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ESTANDAR EN EL SECTOR
SANEAMIETO
SETIEMBRE, 2017
CONTENIDO
I. TOPICOS PRELIMINARES
I.1. Criterios de Evaluación de PIP en
saneamiento (ámbitos urbano y rural)
I.2. Líneas de Corte (en términos de
UIT)
I.3. Costos per cápita referenciales
para formular PIPs de Saneamiento
II. CASO PRÁCTICO
II.1. Formulación de F.T.E. de un PIP en
ámbito RURAL
III. ANEXO
III.1. Anexo de la Ficha Técnica
Estándar del PIP de Saneamiento Rural
I. TÓPICOS PRELIMINARES
Marco normativo
SISTEMA INVIERTE.PE SECTOR SANEAMIENTO
D. Leg. 1252, Ley que crea el Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones D. Leg. 1280, Ley Marco de la Gestión y Prestación de los
(INVIERTE.PE) y deroga la Ley del SNIP - Diciembre 2016 Servicios de Saneamiento - Diciembre 2016
D.S. 027-2017-EF, aprueba el Reglamento del D. Leg. 1252 D.S. 019-2017-VIVIENDA, aprueba el Reglamento del D.
- Febrero 2017 Leg. 1280 - Junio 2017
R.D. 001-2017-EF/63.01, aprueba la Directiva 001-2017-
EF/63.01, para la Programación Multianual en el marco D.S. 007-2017-VIVIENDA, aprueba la Política Nacional de
del Sistema INVIERTE.PE - Abril 2017 Saneamiento - Marzo 2017
R.D. 002-2017-EF/63.01, aprueba la Directiva 002-2017-
EF/63.01, para la Formulación y Evaluación en el marco D.S. 018-2017-VIVIENDA, aprueba el Plan Nacional de
del Sistema INVIERTE.PE - Abril 2017 Saneamiento 2017-2021 - Junio 2017
R.M. 263-2017-VIVIENDA, aprueba las metodologías RM 008 -2017 - VIVIENDA, que establece los Requisitos de
específicas para la formulación y evaluación de los Admisibilidad y Criterios de Evaluación para priorizar la
proyectos de inversión en materia de saneamiento para asignación de recursos a proyectos de inversión en el
el ámbito urbano y rural - Julio 2017 Sector Saneamiento - Enero 2017
I.1. CRITERIOS DE EVALUACIÓN DE
PROYECTOS EN SANEAMIENTO
CRITERIOS DE EVALUACIÓN DE PIP EN SANEAMIENTO (ÁMBITOS URBANO Y RURAL)
Indicador Costo
Línea de Corte
efectividad (en
términos per =< establecida por el
Sector.
cápita)
I.1.3. SOSTENIBILIDAD
Sostenibilidad
Si es necesario se debe incorporar un componente Las EPS debe adjuntar el compromiso de operar y
de mejora institucional en gestión comercial, mantener el sistema, a su vez emitirá una opinión
operativa y administrativa. favorable a la propuesta de solución del proyecto.
I.2. LINEAS DE CORTE
LINEAS DE CORTE (A PRECIOS DE MERCADO, MEDIDOS EN UIT)
ÁMBITO URBANO
RANGO DE MONTOS DE INVERSIÓN A TIPO DE DOCUMENTO TÉCNICO (1)
PRECIOS DE MERCADO EN UIT
ÁMBITO RURAL
RANGO DE MONTOS DE INVERSIÓN A TIPO DE DOCUMENTO TÉCNICO
PRECIOS DE MERCADO EN UIT
1. IDENTIFICACIÓN
(El código es asignado automáticamente por el Banco de
1.1 Código del Proyecto: Inversiones)
21
1.3 Responsabilidad Funcional del Proyecto de Inversión Pública:
FUNCIÓN: 18 SANEAMIENTO
DIVISIÓN FUNCIONAL: 040 SANEAMIENTO
GRUPO FUNCIONAL: 0089 SANEAMIENTO RURAL
RESPONSABLE VIVIENDA, CONSTRUCCIÓN Y
FUNCIONAL: SANEAMIENTO
1.4 ¿El Proyecto pertenece a un programa de inversión?: Responder afirmativa o negativamente a la consulta. Si la
respuesta es afirmativa debe indicarse el nombre del programa al cual se incorpora el proyecto.
X
SI NO
SI NO X
1.7 El Proyecto ocupa espacios sobre área natural protegida, zona de amortiguamiento o área de conservación
regional (en caso de ser si, incorporar EVAP):
Se debe indicar si alguno o todos los componentes del proyecto intervienen sobre las mencionadas áreas. Además en
caso de ser así, deberá incorporar copia de la Evaluación Preliminar de acuerdo a lo que se señala en la Normatividad
Nacional de Impacto Ambiental.
SI NO X
1.8 Unidad Formuladora (U.F.) del Proyecto:
AUTOR:
COSTO DE ELABORACIÓN (S/.)
25
2.2 DIAGNÓSTICO DEL SERVICIO E IMPACTO DEL PROYECTO SOBRE LA BRECHA
Ingresar los valores de los indicadores de brecha de cobertura y calidad que se muestran en el cuadro. Debe colocarse la información
correspondiente a la situación actual (sin proyecto), así como la de la situación esperada luego de ejecutado el proyecto (con proyecto).
En nuestro caso:
ESTADO
ANTIGÜEDAD OPERATIVO COORDENADAS
COMPONENTES DEL SISTEMA DE AGUA U.M. CAPACIDAD (Bueno / OBSERVACIÓN
(Años) (SI / NO) UTM**
Regular / malo)
730642 E;
RESERVORIO 2 M3 10 9 SI BUENO
9324060 N
27
2.3 DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA ACTUAL DE AGUA POTABLE (continuación)…
Se encuentran en estado
precario, ya que son
tuberías adosadas a un
PILETAS PÚBLICAS: UNIDADES 6 9 SI MALO
palo o tronco de árbol, 730652 E;
expuesta a la interperie. 9324068 N
28
2.4 DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA ACTUAL DE SISTEMAS DE DISPOSICIÓN SANITARIA DE EXCRETAS
ESTADO
ANTIGÜEDAD OPERATIVO
COMPONENTES DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO U.M. CAPACIDAD (Bueno / OBSERVACIÓN
(AÑOS) (SI / NO)
Regular / malo)
DIAMETRO
COLECTORES DESAGUE
M
CONEXIONES DOMICILIARIAS NUEVOS USUARIOS UNIDADES
CONEXIONES DOMICILIARIAS USUARIOS ANTIGUOS UNIDADES
INTERCEPTOR UNIDADES
EMISOR FINAL (INGRESO A PTAR) UNIDADES
EMISOR DEL EFLUENTE (SALIDA DE LA PTAR) UNIDADES
PLANTA DE TRATAMIENTO (indicar tipo de
L/S
tecnología)
29
ESTADO
ANTIGÜEDAD Operativo
UNIDADES BASICAS DE SANEAMIENTO / LETRINAS U.M. CANTIDAD (Bueno / Regular / OBSERVACION
(Años) (SI / NO)
malo)
UBS ARRASTRE HIDRAULICO UNIDADES
UBS COMPOSTERA UNIDADES
2.7 EL PROYECTO BUSCA CERRAR LA BRECHA DE: (si se cierra más de una brecha, marcar sólo la principal)
Marcar con una ‘’x’’ el recuadro que indique la principal brecha que el proyecto pretende cerrar.
3. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
31
3.2 Estimación de la Demanda
3.2.1 Principales parámetros y supuestos considerados para la proyección de la demanda de agua y alcantarillado
TRATAMIENTO DE AGUAS
AGUA POTABLE (L/S) ALCANTARILLADO (L/S) UBS (UNIDADES)
AÑO RESIDUALES (L/S)
DEMANDA OFERTA BRECHA DEMANDA OFERTA BRECHA DEMANDA OFERTA BRECHA DEMANDA OFERTA BRECHA
0 0.54 1.39 0.85 0 0 0
1 0.44 1.39 0.95 61 0 61
2 0.44 1.39 0.95 62 0 62
3 0.45 1.39 0.94 63 0 63
4 0.45 1.39 0.94 63 0 63
5 0.45 1.39 0.94 63 0 63
6 0.45 1.39 0.94 64 0 64
7 0.46 1.39 0.93 64 0 64
8 0.46 1.39 0.93 64 0 64
9 0.46 1.39 0.93 65 0 65
10 0.47 1.39 0.92 65 0 65
11 0.47 1.39 0.92 65 0 65
12 0.47 1.39 0.92 65 0 65
13 0.47 1.39 0.92 65 0 65
14 0.48 1.39 0.91 65 0 65
15 0.48 1.39 0.91 65 0 65
16 0.48 1.39 0.91 65 0 65
17 0.49 1.39 0.90 65 0 65
18 0.49 1.39 0.90 65 0 65
19 0.49 1.39 0.90 65 0 65
20 0.50 1.39 0.89 65 0 65
33
3.3 DESCRIPCIÓN TÉCNICA DE LA PROPUESTA DE SOLUCIÓN A NIVEL DE COMPONENTES CONCEPTO U.M. CANTIDAD
Número de Viviendas unidades 64
3.3.1 Impacto sobre las brechas del servicio (situación esperada luego de ejecutado
Total de Viviendas con conexiones domiciliarias de agua potable unidades 64
el proyecto)
Total de Viviendas con servicio de alcantarillado y/o disposición
unidades
sanitaria de excretas
3.3.2 Características del sistema proyectado Porcentaje de agua residual no tratada %
EJECUCIÓN
DISPONIBILIDAD DE TERRENO
FINANCIERA (S/.)
COMPONENTES DEL SISTEMA DE AGUA U.M. CAPACIDAD Factor de Corrección Precios Sociales
PROPIETARIO DOCUMENTO DE
AÑO 1
DEL TERRENO ACREDITACIÓN (*)
CAPTACIÓN 1: La arena de Churaz L/S
CAPTACIÓN 2: Carretera de Churaz L/S 0.89
5,948.82 0.759 4,515.15
BOMBEO L/S
DIAMETRO
IMPULSIÓN
M
PLANTA DE TRATAMIENTO L/S
DIAMETRO
CONDUCCIÓN DE AGUA CRUDA CAPTACIÓN 1
M
DIAMETRO
CONDUCCIÓN DE AGUA CRUDA CAPTACIÓN 2
M
DIAMETRO
CONDUCCIÓN DE AGUA TRATADA
M
RESERVORIO 1 M3
RESERVORIO 2 M3 10
4,340.47 0.759 3,294.42
DIAMETRO
ADUCCIÓN
M
DIAMETRO 1/2'', 3/4'' ,1''
RED DE DISTRIBUCIÓN 1
M 827 32,210.18
0.802 25,832.57
DIAMETRO 3/4''
RED DE DISTRIBUCIÓN 2
M 926
36,051.65 0.802 28,913.42
LAVADEROS MULTIUSOS SANTA ROSA UNIDADES 47
15,138.11 0.759 11,489.83
3.3.2 Características del sistema proyectado (continuación)…
EJECUCIÓN
DISPONIBILIDAD DE TERRENO
FINANCIERA (S/.)
COMPONENTES DEL SISTEMA DE AGUA U.M. CAPACIDAD Factor de Corrección Precios Sociales
PROPIETARIO DOCUMENTO DE
AÑO 1
DEL TERRENO ACREDITACIÓN (*)
EJECUCIÓN
DISPONIBILIDAD DE TERRENO FINANCIERA
COMPONENTES DEL SISTEMA DE (S/.)
U.M. CAPACIDAD Factor de Corrección Precios Sociales
TRATAMIENTO DOCUMENTO DE
PROPIETARIO
ACREDITACIÓN AÑO 1
DEL TERRENO
(*)
DIAMETRO
EMISOR FINAL (INGRESO A PTAR)
M
DIAMETRO
EMISOR DEL EFLUENTE (SALIDA DE LA PTAR)
M
PLANTA DE TRATAMIENTO (Indicar tipo) L/S
FLETE GLOBAL
TOTAL COSTO DIRECTO
GASTOS GENERALES
* Acta de Asamblea general UTILIDAD
IGV
TOTAL TRATAMIENTO
EJECUCIÓN
UNIDAD BASICAS DE SANEAMIENTO / LETRINAS CANTIDAD FINANCIERA (S/.) Factor de Corrección Precios Sociales
AÑO 1
UBS ARRASTRE HIDRÁULICO
37
EJECUCIÓN
COSTOS INDIRECTOS FINANCIERA (S/.) Factor de Corrección Precios Sociales
AÑO 1
EXPEDIENTE TECNICO SISTEMA DE AGUA POTABLE
8,754.81 0.847 7,415.32
EXPEDIENTE TECNICO UBS COMPOSTERA
31,515.70 0.847 26,693.80
SUPERVISION DE EXPEDIENTE TECNICO
PLAN DE MONITOREO ARQUEOLOGICO
SUPERVISION DE LA OBRA SISTEMA DE AGUA POTABLE (8%)
14,804.72 0.847 12,539.60
SUPERVISION DE LA OBRA UBS COMPOSTERA (8%)
53,299.24 0.847 45,144.45
DISPONIBILIDAD DE TERRENO
FACTIBILIDAD E SUMINISTRO ELECTRICO
OTROS ESTUDIOS DE BASE (POZO EXPLORATORIO, PEA, OTROS)
Total de Inversión a Precios Privados 1,547,649.50 Total de Inversión a Precios Sociales 1,256,055.15
En los casos en que se proponga una sola alternativa de solución, sírvase explicar las razones por las cuales no se propone otras alternativas de solución:
Se observa que Santa Rosa tiene un terreno arcilloso y ejecutando los test de percolación, nos da como resultado un terreno con filtración lenta; por tal motivo se
recomienda la instalación de Unidades Básica de Saneamiento del tipo Composteras o Ecológicas.
JUSTIFICACIÓN DE COSTOS (Indicar cual es la fuente de información utilizada para estimar los costos de inversión, O&M, explicando los criterios utilizados para adecuarlos y
utilizarlos en el presente proyecto. De ser necesario, incluir el detalle de la estimación en los anexos).
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FECHA PREVISTA DE INICIO DE EJECUCIÓN (MES / AÑO): AGOSTO 2014
4. OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
En nuestro caso el proyecto de inversión, tiene una fecha prevista como inicio de operación: ENERO 2015
Año
RUBROS ACTUAL
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
COSTOS DE OPERACIÓN
Agua Potable 4,463 4,467 4,472 4,476 4,480 4,484 4,488 4,492 4,497 4,501 4,505 4,511 4,515 4,519 4,524 4,528 4,532 4,538 4,542 4,546
Alcantarillado
PTAR
UBS Compostera
COSTO MANTENIMIENTO
Agua Potable 480 480 480 480 480 480 480 480 480 480 480 480 480 480 480 480 480 480 480 480
Alcantarillado
PTAR
UBS Compostera 900 916.67 933.33 933 933 950 950 950 967 967 967 967 967 967 967 967 967 967 967 967
TOTAL O & M A PRECIOS PRIVADOS 5,843 5,864 5,885 5,889 5,893 5,914 5,918 5,922 5,944 5,948 5,952 5,958 5,962 5,966 5,971 5,975 5,979 5,985 5,989 5,993
5. INVERSIONES POR REPOSICIÓN
Año
COMPONENTES
1 2 3 4 5 … 20
Agua Potable
Alcantarillado
PTAR
UBS
TOTAL INVERSIONES POR REPOSICIÓN
6. FUENTE DE FINANCIAMIENTO
El proyecto contará con el apoyo del PNSR quién participará con el financiamiento del 100% de la inversión del proyecto, que comprende la infraestructura de los
servicios de Agua y Saneamiento, supervisión de obras y planes de capacitación.
7. EVALUACIÓN SOCIAL
INDICADORES Agua Potable Alcantarillado PTAR UBS TOTAL
41
9. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD DE LA ALTERNATIVA RECOMENDADA
9.1 Cuota Estimada de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario
Costos de O&M y Reposición (S/.) Cuota a pagar /
Año Usuarios Número de Viviendas
Agua Potable Alcantarillado Total S/. / familia/ año
0
1 286 65 76.05
4,943.0 4,943.0
2 288 65 76.11
4,947.0 4,947.0
3 290 66 75.03
4,952.0 4,952.0
4 292 66 75.09
4,956.0 4,956.0
5 294 67 74.03
4,960.0 4,960.0
6 296 67 74.09
4,964.0 4,964.0
7 298 68 73.06
4,968.0 4,968.0
8 300 68 73.12
4,972.0 4,972.0
9 302 68 73.19
4,977.0 4,977.0
10 304 69 72.19
4,981.0 4,981.0
11 306 69 72.25
4,985.0 4,985.0
12 309 70 71.30
4,991.0 4,991.0
13 311 70 71.36
4,995.0 4,995.0
14 313 71 70.41
4,999.0 4,999.0
15 315 71 70.48
5,004.0 5,004.0
16 317 72 69.56
5,008.0 5,008.0
17 319 72 69.61
5,012.0 5,012.0
18 322 74 67.81
5,018.0 5,018.0
19 324 74 67.86
5,022.0 5,022.0
20 326 74 67.92
5,026.0 5,026.0
42
9.2 Análisis de la Capacidad de Pago
9.3 Si en el recuadro ‘’Requiere Subsidio (Si / No)’’ se ha respondido ‘’Si’’, deberá indicarse:
Documento con el que la entidad del sistema se compromete a subsidiar la operación, mantenimiento y/o reposición del sistema:
Adjuntar en anexos, copia del compromiso de O&M y reposición, así como documentación que acredite la capacidad de la entidad de
asumir dicho financiamiento (Acuerdo de concejo municipal, estimación de saldo disponible de la municipalidad, etc.)
10. ¿ QUIÉN SE HARA CARGO DE LA O&M DEL SISTEMA?
La Junta Administradora de Servicio de Saneamiento (JASS) se hará cargo de la O&M del Sistema.
*Existe la ocurrencia de fenómenos naturales como son: precipitaciones pluviales, El Fenómeno de El Niño y los vientos fuertes típicos en el
distrito. Sobre la ocurrencia de las lluvias existen registros de INDECI, SENAMHI, Proyecto Olmos, Plan nacional de prevención y Atención de
desastres de Región Lambayeque 2005-2010, y así múltiples estudios realizados para la costa norte y sus causas y consecuencias.
44
12.2 ¿Qué medidas de reducción de riesgos de desastres se están incluyendo en el proyecto?
*/. Por ejemplo: Tsunamis, heladas, friajes, erupciones volcánicas, sequías, granizadas, lluvias intensas, avalanchas, flujos de lodo (huaycos),
deslizamientos, inundaciones.
12.3 Costo de Inversión estimado, asociado a las medidas de reducción de riesgos de desastres:
S/. 0
13. De acuerdo a sus características, ¿Que instrumentos de gestión ambiental sería aplicable al proyecto?
FTA X
DIA
EIA DETALLADO
OTRO
45
DESCRIPCIÓN INDICADOR MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS
Al año 5: Disminución del 30% de los casos de enfermedades Estadísticas e Informes de la Dirección Regional de
FIN Mejorar la situación de salud de la población
infecciosas, parasitarias y dérmicas. Salud de Cajamarca
46
15. RECOMENDACIONES DE LA UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES
FECHA:
49
III.1 ANEXO DE LA FICHA TÉCNICA PARA LA FORMULACIÓN DE
PROYECTOS DE SANEAMIENTO EN EL AMBITO RURAL
I. ESTIMACIÒN DE LA DEMANDA
Consumos proyectado por categoría
50
Proyección de la demanda de agua
51
Proyección de la demanda de agua
54
Oferta de Alcantarillado
Capacidad Oferta
Componentes
actual (lps) Optimizada (lps)
Emisor (Qmh)
PTAR (Qmh)
Emisor final (Qmh)
III. BALANCE OFERTA - DEMANDA Línea de Línea de Red de Línea de
PTAP Reservorio
Balance por componente de agua Año Captación conducción aducción distribución impulsión
(Qmd) (m3)
(Qmd) (Qmh) (Qmh) (Qb)
0 0.85 0.85 8.61
1 0.96 0.96 10.40
2 0.95 0.95 10.35
3 0.95 0.95 10.30
4 0.94 0.95 10.25
5 0.94 0.94 10.20
6 0.94 0.94 10.16
7 0.94 0.94 10.11
8 0.94 0.94 10.06
9 0.93 0.93 10.01
10 0.93 0.93 9.96
56
Balance por componente de agua (continuación)…
Línea de Línea de
Línea de aducción Red de distribución
Año Captación conducción PTAP (Qmd) Reservorio (m3) impulsión
(Qmh) (Qmh)
(Qmd) (Qb)
11 0.93 0.93 9.92
12 0.92 0.92 9.84
13 0.92 0.92 9.80
14 0.92 0.92 9.75
15 0.92 0.92 9.70
16 0.91 0.91 9.65
17 0.91 0.91 9.60
18 0.91 0.91 9.53
19 0.90 0.90 9.48
20 0.90 0.90 9.44
Balance por componente de alcantarillado
59
Costos de Operación y Mantenimiento del servicio de alcantarillado
2
4,190.11 4,190.11 776.42 776.42
3
4,194.34 4,194.34 790.53 790.53
4
4,197.73 4,197.73 790.25 790.25
5
4,201.12 4,201.12 790.25 790.25
6
4,204.51 4,204.51 804.65 804.65
7
4,207.90 4,207.90 804.65 804.65
8
4,211.28 4,211.28 804.65 804.65
9
4,215.52 4,215.52 819.05 819.05
10
4,218.91 4,218.91 819.05 819.05
62
Cálculo del Indicador Costo – Efectividad por Componente (Continuación)…
Costos Tratamiento de AGUAS
Costos AGUA Costos ALCANTARILLADO Costos UBS
Año RESIDUALES
Inversión O&M Total AGUA Inversión O&M Total ALC. Inversión O&M Total TAR Inversión O&M Total UBS
11
4,222.30 4,222.30 819.05 819.05
12
4,227.38 4,227.38 819.05 819.05
13
4,230.77 4,230.77 819.05 819.05
14
4,234.15 4,234.15 819.05 819.05
15
4,238.39 4,238.39 819.05 819.05
16
4,241.78 4,241.78 819.05 819.05
17
4,245.16 4,245.16 819.05 819.05
18
4,250.25 4,250.25 819.05 819.05
19
4,253.63 4,253.63 819.05 819.05
20
4,257.02 4,257.02 819.05 819.05
VAC a Precios Sociales 310,008.17 S/.995.267.99
Poblaciòn Beneficiaria
306 306
64
Costos de O, M y Repos. (S/.) Valor Actual O, M y Repos. (S/.)
Consumo Factor Consumos
Año Alcantarillado
Agua Potable Total M3 / Año Actualización Agua Potable Alcantarillado Total M3
Sanitario Sanitario
11
4,985 4,985 10,914 0.388 1,932 1,932 4,230
12
4,991 4,991 10,979 0.356 1,774 1,774 3,903
13
4,995 4,995 11,044 0.326 1,629 1,629 3,602
14
4,999 4,999 11,141 0.299 1,496 1,496 3,334
15
5,004 5,004 11,206 0.275 1,374 1,374 3,077
16
5,008 5,008 11,271 0.252 1,261 1,261 2,839
17
5,012 5,012 11,336 0.231 1,158 1,158 2,619
18
5,018 5,018 11,562 0.212 1,064 1,064 2,451
19
5,022 5,022 11,627 0.194 977 977 2,261
20
5,026 5,026 11,562 0.178 897 897 2,063
VALOR ACTUAL
26,939.62 26,939.62 57,456.05
TOTAL TARIFA (S/. / m3)
0.47
Tarifa Agua Potable Tarifa Alcantarillado
(S/. / m3) (A) Sanitario (S/. / m3) (B) Tarifa Total (S/. / m3) (A+B)
0.47 0.47
MUCHAS GRACIAS