Curso de Prueba Penal: Aspectos Generales

CURSO: DERECHO PROCESAL PENAL II
LA PRUEBA: ASPECTOS
GENERALES
Luis Alberto Vsquez Silva

Profesor de la UNJFSC.
vasquezluyis1@hotmail.com
i. Actos de investigacin y actos de prueba
Luis A. Vasquez Silva

Cuadro comparativo entre actos de investigacin y
actos de prueba
ACTOS DE INVESTIGACIN ACTOS DE PRUEBA

Son todos aquellos actos realizados Son todos aquellos actos realizados
durante la etapa de investigacin por el por las partes ante el Juez del juicio
Ministerio Pblico, Polica o el Juez de oral con el objeto de incorporar los
Garantas que tiene por objeto obtener y elementos de prueba tendientes a
recoger los elementos de prueba que verificar sus proposiciones de hecho.
sern utilizados en forma mediata para
verificar las proposiciones de los litigantes
durante el juicio y en forma inmediata
para justificar, con grado de
probabilidad, las resoluciones que dictar
el juez de garanta durante las etapas
preliminares del procedimiento.

ii. Principios de la prueba

Presuncin de inocencia (Art. II.1 NCPP)
Art. II.2 NCPP: Hasta antes de la sentencia firme, ningn

COMO REGLA DE
funcionario o autoridad pblica puede presentar a una persona
TRATAMIENTO
como culpable o brindar informacin en tal sentido.
COMO REGLA DE Art. II.1 NCPP (2 prr.): En caso de duda sobre la

JUICIO responsabilidad penal debe resolverse a favor del imputado.
Art. II.1 NCPP (2 prr.): Toda persona imputada de la comisin

de un hecho punible es considerada inocente, y debe ser tratada
COMO como tal, mientras no se demuestre lo contrario y se haya
ACTUACIN declarado su responsabilidad mediante sentencia firme
PROBATORIA debidamente motivada. Para estos efectos, se requiere de una
suficiente actividad probatoria de cargo, obtenida y actuada con
las debidas garantas procesales.
Como regla de tratamiento
Exp. N 0618-2005-HC/TC, 08/05/05, (FJ. 21)
Por esta presuncin [de inocencia], iuris tantum,
a todo procesado se le considera inocente
mienras no se apruebe su culpabilidad; vale
decir, hasta que no exhiba prueba en
contrario.

Como regla de juicio
Exp. 1230-2002-HC/TC, 20.06.02, (FJ. 13)
[El] problema planteado como consecuencia de que no
se hayan actuado determinados medios de prueba y
que, () sobre la base de pruebas incompletas o
insuficientes, se haya condenado al actor, no es un tema
que ocasione la violacin del derecho a la motivacin
de las resoluciones judiciales, sino, antes bien, se
relaciona con la eventual afectacin del derecho a la
presuncin de inocencia.
Este principio impone que el Juez, en caso de no existir
prueba que determine la responsabilidad penal del
acusado, debe absolverlo y no condenarlo.

Como actuacin probatoria
Exp. N 2192-2004-AA/TC, 11.10.04, (FJ. 13)
Frente a una sancin carente de motivacin, tanto
respecto de los hechos como tambin de las
disposiciones legales que habran sido infringidas
por los recurrentes, no puede trasladarse toda la
carga de la prueba a quien precisamente soporta
la imputacin, pues eso significara que lo que se
sanciona no es lo que est probado en el
procedimiento, sino que el imputado, no ha podido
probar como descargo en defensa de su inocencia.

El principio de libertad probatoria e inutilidad de mtodos
o tcnicas para influir en la libertad de las personas
Art. 157 NCPP: 1. Los hechos objeto de prueba

pueden ser acreditados por cualquier medio de
prueba permitido por la Ley. Excepcionalmente,
pueden utilizarse otros distintos, siempre que no
vulneren los derechos y garantas de la persona,
as como las facultades de los sujetos procesales
reconocidas por la Ley. La forma de su
incorporacin se adecuar al medio de prueba
ms anlogo, de los previstos, en lo posible.

El principio de libertad probatoria e inutilidad de mtodos o
tcnicas para influir en la libertad de las personas
2. En el proceso penal no se tendrn en cuenta los

lmites probatorios establecidos por las Leyes
civiles, excepto aquellos que se refieren al estado
civil o de ciudadana de las personas.
3. No pueden ser utilizados, an con el
consentimiento del interesado, mtodos o tcnicas
idneos para influir sobre su libertad de
autodeterminacin o para alterar la capacidad
de recordar o valorar los hechos.
Derecho a la prueba pertinente
EXP. N. 6712-2005-HC/TC (FJ. 15), caso: MAGALY
JESS MEDINA VELA Y NEY GUERRERO ORELLANA.
Art. IX.1 NCPP:
Toda persona tiene
Lima, 17 de Octubre de 2005.
derecho inviolable e
irrestricto () a
utilizar los medios de El derecho a la prueba es () un derecho complejo que
prueba pertinentes. est compuesto por el derecho a ofrecer medios
probatorios que se consideren necesarios, a que estos
sean admitidos, adecuadamente actuados, que se asegure
la produccin o conservacin de la prueba a partir de la
Art. 139.3
Constitucin Poltica actuacin anticipada de los medios probatorios y que
estos sean valorados de manera adecuada y con la
Son principios y motivacin debida, con el fin de darle el mrito
derechos de la probatorio que tenga en la sentencia. La valoracin de la
funcin jurisdiccional: prueba debe estar debidamente motivada por escrito, con
() La observancia la finalidad de que el justiciable pueda comprobar si
del debido proceso y
la dicho mrito ha sido efectiva y adecuadamente
tutela jurisdiccional. realizado.
Principio de legitimidad de la
obtencin de la prueba
Concepto amplio Concepto restringido
Art. Vlll.2. NCPP: Exp. N 2053-2003-HC/TC
2. Carecen de efecto legal las (FJ. 3), caso: Lastra
pruebas obtenidas, directa o Quiones, Edmi. Lima, 15 de
indirectamente, con violacin del setiembre de 2003.
contenido esencial de los La prueba ilcita es aquella
derechos fundamentales de la
persona en cuya obtencin o actuacin
se lesionan derechos
Art. Vlll.3. NCPP: fundamentales o se viola la
3. La inobservancia de legalidad procesal, de modo
cualquier regla de garanta que la misma deviene
constitucional establecida a favor procesalmente inefectiva e
del procesado no podr hacerse inutilizable.
valer en su perjuicio.

II. Conceptos Generales

COMO MEDIO DE
1. Nocin de prueba PRUEBA
COMO ACTIVIDAD
PROBATORIA
COMO RESULTADO
PROBATORIO

2. El objeto de la prueba
LA IMPUTACIN.
LA PUNIBILIDAD.
Son hechos objeto de

prueba los que se LA DETERMINACIN DE LA PENA O MEDIDA DE
refieren a (art. 156.1 SEGURIDAD.
NCPP):
LA RESPONSABILIDAD CIVIL DERIVADA DEL

DELITO.

2.1. Hechos exentos de prueba
Las mximas de la
experiencia.
Las leyes naturales.
Hechos exentos de
prueba (art. 156.2 La norma jurdica interna
NCPP) vigente.
La cosa juzgada.
Lo imposible.
Lo notorio.
3. Convenciones probatorias
Las convenciones probatorias son acuerdos que
realizan las partes para dar por acreditados
ciertos hechos sobre los cuales no existe
controversia respecto de su ocurrencia y las
circunstancias que los rodean; adems se
conviene sobre medios de prueba, sobre los
hechos que estos contienen, haciendo no
discutibles dichos puntos.

3. Convenciones probatorias
Las estipulaciones probatorias en

la medida que constituyen un
mecanismo que permite prescindir
de la necesidad de probar en la
fase de juicio, ciertos hechos

aceptados por las partes
Venezuela CAS N
1Aa 2258-04;
17/11/04:
3.1. Finalidad de la convencin
probatoria
Colombia
CAS
27281;
13/06/07
La finalidad de tal acto
es depurar el juicio de

innecesarios debates
respecto de los hechos o
circunstancias frente a los
que no hay controversia.
3.1. Finalidad de la convencin probatoria
20
Es factible llegar a acuerdoscon el

claro cometido de evitar juicios
farragosos con una practica probatoria
inane o reiterativa que atenta contra los
principios de eficiencia y celeridad
propios de un sistema acusatorio.
Colombia CAS
31614;
22/07/09
3.2. Principios de la convencin
probatoria
Principio de legalidad
Principio dispositivo

Principio de igualdad
3.2. Principios de la convencin
probatoria
Principio de inmediacin
Principio de oralidad

Principio de unidad de hecho
3.3. Presupuesto de las Convenciones
probatorias

Descubrimiento Convencin
probatorio probatoria
3.2.1. Descubrimiento
Artculo 84
4. Participar en todas las diligencias, excepto la
Permite la declaracin prestada durante la etapa de
igualdad necesaria
Investigacin por el imputado que no defienda.
para poder llevar
a cabo la
5. Aportar los medios de investigacin y de
convencin
probatoria; prueba que estime pertinentes.
posibilitando el
ejercicio del
derecho de la 7. Tener acceso al expediente fiscal y judicial
defensa en los para informarse del proceso, sin ms limitacin
siguientes que la prevista en la Ley, as como a obtener
extremos:
copia simple de las actuaciones en cualquier
estado o grado del procedimiento.
(a) En el caso de la Fiscala
Los escritos de investigacin legal,

informes, memorandos,
3.2.2. Aspectos correspondencia u otros documentos
sobre los que internos que contengan opiniones,
no recae el conclusiones o teoras del Ministerio
Fiscal.
descubrimiento.
La identidad del colaborador

eficaz y del agente encubierto [Art.
341.2 NCPP]
(a) En el caso de la Fiscala
3.2.2. Aspectos Informacin que genere perjuicio

sobre los que no o en investigaciones en curso o
recae el posteriores. (Como la
descubrimiento. proporcionada por el agente
encubierto [Art. 341.1 NCPP] o el
colaborador eficaz [Art. 475.4
NCPP]

(b) En el caso de la Defensa
No se permite inspeccionar, copiar o

3.2.2. Aspectos fotocopiar grabaciones, correspondencias,
asuntos, memorandos, archivos, documentos
sobre los que no o apuntes personales que:
recae el
descubrimiento.
Que tengan que ver con el estudio y
preparacin de la defensa (incluyendo la
estrategia de defensa entre otro anlisis
jurdico del abogado).

(b) En el caso de la Defensa
3.2.2. Informaciones referidas a la comunicacin

o declaraciones hechas por el acusado a su
Aspectos abogado. El Cdigo de tica de los Colegios
sobre los de Abogados del Per contempla art. 10
que no
recae el Declaraciones hechas por los testigos o
descubrimie posibles testigos para el acusado o sus
agentes o abogados (el fiscal no puede
nto. interrogar a los testigos del acusado salvo
en el juicio oral, nunca antes).

4.3. TRMINO O PLAZO PARA EL DISCOVERY
inicio
MOMENTO DEL DISCOVERY
PRESENTACIN DEL Presupuesto que genera
PLIEGO ACUSATORIO igualdad en informacin entre
las partes que realizaran la
convencin
fin
.
.
10 das antes
.
JUICIO

3.3. Elementos de la convencin
probatoria
5.1. Las
partes.

5.2. El
acuerdo
5.3. Objeto
de las
convenciones
probatorias
3.3.1. Sujetos de las convenciones
probatorias
Son sujetos de la convenciones probatorias el fiscal
y la defensa, entendiendo que estos podrn
celebrar dicho acuerdo en la audiencia preliminar.
Los dems sujetos procesales podrn proponer
los hechos que aceptan y que el Juez dar por
acreditados (Art.350.2 NCPP).

3.3.2 Sujetos de las convenciones
probatorias
Es decir, se permite como sujeto de la convencin
probatoria a la parte civil, tercero civilmente
responsable, etc.
Limitando a los denominados dems sujetos
procesales a presentar su oferta de convencin
dentro del plazo de 10 das luego de formulada la
acusacin fiscal.

3.3.2. El acuerdo
El acuerdo o consentimiento es el resultado de la
integracin armoniosa y conjunta de las
declaraciones de voluntad de las partes que
consiste en el ofrecimiento de una parte y la
aceptacin de la otra. En otras palabras es

necesaria el ofrecimiento y la aceptacin como
manifestaciones de voluntad.
3.3.2. El silencio no es manifestacin
de voluntad
El acuerdo debe ser En el acta de registro de
manifestarse, de audiencia de control de
manera expresa o acusacin del expediente
tacita: 2643-2007-0-1601-JR-
PE-1 se lleva a cabo una
Expreso: de manera convencin probatoria. En
escrita u oral. el cual el silencio de la
Tcito: mediante una defensa, se tomo como no
conducta positiva (un oposicin, en tal sentido se
hacer) se desprende un considero como
consentimiento. consentimiento.
El silencio se puede
tomar como consentir?

3.4. Sobre qu puede recaer el objeto de la
convencin probatoria?
Hechos

Medios de
prueba
a) El hecho como objeto de la convenciones probatorias.
Colombia: CAS 29001;

Art. 156 .3 NCPP 19/08/08
Las partes podrn acordar Las estipulaciones consisten

que determinada en aceptar como probados
circunstancia no necesita algunos hechos o
ser probada, en cuyo caso circunstancias; no la fuerza
de conviccin, el peso o
se valorar como un hecho
poder suasorio de lo que se
notorio. El acuerdo se har tiene por demostrado
constar en el acta.

El hecho secundario como objeto de la convencin
probatoria
Hecho principal. Hecho secundario.
Son aquellos hechos que Son aquellos hechos que

representan la condicin o el adquieren significado en el
presupuesto para la proceso solo si de ellos se
verificacin de los efectos puede extraer algn
jurdicos previstos por la
norma. argumento acerca de la
En el proceso penal el hecho verdad o falsedad de un
delictivo es aquel que enunciado sobre un hecho
genera efectos jurdicos. principal. Es en este tipo de
Respecto a este hecho no se hechos en los que recae la
realiza la convencin (limite) convencin probatoria.
se puede acordar hechos que constituyan elementos
principales del tipo?
JURISPRUDENCIA HECHOS OBJETO DE HECHO A DISCUTIR EN
NACIONAL CONVENCIN JUICIO
Acta de registro de
audiencia de control de Si el imputado conoca
Que el procesado mantuvo
acusacin del expediente N o no la condicin de
relaciones sexuales con la
1284-2008 (Delito de menor de la agraviada
agraviada, menor de
violacion sexual art 173 cuando se realizaron los
edad.

CP) CSJ de la Libertad, JPC hechos.
de Trujillo.
Que el procesado llev

Sentencia del expediente N
con engaos a la menor a
1284-2010. (Delito de Si hubo o no
la parte inferior de un
violacion sexual art 173 penetracin.
juego saltarn y que en
CP) CSJ de Lambayeque,
dicho lugar le beso la
JCP.
vagina.
Es posible la convencin probatoria respecto a
la reparacin civil ?
Las partes acuerdan como convencin

probatoria, en la suma de S/2500, toda vez
en audiencia de 13 de diciembre del 2011, el
acusado a cancelado la suma de S/300 (Acta
de registro de audiencia de control de
acusacin del expediente N 179-2011 CSJ
de Lambayeque JIP Cutervo).
Articulo 2 (principio de oportunidad)

Articulo 14.inc 1 (transaccin)

El hecho debe estar desprovisto de
contenido jurdica
Los hechos o circunstanciasdeben

hallarse desprovistos de cualquier
concitacin jurdica, pues,
precisamente es a travs de tales

factores, en conjunto que el juez de
conocimiento atribuye unos
particulares efectos jurdico.
Colombia CAS
28212; 10/10/07
b) Medios de prueba como objeto de la convencin
probatoria
Art. 350.2 NCPP:

Asimismo, podrn proponer acuerdos acerca
de los medios de prueba que sern
necesarios para que determinados hechos se
estimen probados.

Se puede llegar a convencin sobre medios de prueba, si precisar los hechos
que se pretenden tener por acreditados?
COMPETENCIA
CSJ de Puno, 1
JIP de Puno
CSJ de Puno, 1
JIP de Puno

3.5. Momento de la convencin
probatoria.
El momento oportuno
para realizar la
convencin probatorias

esta determinado en
nuestro NCPP.
En caso que se dicte la Durante la audiencia
acusacin, luego de se solicita al juez de
notificada a las partes, garanta la
stas tienen 10 das para
que puedan deducir acreditacin de ciertos
objeciones (Art. 350.1 hechos.
NCPP). Durante este Auto de apertura del
lapso es tambin cuando juicio Contiene los
las partes proponen hechos que se dieron
acuerdos acerca de los por acreditados =
medios de prueba o convenciones
CONVENCIONES
PROBATORIAS (Art. probatorias.
350.2 NCPP)
3.5.1. Es posible la convencin probatoria en juicio?
Si bien nuestro cdigo determina el momento oportuno para

la convencin probatoria y este mecanismo ha sido aplicado
en esa etapa, existe una sentencia que emplea este
mecanismo a nivel de juicio. La resolucin judicial plasma lo
siguiente: que en atencin a lo expresado por el acusado y
habiendo el colegiado advertido coincidencias respecto a
los hechos expuestos por las partes en sus alegatos de
apertura. sugiri determinar que hechos son considerados
acreditados o no cuestionables () situacin ante la cual las
partes luego de solicitar un tiempo prudencial comunicaron
los hechos acreditados va convenciones probatorias.
Expediente N 2175-2010. Lambayeque.

3.6. Funciones del Juez de Investigacin Preparatoria
frente al acuerdo de Convencin Probatoria
El Juez de Investigacin
Preparatoria puede Dicha motivacin
desvincularse del acuerdo de debe estar referida
Convencin Probatoria al hecho de que la
Convencin
exponiendo los motivos que lo Probatoria no vulnere
justifiquen. Caso contrario, si no los lmites propios de
fundamenta especialmente las dicha institucin.
razones de su rechazo,
carecer de efecto la decisin
que los desestime (art. 350.2 Nota.
in fine NCPP).

3.6.1 Cules son los lmites de la Convencin
Probatoria sobre los que recae el control Judicial?
LMITES DE LAS CONVENCIONES PROBATORIAS.
Los derechos fundamentales.

La verdad, la unidad de hecho, esto
segn el articulo 350.2 NCPP el cual
prescribe: El Juez, sin embargo,
Los hechos principales (porque ello no
exponiendo los motivos que lo
es objeto de la Convencin).
justifiquen, podr desvincularse de esos
acuerdos; en caso contrario, si no
fundamenta especialmente las razones
de su rechazo, carecer de efecto la La cualificaciones jurdicas (el hecho
decisin que los desestime. objeto de acuerdo no debe tener
cualificacin jurdica).

3.6.2. Es apelable el auto de enjuiciamiento que desestima la
Convencin Probatoria?
La resolucin sobre las convenciones

probatorias, conforme a lo dispuesto en el
numeral 2) del artculo 350, no es
recurrible (art. 352.6 NCPP).
En el auto de enjuiciamiento se
indicarn los hechos especficos que se
dieren por acreditados o los medios de
prueba necesarios para considerarlos
probados (art. 352.6 NCPP).

3.7. Efectos de las Convenciones
Probatorias.
Art. 350 .2 NCPP: Art. 156 .3 NCPP:
Los dems sujetos Las partes podrn

procesales podrn acordar que
proponer los hechos que determinada
aceptan y que el Juez circunstancia no
dar por acreditados, necesita ser probada,
obviando su actuacin en cuyo caso se
probatoria en el Juicio. valorar como un hecho
Por acreditado se notorio. El acuerdo se
entiende un hecho al har constar en el acta.
cual se le ha dado Por notorio se entiende
credibilidad, hecho a aquel hecho que es
verificado por algo (en de conocimiento del
este caso por el grupo social, en otras
acuerdo y no por la palabras, que todos
prueba) conocen

3.7. Efectos de las Convenciones Probatorias.
Dan como probado algunos hechos o

circunstanciasobliga al juzgador a tenerlos por
cierto en la elaboracin de los juicios de hecho y de
derecho resultara improcedente e intil o, cuando se
pretenda ejercer contradictorio sobre tal aspecto.

Colombia CAS 28212; 10/10/07
4. ACTIVIDAD PROBATORIA

4.1. FASES DE LA ACTIVIDAD PROBATORIA
APORTACIN DE PRUEBA
ADMISIN DE PRUEBA
Convenciones probatorias
RECEPCIN DE PRUEBA
VALORACIN PROBATORIA
Criterios de motivacin Pautas especficas de valoracin
4.1.1. Actividad probatoria: Aportacin
PRINCIPIO
PRINCIPIO DE APORTACIN DE PARTE (ART. 155.2 NCPP)
FUNDANTE
Durante la etapa intermedia (art. 350.1.f NCPP),

luego de la conformidad. (art. 373.1 NCPP).
En primera
instancia
Momento
procesal En la reiteracin de la prueba indebidamente
denegada. (art. 350.2 y 155.3 NCPP).
En segunda
Nueva prueba (art. 385.2 NCPP).
instancia
4.1.2. Actividad probatoria: La admisin
Principios de la admisin (art.155.2,3 y 4;

156; 157; 159; 350.1.f; 352.5; 373 y
385)
Principio de libertad probatoria en medios

PRINCIPIOS
FUNDANTES tpicos (art.157.1) y atpicos (art.156).
Principio de pertinencia (art.155.2 y 352.5

b)
Principio de conducencia (art.352.5.b)

4.1.2. Actividad probatoria: La admisin
Principio de licitud (art. VIII TP, 155.2, 157.3 y

159).
Principio de utilidad (art.155.2 y 352.5.b).

PRINCIPIOS
FUNDANTES
Principio de necesidad (art.II.1 TP).
Principio de investigacin material (art.385 y

155.3 (prueba sobre prueba).

4.1.3. Recepcin de prueba:
Procedimiento (art. 375 NCPP)
a) Examen del acusado. El Juez Penal,

escuchando
a las partes,
Debate probatorio
decidir el
orden en que
b) Actuacin de los medios de prueba admitidos. deben
actuarse las
El interrogatorio directo de los rganos de prueba declaracione
corresponde al Fiscal y a los abogados de las partes.
s de los
imputados y
de los
medios de
c) Oralizacin de los medios probatorios. prueba
admitidos.
4.1.3. Recepcin
de prueba: Procedimiento
(art. 375 NCPP)
Poder del juez (art. 375.4 NCPP)
Art. 375.2 NCPP:

El Juez Penal, escuchando a las partes, decidir el orden en
Debate probatorio
que deben actuarse las declaraciones de los imputados y de

los medios de prueba admitidos.
Poder de direccin: Art. 375.4 NCPP:

El Juez durante el desarrollo de la actividad probatoria
ejerce sus poderes para conducirla regularmente. Puede
intervenir cuando lo considere necesario a fin de que el
Fiscal o los abogados de las partes hagan los
esclarecimientos que se les requiera o, excepcionalmente,
para interrogar a los rganos de prueba slo cuando
hubiera quedado algn vaco.

4.1.3. Recepcin de prueba:
Principios
PRINCIPIOS DE LA FASE DE RECEPCIN DE PRUEBA
Principio de inmediacin Art. 393.1 NCPP
Art. 356.1 NCPP

Principio de publicidad Art. 357 NCPP
Art. 358 NCPP
Art. 356.1 NCPP

Principio de oralidad
Art. 361 NCPP

4.1.3. Recepcin de prueba: Principios
PRINCIPIOS DE LA FASE DE RECEPCIN DE PRUEBA
Art. IX NCPP
Art. 375 NCPP
Principio de contradiccin.
Art. 398.8 NCPP
Art. 386 NCPP
Principio de comunidad de
prueba
Art. 155.1 NCPP
Principio de legalidad

4.1.4. LA VALORACIN PROBATORIA
La valoracin de la prueba debe ser considerada como

la funcin que permite al juez percibir los resultados de
la actividad probatoria en un determinado proceso. [Nieva
Fenoll, Jordi, La valoracin de la prueba, Madrid (Marcial Pons), 2010, p. 34.]
En esta labor se realiza una operacin mental que tiene

como fin conocer el mrito o valor de conviccin deducido
del contenido de cada elemento probatorio. Es la
actividad consecutiva al examen que da a conocer el
verdadero contenido de cada medio probatorio; es decir,
aquella actuacin analtica a posteriori de la
interpretacin de la misma. [Colomer Hernndez, I., La motivacin de las sentencias: sus exigencias
constitucionales y legales, Valencia (Tirant lo Blanch), 2003, p. 200.]

4.1.4. Actividad probatoria:
Valoracin probatoria
REGLAS DE VALORACIN PROBATORIA
Legitimidad.
Exposicin de resultados obtenidos y

adoptados.
REGLAS JURDICAS.
Exposicin de hechos convenidos.
Exposicin del examen individual y conjunto.
Reglas lgicas, mximas y cientficas.
REGLAS EXTRAJURDICAS . Mximas de la experiencia.
Reglas cientficas.
4.1.4. Actividad probatoria: Valoracin
probatoria
REGLAS DE VALORACIN PROBATORIA
Arrepentidos.
Coimputados.
Reglas Casos:
Colaboradores.
especficas Confesin.
Testigo de referencia.
Prueba indiciaria.

4.1.4. Actividad probatoria: Valoracin
probatoria
Criterios de motivacin
Verosimilitud Atendibilidad Justificacin

III. Medidas de aseguramiento de prueba
como fuente, medio y rgano.

i. Cadena de custodia

1. Concepto
Procedimiento destinado a garantizar la
individualizacin, seguridad y preservacin de
los elementos materiales y evidencias,
recolectados de acuerdo a su naturaleza o
incorporados en toda investigacin de un
hecho punible, destinados a garantizar su
autenticidad, para los efectos del proceso.
(Resolucin: 2011-1664, Expediente: 10-
001295-0597-PE (2) del Tribunal de
Casacin Penal costarricense)
2. Importancia y utilidad
La importancia del cuidado y preservacin de
la prueba material radica en que se trata de
un medio probatorio directamente relacionado
con la escena en donde se produjo el delito, y
que al no garantizarse su individualizacin,
seguridad, preservacin afectara el normal
desarrollo de un debido proceso.

Utilidad
La utilidad de cadena de custodia de los elementos
materiales del delito y la evidencia fsica radica en que
estas pueden probar la comisin de un delito,
relacionar al sospechoso con la vctima o con la escena
del crimen, establecer las personas asociadas con el
delito, corroborar el testimonio de una vctima, definir
el modo de operacin del agresor y relacionar casos
entre si o exonerar a un inocente. Adems, es ms
confiable y objetiva que la prueba testimonial, y el
desarrollo de la ciencia le ha hecho ms importante.
(RESTREPO MEDINA, Manuel. El Nuevo sistema
acusatorio. Editorial Intermedio. Bogota. 2005. p. 38)

3. Rol del Fiscal y la Polica en la
cadena de custodia
El nuevo procesal penal peruano permite al Fiscal
tener mayor presencia en todas las etapas del
proceso, siendo en la Investigacin Preparatoria el
encargado de dirigirlo. As, haciendo referencia al
procedimiento de custodia, el Fiscal tiene como rol
garantizar y supervisar la autenticidad y
conservacin de los elementos materiales y
evidencias incorporados en toda investigacin de un
hecho punible, con el fin de que dichas evidencias
no pierdan su objetividad.

En ese sentido, la Polica, como entidad
colaboradora de la justicia, y sobre todo del
Ministerio Pblico, realizar en la escena del delito
una serie de diligencias que la Fiscala le ordene
para asegurar las evidencias, con el fin de evitar su
contaminacin, alteracin, destruccin o prdida, y
as el Fiscal pueda esclarecer, objetivamente, el
delito y la identificacin de los responsables que lo
cometieron.

4. Principios que rigen la cadena de custodia
Art. 4 del Reglamento de Cadena de Custodia:
El control de todas las La preservacin de los La seguridad de los

etapas desde la elementos materiales y elementos materiales y
recoleccin o evidencias, as como de evidencias, as como de
incorporacin de los los bienes incautados, los bienes incautados
elementos materiales, para garantizar su con el empleo de
evidencias y bienes inalterabilidad, evitar medios y tcnicas
incautados hasta su confusiones o dao de adecuadas de custodia
destino final. As como su estado original, as y almacenamiento en
del actuar de los como un indebido ambientes idneos, de
responsables de la tratamiento o incorrecto acuerdo a su
custodia de aquellos. almacenamiento. naturaleza.

4. Principios que rigen la cadena de custodia
Art. 4 del Reglamento de Cadena de Custodia:
La descripcin detallada de las

caractersticas de los elementos
La mnima intervencin de materiales y evidencias adems
funcionarios o personas de los bienes incautados o
responsables en cada uno incorporados en la investigacin
de un hecho punible; del medio
de los procedimientos, en el que se hallaron, de las
registrando siempre su tcnicas utilizadas, de las
identificacin. pericias, de las modificaciones o
alteraciones que se generen en
aquellos, entre otros.

5. Procedimiento (Art. 8 del Reglamento)
La Cadena de Custodia se inicia :
1. Con el aseguramiento, inmovilizacin o recojo de los
elementos materiales y evidencias en el lugar de los
hechos, durante las primeras diligencias o
incorporados en el curso de la Investigacin
preparatoria.
2. Concluyendo con la disposicin o resolucin que
establezca su destino final.

5.1. Procedimiento de recoleccin, embalaje y
traslado (artculo 13 del Reglamento)
LOS FISCALES OBSERVARN QUE SE CUMPLAN LOS SIGUIENTES

LINEAMIENTOS MNIMOS:
1. Iniciar la coleccin de elementos materiales y evidencias con los objetos
grandes y movibles.
2. Posteriormente, se recolectan aquellos que requieren de un tratamiento o
tcnica especial, seleccionndolos y clasificndolos.
3. Se utilizar embalajes apropiados de acuerdo a su naturaleza,
etiquetndolos o rotulndolos para una rpida ubicacin e identificacin o
precintndolos segn el caso, consignndose como mnimo: ciudad de
origen, autoridad que orden la remisin, forma de recojo de los bienes
incautados, nmero de investigacin o proceso, descripcin (clase,
cantidad, estado, color), fecha, hora, lugar donde se practic la coleccin
y la identificacin del responsable.
4. Llenar el formato de cadena de custodia por duplicado, el cual no
podr tener modificaciones o alteraciones.
5. Disponer las pericias, anlisis, informes tcnicos que se requieran
para la investigacin respecto a los elementos materiales y
evidencias o una muestra de ellos. Tratndose de objetos de gran
dimensin o volumen y segn su naturaleza, designar al
responsable del traslado, as como su destino de custodia, despus
que se practiquen las pericias respectivas.
6. Ordenar el traslado al Almacn de Elementos Materiales y
Evidencias correspondiente, segn su volumen, el que se efectuar
con el formato de cadena de custodia. Al ser transportados, debe
preservarse su integridad, mantenindolos libres de todo riesgo o
peligro de alteracin, deterioro o destruccin.

5.2. Procedimiento para el destino final
(artculo 36 del Reglamento)
El procedimiento por el que se establece el destino final de

los elementos materiales, evidencias y bienes incautados
ser establecido motivadamente por parte del Fiscal o
Juez competente, quienes dependiendo de la investigacin
o etapa del proceso, dictarn las siguientes medidas:
a) Conservacin o custodia definitiva.
b) Devolucin.
c) Destruccin o incineracin.
d) Libre disposicin.
e) Remate. Luis A. Vasquez Silva
ii. Prueba preconstituida y prueba anticipada

1. Prueba preconstituida y prueba anticipada:
Generalidades
La regla general respecto de la rendicin o recepcin

de la prueba es que sta debe practicarse en el juicio
oral y ante el Juez penal correspondiente.
La excepcin a la regla es la prueba anticipada.

1. Prueba preconstituida y prueba anticipada:
Generalidades
En algunas legislaciones como la italiana, se la

conoce tambin como incidente probatorio (Franco
Cordero, Procedimiento penal).
En el Per es regulada por primera vez bajo el
trmino de prueba anticipada en el ttulo IV de la
seccin II del nuevo Cdigo procesal penal. El
Cdigo de procedimientos penales de 1940 no
admite la figura.

2. Prueba anticipada
Es la produccin de la prueba antes de su momento

indicado en el juicio oral, debido al peligro de
prdida de la prueba o a la posibilidad patente de
que no podr ser actuada en dicho estadio del
proceso.

2.1. Objeciones a la anticipacin
de la prueba
Durante la fase sumarial o de instruccin no cabe hablar de

actos de prueba y s, solamente, de actos de investigacin
(Miranda Estrampes).
Hablar de prueba anticipada en la fase de investigacin es un
contrasentido ya que an no se han realizado afirmaciones fcticas
que constituyen el objeto del juicio oral. Todava no hay
alegaciones que probar.
Se vulnera la vigencia del principio de inmediacin: no es el juez
sentenciador quien recoge directamente esta prueba.
Tambin puede vulnerar el principio de contradiccin.
(Vicente Guzmn Fluja: Anticipacin y preconstitucin de la prueba en el proceso penal).

2.2. Legislacin comparada
I Solicitud de Art. 393.1 del C. de PP. it.

F T prueba
U A
E L Art. 243.1 y 243.2 NCPP
N I Procedencia
T A Art. 392 del C. de PP. it.
E N
A Arts. 397, 398 y 401.1 del C.
de PP. it.
Aplazamiento
Arts. 244. 1 y 2 del NCPP.

2.2. Legislacin comparada
FUENTE CHILENA
Solicitud de prueba
testimonial (y la pericial) en Art. 280 CPP Chileno.
la preparacin del juicio oral.
FUENTE COLOMBIA
Anticipacin de la prueba Art. 284 y 285

PD: Consideramos que su tratamiento no alcanza la
sistemtica e idoneidad del peruano.

3. Prueba preconstituida
La prueba preconstituida es aquella sobre la que

recae actividad oficial antes del inicio formal del
proceso en la denominada fase preprocesal,
debido a su naturaleza de irrepetible.
Siempre es realizada con respeto a las garantas
constitucionales y legales pertinentes.

3.1. Base normativa
El Cdigo Procesal Penal no dispensa un tratamiento

pormenorizado a la prueba preconstituida.
Normas relativas:
Artculo 425, inciso 2 (pruebas que podr tener en cuenta
el Tribunal de Segunda Instancia para resolver el Recurso de
Apelacin de Sentencia).
Aunque no lo dice expresamente, debe entenderse que la
ltima parte del artculo 325, reglamenta su lectura en el
Juicio Oral.

3.2. Fundamentos
Ante la imposibilidad de reproducir los actos

sobre las pruebas, se debe asegurar las fuentes
de prueba para poder trasladarlas en su da al
rgano jurisdiccional de enjuiciamiento.

4. Comparacin entre prueba anticipada y prueba
preconstituida
Semejanzas: Ambas ingresan al juicio oral a

travs de la lectura de documentos (no son lo
mismo).

4.1. Diferencias
PRUEBA
PRUEBA ANTICIPADA
PRECONSTITUIDA
Antes de la formalizacin de
ETAPA Durante la investigacin preparatoria
la investigacin
PROCESAL o durante la etapa intermedia.
preparatoria.
CONDICIO Depende de la concurrencia de los

Depende de la correccin
NES PARA principios de juicio oral en el
del procedimiento
SU procedimiento anlogo
empleado.
VALIDEZ preestablecido.
4.1. Diferencias
PRUEBA
PRUEBA ANTICIPADA
PRECONSTITUIDA
CRITERIO DE Es necesaria debido a la
PRESENCIA No es necesaria. concurrencia del principio de
JUDICIAL inmediacin.
No se requiere porque en
EN RAZN DE
la etapa en la que se Es necesaria la intervencin de las
LA
produce no existe aun partes debido a la concurrencia
PRESENCIA
partes procesales del principio de contradiccin.
DE PARTE
definidas.
4.1. Diferencias
PRUEBA
PRECONSTITUID PRUEBA ANTICIPADA
A
La irrepetibilidad es derivada
(porque inicialmente las pruebas
LA La irrepetibilidad es
podan actuarse en juicio, pero
IRREPETIBILIDAD originaria.
por eventos posteriores deben
actuarse antes.).
Es circunstancial, en funcin de un
Tiene por fin resguardar evento que posteriormente surja
LA URGENCIA
el material probatorio. y ponga en peligro el material
probatorio obtenido.
4.1. Diferencias
PRUEBA
PRUEBA ANTICIPADA
PRECONSTITUIDA
-Inspeccin ocular
preliminar.
-Necropcia.
-Peligro de muerte del testigo.
EJEMPLOS -Levantamiento de cadver.
-Peligro de muerte del perito.
-Pericia legal.
-Peritaje de drogas.
-Allanamientos.

ii. Prueba ilcita y prohibida

1. Nocin de prueba Ilcita
ADA PELLEGRINI JAIRO PARRA
Por prueba ilcita se Prueba ilcita es aquella que

se obtiene violando los
entiende a aquella obtenida derechos fundamentales de
por medios ilcitos, esto es, en las personas.
infraccin a normas de
naturaleza material y La violacin se puede haber
principalmente contraria a causado para lograr la fuente
de prueba o el medio de
principios constitucionales. prueba.

1. Nocin de prueba ilcita
Criterio amplio Criterio restrictivo
Para CONSO, siendo que MINVIELLE afirma que

todas las normas relativas a nicamente podemos hablar de
prueba ilcita toda vez que
las pruebas penales son comparezca un medio de
reglas de garanta del prueba obtenido fuera del
acusado, toda infraccin de proceso por violacin de
las normas sobre obtencin y derechos constitucionales,
principalmente, los que integran
practica de la prueba debe la categora denominada
estimarse ilcita, por cuanto derechos de la personalidad.
implicara una vulneracin
del derecho a un debido
proceso.
CRITERIO AMPLIO CRITERIO RESTRICTIVO
STC N 2053 - 2003 - HC/TC Fj. 3. STC N 2333 - 2004 - HC/TC Fj. 3.
Caso Edmi Lastra Quionez Caso Natalia Forondo Crespo y
otras
Al respecto, el apartado h del inciso 24) del

La prueba ilcita es aquella en cuya obtencin artculo 2 de la Constitucin prescribe el
o actuacin se lesionan derechos derecho a que se establezca la invalidez de las
fundamentales o se viola la legalidad declaraciones obtenidas mediante el uso de la
procesal, de modo que la misma deviene violencia en sentido lato. Esta facultad tiene
como fin enervar el valor jurdico de aquellas
procesalmente inefectiva e inutilizable.. revelaciones o exposiciones alcanzadas
mediante cualquiera de las formas de agresin
anteriormente sealadas. El funcionario estatal
que emplee la violencia injustificada incurre en
la comisin de ilcito justiciable penalmente.

1.- Nacin de Prueba Ilcita
Como se ha podido observar, en la jurisprudencia se distingue dos
posiciones claras:
a) La concepcin amplia que considera a la prueba
ilcita como aquella que vulnera derechos fundamentales y
tambin la ley procesal; y
b) La concepcin restringida, que solo la concepta como
aquella que vulnera derechos fundamentales.
As, clasificndolas en estas dos concepciones, MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. El concepto de prueba ilcita y su tratamiento en el
proceso penal, 2 edicin, J.M. Bosch Editor, Barcelona, 2004. pp. 19 24.

4.- Prueba Ilcita o Prueba Irregular?
La Corte Suprema seala que la prueba irregular es:
Ejecutora Suprema en los asuntos varios N 342 - 2001 - Lima,
de 17 de Setiembre de 2004.
() quedando desde esta perspectiva la inadmisibilidad e ineficacia de la prueba ilcita
limitada a aquella obtenida con violacin de derechos fundamentales; resultando de ello que si
la prueba se obtuviera de forma ilcita, pero sin afectar tales derechos fundamentales, sera
admisible y desplegara todos sus efectos, por tanto se admite la validez y eficacia de la
prueba incorporada al proceso de forma irregular o ilegal sin vulneracin de derechos
fundamentales ().
Asimismo establece en otra jurisprudencia:

Ejecutora Suprema en los asuntos varos N 009- 2006 - Lima, de
14 de Mayo de 2007.
() Que, el cuestionamiento de la constitucionalidad de una prueba incide en su
valorabilidad y es de mrito, por lo que la va para hacerla valer no es la tacha, destinada
especficamente a cuestionar la falsedad o nulidad de un documento por carecer de una
formalidad esencial, sino su inutilizacin o exclusin por razones constitucionales al ser
constitutiva de una prueba prohibida (). Luis A. Vasquez Silva
La prueba ilcita es aquella en cuya

obtencin o actuacin se lesionan derechos
fundamentales o se viola la legalidad
procesal, de modo que la misma deviene
procesalmente inefectiva e inutilizable.
STC N 2053-2003-HC/TC fj 3. En este mismo
sentido ver STC N 1058-2004-AA/TC fjs 16 al 23.

2. Naturaleza jurdica
En la dogmtica y jurisprudencia
constitucional comparada no existe
consenso para determinar cul es la
naturaleza jurdica de la prueba
prohibida. A pesar de ello, existen
diversas posiciones respecto a su
naturaleza.

2.1. La prueba ilcita como una garanta al debido
proceso.
Existen posiciones que la consideran como una garanta

objetiva del debido proceso penal que es absoluta y que
resulta aplicable a cualquier clase de procedimiento o
proceso.
As tenemos la fraccin IX, del inciso a, del art. 20 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, que
seala cualquier prueba obtenida con violacin de los
derechos fundamentales ser nula.

2.2. La prueba ilcita como un autntico
derecho fundamental.
EXP. N. 00655-2010-PHC/TC, (FJ. 7), caso: QUIMPER HERRERA, ALBERTO. Lima, 27
de octubre de 2010.
() en consideracin de este Tribunal la prueba prohibida es

un derecho fundamental que no se encuentra expresamente
contemplado en la Constitucin, que garantiza a todas las
personas que el medio probatorio obtenido con vulneracin de
algn derecho fundamental sea excluida en cualquier clase de
procedimiento o proceso para decidir la situacin jurdica de
una persona, o que prohbe que este tipo de prueba sea
utilizada o valorada para decidir la situacin jurdica de una
persona.
2.3. La prueba ilcita como lmite al
ejercicio fundamental.
Exp. N. 06712-2005-PHC/TC, caso: Medina Vela,
Magaly Jess y Guerrero Orellana, Ney. Lima, 27
de Diciembre de 2010. Lima, 17 de Octubre de
2005.
Precisa que el medio probatorio debe ser lcito; es

decir, que no pueden admitirse medios probatorios
obtenidos en contravencin del ordenamiento jurdico,
pues se trata de supuesto de prueba prohibida.

2.4. La prueba ilcita como lmite de la
investigacin criminal.
EXP. N. 02333-2004-HC/TC, caso: Natalia Foronda
Crespo y otras. Lima, 10 de diciembre de 2010
En esta resolucin se destac que el derecho a prueba

se encuentra sujeto a determinados principios, como que
su ejercicio se realice conforme a la pertinencia,
utilidad, oportunidad y licitud. stos constituyen
principios de la actividad probatoria, al mismo tiempo,
lmites a su ejercicio.

2.5. La prueba ilcita como lmite de la investigacin
criminal
Sala Segunda del Tribunal Supremo.S. 1367/1997, de 4

de julio de 1997.
La prohibicin de la prueba constitucionalmente

ilcita y de su efecto reflejo pretende otorgar el
mximo de proteccin a los derechos
fundamentales constitucionalmente garantizados y,
al mismo tiempo, ejercer un efecto disuasor de
conductas anticonstitucionales en los agentes
encargados de la investigacin criminal.
2. LA PRUEBA ILCITA EN LA TEORA DE LOS DD.FF.

1.- La prueba ilcita en la teora de los
derechos fundamentales
Todo medio de prueba ser

valorada slo si ha sido
obtenido e incorporado al
proceso por un procedimiento
constitucionalmente legtimo.
()
Artculo VIII.1
del TP NCPP:
1.- LA PRUEBA ILICITA EN LA TEORA DE LOS
DERECHOS FUNDAMENTALES
CONTENIDO ESENCIAL (Titulo Preliminar VIII.2 CPP)
Peter Hberle: Es el ncleo bsico del DD.FF.,

no susceptible de interpretacin o de opinin
sometida a la dinmica de coyunturas o ideas
polticas. (Ley Fundamental de Bonn articulo
19.2 - 1949) y Constitucin Politica
Espaola.

4. Efectos de la prueba ilcita: La
ineficacia o la inutilidad?
Art. VIII2 NCPP
Art. 159 NCPP
Carecen de efecto legal las

El juez no podr utilizar,
pruebas obtenidas, directa ni indirectamente, las
directa o indirectamente, fuente o medios de prueba
con violacin del obtenidos con vulneracin del
contenido esencial de los contenido esencial de los
derechos fundamentales derechos fundamentales de
de la persona. la persona.

5. Efectos de la prueba ilcita
() no pueden surtir efectos las pruebas obtenidas
directa o indirectamente violentando los derechos o
libertades fundamentales que precisamente este
rgano constitucional protege (tales como el derecho a
la intimidad de las personas), elemento de juicio que
debe considerar el juez penal a la hora de merituar los
medios presentados, ya que el proceso an se
encuentra en trmite.
STC. N. 1915-2005-PHC/TC FJ 9
El efecto de la prueba ilcita, a pesar de

que esta haya sido admitida, no es
suficiente para ordenar la nulidad de un
acto procesal si es que el Juez, durante la
elaboracin de dicho acto, no ha tomado
como fundamento dicho medio probatorio.
STC N 2053-2003-HC/TC .Fj. 3.

Sentencia del TEDH de 17-07-1978. Caso Shenk
El Tribunal considera tambin importante que el registro de la
conversacin telefnica no fuera la nica prueba en que se fund
la condena. El Tribunal de lo Penal de Rolle rechaz la peticin de
que se declarara la grabacin inadmisible como prueba, por
cuanto habra sido suficiente or al Sr. Pauty como testigo sobre su
contenido. Se interrog adems a otros testigos, citados de oficio
o propuestos por la defensa. El Tribunal (de Rolle) tuvo el
cuidado de puntualizar en varios puntos de su sentencia que se
fundaba en otras pruebas distintas de la grabacin (). En
conclusin, el uso de la grabacin () no priv al demandante de
un proceso justo ().
[En la prueba ilcita] no solo el acto es ilcito y nulo e

ilcita la prueba obtenida, sino que esa ilicitud se
comunica a los actos procesales que del ilcito actos
traen causa, de tal manera que la prueba derivada no
puede ser tenida en cuenta ni ser objeto de
convalidacin mediante otras diligencias posteriores.
S. 1193/1997, del 6 de octubre de 1997.

La violacin del principio de juez legal no implica la invalidez automtica de
los medios de prueba
(...) El Tribunal Constitucional considera Fundamento:
necesario sealar, en los casos que Teniendo en cuenta la diferencia entre
corresponda, que las pruebas actuadas en fuente de prueba y medio de prueba, en
los procesos ante la jurisdiccin militar no tanto que el primero es una realidad
resultan viciadas o inutilizables por el hecho extraprocesal, mientras la segunda, creacin
de que se haya violado el derecho al juez jurdico procesal; ante la posible infraccin
competente. En efecto, la eventual lesin de del principio en mencin que incluso puede
tal derecho constitucional no afecta de conllevar a la nulidad del proceso no resta
manera automtica la validez de los medios eficacia a la fuente de prueba, siempre y
de prueba que hubiesen sido recopilados o cuando su tratamiento y conservacin se
actuados antes de que se declare la haya llevado a cabo con estricto respeto de
existencia de ese vicio (.) los derechos fundamentales.
STC N 010-2002-AI/TC Fj 160. STC N 010-2002-AI/TC Fj 162.

La jurisprudencia norteamericana considera
que la regla de la exclusin (exclusionary
rule) de la prueba obtenida con violacin de
Caso Unites derechos fundamentales tiene como
funciones esenciales el efecto disuasorio
States vs. Janis, (deterrence effect) frente a las conductas de
los oficiales de Polica que vulneren algn
428 U.S.433 derecho fundamental para obtener material
1976. probatorio y la integridad judicial (judicial
integrity).
As, en la jurisprudencia norteamericana la
regla de la exclusin del material
probatorio obtenido ilcitamente no
constituye un autentico derecho fundamental,
sino que presenta funcin disciplinaria en la
medida que busca prevenir y evitar las
conductas policiales ilcitas.

6. Clasificacin de la prueba ilcita
Cuando la infraccin
ocurre antes del
proceso.
Extraprocesal. Concretamente en el
momento de la
bsqueda, recogida y
Por el obtencin de la fuente
momento de de prueba.
su
produccin
Cuando se afecta un
(Carnelluti) acto procesal, es decir,
la proposicin, admisin,
practica de la prueba
Intraprocesal durante el proceso; es
decir, la incorporacin
irregular de medios de
prueba.

Determinados temas no
Prohibiciones de pueden ser objeto de la
temas probatorios. practica de la prueba
(ej.: secreto de Estado).
Por causa de
licitud
(Roxin) Determinados medios
Prohibicin de de prueba no pueden
medios ser objeto de la practica
probatorios. de la prueba (ej.:
testifical del testigo-
pariente).

Determinados mtodos de
prueba no pueden ser
Prohibiciones de empleados (ej.: interdiccin
mtodos que limiten la espontaneidad
probatorios: de la declaracin del
imputado, como torturas o
amenazas).
Por causa
de licitud.
(Roxin)
La prueba slo puede

Prohibiciones
ordenarse o realizarse por
probatorias
determinadas personas (p. ej.
relativas
intervencin telefnica).

7. Regla de exclusin de la prueba
ilcita y sus excepciones
() La imposibilidad de estimacin procesal puede existir en algunos
casos, pero no en virtud de un derecho fundamental que pueda
considerarse originalmente afectado, sino como expresin de una garanta
objetiva e implcita en el sistema de los derechos fundamentales, cuya
vigencia y posicin preferente en el ordenamiento puede requerir
desestimar toda prueba obtenida con lesin de los mismos. Conviene por
ello dejar en claro que la hipottica recepcin de una prueba
antijurdicamente lograda no implica necesariamente lesin de un derecho
fundamental. Con ello no quiere decirse que la admisin de la prueba
ilcitamente obtenida -y la decisin en ella fundamentada- hayan de
resultar siempre indiferentes al mbito de los derechos fundamentales
garantizados por el recurso de amparo constitucional. Tal afectacin -y la
consiguiente posible lesin- no pueden en abstracto descartarse, pero se
producirn slo por referencia a los derechos que cobran existencia en el
mbito del proceso (art. 24.2 de la Constitucin). ()
STC N 114/984, del 29 de noviembre de 1984, Fj II, 2
7.1. La regla de exclusin en el NCPP
Art. VIII Ttulo Preliminar

"Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o
indirectamente, con violacin del contenido esencial de los
derechos fundamentales de la persona.
La inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional
establecida a favor del procesado no podr hacerse valer en
su perjuicio".
Art. 159
"El Juez no podr utilizar, directa o indirectamente, las fuentes
o medios de prueba obtenidos con vulneracin de derechos
fundamentales de la persona".
7.2. Posiciones en torno a la regla de exclusin
probatoria: Posiciones opuestas (a).
Si las cartas y los documentos privados puede ser de este modo

confiscados y retenidos y usados en evidencia contra un
ciudadano acusado de una ofensa, la proteccin de la cuarta
enmienda, que declara su derecho contra tales registros y
confiscaciones, no tiene valor. (...) Los esfuerzos de los tribunales
y de sus funcionarios por punir al culpable, loables en s mismos,
no deben ser socorridos con el sacrificio de aquellos grandes
principios establecidos por aos de empeos y sufrimientos, los
cuales han resultado en su incorporacin en la ley fundamental
de la tierra.
Caso Weeks vs. U.S. (1914)

probatoria: Posiciones opuestas (b).
Llegamos a la conclusin de que las cartas en cuestin fueron

tomadas desde la casa del acusado por un agente de los EEUU,
actuando bajo el ministerio de su cargo, en directa violacin de
los derechos constitucionales del procesado (...) Al mantenerlas y
permitir su uso en el probatorio estimamos se cometi un error
perjudicial dado que en los papeles y propiedad confiscadas
por la polica no aparece que aquellos actuaran bajo ningn
ttulo de autoridad federal, que habra hecho aplicable la
enmienda a tales confiscaciones desautorizadas (...) Resulta que
la sentencia del (...) inferior debe ser revocada (...).
Caso Weeks vs. U.S. (1914)

probatoria: Posiciones opuestas (c).
Caso Olmstead vs. U.S. (1928)
La decisin en esta causa fue contra los

recurrentes, sin embargo, los votos
disidentes marcaron un hito en la
historia sobre resoluciones sobre
prueba ilcita.

Caso Wong Sun vs. U.S. (1963)
Punto de partida, los agentes

7.2. Posiciones en
torno a la regla pudieron haber obtenido una orden
de exclusin de arresto sobre la base de la
probatoria: informacin que los impuls a
Posiciones a favor actuar? Pensamos que de ninguna
(a). manera habra sido expedida sobre
la evidencia entonces disponible.
Los agentes no hicieron ningn
Doctrina del
purget taint esfuerzo por obtener la orden de
o del tinte arresto.
indeleble
Caso Wong Sun vs. U.S. (1963)
7.2. Posiciones en
torno a la regla Pensamos que es claro que los
de exclusin narcticos fueron obtenidos por la
probatoria:
Posiciones a favor explotacin de esa ilegalidad (el
(a). arresto arbitrario) y de aqu que
ellos no puedan ser usados contra
[el acusado].
Doctrina del
purget taint
o del tinte
indeleble.
Caso Calandra vs. U.S. (1974)
7.2. Posiciones en
torno a la regla La regla [de exclusin] es un
de exclusin remedio de creacin judicial
probatoria: diseado para salvaguardar los
Posiciones a favor
(b).
derechos de la Cuarta Enmienda
generalmente a travs de su efecto
disuasorio ms que de un derecho
constitucional personal de la parte
Balancing test agraviada.

Caso Silverthore Lumber vs. U.S.
(1920)
Ahora el Gobierno, mientras repudia y condena
7.2. Posiciones en formalmente la confiscacin ilegal, busca
torno a la regla mantener su derecho a valerse del conocimiento
de exclusin obtenido por estos medios, el que de otro modo
probatoria: no tendra.
Posiciones a favor Ello no significa que los hechos as obtenidos se
(c). vuelvan sagrados e inaccesibles. Si el
conocimiento de ellos se obtiene desde una
fuente independiente, podrn ser probados
como cualquiera otros, pero el conocimiento
Teora obtenido por el agravio del propio Gobierno no
de la fuente puede ser usado por l en la forma propuesta.
independiente
Caso Nardone vs. U.S. (1939)
7.2. Posiciones en Esta declaracin puede ocultar complejidades

torno a la regla concretas. Argumentos sofisticados pueden
de exclusin probar una causal de conexin entre la
informacin obtenida a travs de la intervencin
probatoria:
telefnica ilcita y la prueba del Gobierno.
Posiciones a favor Conforme al recto sentido, sin embargo, tal
(d). conexin puede haberse vuelto tan atenuada
que disipa atene o disipe la mcula.
De ser ilcita, la prueba no debe usarse de
ninguna manera. Corresponde al acusado
probar que se est haciendo uso de los frutos
Frutos del rbol
del rbol envenenado.
envenenado

Caso Len vs. U.S. (1984)
En vista de la modificacin de la regla

7.2. Posiciones en exclusionaria, el fallo de la Corte de
torno a la regla Apelaciones no puede mantenerse en este
de exclusin caso. Slo el acusado Len pretendi que
probatoria: ningn agente de polica razonablemente
Posiciones a favor bien entrenado podra haber credo que
(e). exista causa probable de registro en su
casa. Sin embargo, el expediente
establece que la confianza de los agentes
Atenuacin de la
de polica en las determinaciones de causa
regla
de exclusin: Buena probable del juez de corte estatal, fue
fe del agente
objetivamente razonable.

Caso Nix vs. Williams. (1984)
7.2. Posiciones en Las declaraciones de Williams a Leaming

torno a la regla ciertamewnte guiaron a la polica al
de exclusin cuerpo de la nia, pero sa no es la
probatoria: historia completa. La doctrina de la fuente
Posiciones a favor independiente nos ensea que el inters
(f). de la sociedad en impedir la conducta
ilegal de la polica y el inters pblico en
tener jurados que reciban toda evidencia
probatoria de un crimen son
Atenuacin de la
convenientemente equilibrados, poniendo
regla
a la polica misma, no peor, ().
de exclusin:
Descubrimiento necesario

() posicin en que habra estado si

7.2. Posiciones en ningn error policial o mala conducta
torno a la regla hubiera acontecido cuando la evidencia
de exclusin cuestionada tiene una fuente
probatoria: independiente, la exclusin de tal
Posiciones a favor evidencia pondra a la polica en una
(f). posicin peor que aquella en que habran
estado en ausencia de error o violacin.
Hay una similitud funcional entre estas dos
Atenuacin de la doctrinas en que la exclusin de la
regla evidencia que habra sido inevitablemente
de exclusin: descubierta ().

pondra tambin al gobierno en una

7.2. Posiciones en posicin peor, porque la polica habra
torno a la regla obtenido esa evidencia si no hubiera
de exclusin tenido lugar ninguna mala conducta. As,
probatoria: mientras la excepcin de fuente
Posiciones a favor independiente no justificara la admisin
(f). de evidencia en este caso, su fundamento
es enteramente concordante con y justifica
nuestra adopcin de la excepcin a la
Atenuacin de la regla exclusionaria, de hallazgo final o
regla inevitable.
de exclusin:

7.2. Posiciones en Cuando la evidencia cuestionada tiene

torno a la regla una fuente independiente, la exclusin de
de exclusin tal evidencia pondra a la polica en una
probatoria: posicin peor que aquella en que habran
Posiciones a favor estado en ausencia de error o violacin.
(f). Hay una similitud funcional entre estas dos
doctrinas en que la exclusin de la
evidencia que habra sido inevitablemente
Atenuacin de la descubierta pondra tambin al gobierno
regla en una posicin peor, porque ().
de exclusin:

7.2. Posiciones en
torno a la regla () la polica habra obtenido esa
de exclusin evidencia si no hubiera tenido lugar
probatoria: ninguna mala conducta. As, mientras la
Posiciones a favor excepcin de fuente independiente no
(f). justificara la admisin de evidencia en
este caso, su fundamento es enteramente
concordante con y justifica nuestra
adopcin de la excepcin a la regla
Atenuacin de la exclusionaria, de hallazgo final o
regla inevitable.
de exclusin:

probatoria: Posiciones a favor
Sentencia del TEDH de 06-09-1978. Caso Klass y

otros (Necesidad de seguridad pblica)
Caracterstica del Estado-polica, el poder vigilar en secreto a
los ciudadanos no es tolerable segn el Convenio como medida
estrictamente necesaria en salvaguarda de instituciones
democrticas [y] () las sociedades democrticas se
encuentran amenazadas en nuestros das por formas muy
complejas de espionaje y por el terrorismo, de suerte que el
Estado debe ser capaz, para combatir eficazmente estas
amenazas, de vigilar en secreto los elementos subversivos que
operan en su territorio ().
probatoria: Posiciones a favor
Sentencia del TEDH de 06-09-1978. Caso Klass y otros

(Necesidad de seguridad pblica)
() El Tribunal debe, pues, admitir que la existencia de

disposiciones legislativas acordando lo poderes de vigilancia
secreta de correspondencia, de envos postales y de
telecomunicaciones son [excepcionalmente] necesarias en una
sociedad democrtica en la seguridad nacional y/o defensa del
orden y prevencin de infracciones penales.

probatoria: Posiciones a favor (h).
En el contexto de la vigilancia encubierta por parte de las

autoridades pblicas, en este caso la polica, el derecho interno
debe proteger contra la injerencia arbitraria en el derecho
individual () Asimismo, la ley debe ser lo suficientemente clara en
sus trminos como para indicar de forma adecuada las
circunstancias y condiciones en las que las autoridades pblicas
estn autorizadas a recurrir a dichas medidas encubiertas () en
el presente caso no puede considerarse prevista por la ley, como
exige el artculo 8.2 del Convenio. En consecuencia () el Tribunal
no est llamado a determinar si la injerencia era necesaria en
una sociedad democrtica para uno de los fines enumerados en el
ap. 2. del art. 8.
Sentencia del TEDH de 12-05-2000. Caso Khan vs. U.K.

7.3. Las excepciones a la regla de exclusin en la
Jurisprudencia nacional
Al respecto, el Pleno de Jueces Superiores llevado

a cabo en la ciudad de Trujillo el 11 de diciembre
del ao 2004, se decidi admitir las denominadas
excepciones a la regla de exclusin como: teora de
la buena fe, teora del riesgo y la ponderacin de
intereses, bajo el siguiente argumento:

7.3. Las excepciones a la regla de exclusin en la
Jurisprudencia nacional
III. La regla general en materia de prueba ilcita o

prohibida sigue siendo la exclusin de la prueba
directa o derivada, a travs de la regla de exclusin
y de los frutos del rbol envenenado()si bien estas
reglas en su momento fueron absolutas, actualmente
se reconocen una serie de excepciones, las mismas
que se han venido incorporando a travs de la
jurisprudencia americana y europea, como lo son,
para el caso de la prueba originariamente obtenida
con violacin constitucional: la obtencin de buena fe
y el efecto de la prueba ilcita para terceros, entre
otras doctrinas ().
Acuerdan.
NUMERO ACUERDAN
Las excepciones a la regla de la prohibicin de valorar las

pruebas obtenidas con violacin de la Constitucin sean stas
directas o indirectas-, no deben ser reguladas por el legislador,
PRIMERO Por mayora
sino que deben ser recogidas y desarrolladas por la
jurisprudencia nacional, ya que ello garantiza mejor el debido
proceso y analiza el caso por caso.
Admitir la valoracin de una obtencin ilcita de acuerdo a la
DOCTRINA DE LA BUENA FE en el caso de flagrancia y siempre
que est bajo el control de la Fiscala o el Juez Penal, y se
utilice las reglas de la experiencia, entendindose por sta, la
SEGUNDO Por mayora
apreciacin razonada que hace el Juez, de la justificacin dada
por los funcionarios policiales sobre la forma y circunstancias en
que fue obtenida la prueba ilcita, por haberse alegado que
han actuado de buena fe.
Acuerdan
NUMERO ACUERDAN
Admitir la valoracin de la prueba obtenida con infraccin

constitucional, siempre y cuando resulte BENEFICIOSA PARA EL
Por
TERCERO IMPUTADO, pues las prohibiciones probatorias son garantas a favor
Unanimidad
del imputado y en ningn caso su inobservancia puede ser usada en
su contra.
Por mayora: ADMITIR LA VALORACIN DE LA PRUEBA ILCITA PARA
CUARTO Por mayora TERCEROS, bajo argumento que no existe identidad entre el titular
del derecho violado y el sujeto que se condena (tercero).
Admitir la DOCTRINA DE LA PONDERACIN DE INTERESES,
entendiendo que un inters mayor prevalece sobre un inters menor.
Y si bien, toda violacin a derechos fundamentales, por si ya es
grave y acarrea la ilicitud de la prueba, el asunto cambia si lo
QUINTO Por mayora
sometemos a la ponderacin de inters de mayor intensidad, como
los que se valoran cuando de por medio estn los bienes jurdicos
concurrentes en la criminalidad organizada o en delitos de
estructura compleja.
Acuerdan
NUMERO ACUERDAN
Admitir la DOCTRINA DE LA DESTRUCCIN DE LA MENTIRA DEL

IMPUTADO, pues la prueba ilcita no se usa para probar su
SEXTO Por mayora
culpabilidad, sino para acreditar la falsedad de la coartada del
procesado.
Admitir la TEORA DEL RIESGO, como excepcin en casos como
confesiones extra judiciales e intromisiones domiciliarias y sus
derivaciones, logrados por medio de cmaras y micrfonos ocultos,
escuchas telefnicas y grabaciones de conversaciones sin
SETIMO Por mayora
autorizacin judicial, informantes, infiltrados, delatores, etc. Su
justificacin reside en el riesgo a la delacin que voluntariamente
asume toda persona que ante otra hace revelaciones sobre un
delito o realiza actividades relacionadas con ste.

V. Medios de prueba y prueba
indiciaria

i. Medios de prueba en particular

La confesin
1.1. Concepto (art. 160 NCPP)
Cargos.
admite
Imputacin.
Libre.
Requisitos
intrnsecos Voluntaria.
Consiente.

Requisitos Fiscal.
extrnsecos
Juez

1.2. Valor como medio de prueba. (art.
160 NCPP)
Libre.
Requisitos Voluntaria.
intrnsecos Consiente.
Abogado.
Facultativos
Fiscal o
Requisitos Juez.
extrnsecos Necesarios.
Declaracin
corroborada por otros
elementos de conviccin.

1.3. Efectos de la confesin sincera (art.
161 CPP)
Presupuestos Efectos.

EFECTOS DE LA CONFESIN SINCERA
Confesin sincera.
Presupuestos Confesin espontnea.
Confesin necesaria.
Requisito Decisin judicial motivada.
Disminucin de pena hasta 1/3 por

Efectos
debajo del mnimo legal.

1.4. Supuestos impeditivos de formar la
confesin sincera
Irrelevancia
Flagrancia de la
admisin
Supuestos
impeditivos
de formar
la confesin
sincera

Prueba testimonial
1. Concepto
El testimonio es la declaracin de una persona
natural de sus percepciones sensitivas sobre
los hechos investigados. En una acepcin
rigurosamente jurdico-procesal es el acto
procesal por el que se realiza tal declaracin,
ante el Juez o en diligencias previas al juicio
oral.

2. El rgano de prueba: el testigo
Excepciones:
Presunci Razones
n de naturales.
habilidad Impedimentos
legales.
Idoneida Fsica, o
d. Psquica.
Inhbil
impedime Por razones
ntos: naturales.
Por ley.
3. Obligaciones del testigo. (art. 163.1
NCPP)
Deber de
concurrir,
Deber de
responder
con verdad.

4. Concurrencia del testigo.
No concurrencia.
Por citacin. Voluntariamente.
(art., 164.3 NCPP)
Dependiente
Obligacin
del superior
jerrquico de Ante la primera
facilitar la inconcurrencia, el
concurrencia. testigo ser
llevado
compulsivamente.

ABSTENCIN PARA RENDIR TESTIMONIO
Facultativo.
Cnyuge o conviviente, an cuando haya cesado el vnculo conyugal o

convivencial.
Derecho a Dentro del cuarto grado de consanguinidad.
ser
informados
de la
posibilidad Dentro de segundo grado de afinidad.
de Parientes
rehusarse a
prestar
testimonio. Por adopcin.

ABSTENCIN PARA RENDIR TESTIMONIO
Imperativo
Abogados.
Ministros de culto.
Notario.
Secreto profesional Mdico.

Personal sanitario.
Periodista. Dispensados por
ley.
Otros.
Secreto de Estado (Informacin clasificada como secreta o reservada).

5. Secreto de estado (art. 165.1.b
NCPP)
Sujetos Funcionarios.
impedidos.
Servidores.
Que sea
Presupuesto
corroborado por
para que la el Ministerio del
informacin sector.
sea secreta.
Que sea descrito
en el TUO.
Excepciones.
Imprescindibilidad
de la informacin.

6. Solicitud de informacin clasificada.
(art. 165.3 NCPP)
Juez
ex oficio A peticin de parte
Solicita (por escrito):

Informacin clasificada O la concurrencia del funcionario que
sepa de dicha informacin
Ministerio correspondiente

CONTENIDO DE LA DECLARACIN (ART. 166 NCPP)
Todo lo percibido en relacin con los hechos objeto de

Objeto:
prueba.
Momento. Las personas.
Objeto:
Los medios por los cuales lo
Lugar.
obtuvo.
Depende de que declare la fuente de conocimiento o,

Valor
en caso de ser un objeto inanimado, se acredite su
probatorio:
existencia.

CONTENIDO DE LA DECLARACIN (ART. 166 NCPP)
No debe opinar.
No debe conceptualizar.
No debe responsabilizar.
Excepcin: Testigo tcnico.

7. El testigo de referencia
V
S
TESTIGO TESTIGO
DIRECTO REFERENCIA

TESTIGO DIRECTO TESTIGO DE REFERENCIA
Ha percibido directamente los
Por su relacin
hechos. Muchas veces puede No ha percibido directamente los
con la fuente hechos (art. 166.1 NCPP).
formar parte de la fuente de
de prueba.
prueba.
La informacin que posee es derivada.

Es el resultado de la Sea a travs de un testigo fuente
Por la calidad
internalizacin directa del (testigo de referencia primario) o a
de la
fenmeno fctico a travs de la travs de un testigo de referencia
informacin
percepcin. secundario (testigo de referencia
secundario)
Orden de
prelacin de Este rgano-fuente tiene Este tipo de declaracin es subsidiaria,
las preferencia. supletoria y excepcional.
declaraciones.
De existir divergencia entre ambas declaraciones, se preferir la declaracin del testigo
directo.

8. Testimonio de altos dignatarios.
SUJETOS QUE PRESTAN DECLARACIN BAJO ESTE PRIVILEGIO PROCESAL (ART.
167.1 NCPP)
Presidente de la Repblica. Presidente del Consejo de Ministros.
Congresistas Presidente del Congreso de la Repblica.
Ministros de Estado. Magistrados del Tribunal Constitucional.
Vocales de la Corte Suprema. Fiscal de la Nacin.
Miembros del Consejo Nacional de la

Fiscales Supremos.
Magistratura.
8. Testimonio de altos dignatarios
SUJETOS QUE PRESTAN DECLARACIN BAJO ESTE
PRIVILEGIO PROCESAL (ART. 167.1 NCPP)
Miembros del Jurado Miembros del Consejo

Nacional de Elecciones Supremo de Justicia Militar.
Comandantes Generales de Director General de la

los Institutos Armados. Polica Nacional.
Presidente de la
Presidente del Banco
Superintendencia de Banca
Central de Reserva.
y Seguros.
Contralor General de la
Presidentes de la Regiones.
Repblica.
Cardenales, Arzobispos,
Obispos, o autoridades Dems personas que la Ley
superiores de otros cultos seale
religiosos
TESTIMONIO DE ALTOS DIGNATARIOS (ART. 167 NCPPP)
Declaracin
Declaran a su eleccin en su domicilio o despacho.
oral.
Modalidades
Declaracin
Se cursa pliego interrogatorio
escrita
Cuando sea indispensable la confrontacin, el

Excepcin: reconocimiento judicial o cualquier otra diligencia
necesaria.

9. Testimonio de miembros del cuerpo
diplomticos (art. 168 NCPP)
Se enva
interrogatorio a Declarar bajo
Por informe travs del juramento o
escrito. Ministerio de promesa de decir
Relaciones la verdad.
Exteriores.
Testimonio Trmite. Deber del

deponente.

10. Testigos residentes fuera del lugar o en
el extranjero (art. 169 NCPP)
En el Per. En el extranjero.
Si no reside en el
lugar del despacho
Exhorto. judicial. Cooperacin judicial internacional.
Si resulta imposible
de correr traslado.
Filmacin.
Principio de
inmediacin como Videoconferencia.
criterio para definir
el medio a utilizar Intervencin del
en la toma de Fiscal y de los
declaracin. Intervencin del Cnsul u otro similar.
abogados, de ser el
caso.

11. Testimonios especiales. (art. 171)
Supuestos. Tratamiento.
Testigo mudo.
Testigo sordo.
Intrprete.
Testigo sordomudo.
Testigo no habla
castellano.
Supuestos. Tratamiento.
Testigo enfermo e
Ser examinado en el lugar dnde se
imposibilitado de concurrir a
encuentre.
prestar declaracin.
Toma de declaracin de inmediato, en caso

Testigo en peligro de muerte o
no sea posible de llevar a cabo la
viaje inminente.
audiencia de prueba anticipada.
Testigo menor de edad. La toma de declaracin ser privada, de

no haberse realizado la audiencia de
prueba anticipada.
Testigo-vctima (afectado El Juez garantizar la integridad
psicolgica o emocionalmente). emocional con la concurrencia de un
psiclogo y/o un familiar.

Descripcin
Presentacin
Lugar.
Relato Tiempo.
Estado.
12. VALORACIN PROBATORIA DE LA DECLARACIN.
CREDIBILIDAD DE
LA DECLARACIN
V (VEROSIMILITUD DEL
CREDIBILIDAD DEL TESTIGO
(VCTIMA) S
(FIABILIDAD DEL TESTIGO) TESTIMONIO)

12. Valoracin testimonial.
Solo sern considerados verdaderas pruebas
testifcales si cumplen con determinadas pautas de
valoracin: en base al ACUERDO PLENARIO N 2 -
2005/CJ-116: garantas de certeza:
Ausencia de relaciones de
odio resentimiento u otros
entre imputado y agraviado,
AUSENCIA DE INCREDIBILIDAD
tambin se tomara en cuenta
SUBJETIVA:
si el testigo nico fue
condenado antes por falso
testimonio.

12. Valoracin testimonial.
Concurrencia de corroboraciones
VEROSIMILITUD DE LA perifricas objetivas, que la
proporcionen de aptitud probatoria
INCRIMINACIN: credibilidad.
Ausencia de ambigedades y
contradicciones. No deben existir
PERSISTENCIA EN LA modificaciones de la versin inicial; si ello
ocurre el testigo explicar los motivos que
INCRIMINACIN: lo condujeron a tal actitud.: coaccin,
violencia u otros.

13. Los arrepentidos o colaboradores
De acuerdo al Art. 158.2 del Nuevo Cdigo Procesal

Penal se establece como pauta de valoracin que: solo
mediante la existencia de otras pruebas que corroboren tal
declaracin se puede dictar contra el acusado sentencia
condenatoria.
En cuanto al arrepentimiento y la colaboracin eficaz, la

legislacin peruana ha ido estableciendo lo siguiente:

Arrepentido: Sujeto que ha abandonado sus actividades
delictivas (terroristas) y se presenta a las autoridades
confesando los hechos en que hubiere participado.
Ley 24651
Colaborador: Adems de disociarse, evito, disminuyo o
impidi una situacin de peligro o produccin de un
resultado daoso y/o colaboro con la identificacin y
captura de los responsables.
Ley 25499
(Ley de Se incluyo la reduccin y exencin de la pena (cuando algn
arrepentimient involucrado brindase informacin oportuna respecto a
o) organizaciones terroristas).

Ley 27378 En 2001, como Ley basada en la colaboracin
eficaz en el mbito de la criminalidad
organizada.
Se regula el proceso por colaboracin eficaz,

relacionada a quien sea parte o no de un proceso
penal. La colaboracin debe ser eficaz, es decir,
NCPP 2004 evitar la permanencia o consumacin del delito,
permitir conocer circunstancias, personajes,
instrumentos, etc. (Art. 4741.).
En este caso, tambin se exige la corroboracin
extrnseca.

13. Arrepentidos o colaboradores
Por otro lado, la credibilidad se vera relativamente
afectada debido a la reserva de la identidad de la
que gozan estos sujetos: colaboradores, Art. 1482. Se
constituir en un annimo o con identidad
desconocida.
En virtud a lo afirmado, el Tribunal Europeo de

Derechos Humanos manifest que: los principios del
proceso equitativo exigen igualmente que, en los casos
apropiados, los intereses de la defensa, sean puestos
en equilibrio con los de los testigos o de las victimas
llamadas a declarar.

Asimismo, en el Convenio de Roma exige que

dicho obstculo sea suficientemente compensado a la
defensa a travs de otros mecanismos, vedndose
fundar una condena nicamente en las declaraciones
efectuadas por un testigo annimo

Por ltimo, la Comisin Interamericana de

Derechos Humanos en su Informe Especial sobre
el terrorismo de octubre de 2002 afirmo
podran, en principio, disearse procedimientos
conforme a los cuales se pueda proteger el
anonimato de los testigos sin comprometer los
derechos del acusado a un juicio imparcial, se
deben tener suficientes razones para mantener el
anonimato d un determinado testigo, ..El propio
tribunal conozca la identidad del testigo y pueda
evaluar la confiabilidad de la evidencia del testigo
y la importancia de las pruebas en la causa contra
el acusado.
Prueba pericial
1. Concepto
Es un medio probatorio utilizado en el proceso

cuando se requieren conocimientos
especializados tcnicos, cientficos, artsticos o
de experiencia calificada para determinar las
causas y efectos de un hecho, as como para
verificar si el hecho ocurri o no.
La pericia sirve de auxilio al Juez y es un medio
de prueba histrico.

2. Cuadro comparativo: Designacin del perito
Prueba pericial. Supuesto en los que procede

Nombramiento (art. la prueba anticipada (art.
242):
173.1)
1. Durante la Investigacin
El Juez competente, y, Preparatoria, a solicitud del Fiscal o
durante la Investigacin
de los dems sujetos procesales,
Preparatoria, el Fiscal o el
Juez de la Investigacin podr instarse al Juez de la
Preparatoria en los casos de Investigacin Preparatoria actuacin
prueba anticipada, nombrar de una prueba anticipada ()
un perito.

1 ENCOMENDACIN
2 NOMBRAMIENTO
ETAPAS DE LA 3 DESIGNACIN
ACTIVIDAD
PROBATORIA
PERICIAL
(Art. 173 ; 177; 180 y
4
JURAMENTACIN
181)
5 EMISIN DEL INFORME
6 RATIFICACIN
7 EXAMEN PERICIAL
3. Obligaciones del perito
Ejercer el cargo para el cual fue designado, salvo que
se encuentre incurso bajo alguna causal de
impedimento. (art. 174.1) Caso contrario, el perito
puede excusarse de ejercer el cargo. (art. 175.2)
Prestar juramento o promesa de honor de desempear
el cargo con verdad y diligencia. (art. 174.1)
Declarar si incurre en alguna causal de impedimento. En
caso de faltar a este deber, puede incurrir en
responsabilidad penal. (art. 174.1)

4. Causales de impedimento.
Ser cnyuge del imputado, pariente dentro

del cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad, o tener relacin de
convivencia con l. (art. 165.1 NCPP)

Encontrarse vinculado por el secreto profesional como
consecuencia de tener cierta informacin en ejercicio de
su profesin, salvo los casos en los cuales tengan la
obligacin de relatarlo a la autoridad judicial. Entre
ellos se encuentran los abogados, ministros de cultos
religiosos, notarios, mdicos y personal sanitario,
periodistas u otros profesionales dispensados por Ley
expresa. No obstante, estas personas, con excepcin de
ministros de cultos religiosos, no podrn negar su
participacin cuando sean liberadas por el interesado
del deber de guardar secreto. (art. 165.2.a NCPP)

Quien haya sido nombrado perito de parte en el
mismo proceso o en proceso conexo.
Quien haya sido suspendido o inhabilitado en el
ejercicio de su profesin.
Quien haya sido testigo del hecho objeto de la
causa. En este caso, el perito actuar en calidad de
testigo. (art. 175.1)

5. Causales de tacha
Las partes pueden tachar al perito

cuando este incurra en cualquiera de
las causales de impedimento.

6. Causales de subrogacin.
Cuando el perito incurre en

negligencia en el desempeo de
su funcin (art. 175.3)

7. El informe pericial
Caractersticas.
No puede contener juicios respecto a la
responsabilidad o no responsabilidad
penal del imputado en relacin con el
hecho delictuoso materia del proceso.
(art. 178.2 NCPP)

PERITO DE OFICIO PERITO DE PARTE
Peritos oficiales: Laboratorio PNP, IML, Designados por los sujetos procesales.
organismos del Estado. Universidades,
Institutos de investigacin, personas
jurdicas. Nombrado por el Fiscal o el Juez,
segn etapa.
El perito tiene acceso al expediente y Facultado a presentar las operaciones
dems evidencias que estn a disposicin periciales del perito oficial, hacer las
judicial a fin de recabar las informaciones observaciones y dejar las constancias que
que estimen convenientes para el su tcnica le aconseje.
cumplimiento de su cometido.
Dentro de la etapa de nombramiento existe La parte es libre de elegir a su perito de su

un orden de prelacin: primero se escoge confianza. Por tanto, no le es vinculante el
entre los que se encuentren sirviendo al criterio establecido en el caso de los peritos
Estado y luego, a falta de estos, a cualquier de oficio.
especialista en la materia objeto de
investigacin.

Contenido del informe pericial oficial (art. 178)
a) El nombre, apellido, domicilio y Documento Nacional de Identidad del perito, as

como el nmero de su registro profesional en caso de colegiacin obligatoria.
b) La descripcin de la situacin o estado de hechos, sea persona o cosa, sobre los que
se hizo el peritaje.
c) La exposicin detallada de lo que se ha comprobado en relacin al encargo.
d) La motivacin o fundamentacin del examen tcnico.
e) La indicacin de los criterios cientficos o tcnicos, mdicos y reglas de los que se

sirvieron para hacer el examen.
f) Las conclusiones.
g) La fecha, sello y firma.

8. Discrepancia entre peritos.
Casos en los que procede:
Pluralidad de peritos oficiales + discrepancia = cada
uno presentar su propio informe pericial.
Plazo para presentacin del informe pericial: fijado
por el Fiscal o el Juez, segn el caso.

Informe pericial de parte + conclusin discrepante
= se pondr en conocimiento del perito oficial para
que en el trmino de 5 das se pronuncie sobre su
mrito.

9. Examen pericial
El objeto del examen consiste en obtener una mejor
explicacin sobre la comprobacin que se haya
efectuado respecto al objeto de la pericia, sobre
los fundamentos y la conclusin que sostiene.
Tratndose de dictmenes periciales emitidos por
una entidad especializada, el interrogatorio podr
entenderse con el perito designado por la entidad.
(art. 181.1 NCPP)

10. Debate pericial
Pluralidad de informes periciales + discrepancia =
ex oficio, se promover un debate pericial.
Informe pericial de oficio + informe pericial de

parte + discrepancia = obligatoriedad de abrir el
debate entre ambos peritos.

11. Ejemplo de Control Probatorio
La pericia es el medio probatorio utilizado en el
proceso cuando se requieren conocimientos
especializados tcnicos, cientficos, artsticos o de
experiencia calificada, para determinar las causas
y efectos de un hecho, as como para verificar si el
hecho ocurri o no. La pericia sirve de auxilio al
Juez y es un medio de prueba histrico.

11.Ejemplo de Control Probatorio: Contenido
de la Pericia
A diferencia del C. de PP(1940), el NCPP en el art. 178, seala el
contenido que debe tener el informe pericial:
a) El nombre, apellido, domicilio y Documento Nacional de Identidad del perito, as como el nmero
de su registro profesional en caso de colegiacin obligatoria.
b) La descripcin de la situacin o estado de hechos, sea persona o cosa, sobre los que se hizo el
peritaje.
c) La exposicin detallada de lo que se ha comprobado en relacin al encargo.
d) La motivacin o fundamentacin del examen tcnico.
e) La indicacin de los criterios cientficos o tcnicos, mdicos y reglas de los que se sirvieron para
hacer el examen.
f) Las conclusiones.
g) La fecha, sello y firma.

11. Ejemplo de Control Probatorio: Control de
Fiabilidad de la Prueba Pericial
Adems del contenido sealado en el Art. 178 del

NCPP, se deben cumplir ciertos parmetros que
brinden fiabilidad a la prueba pericial.
La Jurisprudencia norteamericana en el Caso

Daubert, desarroll el siguiente estndar de
fiabilidad aplicables a las pruebas periciales:

11. Ejemplo de Control Probatorio: Caso
Daubert
CASO DAUBERT CARACTERSTICAS
Daubert fue una serie de La Corte Suprema de Justicia (del estndar) Daubert sostuvo que la regla Frye haba
casos relacionados con la sido reemplazada, por el gobierno nacional, mediante la FRE 702 (1975) (Regla
droga Bendectin, ampliamente Federal de Evidencia 702), la cual estipul que el dictamen pericial es admisible si es
prescrito para aliviar las
relevante y de ninguna manera est excluido por la ley (sin mencionar la aceptacin
naseas matutinas. Los
denunciantes alegaron que la general); pero que las Cortes Nacionales todava tuvieran la responsabilidad del
droga caus defectos de control del dictamen pericial, incluido el testimonio cientfico, tanto para la pertinencia
nacimiento. como para la fiabilidad.
En la determinacin de la fiabilidad, el Juez Blackmun sugiri que las Cortes podran
mirar hacia los siguientes indicios, ahora conocidos como los factores Daubert:
i) Si la teora o la tcnica utilizada puede ser (y ha sido) corroborada;

ii) Si esta ha estado sujeta a revisin por pares y a publicacin;
iii) EL CONOCIMIENTO DEL MARGEN POTENCIAL DEL ERROR; y
iv) si el trabajo en que se basa el testimonio ha ganado amplia aceptacin en el
campo relevante.
(*) Si el trabajo en el que se basa el testimonio fue desarrollado en el transcurso
normal de un trabajo cientfico, o si ste fue impulsado en el curso de un litigio.
Ibdem, p. 336.
Ibdem, p. 340. Un quinto factor Daubert, propuesto por el Juez Kozinski.
11.Ejemplo de Control Probatorio: Factores
Daubert Fiabilidad Pericial
FACTORES DAUBERT(*)
1. ENSAYO
2. TASA DE ERROR
3. REVISIN DE PARES Y PUBLICACIN
4. ACEPTACIN GENERAL: Prueba Frye
5. CUESTIN DE ADECUACIN
(*) Fuente: SANDERS, Joseph. La paradoja de la relacin metodologa y conclusin y la

estructura de la decisin judicial en los Estados Unidos. Traducido por: AGUDELO MEJA,
Dimaro Alexis. En DERECHO PROBATORIO CONTEMPORNEO. PRUEBA CIENTFICA Y
TCNICAS FORENSES. Medelln, Xpress Estudio Grfico y Digital, 2012 p. 101. Relacionar con
las caractersticas del cuadro superior.

11. Ejemplo de Control Probatorio: El Juez como epistemlogo.
Caso: Existen dos dictmenes periciales que cumplen con todos los requisitos
formales y con el estndar sealado en el punto anterior, pero que discrepan en
sus conclusiones.
El Juez como perito de peritos Apreciacin del Juez
La crisis del mito de infalibilidad de la ciencia tiene, () Que el juez deba operar como un peritur peritorum
por cuanto interesa aqu, un efecto importante relativo por usar una frmula tradicional- significa que el juez
a la actividad del juez en el mbito del proceso. No se debe controlar esto que el experto ha hecho, con la
trata solo de hacer referencia a la vieja definicin del finalidad de verificar la validez y la credibilidad del
juez como peritus peritorum, que en muchos casos no resultado que deriva de la prueba cientfica. Como
tiene significado relevante, porque el juez, por quiera el juez debe valorar la correcta realizacin del
comodidad o porque tambin es vctima del mito, a procedimiento y la validez del mtodo que ha sido
menudo no hace otra cosa que uniformarse seguido en la realizacin de la prueba cientfica. Por
acrticamente con esto que dice el experto sin ni decirlo con una frmula sinttica, el juez no debe
siquiera justificar racionalmente esta decisin. El hecho transformarse en un cientfico (cosa que lo
es que frente a una prueba cientfica, el juez no transformara en un apprenti sorcier, de lo cual no se
puede eximirse de la competencia de realizar un siente verdaderamente necesidad), pero debe operar
como un epistemlogo, es decir, como un sujeto que
adecuada valoracin crtica de la validez
verifica la validez del mtodo con el cual han estado
metodolgica, al fin de determinar el valor
uniendo determinados resultados probatorios.
probatorio de un modo racional.
Fuente: TARUFFO, Michele. La ciencia en el proceso: problemas y prospectivas. Traducido por: RAMREZ, Diana. En: DERECHO PROBATORIO
CONTEMPORNEO. PRUEBA CIENTFICA Y TCNICAS FORENSES. Medelln, Xpress Estudio Grfico y Digital, 2012, p. 38.
Prueba
documental

1. Concepto
La prueba documental es un medio probatorio
caracterizado por ser una pieza de conviccin con
un determinado contenido ideolgico, producto del
pensamiento humano, y que est destinado a
formar la conviccin del juzgador sobre un hecho a
que el mismo se refiere.

Por documento se entiende a aquel objeto
material que incorpora signos expresivos de
alguna cosa o, ms exactamente, que fija y
expresa cualquier producto del pensamiento
humano, con la finalidad de su ulterior
reproduccin, para que su contenido
ideolgico sea conocido por otras personas.
(Climnt Duran, Carlos, La prueba penal, pp.
600-601)

En base a Manuscritos, Dibujos,
tal concepto, Impresos, Grabaciones
y siguiendo Fotocopias, magnetofnicas
lo prescrito y
Fax,
en el art. Medios que
185 NCPP, Disquetes,
contienen
los Pelculas,
registro de
documentos Fotografas, sucesos,
son los Radiografas, imgenes, voces;
siguientes:
Representacione Y, otros
s grficas, similares.

2. Elementos
Soporte material.
Este soporte est integrado por dos subelementos:
La materia o sustancia que constituye el sustentculo fsico
del documento (papel, cinta, pelcula, disco).
La informacin o contenido ideolgico.

Esto es, el producto del pensamiento humano que
aparece contenido en el soporte documental a travs
del lenguaje correspondiente, quedando configurado
as el documento en su integridad.
Elementos.
La autora.
Todo documento tiene un autor, sea o no sea conocido.
La relacin existente entre el autor del documento y el
contenido del mismo es de autenticidad: un documento
es autentico cuando su contenido ha sido realizado por
quien aparece como su autor.

3. Actividad probatoria documental
Art. 184
1. Se podr incorporar al proceso todo documento que pueda
servir como medio de prueba. Quien lo tenga en su poder
est obligado a presentarlo, exhibirlo o permitir su
conocimiento, salvo dispensa, prohibicin legal o necesidad
de previa orden judicial.
2. El Fiscal, durante la etapa de Investigacin Preparatoria,
podr solicitar directamente al tenedor del documento su
presentacin, exhibicin voluntaria y, en caso de negativa,
solicitar al Juez la orden de incautacin correspondiente.
3. Los documentos que contengan declaraciones annimas no
podrn ser llevados al proceso ni utilizados en modo
alguno, salvo que constituyan el cuerpo del delito o
provengan del imputado.

La inspeccin judicial y la reconstruccin

La inspeccin judicial
La inspeccin judicial busca comprobar las
huellas y otros efectos materiales que el delito
haya dejado en los lugares y cosas o en las
personas (192. 2).
Con esta inspeccin se entra en contacto con

la escena del crimen.

La reconstruccin
La reconstruccin es una diligencia que busca
recrear la escena y acontecimientos que
rodearon la accin delictiva.
Objeto de la diligencia: Verificar si el delito se

efectu, o pudo acontecer, de acuerdo a las
declaraciones y las dems pruebas actuadas
(192. 3).

Fuerza probatoria del
resultado probatorio
Resultado Resultado
positivo negativo.
El hecho ser El hecho ser considerado
como imposible de haberse
considerado como realizado en el sentido
probable. que exige el tipo penal.

NOTA COMN:
El principio de publicidad se limita al
conocimiento que de la diligencia deben tener
las partes y el Juez. (art. 192.3)
Es posible realizar otros actos de investigacin,

tales como levantar planos o croquis del lugar y
tomar fotografa, grabaciones o pelculas de las
personas o cosas que interesen a la causa
(194).

Sujetos que, de Sujetos que estn
preferencia, deben excentos de concurrir
intervenir. bajo coercin.
Testigos menores de edad o
vctimas (En los delitos de
Testigos y peritos (art. 194.1) violacin sexual). (art. 194.3)
Fundamento: proteger su integridad
psicolgica.
El imputado (art. 192.3)

Fundamento: Derecho de defensa,
Deber de colaborar con la el derecho a no ser
administracin de justicia. autoincriminado, la presuncin de
inocencia.

ii. Prueba por indicios

1. LOS INDICIOS
Se entiende por indicio cualquier hecho conocido, del
cual se infiere, por s slo o conjuntamente con otros, la
existencia o inexistencia de otro hecho desconocido,
mediante una operacin lgica basada en normas
generales de la experiencia o principios cientficos o
tcnicas especiales. [Devis Echanda, Hernando, Compendio de pruebas judiciales, T. II., Buenos Aires (Rubinzal Culzoni), pp.
301-302]
Los indicios son una prueba crtica, lgica e indirecta,

datos o circunstancias ciertas y conocidas de los que se
desprende, mediante elaboracin lgica, la existencia de
otras circunstancias, hechos o datos desconocidos. [Garca Ramrez,
Sergio, Derecho procesal penal, Mxico (Porra), 1974, p. 326.]

2- CONCEPTO PRUEBA INDICIARIA
Es una institucin jurdica constituida por indicios (hechos

bases), hechos indirectos (consecuencia) y un
razonamiento deductivo (presuncin judicial), por el cual
se afirma un hecho directo a partir del mediato. [San Martn Castro,
Csar, Derecho procesal penal, 2da ed., Lima (Grijley) 2006, p. 855.]
Es aquella prueba que se dirige a mostrar la certeza de

unos hechos (indicios) que no son los constitutivos de delito,
pero de los que se puede inferir stos y la participacin
del acusado por medio de un razonamiento basado en el
nexo causal y lgico existente entre los hechos probados
y los que se trata de probar (). [Pic I Junoy, Joan, Las garantas constitucionales del proceso,
Barcelona (Bosch editor)1997, p. 159.]

3. REQUISITOS PRUEBA INDICIARIA
ENLACE ENTRE HECHO

BASE Y HECHO LA COMPROBACIN DE
CONSECUENCIA: LOS INDICIOS:
PLURALIDAD DE - Deben ir acorde con las
INDICIOS: reglas de la lgica, la - Los hechos base de la
construccin inferencial
- La suma de presunciones ciencia y a las mximas de deben
o probabilidades producen la experiencia. estar plenamente
certeza. acreditados por los medios
- La decisiones basada en de prueba que la ley
- Que se encuentren las pruebas deben ser autoriza.
debidamente sustentados y debidamente motivadas, - Deben respetar los
avalados con pruebas. explicando expresamente derechos fundamentales
todos los extremos del del imputado.
razonamiento deductivo
elaborado.

4. Prueba por indicios:
Elementos -segn el TC
Hecho a
ser
probado
Razonamiento
deductivo
Hecho
base
Exp. N. 00728-2008-
PHC/TC, (FJ. 24), 13.10.08

5. Prueba por indicios- Elementos para
su valoracin
El indicio debe estar probado.
La inferencia tiene que estar basada en las reglas de la

Elementos. lgica, la ciencia o las mximas de la experiencia.
(Art. 158
NCPP)
Cuando se trate de indicios contingentes, stos deben ser

plurales, concordantes y convergentes, as como que no se
presenten contraindicios consistentes.

5.1. Las prueba por indicios y las
mximas de la experiencia
PRUEBA INDICIARA
LAS MXIMAS DE AL EXPERIENCIA COMO

CRITERIO VALORATIVO
LA JUSTIFICACIN RACIONAL DE
LA PRUEBA INDICIARA

5.1.1. Concepto - Las mximas de la
experiencia
- Es el resultado de percibir una y otra vez las relaciones que existen (o que
parecen existir) entre los hechos establecidos en nuestra mente, a travs de un
proceso de abstraccin mediante induccin de casos, llegando a crear una
regla o patrn que aspira a generalizar, basada en el principio id quod
plerumque accidit (las cosas que acurren con frecuencia).
- Stein, en su momento, las denomin definiciones o juicios

hipotticos de contenido general, desligados de los hechos
concretos que se juzgan en el proceso, procedentes de la
experiencia, pero independiente de los casos particulares de
cuya observacin se han inducido y que, por encima de esos
casos, pretenden tener validez para otros nuevos. [Stein, Friedrich, El conocimiento
privado del juez, traduccin de Andrs de Oliva Santos, Bogot (Temis), p. 188.]

5.1.2. Elementos de las mximas de la
experiencia
Clusula protocolaria: Definiciones o juicios hipotticos de

contenido general.
Independencia de objeto probatorio: Desligadas de los hechos en concreto
que se juzgan en el proceso.
Base emprica sensorial: Procedentes de la experiencia, registrados por la
inmediatez del conocimiento perceptivo, observacin, impresin, etc.
Independencia casustica: De los casos particulares de cuya observacin se
ha inducido.
Validez general: Pretende tener validez para otros nuevos.
Contrastable: Debido a que puede ser sometido a contraste y soporte de

contrastaciones, dado que es lo que pasa normalmente, sentido comn,
estabilidad, certidumbre, no es transitorio.

5.1.3. Caractersticas de las mximas
de la experiencia
Generalidad No se refieren a un caso en particular.
Es un concepto indeterminado que cada juez debe

Vaguedad precisar.
Debido a su contenido general y a su imprecisin genera

Inciertas falta de certeza en su aplicacin.
CARACTERSTICAS Como las experiencias de los jueces son dinmicas,

Cambiantes tambin las mximas evolucionan.
Pertenecen a la
Garantiza su aceptabilidad pero dificulta su aplicacin, al
experiencia ser difcil de concretizar.
comn
No todas las mximas estn dotadas de la misma eficacia

Graduacin explicativa.
Oficiosas El juez la aplica de oficio.

5.1.4. Clasificacin de las mximas de
al experiencia
MXIMAS CONTINGENTES:
MXIMAS UNIVERSALES: - Leyes que s admiten excepcin.
- Leyes que no admiten - Se verifican normalmente, pero
excepcin. en algunos supuestos pueden
- Se verifican en cualquier lugar quedar exceptuadas (Ej. el hecho
de mentir conlleva al sonrojo del
(Ej. leyes de la fsica). rostro, pero no siempre se verifica
tal relacin).
MXIMAS VULGARES:
- La experiencia comn de MXIMAS TCNICAS:
cualquier persona de un nivel
cultural medio. - Est fuera del alcance del
comn de las personas.
Ej. el autor de un robo en
vivienda, ingreso sin forzar ningn - Se necesita de personas que
acceso, probablemente habr sido tengan el conocimiento preciso
alguna persona de la casa que le del caso (Ej. peritaje tcnico).
facilito dicho ingreso.

CASO: GIULIANA LLAMOJA
R.N. N3651-2006-LIMA
Indicios de presencia o de oportunidad fsica
Indicios de participacin en el delito
Los indicios de motivo
Indicios de actitudes sospechosas
Indicios de personalidad
Indicios anteriores
Indicios subsiguientes conducta posterior
Indicio de un inconsistencia lgica
Indicio en relacin a la legtima defensa

R.N. n3651-2006-Lima
Indicios de presencia o de oportunidad fsica
() Supone necesariamente la prueba de la existencia del hecho delictivo

() probar que el acusado se encontraba en el lugar del delito, o al menos
en sus inmediaciones al momento de la comisin del delito ().
[pg.40]
Este tipo de indicios estn referidos a que se debe tener certeza de la

presencia fsica del inculpado en el lugar y momento de la comisin del
delito, lo que se corrobora con la declaracin referencial de menor Luis
Augusto Llamoja Hilares () as como por su declaracin en la diligencia de
reconstruccin ().
[pg.40]

R.N. n3651-2006-Lima
Indicios de participacin en el delito
() [C]onsiste en todo aquel rastro, vestigio, o

circunstancia que nos permita tener verosimilitud
acerca de la participacin del imputado en el hecho
atribuido ().
[pg.41]

R.N. n3651-2006-Lima
Los indicios de motivo
Parten del presupuesto de que no existe acto

voluntario sin motivo o mvil.
[pg.43]

R.N. n3651-2006-Lima
Indicios de actitudes sospechosas
Consisten en actitudes o comportamientos del

sujeto, anteriores o posteriores al hecho, que por
su especial singularidad o extraeza permiten
inferir una relacin con el delito cometido.
[pg.44]

R.N. n3651-2006-Lima
Indicios de personalidad
Este tipo de indicios toma en cuenta la conducta

del sujeto y su personalidad a fin de inferir si tiene
capacidad delictiva que conduzca a presumir su
autora n el hecho investigado, lo que, cabe acotar,
no implica asumir un Derecho Penal de Autor.
[pg. 45]

R.N. n3651-2006-Lima
Indicios anteriores
[S]e ha narrado a lo largo del proceso una extensa

data de agresiones verbales, psicolgicas y, en ocasiones
fsicas, por parte de la occisa a la acusada, lo que hace
establecer que exista una relacin sumamente tensa y
conflictiva entre ambas, descartando la hiptesis de la
defensa en el sentido de que se trataba de una relacin
amorosa entre madre e hija. [pgs. 46-47]

R.N. n3651-2006-Lima
Indicios subsiguientes conducta posterior
Consisten en establecer si las manifestaciones exteriores del

individuo al que se la acusa como sujeto activo el delito tienen
un patrn constante, tanto antes como despus del hecho
delictivo () [pg. 48]
() [L]a conducta de la encausada luego de producido el

evento delictuoso, lejos de acudir a la vctima y solicitar ayuda
a terceros para socrorrerla, arrastr el cuerpo de su madre,
cerrando la puerta del bao, para luego proceder a limpiar
las manchas de sangre el Luis
lugar del evento (). [pg. 48]
A. Vasquez Silva
R.N. n3651-2006-Lima
Indicio de un inconsistencia lgica
()[C]onsite en la falta de sentido lgico, advertida en las

incongruencias de la declaracin de la encausada; por lo
que en el presente caso la defensa de la procesada
esgrime un primer argumento que en la conducta de la
encausada concurrira una causa de justificacin, alegando
que actu en legtima defensa, agregando como segundo
argumento que el resultado de la muerte de la agraviada
se realiz por auto lesin. [pg. 49]

R.N. n3651-2006-Lima
Indicio en relacin a la legtima defensa
() [C]abe precisar que para que esta concurra, se exige, entre otros requisitos: 1) La falta de provocacin suficiente;
2) La racionalidad en la respuesta; y 3) La necesidad de la defensa () [pg. 52]
()[E]n cuanto al primero de los elementos () cabe sostener, que el hecho de golpear un cuchillo de cocina contra la
mesa para disuadir a su madre de no continuar hablando puede considerarse una provocacin que bien puede generar
una situacin de agresin mutua, as como el hecho de que fuera acusada, segn su propia narracin de los hechos, la
primera que haba cogido un cuchillo. [pg. 52]
En cuanto a la racionalidad de la respuesta, cabe precisar, que esta () exige la proporcionalidad, tanto en la
especie como en la medida, de los medios empleados para repeler la agresin (), la que objetivamente no concurre
en el presente caso, para lo cual tomamos en consideracin tanto la cantidad de las heridas, la entidad de las mismas
(tres heridas a colgajo, as como las zonas en las que se infligieron las heridas (en el caso de la occisa se atac zonas
vitales como cuello y cabeza), circunstancias que permiten determinar la peligrosidad objetiva de la conducta
desplegada por la acusada para el bien jurdico tutelado). [pg. 52]
()[E]n cuanto a la necesidad de la defensa () la opcin que pudo tomar la acusada o bien soltar el cuchillo que
portaba, para evitar una situacin de evidente peligro para ambas personas, tomando en cuenta diversas
consideraciones, como el conocimiento el carcter explosivo de su madre, el estado crtico en el que se encontraba su
relacin con ella en ese momento, as como el carcter racional que la propia acusada adujo tener en el juicio oral, o el
hecho que de lo dicho por la acusada en el transcurso del proceso se colige que anteriormente su madre no haba
llegado a situaciones de extrema violencia, comoLuis A. Vasquez
el hecho Silva
que la agrediera con un cuchillo (). [pg. 53]
STC n00728-2008-PHC/TC
No se ha cumplido con los requisitos materiales que su uso exige, tanto al indicio en s
mismo como a la inferencia.
El razonamiento lgico no ha estado debidamente exteriorizado en la resolucin que la

contiene.
No se ha cumplido en justificar los presupuestos de la prueba indiciaria:

Hecho base o hecho indiciario, que debe estar plenamente probado (indicio).
Hecho consecuencia o hecho indiciado, lo que se trata de probar (delito).
El enlace o razonamiento deductivo.
No se ha explicitado o exteriorizado dicho razonamiento lgico, esto es, no ha

explicitado qu regla de la lgica, qu mxima de la experiencia o qu conocimiento
cientfico le ha motivado dicha conclusin.
Es, pues, incorrecto que se seale solo el hecho consecuencia y falte el hecho base y ms
an que falte el enlace o razonamiento deductivo.
Muchas Gracias.

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CURSO: DERECHO PROCESAL PENAL II

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Los escritos de investigacin legal,

La identidad del colaborador

3.2.2. Aspectos Informacin que genere perjuicio

Luis A. Vasquez Silva

No se permite inspeccionar, copiar o

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3.2.2. Informaciones referidas a la comunicacin

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Colombia: CAS 29001;

Las partes podrn acordar Las estipulaciones consisten

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Son aquellos hechos que Son aquellos hechos que

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Si bien nuestro cdigo determina el momento oportuno para

Expediente N 2175-2010. Lambayeque.