INFORME DE AUDITORA DE

SISTEMAS DE GESTIN DE
CALIDAD

JGV
AUDITORA EXTERNA

ACTIVIDAD INTERACTIVA 2

Nombre : Jessica Tituaa Torres

REQUERIMIENTO
Elaborar una presentacin en PowerPoint (mximo 10 diapositivas)
sobre un informe de auditora de sistemas de gestin de calidad,
elaborado a travs de los hallazgos de auditora; asuma que la Auditora
Externa de su empresa, donde usted labora, le enva en calidad de jefe
de equipo (de dos funcionarios), a realizar una auditora de gestin a
una sucursal de la provincia de Ambato y al final del examen usted
encuentra los siguientes resultados: en 40 aos de actividad la sucursal
cuenta con 25 empleados, en la empresa encontr las siguientes
observaciones:
HALLAZGOS

Ausencia de un marco legal suficiente para poder evaluar, no se

ha dictado ningn reglamento, norma o poltica.
Nunca se dispuso un control interno, motivo por el cual no existe
control de asistencia, ni permisos del personal.
La contabilidad de la sucursal viene atrasada en 6 meses, solo se
cumple con las declaraciones para el SRI y el IESS.
 INFORME DE AUDITORA DE
SISTEMAS DE GESTIN DE CALIDAD
I. OBJETIVOS DE LA AUDITORA

Verificar el cumplimiento a las normas legales a las que est sujeta

la empresa SEDEMI S.A
Determinar la eficiencia y eficacia del sistema de control implantado
para alcanzar los objetivos de calidad especificados.
Proporcionar a la empresa auditada la capacidad para poder mejorar
mediante las recomendaciones emitidas en el informe.

II. RESMEN DE LA AUDITORA

La auditora se llev a cabo en Empresa SEDEMI S.A sucursal Ambato

el rea de Administrativa , Financiera y de produccion y su objetivo fue
medir el grado de implementacin del Sistema de Gestin de Calidad, y el
cumplimiento de la norma ISO 9001:2000 en el perodo comprendido
entre el 1ro y 31 de Diciembre de 2016.
 III. HALLAZGOS RELEVANTES

Inexistencia de un marco legal, normas y polticas para

evaluar.
Conclusin
Al realizar la auditora respectiva a la empresa SEDEMI S.A
sucursal Ambato se pudo determinar que no existe un marco legal
suficiente para poder evaluar, de igual manera que no se ha
dictado ningn reglamento, norma o poltica dentro de la
empresa.
Recomendacin
A los jefes departamentales
Se recomienda elaborar un marco legal, normativas y polticas de
uso obligatorio dentro de la empresa, con la finalidad de mantener
un control adecuado de los departamentos y de la empresa en
general.
 Inexistencia de un control interno

Conclusin

Al realizar la auditora respectiva a la empresa SEDEMI S.A sucursal

Ambato se pudo determinar que no se dispone de un control interno,
motivo por el cual no existe control de asistencia, ni permisos del
personal.

Recomendacin

A Jefe de Recursos Humano

Se recomienda realizar la gestin para la adquisicin de una herramienta

( Sistema de control mediante tarjeta o biomtricos ) que permita
registrar el ingreso y la salida de personal con la finalidad de conocer si
todos estn cumpliendo obligatoriamente con el horario establecido.
 Falta de registro y presentacin de la contabilidad

Conclusin

Al realizar la auditora respectiva a la empresa SEDEMI S.A sucursal

Ambato se pudo determinar que la contabilidad de la sucursal viene
atrasada en 6 meses, solo se cumple con las declaraciones para el SRI y el
IESS

Recomendacin

A Jefe del rea Contable

Instruya al Contador de la empresa sucursal Ambato acerca del

cumplimiento en la presentacin y entrega de la contabilidad con la
finalidad de conocer la situacin actual de la empresa y poder tomar
decisiones acertadas.