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Universidad Panamericana
1
Argumentación Judicial
Argumentación Judicial
Análisis de casos 2014 2
Argumentación Judicial
Dirección: www.jeanclaude.tronp.com
Academia/Maestría/Proc. Constitucional UP Argumentación
ITAM y UNAM/Maestría UP Presentaciones Proc Const
Academia/ Maestría/ D Procesal Constitucional UP
Argumentación ITAM u UNAM/ Sentencias selectas análisis
Universidad Panamericana
Maestría en Derecho Procesal
Constitucional
3
Jean Claude Tron Petit
Publicaciones
Presentaciones
Lecturas
Sentencias
4
Sentencias
1. 271 LG Salud SCJN (ponderación)
• Probiomed (indicios)
8
¿qué es un
caso?
¿Qué es un Caso?
Incenti-
Nexo Resul-
Sujetos vos o
causal tado
fines
Enunciado Resultado y
Intereses Derecho Consecuencias
Contenido
Obligado
Prohibido
Permitido
Lo construyen las partes ad hoc para obtener efecto jurídico
conforme status- intereses
Hechos: Circunstancias del caso (antecedentes-contexto-datos)
Descriptivo: Fundado en prueba, reglas o principios de la materia
Story Argumento
n to
Argume
Evidencias enunciado
Emociones
Arg
o u
ent me
nto
um
Arg
Ar
Reglas Valores
to
g
um
en
um
en
g
to
Ar
Contexto Consecuencias
13
¿qué es el
Derecho?
enfoque
enfoque funcional
estructural (hecho y
(norma) respuesta judicial)
enfoque
enfoque instrumental
valorativo (argumentación)
(valor) metáfora del edificio jurídico
Cómo
Por qué Técnica, solución de problemas prácticos
Deber ser
16
¿Jueces crean Derecho?
Hechos
Legalismo
Enunciados formales stories
Análisis y significado superficial
Peculiaridades relevantes
Pragmatismo
Fundamento fáctico empírico
Sustancia y consecuencias
Problemas o cuestiones por afrontar1
17
Resolutivos (parte dispositiva del fallo)
Sentencias Corte Interamericana de
Derechos Humanos CoIDH
• Pruebas, Hechos, Conductas
• Excepciones preliminares
• DH violados (en conjunto)
• Estudio por cada DH o apartado de CADH
• Pretensión Oposición (defensa)
• Decisión (parciales y global)
• Reparación
Proceso Judicial
19
Modelo cibernético Insight
experimentar,
entender,
Medio ambiente juzgar y decidir
Retroalimentan
Orden Objetivos
jurídico Alimenta institucionales
Proceso Decisiones
Alimenta
Judicial
Sociedad
y caso Objetivos
sociales,
políticos y
Poder Judicial económicos
Retroalimentan
20
Buena sentencia: Propósito
Valores
Ideal Directrices
Principio
R P
R R
R
R
Principio R
R
(P)c›R reglas
R Economía procesal
Subprincipio Contradictorio
R In dubio pro reo
p q
Pro homine
Pro libertate Definición
Dignidad
Libertad de ..
Sentencias Elem. Gtía. Audiencia Actos
Proporcionalidad en IsR
administrativos 24
Contenido de la reforma: Cuatro elementos
• Derechos humanos
Dimensión objetiva (expansividad) y subjetiva
Eficacia horizontal y vertical
Generaciones
Bloque de constitucionalidad (mayor beneficio)
• Juicio de amparo
• Acciones colectivas y MASC 17cons
• Control de convencionalidad y difuso
– Mínimo vital
– Vida digna
– Recursos efectivos 29
Derechos fundamentales: Dimensiones
Subjetiva,
• Los DF otorgan facultades o pretensiones ,que las personas
pueden hacer valer en situaciones concretas.
Objetiva
• También los DF recogen un conjunto de valores y principios
básicos, que constituyen el «fundamento del orden político
y de la paz social» y como gozan de plena eficacia, los
expanden, para incidir, permear e irradiar a todo el orden
jurídico, lo que se traduce en:
• un deber general de protección y promoción de los
derechos fundamentales por parte de los poderes públicos
e incluso,
• en las relaciones jurídico-privadas.
30
Bloque de constitucionalidad
• la técnica del bloque de constitucionalidad
parte de concebir la Constitución como un
texto abierto, caracterizado por la presencia
de diversas cláusulas mediante las cuales se
operan reenvíos que permiten ampliar el
espectro de normas jurídicas que deben ser
respetadas por el legislador.”
Corte Constitucional de Colombia, Sentencia c-355/06 de 10 de mayo de 2006
32
Bloque de constitucionalidad
• Conformado por la Constitución y los tratados ratificados que
se constitucionalizan.
• Norma superior del ordenamiento jurídico.
• Valores, principios y normas que, sin aparecer formalmente en
el texto constitucional, se utilizan como parámetros para el
control de constitucionalidad.
• Precedentes judiciales.
• Ordenamientos supranacionales que se añaden al texto
constitucional.
• Instrumento de recepción del derecho internacional,
garantizando la coherencia de la legislación interna con los
compromisos del Estado.
• Complemento para la garantía de los derechos fundamentales.
• Jurisprudencia CorteIDH es vinculante CT 293/2011
• Restricciones a DH, prevalece texto constitucional CT 293/2011
33
Lógica y
comunicación
34
Hecho discursivo (modelo de Jakobson)
Por Qué
Contexto
Am
te bie
b ien nte
Am
Ruido Ruido
Soporte Soporte
Co Medio ió n
di ac
fic
a ci ó d ific
n c o
De
Código Lenguaje
E nunciado narrativo
Causa » Medios » Decisión
Identidad Afirma
Categóricos (incondicional) Predicado
Niega
Manera absoluta
Contradicción
Los procesos judiciales –juicios– comienzan por enunciados disyuntivos en razón de las pretensiones opuestas (contrarias o
contradictorias) de las partes, lo que permanece y subsiste durante toda la instrucción. Al momento de la decisión el juez
elabora enunciados hipotéticos (en razón de las hipótesis o alternativas de solución) y finalmente concluye con un
enunciado categórico, concretando la razón a cierta parte o pretensiones (totales o parciales)
37
Congruencia
Externa
• Premisas adecuadamente construidas
• Explica y justifica una hipótesis con “buenas razones”
Interna
• No contradicción entre premisas
• Rigen reglas (lógica formal) deducción o inducción
38
Formas de razonar para decidir
Hecho o Regla o
Regla Regla Nuevo Niño enfermo,
arrepentido, etc
Máxima
indicio experiencia
Niño
Resultado Resultado Indicio tranquilo Resultado
Inducción Heurística y
Deducción Inducción
incompleta o Abducción *
reconstructiva
40
Antecedente Consecuente
Subsunción a
regla
Deductivo Inductivo
Regla Indicio
Hechos Reglas o experiencia
Sanción Hecho
Su validez deriva de las 2 anteriores 41
Justificación formal de argumentos Alexy
Regla
Compartidas Norma
Circunstancias
por auditorio singular
Norma Conse-
Fin cuencias
Deben inferirse del orden jurídico que, a su vez,
implica aspectos y fines: económicos, sociales,
Competencia efectiva políticos, etc., a tutelar y garantizar.
No abuso de poder Pragmatismo Análisis moral y económico del Derecho.
Máxima concurrencia
Bienestar consumidores 43
Justificación por Consecuencias
Ejemplos
47
Definición de argumentación
48
Juicio Juicio
general
Abstracto
particular
Concreto
Regla o generalidad Circunstancias
comparación
Inducción Juicio
Deducción inferencia conclusivo
49
Solución 1
CRAC o IRAC
Resultado
Consecuencias
Circunstancias Generalizaciones
Issue
Circuns-
Regu- Aplica- Conclu-
tancias
Regulación lación ción sión
Issue
Aplicación
Cuestión
Particularidades
y Problema Correlación
Ratio decidendi
Conclusión R
C C
Contexto A 50
Solución 2 Etapas en la
Idea clara
argumentación
Punto de Proceso
vista dialéctico
Derrota
Hipótesis Aceptación
Convence
Problema Discurso
retórico
Cuestión
56
Proceso dialéctico
58
Presentación del
Demostración Conclusión
tema
Cuerpo
Tesis Antítesis
Argumentativo
Contra-
Argumentos
argumentos
58
Inventio Discurso retórico
Argumen-
Exordio Narración Epílogo
tación
Perora-
ción
Argumentación
Justificación Conclusión
Marco Circunstancias
59
Legitimidad Refuerzo
Retórica antigua judicial
Procedimiento para persuadir
Establece contenidos
Inventio (halla) Invenire / Intellectio (tipología) (construir)
Argumentos lógicos y emotivos tópicos
Proposición
Exordio División (conmover)
Insinuación
Electio
Elocutio
(expresa) Compositio (exponer, presentar)
Memoria y Actio 60
Normas: Finalidades
Obligatorias
Acciones (indeterminadas o cerradas) Prohibidas
Permitidas
Prescriben
Uno
Fines dar lugar a cierto estado de cosas elige medios idóneos
Varios (controvertidos)
Valores Prescripción
Descripción
Obligatorio
Prohibido
Permitido
62
Categorías de
argumentos
El argumento
Principio que permite conectar
a la razón con la afirmación
Principio justificante
(Garantía)
Afirmación
Debido a Razón Basado en Evidencia
Reclamo
65
Estructuras argumentativas
Argumentación
Única
Compleja
Múltiple Subordinada
Coordinada 66
Argumentos múltiples
Autoridad Carece de
incompetente fundametación
Acto Ilegal
Acto Nulo
68
Argumentos subordinados
Periodista revela a
opinión pública
aspectos íntimos
de funcionario
Si aspectos de la vida
Lesiona reputación del privada trascienden
funcionario a la actividad pública
Nota periodística e
intromisión a vida Subordinada: argumentos que se
privada es razonable apoyan en otros argumento
69
1
Error
2.A.1. 2
2.A.3.3. 3
3.B.1.1.
3.B.1.
3.A.1. 3.B.1.2.
3.A. 3.B.
3.A.2.
3.B.2.1.
3.B.2.
3.B.2.2.1.
3.B.2.2.
3.B.2.2.1.
Contexto » Circunstancias
Tema y Problema » Argumento » Conclusión
Línea argumentativa
4 4.A. 70
Argumentos: Tipos
• Credibilidad o persuasivos:
– Testimonio o fuente
• Inferenciales:
• Normativos:
• Silencio:
71
Argumentos: Tipos
Persuasivos o Credibilidad:
• Declaración o Testimonio:
– Consistencia con: Experiencias comunes (topoi1), hechos establecidos,
creíble
– Congruencia interna
– Construir a partir del argumento más fuerte (o débil), eje del discurso
– Pensar silogísticamente, claro y conciso
– Verosímil y probable (contraste con dudas u objeciones)
– ¿Dudas razonables? ¿Cortinas de humo? ¿Distractores?
• Fuente: ONU, OCDE, NOM, parte, perito o testigo interesado, amicus curiae, medios
– Pericia
– Motivo o sesgo
– Comportamiento o actitud
– Razón para recordar (testigos)
Evidencias
The End Objetivo
concreto 1
Hechos
Ideas o
Argumentos
F. Derecho
Evidencias
Objetivo Ideas o
Hechos
concreto 2 Argumentos
F. Derecho
RESULTADO
(Objetivo general)
Evidencias
Objetivo Ideas o
Hechos
concreto 3 Argumentos
F. Derecho
Evidencias
Objetivo Ideas o
Hechos
concreto 4 Argumentos
F. Derecho 75
Argumento fáctico
Elementos
• Evidencias materia prima de calidad
• Stories “cuentos”
• Identificar hechos cruciales1 premisa fáctica
• Proposiciones fácticas2
• Marco o teoría legal premisa normativa
Hecho o Regla o
Regla Regla Nuevo Niño enfermo,
arrepentido, etc
Máxima
indicio experiencia
Niño
Resultado Resultado Indicio tranquilo Resultado
Inducción Heurística y
Deducción Inducción
incompleta o Abducción *
reconstructiva
78
79
Causa Efecto, Cadena mental: Información Conclusión
Argumentos: Tipos
Inferenciales:
– Indicios Hipótesis
Generalización
Conexión o vínculo
Conexión o vínculo
Inferencia
Especialmente cuando
Excepto cuando
Aquellos juicios hipotéticos de carácter general, formulados a partir del acontecer humano, que le permiten al
juez determinar los alcances y la eficacia de las pruebas aportadas al proceso. Son máximas nacidas de observar
la realidad, que atañen al ser humano y que sirven de herramienta para valorar el material probatorio de todo
81
juicio.
Argumentos: Tipos
Institucionales o Normativos:
– Aserciones de eventos pasados (puede ser una ley) +
– Satisfacen cualidades institucionales (actividad
administrativa irregular, poder sustancial, insumo esencial)
– Razones indican que estándar legal está satisfecho o no
• Establecen la calificación o propiedad jurídica de lo sucedido,
de acuerdo a valores, principios o reglas
• Colmados los aspectos institucionales de elementos legales,
reflejan un juicio de valor
– Evidencia identifica:
• Consecuencias,
• Alternativa menos restrictiva (necesidad de la medida),
• Conducta es conforma o se ajusta a prácticas o costumbres de
actos mercantiles o profesionales 82
Argumentos: Tipos
Silencio:
– Uso de lenguaje no verbal, imágenes, pasiones,
contexto ad hoc, encuadre del mensaje (contexto)
– Aprovecha un topoi (lugares comunes)
– Emociones, giro retórico, gancho de confianza
– Falacias: ad hominem, ad populum, de autoridad,
prejuicios
– Texto fuera de contexto, explotar auditorio (framing
o encuadre)
83
Por qué y cómo se
argumenta una decisión
84
Hechos y Normas
Proceso interpretativo
Probados
Interpretados
Prueba
Calificación Cualificados
Aplicados al razonamiento
Hechos del Caso
Normas Valores
Interpretación Directrices o políticas
Relevancia
Principios
Reglas 85
Información depurada
• Información excesiva y desordenada, mucha
• ¿Cuál es la suficiente e indispensable?
• Análisis
• Síntesis
– Filtrada
– Depurada, ordenada por temas y problemas
• Útil
• Decisión
86
Etapas del proceso interpretativo
Hechos Prueba
Interpretación
↓↑ Apreciación sustancial y de consecuencias
89
Una buena sentencia debe permitir identificar
y comprender con claridad:
Claridad, precisión y concisión Persuasión
• El caso: los antecedentes (el relato de hechos brutos e
institucionales) que llevan a plantearse un problema jurídico.
• El problema que normalmente tiene una naturaleza
bivalente: aceptar o no un recurso, anular o no una norma,
etcétera.
• La solución del problema y, por tanto, la decisión.
• Las cuestiones controvertidas, de las que depende la
solución del problema.
• La respuesta a esas cuestiones.
• Las razones (los argumentos) para las respuestas, en donde,
a su vez, ha de poder distinguirse entre las rationes decidendi
y los obiter dicta.
90
Análisis y Desarrollo
• Caso
• Contexto
• Problemas
• Cuestiones
• Soluciones
• Razones
91
Describe
Hoja de Ruta
Hechos
1
Análisis y
Calificación
2
Regla Cuestiones
5
Aplicación
Ratio decidendi
Conclusión
94
Pasos en Razonamiento Judicial
Prieto Sanchíz
Thema decidendi [1] Pretensión (2) Oposición
Causa petendi (3)
Hecho
Alegaciones (4)
Derecho Litis
Facti Ratio
Quaestio [(5)
decidendi
Iuris
Premisas decisión
[1] Litigio propuesto, temas de litis y del conflicto que debe ser resuelto. Lo introducen las partes. Congruente lo que se decida
[2] Qué se pide
[3] Razones de por qué se pide
[4] Sustanciales y no sustanciales
[5] Son dos disputas o desacuerdos sobre los que debe haber un pronunciamiento y que deben ser resueltos 98
Colomer Hernández Ignacio, La motivación de las sentencias: Sus exigencias constitucionales y legales, Valencia, tirant lo blanch, 2003
Elementos de la
acción
99
F Fin
P Pretensión (entendida como núcleo)
N Norma
CP A
Argumento Causa de pedir
califica
H Hechos
Pr Pruebas
¿Cuestiones o problemas
que el caso implica?
E. Fáctico Razonamientos:
· Inductivos
· Amplificaciones
E. normativo · Analógicos
General. · Definiciones
· Estadísticos
E. Normativo · Árboles silogísticos
Individual
Decisión y
Conclusión
consecuencias
101
Narración
2.c (PD)
1.3.c
Suposiciones SPb1 SPb2
3.c (IP)
2.3.c
1.1.b.1 1.b.1
+ 1.b2 1.1.b2 (RI)
4.c (G) 1.4c (ET)
2.b.1
Nb1
6.c (PD)
2.b2
7.c (G)
Razonamiento deductivo
Decisión 102
Conlusión
Valoración de
pruebas y duda
razonable
Valor de las pruebas
Legal Jurídico formales
(criterio formalista)
Libre y lógica
valoración Empíricas + Lógicas
(criterio objetivo)
[1]
137
Evidencia, Ciencia, Sentido común
beyond reasonable doubt
Ciertos o Probables
En favor
Fundamento cognoscitivo
Nexo causal o de efecto Indicios Contexto Consecuencia
Máximas experiencia
Generalizaciones
Hipótesis o
Proceso evaluatorio: Argumento
Presunción
Fundamento cognoscitivo
Nexo causal o de efecto Enunciado o
Máximas experiencia Indicios Contexto Consecuencia
planteamiento
Generalizaciones de hechos
Ciertos o Probables
En contra
Consiste en negar
Prueba de Datos de refutación
hechos o acreditar
Conjunto indicios otra hipótesis
disponible ¿Es 143
suficiente?
Estándar de prueba (objetivo) Ferrer
• Story (hipótesis) capaz de explicar con datos
disponibles, integrados de forma coherente.
• Predicciones, formulables a partir de nuevos
datos, permita sean confirmadas
• Refutadas stories (hipótesis) de inculpabilidad,
explicativas de mismos datos
Momentos
• Conformación elementos de juicio / Valoración /
Adoptar decisión
144
Estándar de prueba (objetivo) Laudan
• Creíble prueba acusatoria o difícil de explicar
para estimar inocencia.
No creíble prueba exculpatoria
• Story es plausible, no posible imaginar una de
inocencia.
• Hechos de acusación, refutan cualquier story
(ligeramente razonable) de inocencia
145
Probabilidad lógica
Pruebas en contra
Problematizar: Analizar enunciado de
hechos desde perspectiva o contexto
Enunciado sobre hechos diferente al propuesto prima facie por las
partes
Juicio de hecho
Pruebas en favor
Confirmación
• Fundamento cognoscitivo, nexos o reglas de experiencia
usadas p/conectar hipótesis y pruebas
Hipótesis alternativas • Calidad de pruebas o indicios
• Pasos inferenciales entre hipótesis y pruebas
• Cantidad y variedad de pruebas
Hipótesis alternativas No refutación
Mayor probabilidad que otra hipótesis s/mismos hechos
• Coherencia narrativa y problematización
153
Toulmin: Teoría operativa
155
Toulmin: Teoría operativa
Respaldo
Las teorías
ley Debido a que
valiosas
Garantía son útiles
principio Puesto que
Datos o
Cualificador Pretensión
Razón condición conclusión
Por tanto
causa
Probable, Plausible, Presumible,
Dado que
Derrotabilidad normativa
Refutación
Pretensión
• Punto de partida o destino en los argumentos
Razones (grounds)
• Hechos o circunstancias específicas del caso
Garantía
• Enunciado sobre reglas, como: teoría general,
máximas de experiencia, normas o principios,
jurídicos, científicos o técnicos
• Conecta hechos con reglas tropicalizadas (acondicionadas)
– Los hombres atemorizados suelen mentir
– Norma individualizada
Respaldo (backing)
• Prueba, demostración o presupuesto de la garantía
158
Toulmin: Teoría operativa
Garantía E. Hipotético
Enunciado abstracto
Datos
Matización Conclusión
Circunstancias concretas
Salvedades
Argumento Principal
160
E. Categórico
Argumento Principal y Respaldo Argumento Respaldo Regla general en abstracto
Respaldo de la
Garantía Criterios jurídicos robustos que interpretan
y justifican el óptimo de valores y fines
tutelados por la norma de reconocimiento
Garantía
Enunciado abstracto
E. Hipotético
Regla individual, caso concreto
Argumento Respaldo
Respaldo de Datos
Matización Conclusión
los Datos Circunstancias concretas
Respaldo de la
Garantía
Garantía
Respaldo de
Datos Matización Conclusión
los Datos
Salvedades
162
Norma establece Presunción
Respaldo Casos anteriores, experiencias juez o perito
Enunciado judicial: Quaestio facti Fundamento del
Juicio de hechos Teorías o criterios jurisprudenciales
enunciado
Prueba indirecta o indiciaria Debido a que
Presunción
Dado que
Máxima experiencia:
Nexo o (carácter: científico o especializado, jurídico o privado,
social, comercial, etc.)
Pruebas Fundamento Definición, teoría o práctica consuetudinaria
enunciado Nexo causal
Argumento: Puesto que
Fiabilidad, 1 Deductivo
Coherencia, Inductivo
Pertinencia, Abductivo
Adecuados a Indicios o
conclusión e
Cualificador Hipótesis
Hechos condición conclusión
Idoneidad del Por tanto
causa
medio
Probable, Plausible, Presumible, Factum
Factum probans Derrotabilidad normativa y narrativa
Refutación probandum
Resulta que sean Verosimilitud y probabilidad
· Objetivos
· Suficientes Negar eficacia elementos de inferencia
· Pertinentes A menos que, Excepciones,
Incoherencia Defectos, Derrotabilidad procesal
· Concordantes Proponer otro enunciado
167
Derrotabilidad
En los juicios que cotidianamente se tramitan
• ¿Tenemos información suficiente?
• El contexto de aseveraciones ¿Es universal?
• ¿Es verdad lo que aducen las partes?
• ¿Podemos procesar información y problemas
planteados con lógica formal?
• La información que al juez le allegan ¿es
preliminar y sesgada?
• Los puntos de vista ¿Siempre están suficiente y
exhaustivamente razonados y probados?
168
Derrotabilidad
Probanda
Procesal Hechos y suposiciones
Non refutanda
Normativa
Información incompleta
Razonamiento Hechos
jurídico Verosimilitud
Coherencia narrativa
Probabilidad y plausibilidad
Suposiciones
Hechos
Prima facie
Probanda Non refutanda
Excepciones
Refutanda
Pretensiones: Condiciones
170
Excepciones
Principios
Explícitamente identificables Deficiencias semánticas
Prueba y criterios de calificación de hechos
Cargas procesales
Implícitas
Exhaustividad (suposiciones necesarias)
171
Condiciones de la pretensión
P Q
Pruebas Suposiciones
‘(p^-e) ® q’
Excepciones
Pruebas ‘(p^e) ® -q’
-P -Q 172
Condiciones de la pretensión
Violación
P formal 16 C Q
Pruebas Suposiciones
Ilegalidad no
invalidante
‘(p^-e) ® q’
NoExcepciones
acto de
Pruebas ‘(p^e) ® -q’
molestia
-P -Q 173
Condiciones de la pretensión
P Q
Homicidio
Pruebas Privar de vida
Suposiciones
‘(p^-e) ® q’
-P -Q
174
Condiciones de la pretensión
P Q
Pago daños
Pruebas Suposiciones RPE
‘(p^-e) ® q’
la
e ra l
R eit g ina
o ri
ión
lac
Vio
Presunción legitimidad
Razones (1 o varias) >> Decisión
Conceptos Sentencia o
P. Fáctica
de violación Omite
razones
acto administrativo P. Normativa
concretas
Reglas formales
CRAC
No invalida, faltó indefensión
176
Concepto de violación inoperante
la
e ra l
R eit gi na
n o ri
la ci ó
Vio
Presunción legitimidad
Omite
razones Razones (1 o varias) >> Decisión
Conceptos Concretas Sentencia o P. Fáctica
de violación Impugna
Superficial
acto administrativo P. Normativa
Límites p/ Reglas formales
impugnar
CRAC
No invalida, faltó indefensión
Prueba no valorada, es irrelevante
177
Concepto de violación vs ley
Texto
Constitución Jurisprudencia
s is Principios y valores
fra
á
P ar
CRAC
178
Concepto de violación en amparo:
Texto de
Respaldo Estructura formal
Constitución, ley
o Jurisprudencia
Acto autoridad **
Cualificadores Acto “X” es
características
modales inconstitucional
Prueba Afectación concreta
Derrotabilidad
Suficiente Probabilidad Agravio causado
Interés jurídico Condiciones
o legítimo refutación
Derecho subjetivo Oposiciones o excep- Restituir
ciones a la acción
Interés
Situación cualificada Antijuridicidad (lógica o jurídica)
Vía impugnativa Lesión a bien tutelado
184
DH transversales y perspectivas
r e s
lo
Va
ID H i ó n
D tu c
s ti
o n
C d
es id a
D H s a l
e a l
e r R
sv Realidad
n
tra
DH
perspectivas
Valores Norma
185
DH fundamento
Objetivos y fines
que perseguir y Solidaridad
Propiedad satisfacer
Ambiente
TIC, conocimiento
Paz, Audiencias
Individuales Colectivos
Estado “Justicia” Estado social
democrático de derecho
186
liberal
razonable
Derechos fundamentales y políticas
públicas
Área de
restricciones
Políticas públicas
Promover
Respetar
Proteger
Garantizar
Máxima
expansión
Ponderación
Máxima
expansión
Ponderación
193
Derechos
fundamentales
D colectivos D individuales
Ambientales
Consumidores
¿Son todos derechos fundamentales?
Servicios públicos
Minorías vulnerables
195
Derechos y Garantías
Si desatendido
Garantías secundarias
Restituir Ø Protección jurídica
Ø Órganos y procedimientos
Adjetivo e instrumental
196
Plural
Derechos de las audiencias
Veraz
Información Oportuna
Réplica Objetiva
Dimensión
Social
Opone
Individual
Privacidad
Honor
Vida Privada Intimidad
Datos personales
198
Interdependencia
D Personas
Discapacitadas
Dignidad
Igualdad Proyecto de vida
D Vivienda Solidaridad (libertad)
Libertades
D Niños
199
Vida
Servicios
Salud Medio ambiente
públicos
200
Caso Comunidad Indígena Xákmok Kásek Vs.
Paraguay CoIDH
DH + libertades + DESC: Indivisibles
Dignidad y maximizar eficacia DH
Salud
Cadena de derechos, prioritarios
para la supervivencia de las
comunidades y sus miembros.
Supervi
Eficacia vencia Alimen-
Funcionalidad dinámica Educación
Vulnerabi tación
Vulnerabilidad (necesidades) lidad
determinan protección
Seguridad
jurídica
Restituye Tutela
Formali-
ejecución judicial dades
efectiva efectiva
Víctimas
Recurso efectivo,
sencillo y rapido
Plazo
Sentencia razonable
fondo
202
Interdependencia Personalidad
DH vulnerados, jurídica
según los casos
Radilla
Faltan normas Integridad
de garantía familiares
Desaparición Hechos
forzada atenta:
Vida, Integridad y
Libertad
Investigación y
protección
Impunidad
judicial
efectiva
Justicia militar
203
Proporcionalidad
y Ponderación
204
PONDERACIÓN SEGÚN CASO
derechos Circunstancias
fundamentales
205
Argumentación Judicial (formal)
Razonamiento
Subsuntivo o
R acción Subsume hechos establece acción
clasificatorio
207
Valores Dignidad
Derecho a la
información
Principio Directrices
Ponderar
Eficiencia
Caso Seguridad
concreto Democracia
Principio
Co D. Información elementos a ponderar
rre
c ci ó
n
Clasificar
Intimidad, datos información
sensibles y secretos Reglas
210
Competencia económica
Ponderación y corrección en la práctica
Libertad
Desarrollo para Dignidad
Libre
n
25 Seguridad
concurrencia ta ci ó
pre
ter
28 Prop.
In
Intelectual
ar
er
nd
Interpretación
Ponderar
Po
Propiedad Caso
privada concreto
27 Libertad
trabajo
5
ar
Corrección Reglas
er
nd
Po
Seguridad y
Privacidad CJI
14 y 16
212
¿Qué, cómo y cuándo se pondera?
Metáfora las normas no pesan
– Px prevalece sobre Py
• (P1 P P2) C o bien (P2 P P1) C (en ciertas circunstancias)
Afectación concreta
Principios Valor en abstracto
Certeza de apreciaciones empíricas en el caso
Caso Bien tutelado (expansivo)
Derechos
Límites (restrictivos e indispensables, no abusos)
Norteamericano
Europeo
Idoneidad
Proporcionalidad Necesidad
Proporcionalidad 216
¡Limitación a los límites!
Expansivo Limita
Sujeto a límites
217
Ponderación de principios
• Intereses o pretensiones en contexto y definidos, prueba y
análisis
• Identificar normas -principios- en conflicto que regulan prima facie
un cierto caso
• Razones de peso que inciden en los principios
– Cuales bienes
– Afectación concreta
– Importancia en abstracto
• Ponderación: Pesar los bienes y principios ¿o intereses?
– Crear con principios -contendientes y en competencia- reglas para luego
subsumir y satisfacer de la mejor manera los intereses en pugna
• Construir el balance perfecto: Optimizar
– Utilizando los elementos, circunstancias y resultados (disminuciones o
desventajas e incrementos o ventajas) del caso concreto
– Mantener funcionalidad de ambos 219
Realidad y Principios
(generales e individualizada) Relación Hechos del caso Relación
¡Intereses en pugna!
Enunciado fáctico
Principio A Principio B
Definir contenido
esencial de los D F
o principios en
Límites y Límites y
restricciones
tensión restricciones
Grado de satisfacción y
Ponderar intereses en afectación de los intereses
razón de principios - Idoneidad o adecuación
- Necesidad
- Ponderación
Decisión A
Decisión B
Consecuencias Consecuencias
Posner (2011: 272) 1B 2B 221
Proporcionalidad: Subprincipios
[1]Cuanto mayor sea el grado de no cumplimiento o de afectación de un principio, tanto mayor debe ser la importancia del
cumplimiento del otro, superávit, idea del óptimo de Pareto. Alexy Robert (2003): Tres escritos sobre los derechos
225
fundamentales y la teoría de los principios, Bogotá, Universidad Externado de Colombia, pp. 101-103
Promueve Derecho de
Alcanzar
Fin Defensa o
Medio
perseguido Pr Protección
o fomentar om
ue
No ve
In fom
te Afecta DF1
rfi en (aún cuando)
er ta
e
DF2
Idoneidad 226
Medio x Alcanzar Fin estatal Examen externo, promoción en abstracto y en
general del fin
Idoneidad 227
Derechos fundamentales y políticas
públicas
Área de
restricciones
Políticas públicas
Promover
Respetar
Proteger
Garantizar
Máxima
expansión
Ponderación
Máxima
expansión
Ponderación
Discrecionalidad previa
Edo
Derecho subjetivo
Operatividad derivada
a prestaciones
DH + Oper Deriv =
Control de razonabilidad
233
Obligación mínima CSJN (12)
• Hay una garantía mínima del derecho fundamental que
constituye una frontera a la discrecionalidad de los
poderes públicos. Para que ello sea posible, debe
acreditarse una afectación de la garantía, es decir, una
amenaza grave para la existencia misma de la persona.
Estos requisitos se dan en el caso, ya que es difícil
imaginar un estado más desesperante: hay un niño
discapacitado, con una madre en situación de calle.
234
DESC grados de operatividad
235
Justiciabilidad de los derechos
fundamentales
Derechos
fundamentales
D Protección D Defensa
Intensidad
Desprotección
Necesidad240
Alternatividad de medios
Fin estatal
D Defensa In
ve te
ue rfi
e
rom re
P
Medio 1 Afecta D Protección Fomenta Medio 2
Na
da
o u rre
po c
co In
Costo en
Recursos
D1 D2
Disminución o Amplificación o
decremento incremento
Leve Pequeño
Medio Medio
Grave Grande [1]
[1]
Todas estos indicadores o medidas son conceptos jurídicos indeterminados (cji), de ahí lo blando o débil de la clasificación y ponderación y no que sea
244
duro el resultado
Ley de Ponderación (Alexy) Proporcionalidad
Escala triádica Fórmula del peso
Seguro 1
Seguridad apreciaciones empíricas S Plausible ½
No evidentemente falso 245¼
Afecta P1 Valor en Certeza
Satisface P2
Afectación
concreta
+ abstracto + empírica
(P1 P P2) C
P1 prevalece sobre P2 bajo las condiciones C
Seguridad
Grado afectación Peso en abstracto apreciaciones
empíricas
Seguridad
Grado afectación Peso en abstracto apreciaciones
empíricas
Grado satisfacción
4 x 4 x 1 16
G (Pi / Pj C) = = = 4
2 x 2 x 1 4
2 x 2 x 1 4
G (Pj / Pi C) = = = 0.25
4 x 4 x 1 16 247
i= vida; j=libertad cultos
i ó n
c
rma
Costo Beneficio
fo
D. In Información vs.
Viva privada
Grave Personaje Ponderación
público
principios
Leve Costo-Beneficio
Vi d a
Priva
da
Víctima
delito
infamante
c i
E fi
Falta
precedente
compra
urgente Fallo
adquisiciones
Lega
lidad
Casos
comunes
sencillos
l u d
a
Costo Beneficio D
S
Intervenciones de alto
riesgo para pacientes
(médicos y técnicos)
L Tra
bajo
Prohibir venta de
cigarrillos en ciertos
establecimientos
s te
S u
Alto nivel Desarrollo
de vida
sustentable
D e sa
rrollo
Eficie
n ci a
País
emergente
a d
ilid
tab
Costo Beneficio
n
Avances s te
S u
técnicos
Alto nivel
de vida Morir por hambre
o contaminación
D e sa
rr
Eficie ollo
Costos n ci a
País
emergente
Orden público
s o Derechos terceros
e jo
Qu
255
255
Regla de
la Razón
Beneficios Efectos
Procompetitivos Anticompetitivos
256
Sistema norteamericano y LFCE
Rule of reason
La regla de la razón es una tentativa de establecer un marco flexible para analizar la variedad casi
infinita de posibles barreras o restricciones, no per se, en una variedad igualmente infinita de
contextos posibles del mercado, Suprema Corte de Justicia de los Estados Unidos. Balancear o
257
ponderar ventajas y perjuicios, caso a caso o por categorías. No rige en prácticas per se.
Estructura de los derechos procesales del Debido Proceso
Propósitos
Ventajas comunitarios Inconvenientes
acuerdo consumidor
Pon i va
d erac c t
ión pros pe
Interés general
comunitario
Examen de: Alegaciones de hecho, pruebas y apreciación compleja ponderando inconvenientes y ventajas
TPI, T-168/01, GlaxoSmithKline Services Unlimited, párrafo 244 y 250 260
Caso: Cassis de Dijon
http://curia.europa.eu/es/instit/presentationfr/index_cje.htm
261
Caso: Cassis de Dijon
• Daño (en caso de difundir afectaría interés público, revelar >> daño, se oculta)
Corresponde a la autoridad
Ocultar Protege
Divulgar daña sociedad o particulares
(deber de) información
Difundir Difunde
Ocultar privaría a sociedad, interés público
(deber de) información
264
Prueba: Daño e Interés público
Ocultar Protege
Divulgar daña sociedad o particulares
(deber de) información
Difundir Difunde
Ocultar privaría a sociedad, interés público
(deber de) información
265
New York Times vs. Sullivan
• Problemas
• Soluciones y decisiones (a problemas)
• Razones de respuestas
– Ratio decidendi
– Obiter dicta
269
Decálogo Atienza
Optar y usar
• Valores Persuadir
270
Justificación Interna y Externa
272
Tema principal
Explicaciones y Explicaciones y
Justificaciones Justificaciones
Evitar redundancias
Saturación de objeciones
Revisar
Validez formal
razonamiento Validez sustancial 273
Ponderar consecuencias
Demanda Contestación
Esquema estructura formal
de una sentencia
Causa de pedir
(síntesis)
Tema(s) Fijación litis
Intereses
Establecer presupuestos para decidir: Contexto
Circunstancias
Procesales
(Estudio por separado o se pueden acumular los
Problema(s) Formales análogos, según facilite argumentación y comunicación)
Fondo
Regulación
Enunciado
empírico
Ratio decidendi Aplicación Es un ejemplo puede ser
más sencillo o complejo
cada caso
Enunciado Adopta
normativo principio
Conclusión
Decisiones parciales y la final del macrosilogismo
Consecuencias
274
Sentencia Hechos relevantes
reclamada
Lo estructurable Procesales
(Estudio por separado o se pueden acumular los
Problema(s) Formales análogos, según facilite argumentación y comunicación)
Fondo
Derivan de los pronunciamientos de las partes, (Tantos cuantos sean pertinentes según
Puntos partida aspectos problematizados. Pueden ser varios lo complejo o simple del problema)
Líneas de
Ratio decidendi + obiter dicta y ratio iuris
argumentación
Enunciado
Circunstancias empírico
Es un ejemplo puede ser más sencillo
Toulmin
Regulación o complejo cada caso
Aplicación Enunciado Adopta
normativo principio
Conclusión
Decisiones parciales y la final del macrosilogismo
Consecuencias
Conclusión 275
Resolutivos
Autoridades o Partes
Generalidades Actos impugnados
Normas y Acto aplicación
Antecedentes
y trámite
Competencia
Cuestiones
previas Esquema de las sentencias
RISCJN
Art. 16
Problemas
jurídicos
delimitados
Consecuencias
Antecedentes Trámite
Sentencia recurrida
y trámite Interposición de recurso y trámite
Litis y problemática
Problemas · Litis en juicio de amparo
jurídicos · Litis en recurso
· Problemática
delimitados Presupuestos y cuestiones contextuales (precisar contexto si necesario)
Consecuencias
Historia judicial
Informativa Contexto
Litis
Resolutoria Dispositiva
Destinatarios:
· Juez o magistrado ponente
· Otros juzgadores
· Partes
Partes y funciones
· Obligados a cumplimiento
· Otros tribunales (revisores, vinculados por criterio, etc.)
278
· Público (auditorio universal)
Síntesis de sentencia
• Procesales
• Prueba
• Calificación Vinculado con interpretación
• Aplicabilidad o relevancia ¿hay norma aplicable al caso?
• Validez Leyes o prácticas
• Interpretación Derecho y hechos
• Discrecionalidad Normas de fin
• Ponderación Pasar de principios a reglas
280
Aplicar la Definir el
decisión problema
Toma de
decisiones
Elegir Analizar el
alternativas problema
Evaluar
alternativas
286
Considerandos: Estructura y pasos de sentencia
Marco
Hechos Problema Razones Decisión
normativo
Sustancial o
Relevantes Esencial indispensable
Principios Ratio decidendi
Reglas
Precedentes Apoyo o
Instrumental
Irrelevantes complementaria
o accesorio
Obiter dicta
Litis Correlacionados
291
Hechos y DH (visión pragmática y consecuencialista)
293
Relevantes y
Hechos necesarios para la
Cuestión decisión
Probados y calificados
Descubre Marco
Adscribe
Construye normativo
Respuesta a la
Decisum cuestión litigiosa
Lo necesario, no más
Razones subsidiarias
C cuestión y hechos Resolutivo
R marco normativo
Qué se decide
A ratio decidendi, aplicación Consecuencias
C decisión Cumplimiento 295
¿Jueces crean Derecho?
Hechos
Legalismo
Enunciados formales stories
Análisis y significado superficial
Peculiaridades relevantes
Pragmatismo
Fundamento fáctico empírico
Sustancia y consecuencias
Problemas o cuestiones por afrontar1
299
Resolutivos (parte dispositiva del fallo)
Proceso Creativo y
holístico, construir
Ponderar Costo
Beneficio
300
Método científico aplicado
a construcción de
sentencias Estudio del
objeto
(autos)
Método
Programa o
científico
plan de Síntesis
trabajo
Ordenar Agrupar
por temas por relación
301
Análisis y
dictamen de
caso práctico UP
• Cuál es el tema del conflicto
• Cuál es el o los tema decidendi* A partir de lo expuesto por las
– Enunciado(s) fáctico partes y relatado en sentencia
– Enunciado(s) normativo
• Está claro el contexto, caso contrario
– ¿Cómo debiera ser?
• Los problemas o cuestiones que el caso implica:
– ¿Están determinados, definidos o delineados?
– ¿Se estudian de manera ordenada y por separado?
– Hechos y circunstancias referidos
• ¿Son los relevantes?
• ¿Faltan o sobran?
• El tema y problemática objeto de la decisión implica:
– Aspectos procesales
– Violación procedimental
– Violación formal
– Violación de fondo
• Hechos: Prueba o calificación
• Derecho Relevancia o interpretación
*Según la problemática y litis expuesta, cuáles son los temas sobre los que versará la decisión. 303
• El marco normativo para justificar la decisión:
– ¿Está definido y expuesto?
– ¿Son: a) leyes, b) jurisprudencia, c) doctrina, d) ponderación define regla individual?
– El fundamento de la regla individualizada, del caso ¿Es una norma? ¿son las mejores
consecuencias? ¿Es una combinación?
– ¿Qué tipo o tipos de derechos fundamentales aparecen implicados?
• Cuál es la ratio decidendi* en cada problema o cuestión
– ¿Qué sobra o que falta? (identificarla y aislarla)
– Hay argumentos razonables y suficientes para justificar lo decidido
• Evaluar y dictaminar según el modelo de Toulmin o CRAC
• Calificar requisitos de la motivación (explica, justifica, posibilita cuestionar, comunica)
– Cuál es la quaestio facti y la quaestio iuris (exponerlas en síntesis)
– ¿Cuál es la ratio decidendi específica de la decisión principal y de las instrumentales o
accesorias?
– Separarla y aislarla de otras razones o expresiones
– ¿Hay razonamientos obiter dicta en la decisión?
*En función de las circunstancias y problema(s) que se decide y razona para justificar o no hay justificación.
304
• Es correcto y acertado el tránsito del problema a la conclusión o decisión (línea
argumentativa simple, adecuada y convincente o compleja)
– Justificación interna y externa
– Diagrama de verificación de corrección argumentativa
• Consecuencias de lo fallado (entorno social, jurídico, económico, político, etc.)
• Es adecuada y eficazmente comunicativo el fallo y los argumentos
• Es un caso fácil o difícil, calificarlo y justificarlo.
• Evaluar la sentencia en cuanto a:
– Claridad (orden, suficiente teoría o excesiva)
– Precisión (adecuado análisis conceptual, clasifica y apoyo en conocimientos dogmáticos y
razones justificatorias)
– Concisión (síntesis de las cuestiones y argumentos)
– Persuasión
– Contexto valorativo
– Formalismo o activismo ¿qué predomina y por qué?
305
• Academia » Maestría » Proc. Constitucional UP
Argumentación ITAM y UNAM » Maestria UP
Presentaciones Proc Const » Trabajo evaluación
• Grupo Sentencia
• 1 5
• 2 12
• 3 11
• 4 1
• 5 8
• 6 4
• 7 6
306
Sentencias
1. 271 LG Salud SCJN (ponderación)
2 0172271
Benhumea Prado Synrig PJ
3 0016254
Beristain souza Héctor L
4 0177439
Flores vivero Yubiareli E
5 0179754
González Vera Cinthya Lilian PJ
308
Grupo 2
1 0179751
Cardoso Sánchez Jorge Alejandro L
2 0169442
Echeverria Vicente Fernando Israel PJ
3 0179931
Gómez Caballero Luis Alberto E
4 0179761
González Núñez Fernando Leopoldo E
5 0106310
González Vega Aguirre José Adolfo E
309
Grupo 3
1 0180807
Chávez Uribe Oswaldo L
2 0087717
Cuenca Blanco Isaac L
3 0181228
Guerrero Palacios Mario Henryke Ignacio Jorge E
4 0180228
Huesca Abascal Sherwell Lizzy Guadalupe PJ
5 0141829
Kohn Espinosa Guillermo PJ
310
Grupo 4
1 0179933
Hernández Ruiz Luis Ricardo E
2 0137655
López Hernández José Alberto L
3 0128814
López Lamadrid Víctor Hugo L
4 0180777
Luna Rico Edna Ruth PJ
5 0180633
Meza Jimenez Cristian Alberto PJ
311
Grupo 5
1 0015572
Mac Farland González Manuel Gerardo E
2 0179758
Orozco Alfaro Daniel PJ
3 0160733
Portillo Valdepeña Melissa Fernanda E
4 0174206
Preciado Martínez Oscar Israel L
5 0179719
Retamoza Navarro Octavio Jesús L
312
Grupo 6
1 0179745
Rojas Fenochio Benjamin E
2 0179747
Rosas Pablo Vladimir E
3 0138768
Russek Garza Nathan Antonio L
4 0180646
Sabin Mejía Samara Yvonne PJ
5 0066952
Sánchez Rello Daniela L
313
Grupo 7
1 0180487
Solorio Robles Blanca Amércia E
2 0096731
Téllez Márquez Juan Pablo E
3 0179732
Valenzuela Moreno Carlos Enrique L
4 108128
Aguilar Sierra Eduardo Ismael
314