6.2.

HERRAMIENTAS DE AUDITORIA

Lista de verificación
Una lista de verificación, en inglés: checklist, es una herramienta que se utiliza
en diversos ámbitos de la gestión de las organizaciones para extraer una serie de
propiedades de aquello que se somete a estudio.

El checklist se presenta generalmente en forma de preguntas que se responden

de forma binaria: lo tiene o no lo tiene, está presente o no está presente,
aunque también se pueden dar más de dos opciones de respuesta, pero siempre
de forma cerrada, es decir, salvo que se quiera habilitar un apartado de
comentarios, las respuestas son sí o no.

La lista de verificación es una de las formas más objetivas de valorar el estado

de aquello que se somete a control. El carácter cerrado de las respuestas
proporciona esta objetividad, pero también elimina información que puede ser
útil porque no recoge todos los matices, detalles, y singularidades.
Reporte de no conformidad y acción correctiva

El enfoque de las auditorías de sistema de gestión es determinar si el

sistema de gestión se está llevando a cabo, se ha implementado eficazmente
y está siendo mejorado de forma continua.
Una empresa certifica que se ha implantado de forma eficaz un sistema de
gestión que es conforme con los requisitos de la norma ISO 9001.
Por lo tanto el énfasis de una auditoría del sistema de gestión debe ser
verificar la conformidad, no el documentar no conformidades.
Los auditores deben mantener un enfoque positivo y ver los hechos y no las
faltas. Sin embargo, cuando la evidencia de auditoría determina que existe
una no conformidad, entonces es muy importante que la no conformidad sea
documentada correctamente.
¿Qué es una no conformidad?
La no conformidad es un no cumplimiento de un requisito.
Existen tres partes en una no conformidad bien documentada:
Existe la evidencia de auditoría que soporta los hallazgos del auditor.
Un registro del requisito contra el cual la no conformidad se detecta.
El enunciado de la no conformidad.
 7.1 PREPARACION DE AUDITORIA

1ª. Reunión previa

Antes de comenzar el proceso de auditoría es necesaria la

celebración de una reunión previa entre el equipo auditor, los
representantes de la empresa que va a ser auditada y los
responsa- bles de su servicio de prevención. Esta reunión, que se
celebrará en la sede de la empresa o en cada uno de los centros
de trabajo de los que disponga ésta y que vayan a ser auditados,
tiene como objetivo recabar toda aquella información que
permita al equipo auditor conocer las carac- terísticas de la
empresa y las del sistema de gestión de la prevención (en
adelante, SGPRL) im- plantado en la misma, como paso previo
para preparar la auditoría.
 2ª. Análisis del sistema de prevención

Recibida la documentación solicitada y conocidas las

características de la empresa, el auditor realizará un análisis del
SGPRL implantado por la empresa, con la finalidad de hacerse
una idea sobre su funcionamiento.

La finalidad de este análisis es la obtención de información sobre

los procedimientos de ges- tión que utiliza la empresa auditada.
Para ello, el auditor analizará la siguiente documentación:

•Manual de prevención.
•Planificación de la acción preventiva.
•Procedimientos de gestión.
•Instrucciones de trabajo.
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 3ª. Planificación de la auditoría

Una vez analizado el SGPRL o la documentación de la que disponga la

empresa, el equipo au- ditor procederá a planificar la evaluación, que sera
reflejada en el plan de auditoría. Éste es el docu- mento que contiene el
programa y las características de la auditoría que va a realizarse, sirviendo
como guía de trabajo tanto para el auditor como para la empresa auditada.
El plan de auditoría con- tendrá la siguiente información
> Identificación de la empresa auditada
Objetivos: definición de la finalidad perseguida con la auditoría.
Alcance de la auditoría: identificación de las áreas, unidades, centros de
trabajo o departamentos de la empresa que van a ser auditados.
Requisitos del sistema y documentos que van a ser examinados.
Equipo auditor: identificación de las personas que vayan a desarrollar la
auditoría, así como de las funcioes que asumen cada una.
Tipos de pruebas a realizar: clase de pruebas y metodología que empleará
el equipo audi- tor para la ejecución de la auditoría.
Calendario: fechas y duración prevista para cada acción (entrevistas,
visitas a los centros de trabajo, informe final, etc…) que compone la
auditoría.
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