ACCIN PENAL PRIVADA

PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDAD
PENAL
DE LAS PERSONAS MORALES

Dr. Alberto E. Nava Garcs

ANTECEDENTES DE LA ACCIN
PENAL
Art. 21 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos
 Artculo 37. Causas de impedimento
Son causas de impedimento de los jueces y magistrados:
I. Haber intervenido en el mismo procedimiento como
Ministerio Pblico, Defensor, Asesor jurdico, denunciante
o querellante, o haber ejercido la accin penal particular;
haber actuado como perito, consultor tcnico, testigo o
tener inters directo en el procedimiento;
Accin penal nicamente para delitos que
se siguen por querella
Fraude?

Abuso de confianza?

Lesiones?

Hostigamiento sexual?
 Artculo 258. Notificaciones y control judicial
Las determinaciones del Ministerio Pblico sobre la abstencin
de investigar, el archivo temporal, la aplicacin de un criterio
de oportunidad y el no ejercicio de la accin penal debern ser
notificadas a la vctima u ofendido quienes las podrn
impugnar ante el Juez de control dentro de los diez das
posteriores a que sean notificadas de dicha resolucin. En
estos casos, el Juez de control convocar a una audiencia
para decidir en definitiva, citando al efecto a la vctima u
ofendido, al Ministerio Pblico y, en su caso, al imputado y a su
Defensor. En caso de que la vctima, el ofendido o sus
representantes legales no comparezcan a la audiencia a pesar
de haber sido debidamente citados, el Juez de control
declarar sin materia la impugnacin.
La resolucin que el Juez de control dicte en estos casos no
admitir recurso alguno.
ACCIN PENAL POR PARTICULAR

Artculo 426. Accin penal por particulares

El ejercicio de la accin penal corresponde al Ministerio
Pblico, pero podr ser ejercida por los particulares que
tengan la calidad de vctima u ofendido en los casos y
conforme a lo dispuesto en este Cdigo.
 Artculo 427. Acumulacin de causas
Slo proceder la acumulacin de procedimientos de
accin penal por particulares con procedimientos de
accin penal pblica cuando se trate de los mismos
hechos y exista identidad de partes.

 Artculo 428. Supuestos y condiciones en los que procede

la accin penal por particulares
La vctima u ofendido podr ejercer la accin penal nicamente
en los delitos perseguibles por querella, cuya penalidad sea
alternativa, distinta a la privativa de la libertad o cuya
punibilidad mxima no exceda de tres aos de prisin.
La vctima u ofendido podr acudir directamente ante el Juez
de control, ejerciendo accin penal por particulares en caso
que cuente con datos que permitan establecer que se ha
cometido un hecho que la ley seala como delito y exista
probabilidad de que el imputado lo cometi o particip en su
comisin. En tal caso deber aportar para ello los datos de
prueba que sustenten su accin, sin necesidad de acudir al
Ministerio Pblico.
 Cuando en razn de la investigacin del delito sea
necesaria la realizacin de actos de molestia que
requieran control judicial, la vctima u ofendido deber
acudir ante el Juez de control. Cuando el acto de molestia
no requiera control judicial, la vctima u ofendido deber
acudir ante el Ministerio Pblico para que ste los realice.

En ambos supuestos, el Ministerio Pblico continuar

con la investigacin y, en su caso, decidir sobre el
ejercicio de la accin penal.
 Artculo 429. Requisitos formales y materiales
El ejercicio de la accin penal por particular har las
veces de presentacin de la querella y deber
sustentarse en audiencia ante el Juez de control con los
requisitos siguientes:
I. El nombre y el domicilio de la vctima u ofendido;
II. Si la vctima o el ofendido son una persona jurdica,
se indicar su razn social y su domicilio, as como el de
su representante legal;
III. El nombre del imputado y, en su caso, cualquier dato
que permita su localizacin;
 IV. El sealamiento de los hechos que se consideran
delictivos, los datos de prueba que los establezcan y
determinen la probabilidad de que el imputado los
cometi o particip en su comisin, los que acrediten los
daos causados y su monto aproximado, as como
aquellos que establezcan la calidad de vctima u
ofendido;
V. Los fundamentos de derecho en que se sustenta la
accin, y
VI. La peticin que se formula, expresada con claridad y
precisin.
 Artculo 430. Contenido de la peticin
El particular al ejercer la accin penal ante el Juez de
control podr solicitar lo siguiente:
I. La orden de comparecencia en contra del imputado o
su citacin a la audiencia inicial, y
II. El reclamo de la reparacin del dao.
 Artculo 431. Admisin
En la audiencia, el Juez de control constatar que se
cumplen los requisitos formales y materiales para el
ejercicio de la accin penal particular.
De no cumplirse con alguno de los requisitos formales
exigidos, el Juez de control prevendr al particular para
su cumplimiento dentro de la misma audiencia y de no
ser posible, dentro de los tres das siguientes. De no
subsanarse o de ser improcedente su pretensin, se
tendr por no interpuesta la accin penal y no podr
volver a ejercerse por parte del particular por esos
mismos hechos.
 Admitida la accin penal promovida por el particular, el Juez de
control ordenar la citacin del imputado a la audiencia inicial,
apercibido que en caso de no asistir se ordenar su
comparecencia o aprehensin, segn proceda.
El imputado deber ser citado a la audiencia inicial a ms
tardar dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a aquella
en la que se fije la fecha de celebracin de la misma.
La audiencia inicial deber celebrarse dentro de los cinco a
diez das siguientes a aquel en que se tenga admitida la accin
penal, informndole al imputado en el momento de la citacin
el derecho que tiene de designar y asistir acompaado de un
Defensor de su eleccin y que de no hacerlo se le nombrar
un Defensor pblico.
 Artculo 432. Reglas generales
Si la vctima u ofendido decide ejercer la accin penal,
por ninguna causa podr acudir al Ministerio Pblico a
solicitar su intervencin para que investigue los mismos
hechos.
La carga de la prueba para acreditar la existencia del
delito y la responsabilidad del imputado corresponde al
particular que ejerza la accin penal. Las partes, en
igualdad procesal, podrn aportar todo elemento de
prueba con que cuenten e interponer los medios de
impugnacin que legalmente procedan.
 A la acusacin de la vctima u ofendido, le sern
aplicables las reglas previstas para la acusacin
presentada por el Ministerio Pblico.

De igual forma, salvo disposicin legal en contrario, en la

substanciacin de la accin penal promovida por
particulares, se observarn en todo lo que resulte
aplicable las disposiciones relativas al procedimiento,
previstas en este Cdigo y los mecanismos alternativos
de solucin de controversias.
 PRUEBA

Prueba es cualquier elemento con aptitud para conducir al

conocimiento probable o cierto respecto de un hecho y que haya sido
producido, admitido e incorporado al juicio oral con observancia de
las reglas previstas en la Ley.

La prueba constituye un elemento necesario para convencer al

juzgador de la existencia o no de hechos de importancia en el
proceso; en otras palabras, es un juicio, una idea que denota
necesidad ineludible de demostracin, verificacin o investigacin de
la verdad de aquello que se ha afirmado en el proceso.
El convencimiento o certeza que la prueba debe aportarles a los
hechos del proceso es lo que se denomina la funcin de la prueba;
todo proceso supone la aplicacin de normas jurdicas preexistentes
a determinados hechos concretos o la determinacin de la norma
aplicable a aquellos.
PRUEBA

La prueba, su intrnseca vala, se alcanza cuando

son obtenidas por los medios lcitos, pero adems,
si tal probanza se practica ante los organismos
jurisdiccionales, los cuales deben valorarla bajo
los criterios de la:
Sana critica
Lgica
Mxima de la experiencia
 Responsabilidad penal de las
personas morales
Responsabilidad penal de las personas
morales
Teoras que explican el mbito de responsabilidad
penal de las personas morales

Sistemas negadores de la personalidad

Teora de la ficcin

Incapacidad de accin, de voluntad y de culpabilidad de

la persona moral
 Criterios que reconocen la capacidad penal de la empresa

Teoras de la realidad (relitas-theorie)

Fundamentos dogmticos que explican la responsabilidad de

las personas morales en materia penal

a) La actuacin en lugar de otro

b) Responsabilidad vicarial o indirecta

c) Modelo de responsabilidad mediante la calidad de garante

d) Culpabilidad por defecto de la organizacin

 La accin institucional

Fenomenologa de la accin institucional

f) Teora del injusto del sistema

 Responsabilidad penal de las personas
morales
Artculo 421. Ejercicio de la accin penal
Cuando algn miembro o representante de una persona
jurdica, con excepcin de las instituciones estatales,
cometa un hecho delictivo con los medios que para tal
objeto le proporcione dicha persona jurdica, de modo
que resulte cometido a nombre, bajo el amparo o en
beneficio de aqulla, el Ministerio Pblico ejercer accin
penal en contra de sta slo si tambin ha ejercido accin
penal en contra de la persona fsica que deba responder
por el delito cometido.
 Artculo 422. Investigacin
Cuando el Ministerio Pblico tenga conocimiento de la posible
comisin de un delito en los que se encuentre involucrada
alguna persona jurdica, en los trminos previstos en el artculo
anterior iniciar la investigacin correspondiente.
En caso de que durante la investigacin se ejecute el
aseguramiento de bienes y sea necesario que alguna de las
personas fsicas a que se refiere el anterior artculo deba
acudir ante el Ministerio Pblico, ste dar vista al
representante de la persona jurdica a efecto de hacerle saber
sus derechos y manifieste lo que a su derecho convenga.
En ningn caso el representante de la persona jurdica que
tenga el carcter de imputado podr representarla.
 Artculo 423. Formulacin de la imputacin y vinculacin a
proceso
En la audiencia inicial llevada a cabo para formular imputacin a la
persona fsica, se darn a conocer al representante de la persona
jurdica, asistido por el Defensor, los cargos que se formulen en
contra de su representado, para que dicho representante o su
Defensor manifiesten lo que a su derecho convenga.
El representante de la persona jurdica, asistido por el Defensor
designado, podr participar en todos los actos del procedimiento. En
tal virtud se les notificarn todos los actos que tengan derecho a
conocer, se les citarn a las audiencias, podrn ofrecer medios de
prueba, desahogar pruebas, promover incidentes, formular alegatos e
interponer los recursos procedentes en contra de las resoluciones
que a la persona jurdica perjudiquen.
La autoridad judicial dictar auto por el que determine si la persona
jurdica de que se trate debe o no estar vinculada a proceso.
 Artculo 424. Formas de terminacin anticipada
Durante el proceso, para determinar la responsabilidad
penal de la persona jurdica, se podrn aplicar las formas
anticipadas de terminacin del proceso y en lo
conducente, los procedimientos especiales previstos en
este Cdigo.
 Artculo 425. Sentencias
En la sentencia que se dicte, el Tribunal de enjuiciamiento
resolver lo pertinente a la persona fsica imputada y a la
persona jurdica, imponiendo a sta, en su caso, la
sancin procedente.
En lo no previsto por este Captulo, se aplicarn en lo que
sea compatible, las reglas del procedimiento ordinario
previstas en este Cdigo.
 Gracias

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