Mesas de Trabajo Presenta

Sistema Integrado de Gestión y
Autocontrol
Actualización Normas ISO 9001 e ISO 14001: 2015
“Este documento contiene información protegida por la Ley/Derechos de Autor. Su uso solo está
Abril y Mayo de 2016 permitido, de manera, exclusiva al equipo SIGA dentro del SENA”.
Aclaración de Conceptos
ISO 9001 e ISO 14001
ISO 9001 e
ISO 14001
Aclaración de Conceptos El glosario de las
normas técnicas
ISO 9001 e ISO 14001 vigentes se encuentra
en CompromISO
Es necesario Es necesario La responsabilidad

pensar acerca pensar a cerca se puede delegar,
pero NO la
de un tema de un tema
obligación de
pero se puede pero NO se responsabilizarse y
excluir puede excluir rendir cuentas
CONSIDERAR TENER EN CUENTA ASEGURARSE

ISO 9001 e ISO 14001
Pertinente o
que se puede Hace referencia a aquellas cuestiones
Adecuado e
aplicar e implica que son necesarias abordar y gestionar
implica algún
que si se puede porque afectan la capacidad para
grado de
hacer es lograr objetivos, metas y propósitos.
libertad
necesario
hacerlo
APROPIADO APLICABLE PERTINENTES

ISO 9001 e ISO 14001
Hace referencia a
Sustituye a los Hace referencia a lo una organización
sustantivos que la organización proveedora externa
tiene intención de (incluido un
“documentación”,
contratista) que
“documentos” y lograr mediante la
suministra
“registros” implementación del procesos, productos
sistema de gestión o servicios
INFORMACIÓN PROVEEDOR
DOCUMENTADA RESULTADO PREVISTO EXTERNO
ISO 9001 e ISO 14001
Incluye a las personas que trabajan Hace referencia
Se usa para específicamente
para la organización y aquellas que
describir el al resultado que
trabajan en su nombre y de las cuales
resultado de un tiene un cambio
la organización es responsable (por
cambio en la para el medio
ejemplo, contratistas)
organización ambiente
PERSONAS QUE REALIZAN IMPACTO

TRABAJOS BAJO SU CONTROL EFECTO AMBIENTAL
Indica un
Indica un Indica una permiso, una
requisito recomendación posibilidad o
capacidad
Formas verbales de las normas
La información incluida
en una “NOTA” está
prevista para ayudar a
la comprensión del
documento
Verbos rectores del SIGA
P Establecer
H Implementar
V Mantener
A Mejorar
Foco de los Sistemas de Gestión
Partes
Interesadas
Pertinentes
ISO 14001
Novedades Estructurales
ISO 14001 – ISO 9001
Pensamiento basado en riesgos: uno de los propósitos fundamentales de un
sistema de gestión es actuar como herramienta preventiva. Las normas actuales no
tienen capítulo sobre acciones preventivas por cuanto están expresadas mediante
el uso de pensamiento basado en riegos
“La organización define la metodología”
Ventajas:
- Mejora la confianza y satisfacción del cliente y partes interesadas pertinentes
- Asegura la consistencia de la calidad de productos y servicios
- Establece un cultura proactiva, de prevención, mejora y protección ambiental
Novedades Estructurales
ISO 9001:2015
Mayor orientación a empresas de
servicios: el término “producto” se ha
complementado con “productos y
servicios”.
ISO 14001: 2015

Perspectiva de Ciclo de vida: La norma no exige un análisis formal del
ciclo de vida, pero requiere que las organizaciones analicen cada
etapa que pueda estar bajo su control o influencia, tales como diseño
y desarrollo, adquisición de materias primas, transporte y el destino
final de sus productos y servicios.
Ejercicio Determinación de Brecha
• En el formato entregado con los requisitos de

las Normas Técnicas, determinar las brechas
en la transición para implementar las
versiones 2015 de las NTC ISO 9001 y 14001.
• Al final de la jornada, de manera aleatoria se
realizarán preguntas.
Principios del Sistema de
Gestión de la Calidad
Intencionalidad del Principio
Principios
Enfoque al cliente incluyendo
Partes Interesadas Contribuir al éxito sostenido.
Liderazgo (a todo nivel) Alinearse con la estrategia. Rendición de Cuentas.

Aumentar y crear valor a partir de las competencias
Compromiso de las personas del personal.
Lograr resultados coherentes y previsibles de manera
Enfoque a procesos más eficaz y eficiente (Interrelación).
Mejora Mantener niveles actuales de desempeño y reacción
ante los cambios.
Toma de decisiones basada Realizar análisis de los hechos, de la evidencia y de los
en evidencia datos, conduce a una mayor objetividad y confianza en
las decisiones tomadas.
Gestión de las relaciones Gestionar las relaciones con sus partes interesadas
para optimizar el impacto en su desempeño.
Taller 1. Principios SGC
Charada
Objetivo
Entender los principios de sistema de gestión y su aplicación en
los procesos SENA
Desarrollo
1. Leer y entender los principios de calidad en el Capítulo 2.3 de la
norma NTC ISO 9000.
2. De acuerdo al principio asignado por el facilitador , ilustre o
ejemplifique un caso de aplicación o de no aplicación de dicho
principio en el SENA sin nombrarlo de manera que los demás
participantes identifiquen de que principio se trata .
Tiempo de preparación 15 min. Tiempo de

exposición 5 min
Estructura de Alto Nivel
Organización y
su contexto (4)
Cuestiones
Alcance del Sistema de Gestión
Internas y
externas
Apoyo y
Operación Satisfacción del
(7, 8) cliente
P H
Requisitos del Evaluación Resultados

cliente del del SG
Planificación Liderazgo
(5) desempeño
(6) (9)
A V Productos y
Necesidades y Servicios
expectativas de
las partes
interesadas
pertinentes (4) Mejora (10)
Estructura de Alto Nivel
Tiene el propósito de mejorar consistencia y alineación

con las diversas normas de sistemas de gestión.
Capítulos idénticos.
El mismo vocabulario y definiciones genéricas.
Para el SENA que tiene un sistema integrado con diferentes

normas técnicas, la estructura de alto nivel favorece la
articulación entre las mismas.
PHVA
Plan Estratégico SENA 2014-2018
Plan Estratégico SENA 2014-2018
Convenciones de la Presentación
Notas
aclaratorias
Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Texto color
Debe
negro ambas
normas
Texto color
Debe
amarillo Calidad
Texto color
Debe
verde
ambiental
Texto color rojo NOVEDADES
P 4. CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
4.1 Comprensión de la organización y de su
contexto

Que son pertinentes
para su propósito,
Cuestiones que afectan a su
Debe
Determinar externas e capacidad para

internas lograr los resultados
previstos de su
sistema.
Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces

de afectar o de verse afectadas por la organización
4.1 Comprensión de la organización y de
su contexto
Las cuestiones internas y externas que pueden ser pertinentes al
contexto del SENA incluyen, por ejemplo:
EXTERNAS: Político, Económico, Social, Tecnológico, Ambiental y Legal – PESTAL, ya

sea internacional, nacional, regional o local.
INTERNAS: productos y servicios, actividades, dirección estratégica, comunicación

interna, cultura y capacidades (talento humano, gestión, infraestructura, método,
recurso financiero)
CONDICIONES AMBIENTALES: relacionadas con el clima, la calidad del aire, la

calidad del agua, el uso del suelo, la contaminación existente, la disponibilidadde
recursos naturales y la biodiversidad, que pueden afectar el propósito de la
organización o ser afectadas por sus aspectos ambientales
Riesgos y Oportunidades
4.1 Comprensión de la organización y de
su contexto
Herramientas de análisis del Contexto usadas en el SENA
Cuestiones Oportunidades y Amenazas

Externas
Construcción
Contexto DOFA
Cuestiones
Internas Fortalezas y Debilidades
Taller 2. Contexto
Establezca del contexto externo o interno, los factores que puedan generar oportunidades
o afectar negativamente el cumplimiento de la misión y objetivos del SENA en su Regional
o Centro de Formación.
CALIFICACIÓN
SUBSISTEMA TIPO DE TIPO DE DESCRIPCIÓN CALIFICACIÓN
ALCANCE DE IMPACTO EN JUSTIFICACIÓN
DE GESTIÓN CONTEXTO FACTOR DEL FACTOR DOFA
OBJETIVOS
Dificulta la planeación estratégica de largo

Político Cambios de plazo porque no se asegura la continuidad
Calidad EXTERNO Institucional Negativo Amenaza
gobierno de su ejecución cuando se presentan
cambios degobierno
Talento Compromiso de los colaboradores con la

Cultura
Calidad INTERNO Humano Institucional Positivo Fortaleza labor social y el aporte del SENA a la
organizacional
sociedad
Los diseños de plantas de tratamiento de

Cambios legales aguas residuales no estan adaptadas para
Ambiental EXTERNO Legal Institucional en la norma de Negativo Amenaza dar respuesta a estos nuevos requisitos,
vertimientos dado que pueden generar incumplimiento
en los permisos ambientales
Tiempo total de preparación 15 min. Tiempo de

exposición 5 min
4.2 Comprensión de las Necesidades y
Expectativas de las Partes Interesadas

Las partes Las partes interesadas
interesadas que son pertinentes
Debe
Determinar
Los requisitos de Los requisitos
las partes pertinentes de las
interesadas partes interesadas
4.2 Comprensión de las Necesidades y
Expectativas de las Partes Interesadas
Partes Interesadas: “Persona u organización que puede afectar, ser afectada
por, o percibirse a sí mismo como afectados por una decisión o una actividad
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015”
“Percibirse como afectado” significa que esta percepción se ha dado a conocer
a la organización. (En ISO 14001 no hay medición de la satisfacción del cliente)
Para el Subsistema de Gestión de la Calidad, el nivel de influencia y
dependencia está directamente relacionado con el grado de
afectación para el cumplimiento de los objetivos.
Para el Subsistema de Gestión Ambiental, el nivel de influencia y
dependencia está directamente relacionado con las decisiones o
actividades de la entidad relacionadas con el desempeño ambiental.
Necesidad Expectativa Requisito

Qué necesita? Qué espera? Qué he decidido
satisfacer?
Por responsabilidad Taller 3. Determinar Partes
(Personas en
situación de Interesadas Pertinentes
discapacidad)
Utilizando la matriz suministrada, establezca las partes interesadas

internas y externas PERTINENTES para el SENA en su Regional y
Centro de Formación.
RELACIÓN CONEL NOMBREPARTEINTERESADA INFLUENCIA DEPENDENCIA ¿LA PARTE
SUBSISTEMA DE (Qué tanto se percibe o es (Qué tanto se percibe o es
CONTEXTO Ej: proveedores, clientes, entes CATEGORÍA INTERESADAES
GESTIÓN afectada la parte interesadapor el afectado el SENApor la parte
(Factor) de control, empleadosetc. SENA). interesada). PERTINENTE?
Político(E)
Calidad Alcaldía Gobierno Bajo Alto SI
REQUISITOS
NECESIDADES DE LA PARTE EXPECTATIVAS DE LA PARTE ESTRATEGIA
(Qué ha decido satisfacer o
INTERESADA PERTINENTE INTERESADA PERTINENTE (Cómo se va a dar
se ha comprometido a
(Qué necesita?) (Qué espera?) cumplimiento al requisito)
cumplir el SENA?)
Ofrecer programas
Apoyo y articulación para Que el SENA ofrezca ofrezca pertinentes para la región de
Concertar programas a través
dar cumplimiento a las programas de formación acuerdo con la capacidad
de las mesas sectoriales
metas de gobiernolocal pertinentes a las necesidades instalada de los Centros de
de mano de obra de la región Formación
Tiempo de preparación 15 min. Tiempo de exposición 5 min

Categoría de las Partes interesadas pertinentes
para el SENA
NOTA: Las necesidades y

expectativas pertinentes de
las partes interesadas se
convierten en requisitos
legales y otros requisitos
?? ? ??
Trabajadores Gobierno Cliente
Proveedores otros
Entes de Medios de Comunidad

Comunidad Sindicato
control comunicación no humana
4.3 Determinación del alcance del Sistema
de Gestión

Límites y aplicabilidad del
Determinar
Sistema
Cuestiones externas e
internas Requisitos de las
Debe
partes interesadas Para establecer

pertinentes Actividades, su alcance
Considerar Productos y servicios
Las unidades, funciones y
límites de la organización
Su autoridad y capacidad
para
4.3 Determinación del alcance del Sistema
de Gestión

Tipos de actividades,
Para establecer su
Establecer productos y servicios
alcance
cubiertos en el alcance
como
Debe
Disponible para
Estar información
las partes
documentada
interesadas
el alcance del sistema
Que no son
Justificación para
Proporcionar aplicables para
los requisitos
el alcance
4.4 Sistema de Gestión
El SENA no
necesariamente debe
cambiar su estructura Sujeto: La Organización
documental por los
cambios en las normas

Establecer,
Incluidos los
implementar, mantener el Sistema de
procesos necesarios
y mejorar Gestión
y sus interacción
continuamente
Debe
Para apoyar la
operación de los
procesos y tener
Información la confianza de
Mantener y conservar
documentada que los procesos
se realizan según
lo planificado
P
5. LIDERAZGO
Alta Dirección para el SENA
El grupo de personas que dirigen y controlan

la entidad al más alto nivel:
Director General
Jefes y Directores de la Dirección General
Directores Regionales
Subdirectores de Centro
5.1 Liderazgo y Compromiso
Sujeto: La Alta Dirección

Asumiendo responsabilidad y
obligación de rendir cuentas del SG
Asegurando la integración de los

Demostrar
Debe
Liderazgo y requisitos del SG en los procesos

compromiso
Apoyando otros roles pertinentes de
la dirección, para demostrar su
liderazgo en la forma en que le
aplique a sus áreas de responsabilidad
5.1 Liderazgo y Compromiso
5.1.2 Enfoque al cliente

Que se determinen, comprendan
y cumplan los requisitos del
cliente, los legales y
reglamentarios aplicables
Liderazgo y
compromiso con
Debe
Se determinen y consideran los

Demostrar respecto al
riesgos y oportunidades que
enfoque al cliente :
puedan afectar la conformidad
del producto y servicio y la
capacidad de aumentar la
satisfacción del cliente (Relación
con cumplimiento de objetivos)
5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la Política

Apropiada al propósito, contexto y
dirección estratégica.
Marco de referencia para los
objetivos.
Compromisos:
Establecer,
Debe
- Cumplimiento de requisitos
implementar y Una política
legales y otros requisitos,
mantener
- Compromiso de mejora
continua
- Protección del medio ambiente,
prevención de la contaminación
y otros específicos pertinentes
al contexto
5.2 Política
5.2.2 Comunicación de la Política

Disponible a partes
Estar
interesadas
La Política del
Debe
Información
Mantener Sistema de
Documentada
Gestión
Comunicar,
Dentro de la
entender y
organización
aplicar
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades

Se asignen, se comuniquen y se
Asegurar entiendan
Para asegurar:
- conformidad del SG con
Responsabilidad requisitos de la norma
Debe
es y Autoridades -que los procesos proporcionan las

para los roles salidas previstas
pertinentes - promueve el enfoque al cliente
Asignar -que la integridad del SG se
mantiene cuando se planifican
e implementan cambios
- Informar sobre el desempeño
del SG y las OM
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades
Para los roles involucrados activamente en el

sistema y que no fueron creados a partir de la
resolución 1471 de 2013, la responsabilidad y
autoridad se establece en la información
documentada pertinente que soporta la gestión de
los procesos
P
6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Con el fin de asegurar que el SG
pueda:
Riesgos y - lograr los resultados previstos,
oportunidades - aumentar los efectos deseables
Debe
Determinar que son - prevenir o reducir efectos no

necesarios deseados, incluida la posibilidad de
abordar que condiciones ambientales
externas afecten a la organización
- lograr la mejora
Considerar
las cuestiones externas e internas pertinentes, - Requisitos de las partes interesadas
pertinentes, - El alcance del sistema de gestión ambiental, aspectos e impactos,
requisitos legales y otros requisitos.
Leer NOTAS

Situaciones de Incluidas las que pueden
Determinar
emergencia potenciales tener un impacto ambiental
Acciones para
Integrar e implementar
Debe
abordar riesgos y
Planificar las acciones a los
oportunidades
(6.1.2) (6.1.4) procesos y evaluar la
requisitos legales y
eficacia de las acciones
aspectos
ambientales
Información Riesgos y oportunidades que
Mantener
documentada es necesario abordar
Cómo se van a registrar los Riesgos y Oportunidades

ambientales en la Plataforma CompromISO?
6.1.2 Aspectos Ambientales

Que puede controlar y aquellos
Los aspectos
en los que pueda influir y sus
ambientales de sus
Determinar impactos ambientales
actividades, productos
asociados, desde una
Debe
y servicios
perspectiva de ciclo de vida.
Aspectos que tengan o

Mediante el uso de criterios
Determinar puedan tener un
establecidos
impacto significativo
Tener en cuenta
Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados y las actividades, productos
o servicios nuevos o modificados. Las condiciones anormales y las situaciones de
emergencia razonablemente previsibles
Ejemplo de Perspectiva de Ciclo de vida
SENA
Compra de
materiales de
formación
Transporte de Indicadores
materiales de ambientales
formación
Cálculo Huella Diseño curricular

de Carbono
Ejecución de la
Formación
Manejo de residuos
resultantes de la
formación
Analizar cada etapa que pueda estar bajo su control o influencia.

6.1.2 Aspectos Ambientales
Sujeto: La organización
Aspectos Entre los diferentes niveles y
Comunicar ambientales funciones de la organización,
significativos según corresponda
Debe
- Aspectos e impactos
ambientales
- Criterios usados para determinar
Información sus aspectos ambientales
Mantener
documentada significativos
- Aspectos ambientales
significativos
6.1.3 Requisitos Legales y otros requisitos
Sujeto: La organización
Relacionados con sus
aspectos ambientales
Determinar
Requisitos
Debe
legales y otros Cómo aplican a la

requisitos organización
Información
Mantener
documentada
Tener en cuenta
Los requisitos legales y otros requisitos cuando se establezca, implemente,
mantenga y mejore continuamente el SGA
Taller 4. Identificación de Riesgos y
Oportunidades con Base en el Contexto
Objetivo
Entender la relación entre el contexto y la identificación de riesgos y
oportunidades
Desarrollo
1. Con base en los resultados del ejercicio del contexto y las partes
interesadas pertinentes, identifique un riesgo u oportunidad que
pueda impactar un objetivo a nivel de centro o regional para el
subsistema de gestión de calidad y para el subsistema de gestión
ambiental
2. Establezca causas , riesgo, descripción y consecuencias.
3. Básese en el ejemplo para la redacción.
Taller 4. Identificación de Riesgos y
Oportunidades con Base en el Contexto
Riesgo:
Efecto de incertidumbre sobre el cumplimiento de los objetivos.
NOTA 1: Efecto: desviación de lo NOTA 2: Incertidumbre: estado, incluso

esperado, ya sea positivo o parcial, de deficiencia de información
negativo. relacionada con la comprensión o
conocimiento de un evento, su
consecuencia o su probabilidad.
Ejemplos
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
PROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
Administrar la gestión documental a través de la recepción,

clasificación, radicación, indexación, distribución, control y
OBJETIVO:
seguimiento para conservar la documentación del SENA.
CAUSAS RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES
Desconocimiento de los procedimientos Falta de oportunidad en las

de la entidad para la administración y respuestas a las peticiones de los
conservación de documentos ciudadanos, entes de control y
judiciales
Alta rotación del personal a cargo dela

administración, organización y Sanciones legales
conservación de los archivos Pérdida del patrimonio
Fallas en la generación back ups para la documental de la Entidad
documentación magnética
Carencia de presupuesto en
infraestructura para las adecuaciones y Pérdida de imagen institucional
compra de bienes que cumplan con las
directrices del ente rector para la
conservación de documentos
Ejemplos
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
SUBSISTEMA GESTION AMBIENTAL
Disminuir la significancia de los Aspectos e Impactos en las actividades y servicios de
OBJETIVO:
la Entidad
CAUSAS RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES
Desconocimiento de la
Sanciones legales
normatividad aplicables
Falta de presupuesto para Que las instalaciones de la Entidad no

Aumento de los impactos ambientales
mantenimiento y adecuaciones cumplan con la normatividad ambiental
significativos
de las instalaciones aplicable
Obsolescencia de las
Pérdida reputacional de la Entidad
edificaciones
Tiempo de preparación 15 min. Tiempo de

exposición 5 min
Taller 5. Aspectos e Impactos Ambientales
Objetivo
Reforzar el concepto de aspectos e impactos ambientales
Desarrollo
1. Identifique los aspectos e impactos ambientales para la
actividad propuesta.
Aspecto
Actividad Ambiental Descripción Impacto Ambiental
Consumo de Gasolina Agotamiento de los recursos

combustible suministrada en naturales
estación de servicio
Generación de Gases y partículas, Contaminación del recurso aire
emisiones en su mayoría
Transporte de dióxido de carbono,
aprendices monóxido de
carbono, entre otros.
Emisión de ruido Ruido generado por Afectación a la comunidad
ambiental el encendido del
motor y el uso del
pito

6.2 Objetivos y planificación para lograrlos
Para las funciones y niveles

Debe
Establecer Objetivos pertinentes y procesos

necesarios para el SG
Tener en cuenta
Aspectos ambientales, requisitos legales y otros requisitos asociados y
considerando riesgos y oportunidades

Coherentes con la política
Medibles (si es factible)
Ser objeto de seguimiento
Ser pertinentes para la conformidad
Establecer de los productos y servicios y para el
Debe
Objetivos aumento de la satisfacción del

cliente
Comunicarse
Actualizarse según corresponda
Mantener Información documentada


Determinar Acciones
- Recursos
- Responsables
Debe
Cómo lograr los - Plazos

Al Planificar
objetivos - Evaluación de los
resultados
(Programas ambientales)
Considerar
Cómo se pueden integrar las acciones para el logro de sus objetivos ambientales a
los procesos de negocio de la organización
6.3 Planificación de los Cambios
- El propósito de los cambios y

sus consecuencias
Cambios en el potenciales
Debe
sistema de - La integridad del SGC

Considerar
gestión de la - La disponibilidad de recursos
calidad - La asignación o reasignación
de responsabilidades y
autoridades
P
7. Apoyo
7.1 Recursos

Para el establecimiento,
Debe
Determinar y Los recursos implementación,

proporcionar necesarios mantenimiento y mejora
continua del SG
Considerar
Las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes
Qué se necesita obtener de los proveedores externos
7.1 Recursos
7.1.2 Personas

Necesarias para la
Debe
Determinar y implementación eficaz del SG y

Las personas
proporcionar para la operación y control de
sus procesos
7.1 Recursos
7.1.3 Infraestructura

Necesaria para la
Determinar, implementación eficaz
Debe
proporcionar y La infraestructura del SG y para la

mantener operación y control de
sus procesos
La infraestructura puede incluir:

- Edificios y servicios asociados
- Equipos incluyendo hardware y
software
- Recursos de transporte
- Tecnologías de la información y
la comunicación
7.1 Recursos
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos

Necesario para la
Determinar, operación de sus procesos
Debe
proporcionar El ambiente y para lograr la

y mantener conformidad de los
productos y servicios
Discusión: Leer
NOTAS
7.1 Recursos
7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medición
Necesarios para asegurarse de la validez y
fiabilidad de los resultados cuando se
Determinar y
realice el seguimiento o la medición para
proporcionar
verificar la conformidad de los productos y
servicios con los requisitos
Los recursos
Son apropiados para el tipo específico
Debe
de actividades de seguimiento y
Asegurar medición realizadas
Se mantienen para asegurarse de la
idoneidad continua para su
propósito
Apropiada como evidencia de que los
Información
Conservar recursos de seguimiento y medición
documentada
son idóneos para su propósito
7.1 Recursos
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito o es considerada como parte
esencial para proporcionar confianza en la validez de los resultados de la medición, el
equipo se debe:

A intervalos especificados, o antes de su
utilización contra patrones de medición
trazables a patrones de medición
Cambiar y/o
internacionales o nacionales. Cuando no
verificar
Debe
Equipo de existan tales patrones debe conservarse

medición como información documentada la base
utilizada para la calibración o verificación
Identificar Para determinar su estado

7.1 Recursos
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

Contra ajustes, daño o deterioro que
Equipo de pudieran invalidar el estado de
Proteger
medición calibración y los posteriores resultados
de la medición
Debe
Si la validez de mediciones previas se

han visto afectadas de manera
Los resultados adversa cuando el equipo de medición
Determinar se considere no apto para su
de medición
propósito previsto y debe tomar las
acciones adecuadas cuando sea
necesario
7.1 Recursos
7.1.6 Conocimiento de la Organización

Necesarios para la operación de sus
procesos y para lograr la
Determinar
conformidad de los productos y
servicios
Los conocimientos
Debe
Mantener y
poner a En la medida que sea necesario
disposición
Considerar
Sus conocimientos actuales y determinar cómo adquirir o acceder a los
conocimientos adicionales necesarios y a las actualizaciones requeridas
Discusión: Leer
NOTAS.
Proyecto PAM
7.2 Competencia
Necesaria de las personas que
realizan bajo su control un trabajo
Determinar que afecta al desempeño, eficacia del
La competencia sistema y su capacidad para cumplir
requisitos legales y otros
Debe
Basados en la educación, formación o

Asegurar
experiencia apropiadas
Asociadas con sus aspectos
Determinar Necesidades
ambientales y su sistema de gestión
de
ambiental
formación
Información Apropiada como evidencia de la
Conservar
documentada competencia
Cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria
y evaluar la eficacia de las acciones tomadas
7.2 Competencia
Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin de lograr los resultados
previstos.
NOTA: La competencia demostrada a veces se denomina cualificación. ISO 9000:2015

7.3 Toma de Conciencia
Debe
Toma de De las personas que realizan trabajos

Asegurar
conciencia bajo el control de la organización
Promesa de Valor
Política del subsistema
Objetivos
Su contribución a la eficacia del SIGA, incluidos los beneficios de una
mejora del desempeño
Las implicaciones de no cumplir los requisitos del SIGA incluidos los
legales
Aspectos significativos y los impactos ambientales
reales o potenciales relacionados con su trabajo
7.3 Toma de Conciencia
La toma de conciencia de los elementos estructurales del SIGA no se debe entender

que las personas deban memorizarlos o que tengan una copia de los mismos.
Las personas que realicen trabajo bajo el control de la organización deben conocer de
su existencia, su propósito y su función para el logro de los compromisos, incluyendo la
reflexión de cómo su trabajo puede afectar a la capacidad de la organización para
cumplir sus objetivos y los requisitos PLON (Partes Interesadas PERTINENTES, Legales y
normativos, de la organización y de las normas técnicas).
Adaptado de la Norma ISO 14001:2015
Elementos
estructurales del
SIGA
7.4 Comunicación

Determinar
Debe
Comunicaciones
Establecer, Pertinentes al Sistema de gestión
internas y externas
implementar
y mantener
Que incluyan:
qué comunicar Ver matriz de
comunicaciones
cuándo comunicar
a quién comunicar
cómo comunicar
quién comunica
7.4 Comunicación

- Los requisitos legales y otros
requisitos
Cuando
Tener - Asegurarse que la información
establece sus
en cuenta ambiental comunicada sea coherente
comunicaciones
y fiable con la información generada
Debe
dentro del SG
Las Pertinentes sobre su sistema de

Responder
comunicaciones gestión ambiental
Información Como evidencia de sus

Conservar
documentada comunicaciones según
corresponda
7.4 Comunicación
7.4.2 Comunicación interna

Entre los diversos niveles y
Comunicar Información funciones de la organización,
internamente pertinente del incluidos los cambios en el SGA,
SGA según corresponda
Debe
Permitan que las personas que

Los procesos de realicen trabajos bajo el control
Asegurar
comunicación de la organización contribuyan a
la mejora continua
7.4 Comunicación
7.4.3 Comunicación externa

Según se establezca en los procesos de
Información
Debe
Comunicar comunicación y de la organización y

pertinente del
externamente según lo requieran los requisitos legales
SGA
y otros requisitos
Ejemplo
Publicación de informes ambientales
Publicación de trámites ambientales
Otros….????
7.5 Información documentada
Sujeto: El Sistema de Gestión

Requerida por la Norma Técnica
Debe
Información respectiva y la que la organización

Incluir
documentada determina como necesaria para la
eficacia del SG
Discusión:
Leer NOTAS
Mantener y
Conservar
7.5.2 Creación y actualización

Al crearla y actualizarla, que sea
apropiado:
- la identificación y descripción (ej:
título, fecha, autor, referencia)
Debe
Información - el formato (ej: idioma, versión del

Asegurar
documentada software, gráficos) y los medios
de soporte (ej: papel, electrónico)
- La revisión y aprobación con
respecto a la conveniencia y
adecuación
7.5.3 Control de la Información documentada

Para asegurar que:
- Esté disponible y sea idónea para su
uso, dónde y cuándo se necesite
- Esté protegida adecuadamente
Abordar las siguientes actividades:

Debe
Información
Controlar - Distribución, acceso, recuperación y
documentada
uso
- Almacenamiento y preservación,
incluida la preservación de la
legibilidad
- Control de cambios
- Conservación y disposición
7.5.3 Control de la Información documentada

Identificar y Que la organización determina
Información
controlar como necesaria para la
documentada de
según sea planificación y operación del
origen externo
apropiado sistema
Debe
Información
documentada
Contra modificaciones
Proteger conservada
no intencionadas
como evidencia
de la
conformidad
Discusión:
Leer NOTAS
H
8. Operación
8.1 Planificación y Control Operacional

Necesarios para:
Planificar, - Cumplir los requisitos para la
establecer, provisión de productos y servicios
Debe
implementar, Los procesos -Satisfacer los requisitos del SG

controlar y -Implementar las acciones
mantener determinadas en la planificación
(capítulo 6)
Implementar las acciones planificadas mediante:
La determinación de los requisitos para productos y servicios

El establecimiento de criterios para los procesos y la aceptación de los
productos y servicios
La implementación del control de los procesos de acuerdo con los
criterios de operación.
La determinación de los recursos necesarios para lograr la conformidad
con los requisitos de productos y servicios
La determinación, el mantenimiento y la conservación de la información
documentada en la extensión necesaria para tener confianza en que los
procesos se han llevado a cabo según lo planificado y demostrar la
conformidad de los productos y servicios con sus requisitos.

Los cambios
Controlar
planificados
Tomando acciones para
mitigar efectos adversos,
Las consecuencias
Debe
cuando sea necesario.

Revisar de los cambios no
previstos
Procesos contratados Estén controlados o que se tenga

Asegurar
externamente influencia sobre ellos
Dentro del SGA se debe definir el tipo y grado de control o

influencia que se va a aplicar a estos procesos
Para asegurarse de que sus requisitos
ambientales se aborden en el proceso
Establecer Los controles de diseño y desarrollo del producto o
servicio considerando cada etapa de su
ciclo de vida
Sus requisitos Para la compra de productos y servicios
Determinar
ambientales según corresponda
Debe
Sus requisitos
A los proveedores externos incluidos
Comunicar ambientales
los contratistas
pertinentes
Acerca de los impactos ambientales
potenciales significativos asociados
Considerar De con el transporte, la entrega, el uso el
la necesidad suministrar tratamiento al final de la vida útil y la
información disposición final de los productos y
servicios
8.2 Preparación y Respuesta ante emergencias
Acerca de cómo prepararse y
Establecer,
Los procesos responder a situaciones potenciales
implementar y
necesarios de emergencia identificadas en los
mantener
riesgos (numeral 6.1.1)
Para responder
Para prevenir o mitigar los impactos
mediante
Prepararse ambientales adversos provocados
planificación
Debe
por situaciones de emergencia

de acciones
A situaciones de
Responder Reales
emergencia
Para prevenir o mitigar las
consecuencias de las situaciones de
Tomar acciones emergencia apropiadas a la magnitud
de la emergencia y al impacto
ambiental potencial
8.2 Preparación y Respuesta ante emergencias
Las acciones de
Poner
respuesta Periódicamente y cuando sea factible
a prueba
planificadas
Los procesos y
Periódicamente, en particular después de
Evaluar y acciones de
que hayan ocurrido situaciones de
revisar respuesta
emergencia o después de pruebas
planificadas
Debe
Pertinentes con relación a la preparación

y respuesta ante emergencias, según
Información y
Proporcionar corresponda, a las partes interesadas
formación
pertinentes, incluidas las personas que
trabajan bajo su control
En la medida necesaria para tener
Información
Mantener confianza en que los procesos se llevan a
documentada
cabo de manera planifica
Jerarquía de Controles
Situación Situación
Actual Deseada
Taller 6. Controles Operacionales
Objetivo
Comprender el concepto de control operacional ambiental y la jerarquía de
los controles
Desarrollo
1. Defina la jerarquía de los controles operacionales para los aspectos e
impactos ambientales identificados
Aspecto
Actividad Descripción Impacto Ambiental Control Operacional
Ambiental
Gasolina suministrada
Consumo de en estación de
servicio Agotamiento de los recursos naturales Eliminar (cambio a vehículo eléctrico)
combustible
Gases y partículas, en
su mayoría dióxido de
Transporte de Generación de carbono, monóxido
aprendices emisiones de carbono, entre Contaminación del recurso aire Eliminar (cambio a vehículo eléctrico)
otros.
Ruido generado por el Control Administrativo (Capacitacióna

Emisión de ruido encendido del motor conductores en manejo del pito y
y el uso del pito Afectación a la comunidad conducción amigable con el medio
ambiental
ambiente)

8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente
Información relativa a los productos y
Proporcionar
servicios
Consultas de los contratos o los

Tratar
pedidos incluyendo los
cambios
La Retroalimentación de los clientes relativa
Debe
Obtener comunicación a los productos incluyendo las quejas de

con los clientes los clientes
La manipulación o control de la
Incluir propiedad del cliente (antes de prestar el
P&S)
Los requisitos específicos para las
Establecer acciones de contingencia cuando
sea pertinente
Taller 7. Comunicación con Clientes
Identifique cómo se cumple en el SENA la comunicación en relación
con cada uno de los Debes del requisito 8.2 de la norma ISO
9001:2015?
Verbo Objeto Cómo se hace en el SENA?
Proporcionar Información relativa a los productos y servicios
Consultas de los contratos o los pedidos

Tratar
incluyendo los cambios
Retroalimentación de los clientes relativa a los
Obtener
productos incluyendo las quejas de los clientes
La manipulación o control de la propiedad del
Incluir
cliente (antes de prestar el P&S)
Los requisitos específicos para las acciones de
Establecer
contingencia cuando sea pertinente
8.2 Requisitos para los Productos y Servicios
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios

Se definen incluyendo:
Los requisitos
- Cualquier requisito legal y
para los
reglamentario aplicable
productos y
- Aquellos considerados
servicios
Debe
necesarios por la organización

Asegurar
Que puede Con las declaraciones acerca de

cumplir los productos y servicios que
ofrece
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios

Antes de comprometerse a suministrar
Debe
Que tiene la
Asegurar productos y servicios, incluir: (ver
capacidad viñetas)
Los requisitos especificados por el cliente incluyendo la entrega y las posteriores a la

misma
Los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado
o previsto, cuando sea conocido
Los requisitos especificados por la organización
Los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los productos y servicios
Las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados
previamente
Discusión: Leer
NOTAS.
Aplicabilidad Sujeto: La Organización
en el SENA

De cumplir los requisitos para los
Que tiene la capacidad productos y servicios que se van
a ofrecer a los clientes
Asegurar Que las diferencias

existentes entre los
Debe
requisitos del contrato o Se resuelvan

pedido y los expresados
previamente
Antes de la aceptación, cuando el
cliente no proporcione una
Confirmar Los requisitos del cliente
declaración documentada de sus
requisitos

Cuando sea aplicable sobre:
Debe
Información - Los resultados de la revisión

Conservar
documentada - Cualquier requisito nuevo para
los productos y servicios
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios

Que se modifique la
Cuando se cambien los requisitos
información
para los productos y servicios
Debe
documentada
Asegurar
Que las
De los requisitos modificados
personas sean
conscientes
8.3 Diseño y Desarrollo de los Productos y Servicios
Establecer, Que sea adecuado para asegurarse

Debe
Un proceso de
implementar y de la posterior provisión de
diseño y desarrollo
mantener productos y servicios
Elementos de la
Debe
Al determinar las etapas y

Considerar planificación.
controles
(ver viñetas)
8.3 Diseño y Desarrollo de los Productos y Servicios
8.3.2 Planificación del D&D
8.3.3 Entradas para el D&D Procesos misionales documentan el
8.3.4 Controles del D&D cumplimiento de este requisito desde la
8.3.5 Salidas del D&D Dirección General
8.3.6 Cambios del D&D
La naturaleza, duración y complejidad de las actividades de Diseño & Desarrollo – D&D

Las etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones del D&D aplicables
Las actividades requeridas de verificación y validación del D&D
Las responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de D&D
Las necesidades de recursos internos y externos para el D&D de los productos y servicios
La necesidad de controlar las interfaces entre las personas que participan activamente en
el proceso de D&D
La necesidad de la participación activa de los clientes y usuarios en el proceso de D&D
Los requisitos para la posterior provisión de productos y servicios
El nivel de control del proceso de D&D esperado por los clientes y otras partes interesadas
pertinentes
La información documentada necesaria para demostrar que se han cumplido los requisitos
del D&D
8.3 Diseño y Desarrollo de los Productos y
Servicios
CONTROLES
Verificaciones
(Cumplimiento) Información
Documentada
Validaciones (Uso)
SALIDAS
ENTRADAS ETAPAS DEL Uso
Requisitos PROCESO D&D Previsto
Control
de
Tener en cuenta
Perspectiva de Ciclo de
Revisiones Cambios
Vida del Subsistema

de Gestión Ambiental
(Capacidad)
8.4 Control de los Procesos, Productos y Servicios –
PP&S Suministrados Externamente
Que los PP&S,
Asegurar suministrados Son conformes a los requisitos
externamente
Cuándo?:
- Los P&S de proveedores externos estén
destinados a incorporarse dentro de los
Debe
Los controles a propios P&S de la organización

- Los P&S son proporcionados
aplicar a los
directamente a los clientes por
Determinar PP&S
proveedores externos en nombre de la
suministrados organización
externamente - Un proceso o una parte es
proporcionada por un proveedor
externo como resultado de una decisión
de la organización

Criterios para la evaluación, selección,
seguimiento del desempeño y
Determinar y Proveedor de
reevaluación, basándose en su
aplicar PP&S
capacidad para proporcionar PP&S de
Debe
acuerdo con los requisitos
De las anteriores actividades y de

Información
Conservar cualquier acción necesaria que surja de
documentada
las evaluaciones.
En el SENA
cómo se da
cumplimiento a
este requisito?
8.4.2 Tipo y Alcance del Control
- No afectan de manera adversa a la
capacidad de la organización de entregar
PP&S P&S conformes, de manera coherente a
Asegurar suministrados sus clientes
Debe
externamente - Permanecen bajo el control de su SG

- Definir controles a aplicar al
proveedor y a las salidas resultantes
La verificación u
Para asegurarse de que PP&S cumplen
Determinar otras actividades
los requisitos.
necesarias
Considerar
El impacto potencial de los PP&S suministrados externamente en la capacidad de la
organización de cumplir regularmente los requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables (8.1). Y la eficacia de los controles aplicados.
8.4.3 Información para los proveedores externos
La adecuación - Antes de comunicarlos al proveedor
Asegurar
de los requisitos externo
Requisitos para:
- Los PP&S a proporcionar
- La aprobación de los P&S; métodos,
procesos y equipos; y la liberación de los
Debe
P&S
A los - La competencia requerida de las personas
Comunicar proveedores - La interacción proveedor – organización
externos - El control y el seguimiento del
desempeño a aplicar
- Las actividades de verificación o
validación que la organización o su cliente
pretenden llevar a cabo en sus
instalaciones
8.5 Producción y Provisión del Servicio
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
La producción y
Debe
Bajo condiciones controladas, incluyendo

Implementar provisión del
cuando sea aplicable: (Ver viñetas)
servicio
Disponibilidad de información documentada de los P&S a prestar o las actividades a

desempeñar y los resultados a alcanzar.
Disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y medición
Actividades de seguimiento y medición para verificar que se cumplen los criterios
de control de los proceso, salidas y criterios de aceptación de los P&S
Infraestructura y entorno adecuados
Designación de personas competentes
Validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados
planificados
Acciones para prevenir errores humanos
Actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega
8.5.2 Identificación y Trazabilidad

Los medios
apropiados para
Utilizar Para asegurar la conformidad de los P&S
identificar las
salidas
Con respecto a los requisitos de

Debe
El estado de
Identificar seguimiento y medición a través de la
las salidas
producción y prestación del servicio.
La Cuando la trazabilidad sea un requisito y

Controlar identificación conservar información documentada
única de las para permitir la trazabilidad.
salidas
Trazabilidad
Trazabilidad:
Capacidad para seguir el histórico, la aplicación o la localización de un objeto.
NOTA: Al considerar un producto o un servicio, la trazabilidad puede estar

relacionada con:
- el origen de los materiales y las partes
-el histórico de procesos y
-la distribución y localización del producto o servicio después de la entrega.
ISO 9000:2015
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
Mientras esté bajo el control de la
Cuidar La propiedad organización o esté siendo utilizada por
perteneciente a la misma
Identificar, los clientes o
proveedores Suministrada para su utilización o
verificar,
Debe
externos incorporación dentro de los productos y

proteger y
servicios
salvaguardar
Informar Cuando la propiedad del cliente se
Al cliente o
pierda, deteriore o se considere
proveedores
inadecuada para su uso; y conservar
Discusión: Aplicación en el externos
información documentada sobre lo
SENA. Ej. centros de convivencia,
en los servicios de transporte en ocurrido.
instalaciones, herramientas y
equipos, propiedad intelectual y
datos personales etc
8.5.4 Preservación

Durante la producción y prestación del
Debe
servicio, en la medida necesaria para

Preservar Las salidas
asegurarse de la conformidad con los
requisitos
La preservación puede incluir la

identificación, la manipulación,
el control de la contaminación,
el embalaje, el almacenamiento,
la transmisión de la información,
el transporte y la protección
8.5.5 Actividades Posteriores a la Entrega

Debe
Para las actividades posteriores a la

Cumplir Los requisitos
entrega asociadas con los P&S.
Considerar para determinar el alcance de las actividades:

Los requisitos legales y reglamentarios; las consecuencias potenciales no deseadas
asociadas a sus P&S; la naturaleza, uso y vida útil prevista de sus P&S; los requisitos del
cliente; la retroalimentación del cliente. (8.1 ACV)
Las actividades posteriores a la

entrega pueden incluir: acciones
cubiertas por las condiciones de la
garantía, obligaciones contractuales
como los servicios de mantenimiento
y servicios suplementarios como el
reciclaje y la disposición final
8.5.6 Control de los Cambios
- Para la producción o la prestación del
servicio en la extensión necesaria para
asegurarse de la continuidad en la
conformidad con los requisitos.
Debe
Revisar y - Conservar información documentada

Los cambios
controlar que describa los resultados de la
revisión de los cambios, las personas
que autorizan el cambio y de cualquier
acción necesaria que surja de la
revisión.
8.6 Liberación de los Productos y Servicios

Las disposiciones En las etapas adecuadas para verificar
Implementar
planificadas que se cumplen los requisitos de los P&S.
Debe
Sobre la liberación de los productos o

servicios que incluya:
Información - Evidencia de la conformidad con los
Conservar
documentada criterios de aceptación
- Trazabilidad a las personas que
autorizan la liberación
La liberación de los P&S al cliente no debe llevarse a cabo hasta que se hayan completado
satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sea aprobado de otra
manera por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable por el cliente.
8.7 Control de la Salidas No Conformes

Se identifican y se controlan para
Que las salidas NC
Asegurar prevenir su uso o entrega no
con sus requisitos
intencionada
Debe
Basándose en la naturaleza de la NC y
en su efecto sobre la conformidad de
Acciones los P&S.
Tomar
adecuadas Aplica también a los P&S NC
detectados durante o después de la
entrega o provisión del servicio.
8.7 Control de la Salidas No Conformes

Debe
Tratar Las salidas NC De la siguiente manera: (ver viñetas)
Corrección; Información al cliente

Separación, contención, devolución o suspensión de Discusión: El SENA dónde
define los requisitos de
provisión de P&S los servicios, en cada una
Autorización para su aceptación bajo concesión de sus etapas.
La conformidad
Cuando se corrigen las salidas no
Verificar con los
conformes
requisitos
Debe
Que:
Información Describa la NC, las acciones tomadas, las
Conservar
documentada concesiones obtenidas y la autoridad
que decide la acción con respecto a la NC
V
9. Evaluación del Desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

- Qué necesita seguimiento y medición
- Los métodos de seguimiento,
medición, análisis y evaluación para
asegurar resultados válidos.
Para el - Los criterios contra los cuales la
seguimiento, organización evaluará su desempeño
Debe
Determinar medición, ambientales y los indicadores

análisis y apropiados
evaluación - Cuando se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medición.
- Cuando se deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento y la
medición

Evaluar Del SG El desempeño y la eficacia
Apropiada como evidencia de los

Información
Conservar resultados del seguimiento,
documentada
medición, análisis y evaluación
Debe
Equipos de
Asegurar Calibrados o verificados según
seguimiento
que se usan corresponda
y medición
Información Interna y externamente y según esté
pertinente a identificado en sus procesos de
Comunicar su desempeño comunicación y cómo se exige en
ambiental sus requisitos legales y otros
requisitos
9.1.2 Evaluación del Cumplimiento

Para evaluar el cumplimiento de sus
requisitos legales y otros requisitos:
- Determinar la frecuencia.
Establecer,
Los procesos - Emprender acciones que fueran
implementar
necesarios necesarias.
y mantener
Debe
- Mantener el conocimiento y la
comprensión de su estado de
cumplimiento.
Información Como evidencia de los resultados de

Conservar
documentada la evaluación del cumplimiento
9.1.3 Análisis y Evaluación

Debe
Analizar y Los datos y la Apropiados que surgen por el

evaluar información seguimiento y la medición
Los resultados del análisis se deben utilizar para evaluar:

La conformidad de los P&S
El grado de satisfacción del cliente
El desempeño y la eficacia del SGC
Si lo planificado se ha implementado de forma eficaz
La eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades
El desempeño de los proveedores externos
La necesidad de mejoras en el SGC
9.2 Auditoría Interna

A intervalos planificados para
proporcionar acerca de si el sistema de
gestión es
Debe
Auditorías -Conforme con los requisitos de la

Llevar a cabo
internas organización para su SG y los requisitos
de la NT
- Se implementa y mantiene
eficazmente

Planificar, Que incluyan la frecuencia, los métodos,
Uno o varios
Debe
establecer, las responsabilidades, los requisitos de

programas de
implementar planificación y la elaboración de
auditoría
y mantener informes de sus auditorías.
Considerar:
La importancia de los procesos involucrados, los cambios que afectan a la organización y los
resultados de las auditorías previas.
Los criterios y
Definir Para cada auditoría
alcance
Y llevar a cabo las auditorías para
asegurarse de la objetividad y la
Seleccionar Los auditores
imparcialidad de los procesos
de auditoría
Que los
Debe
Asegurar resultados de Se informen a la dirección pertinente

la auditorías
Correcciones y
Realizar y
acciones Adecuadas y sin demora injustificada
tomar
correctivas
Como evidencia de la implementación
Información
Conservar del programa de auditoría y de sus
documentada
resultados
9.3 Revisión por la Dirección

A intervalos planificados para
asegurarse de su conveniencia,
Revisar El SG
adecuación, eficacia y alineación
continuas con la dirección estratégica
Debe
Información Como evidencia de los resultados de la

Conservar
documentada RD
Los elementos de entrada para la RD incluyen:
El estado de las acciones de las RD previas

Los cambios en cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SG
Los cambios en las necesidades y expectativas de las partes interesadas incluidos los
requisitos legales y otros requisitos.
La satisfacción del cliente y la retroalimentación de las partes interesadas.
Los cambios en los aspectos ambientales significativos
Los cambios en los riesgos y oportunidades. La eficacia de las acciones tomadas para
abordar los riesgos y oportunidades
El grado en que se han logrado los objetivos del SG
El desempeño de los procesos y conformidad de los productos y servicios y el
desempeño ambiental
Las no conformidades y las acciones correctivas
Resultado del seguimiento y medición
Los resultados de las auditorías
Resultados de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
El desempeño de los proveedores externos
La adecuación de los recursos
Las oportunidades de mejora
Las salidas de la RD deben incluir decisiones y acciones relacionadas con:
Las oportunidades de mejora

Cualquier necesidad de cambio en el SG
Necesidades de recursos
Las oportunidades de mejorar la integración del SGA a otros procesos de
negocio, si fuera necesario.
Las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales.
Cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
Conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del SG.
A
10. Mejora
10.1 Generalidades

Determinar y Oportunidades Para cumplir los requisitos y
Debe
seleccionar de mejora aumentar la satisfacción del cliente.

Para lograr los resultados previstos
Implementar Acciones de su SGA
Deben incluir:
- Mejorar los P&S para cumplir los requisitos
- Corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados
- Mejorar el desempeño y eficacia del SGC
NOTA: Los ej de mejora Considerar:
pueden incluir:
Corrección, acciones - Necesidades y expectativas futuras
correctiva, mejora continua,
cambio abrupto, innovación
y reorganización
10.2 No Conformidad y Acción Correctiva

Cuando sea aplicable:
Ante la NC
-tomar acciones para controlarla y
incluida
corregirla
Reaccionar cualquiera
-Hacer frente a las consecuencias,
originada por
incluida la mitigación de los impactos
quejas
ambientales adversos
Debe
Para eliminar las causas de la NC con el

fin de que no vuelva a ocurrir en ese
mismo lugar ni en otra parte,
La necesidad de mediante:
Evaluar - La revisión y el análisis de la NC
acciones
- Determinación de las causas de la NC
- La determinación de si existen
NC similares o que
10.2 No Conformidad y Acción Correctiva

Implementar Acciones Si fuera necesario actualizar los riesgos y
Eficacia de las oportunidades determinados durante la
Revisar planificación
acciones
Si fuera necesario. Las AC deben ser
apropiadas a la importancia de los efectos
Hacer Cambios al SG
Debe
de las NC encontradas, incluidos los

impactos ambientales
Como evidencia de la naturaleza de las
NC y de cualquier acción tomada
Información
Conservar posteriormente.
documentada
Los resultados de cualquier acción
correctiva
10.3 Mejora Continua

Adecuación,
Debe
Mejorar conveniencia y Continuamente

eficacia del SG
Considerar:
- Los resultados del análisis de la evaluación y las salidas de la RD para determinar
si hay oportunidades que deben considerarse como parte de la mejora continua
Principales Cambios en las Normas
Principales Cambios en las Normas ISO 9001 e ISO
14001
Estructura de alto nivel
Consideración de contexto de la organización
Destacan la planificación y el liderazgo como ejes importantes
Desaparece el término acción preventiva
Carácter preventivo alineado a la gestión de Riesgos y
oportunidades
Información documentada
Mayor enfoque a empresas de servicios
Paso de cliente a “Partes Interesadas”
La gestión del cambio
Concepto de Ciclo de vida
Se introduce el término de condición ambiental
SIGA como Herramienta de Gestión
El pensamiento basado en riesgos nos debe llevar a prever las
acciones para que no sean los entes de control o el sindicato
quienes nos muestren los problemas
El liderazgo del equipo SIGA debe asegurar que los Subsistemas
sean una herramienta para mejorar la gestión y no solamente
nos vean como sistemas de papel preocupados en diligenciar
formatos ¿Cómo se vive la calidad en el SENA?
Ejercicios tales como identificación de riesgos, aspectos

impactos, auditorías internas, revisión por la dirección, entre
otros, el equipo SIGA debe asegurar que los resultados de los
mismos se informen y se gestionen ante las direcciones
pertinente para mejorar la gestión.
Cuál es la importancia de conservar información documentada?

SIGA Integrado y Articulado
De qué subsistema son los problemas que se presentan en los

Centros de Formación?
De qué subsistema son los problemas que se presentan con el
manejo de sustancias peligrosas?
De qué subsistema son los problemas que se presentan con
los Centros de Convivencia?
Detrás de todo gran gerente público,
hay un gran equipo SIGA

Mesas de Trabajo Presenta

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Sistema Integrado de Gestión y

Es necesario Es necesario La responsabilidad

CONSIDERAR TENER EN CUENTA ASEGURARSE

APROPIADO APLICABLE PERTINENTES

PERSONAS QUE REALIZAN IMPACTO

Formas verbales de las normas

Verbos rectores del SIGA

“La organización define la metodología”

ISO 14001: 2015

• En el formato entregado con los requisitos de

Liderazgo (a todo nivel) Alinearse con la estrategia. Rendición de Cuentas.

Tiempo de preparación 15 min. Tiempo de

Requisitos del Evaluación Resultados

Tiene el propósito de mejorar consistencia y alineación

Para el SENA que tiene un sistema integrado con diferentes

Verbo Objeto Condición

Determinar externas e capacidad para

Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces

EXTERNAS: Político, Económico, Social, Tecnológico, Ambiental y Legal – PESTAL, ya

INTERNAS: productos y servicios, actividades, dirección estratégica, comunicación

CONDICIONES AMBIENTALES: relacionadas con el clima, la calidad del aire, la

Cuestiones Oportunidades y Amenazas

Dificulta la planeación estratégica de largo

Talento Compromiso de los colaboradores con la

Los diseños de plantas de tratamiento de

Tiempo total de preparación 15 min. Tiempo de

Verbo Objeto Condición

Necesidad Expectativa Requisito

Utilizando la matriz suministrada, establezca las partes interesadas

Tiempo de preparación 15 min. Tiempo de exposición 5 min

NOTA: Las necesidades y

Entes de Medios de Comunidad

Verbo Objeto Condición

partes interesadas Para establecer

Verbo Objeto Condición

Verbo Objeto Condición

El grupo de personas que dirigen y controlan

Sujeto: La Alta Dirección

Verbo Objeto Condición

Asegurando la integración de los

Liderazgo y requisitos del SG en los procesos

Sujeto: La Alta Dirección

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Se determinen y consideran los

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Sujeto: La Alta Dirección

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