BLINDAJE DE LA EMPRESA ANTE

EVENTOS PENALES ADVERSOS

Klber Monlezun Cunliffe

Marco Antonio Lillo de la Cruz
Abogados
www.lmoabogados.cl
Miraflores 113 oficina 81
 Cmo se investigan los hechos en su
sentido macro y particularmente en el
mbito penal ?

Cmo se estructura, se circunscribe y se

limita la responsabilidad penal personal
dentro del organigrama empresarial.

DOS CUESTIONES BSICAS CON

MOTIVO DE UN INCIDENTE PENAL
Caso Tur Bus Tinguiririca.
Caso Crcel de San Miguel.
Caso Tur Bus Autopista Del Sol.
Caso Minera El Pimentn.
Caso Petrox.
Caso Ventana.
Caso Supermercado Tottus.
Otros.

CASOS VERDICOS EN CHILE

 Cuasidelitos:
Accidentes Laborales
Eventos medioambientales

Delitos:
Medioambientales
Personas jurdicas

EVENTOS PENALES
 Accidentes laborales con resultados de
lesiones graves o muerte, es decir, de
Competencia del Ministerio Pblico.

Eventos medio ambientales, como

cuasidelito penal, segn teora del caso
del Ministerio Pblico.

CUASIDELITOS PENALES
Adversarial.
Acusatorio.
Presuncin de inocencia.
Derecho a la defensa.
Investigacin Fiscal.
Evidencia probatoria
Intervinientes.
Otros.

MODELO DE JUSTICIA PENAL DE

TIPO ACUSATORIO.
Quines podran responder penalmente
dentro del organigrama de la empresa?:
Todos los que hubiesen incurrido al interior de
la empresa en infraccin del deber de
direccin, supervisin y vigilancia del giro
econmico del riesgo respecto de esta
operacin.

Todos aquellos que incurrieron en infraccin de

sus deberes de cuidado, que an cuando
desconocieran las condiciones de desempeo,
no adoptaron medidas de vigilancia y control
exigibles y efectivas asociadas con el riesgo y
desempeo de esta operacin.
Todos los que saban de esta operacin.

Todos los que deban saber de esta

operacin.

Todos aquellos que no obstante haber

delegado sus funciones, no aplicaron las
medidas de vigilancia y control exigibles
sobre el delegado para esta operacin en
particular.
Todos aquellos que procedieron con
falta de cuidado grosero en esta
operacin.

Estos supuestos dentro de la cadena de

mando al interior del organigrama
empresarial, es lo que el fiscal del
Ministerio Pblico va a tratar de
establecer en su investigacin.
Cmo poder establecer lo anterior por
parte del fiscal ?

Estudiar y analizar el Organigrama de la

empresa.
Estudiar y analizar a las Empresas
involucradas en el accidente. Su estadstica
en sanciones, accidentes menores, multas,
medidas correctivas, etc.
Estudiar los Contratos de Prestacin de
Servicios de las empresas involucradas en
relacin con la operacin en concreto.
Acceder y estudiar la informacin
consignada en mails al interior de las
empresas involucradas.
Antecedentes documentales de las
empresas involucradas.
Indagar la existencia de manuales
y/o protocolos de actuacin para este
tipo de operaciones y examinar los
mismos para ver si existan y/o se
aplicaron para este caso.
Establecer rdenes de trabajo existentes y/o
que debieron existir.
Nminas de las personas involucradas en esa
operacin, distinguiendo entre quienes
participaron en el caso concreto y quienes
debieron haber actuado en realidad.
Asimismo, roles de cada uno de ellos,
definicin de cargos, funciones y facultades.
Informe interno de auditora de las empresas
involucradas.
Informes de las entidades fiscalizadoras
llamadas a actuar con motivo de este evento.
Informes mdicos de las empresas de
salud y seguridad asociadas a la faena
u operacin del accidente.
Fijacin del sitio del suceso.
Declaraciones de testigos y peritos.
informacin documental.
Reconstitucin de escena.
Informacin pericial.
Informacin en derecho.
Recabar antecedentes de este tipo de
operaciones en personas que hayan
trabajado en las empresas
involucradas y ya no estn all.
Verbo rector en esta investigacin para
poder involucrar a los responsables de
menos a ms:

Configurar evidencia probatoria para probar

participacin personal de manera directa e
inmediata en la operacin accidentada.
Establecer evidencia probatoria de cargo
acerca de la posicin de garante en lo
riesgoso de la actividad lcita y en particular
referida a la operacin que dio origen al
accidente.
Establecer que en este
organigrama de ejecutivos, haba
gente que saba y conoca y/o a lo
menos debi haber sabido o
conocido acerca de este tipo de
operaciones y lo riesgoso de la
misma.
Establecer que la inobservancia
de las medidas de control que
fallaron, era previsibles y/o
defectuosas y/o ineficaces y/o
derechamente que las mismas no
se chequeaban peridicamente.
Establecer que siempre se hacan
las cosas as por razones de
economa funcional integral.
Establecer quin y cmo se defini
el trabajo a realizar al interior de la
empresa.
Establecer quin y cmo se
destinaron los recursos para
realizar la faena.
Establecer quin deba supervisar
la faena, a quin reporta esta
persona.
Otros antecedentes relevantes,
conducentes y tiles.
En consecuencia:

El fiscal del Ministerio Pblico en su

calidad de Persecutor Penal, deber
evaluar fortalezas y debilidades de
su teora del caso para saber,
donde ir, por quin ir , hasta donde
llegar y a quin apretar para
satisfacer su objetivo propuesto.
 PROPUESTAS A MODO EJEMPLAR.

Procesos Investigativos internos de

investigacin no penales.
Procesos investigativos externos de
fiscalizacin no penales.
Contemplar protocolos de reaccin
penal referido a derechos,
obligaciones, peritajes informes,
evidencia probatoria de descargo y
otros.
Anlisis del organigrama de la empresa
creando los debidos fusibles para limitar
y excluir responsabilidades o efectos
colaterales.
Capacitar a la gente.
Utilizar instrumentos de Anlisis de
Riesgo.
Importancia de que las medidas
sancionatorias de tipo personal por
eventual responsabilidad al interior de la
empresa, nunca se adoptan durante el
desarrollo de las investigaciones.
Blindaje de los Abogados
Corporativos.
Fijar zonas de riesgo con lenguaje
legal.
Establecer Polticas de
Comunicaciones y/o Relaciones
Pblicas.
Exigir estndares profesionales a los
contratistas.
Establecer documentos referidos a
Novedades en Materia de Seguridad e
Higiene.
V. Responsabilidad Penal
de las
Personas Jurdicas

Ley 20.393, del 2 de Diciembre de

2009.

Proyecto de ley que modifica ley

20.393 que ampla catlogo de
delitos del 13 de Octubre de 2010.
Lavado de activos: Artculo 27 de la Ley
19.913

Financiamiento del Terrorismo: Artculo

8 de la Ley 18.314

Cohecho a funcionario pblico nacional:

Artculo 250 del Cdigo Penal

Cohecho a funcionario pblico extranjero:

Artculo 250 bis A del Cdigo Penal
Delitos Penales de las Personas
Jurdicas
 El alcance de esta Ley es para
todas las personas jurdicas
de derecho privado, con y sin
fines de lucro, y a las
empresas pblicas del Estado.

Alcance de la Ley
Atribucin de responsabilidad
penal
Delito cometido por una persona perteneciente a
la persona jurdica, mediante un vnculo que se
determina en la Ley. (dueos, controladores,
responsables, ejecutivos principales,
representantes o quienes realicen actividades de
administracin y supervisin, o quienes estn bajo
la direccin o supervisin directa de alguno de
ellos)
Cometido directa e inmediatamente en su inters
o para su provecho
Incumplimiento por parte de la persona jurdica
de los deberes de supervisin y direccin (MODELO
DE PREVENCION)
Importancia:

La propia Ley seala que se ha cumplido

con los deberes de direccin y supervisin
cuando con anterioridad a la comisin del
delito, la persona jurdica hubiere
adoptado e implementado modelos de
organizacin, administracin y supervisin
para prevenir delitos como el cometido,
segn lo dispone el artculo 4 de la
misma Ley.

Deberes de direccin y
supervisin: modelo de
prevencin
Elementos:

1.Designacin encargado de prevencin

2.Definir medios y facultades del
encargado
3.Establecimiento de un sistema de
prevencin de delitos
4.Supervisin y certificacin del sistema
de
prevencin de delitos.

Modelo de prevencin
Sanciones
Disolucin de la persona jurdica
Cancelacin de la personalidad jurdica
Prohibicin temporal o perpetua de
celebrar actos y contratos con los
organismos del Estado
Prdida parcial o total de beneficios
fiscales o
Prohibicin absoluta de recepcin de los
mismos en un periodo determinado
Multa de 200 a 20.000 UTM.
La transmisin de la responsabilidad penal
de la persona jurdica, en caso de fusin,
transformacin, divisin, disolucin,
absorcin etc
En relacin a los delitos cometidos con
anterioridad, la responsabilidad se
transmite a la persona jurdica resultante.
Es una suerte de herencia de la
responsabilidad penal.

Transmisin de la Responsabilidad
de la Persona Jurdica
CATLOGO DE DELITOS DEL
PROYECTO QUE MODIFICA LA LEY
20.393.
Delitos tributarios.
Delitos informticos.
Figuras de las ley de sociedades
annimas.
Figuras de la ley de mercado de valores.
Figuras de la ley de anlisis financiero.
Figuras de la ley de propiedad intelectual.
Delitos contra la salud pblica y contra las
personas.