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TOPICOS GENERALES
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Proyectos
RESOLUCIN DIRECTORAL N 07-2003-EF 168.01 DIRECTIVA N004-2003-EF/68.01 DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA PARA GOBIERNOS LOCALES RESOLUCIN DIRECTORAL N 001-2004-EF/68.01 MODIFICATORIA DE DIRECTIVA N 004-2003-EF/68.01 DECRETO DE URGENCIA N 014-2007. DECLARA EN EMERGENCIA LA EJECUCIN DE DIVERSOS PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
Antecedentes (*)
En pocas pasadas, la Inversin Pblica se desarroll sin verificar su rentabilidad social, su consistencia con las polticas sectoriales y su sostenibilidad .... Expediente Tcnico
Idea
Ejecucin de Obra
PROYECTOS NO RENTABLES PROYECTOS NO SOSTENIBLES SOLUCIONES INAPROPIADAS PROYECTOS SOBREDIMENSIONADOS
(*) MEF
La falta de evaluacin tcnica facilit la ineficiencia en el manejo de los recursos, la ineficacia de la accin pblica y la falta de transparencia
PROYECTOS NO RENTABLES PROYECTOS NO SOSTENIBLES SOLUCIONES INAPROPIADAS PROYECTOS SOBREDIMENSIONADOS INVERSIONES NO PRIORITARIAS DUPLICIDAD DE INVERSIONES
INADE US$ 3,000 invertidos en habilitacin de tierras, 38 veces ms que el precio de mercado
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
Pasar de la idea de proyecto al Expediente Tcnico y de ah a la obra. No eran necesarios los estudios del perfil, de prefactibilidad y de factibilidad. Resultados: Proyectos sobre o sub-dimensionados, proyectos que no resuelven el problema central y que implica millones de soles de prdida para el pas.
Establece criterios, normas tcnicas y procedimientos. Se basa en principios de economa, priorizacin y eficiencia.
Tiene aplicacin progresiva. Establece claramente atribuciones y responsabilidades.
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
PROBLEMA
SOLUCION
SNIP
(*) MEF
Maximizar el impacto de los Proyectos de Inversin Pblica sobre el crecimiento econmico y el bienestar general de los ciudadanos.
OBJETIVOS ESPECFICOS
Incentivar la evaluacin de alternativas durante la pre inversin, para buscar la sostenibilidad de los proyectos.
Realizar evaluaciones econmico financieras homogneas y compatibles con criterios de priorizacin tcnica. Permitir explicitar los costos y beneficios (o costo efectividad) de todos los proyectos con metodologas homogneas.
Mejorar la coordinacin intra e intersectorial a travs de sistemas de informacin compartidos. Definir adecuadas polticas de concertacin de prstamos sobre la base de una programacin sectorial multianual.
Instrumentos Principales
Fases de los Proyectos de Inversin. Banco de Proyectos. Viabilidad Programa Multianual de Inversin Pblica. Sistema de Seguimiento y Monitoreo.
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
Idea
Inversin
Post Inversin
Perfil
Operacin y Mantenimiento
Ejecucin
Retroalimentacin
Evaluacin Ex post
Banco de Proyectos
Est conformado por todos los PIP viables que se encuentran en la fase de preinversin. Permite disminuir cruces y duplicidades. Es la herramienta fundamental de la programacin multianual. Permite conocer en tiempo real, la informacin relacionada a todos los PIP registrados. Los proyectos se registran a travs de Bancos Sectoriales, Regionales y Locales que se consolidan en la DGPM. Los procedimientos para el registro y la declaracin de viabilidad los define la DGPM a travs de Directivas.
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
En el caso que corresponda un anlisis beneficio/costo, el valor presente del proyecto debe ser positivo y la tasa de retorno mayor a la tasa de descuento. En el caso que corresponda un anlisis costo-efectividad el indicador econmico debe encontrarse debajo de los niveles establecidos (lnea de corte) para cada tipo de proyecto por la DGPM.
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
MEF
Relacin Tcnico-funcional
UF
Elaboracin de Perfil Perfil del Proyecto Mejora de Perfil
2 Si
OPI
Evala Perfil
Si 1 Si
DGPM
Evala Perfil
Rechaza?
No
Rechaza?
Fin
2 Si
No
Observa?
No
Observa?
No
Perfil Aprobado
Si
Solicitud de viabilidad?
No
Si
Declaracin de viabilidad
APROBADO
AUTORIZADO
AUTORIZADO
PERFIL
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
EJECUCIN
EVALUACIN EX-POST
RECHAZADO
RECHAZADO
RECHAZADO
Evaluacin Ex Post
PIP cuya viabilidad haya sido declarada por las OPIs Regional, Sectorial o de la DGPM . La evaluacin ex post la puede realizar la propia UE sin contratar a una agencia independiente. Los trminos de referencia de la evaluacin ex post requieren el visto bueno de la OPI y de la DGPM. En todos los casos, el estudio de evaluacin ex post de un PIP no podr considerarse terminado, hasta la conformidad, por parte de la OPI Regional, Sectorial o de la DGPM, de la evaluacin efectuada.
RESULTADOS ESPERADOS
Fortalecer la capacidad de planeacin del sector Pblico. Establecer la aplicacin del Proyectos de Inversin Pblica. Ciclo de
(*) MEF
Si UF-GR formula PIP de competencia local, antes de evaluar OPI-GR pide opinin favorable del GL
Es el mismo procedimiento cuando se requieren estudios de prefactibilidad y factibilidad para declarar la viabilidad
Unidades Formuladoras
G. Locales G. Regionales
Unidades Ejecutoras
Sin lmite
(*) No se delega en casos de endeudamiento externo (1) Energa y Transportes (2) Otros sectores
Viabilidad Descentralizada
El MEF le otorga la viabilidad slo al 1% de los Proyectos de Inversin Pblica
8335 PIP'S DECLARADOS VIABLES EN EL 2005 SEGN DELEGACIN
Viabilidad Descentralizada
El MEF le otorga la viabilidad al 31% del monto total de inversin de PIPs formulados y declarados viables
MONTO DE INVERSIN PBLICA EN EL 2005 SEGN DELEGACIN (Millones de Nuevos Soles)
IDENTIFICACIN DE PROYECTOS
I. ASPECTOS GENERALES
Pasos: 1. Nombre del Proyecto. 2. Unidad Formuladora y Ejecutora del Proyecto. 3. Participacin de las entidades involucradas
4. Marco de Referencia
II. IDENTIFICACIN
TEMAS A DISCUTIR : A. La Identificacin como un proceso B. Relacin Problema Proyecto C. Construccin del rbol problema: causa-efecto D. Construccin del rbol de objetivos: medios fines E. Las alternativas de solucin F. La relacin objetivos marco lgico de la alternativa seleccionada
Fuente de ideas de Proyectos: Los problemas existentes Las oportunidades Las polticas o planes de desarrollo
No es suficiente tener una idea del proyecto Es necesario identificar adecuadamente los problemas en torno a la idea del proyecto y sobre todo el problema central. El Diagnostico es una herramienta fundamental para identificar problemas y definir el problema central.
B. RELACIN DIAGNSTICO-PROBLEMA:
La identificacin como un proceso :
(i)
(ii) (iii)
(iv)
(v)
Que no existe una receta para identificar un proyecto. Desde el diagnostico es posible acercarse y definir cual es el problema central. Que este proceso de identificacin de un proyecto es iterativo, vale decir, continuamente se debe estar revisando el planteamiento inicial del problema y estar abierto a cambios , incluso del planteamiento inicial. Esto es natural ya que a medida que se avanza en conocimiento del problema planteado se presentan nuevos antecedentes o informacin no identificado al comenzar el trabajo. El propsito de la identificacin es definir claramente el problema central que se intenta resolver con el proyecto, determinar los objetivos centrales y especficos del mismo y plantear las posibles alternativas para alcanzar dichos objetivos. Una de las primeras tareas que hay que realizar en un diagnstico, es decidir, la unidad de anlisis. Por lo general la unidad de anlisis para proyectos sociales y de inversin pblica son las personas; pero expresadas en: la familia, la escuela, la vivienda, la comunidad. La unidad de anlisis permite finalmente saber cmo el proyecto beneficia a las personas.
Unidad de Anlisis:
La unidad de anlisis es el sujeto y el rea acerca del cual se recolectaran los datos para definir el problema y el proyecto.
5. 6. 7.
Partiendo del diagnstico preliminar de la situacin actual, se realiza una lluvia de ideas para identificar los principales problemas. Determinar si los problemas encontrados guardan relacin con los lineamientos sectoriales vinculados al proyecto. Determinar si los problemas encontrados guardan relacin con los lineamientos de la institucin ejecutora. A partir de esta primera lluvia de ideas, y las restricciones en los puntos 2 y 3; establecer cual es, a juicio del grupo, el problema central: Matriz de Identificacin de Problemas. Apoyarse en los antecedentes del proyecto para identificar el problema central. Precisar el rea o zona afectada por el problema y determinar la poblacin afectada o beneficiaria. Requisito fundamental: los proyectos deben reflejar las necesidades de los interesados claves y no solos las necesidades de las instituciones ejecutoras.
(1): Identificacin de Proyectos de Inversin Pblica- MEF (David Medianero) Ing. Javier E. Sicchar Valdez (2): Modificaiones del autor
MAGNITUD
GRAVEDAD
IMPORTANCIA PARA BENEFICIARIOS (IMPORTANCIA QUE LOS PROPIOS BENEFICIARIOS ATRIBUYEN AL PROBLEMA)
1. 2. 3. 4. 5.
El problema que alcance el mayor puntaje ser el problema ms importante o problema central. La matriz combina criterios objetivos y participativos
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
PARTES DE UN DIAGNOSTICO
El Diagnstico puede dividirse en tres grandes partes o bloques: 1. El diagnstico socioeconmico de la poblacin delimitada por el rea de estudio y el rea de influencia del problema. 2. El diagnstico de la situacin actual en torno al servicio pblico en el marco de referencia y delimitado en el rea de influencia del problema. 3. El Anlisis de involucrados.
(1): Guia General de Identificacin Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil-MEF-2003
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
Antecedentes
Los motivos que generaron la propuesta del proyecto, como aspectos de la realidad social y particularmente de los problemas de la zona que la poblacin ha estado enfrentando y que motivaron la idea del proyecto. Las caractersticas de la situacin negativa precedente que se intenta modificar, en la medida que es necesario profundizar y precisarla Las razones por las que es de inters para la comunidad. Identificar previamente si la idea de proyectos sea un bien de servicio pblico*.
*Bien de Servicio Pblico: son aquellos que pueden ser consumidos simultneamente por varias personas a la vez, sin que sea posible excluir a nadie . Ejemplo: El caso de la iluminacin elctrica de una nueva va, la construccin de un puente, etc. Ing. Javier E. Sicchar Valdez
En este paso es necesario precisar: a) Las caractersticas de la zona afectada : Se deber elaborar una divisin geogrfica del rea (o reas) afectada(s) por la situacin negativa que se quiere resolver, y estimar su poblacin total (o la poblacin de cada una de dichas reas). Usualmente, esta divisin, de la zona afectada, se hace de la siguiente manera:
En muchos casos sta rea se superpondrn, vale decir ser las mismas a la vez.
(2): Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Asistencia Tcnica-MINAG-2003
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
a.1 rea del Estudio del Diagnstico: Debe ser especificada en trminos de demarcacin poltica: distrito, provincia, departamento y regin; o alguna zonificacin relevante como una universidad, uno o ms centros poblados, zona urbana o zona rural. valle, cuenca, microcuenca, etc. Permite identificar el rea del problema y el rea del proyecto. Est relacionada a la poblacin de referencia y a la poblacin potencial asignada. Corresponde al anlisis socieconmico del diagnstico. a.2 rea del Problema: Es aquella rea o zona en que la existencia del problema se da de manera directa a pesar de que no se tenga contemplado necesariamente a cabo ninguna accin directa sobre la misma. Es necesario destacar que esta rea no ser necesariamente totalmente atendida por el proyecto. Constituye un subconjunto del rea del estudio del diagnstico. Est relacionada a la poblacin carenciada y relacionada al diagnstico especfico vinculado al Valdez o servicio pblico. bien Ing. Javier E. Sicchar
b) Las caractersticas de la poblacin : Se deber concordar las poblaciones a analizar con sus reas respectivas. Usualmente el anlisis de estas poblaciones conforme a sus reas respectivas se realizarn de la siguiente manera:
b.1 Dentro del rea de estudio se encuentra: La poblacin en referencia, corresponde al total de la poblacin localizada en el rea de estudio. Su anlisis permite determinar los subconjuntos de la poblacin como: La poblacin que no pertenece al grupo de inters. (Poblacin que no se analizar).
La poblacin potencial o asignada, es aquella que posee caractersticas mnimas para estar en condiciones de demandar el tipo de servicio (salud, educacin, saneamiento, vivienda, elctrico, agrcola, etc.) que se desea otorgar con el proyecto. Poblacin que s se analizar. (Poblacin relacionada a la demanda).
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
Del anlisis de la poblacin potencial o asignada, se podr a la vez determinar los subconjuntos de dicha poblacin: Poblacin no carenciada, que no esta siendo afectada por el problema no est sufriendo el problema o necesidad o no busca ser atendida. Su anlisis ser referencial. (poblacin relacionada a la oferta) Poblacin carenciada, que est siendo afectada por el problema, que esta sufriendo el problema o necesidad y busca ser atendida. El nfasis del anlisis es en este segmento de la poblacin. (poblacin relacionada a la demanda insatisfecha)
b.2 Dentro del rea del problema se encuentra: La poblacin carenciada o afectada por el problema, que a su vez se segmenta en dos subconjuntos: Poblacin no atendida o porcentaje de la poblacin carenciada no atendida por el proyecto por lo general por escasez de recursos disponibles; constituyen los beneficiarios indirectos. Poblacin objetivo, es aquella que va ser atendida por el proyecto y el porcentaje de la poblacin carente a la que finalmente se le podra resolver el problema o necesidad, constituyen los beneficiarios directos.
Un factor importante a considerar para determinar la poblacin objetivo son las acciones de focalizacin que permite identificar a los grupos objetivos a los que se debe dar tratamiento especial como por ejemplo: nios en extrema pobreza, discapacitados, comunidad campesina en extrema pobreza, etc. Es la poblacin que padece con mayor nivel de rigor o riesgo el problema. Se le denomina tambin poblacin de mayor riesgo. Es necesario definir la poblacin objetivo del diagnstico segn el nivel socioeconmico, clasificndola por gnero y edad, ocupacin de sus miembros, niveles de ingreso socioeconmico, tasa de crecimiento poblacional, carencias sociales bsicas como: educacin, salud, infraestructura de vivienda, de saneamiento, agrcola, energtica; actividades productivas o comerciales. Adems toda informacin que se considere relevante como aspectos, organizacionales, culturales, historia y otros.
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
Para este nivel de anlisis se puede utilizar la informacin contenida en censos, documentos de anlisis previos, estadsticas diversas, etc. Puede incluir trabajo de campo desde el perfil (encuestas pilotos). La poblacin objetivo es la meta del proyecto y constituir la base de su dimensionamiento.
Poblacin objetivo
(Del rea del Proyecto)
Poblacin carenciada
(RELACIONADO A LA DEMANDA INSATISFECHA)
Poblacin potencial
(RELACIONADO A LA DEMANDA)
Poblacin de referencia
(Del rea del Estudio)
Analfabetismo
Deber tener en cuenta los siguientes aspectos: i) La gravedad de la situacin negativa del servicio pblico que se intenta modificar. ii) Intentos anteriores de solucin
Es necesario indicar de qu tipo fue el intento de solucin anterior, cul fue el grado de xito o proceso alcanzado as como las causas a las que se atribuyen los mismos. Tambin es necesario indicar si no hubo soluciones anteriores y el por qu.
El anlisis de involucrados, puede realizarse desde el inicio del estudio, identificando a las diferentes grupos sociales y entidades relacionados con el proyecto, este sera el primer anlisis de involucrados (versin preliminar). Luego en el marco del diagnstico, profundizar con el uso y apoyo de una matriz (simple o compleja) los problemas percibidos por los involucrados, sus intereses, dificultades y sus mandatos funcionales, como se puede apreciar en los siguientes cuadros y grfico:
Grupo X
Problema X.1 percibido por el Grupo X Problema X.2 percibido por el Grupo X
Grupo Y
...
Grupo Z
...
...
(1): Ibid
Expectativas /intereses
Identificar el problema Examinar los efectos del problema Identificar las posible causas del problema Definir los objetivos para la solucin: Medios - Fines Generar Alternativas
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
Participacin de involucrados
C. LA RELACIN PROBLEMA-PROYECTO
El proyecto debe estar lgicamente unido al problema a solucionar por un hilo conductor que lleve de uno a otro en forma convincente. Un observador externo al proceso de anlisis. Debe poder leer la descripcin del problema y luego la del proyecto y estar de acuerdo que el proyecto propuesto cae por su propio peso; ste es una consecuencia tcnica y lgicamente plausible del problema identificado. Lo que resta en el proceso de evaluacin, alcanzando ese primer convencimiento debe ser igualmente convincente acerca de la conveniencia econmica del proyecto.
QUE ES UN PROBLEMA?
Es un componente de la realidad que se requiere modificar. Un problema no es la ausencia de una solucin, sino un estado existente negativo.
SE RECOMIENDA CONSIDERAR LAS SIGUIENTES PALABRAS ALTERNATIVAS AL USO DE LAS FRASES FALTA DE Y NO HAY (QUE EXPRESAN CARENCIAS)
COMPLEJO BAJO DESEQUILIBRADO INACCESIBLE MALUSADO POBRE ALTO DEVALUADO INEFICIENTE PREJUICIADO DIFERENTE
DEBILITADO CONFLICTIVO ENGORROSO INADECUADO NEGADO REDUCIDO ESCASO LIMITADO RETRASO DIFICIL
INSEGURO IMPRODUCTIVO DELIBERADO LARGO FLEXIBLE OBSOLETO SESGADO CONFUSO NEGATIVO COSTOSO EXCESIVO
CMO PODEMOS DEFINIR EL PROBLEMA CENTRAL? Podemos definir utilizando los siguientes criterios: 1. El problema central es una proposicin con sentido negativo: describe una situacin insatisfactoria. 2. El problema central es un hecho concreto o situacin especfica; no es un documento. 3. El problema central es importante: afecta a la gran parte de la poblacin objetivo. 4. El problema central no es la ausencia de una solucin. 5. El problema central es verdadero: existe evidencia emprica y puede ser sustentado estadsticamente. El diagnstico permite recoger informacin necesaria para una correcta identificacin del problema. A manera de ejemplo, presentamos a continuacin algunos casos en que los problemas identificados fueron incorrecta y correctamente formulados.
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
A manera de ejemplo, presentamos a continuacin algunos casos en que los problemas identificados fueron incorrecta y correctamente formulados.
Incorrectamente formulado No existe un generador local de energa elctrica Falta de Plaguicida Correctamente formulado Limitada provisin de energa elctrica durante el da Prdida de cosecha por existencia de plagas
Los ejemplos anteriores nos atan a una situacin nica como la de un generador local de energa elctrica y implementacin de plaguicidas en la zona; bloqueando otras alternativas como: interconexin al sistema elctrico con lnea de interconexin, una microcentral hidroelctrica para el primer proyecto; y para el segundo proyecto no tener en cuenta alternativas como: control biolgico, prevencin de plagas.
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
Este rbol se podr construir teniendo en cuenta los siguientes pasos: 1.Colocar el problema principal en el centro del rbol. 2.Identificar las causas inmediatas o directas. 3.Analizar las causas mediatas o indirectas. 4.Identificar los efectos inmediatos o directos. 5.Anlisis de efectos mediatos o indirectos. 6.Identificar el efecto final. Podemos apreciar el problema en los siguientes grficos:
ARBOL DE PROBLEMAS
EFECTO FINAL
EFECTOS INDIRECTOS EFECTOS INDIRECTOS EFECTOS INDIRECTOS
EFECTOS DIRECTOS
ED
ED
ED
CAUSAS INDIRECTAS
CI
CI
CI
CI
Caso: Electrificacin rural de la Cuenca del ro Lurn: Antioquia Santa Rosa de Chontay Efecto Final:
Retraso socioeconmico y productivo de las localidades.
Causa Directa : Uso generalizado de fuentes de energa ineficientes (Velas, kerosene, lea, etc.).
Causa Indirecta : Escasa inversin en infraestructura para generar energa elctrica de manera convencional.
Causa Indirecta : Poco conocimiento de los sistemas no convencionales de generacin de energa elctrica.
Causa Indirecta : Escasa inversin en infraestructura para generar energa elctrica de manera no convencional.
CASO: Ampliacin del Local de la Facultad de Ingeniera Econmica y CC.SS: Construccin de 4 aulas
EFECTO FINAL Disminucin de la calidad educativa en la UNI
ARBOL: PROBLEMA
EFECTO DIRECTO: Hacinamiento de alumnos en aulas antipedaggicas como los pabellones J y otros
EFECTO DIRECTO: Inadecuado uso de oficinas administrativas del Postgrado y SEUPROS, como aulas
CAUSA DIRECTA Cambio del rgimen acadmico Anual al Semestral : Incremento neto de 116 horas/ aulas
CAUSA DIRECTA Cambio en el uso de un aula asignada para el dictado de clases para ser utilizado como auditorio de FIECS
CAUSA INDIRECTA
CAUSA INDIRECTA Escasez de Equipo y mobiliario educativo CAUSA INDIRECTA Adopcin del rgimen semestral en vez del rgimen anual en la FIECS a partir de 1999 CAUSA INDIRECTA Necesidad de contar con un auditorio propio para la FIECS
Incorporacin a la FIECS de la Escuela de la hoy Ing. Estadstica (100 alumnos) procedentes de la Facultad de Ciencias en 1995
CAUSA INDIRECTA Crecimiento neto de la poblacin estudiantil de: Ing. Estadstica de 120 a 200 alumnos, y de Ing. Econmica de 400 a 480, a partir de 1998.
CASO: MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE CASMA
EFECTO FINAL Disminucin del nivel de vida de la poblacin de Casma.
EFECTO INDIRECTO 1.Menores recursos disponibles para atender otras necesidades. EFECTO DIRECTO 1.Incremento del gasto de salud en la atencin por las enfermedades gastrointestinales y drmicas. EFECTO DIRECTO 2.Incremento del porcentaje de morbimortalidad infantil
EFECTO INDIRECTO 2.Bajo rendimiento en las actividades productivas y sociales. EFECTO DIRECTO 3.Ausentismo escolar y laboral.
CAUSA INDIRECTA 1.1 Sectores que carecen de redes de distribucin y conexiones domiciliarias de agua potable. 1.2 Sistema de agua con altos niveles de prdida.
CAUSA INDIRECTA 2.1 Sectores que carecen de redes de distribucin y conexiones domiciliarias de desage.
CAUSA INDIRECTA 4.1 Escasa capacitacin del personal tcnico y gerencial. 4.2 Alta rotacin en las EPS de tcnicos calificados por cambios polticos.
ARBOL DE OBJETIVOS
FIN ULTIMO
FINES
Fin Directo
Fin Directo
Fin Directo
OBJETIVO PRINCIPAL
MEDIO FUNDAMENTAL
MF
MF
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
MF
MF
3. Seleccionar y justificar los medios relevantes (1) Es posible que a partir de la conversin del rbol problema (o rbol problema modificado, con las causas relevantes) se tenga an una lista de medios extensa que sea necesario limpiar o depurar. Se puede eliminar un medio de la lista por diversos motivos entre los principales podemos mencionar los siguientes: Medios no viables: son aquellos que el proyecto no tiene capacidad de intervencin por ser demasiado costoso o que se encuentra fuera de los lineamientos de la institucin ejecutora. Medios condicionantes: son aquellos que el proyecto si bien no tiene capacidad de intervencin pero que pueden constituir factores de xito (complementarios) para la realizacin del proyecto. Se guarda para ser utilizado en la matriz del Marco Lgico como supuestos. Nota: Esta depuracin de medios nos permite un nuevo grfico, el rbol de objetivos modificado, que slo incluye los medios relevantes.
(1): Ibid
4. Determinacin de las consecuencias positivas que se generarn cuando se alcance el objetivo central, y elaboracin del rbol de fines (1) Los fines del objetivo central son las consecuencias positivas que se observarn cuando se resuelva el problema identificado, es decir, cuando se alcance el primero. Por esta razn, se encuentran vinculados con los efectos o consecuencias negativas del mencionado problema As pues, de manera similar al caso anterior, los fines pueden ser expresados como el lado positivo de los efectos. El procedimiento de elaboracin es semejante al utilizado en el caso del rbol de medios.
(1): Ibid
En este paso, se debern juntar los rboles de medios y fines, ubicando el objetivo central en el ncleo del rbol, de manera similar a lo realizado en el caso del rbol de causas efectos.
(1): Ibid
Medio de primer nivel : Uso de fuentes de energa eficientes (energa termoelctrica, energa solar)
Medio Fundamental: Infraestructura elctrica: Lneas Primarias, Redes Primarias y secundarias, sistemas de medicin.
Medio Fundamental: Mayor inversin en infraestructura para generar energa elctrica de manera convencional.
Medio Fundamental: Mayor conocimiento de los sistemas no convencionales de generacin de energa elctrica.
Medio Fundamental: Mayor inversin en infraestructura para generar energa elctrica de manera no convencional.
MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE CASMA ARBOL: OBJETIVOS
FIN INDIRECTO 1.Incremento de recursos disponibles para la atencin de otras necesidades. FIN DIRECTO 1. Disminucin del gasto de salud en la atencin por las enfermedades gastrointestinales y drmicas. FIN LTIMO. Mejorar los niveles de vida de la poblacin de Casma.
FIN INDIRECTO 2.Incremento del rendimiento en las actividades productivas y sociales. FIN DIRECTO 3.Mayores ndices de permanencia escolar y laboral.
MEDIO DE PRIMER NIVEL 2. Mejorar la cobertura de Sistema alcantarillado y disposicin final de los desages.
de
higinicos.
eficiente de la EPS.
MEDIO
FUNDAMENTAL
MEDIO FUNDAMENTAL 2.1 Sectores bien atendidos en el servicio de desage mediante un sistema de ampliacin en redes de distribucin y conexiones domiciliarias.
1.1 Sectores bien abastecidos en forma eficiente con menores prdidas en agua potable mediante un sistema de distribucin y conexiones domiciliarias de agua potable.
tcnicos
MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE CASMA ARBOL DE FIN LTIMO. OBJETIVOS Mejorar los niveles de vida de la poblacin de Casma. MODIFICADO
FIN INDIRECTO 1.Incremento de recursos disponibles para la atencin de otras necesidades. FIN DIRECTO 1. Disminucin del gasto de salud en la atencin por las enfermedades gastrointestinales y drmicas. FIN INDIRECTO 2.Incremento del rendimiento en las actividades productivas y sociales. FIN DIRECTO 3.Mayores ndices de permanencia escolar y laboral.
OBJETIVO CENTRAL Disminucin de enfermedades gastrointestinales debido a la buena calidad del agua y disminucin de las enfermedades dermatolgicas y parasitarias debido al mejor servicio de alcantarillado y adecuado tratamiento de las aguas residuales de la localidad de Casma
MEDIO DE PRIMER NIVEL 2. Mejorar la cobertura de Sistema alcantarillado y disposicin final de los desages.
MEDIO
FUNDAMENTAL
MEDIO FUNDAMENTAL
2Sectores bien atendidos en el servicio de desage mediante un sistema de ampliacin en redes de distribucin y conexiones domiciliarias.
1Sectores bien abastecidos en forma eficiente con menores prdidas en agua potable mediante un sistema de distribucin y conexiones domiciliarias de agua potable.
ARBOL: OBJETIVOS
FIN DIRECTO: Adecuada cantidad de alumnos por aula para el dictado de clases cumpliendo los requisitos pedaggicos CASO: AMPLIACIN DEL LOCAL DE LA FACULTAD DE INGENIERA ECONMICA Y CC.SS DE 4 AULAS
FIN DIRECTO: Adecuado uso para fines administrativos de las Oficinas administrativas del Postgrado y SEUPROS
Medio de Primer Nivel Satisfaccin de contar con Equipo y mobiliario educativo adecuado
Medio de Primer Nivel Optimizacin de utilizacin de horas/aulas con la estabilizacin del rgimen acadmico semestral
Medio de Primer Nivel Satisfaccin de contar con un aula para ser utilizado como auditorio
Medio de Segundo Nivel Disponibilidad de tener Equipo y mobiliario educativo para la FIECS
Medio de Segundo Nivel Disponibilidad de contar con un auditorio propio para la FIECS
En esta tarea, y sobre la base de los medios fundamentales viables del rbol de objetivos, se plantean las acciones y proyectos alternativos que permitirn alcanzar el objetivo central. Por ello se requiere seguir los siguientes pasos: 1.Clasificar los medios fundamentales como imprescindibles o no. 2.Relacionar los medios fundamentales. 3.Planteamiento de acciones. 4.Relacionar las acciones. 5.Definir y describir los proyectos alternativos a considerar.
CMO SE CLASIFICAN LOS MEDIOS FUNDAMENTALES? Los medios fundamentales se clasifican en: i) Imprescindibles ii) No imprescindibles Un medio fundamental es considerado como imprescindible cuando constituye el eje de la solucin del problema identificado y es necesario que se lleve a cabo al menos una accin destinada a alcanzarlo. En un proyecto pueden existir uno o ms medios fundamentales imprescindibles. A su vez los medios imprescindibles pueden ser: Mutuamente excluyentes Complementarios Independientes
Los medios no imprescindibles contribuirn con el logro del objetivo central, no son tan necesarios para alcanzarlo. Por ello, la decisin de realizar acciones orientadas a lograr los objetivos de estos medios fundamentales ser tomada posteriormente, considerando tanto las relaciones existentes entre medios fundamentales como las restricciones que se presentan para alcanzarlos (presupuestales, tcnicas, etc.).
A su vez los medios no imprescindibles tambin pueden ser: Mutuamente excluyentes Complementarios Independientes
As, en el ejemplo del proyecto de electrificacin rural que se viene desarrollando se han identificado como imprescindibles los siguientes:
Imprescindible
Imprescindible
Imprescindible
Mutuamente Excluyentes
Infraestructura elctrica: Lneas Primarias, Redes Primarias y Secundarias, Sistemas de Medicin. Mayor inversin en Infraestructura para generar energa elctrica de manera no convencional
Complementario
Mayor conocimiento de los sistemas no convencionales de generacin de energa elctrica
En el siguiente grfico, se puede apreciar el rbol de medios y acciones y la combinacin de las acciones para determinar las alternativas: rbol de Medios y Acciones
Mutuamente Excluyentes
Infraestructura elctrica: Lneas Primarias, Redes Primarias y Secundarias, Sistemas de Medicin. Mayor inversin en Infraestructura para generar energa elctrica de manera no convencional Complementario Mayor conocimiento de los sistemas no convencionales de generacin de energa elctrica
Accin 1 Construccin de la interconexin al sistema elctrico existente: Lnea primaria y red primaria y secundaria.
Accin 3 Capacitacin y Promocin a profesionales del sector energa, sobre fuentes de energa elctrica no convencional
ALTERNATIVA 1
ALTERNATIVA 2
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
Que cada proyecto alternativo deber por lo general contener por lo menos una accin vinculada con cada uno de los medios fundamentales imprescindibles que no sean mutuamente excluyentes. Que debern proponerse, por lo menos, tantos proyectos alternativos como medios fundamentales imprescindibles mutuamente excluyentes hayan. Que si existen acciones mutuamente excluyentes vinculadas con un mismo medio fundamental imprescindible, cada una debe incluirse en proyectos alternativos diferentes.
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
Se definen los proyectos alternativos que sern posteriormente formulados y evaluados. Es importante mencionar que ellos deben contener, por lo menos, una accin cualitativamente diferente. Finalmente, debe describirse brevemente cada uno de estos proyectos alternativos, considerando la informacin recogida en los pasos previos de esta tarea.
En cuanto al ejemplo que se viene desarrollando en esta seccin, se han identificado los siguientes proyectos posibles sobre la base de la informacin provista a lo largo de los pasos anteriores:
PROYECTO ALTERNATIVO 1 Construccin de la interconexin al sistema elctrico existente: Lnea Primaria y Redes Primarias y Secundarias PROYECTO ALTERNATIVO 2 Instalacin de paneles fotovoltaicos Capacitacin y promocin de los profesionales del Sector Energa sobre fuentes de energa Elctrica no convencionales
Accin Ampliacin del Edificio antiguo de la FIECS: Construccin de 04 aulas en el tercer piso Accin Construccin de 04 aulas en el primer piso: al frente y al lado izquierdo de la Biblioteca.
Accin * Mesa y silla del docente * Carpetas de alumnos * Can * Proyector * Pantalla
CASO: AMPLIACION DE LOCAL DE LA FACULTAD DE INGENIERIA ECONOMICA Y CC.SS: CONSTRUCCION DE 4 AULAS ARBOL:ALTERNATIVAS
Accin
Construccin de 04 aulas en el primer piso: al frente y al lado izquierdo de la Biblioteca
Accin
* Mesa y silla del docente * Carpetas de alumnos * Can * Proyector * Pantalla Accin Servicio de Limpieza de aulas de la FIECS: 1.- Contratar 01 conserje. 2.- Materiales de limpieza.
ALTERNATIVA N1
Accin
ALTERNATIVA N2
Accin Servicio de Limpieza de aulas de la FIECS: 1.- Contratar 01 conserje. 2.- Materiales de limpieza.
CASO: MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE CASMA
MEDIO FUNDAMENTAL 1. Sectores bien abastecidos en forma eficiente con menores prdidas en agua potable mediante un sistema de distribucin y conexiones domiciliarias de agua potable ACCIN 1Sistema de abastecimiento de agua que incluye la perforacin de un nuevo pozo, construccin de un nuevo reservorio de almacenamient o de una lnea de impulsin de impulsin de 250 MM (10) de dimetro.
ACCIONES
ACCIN 1Sistema de abastecimiento de agua que incluye que incluye la construccin de una planta de tratamiento de las aguas del ro de Casma, construccin de un nuevo reservorio de almacenamient o, instalacin de una lnea de aduccin de 300 MM (12) de dimetro. (No viable)
ACCIN 2.Mejoramient o y ampliacin del Sistema de alcantarillado y tratamiento de aguas residuales para la ciudad de Casma que incluye la construccin de una nueva laguna de estabilizacin para riego de reas verdes.
1 Perforacin de un nuevo pozo tubular de 60 mt. de profundidad cerca a la zona denominada Pampa Afuera que impulsara el agua por medio de un sistema de bombeo de 33 lt/sg de caudal y potencia aproximada de 59 HP a travs de una lnea de impulsin de 10 de dimetro de PVC clase 7.5. Hay que indicar que este nuevo pozo se sumara a los pozos que vienen trabajando actualmente. 1.Construccin de nuevo reservorio apoyado de 700 m3 que complementara a los ya existentes y se encontrara ubicado en la zona ms alta del AA.HH. Villa Hermosa de Casma. 2.Instalacin de Lnea de Aduccin del Reservorio proyectado hacia la zona de ampliacin. 3. Reemplazo y ampliacin de las redes de agua y conexiones domiciliarias de la ciudad de Casma.
ACCIN 2.2 Mejoramiento y ampliacin del Sistema de alcantarillado y tratamiento de aguas residuales que incluye el sistema de bombeo hacia el mar.
ACCIONES 2 Reemplazo y ampliacin de las redes de alcantarillado y conexiones domiciliarias. 2 Interconexin de las 03 lagunas (tramo aproximado de 1 km. con tuberas de 450 mm. de dimetro y 08 buzones). 2 Construccin de dispositivos de entrada y salidas en Lagunas existentes (16 unidades en total). 2 Construccin de Laguna Secundaria con tiempo de retencin corregido mnimo de 8 das para un caudal de 55 lps. 2 Interconexin de las lagunas facultativas de estabilizacin en serie (tramo de 400 metros lineales con tuberas de 450 mm de dimetro.) 2 Implementar un sistema de bombeo con su correspondiente rbol de descarga para evacuar los efluentes tratados al mar. Instalacin de tubera de impulsin de 400 mm de dimetro de 6 km. de longitud clase 15 PVC. 2 instalacin de emisor de 450 mm. de dimetro de 5 km. de longitud, con aproximadamente 35 buzones de inspeccin.
QU CRITERIOS DEBER TENERSE EN CUENTA EN EL ANLISIS DE LAS ALTERNATIVAS? Deber tenerse en cuenta los siguientes criterios:
1. Las alternativa deben ser comparables integralmente, vale decir, deben tener metas programadas similares, el objetivo central y el rea del proyecto similares. 2. Las alternativas deben ser de mnimo costo, o mximo beneficio social desde el punto de vista econmico, en base a un anlisis costo efectividad o el anlisis beneficio/costo despus de la evaluacin econmica a precios de mercado y sociales, se escoge la mejor alternativa.
3 2 1
Identificacin del problema Central
IDENTIFICACIN
6 8
Medios y Acciones
El Marco Lgico es un instrumento metodolgico y tcnico que se emplea durante la etapa de diseo de un proyecto y que en principio nos permite elaborar en forma coherente y articulada un perfil de los componentes centrales que configuran la propuesta y que son ubicados en una matriz de cuatro columnas por cuatro filas. Las cuatro columnas que constituyen la estructura de la matriz del proyecto son las siguientes:
PRIMERA COLUMNA
Jerarqua o sistema de Objetivos: en los cuales se plantea los cambios o efectos deseados con la puesta en marcha del proyecto
Las filas hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de objetivos del proyecto: El fin, que constituye el efecto final que el proyecto debe generar en el bienestar de la sociedad como consecuencia de haber contribuido a solucionar el problema identificado. Este fin se encuentra relacionado con el ltimo nivel del rbol de objetivos (fin ltimo). El propsito, que es el cambio que se debera observar al finalizar el proyecto y, en trminos prcticos, es el objetivo central del proyecto. Los componentes, denominados tambin productos o las grandes lneas de accin del proyecto, y que se encuentran relacionados con los objetivos especficos o medios fundamentales. Las actividades, son aquellas que permiten el logro de los medios fundamentales, y dependen de los componentes.
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
SEGUNDA COLUMNA
Indicadores Verificables Objetivamente (IVO): se establecen para cada uno de los niveles que conforman la jerarqua de los objetivos; constituyen las metas de los objetivos.
TERCERA COLUMNA
Fuentes de Verificacin: evidencian las fuentes en las cuales vamos a observar y verificar dichos cambios en los indicadores.
CUARTA COLUMNA
Supuestos: que muestran aquellos aspectos de la realidad que escapan al control del proyecto y que pueden repercutir en la implementacin del mismo.
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
FIN
PROPSITO
COMPONENTES
(+)
(+) (+)
SUPUESTOS
SUPUESTOS SUPUESTOS
Condiciones Suficientes
ACTIVIDADES
Condiciones Necesarias
Un proyecto exige una lgica perfecta: la perfeccin se logra cuando las condiciones establecidas en cada nivel son las necesarias y suficientes para alcanzar el nivel siguiente.
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
2. Lgica horizontal
En trminos prcticos, la dimensin horizontal es una descripcin de cmo los gerentes de proyectos, y los evaluadores, pueden medir el nivel de logro de los resultados esperados de cada nivel de objetivos (primera columna).
Qu quiero?. En sntesis: no mas de 30 palabras por celda. Un proyecto exige una lgica de pertinencia y coherencia en los IVOs, Medios de Verificacin y Supuestos para cada uno de los objetivos.
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
Ejemplo: Proyecto De Electrificacin Rural de la Cuenca del Ro Lurn: Antioqua Santa Rosa de Chontay
Indicadores
Aumento
Medios de Verificacin
Registros
Supuestos
del consumo unitario de energa elctrica anual (KWh/ao) en el siguiente orden: El primer ao: 13 kwh/ao El segundo ao: 16 kwh/ao El tercer ao: 19 kwh/ao El dcimo ao: 23 kwh/ao
Aumento
PROPOSITO
Acceso
del nmero de usuarios de electricidad: El segundo ao: 271 El tercer ao: 272 El dcimo ao: 381
26,43
Estadsticas
Crecimiento
vegetativo dentro de los indicadores previstos. Existe un marco regulatorio que establezca una tarifa al alcance de la poblacin.
La
COMPONENTES
Infraestructura
elctrica: -Lneas Primarias. -Redes Primarias. -Redes Secundarias. Sistemas de Medicin y acometidas domiciliarias.
km de lnea primaria instalada a un costo de S/. 448,692. 0,97 km de red primaria instalada a un costo de S/. 123,475. 4,01 km de red secundaria instalada a un costo de S/348,242 271 sistemas de medicin y acometidas domiciliarias instaladas.
Informes
de seguimiento y monitoreo de la construccin de la infraestructura elctrica. Registro de los acuerdos y convenios firmados por las instituciones involucradas.
municipalidad de Antioquia, como entidad supervisora de la ejecucin del proyecto, est realmente capacitada para realizar esta tarea. Las instituciones involucradas cumplen los acuerdos y convenios firmados.
Indicadores
Instalacin
Medios de Verificacin
Registro
Supuestos
Los
de la infraestructura elctrica: -Lneas Primarias. -Redes Primarias. -Redes Secundarias. Instalacin de sistemas de medicin y acometidas domiciliarias.
de Lneas y Redes Primarias: 585 524 S/. en 60 das. Instalacin de Redes Secundarias, acometidas domiciliarias y medidores: 348 242 S/. en 40 das. Operacin y Mantenimiento: 23 378 S/. a partir del primer ao de operacin.
presupuestos requeridos se obtienen de manera oportuna. Los acuerdos, contratos y adquisiciones se hacen de manera oportuna. Inters de las instituciones involucradas en la ejecucin del proyecto Obtener el apoyo de la poblacin a la ejecucin del proyecto.
Otro Ejemplo:
CASO: MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE CASMA
RESUMEN DE OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS
Necesidad bsica satisfecha de agua del 90% de la poblacin a partir del ao 2014. Necesidad bsica satisfecha de alcantarillado y tratamiento de aguas servidas del 85% de la poblacin de Casma a partir del ao 2019.
Encuestas por muestreo para implementacin de la evaluacin de impacto paralizado por la EPS, PARSSA o alguna institucin pendiente de saneamiento. Investigacin de Impacto.
PROPOSITO: Disminucin de enfermedades gastrointestinales debido a la buena calidad del agua y disminucin de las enfermedades dermatolgicas y parasitarias debido al mejor servicio de alcantarillado y adecuado tratamiento de las aguas residuales de la localidad de Casma
Disminucin del 50% de enfermedades gastrointestinales de la poblacin de Casma a partir del 5to ao. Disminucin del 90% de enfermedades drmicas de la poblacin de Casma a partir del 5to ao.
Informe epidemiolgico de la Subdireccin de salud de la Sub-regin Pacfico. Registros del Hospital de Apoyo de Casma Encuestas por muestreo Cifras del INEI
Capacidad de gestin eficiente y mantenimiento ptimo de los sistemas de tratamiento de agua y potable y aguas servidas. Implementacin y continuidad de una poltica nacional de saneamiento bsico.
COMPONENTES:
8732 conexiones domiciliarias al ao 20. 01 Pozo Tubular 01 Lnea de impulsin 01Sistema de red de distribucin de agua potable
Recursos financieros oportunos por parte de PARSSA y el gobierno municipal y la EPS. Capacidad de gestin de la EPS y de mantenimiento eficiente de los sistemas de tratamiento de agua potable y aguas servidas.
2.Mdulo de Mejoramiento y Ampliacin del Sistema de Infraestructura de abastecimiento de alcantarillado y tratamiento de aguas servidas.
7813 conexiones domiciliarias de desage al ao 20. 01 sistema de alcantarillado. 01 sistema de Tratamiento de aguas residuales
ACTIVIDADES: 1.1 Pozo Tubular 1.1.1 Perforacin del pozo Tubular. 1.1.2 rbol de descarga de la estacin de bombeo . 1.1.3 Suministro de bomba tipo turbina vertical con motor elctrico. 1.1.4 Instalacin de electro bomba tipo turbina con motor elctrico 1.1.5 Suministro de instalacin de columna de descarga del pozo d=8. 1.1.6 Caseta para la estacin de bombeo 1.2 Lneas de impulsin 1.2.1 Suministro e instalacin de tubera PVC clase 7.5 de 10" 1.3 Red de distribucin de agua potable. 1.3.1 Tuberas matrices PVC de clase 7.5 instaladas en terreno normal. 1.3.2 Tuberas de relleno PVC de clase 7.5 instaladas en terreno normal. 1.3.3 Conexiones domiciliarias de agua PVC
PRESUPUESTO S/.114,726.99 S/.21,357.11 Informes parciales de supervisin de obra. Documentos contables sobre ejecucin del presupuesto de la EPS Recursos financieros disponible y oportunos por parte de PARSSA, el gobierno municipal y las EPS.
S/.154,050.33
S/.2,751.49. S/.43,249.50 S/.99,512.00 S/.198,170.00
S/. 1,781,528.00 S/. 167,870.61 S/. 1,271,045.13 Ing. Javier E. Sicchar Valdez
ACTIVIDADES: 2.1 Tratamiento de aguas residuales. 2.1.1 Dispositivos de entrada y salida. 2.1.2 Construccin de laguna secundaria. 2.1.3 Interconexin de tuberas de 14 2.1.4 Construccin de 8 Buzones
PRESUPUESTO Informes parciales de supervisin de obra. Documentos contables sobre ejecucin del presupuesto de la EPS Recursos financieros disponible y oportunos por parte de PARSSA, el gobierno municipal y las EPS.
CMO SE CONSTRUYE LA MATRIZ DEL MARCO LGICO DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA? Procedimiento de Construccin de la Matriz del Marco Lgico
1
ESTRATECIA DE INTERVENCIN FIN PROPOSITO RESULTADOS ACTIVIDADES
3
INDICADORES VERIFICABLES OBJETIVAMENTE
4
MEDIOS DE VERIFICACIN
2
RIESGOS/ SUPUESTOS
SUPUESTOS
1. Atributo de Calidad Variable a ser utilizada. Relacionada al objeto correspondiente 2. Atributo de Cantidad Nmero que operacionaliza la variable. Expresada en nmeros absolutos o relativos. 3. Atributo de Tiempo Periodo especificado para el logro del objetivo. Relacionado a la duracin del proyecto
POR QU SON IMPORTANTES LAS FUENTES DE VERIFICACIN? Porque contiene datos sobre dnde la entidad ejecutora y el evaluador pueden obtener informacin sobre la situacin, comportamiento o desempeo de cada Indicador durante la ejecucin del proyecto.
Son factores externos, son situaciones acontecimientos o decisiones que son necesarios para el xito del proyecto, pero que escapan de manera total o mayoritaria al control de la gestin del proyecto. Constituyen el entorno del proyecto. Son las condiciones suficientes que deberan darse para la realizacin del proyecto.
Se pueden derivar del rbol de objetivos (condicionantes). Se formulan como condiciones positivas. Se relacionan con los diferentes niveles en la Matriz de Marco Lgico. Se valoran en trminos de importancia y probabilidad.
(i) Porque permite identificar lo que esta fuera del control del Coordinador / Gerente del Proyecto. (ii) Mejora la comunicacin entre el Coordinador / Gerente del Proyecto y las instancias superiores. (iii) Proporciona un juicio compartido acerca de la probabilidad del xito del proyecto.
CUL ES LA RELACIN ENTRE RIESGOS Y SUPUESTOS? Riesgos y Supuestos (cara-sello) Los supuestos son por definicin riesgos no neutralizables (factores no controlables). Solo se incluyen los riesgos crticos, no los riesgos remotos.
Cada supuesto representa una condicin de xito, (condicin suficiente), relacionada al logro de los objetivos (condicin necesaria).
Los riesgos altamente probables de que ocurran y no neutralizables son SUPUESTOS FATALES: liquidan la viabilidad del proyecto.
Riesgos y Supuestos
FUENTES DE RIESGOS RIESGOS
ES UN RIESGO NEUTRALIZABLE?
SI NO
MEDIOS DE NEUTRALIZACIN
VERIFICACIN DE IMPROBABILIDAD
Cada supuesto esta asociado a un riesgo no-neutralizables, pero improbable durante el periodo del proyecto.
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
CMO ENTENDER EL PRESUPUESTO DE UN PRESUPUESTO DE UN PROYECTO? El Presupuesto Costeo Basado en Actividades (ABC)
ACTIVIDADES
PRODUCTOS
RECURSOS (INSUMOS)
COSTOS
Principio: Los productos consumen actividades, y actividades consumen recursos, los cuales determina los costos.
TIPOS DE RECURSOS
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
TIPOS DE COSTOS
1. El mtodo ABC se concentra en las actividades y en el costo de ellas, en lugar de focalizarlo directamente en los costos. 2. Al enfocar el costo de las actividades, se pueden registrar las actividades que juntas constituyen el costo total de un producto. 3. Una ACTIVIDAD es un conjunto de TAREAS que generan costos y que estn orientadas a la obtencin del producto.
ACTIVIDADES: No aplicable
calidad
en
PROGRAMA
SUB PROGRAMAS
Aplica el mtodo de la cascada
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
PROYECTOS
ENTORNO
FIN
Responsabilidad Compartida Gerente/ Beneficiarios
La responsabilidad del gerente del proyecto es realizar las actividades del proyecto, de modo que se obtengan los resultados previstos.
Ing. Javier E. Sicchar Valdez
GRACIAS
Ing. Javier E. Sicchar Valdez