Proceso de Modernizacin de la

Gestin del Estado y Formulacin de

Indicadores para la medicin del
Desempeo Institucional

1
El Proceso de Modernizacin de la
Gestin del Estado.

Instrumentos de Control de Gestin

Pblica.

2
Porqu modernizar el Estado?

Actualmente 3/4 de las actividades de gobierno

consisten en entrega de servicios a la ciudadana.
Se exige que la provisin de servicios de los gobiernos
se produzca en forma transparente y objetiva.
La provisin de bienes y servicios pblicos en
organizaciones de gobierno se caracteriza por:
Multiples mandantes y beneficiarios
Objetivos mltiples y/o difusos
Gratuidad de los servicios (en muchos casos)
Esto genera un marco para la Gestin Pblica donde el
Desempeo no es un concepto sencillo.
3
4
5
6
7
8
El Problema del Control de Gestin en el Sector
Pblico: Contraste con la Empresa Privada
INSUMOS BIENES Y SERVICIOS

PROVEEDOR CONSUMIDORES
DE RECURSOS COMPAIA

COSTOS INGRESOS
BALANCE
$$$ $$$ $$$

9
El Problema del Control de Gestin en el Sector
Pblico: Agencia Pblica
INSUMOS BIENES Y SERVICIOS PUBLICOS

PROVEEDOR DE ENTIDADES CIUDADANOS

RECURSOS DE GOBIERNO
INFORMACION DE
DESEMPEO
FONDOS

COSTOS ITEMES
PRESUP.
$$$ IMPUESTOS
+
PRESUPUESTO
EVALUACION
PUBLICO
DEL DESEMPEO
=
10
PRESUPUESTO POR RESULTADOS
Una premisa bsica sobre el desempeo

Ya sea que utilicemos mejora de procesos, reingeniera de

procesos, justo a tiempo, costeo basado en actividades,
administracin de la calidad total, mejora continua de la calidad
o reduccin de tiempos de ciclos, compartimos una meta
comn: hacer ms y mejor, con menos, es decir: Mejorar el
desempeo.

Un habilitador crtico en el logro de los objetivos deseados es la

habilidad de medir el desempeo.

Como dice el dicho:

No se puede mejorar lo que no se mide

11
 Por qu es importante el desempeo del
Sector Pblico?
El desempeo del Sector Pblico es algo real, que se percibe por los
destinatarios de los servicios gubernamentales y los votantes y est en las
mentes de los gobernantes y funcionarios del Gobierno y en la actualidad
est cobrando cada vez ms relevancia a nivel nacional e internacional.

CMO SE EST DESEMPEANDO LA ENTIDAD, DEPENDENCIA,

ORGANISMO Y/O REA?

Los beneficiarios estn satisfechos?

Se trabaja de acuerdo con la misin, el plan y los programas de
gobierno?
Desempeo Se es eficaz en cuanto a la entrega de bienes y servicios?
del gobierno Se es eficiente en el uso de los recursos?

12
13
Evaluacin del Desempeo
Institucional

14
 reas distintas donde el desarrollo de
Sistemas de
Indicadores resulta importante:

Dichas reas son:

Desempeo operativo,

Desempeo financiero y

Congruencia.

15
16
17
Experiencia Internacional de la Gestin
Pblica por Resultados

18
 Estructura de Presentacin

1. Crisis del modelo clsico

de gestin pblica
2. Nova Gerencia Pblica:
Principales Aspectos y
Perspectivas Crticas

19
Crisis del modelo clsico
de gestin pblica

20
 Pilares del Modelo de Gestin
Burocrtico-Tradicional

control de los cumplimiento logro de

insumos (nmero detallado de productos
de funcionarios, normas y (nmero de
gastos procedimientos inspecciones,
autorizados, etc.) definidos viviendas o
centralmente atenciones) 21
 Crisis del Estado que obliga a revisar o
paradigma burocrtico en AL
Reformas Consenso Washington
Democratizacin y Demanda Social

Inflacin
Apertura crnica
Comercial e
Factores
Globalizacin
Demogrficos

Incrementalismo Fiscal e Deuda

22
Pblica
 La Discusin del Modelo de
Gestin Pblica

Problema Financiero (disciplina fiscal)

Problema Econmico (Globalizacin)
Problema Social (Pobreza, desigualdad )
Problema Poltico
(Gobernabilidad e desligitimacin del Estado
para conseguir valor pblico) 23
A partir da experiencia, en qu consiste
Nueva Gerencia Pblica?
(New Public Management)
La Nueva Gerencia Pblica intenta
trasladar la cultura de orientacin de
los resultados a las organizaciones
del sector pblico mediante la
introduccin de algunas reformas
estructurales en la gestin.

26
 Pilares del Modelo de Gestin
Nueva Gerencia Pblica
Medicin de Dimensiones
Resultados Cualitativas de la
Gestin

Ciudadanos
Participacin pueden evaluar
Ciudadana y calidad, cantidad y
Transpa- oportunidad de los
rencia bienes y servicios
recibidos
27
 Diferentes definiciones y
aplicaciones sobre la Gestin por
Resultados

28
 Gestin por resultados.
OCDE
Se fijan objetivos y normas (indicadores) de
resultado para cada Programa o Entidades
Pblicas (y con frecuencia se hacen pblicos)

Los gerentes responsables de cada Programa o

Entidad disponen de libertad para aplicar los
procesos adecuados para alcanzar esos
objetivos y normas;
29
 Gestin por resultados. OCDE
Los resultados efectivamente obtenidos se miden
tomando como referencia las normas fijadas y
son objeto de informes.

El nivel de resultado alcanzado sirve de base para

las decisiones sobre los recursos futuros que
deben asignarse al programa o entidad, los
cambios que deben efectuarse en su contenido o
en su diseo, y los premios y sanciones que sern
objeto la organizacin o las personas.

30
 Gestin por resultados. OCDE
Esta informacin se comunica tambin a los
rganos de control a posteriori tales como las
comisiones parlamentarias y los auditores
externos. (OCDE, 1997)

Gestin por resultados lleva asociada una forma

diferente de asignar los recursos presupuestarios,
incorporando una lgica de resultado logrado

31
 Otras definiciones
Zapico (2003)

Introducir una cultura de resultados y mayor

competencia en la gestin

Definicin de objetivos estratgicos reflejados

en Planes Estratgicos y la medicin de los
resultados dirigida a complementar visin
formalista del presupuesto

32
 Otras definiciones
(Allan Shick, 2002)

Modificacin entre las relaciones entre las

unidades centrales de presupuesto y los
departamentos gestores, mediante contratos
presupuestarios y sistemas de exigencia de
responsabilidad, incorporando la informacin
sobre los resultados en el proceso de
asignacin de recursos

33
Gestin por Resultados: Elementos ms
presentes

Mejorar la eficiencia y eficacia del gasto

pblico:
Evaluacin de los resultados de las
polticas y programas para orientar las
decisiones de asignacin de recursos
presupuestarios

Delegacin y responsabilizacin de la
gestin: objetivos, metas, indicadores,
contratos de desempeo

Rendicin de Cuentas 34
 PRINCIPALES CARACTERISTICAS DE LA GESTION
ESTRATEGICA. NUEVA GERENCIA PUBLICA

IDENTIFICACIN DE NIVELES CONCRETOS DE RESPONSABLES

DEL LOGRO DE LAS METAS

IDENTIFICACIN DE OBJETIVOS, METAS E INDICADORES (A

TRAVS DE LA APLICACIN DE PROCESOS PLANIFICACIN
ESTRATGICA COMO HERRAMIENTA PARA ALINEAR LAS
PRIORIDADES A LOS RECURSOS Y ESTABLECER LA BASE
PARA EL CONTROL Y EVALUACIN DE LAS METAS.

35
 PRINCIPALES CARACTERISTICAS DE LA GESTION
ESTRATEGICA. NUEVA GERENCIA PUBLICA

SISTEMAS DE CONTROL DE GESTIN INTERNOS

(RESPONSABILIZACIN POR CUMPLIMIENTO DE METAS Y
RETROALIMENTACIN PARA TOMA DE DECISIONES)

DETERMINACIN DE INCENTIVOS, FLEXIBILIDAD Y

AUTONOMA EN LA GESTIN DE ACUERDO A COMPROMISOS
DE DESEMPEO

VINCULACIN DEL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL A

CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS.

36
En la lgica de la gestin por resultados el
presupuesto es concebido como un
instrumento que va ms all de los logros de
poltica fiscal
Funciones del presupuesto

Eficiencia Macroeconmica Poltica Fiscal

Eficiencia en la asignacin Eficiencia en la

asignacin
de recursos
Eficacia en la asignacin Eficacia operativa

de recursos
37
 Gestin por Resultados en el marco de las
innovaciones presupuestarias (ILPES, 2004)

Objetivos Objetivos Bsicos Instrumentos

Estratgicos
Objetivos Preservar la solvencia Marco de programacin
Macroeconmicos del sector pblico plurianual
Estabilizar la demanda Evaluacin de Riesgos
agregada Fiscales
Objetivos de Polticas Eficiencia distributiva Medicin de Resultados
Asignar recursos de Evaluacin de
acuerdo a las Programas
prioridades
gubernamentales
Desempeo Maximizacin relacin Indicadores de
Operacional costo- efectividad Desempeo
Participacin Convenios de Gestin
y Accountability
ciudadana 38
Especificidad de la Evaluacin en el
mbito pblico

Por qu evaluar la gestin pblica?

39
 La Evaluacin: herramienta ideal en el
diseo de Poltica Social
La evaluacin y el constante monitoreo de programas
basado en resultados son herramientas cruciales para
quienes toman decisiones de poltica pblica, buscando
asignar eficientemente los recursos escasos.
Por qu Evaluar?
Apoyar el conocimiento y aprendizaje sobre programas
Apoyar el re-diseo, ajuste y pertinencia de programas
Favorecer la comparacin de impacto y gestin entre
programas y apoyar el uso ms eficiente de los recursos
Transparencia y rendicin de cuentas
La presentacin de resultados sobre el programa favorece su
permanencia
Mejorar la discusin sobre poltica social al incluir elementos
ms objetivos y tcnicos.
La Evaluacin es una Inversin 40
 Caractersticas principales del
sistema de evaluacin y monitoreo
Poner nfasis en resultados
Llevar a cabo mediciones para poder tener una
evaluacin objetiva
Evaluar el impacto del programa y monitorear
permanentemente su implementacin
Tener un contacto permanente con las instituciones
para las cuales la evaluacin es importante
(operadores, Congreso, Hacienda, Secretara de la
Contralora)
Contar con evaluadores externos
41
 Esquema bsico de Evaluacin y
Monitoreo
Meta Objetivo general del
Resultados

(impacto) programa
Evaluacin
de impacto
Efectos concretos del programa
Logros sobre la poblacin

Bienes y servicios
Productos producidos y ofrecidos
por el programa
Implementacin

Tareas y acciones emprendidas Monitoreo y

Actividades en la implementacin del evaluacin
programa permanente
Recursos financieros,
Insumos humanos y materiales del
programa
42
Componentes
Indicadores de Desempeo

Debieran medir como evoluciona el desempeo de

una entidad a lo largo del tiempo
Entidades compiten con su record histrico.
Requieren de informacin peridica.
Miden desempeo en diferentes:
Dimensiones (eficacia, eficiencia, economia,
calidad de servicio)
Ambitos de control (proceso, producto y
resultado)
Requieren apoyo de plan estratgico y sistemas
de informacin adecuados
43
Evaluacion de Programas y
Entidades del Sector Pblico

Evalan programas e instituciones contra

sus objetivos establecidos y resultados
esperados.

Indican si se justifica o no un determinado

programa, justificando cancelacin o
rediseo

44
 Tipos de Evaluacin
Evaluacin programtica

Se basa en la metodologa de marco lgico

Se analiza ordenamiento, consistencia y
cumplimiento de metas operativas del programa
Evaluacin con informacin secundaria disponible en
las instituciones
Evalua principalmente resultados a nivel de producto
(corto plazo)
Realizada por paneles de 3 expertos independientes
Duracin: 4 meses
45
 Tipos de Evaluacin
Evaluacin comprehensiva del gasto
Evala en el marco de las definiciones
estratgicas de la institucin
Considera diseo, gestin, resultados a nivel de
producto y el uso de los recursos institucionales
Permite detectar inconsistencias, vacos de
poltica, duplicaciones, problemas de
coordinacin
Realizada por consultoras o universidades
Duracin: 6 meses
46
 Tipos de Evaluacin
Evaluacin de impacto
Aplica metodologas estndar de evaluacin de
impacto: diferencias en diferencias, matching,
variables instrumentales, aislando efectos
externos al programa
Incluye recopilacin de informacin de base
(encuestas, grupos de foco)
Evalua principalmente resultados de mediano y
largo plazo
Realizadas por consultoras o universidades.
Duracin: 12 meses 47
 Justificacin de la
Evaluacin del
Desempeo ...
Este modelo releva la preocupacin por la
identificacin clara de objetivos a lograr con el uso
de los recursos, as como el establecimiento de metas
e indicadores de desempeo que puedan medir el
cumplimiento de dichas metas.

48
Justificacin de la Evaluacin
del Desempeo ...
En el marco de estas reformas de segunda generacin
surge un conjunto de iniciativas y programas
gubernamentales dirigidos a desarrollar mecanismos de
evaluacin de la gestin, entre los cuales se cuentan
sistemas de indicadores de desempeo asociados en
algunos casos a los procesos de planeacin de objetivos
institucionales a nivel macro, al proceso presupuestario,
y/o al establecimiento de convenios por desempeo
como instrumentos de responsabilizacin de los
directivos. 49
Justificacin de la Evaluacin
del Desempeo ...

En este contexto tambin se asume que los

propios ciudadanos interesados pueden evaluar la
calidad, cantidad y oportunidad de los bienes y
servicios recibidos, por lo que en algunos
programas se incorpora la evaluacin de
resultados por parte de los destinatarios o actores
interesados (stakeholders).
50
 Justificacin de la
Evaluacin del
Desempeo ...
Bsicamente, los indicadores de desempeo
al proveer informacin sobre reas
fundamentales de la accin de los entes
pblicos tales como la eficiencia, eficacia,
calidad, y economa de los recursos, aportan
al logro de un mejoramiento de la gestin y a
una mayor transparencia de la accin pblica.
51
Evaluacin del
Desempeo ...
(Concepto)
Conceptualmente la evaluacin, se inserta en
el marco terico del anlisis de las polticas
pblicas, en la medida que sta persigue
producir informacin que tenga alguna
relevancia con la toma de decisiones
poltica-administrativas, informacin til
que permita resolver problemas concretos
(Ballart, 1992). 52
Evaluacin del
Desempeo ...
(Concepto)
La Evaluacin de la Gestin es la medicin
sistemtica y continua en el tiempo de los
resultados obtenidos por las instituciones
pblicas y la comparacin de dichos
resultados con aquellos deseados o
planeados, con miras a mejorar los
estndares de desempeo de la institucin
(OCDE/PUMA 1998).
53
Evaluacin del
Desempeo ...
(Concepto)
Otra definicin, pero esta vez enmarcada en
el mbito de los programas pblicos, es la
que seala que la evaluacin es la
medicin sistemtica de la operacin o
impacto de un programa o poltica pblica,
comparada con estndares implcitos o
explcitos en orden a contribuir a su
mejoramiento
(Weiss, 1998). 54
Clasificacin de la Evaluacin del
Desempeo ... (Segn su Objeto)

Evaluacin de polticas pblicas.

Evaluacin de programas pblicos.
Evaluacin de gestin y resultados de
las entidades pblicas.
Evaluacin del desempeo individual

55
Clasificacin de la Evaluacin del
Desempeo ... (Segn su Propsito)

En general los fines, de a los que se dirige la

evaluacin, dependern del objeto de sta,
pero en trminos globales tiene que ver con
la generacin de informacin para la toma
de decisiones, como conocimiento para la
accin.

56
Clasificacin de la Evaluacin del
Desempeo ... (Segn su Propsito)

En el caso de la evaluacin de polticas y

programas el objetivo claro de la evaluacin
es el perfeccionamiento de stos, en trminos
de maximizacin de eficacia (logro de
objetivos buscados), y eficiencia desde el
punto de vista de la economicidad de los
medios utilizados, en un contexto de escasez
de recursos.
57
Clasificacin de la Evaluacin del
Desempeo ... (Segn su Propsito)

En el caso de la evaluacin del desempeo de las

entidades pblicas, el propsito es un mix entre el
apoyo a la toma de decisiones de las estrategias
para lograr mejores resultados y gestionar ms
eficientemente y eficazmente sus procesos, as
como apoyar la rendicin de cuentas a usuarios
y diferentes grupos de inters, y para fines de
formulacin presupuestaria, asignando
recursos a cumplimiento de objetivos.
58
Clasificacin de la Evaluacin del
Desempeo ... (Segn los Mandantes)

Evaluacin externa desarrollada por entes

independientes de la entidad.
Evaluacin interna, desarrollada por la propia
entidad ya sea por imposicin de un ente externo
como la autoridad presupuestaria, Congreso,
Contralora, etc., o bien por propia decisin como
instrumento de apoyo a la toma de decisiones.

59
Clasificacin de la Evaluacin del
Desempeo ... (Segn la etapa de
intervencin)

Evaluacin ex ante: se realiza

previamente a la implantacin de la
accin gubernamental, en la cual se
encuentra los estudios de diseo de
programas, estudios de pre-inversin y
similares.
60
Clasificacin de la Evaluacin del
Desempeo ... (Segn la etapa de
intervencin)

Evaluacin de Procesos: se realiza

durante el ejercicio de la accin
gubernamental y tiene que ver con el uso
de los recursos para el cumplimiento de
los objetivos, el ajuste a la programacin
de la generacin de los productos, entre
otros aspectos.
61
Clasificacin de la Evaluacin del
Desempeo ... (Segn la etapa de
intervencin)

Evaluacin ex post: se realiza una vez

finalizada la intervencin o accin
gubernamental, o la gestin de un
determinado perodo, e involucra el
anlisis y pronunciamiento de los
resultados inmediatos, intermedios e
impactos o resultados finales.
62
 Evaluacin del Desempeo ...
(Dificultades)

Ambigedad de los objetivos que tienen que

cumplir los organismos pblicos.
Escasa precisin de los productos relevantes o
estratgicos (aquellos que son los necesarios
para cumplir con la misin institucional),
dndose el caso que varias instituciones
producen los mismos bienes, o se producen
bienes y servicios no relacionados con el
quehacer relevante de la institucin. 63
 Evaluacin del Desempeo ...
(Dificultades)

No existe claridad de quines deben

responder por los resultados.
No se establecen las consecuencias del
buen o mal desempeo, haciendo que la
evaluacin muchas veces sea un ejercicio
intil.

64
 Evaluacin del Desempeo ...
(Beneficios)
Apoya el proceso de planificacin (definicin de
objetivos y metas) y de formulacin de polticas
de mediano y largo plazo.
Posibilita la deteccin de procesos o reas de la
institucin en las cuales existen problemas de
gestin tales como: uso ineficiente de los
recursos, demoras excesivas en la entrega de los
productos, asignacin del personal a las
diferentes tareas, etc.
65
 Evaluacin del Desempeo ...
(Beneficios)
Posibilita, a partir del anlisis de la
informacin entre el desempeo efectuado y el
programado, realizar ajustes en los procesos
internos y readecuar cursos de accin
eliminando inconsistencias entre el quehacer
de la institucin y sus objetivos prioritarios:
eliminar tareas innecesarias o repetitivas,
tramites excesivos o se definan los
antecedentes para reformulaciones
organizacionales. 66
 Evaluacin del Desempeo ...
(Beneficios)
Aun cuando no es posible establecer una relacin
automtica entre resultados obtenidos y la
asignacin de presupuesto, contar con indicadores
de desempeo sienta las bases para una
asignacin ms fundamentada de los recursos
pblicos.
Establece mayores niveles de transparencia
respecto del uso de los recursos pblicos y sienta
las bases para un mayor compromiso con los
resultados por parte de los directivos y los niveles
medios de la direccin. 67
Evaluacin del Desempeo ... (Foco)

El foco de Evaluacin del Desempeo de las organizaciones

pblicas se efectuar entonces desde el punto de vista de los
resultados finales o impacto de la accin de la entidad en el
cumplimiento de su misin, y tambin de cmo stos fueron
logrados en trminos de eficiencia (uso de recursos para la
generacin de los productos), eficacia (capacidad de cumplir
con la produccin comprometida y de logro de objetivos),
calidad (capacidad de lograr la produccin de los bienes y
servicios de acuerdo a los atributos esperados por los
usuarios), y economa (cmo se organizaron los recursos
econmicos y presupuestarios para el logro de los resultados).
68
Evaluacin del Desempeo ...
(Mapa)

69
Programacin Estratgica Institucional
para la formulacin de Indicadores.

70
Responsables de la Gestin
Institucional ...
Gestin
Gestin ?
?
Estratgica
Estratgica

Gestin
Gestin
Responsables Titulardel
Titular delPliego
Pliego
Responsables Tctica
Tctica

Responsable
Responsable
GestinOperativa
Gestin Operativa
Orgnico
Orgnico

71
 Gestin Institucional a nivel de Objetivos
...
OEG
OEG

Objetivos
Objetivos OEE
OEE
Estratgicos
Estratgicos
Programa
Programa
AT
AT

AP
AP SubPrograma
Programa
Sub

Polticas
Polticas OG
OG
Objetivos Actividad
Actividad
Objetivos
Institucionales
Institucionales OP
OP
Proyecto
Proyecto
OE
OE

Objetivos
Objetivos OO Componente
Operativos OO Componente
Operativos
72
 Gestin Institucional a nivel de
Resultados ...
Indicadoresde
Indicadores deImpacto
Impacto/ /
OEG
OEG Resultado
Resultado

Dimensin
Dimensin Indicadoresde
Indicadores de
OEE
OEE
Estratgica
Estratgica Resultado/ /Producto
Resultado Producto

Indicadoresde
Indicadores deProducto
Producto/ /
AT/AP
AT/AP Insumo
Insumo

Outputs/
Outputs/ OG
Outcomes OG
Outcomes
Dimensin
Dimensin Indicadoresde
Indicadores deEficacia
Eficacia/ /
OP
OP
Tctica
Tctica Eficiencia/ /Desempeo
Eficiencia Desempeo

OE
OE

Dimensin
Dimensin OO Nodeterminado
determinado
Operativa OO No
Operativa
73
 Visin dinmica del Proceso
Plan Control y
Diagnstico Plan operativo
estratgico Evaluacin

Presupuesto Puntos
La entidad Misin
crticos
Entorno e Mejora
Valores Normas
Intorno continua

Prospectiva Plan
Visin
tecnolgica permanente Indicadores

Verificacin Metas Programas

y proyectos
Evaluacin
Estrategias Objetivos y
polticas

Retroalimentacin
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88