UNIDAD 1.

INTRODUCCIÓN

María Fernanda Alvarez

Natalia Bautista Calderón
Jeferson Buitrago Fonseca
Francisco Meléndez

Formulación y evaluación de proyectos

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA DEL HUILA

(CORHUILA)
FACULTAD DE INGENIERÍA
INGENIERÍA INDUSTRIAL
NEIVA – HUILA
2018
 CONCEPTOS BÁSICOS

¿Qué es un Proyecto?
Un proyecto es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para
obtener un producto, servicio o resultado único. Si vemos
detalladamente los elementos de la definición, podemos
determinar que un proyecto tiene un principio y un fin así como
un objetivo específico que se alcanza a través de los esfuerzos
de recursos humanos, de infraestructura, tecnológicos y por
supuesto financieros.
 1. Antecedentes
Esta sección se refiere a “¿Qué se ha escrito o investigado sobre el
tema en particular?”, o lo que es lo mismo, se trata de la revisión de
investigaciones previas relacionadas de manera directa o indirecta
con la investigación planteada.
 2. Diagnóstico

Es necesario realiza un diagnostico de la situación actual (de una

empresa, departamento, comunidad, entre otros). Resulta
necesario entender que el problema o situación a ser investigada
no esta aislada; por el contrario siempre guarda relación con
circunstancias colindantes que, en la mayoría de los casos, lo
determinan.
 3. Planteamiento del Problema
Un problema correctamente planteado esta parcialmente
resuelto, a mayor exactitud corresponden mas
posibilidades de obtener una solución satisfactoria.
 4. Justificación
• Esnecesario justificar las razones que motivan el
estudio.
• Ese propósito debe ser lo suficientemente fuerte para que
se justifique la realización del mismo.
• Porotra parte, es necesario explicar por qué es
conveniente llevar a cabo la investigación y cuales son los
beneficios que se derivan de ella a la comunidad a ser
desarrollados.
 5. Marco Legal
Todo proyecto esta enmarcado dentro de un sistema legal,
que establece una serie de regulaciones y un conjunto de
obligaciones que deben ser atendidas por la organización.
Por supuesto, cada nación establece su marco legal, con sus
oportunidades y limitaciones.
 6. Objetivo General
Aquellos que expresan un logro sumamente amplio y son
formulados como propósito general de estudio. Su
redacción guarda mucha similitud con el titulo de la
investigación.
 7. Objetivos específicos
Se derivan del general y, como su palabra lo dice, inciden
directamente en los logros a obtener. Deben ser
formulados en términos operativos, y con el verbo en
infinitivo, (ar,er,ir) incluyendo las variables o indicadores
que se desean medir.
 8.Metas
Se requiere que los objetivos sean traducidos en acciones
concretas, es decir, hay que indicar cuanto se quiere lograr
con la realización del proyecto dentro de un plazo
determinado y en un ámbito o espacio también delimitado,
permitiendo establecer las actividades y acciones
correspondientes.
 9. Plan de inversión
El plan de inversión esta integrado por varios rubros
necesarios para el desarrollo de la actividad productiva o de
servicios. Es necesario que la utilidad de cada uno de ellos
este debidamente justificada para el proceso.
 10. Cronograma de inversiones
Es el cuadro donde se vaciara la información sobre como se
piensa utilizar, en el tiempo, los recursos solicitados en el
plan de inversión, antes de comenzar la producción
propiamente dicha. Debe estar lo suficientemente
desglosado por partidas.
 11. Cronograma de actividades
En esta sección se deben registrar las secuencias y plazos
necesarios para la ejecución de cada una de las actividades
contempladas en el proyecto generadas de las metas
especificas que conforman el proyecto.
 Recursos
Humanos: Tienen que ver con todos los sujetos que forman parte
del proceso, incluyendo los que forman parte de las unidades de
observación, los investigadores, los asistentes y los colaboradores.
Institucionales: Los organismos o instituciones a los cuales se
recurre para obtener información y financiamiento.
Materiales: Todos aquellos objetos como el computador, software,
material de escritorio, entre otros. Si es necesario el financiamiento
de alguna institución se colocara el presupuesto.
Generalidades
 TIPOS DE PROYECTOS DE
INVERSION
1.SEGÚN LA NATURALEZA DEL PROYECTO:
Aquellos proyectos de inversión orientados a la creación de una nueva empresa, expansión
de la planta existente, adquisición de nuevos activos para la empresa.

Se encuentran aquellos que se derivan de estudios de mercado:

 Sustitución de importaciones.
 Mercados de exportación.
 .Demanda insatisfecha.
 Crecimiento de demanda interna.
 Diseño de producto.
 Distribución.
 2.SEGUN LA ACTIVIDDAD ECONOMICA
QUE DESARROLLO EL PROYECTO :
 SECTOR PRIMARIO:
• (Agricultura, ganadería, la apicultura, la pesca la minería, la
explotación forestal.)
• Comprende las actividades productivas de la extracción y
obtención de materias primas, es decir, los recursos naturales.
• SECTOR SECUNDARIO:
(Industria de la transformación de la materia prima, es su principal
característica.)
Comprenden actividades intensivas en la utilización del factor capital.
Este sector apela a los procedimientos industriales a los cuales es sometido
dichos recursos del sector primario.
• SECTOR TERCIARIO:
(Servicios, comercio comunicaciones, transporte, hotelería,
actividades bancarias)
Los proyectos relacionaos con servicios, tienen el propósito de
prestar servicios de carácter personal, material o técnico.
3.POR EL FACTOR DETERMINANTE
DEL PROYECTO:
 4.POR EL FACTOR
TECNOLOGICO:
• PROYECTOS POR EVOLUCION O REEMPLAZO :
Aquellos productos que desarrollan productos, prototipos o plantas industriales
cuya diferencia con los modelos procedentes son, cualitativa y
cuantitativamente mínimas o pequeñas. Se llevan a cabo con la finalidad de
sustituir un equipo o elemento productivo antiguo por otro nuevo.

• PROYECTOS POR INNOVACION O MODERNIZACION:

Aquellos proyectos que incorporan nuevos desarrollos científicos o tecnológicos.
Se realizan con el objetivo
De mejorar los productos existentes o para el lanzamiento de un producto
nuevo.
 5.SEGUN SU TAMAÑO
• Se realizan teniendo en cuenta el tamaño de la inversión, esto es
función al monto de l inversión total que requiere el proyecto
para llevarse a cabo.
Pequeños, medianos y grandes.
 NATURALEZA DE UN PROYECTO
Se proporciona en forma resumida, una visión completa del proyecto.
Con que objetivo se va realizar
La cobertura del proyecto: Indica su ubicación, es decir, si se desarrollara a nivel nacional,
regional o local .
Misión y visión de la empresa o proyecto.
Descripción de los productos y servicios.
ELEMENTOS DE LA FORMULACION Y
EVALUACION DE PROYECTOS
1. Estimación de la demanda y de los
beneficios
En esta etapa se determinan los beneficios potenciales que pueden
resultar de la inversión. En aquellos proyectos que generan
productos para la venta, se estima el alcance y naturaleza de la
demanda del mercado. En el caso de proyectos no destinados a la
generación de ingresos, se debe identificar a los beneficiarios y
también el impacto que la inversión tendrá en los mismos. En
ambos caso, este ejercicio ayuda a delimitar el alcance de la
inversión y sus características.
2. Evaluación de la tecnología
La tecnología propuesta se
revisa basándose en los
resultados obtenidos de la
evaluación de la demanda y de
los beneficios, a fin de asegurar
que ésta sea adecuada. Además
se toma en cuenta la necesidad
del mantenimiento, la
reparación y el reemplazo de
maquinaria; así como la
posibilidad de emplear
tecnologías alternativas.
 3. Sostenibilidad e impacto
ambiental
• Esta etapa toma en cuenta la
sostenibilidad del proyecto
desde la perspectiva de la
utilización de los recursos
naturales y del impacto
ambiental.
4. Estimación de costos e ingresos
El siguiente paso es
definir y calcular los
costos e ingresos
asociados con la
inversión y operación
del proyecto.
 5. Financiamiento de la inversión
Habiendo calculado los costos y el ingreso, se pueden considerar las
necesidades de financiamiento tanto para las inversiones, como para el
capital operativo necesario para llevar a cabo las actividades diarias.
6. Manejo de la organización y de la
inversión:

Aun los proyectos más rentables pueden fallar si no cuentan con

una estructura adecuada para dirigir y administrar las operaciones.
La identificación de estas necesidades administrativas es un
elemento integral en la tarea de la formulación y evaluación
7. Evaluación y preparación de
recomendaciones:
Una vez que se cuenta con los distintos
elementos individuales para la formulación y
evaluación, se puede proceder a la evaluación
del proyecto en su totalidad. No obstante, los
resultados obtenidos solamente permiten
vislumbrar parte de la historia. Además es
necesario identificar los factores clave que
influirán sobre el posible éxito de la inversión y
determinar el riesgo de que estos factores
puedan diferir de aquéllos previstos en el diseño
del proyecto, y que debido a esto, el éxito del
mismo se vea afectado.
 8. Preparación para la inversión:
Los aspectos que se deben tomar en cuenta en esta etapa son: la
programación de actividades, las negociaciones que se necesite
realizar con las fuentes de financiamiento, la supervisión de la
construcción y otras actividades esenciales para la ejecución del
proyecto.
CICLO DE VIDA DEL PROYECTO
Identifica las diversas etapas o fases que recorren el
proyecto, desde su inicio (identificación de la idea de
negocio) hasta el funcionamiento u operatividad del
negocio (inicio de operaciones)

Formulación y Evaluación de Proyectos - INTRODUCCION

Esta compuesto por tres Etapas:

1. Pre - Inversión

2. Inversión

3. Post -
Inversión

Formulación y Evaluación de Proyectos - INTRODUCCION

 Etapa de Pre - Inversión

Comprende toda aquellas actividades o estudios realizados antes

de la puesta en marcha del negocio

Formulación y Evaluación de Proyectos - INTRODUCCION

 Etapa de Pre - Inversión
Las fases que comprende el estudio de pre – inversión de un
proyecto son:

1. La identificación del
proyecto

2. La formulación y evaluación
del proyecto

Formulación y Evaluación de Proyectos - INTRODUCCION

 Etapa de Pre - Inversión

1. La identificación del proyecto

Es el soporte de dicho estudio, ya que se

identifica y describe el problema principal.

Formulación y Evaluación de Proyectos - INTRODUCCION

 Etapa de Pre - Inversión

2. La formulación y evaluación del proyecto

Formulación del proyecto: Se refiere a la preparación

del proyecto en términos claros y precisos para su
evaluación posterior

Formulación y Evaluación de Proyectos - INTRODUCCION

 Etapa de Pre - Inversión

2. La formulación y evaluación del proyecto

Evaluación del proyecto: Luego de concluida la preparación o

formulación del proyecto se debe decidir si se acepta o no el proyecto.

Formulación y Evaluación de Proyectos - INTRODUCCION

 Etapa de Pre - Inversión
Niveles de estudio de la formulación y evaluación del proyecto.

PERFIL

PRE-
FACTIBILIDAD

FACTIVILIDAD

Formulación y Evaluación de Proyectos - INTRODUCCION

 Etapa de Inversión
Se trata del periodo de implementación del proyecto

Esta compuesta por las siguientes fase:

1. DISEÑO
DEFINITIVO

2. LA EJECUCION

Formulación y Evaluación de Proyectos - INTRODUCCION

Etapa de Inversión
1. DISEÑO DEFINITIVO

Se realiza los estudios de ingeniería definitivos

(disposición de planta, planos de instalaciones
complementarias, etc.)

Formulación y Evaluación de Proyectos - INTRODUCCION

 Etapa de Inversión
1. LA EJECUCION

Consiste en la construcción de edificios, plantas, en el

montaje de maquinarias, equipos; en el equipamiento de
diversas instalaciones (Eléctricas, sanitarias, etc.), en la
capacitación del personal, entre otros.

Formulación y Evaluación de Proyectos - INTRODUCCION

 Etapa de Post - Inversión
Esta etapa de funcionamiento u operación puede ser paralela a la fase de
inversión; es en la post inversión que la empresa inicia sus operaciones e
ingresa a competir en el mercado (El negocio comienza a dar sus frutos)

Formulación y Evaluación de Proyectos - INTRODUCCION

 ANÁLISIS DEL ENTORNO
El análisis del entorno, medio ambiente o espacio ambiental constituye
uno de los pilares del desarrollo de las estrategias que se adoptarán para
llevar a cabo el proyecto.
Por lo tanto, con el análisis de entorno se
pretende:
 Evaluar las tendencias que se van a presentar a corto y mediano plazo.
 Hacer interpretaciones sobre los posibles escenarios futuros con base en el análisis
histórico y actual.

A nivel de variables que pueden ser estudiadas en alguna forma para el proyecto, se
destacan:

 En lo económico
 En lo jurídico político
 En lo ideológico
 ANÁLISIS INTERNO
En lo referente a aquellas variables internas, es decir, aquellas
en las que el proyecto puede influir más directamente, se pueden
identificar tres (3) áreas de trabajo fundamentales:

Análisis del usuario o cliente.

Análisis de la competencia.
Análisis de proveedores.
BIBLIOGRAFÍA
• https://es.slideshare.net/Karen_Gomez/proyecto-y-sus-
componentes?next_slideshow=1

• https://es.slideshare.net/Fridas26/marco-metodologico-del-proyecto

• http://apuntateuna.es/indicadores-evaluacion-proyectos/

• http://www.fao.org/docrep/008/a0323s/a0323s02.htm