TEORÍA DEL CASO EN EL NCPP

Abog. JULIO CÉSAR ARANGO CLAUDIO

Defensor Público – NCPP
•Abogado titulado por la Universidad Nacional San Cristóbal de Huamanga (UNSCH)
•Egresado de la Maestría en Derecho Constitucional por la Universidad Nacional Federico Villareal (UNFV)
•Con estudios de Segunda Maestría en Ciencia Política y Gobierno, con Mención en Políticas Públicas y Gestión
Pública en la Pontificia Universidad Católica del Perú (PUCP)
•Con experiencia laboral en diversas entidades del Sector Justicia: Poder Judicial, Ministerio Público, Procuraduría
Pública Anticorrupción de Ayacucho, entre otros.
•Catedrático Universitario.
 LA DENUNCIA
 La denuncia puede  Fiscal Provincial :
ser escrita o verbal .  Decide formalizar
 Se puede levantar
 Archivo provisional
acta en caso de
personas sin recursos  Archivo definitivo
económicos  Principio de
 Contiene : oportunidad
circunstancias, lugar,
tiempo, modo e
instrumentos,
nombres , autor (es)
cómplices, testigos .
CONCEPTOS BASICOS

 PROCESO : Conjunto de actos consecutivos y

concatenados proviene de la voz latina “procede”
que significa avanzar en un camino por recorrer
hacia determinado fin .

 PROCESO PENAL : Conjunto de actos que se sucede

en el tiempo y que mantienen vinculación , previos a
la aplicación de la sanción .Medio legal para la
aplicación de la ley penal .
 PRÁCTICA PROCESAL
NEGATIVA

INVESTIGACIÓN SIN PLANIFICACIÓN

UTILIZACIÓN
INCORRECTA
DESORDEN IMPRODUCTIVIDAD DE LOS ORGANOS
DE INVESTIGACIÓN
 PLANEAMIENTO DE LA
INVESTIGACION

Práctica Procesal Positiva

Establecer Equipo, Tipo penal

el Talento y Objetivos
Identificar Especialidades Los precisos
tipo penal
el Y elementos de la
que subsume
Problema Recurso que investigación
el hecho lo integran
técnicos
 LITIGACIÓN Y ESTÁNDARES DE
CALIDAD PARA EL DESEMPEÑO DEL
LITIGANTE

Resulta imprescindible, para obtener

estándares de calidad, eficiencia y
oportunidad, el mejoramiento del novel
sistema judicial, en donde juega papel
preponderante la correcta planificación y
orientación que deben asumir las partes
enfrentadas, con la mediación de un juez
imparcial.
Investigación
HIPÓTESIS DE TRABAJO
Plan de Investigación
 TEORIA DEL CASO
Teoría
•Conocimiento especulativo
considerado con independencia de
toda aplicación.
•Serie de leyes que sirven para
relacionar determinado orden de
fenómenos
De Teoría se deriva el término
teorema, que significa: proposición
que afirma una verdad demostrable.
Caso
•Especie o asunto real o hipotético
que se propone para consultar a
alguno y pedirle su dictamen
•Ley que sirva para resolver un
asunto real o hipotético, dentro de
una causa judicial.
 PRECISIONES SOBRE LA
TEORÍA DEL CASO
CÉSAR AUGUSTO REYES MEDINA
ANDRÉS BAYTELMAN
Y
MAURICIO DUCE.
 Es el planteamiento de cada parte
sobre los hechos, las pruebas y su
connotación jurídica. La teoría del caso
permite determinar cuáles son los
hechos relevantes conforme a las  La teoría del caso es un producto del
descripciones abstractas del legislador trabajo del abogado. Es el concepto
básico alrededor del cual gira todo
sobre las conductas punibles. lo demás.

 Todo se enmarca dentro del principio  No se trata, de “inventar” una

de legalidad, que da la fortaleza historia que altere que mienta sobre
jurídica a los hechos y pruebas los hechos ocurridos. Ello, tanto por
debatidos, orienta la argumentación de razones poderosas en el ámbito
las partes y sustenta la decisión final ético.
 BENEFICIOS DE LA TEORÍA
DEL CASO

PERMITIRÁ AL LITIGANTE Organizar, el pensamiento y

unir el interrogatorio y los
argumentos.

Planificar y desarrollar las

declaraciones y los
interrogatorios directos.

Visualizar y ejecutar los

contrainterrogatorios.

Estructurar y dar forma

coherente a la discusión final.
 ELEMENTOS ESENCIALES DE LA
TEORIA DEL CASO:
 ELEMENTO FÁCTICO: Es la identificación del hecho
relevante con la norma penal y se reconstruye a
través de la prueba en el juicio oral
 ELEMENTO JURÍDICO: Es el encuadramiento del hecho
dentro de la norma sustancial y procesal.
 ELEMENTO PROBATORIO: Son las evidencias que se
llevan al debate, en el juicio oral y sirven para
sustenta cada hecho relevante que se pretende
demostrar.
 TÉCNICAS EN LA CONSTRUCCIÓN DE
LA TEORÍA DEL CASO - FÁCTICO

HECHO VERBIGRACIA
Cuando? Elemento de Tiempo  El día 18 de Junio de 2015
 Siendo aproximadamente las 22:00 horas.

Donde? Lugar del hecho En el Jr. Asamblea y Av. Mariscal Cáceres, frente a
Telefónica.
Quien? Sujeto El acusado XXX
Que realizó? Conducta. Disparó

A quién se lo hizo? Contra YYY

CIRCUNSTANCIAS DE:
a. Modo A boca tocante
b. Instrumento Pistola Smith Watson calibre 38, negra, pavonada,
c. Otras con cacha de madera.
La victima se encontraban comprando.

Resultado de la acción Muerte

Móvil Ajuste de cuentas

ANALISIS DE EJECUCIÓN

DATOS SOBRE EL HECHO

 ¿Cuándo ocurrió?
 ¿Dónde ocurrió?
 ¿Qué ocurrió?
 ¿Quién lo realizó?
 ¿Cómo ocurrió?
CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL
CASO ELEMENTO JURÍDICO

FÁCTICO MP DEFENSA

El día 08 de Julio de 2013, El día 08 de Julio de 2013,

Siendo aproximadamente Siendo aproximadamente
las 15:00 horas, se le
las 15:00 horas, se le quitó la vida violentamente
Artículo 106° C.P.
quitó la vida violentamente a XXX.
“El que mata
a XXX.
a presunción de inocencia
El presunto autor es YYY
Otro, Principio de Carga de
será reprimid (…)” Persona imputable, quien
la Prueba
actúo dolosamente
No hay Causa de YYY no es el autor de la
Justificación o atenuación. conducta incriminada.
 CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL
CASO ELEMENTO PROBATORIO
ANÁLISIS DE LA CONGRUENCIA

Homicidio Simple CADA UNA DE

Artículos 106° del LAS
C. P. PROPOSICIONES PROPOSICIONES
FÁCTICA FACTICAS
Elementos DEBEN
Normativos SER PROBADAS
 ANALISIS DE UNA TEORÍA DEL
CASO DE LA FISCALÍA
ELEMENTO FÁCTICO ELEMENTO JURÍDICO ELEMENTO PROBATORIO
1. Conocer y entender los hechos. 1. Verificar si la Fiscalía ha realizado una 1. Identificar la debilidad y fortaleza de los
2. Dividir los hechos en proposiciones correcta tipificación de los hechos. elementos de convicción, medios y
fácticas. 2. Examinar si existe alguna causa de órganos de prueba que sustente la
ausencia o atenuación de teoría de la fiscalía.
3. Identificar los hechos
responsabilidad penal. 2. Estudiar e identificar la debilidad y
controvertidos.
3. Establecer si se ha cumplido con los fortaleza de los medios y órganos de
4. Al abordar el estudio de los hechos, prueba que sustente su teoría como
requisitos legales y formales para la
se debe poner énfasis en: obtención de la evidencia. defensa.
a) Acción. 3. Verificar si existe sustento probatorio
b) Circunstancias de tiempo, de cada una de las proposiciones
c) Lugares, fácticas y de la norma jurídica.
d) Personajes,
e) Medios utilizados,
f) Resultado de la acción u omisión.

1. Los hechos y las proposiciones

fácticas no deben contradecirse.
2. Establecer las debilidades y
fortalezas del caso.
3. El punto de vista de los hechos
debe guardar una coherencia lógica
y creíble.
 Rol de la Policía
 “Art. 166°. La Policía Nacional tiene por
finalidad fundamental garantizar, mantener y
restablecer el orden interno. Presta protección y
ayuda a las personas y a la comunidad.
Garantiza el cumplimiento de las leyes y la
seguridad del patrimonio público y del privado.
Previene, investiga y combate la delincuencia.
Vigila y controla las fronteras.”
 ROL DEL FISCAL
 “Art. 159°. Corresponde al Ministerio Público:
 (…)
 4. Conducir desde su inicio la investigación del delito. Con
tal propósito, la Policía Nacional está obligada a cumplir
los mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su
función.
 (…)”
1) Título Preliminar (art. IV).
2) Artículos 60° al 66°.
 3) En cada etapa.
Roles del Fiscal y Policía
 ROL DE LA DEFENSA
 Prestar asesoramiento.
 Interrogar directamente.
 Participar en todas las diligencias.
 Tener acceso al Expediente y copia.
 Aportar medios de investigación y de prueba.
 Presentar peticiones orales o escritas.
 Realizar todas las acciones en pro de su patrocinado.
 Defensa Privada.
 Defensa Pública.
 Defensa del Estado.
 ROL DEL JUEZ
 Problemática en las funciones del Juez de la
Investigación Preparatoria (JIP) (art. 323°):
a) Autorizar la constitución de partes (Audiencias)
b) Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos
(Plazo, Audiencias)
c) Resolver medios técnicos de defensa (Audiencias)
d) Realizar los actos de Prueba Anticipada (Se están
requiriendo, se están concediendo?)
e) Controlar el cumplimiento del plazo (En diligencias
preliminares, en las formalizadas)
f) Otros que el CPP autoriza.
Características de la Investigación Preparatoria

 Objetividad (imparcial).Art. IV.2.

 Dinámico-Pro Activo (No un Fiscal de
escritorio).
 Reservada (-Secreta). Art. 324°.
 Garantista (Control Jurisdiccional).
 Flexibilidad (No ritualismo y formalismo).
 Racionalidad (Celeridad y economía).
 Plan Metodológico

 Es una herramienta para la planeación, desarrollo control y ejecución de

las actividades operativas y técnico-científicas de la investigación,
construida de manera conjunta por el fiscal y los investigadores con
objetivos determinados frente a una conducta punible.

 (El sistema penal acusatorio en el contexto

colombiano, Universidad Libre, Colombia 2009).
MUCHAS GRACIAS…¡¡¡