NORMAS Y PRINCIPIOS

• Estudiantes, abogados y jueces están

acostumbrados a trabajar con normas
• Pero ¿qué son exactamente las normas y cual es su
estructura?
• Las funciones del lenguaje: uso informativo,
interrogativo, expresivo, operativo, directivo
• -Uso directivo: se da cuando el que habla se
propone dirigir mediante el lenguaje el
comportamiento de otro
• -Ejemplos: rogar, sugerir, recomendar, aconsejar,
pedir, reclamar, indicar, ordenar, mandar, imponer,
etc.
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• Algunas características de las directivas:

• -Tienen por objeto influir en el comportamiento de otro
• -Si la directiva resulta ineficaz seguirá siendo una
directiva
• -Ellas no son verdaderas ni falsas, pero si pueden ser
justas o injustas, convenientes o inconvenientes,
oportunas o inoportunas, racionales o arbitrarias
• -Que una expresión sea una directiva, no significa que
esté necesariamente formulada en modo imperativo
• - Las directivas suelen expresarse utilizando operadores
deónticos (obligatorio, permitido, prohibido) o modales
(necesario, posible, imposible)
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• Dentro de las directivas, encontramos las prescripciones

Características de las prescripciones:
• -Están relacionadas con las normas (si bien, no toda
prescripción es una norma y tampoco toda norma tiene
la estructura de una prescripción )
• -En las prescripciones el emisor se encuentra en una
posición de superioridad en relación con el destinatario
• -Esta superioridad puede ser física o moral
• -Su cumplimiento no está supeditado a la voluntad del
destinatario (si este no cumple, su incumplimiento
puede ser visto como un desafío a la autoridad)
• -Las prescripciones constituyen ordenes o mandatos
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• Los sentidos de la palabra “norma” de acuerdo con

von Wright
• 1) Tipos principales:
• -Normas definitorias o determinativas (constitutivas)
• -Normas técnicas (directivas)
• -Prescripciones
• 2) Tipos secundarios:
• -Normas ideales
• -Costumbres
• -Normas morales
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• Normas definitorias o determinativas(constitutivas):

• -Son reglas que definen o determinan una actividad
• -Ejemplo 1: las reglas de los juegos. Estas determinan
que movimientos están permitidos y cuales están
prohibidos dentro del juego
• -Ejemplo 2: las reglas que confieren existencia a la
promesa, al matrimonio, a la propiedad o a la herencia.
Estas normas no se limitan a regular un determinado
hecho sino que definen o determinan nuevas formas de
comportamiento haciéndolo posible (se puede hablar
de convivencia entre dos personas sin referencia a
norma alguna, pero no se puede hablar de matrimonio
sin referencia a las normas que constituyen dicha unión)
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• Normas técnicas (directivas):

• -Son las que indican un medio para alcanzar un fin
• -Ejemplo 1: si quiere encender el televisor, presione el
botón de la izquierda
• -Ejemplo 2: si quiere otorgar testamento solemne, debe
hacerlo cumpliendo los requisitos que establecen los
arts. 1011 y ss. del código civil.
• Las reglas técnicas no tienen por objeto dirigir la
voluntad del destinatario
• Las reglas técnicas suponen siempre la existencia de
una norma definitoria o determinativa (en el ejemplo,
los art. 1011 y ss. del código civil), la cual debe ser
verdadera para que la proposición sea eficaz
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• Prescripciones:
• -Son un tipo de normas que pertenecen a la
función directiva del lenguaje (ordenes o
mandatos):
• -Emanan de una autoridad normativa
• -Están destinadas a un sujeto, llamado agente
normativo
• -Para hacer conocer su voluntad, la autoridad
debe promulgar la norma
• -Para dar efectividad, la autoridad añade a la
norma una sanción
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• Normas ideales:
• -Son normas que definen los estándares que se
deben cumplir para ser una especie óptima dentro
de una clase determinada
• Ejemplos: las normas que indican como ser un buen
estudiante, un buen abogado o un buen juez
• Normas morales:
• -Son todas aquellas normas que establecen una
exigencia de justicia o de corrección moral
• -En general, los principios constitucionales
pertenecen a esta clase de normas
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• Costumbres:
• -Son especies de hábitos (exigen regularidad)
• -Sin embargo, se distinguen de los hábitos en que:
• a) Son sociales: dado que las conductas que las
integran se hacen con la conciencia de que son
compartidas por la comunidad
• b) Son normativas: esto es, tienen carácter
compulsivo
• -Se distinguen de las prescripciones en que no
emanan de autoridad alguna y en que no
necesitan se promulgadas
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• 2) La teoría de la forma lógica de la norma jurídica según

Kelsen

• A) Esta teoría retoma la concepción del derecho como

regulación de la fuerza, haciendo de la aplicación de la
fuerza estatal el auténtico (o el mas relevante) contenido de
la norma jurídica
• B) La teoría de la forma lógica hace de los jueces y de los
funcionarios públicos los verdaderos destinatarios de las
normas jurídicas
• C) En cierto sentido, la teoría de la forma lógica constituye un
pseudoproblema, puesto que no existe una forma lógica que
sea común a todas las normas jurídicas. En otras palabras,
Kelsen está buscando algo que no existe. Sin embargo, la
teoría de la forma lógica, correctamente entendida, ayuda a
comprender mejor que son (y que no son) las normas jurídicas
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• Austin define a las normas jurídicas como mandatos u órdenes

generales formulados por el soberano a sus súbditos.
• Para Austin, lo que distingue a las normas jurídicas de los demás
mandatos u órdenes, es que los mandatos que son jurídicos tienen su
origen en la voluntad de un soberano (imperativismo)
• Kelsen rechaza esta tesis, para lo cual procede a distinguir en primer
lugar entre los juicios que pertenecen al mundo del ser y al mundo
del deber ser
• Los primeros formulan enunciados descriptivos (ej. el pasto es verde)
• Los segundos formulan enunciados directivos ( ej. Art. 223 Código
Penal “Los miembros de los tribunales de justicia colegiados o
unipersonales y los fiscales judiciales, sufrirán las penas de
inhabilitación absoluta perpetua para cargos y oficios públicos,
derechos políticos y profesiones titulares y la de presidio o reclusión
menores en cualesquiera de sus grados:1° Cuando a sabiendas
fallaren contra ley expresa y vigente en causa criminal o civil.”)
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• -De acuerdo con Kelsen las normas jurídicas constituyen

juicios del deber ser
• -Sin embargo, niega que detrás de estos juicios, exista
necesariamente una voluntad real o en sentido psicológico,
de forma que se aparta de la identificación que formula
Austin entre normas y órdenes (ej. Un parlamento que
sanciona una ley cuyo texto no conoce)
• -Para Kelsen, la normas tienen una propiedad que las
diferencia de las órdenes, dicha propiedad es la validez
• -Que una norma sea válida significa que quien la formula está
autorizado a hacerlo por otra norma que a su vez es válida
• -Las normas jurídicas son juicios de deber ser que expresan el
sentido objetivo de un acto de voluntad, las órdenes son la
expresión de la mera intención subjetiva de quien las formula
•
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• La estructura lógica de las normas jurídicas

• Para Kelsen, existen dos tipos de técnicas de motivación
social, es decir, de instrumentos que permiten inducir a las
personas para que actúen de una manera determinada:
• a) Motivación directa: las normas indican directamente la
conducta deseable, pretenden motivar únicamente por la
autoridad o racionalidad de la propia norma (ej. normas
morales)
• b) Motivación indirecta: pretenden motivar, no indicándole a
las personas lo que deben hacer, sino que estableciendo una
sanción para la conducta indeseable o un premio para la
indeseable (ej. normas religiosas y normas jurídicas)
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• De acuerdo con este esquema, el derecho constituye una

técnica de motivación indirecta
• En tanto técnica de motivación indirecta, el derecho recurre
a la sanción como instrumento que le permite asegurar su
cumplimiento
• La sanción constituye la privación de algún bien ejercida por
un individuo autorizado al efecto y como consecuencia de
una conducta
• Por tanto, para Kelsen, una norma jurídica representa un tipo
de norma que tiene como contenido un acto coercitivo que
está calificado como debido (deber ser)
• De acuerdo con estas ideas, los destinatarios directos de las
normas jurídicas no son los individuos, sino que los funcionarios
encargados de ejecutarlas (ej. jueces)
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• Sobre esta base, Kelsen distingue dos tipos de normas:

• a) Normas primarias: son las que prescriben en ciertas condiciones la
privación de los bienes de un sujeto por medio de la fuerza (tienen la
estructura de un juicio hipotético: dado A debe ser P)
• b) Normas secundarias: son meros derivados lógicos de las normas
primarias, y su enunciación solo tiene sentido para los fines de una
explicación mas clara del derecho. El contenido de una norma
secundaria es la conducta opuesta a la que figura como condición
de aplicación de una norma primaria
• Ejemplo norma primaria: art. 397 Código Penal “El que hiriere,
golpeare o maltratare de obra a otro, será castigado como
responsable de lesiones graves”
• Ejemplo norma secundaria: se debe no causar lesiones graves a
otros
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• Para Kelsen, una norma secundaria solo es jurídica, si puede

derivarse lógicamente de alguna norma primaria
• Sin embargo, en la práctica encontramos numerosas normas que no
satisfacen esta exigencia, es decir, que no pueden derivarse
lógicamente de alguna norma primaria (ej. normas que establecen
definiciones, requisitos, potestades, autorizaciones, permisos,
privilegios, excepciones, etc. )
• De acuerdo con Kelsen, estos enunciados efectivamente no son
normas, sino que son partes o fragmentos de alguna norma primaria
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• La crítica de Hart a Kelsen

• La idea relativa a que las normas jurídicas constituyen órdenes
respaldadas por amenazas, responde bastante bien a la estructura
de las normas penales y a la de algunas pocas normas
pertenecientes al derecho privado
• Sin embargo, este esquema no recoge la estructura de una gran
cantidad de normas que integran los sistemas jurídicos (ej. arts. 1545,
1560, 1567 Código Civil)
• Hart objeta la tesis de Kelsen, puesto que considera al derecho solo
desde la perspectiva del individuo que infringe el ordenamiento,
pero no toma en cuenta al sujeto que quiere actuar correctamente
y que para ello toma al derecho como guía
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• Por este motivo Hart propone conceptualizar al derecho como la unión

de reglas primarias y secundarias:
• a) reglas primarias: son las que imponen obligaciones
• b) reglas secundarias: son las que se ocupan de las reglas primarias
• b.1) reglas de reconocimiento: permiten identificar qué normas
forman parte de un sistema jurídico dado
• b.2) reglas de cambio: confieren potestades a los funcionarios y a los
particulares para crear normas primarias
• b.3) reglas de adjudicación: otorgan competencia a ciertos sujetos
para establecer si en una ocasión particular se ha infringido o no una
regla primaria
• Si un ordenamiento jurídico solo estuviese compuesto por reglas
primarias, no existiría certeza acerca de qué normas formarían parte de
este; las reglas que lo conformaran se irían sustituyendo unas a otras a
través de un proceso lento y difuso; y no se podría determinar que
órganos estarían autorizados para precisar cuando una norma habría
sido infringida
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• La relevancia de la crítica de Hart consiste en lo

siguiente: advierte que no es posible distinguir una
norma jurídica de otra clase de normas por su
contenido o estructura, sino que por su pertenencia
a un sistema u ordenamiento jurídico

• En otras palabas, para distinguir una norma jurídica

de otra clase de normas, debemos transitar desde
la teoría de norma jurídica a la teoría del
ordenamiento jurídico
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• Los Principios
• La distinción entre normas y principios
• a) Tesis fuerte: los principios no son normas
• -Esta tesis no se sostiene, puesto que si por normas
entendemos cualquier enunciado que tenga por objeto dirigir
el comportamiento humano, entonces los principios si serían
una especie del género norma
• b) Tesis débil: los principios no son mas que normas, pero son
una especie particular de ellas
• -Esta tesis es defendible, pero a la vez es problemática,
puesto que no existe claridad acerca de que es lo que
distingue a los principios de las normas
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• La distinción entre normas y principios (criterios)

• 1) Criterio de la formulación: los principios son normas que aparecen
formuladas en un lenguaje extremadamente fluido, vago e indeterminado
(ej. art. 1 Constitución Política de Chile “Las personas nacen libres e iguales
en dignidad y derechos”)
• 2) Criterio del contenido normativo: Los principios se distinguen por su
generalidad, es decir por la amplitud de su campo de aplicación (ej.
Principio de buena fe, arts. 702, 706, 707, 976, 1490, 2468 Código Civil)
• 3) Criterio de la estructura lógica: los principios a diferencia de las normas
carecen de hecho condicionante, es decir no tienen la estructura de un
juicio hipotético “dado A debe ser P” (ej. Art. 1 inc. 2° Constitución Política de
Chile “La familia es el núcleo fundamental de la sociedad”)
• Esta tesis tiene dos interpretaciones:
• 3.1) Los principios son normas categóricas
• 3.2) Los principios son normas, pero están privadas de un campo especifico
de aplicación
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• 4) Criterio de la ubicación: esta tesis caracteriza a los principios en

función del lugar que ocupan dentro del ordenamiento jurídico
• Esta tesis tiene dos variantes:
• 4.1) Los principios son normas generales y abstractas, formuladas
generalmente en las constituciones, que proporcionan el
fundamento a todo el derecho o bien a algún subsector de este (ej.
art. 19 N° 3 inc. final Constitución Política de Chile “Ninguna ley
podrá establecer penas sin que la conducta que se sanciona esté
expresamente descrita en ella” principio de tipicidad)
• 4.2) Los principios son normas que caracterizan la identidad material
o axiológica del ordenamiento jurídico, de modo que cambando los
principios, se abandona el ordenamiento existente y se instaura uno
nuevo (ej. art. 1 inc. 3 Constitución Política de Chile “El Estado está al
servicio de la persona humana y su finalidad es promover el bien
común”
 NORMAS Y PRINCIPIOS
• 5) Criterio del cumplimiento:
• -Los principios a diferencia de las normas constituyen mandatos de
optimización
• -Esto significa que los principios le ordenan al legislador alcanzar un
determinado estado de cosas en la mayor medida posible
• –Por tanto, los principios pueden ser cumplidos o satisfechos en grados mas o
menos variables ((ej. Art. 19 N° 2 Constitución Política de Chile “Hombres y
mujeres son iguales ante la ley). Este principio no dice que es la igualdad o
como alcanzarla, solo establece un estándar que debe ser observado y
cumplido, y esto puede hacerse por medios y maneras diferentes)
• 6) Criterio de la derrotabilidad:
• -Los principios a diferencia de las normas son derrotables
• -Esto significa que si dos principios entran en conflicto, no existe un criterio
claro para solucionar dicha antinomia, como si ocurre en el caso de la
colisión entre normas, en cuyo evento podemos aplicar los criterios de
jerarquía, temporalidad o especialidad
• -En estos casos, la colisión entre principios se soluciona a través del principio
de proporcionalidad o ponderación (vamos a volver sobre este punto mas
adelante).
 NORMAS Y PRINCIPIOS
• El contenido normativo de los principios

• -Muchos principios (pero no todos) se distinguen de otras normas por el

hecho de que no prescriben un comportamiento preciso sino que
encomiendan la obtención de un fin, para lo cual el destinatario puede
escoger entre una pluralidad de comportamiento alternativos (ej. art. 10 inc.
2 Constitución Política de Chile “La educación tiene por objeto el pleno
desarrollo de la persona en las distintas etapas de su vida”)

• -Muchos principios (pero no todos) no son normas de conducta sino que

constituyen lo que la doctrina llama metanormas o normas de segundo
grado, es decir, normas que se dirigen no a las ciudadanos sino que a los
jueces y a otros órganos administrativo ( ej. art. 10 Ley Tribunales de Familia
“Todas las actuaciones procesales serán orales, salvo las excepciones
expresamente contenidas en esta ley”)
 NORMAS Y PRINCIPIOS
• La estructura lógica de los principios
• -Los principios presentan la estructura lógica de un condicional derrotable
• -Un condicional derrotable es aquel que admite excepciones implícitas
• -Esto significa que aun cuando se de el hecho condicionante, la
consecuencia jurídica prevista por el principio puede no ocurrir. Los
principios no imponen obligaciones absolutas
• -Ejemplo: Colisión entre el derecho de propiedad (art. 9 N° 24) y derecho a
vivir en un medio ambiente libre de contaminación ( art. 19 N° 8)
• -Las normas por el contrario, presentan la estructura lógica de un condicional
que no es derrotable
• -Esto significa que si se da el hecho condicionante, la consecuencia jurídica
prevista por la norma no puede no ocurrir
• -Ejemplo: “Si F, entonces G”, art. 104 Ley de tránsito “Las indicaciones de los
semáforos serán: 1.- Luces no intermitentes: (…) c) Luz roja: indica detención.
Los vehículos que enfrenten esta señal deberán detenerse antes de la línea
de detención y no deberán avanzar hasta que se encienda la luz verde. Los
peatones que enfrenten esta señal no deberán bajar a la calzada ni
cruzarla”
 NORMAS Y PRINCIPIOS
• La posición de los principios dentro del ordenamiento jurídico
• Los principios desempeñan el papel de normas fundamentales. Esto ocurre en dos
sentidos:
• A) Los principios son normas que sirven de fundamento o justificación de otras
normas
• B) Los principios son normas, que parecen no requerir a su vez, fundamento o
justificación (son percibidos como intrínsecamente justos)
• Principios fundamentales y principios generales
• Los principios fundamentales y generales: son los valores ético-políticos que
informan todo el ordenamiento y que le dan justificación (principio de igualdad,
soberanía popular, irretroactividad de la ley penal, legalidad, etc. )
• Principios generales de un sector de la disciplina jurídica: no informan todo el
ordenamiento jurídico sino que una disciplina particular (ej. en el ámbito del
derecho privado: principio de buena fe, protección de la apariencia, protección
de los actos propios, repudio al enriquecimiento sin causa, etc. )
• Principios fundamentales de una materia determinada: están circunscritos a un
conjunto limitado de relaciones o supuesto de hecho (ej. en el ámbito del
derecho procesal penal: juicio previa y única persecución, juez natural,
exclusividad de la investigación penal, protección de la víctima, etc.)
 NORMAS Y PRINCIPIOS
Principios expresos y principios implícitos
1) Principios expresos: son aquellos que están explícitamente formulados en
una determinada disposición constitucional o legal (ej. Ley de Tribunales de
Familia arts. 9 a 16: oralidad, concentración, inmediación, actuación de oficio,
colaboración, publicidad, interés superior del niño, niña o adolescente)
2) Principios implícitos: son aquellos que no están explícitamente formulados en
una determinada disposición constitucional o legal, pero que son elaborados o
construidos por el intérprete (ej. principio de buena fe, protección de la
apariencia, protección de los actos propios, repudio al enriquecimiento sin
causa, etc. )
Como se construyen los principios implícitos
-Se deriva un principio de una norma concreta, cada vez que el intérprete
determina cual es su ratio, esto es, cual es su finalidad o cual es el valor en el
que se funda
-Ejemplo: Principio de protección de los actos propios “Consiste en el deber de
sometimiento de una conducta ya manifestada por el sujeto en sus anteriores
actuaciones, evitando así la agresión a un interés ajeno que su cambio
provocaría”. Normas a partir de la cuales se deriva: arts. 192 inc. 3°, 669 inc.
final, 1230, 1244, 1546, 1566, 1707, 2135)
 NORMAS Y PRINCIPIOS

• Funciones de los principios:

• A) Función informadora:
• - Los principios constituyen el fundamento o la fuente de inspiración para una
parte importante de las normas que integran un determinado ordenamiento
jurídico. En este sentido, tiene una gran relevancia en el ámbito de la producción
del derecho, puesto que circunscriben, bajo el aspecto sustancial o material, la
competencia normativa de las distintas fuentes de rango inferior
• B) Función integradora:
• -Los principios pueden ser utilizados como parámetro para resolver una
determinada controversia, cuando en la práctica, no exista ninguna norma que
pueda ser aplicada, sea esta de origen legal, constitucional o convencional
• C) Función interpretativa:
• -En sede de interpretación, argumentar mediante principios consiste en apelar a
una norma (explícita o implícita) de la que se asume su superioridad respecto de
la disposición a interpretar, para a adecuar a aquella el significado de ésta
(interpretación conforme)
• D) Función directiva:
• -Los principios obligan al legislador a orientar su actividad hacia el cumplimiento
de terminados fines