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PROYECTOS DE INVERSION:

METODOLOGÍA PARA LA IDENTIFICACIÓN


Y FORMULACIÓN
preguntas de la formulación

# ? SIGNIFICADO CONTENIDO ETAPA


1 Qué Qué problema se debe resolver Análisis-Objetivo-Alternativas
IDENTIFICACION
2 A quién A quién se dirigirá la solución Población afectada y demanda
3 Cuanto Cuánto se producirá Tamaño
DESARROLLO
4 Dónde Dónde se localizará la solución Localización DE
5 Cómo Cómo se solucionará el problema Tecnología - Ambiente ALTERNATIVAS

6 Cuál Cuál alternativa se escogerá Evaluación- selección EVALUACION


7 Con qué Con qué recursos se hará el proyecto Financiamiento
ESPECIFICACION
8 Quién Quién realizará el proyecto Desarrollo Institucional
9 Cuándo Cuándo se realizará el proyecto Cronograma PROGRAMACIÓN
1 2
¿Qué? ¿A quién?

INVOLUCRADOS

A quién se dirigirá
Qué problema
la solución
se debe resolver

Objetivo de proyecto Población afectada,


Alternativas demanda insatisfecha,
contexto

IDENTIFICACIÓN
4 5 6 7

¿Cuánto se ¿Cómo se ¿Dónde se ¿Con qué se


producirá? producirá? producirá? producirá?

Tamaño Tecnología Localización Requerimientos


de recursos

Brecha Demanda
Oferta

3 FORMULACION
8 9 10

¿Quién lo ¿Cuánto
¿Cuándo?
hará? costará?

Programación Organización Costos


de actividades y gestión
1 TAMAÑO
2
3

(DIMENSIONAMIENTO)
DEL PROYECTO
Unidad fundamental:
• La cantidad de producto por unidad de tiempo.

Variables complementarias:
• Número de usuarios (personas, familias,
establecimientos) por unidad de tiempo
• Area geográfica cubierta
• Valor de los bienes o servicios producidos por t.
• Cantidad de materias primas o insumos
• Monto de la inversión
• Número de personas empleadas
Medidas de tamaño
por tipología de proyectos

• Educación • Alumnos/año
• Salud • Atenciones/año
• Acueducto, alcantarillado • M3/año, litros/seg.
• Electricidad • Kilovatios - hora
• Transporte • Pasajeros/día o año
• Saneamiento • Toneladas/día o año
• Mercado • Toneladas/día o año
Héctor Sanín Ángel

Medidas especiales de tamaño

• Salud • Camas
• Cultura, recreación • Sillas
• Telefonía • Líneas
• Caminos • Kilómetros
• Protección de incendios • Máquinas
• Transporte • Buses
• Biblioteca • Libros
Héctor Sanín Ángel

Factores condicionantes
del tamaño
• Población afectada, demanda insatisfecha y distribución
espacial
• Financiamiento y costo
• Economías de escala y tecnología
• Localización
• Disponibilidad de insumos
• Estacionalidades y fluctuaciones
• Normas reguladoras y espacio
• Cobertura institucional
• Impacto ambiental
• Valoración del riesgo
Héctor Sanín Ángel

Tamaño y evolución del proyecto

• Alta capacidad
instalada
• Expansión
escalonada
• Iniciación en
pequeña escala
• Expansión con
nuevos proyectos
Alta capacidad instalada

Capacidad
instalada
Capacidad ociosa

Demanda

Años
Expansión escalonada

La capacidad ociosa
se minimiza Demanda

Capacidad
Se amplía la capacidad
instalada cuando se satura

Años
Iniciación en pequeña escala
1. Por Proyecto Piloto
2. Por insuficiencia de recursos

Demanda
Verificada la viabilidad Aproximación
en la experiencia piloto
el proyecto a la demanda
se expande en función de
los recursos
Demanda insatisfecha
disponibles
para expansión
Evolución de la
Estrategia sólo para
Experimento capacidad instalada proyectos que generen
inicial en beneficios con % de
pequeña escala capacidad instalada
(Proyecto Piloto)
Años
Expansión con nuevos proyectos
Tercera área
de demanda
Capacidad Proyecto 1 Capacidad Proyecto 2
Primera área Segunda área
de demanda de demanda

Fase final Proyecto 2:


Capacidad demanda insatisfecha
instalada
Proyecto 2
Fase inicial Proyecto 2: capacidad subutilizada

Fase final Proyecto 1: demanda insatisfecha


Capacidad
instalada Fase inicial Proyecto 1: capacidad subutilizada
Proyecto 1

Años
Tamaño y Punto de Equilibrio

• Cf = Costo fijo
• Cv = Costo variable
• Cvu = Costo variable unitario
• Cv = CvuX
• Ct = Costo Total
• X = # de unidades producidas y vendidas
• Ct =Cf + CvuX
• K = Capacidad instalada
• Y = Ingresos
• P = Precio
• Y = PX
Tamaño y Punto de Equilibrio
$ Y, C

Área de utilidad

U>0
Punto de Equilibrio
U=0
Ct = Cf + Cv
Área de pérdida

U<0

Y = PX Cf

CV = CvuX

Xe K X = # unidades
Tamaño y Punto de Equilibrio
Ejercicio

• Costo fijo anual = $5,000,000


• Costo materia prima/unidad = 200
• Costo recurso humano directo/unidad = 100
• K = Capacidad instalada = 20,000 unidades/año
• Y = Ingresos
• P = Precio = $700
1. ¿Punto de equilibrio ?
2. ¿Es alto o bajo?
3. ¿U para 10,000 unidades?
4. ¿U para 15,000 unidades?
5. La demanda estimada para el primer año es de 8,000
unidades y se espera que crezca al 10% anual. ¿Qué hacer?
Ejemplo de Proyección de Ingresos
Cementerio parque:
Una importante empresa del sector de la construcción ha
decidido diversificar su cartera de inversiones, y entregar
al mercado, además de viviendas de nivel medio, un
cementerio parque en la ciudad de Piura. Esta
constructora se caracteriza por edificar viviendas en
ciudades del norte del país.

Desea estimar sus ingresos en base a los resultados de un


estudio de mercado realizado y a otra información
disponible.
Ejemplo de Proyección de Ingresos
Cementerio parque:
La población total de las zonas donde se ubicaría el
cementerio asciende a 271,117, según el Censo.
Sector o barrio Población
Sector norte 187,134
Sector centro 40,622
Sector sur 43,361
Total 271,117

La tasa de crecimiento de la población es de 1,67 por ciento


/tasa de natalidad 2,24% y tasa de mortalidad 0,57%. Los
segmentos de mercado a los cuales se dirige el proyecto
son A, B y C1.
Ejemplo de Proyección de Ingresos
SEGMENTO Porcentaje
A 4,2%
B 16,8%
C1 22,3%
Total 43,3%

Según resultados del estudio de mercado, el 62,73% de la


población no está inscrito en ningún cementerio. Y un
49,28% a manifestado su interés en suscribirse en un
cementerio. Las familias promedio son de 4,35 miembros.
Los inversionistas son muy conservadores y desean estimar
sus ingresos captando un 5% del mercado potencial.
Ejemplo de proyección de ingresos
Población total: 271,116 habitantes

SEGMENTO Porcentaje Habitantes


A 4,2% 11,387
B 16,8% 45,547
C1 22,3% 60,459
Total 43,3% 117,393
62,73% no está inscrito en un cementerio
SEGMENTO Porcentaje Habitantes Mercado
disponible
A 4,2% 11,387 7,143
B 16,8% 45,547 28,572
C1 22,3% 60,459 37,926
Total 43,3% 117,393 73,641
Ejemplo de proyección de ingresos
El 49,28% manifestó su interés de contar con un producto
como es, con lo cual el mercado en 36,290 habitantes. Compras
de este tipo no se hace de manera individual, sino familiar por
lo que considerando el número promedio de personas por
familia tenemos: 36,290/4,35 = 8,343 clientes potenciales de los
cuales se ha considerado para este proyecto captar un 5%. Es
decir 417 clientes, para el primer año, considerando la tasa de
crecimiento de la población , tenemos la siguiente cantidad de
lotes a vender en los 10
siguientes años:
Año 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Venta 417 424 431 438 446 453 461 468 476 484
FACTORES PARA EL ANÁLISIS DE LOCALIZACIÓN
CASO : CAMAL
LOCALIZACION
En la periferia del área urbana
Cerca de la plaza de ferias (con control sanitario)
Equidistante en la zona a abastecer
Disponibilidad de servicios públicos
Lejos de focos contaminantes o insalubres

ACCESIBILIDAD
Fácil comunicación con vía intermunicipal hacia zona
ganadera
Fácil acceso para camiones
Amplia zona de descargue y parqueo

USOS DEL SECTOR


Zona no residencial, no comercial, no institucional

CONDICIONES FISICAS DEL TERRENO


Terreno plano o levemente ondulado
Terreno estable
Fácil drenaje de aguas lluvias
Libre de inundación
Fácil evacuación de desechos líquidos
FACTORES LOCACIONALES (1)

• UBICACIÓN-CONCENTRACION DE LA
POBLACION OBJETIVO
• LOCALIZACION DE MATERIAS PRIMAS E
INSUMOS
• VIAS DE COMUNICACIÓN Y MEDIOS DE
TRANSPORTE
• INFRAESTRUCTURA Y SERVICIOS BASICOS
• TOPOGRAFIA Y SUELOS
• CLIMA-AMBIENTE-SALUBRIDAD
• IMPACTO AMBIENTAL
• PLANES REGULADORES Y ORDENAMIENTO
URBANO
• TENDENCIAS DEL DESARROLLO ESPACIAL Y
VALORIZACION
• PRECIO DE LA TIERRA
De la macro a la microlocalización

Macrolocalización

Microlocalización
FACTORES LOCACIONALES (2)

• SISTEMA DE CIRCULACION Y TRANSITO


• POLITICAS O NECESIDADES DE
DESCONCENTRACION
• INCENTIVOS FISCALES PARA
LOCALIZACION
• POLITICAS S/ DISTRICUCION URBANO-
RURAL
• FINANCIAMIENTO
• TAMAÑO Y TECNOLOGIA
• PRESERVACION DEL PATRIMONIO
HISTORICO-CULTURAL
• INTERESES Y PRESIONES POLITICO -
COMUNALES
• ANÁLISIS DE COMPETITIVIDAD REGIONAL
De la macro a la microlocalización

Macrolocalización

Microlocalización

METODOLOGÍA: DESCARTE / INCLUSIÓN


Microlocalización
• Vías de comunicación y medios de transporte
• Servicios públicos básicos
• Topografía y estudios de suelos
• Condiciones ambientales
• Impacto ambiental
• Precio de la tierra y valorización
• Sistema de circulación y tránsito
• Financiamiento
• Tamaño y tecnología (Area actual y futura)
• Conservación del patrimonio histórico-cultural
• Antecedentes de propiedad y capacidad para
contratar
• Compra o arrendamiento: facilidad de
adecuación
Tendencias de la localización
1. Hacia insumos  Fábrica de papel de
bagazo de caña
 Siderúrgica
2. Hacia población  Puesto de salud
consumidora  Mercado

3. Intermedia  Camal
 Central de Acopio

4. Ligada a factor  Represa


físico o técnico  Camino

5. Hacia comercio  Zona franca


internacional  Turismo atractivo
Instrumentos geográficos

• Superposición de mapas
• SIG

DISTRIBUCIÓN DE OFERTA
VACIOS DE
ATENCION
CONCENTRACION DE DEMANDA
El Mapa de Oferta-Demanda
facilita identificar vacíos de atención
Población
demandante
Centros de
atención

Sobreoferta
Población
cubierta

Población desatendida
Area de
cobertura
Posible nueva ubicación
Comparación de alternativas de
localización
• Métodos de Ponderación
(Dimensional y otros)
• Métodos de factores
determinantes +
secundarios
• Método del valor mínimo
de la inversión
Método dimensional de localización

Elemento Alternativas (valor)


Ponderador
# Descripción A1 A2 Aj

1 $/m2
Distancia de
2 la playa
Tranquilidad
3 de las olas
Vegetación
4 nativa

FL = Pi (Valor Aj/Valor Ai)^p


Estrategias de localización
Recapitulación de estrategias
• Análisis de
competitividad regional
• Involucrar a actores:
– Población afectada
– Usuarios potenciales
• Ponderar factores
• Apoyarse en mapas
• ¿Tendencias naturales?
TECNOLOGIA
Desarrollo básico de la tecnología
• Definición del producto
• Definición del proceso productivo
• Definición de insumos físicos
• Definición de equipos
• Requerimientos de mano de obra
• Obras físicas
En nivel de perfil: Tecnología básica
El proyecto como sistema:
Proyecto de Agua Potable
INSUMOS PROCESO PRODUCTO
•Agua no tratada •Captación •Agua
•Hipoclorito •Tratamiento potable
•Recursos $ •Distribución en domicilio
•R.H.
•Otros recursos Agua potable
distribuida
•Verificar cloración domiciliariamente
•Minimizar pérdidas •Verificar:
•Asegurar caudal
•Mejorar rendimiento $ •cantidad
•Mantener captación
•Capacitarr R.H. •calidad
•regularidad
•Regularizar inventarios

CONTROL DE GESTION Sistema interno: EFICIENCIA


?
EVALUACION DE RESULTADOS Sistema externo: EFICACIA
Factores incidentes en la tecnología
• Financiamiento • Políticas arancelarias
• Localización • Políticas sobre tecnología
• Tamaño y evolución • Protección
• Economías de escala • Régimen de contratación
• Impacto ambiental
• Usos y costumbres
• Seguridad industrial
• Características del
producto
• Insumos
• Garantías de mantenimiento
• Obsolescencia
• Dependencia del proveedor
• Políticas de empleo
Fuentes de información y asesoría
• Organismos de ciencia y tecnología
• Firmas proveedoras
• Directorios y catálogos de tecnología
• Internet y redes de información e intercambio
• Universidades y centros de investigación tecnológica
• Consultores y tecnólogos
• Asociaciones profesionales, gremios de la producción
• Oficinas de registros y patentes
• Oficinas de aseguramiento de calidad y normas técnicas
• Instituciones de fomento municipal
• Experiencia propia
• Experiencia de terceros en proyectos afines
• Bancos de experiencias y de transferencia tecnológica
Estrategia de adopción tecnológica con participación comunitaria
COMUNIDAD EQUIPO DE PROYECTO -COMUNIDAD EQUIPO DE PROYECTO

Señal sobre Identificación - análisis del problema Metodologías de


el problema análisis de problemas
y soluciones
Especificación del problema, alcance,
expectativas, compromiso Análisis de involucrados

Iniciativas y sugerencias Alternativas de solución Documentación


Saber popular y elaboración de
Tecnologías apropiadas opciones tecnológicas
Validación de alternativas
desarrolladas Desarrollo de alternativas

Adopción de criterios de evaluación Propuesta de criterios e


y selección de la mejor alternativa indicadores p/ evaluación

Recursos y Comprobación empírica-prueba piloto Asignación de recursos y


compromisos preparación de la ejecución
Estrategia de ejecución

Participación, cogestión, Ejecució Control de gestión


seguimiento, veeduría n
Interacción de los aspectos físico-técnicos
y su incidencia ambiental

LOCALIZACION

TAMAÑO TECNOLOGÍA

AMBIENTE