Curso Internacional: Polticas Presupuestarias y Gestin

Pblica por Resultados

Santiago de Chile, 24 Noviembre al 5 de Diciembre de
2008

Lineamientos metodolgicos para la

construccin de indicadores de
desempeo

Marianela Armijo
Consultora
rea de Polticas Presupuestarias y Gestin
Pblica
ILPES/CEPAL
Marianela.armijo@cepal.org
Contenido de la
presentacin
Indicadores: Qu son para qu se usan?
Conceptos
10 pasos bsicos para la construccin
de indicadores
Ejemplos
Requisitos para la construccin de
indicadores
INDICADORES DE
DESEMPEO
Que indica o sirve para indicar

DellatnIndicare,significa:Mostraro

significaralgo,conindiciosyseales

RealAcademiadelaLengua
INDICADORES DE
DESEMPEO
Cuantificacin de los factores crticos de
desempeo

Es una herramienta que entrega

informacin cuantitativa
respecto del logro o resultado en la
entrega de productos (bienes o
servicios) generados por la
institucion, cubriendo aspectos
cuantitativos o cualitativos.
 El uso de los indicadores es
variado

Mejorar en Informacin
Fundamentar la discusin de Resultados
Posibilitar la Evaluacin
Apoyar el proceso de Formulacin de
Polticas
Rendir cuentas
Facilitar el establecimiento de
Compromisos de Resultado.
Etc
 10 pasos bsicos para construir
indicadores
1. Establecer las definiciones
estratgicas como referente
para la medicin
2. Establecer las reas de
desempeo relevantes a medir
3. Formular el indicador para
medir el producto u objetivo y
describir la frmula de clculo.
4. Validar los indicadores
aplicando criterios tcnicos
5 Recopilar los datos
6. Establecer las metas o el valor
deseado del indicador y la
periodicidad de la medicin
7. Sealar la fuente de los datos
8. Establecer supuestos
(observaciones)
9. Evaluar: establecer referentes
comparativos y establecer
juicios
10. Comunicar e Informar el
desempeo logrado
1. Establecer las definiciones estratgicas
como referente para la medicin del
desempeo
 RAZON DE SER DE LA ENTIDAD,
MISION FIN, PROPOSITO
PROPOSITOS

FUTURO, ESCENARIO DESEADO,

FUNDAMENTALES
VISION COMO QUIERE SER LA ENTIDAD

OBJETIVOS QUE ESPERA LOGRAR LA

ENTIDAD PARA CUMPLIR SU ANALISIS
MISION DEL MEDIO
ESTRATEGICOS EXTERNO E
INTERNO
MEDIOS PARA LOGRAR LOS
ESTRATEGIAS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

PLAN ESTRATEGICO
COMO
METAS o LINEAS DE ACCION
PROYECTOS, PROGRAMAS, CONCRECION DE LOS
ACTIVIDADES
OBJETIVOS ESTRATEGICOS

PRESUPUESTO
MEDIDAS PARA ESTABLECER EL
INDICADORES GRADO DE CUMPLI MIENTO DE
LOS OBJETIVOS
 Proceso productivo Productos Resultados
2. Establecer las reas de desempeo
relevantes a medir
Proceso 2 Proceso 3
Productos Estratgicos
(Bienes y Servicios)
Proceso 1 Proceso 4

Insumos
Y
Recursos
 2. Establecer las reas de desempeo
relevantes a medir

Economa Eficiencia Eficacia

Eficacia

$$ Insumos Procesos Productos Resultados

Costo Efectividad
 Identificacin de aspectos relevantes de medicin o factores
crticos:

Relevancia para el cumplimiento de la misin y los objetivos

estratgicos de la institucin

Misin Aspectos relevantes Indicadores Tipo Formula

de medicin
Promover en la Estilos de vida Tasa Variacin Resultado (Poblacin que
practica deporte
poblacin en activa de la de la poblacin Final o ao n
general estilos de vida entre x aos Impacto /Poblacinao n-
poblacin 1)-1*100)
activa por medio de la que practica
prctica peridica deporte en
del ejercicio fsico, el Prcticas peridica forma
deporte y la recreacin del ejercicio fsico, peridica
en todas sus deporte y la
Manifestaciones, Porcentaje de
contribuyendo al
recreacin (Poblacin
la poblacin participante
mejoramiento de la calidad de objetivo que Resultado Programa Deporte
que practica
vida de la poblacin prctica alguna Intermedi actividad
o deportiva dos
actividad veces a la
semana/Poblacin
deportiva de inscrita
forma Programa)*100

peridica
Calidad de vida..
 Identificacin de aspectos relevantes de medicin o factores
crticos:

Relevancia para el cumplimiento de la misin y los objetivos

estratgicos de la institucin

Objetivos Estratgicos Aspectos relevantes Indicadores Tipo Formula

de medicin
Aumentar la oferta de
programas en deporte,
recreacin
y ejercicio fsico que permitan
mayor incorporacin de llos
diferentes sectores de la
poblacin (niez,
adolescencia,
persona joven, adulto y adulto
mayor) en busca de estilos de
vida activa.

Incrementar la participacin
en el
deporte, recreacin y ejercicio
fsico adaptado para la
poblacin
con discapacidad fsica.

Mejorar el rendimiento
deportivo
Ejemplos
mbito de los Procesos productivos
(Ejemplos para Actividades Centrales)

administracin financiera

Capacidad de ejecucin de los recursos

recursos humanos

Funcionarios con las competencias requeridas

procesos administrativos

Registro de usuarios calculo de beneficios

Algunos ejemplos de Indicadores en el mbito de los
Procesos:

Porcentaje de ejecucin del presupuesto

Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total
Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total
Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado
Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado
Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales
Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados
Porcentaje de subsidios asignados
Porcentaje de familias pobres catastradas
Porcentaje de normas de aviacin actualizadas
mbito de los Procesos productivos
(Ejemplos para Actividades Centrales)

Definir aquellos procesos que son claves para la generacin de los productos (bienes y/o servicios):

procedimientos de compra
Adquisicin de insumos contratacin de empresas proveedoras
Licitaciones
Externalizacin de servicios - subcontratacin de empresas que proveen los productos
procesos tecnolgicos
Implementacin de servicios por internet - procesos para generar productos
Algunos ejemplos de indicadores en el mbito de los
Productos:

Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado

Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del
total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social
(lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para nios)
Porcentaje de familias que manifiestan satisfaccin con la vivienda entregada
Algunos ejemplos de indicadores en el mbito de los
Productos:

Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado

Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del
total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social
(lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para nios)
Porcentaje de familias que manifiestan satisfaccin con la vivienda entregada
mbito de los Productos:

Bienes y/o servicios proporcionados directamente a los usuarios :

Definir los requerimientos de los usuarios

Establecer las caractersticas de los productos

- Caractersticas tcnicas del producto

- Tiempo de entrega a los usuarios

- Cobertura (todos los nios y nias del pas)

- Focalizacin (nios y nias en situacin riesgo social)
- Grado de satisfaccin de los usuarios
mbito de los Resultados:
Resultados intermedios

Cambio en el comportamiento de los

beneficiarios una vez que han recibido los
bienes y/o servicios.

La entrega de los bienes y/o servicios a los

usuarios supone que conduce a la
Obtencin de los resultados finales.

Constituye una aproximacin a los

resultados finales
 Algunos ejemplos de indicadores
en el mbito de Resultados
Intermedios : vivienda efectivamente pagados
Porcentaje de subsidios de
respecto del total de subsidios otorgados

Porcentaje de trabajadores sin calificacin que egresan de un

programa de capacitacin tcnica

Porcentaje de participantes egresados de programa antidrogas con

actitud crtica hacia la droga

Porcentaje de empresas que no cumplen la normativa laboral

Porcentaje de familias pobres que inician una actividad empresarial

con apoyo del Estado

Porcentaje de alumnos egresados de una carrera tcnica

Resultados Finales o
Impacto:
Resultados a nivel de fin de los bienes y servcios
entregados, significan un mejoramiento en las
condiciones objetivas de la poblacin objetivo.

Complejidad de medir Impacto o Resultado Final:

un programas pblico contribuye a alcanzar un fin (resultado final)
se complementa con la accin de otros programas

Cmo identificar el Impacto de nuestro programa?

el impacto no se produce inmediatamente
es difcil medirlo con un indicador (mejoramiento de la calidad de vida)
por lo general no se dispone de informacin de punto de partida (lnea base)
Algunos ejemplos de
indicador de resultado
final o impacto
Porcentaje de trabajadores sin calificacin egresados de un
programa de capacitacin que consiguen un empleo permanente
Porcentaje de personas que no reinciden despus de participar
en programa antidrogas
Tasa de accidentes de aviacin
Porcentaje de familias que superan la lnea de pobreza
Tasa de variacin de delitos
Porcentaje de empresas que cumplen la normativa laboral
Tasa de incidencia de la poliomielitis
Tasa de obesidad infantil
Porcentaje de das sin suministros elctrico a la poblacin
Tasa de suspensin de servicios de internet
Porcentaje de reclamos solucionados de usuarios de servicios de
telefona
Conceptos de dimensiones
de desempeo
EFICACIA
Indicador de eficacia: nos dice acerca
del grado de cumplimiento de los
objetivos de la organizacin, sin referirse
al costo de los mismos. Por esta razn
podemos obtener indicadores de eficacia,
tanto de los productos (outputs), o bien
de los resultados ya sea intermedios o
finales (impactos-outcomes)

Eficacia
RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE
RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)

FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)

COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA

POSIBLE)

IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE

QUIERE ATACAR)
 EFICACIA
(Cobertura)/Producto
PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA

Area de cultivo incluida en el Area Total del

Programa de Cultivo
Programa

Direccin General de Servicios Agrcolas . Uruguay

COBERTURA DE CONTROL DE EMISIONES DE LOS BUSES INTERURBANO

Controles de emisiones de
Total de Buses Inter
Buses Interurbanos urbanos
Subsecretaria de Transportes Chile
PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUST

Reclusos con actividad industrial Total de reclusos

Direccin Nacional de Crceles Uruguay
Algunos ejemplos de indicadores de focalizacin:

Porcentaje de la poblacin en situacin de pobreza que recibe subsidio para agua

potable
Porcentaje de nios en situacin de pobreza que reciben beca estudiantil
Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la
desnutricin
Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales
antidelincuencia

Finalmente, tambin en eficacia se mide al cumplimiento de programas de trabajo:

Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relacin a lo programado
EFICIENCIA
Describe la relacin entre dos
magnitudes:
La produccin fsica de un producto
(bien o servicio) y
Los insumos o recursos que se utilizaron
para alcanzar ese nivel de produccin
Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel
de recursos
Alcanzar un determinado nivel de servicios
utilizando la menor cantidad de recursos posible
EFICIENCIA
Indicador de eficiencia: costo por unidad
de servicio o bienes provistos; o
productividad de un input,
son tiles en evaluar los costos relativos y
productividad que diferente mtodos de
servicio entregan o la produccin de bienes.

Los indicadores de eficiencia pueden

expresarse como costo por producto, o
unidades por insumo, o costo por
resultado.
Ejemplos de Indicadores
de Eficiencia
 EFICIENCIA

EFICIENCIA-Producto Medio
Nmero de inspecciones/nmero de
inspectores
Nmero de expedientes resueltos por
semestre/dotacin de personal en la tarea
Nmero de inspecciones al transporte de
pasajeros/personal que participa en la
tarea
Nmero de consultas/nmero de mdicos
Calidad
Capacidad de la institucin por responder en
forma
consistente, rpida y directa a las necesidades de
los usuarios
A) Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y caractersticas de
los productos.
B)Mediciones Directas.
Grado de satisfaccin de los usuarios.
 CALIDAD
Calidad-Tiempo de respuesta
Tiempo de espera media para atender una consulta
Direccin General de Salud
Tiempo de tramitacin media de solicitudes
mineras
Direccin General de Geologa e Minas
Tiempo medio para o estudio de cada Plan de
Reforestamiento
Direccin General de Recursos Naturales
Dias de demora media de trmites de
legalizacin
Direccin General de Secretara
 INDICADORES DE CALIDAD

Oportunidad Accesibilidad Percepcin de Precisin

usuarios

Porcentaje de Nmero de Porcentaje de Porcentaje de

respuestas a los localidades aprobacin contratos
Parlamentarios cubiertas por excelente de los terminados por
dentro de los atencionesmviles talleres de trabajo, errores
lmitesacordados. por los
participantes

Porcentaje de N de horas que

Porcentajede Nmero de fallas
reportes la Biblioteca est usuariossatisfechos reales/ Fallas
econmicos abierta fuera de programadas
entregados en las horas de Ndeusuarios
tiempoacordado trabajo satisfechos/Total
usuariosencuestados
Porcentaje de Porcentajede
Nmerode Ndeusuarios contratosconunoo
Poblacin con
intervencionescon Satisfechosconel mserrores
necesidades
retraso/Nmerode tratoenla encontradospor
especiales que
intervenciones atencin/Total revisionesexternas
son miembros
totales usuarios
activos de la
Biblioteca
 CALIDAD

Calidad- Satisfaccin de usuarios

Porcentaje de aprobacin Encuesta de opinin a los
usuarios
Direccin Nacional de Registos
Porcentaje de reclamos/casos atendidos
Direccin Nacional de Topografa
Asuntos resueltos/ Nmero de servicios reclamados
Subsecretaria de Ministerio de Educacin y Cultura
Nmero de servicios reclamados/nmero total de servicios
Hospital de Montevideo
 ECONOMIA
Indicador de economa: mide la capacidad de
de la institucin para movilizar adecuadamente
sus recursos financieros para lograr el
cumplimiento de sus objetivos

Porcentaje de recuperacin de crditos de corto plazo

Gasto de actividades de apoyo/gastos totales

Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de

inversin del programa

Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales

Recuperacin de cobranza/Facturacin
ECONOMIA
Porcentaje de recuperacin de crditos de
corto plazo

Gasto de actividades de apoyo/gastos totales

Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto

total de inversin del programa

Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales

Recuperacin de cobranza/Facturacin
 EJEMPLOS
Indicador de Producto Indicador de Indicador de Resultado
Resultado Intermedio Final

N de nios matriculados Porcentaje de nios de Porcentaje de nios que

en Educacin preescolar 3-6 aos matriculados terminan preescolar logran
pblica/N de nios entre 3 que logran terminar la Manejo de habilidades
a 6 aos del pas bsicas en lecto escritura
enseanza preescolar

Porcentaje de padres y
madres satisfechos con
la educacin impartida
 PRODUCTO RESULTADO RESULTADO
INTERMEDIO FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de reclusos Tasa anual de variacin Porcentaje de
participando en el de reclusos con desempleo da
programa de contrato de trabajo poblacin reclusa
reinsercin/Total aprobada
poblacin reclusa
potencialmente
beneficiaria del
Programa

Talleres de Participantes que (Produtividad de los

capacitacin consiguen participantes ao t
realizados/Talleres de certificarse /Total de -Productividad
capacitacin participantes participantes ao t-
programados 1/Produtividad
participantes ao t-
1)*100
 PRODUCTO RESULTADO RESULTADO
INTERMEDIO FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de reclusos Tasa anual de variacin
participando en el de reclusos con
programa de contrato de trabajo Porcentaje de
reinsercin/Total desempleo
poblacin reclusa de poblacin reclusa
potencialmente aprobada
beneficiaria del
Programa

Talleres de Participantes que

capacitacin consiguen
realizados/Talleres de certificarse /Total de (Produtividad de los
capacitacin participantes participantes ao t
programados -Productividad
participantes ao t-
1/Produtividad
participantes ao t-
1)*100
 UNA VEZ QUE SE TIENE CLARIDAD
SOBRE:
Cules son los aspectos relevantes que deben
ser medidos
Qu mbitos se van a medir
Cules dimensiones

Corresponde construir cada uno de los indicadores

 RESULTADO
INSUMO PROCESO PRODUCTO RESULTADO
INTERMEDIO FINAL
CUANTOS CUAN BIEN LO QUE HACEMOS HAY ALGUNA MEJORIA
RECURSOS HACEMOS COMO CAMBIAN LOS
CAMBIO EN LAS
OCUPAMOS COMPORTAMIENTOS DE
CONDICIONES INICIALES
LA VARIABLE, USUARIOS
Disminucin del dficit
Costos planilla Costo por Nmero de viviendas Porcentaje de viviendas con
habitacional
Costos unidades vivienda estndares de calidad en la
Provincia X
de productos Kilmetros construidos normal
Costo por
Porcentaje de usuarios
Nmero de kilmetro Porcentaje de viviendas con
que reciben vivienda
funcionarios construido entorno urbano
declaran satisfaccin
Resoluciones Mejorado
por calidad y entorno
O
D

C
A
D

R
E
S

Licitaciones Tiempo de
I

realizadas respuesta Porcentaje de usuarios de

Tasa de variacin en la
Fallo judicial tribunales que acceden a la
percepcin de los
Actividades Sentencias justicia
ciudadanos respecto de
Tiempo promedio judiciales la justicia.
atencin Porcentaje de tribunales de
Gasto familia que resuelven casos
Porcentaje de
Ejecutado/Gasto en menos de 120 das
reduccin de
programado
criminalidad

Insumos o Eficiencia Eficacia Eficacia Eficacia

O
T

(Cobertura, Eficiencia
P
I

Inputs Calidad Eficiencia

Economa Focalizacin) Calidad Calidad
Calidad

Sistema de Presupuesto
Informacin
Presupuesto Presupuesto Presupuesto
Interna (Productos Finales)
Sistema de Sistema de Informacin Sistema de
Entidades Sistema de Informacin interna Informacin
F.
O
U

Directivo
S

Informacin Interna (Productos Directivo

Contralora (Productos intermedios,
Intermedios) Productos finales, no
relacionados con ORGANISMO DE
O.Estratgicos) PLANIFICACION,
HACIENDA
3. Formular el nombre del indicador, la
frmula de clculo, unidad de medida

El nombre del indicador debe ser lo

ms ilustrativo posible de lo que se
quiere medir, y la frmula debe
permitir informar sobre los
parmetros o variables que se
estn midiendo
Nombre del indicador
Debe ser claro, preciso y autoexplicativo
Que cualquier persona entienda qu se mide con
ese indicador
Si se usan siglas o aspectos tcnicos, deben
definirse en una nota explicativa

Porcentaje de aeropuertos que cuentan con

sistema ILS
Nota: ILS (Instrument Landing System) es un
sistema de aterrizaje instrumental con que cuentan
los aviones para aterrizar en condiciones de baja
visibilidad.
Sentido de la medicin
Indicador ascendente o descendente

Mientras ms aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el

indicador es ascendente

En general:

Los indicadores de cobertura, focalizacin, accesibilidad, cumplimiento

de programas de trabajo, etc. son ascendente.
Los indicadores de tiempos promedio de respuesta a los usuarios son
descendentes.
Los indicadores que miden capacidad de utilizacin de recursos son
ascendentes
Los indicadores que miden errores son descendentes
Los indicadores que miden satisfaccin de usuarios son ascendentes
3. Frmula de clculo
La relacin matemtica de las
variables deben entregar como
resultado lo que se defini en el
nombre

(Total de aeropuertos con sistema

ILS / Total de aeropuertos del pas) *
100
INSTITUCIN: PANI
PROGRAMA : Centros Asistencia Tcnico Profesional Supuestos
Nombre,
OBJETIVO(S) ESTRATGICO(S) INSTITUCIONAL(ES): Metas
Producto Objetivos Indicador Frmula Desempeo Metas del Monto Estimacin Fuente Observaci
s Estratgico (Producto histrico Indicador Recursos ones
,
De
s Presupuestarios Datos
Resultado
Intermedi (millones de
o, colones)
Usuarios Resultado
Final) Lnea Base
FF FF
Eficacia,
Eficiencia
, Calidad,
:
Economa
Fuentes de
Frmula Datos

Asistenci Contar con Porcentaj Total 200 200 200 200 200 201
e de 5 6 7 8 9 0
a tcnico el personal de
profesio profesionaliz centros Centro
PANI que 10% 15% 15% 30% 50% 60%
nal en ado y s que
cuentan
Centros comprometi con
cuenta
PANI do con altos siclogos n con
estndares capacitad psicolo
de calidad os en gos
tratamien capaci
Nios y to de tados/
Nias nios Total
Centros de
Centro
s
 UNIDAD DE MEDIDA

Indicador Unidad de Medida.

(Superficie forestal con plantaciones Hectreas.
comerciales establecidas del periodo
actual/Superficie forestal con plantaciones
comerciales establecidas del periodo
inmediatoanterior)*100.
(Escuelas primarias indgenas que estn Escuelasprimariasindgenas.
en el nivel elemental o bueno de las
pruebas de ENLACE / Total de escuelas
de educacin primaria indgena
evaluadas)*100
(Nmero de informes de evaluacin y Informes de evaluacin y
seguimiento elaborados / el nmero de seguimiento.
informes de evaluacin y seguimiento
programados)*100
(Nmero de beneficiarios que manifiestan Beneficiariosentrevistados.
que sefortaleci y preserv supatrimonio
cultural / Nmero total de beneficiarios
entrevistados)*100
(Nmero de empresas lideradas por Empresas
mujeres/Nmerodeempresasatendidas)
*100
 DEFINIR LAS FORMULAS O
ALGORITMOS
A) BASES DE COMPARACIN:
Sirve para medir cobertura lograda,
cumplimiento programado, cumplimiento
solicitado
Lo que se hace Lo que debe hacerse

N de usuarios Ndeusuariosporatender
atendidos

N de certificados
emitidos N Certificados solicitados

Monto inversin ejecutada Montoasignadoparainversin

 EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO

LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO

DEFINIDO

Porcentaje de vas navegables ya habilitadas

Frmula de clculo 1999 2000 2001

Vas navegables habilitadas ao t/ s/d s/d (120/143)*100
Vas navegables programadas ao t 83,9%
 FORMULAR ALGORITMOS

B) DEFINICIN DE RATIOS
Sirve para medir Costos medios, producto
medio, indicadores de eficiencia
Costos medios:
Costo total consultas/ consultas realizadas

Producto medio:
N inspecciones realizadas/ N inspectores
 EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO

TASA DE VARIACION

Porcentaje de aumento del parque informtico de la Unidad

Ejecutora y su conexin en red

Frmula de clculo: 1999 2000 2001

[(Equipos incorporados y 53 71 96
conectados en el ao t/
equipos conectados
ao t-1) -1] *100 33,9% 35,2%
 EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO

Tiempo mximo de respuesta de tramitacin

Frmula de clculo:

1999 2000 Meta

Sumatoria de Nde das de
Tramitacin/Nde tramitaciones
Realizadas 18das 30das 25das
(das)
4. Validar los indicadores
 5. RECOPILAR LOS DATOS PARA CONSTRUIR LOS
INDICADORES

TIPOS DE INFORMACION

Informacin contable-presupuestaria

Estadsticas de produccin fsica, cargas

de trabajo del personal

Encuestas, estudios especiales

Benchmarking,etc
6. Establecer las metas o el valor
deseado del indicador y la
periodicidad de la medicin
METAS:

Expresan el nivel de desempeo a alcanzar.

Se vinculan a los Indicadores, proveen la base
para la planificacin operativa y el presupuesto.
Cuatro caractersticas generales:

Especifica un desempeo medible.

Especifica la fecha tope o el perodo de Cumplimiento
Debe ser realista y lograble, pero representa un
desafo significativo.
6. Establecer las metas o el valor
deseado del indicador y la
periodicidad de la medicin
DESEMPEO HISTORICO

LINEA BASE

OBJETIVOS DEFINIDOS

DESEMPEO LOGRADO EN INSTITUCIONES

SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.
Objetivo-Indicador-Metas
Objetivo, Indicador, Metas
OBJETIVO
Cubrir la demanda de
agua potable de las
zonas rurales.

Nmero de hogares rurales

con agua potable x 100/ Total
de hogares rurales.

Ao 2012
Ao 2006 META 2007: 95% Hogares rurales cuentan
60% Hogares rurales cuentan 66% Hogares rurales cuentan con agua potable.
con agua potable. con agua potable.
7. Sealar las fuentes de
datos
Registros de la institucin (posibles
de auditar)

Estadsticas oficiales

Encuestas (realizadas por entes

externos)
8. Supuestos
(observaciones)
Aspectos no controlables por la
institucin
Variaciones del tipo de cambio, o de
determinados precios pueden afectar niveles de
ingresos esperados, tarifas, etc
Aprobaciones de procesos por entes externos en
la que hay probada posibilidad (norma o
procedimiento externa) que puede alterar la
programacin)
Flujo de recursos internacionales, etc.
9.- Monitorear y Evaluar
Establecimiento de las metas Evaluacin de
alternativas

Toma de decisiones
Sistema de Monitoreo

Evaluacin y retroalimentacin
Registro de resultados

Comparacin de resultados Rendicin de cuentas

v/s metas e indicadores

Anlisis de causas de variaciones

 Anlisis del desempeo de
los indicadores
Vuelta al proceso de
planeacin: polticas,
Toma de decisiones programas
correctivas Redefinicin de
responsabilidades

Redefinicin de procesos
Reasignacin de recursos,
etc

Seguimiento Se implantaron
acciones
Correctivas
Las variaciones se
corrigieron?
Recomendaciones para
construir indicadores
estratgicos
 Requisitos
El resultado de la medicin del indicador entrega un
valor de comparacin el cual est referido a alguna
meta asociada.

El indicador deber estar focalizado y orientado a

medir aquellos aspectos claves, lo cual implica la
necesidad de tener claridad cules son los objetivos o
propsitos de la institucin, y no todos, sino aquellos
ms relevantes que se relacionan con los productos
estratgicos, dirigidos a los usuarios externos.
 Requisitos de los indicadores
Deben lograr una informacin integrada del desempeo de
la institucin: Abarque la mayor parte de los productos
finales. En las dimensiones de desempeo de eficiencia,
eficacia, calidad, economa

Deben ser comparativos: N de estudiantes matriculados,

no es indicador. Debiera ser Nmero de Estudiantes
matriculados/Total estudiantes matriculados programados
 INTEGRALIDAD DE LA MEDICION

Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%

de la poblacin escolar.

Llegar a un costos promedio de $5

Alcanzar1000 caloras por racin

INDICADOR DE INDICADOR DE EFICIENCIA INDICADOR DE CALIDAD

EFICACIA
Costo promedio de las * Caloras por racin.
Poblacin escolar en raciones: gasto total
programa / poblacin programa / nmero de * Porcentaje de aceptacin
escolar total raciones de los escolares (encuesta)
Requisitos de los indicadores

El indicador comprometido es una promesa de

desempeo, por lo tanto debe tener la aprobacin
del Directivo responsable por el producto que se
est midiendo

Recordar que deben ser pocos, muchos

indicadores generan mayor costo y poca utilidad

Deben permitir la medicin continua de las

variables relevantes
Indicadores que permitan medir
continuamente (ao a ao) variables
relevantes en el cumplimiento de la
misin y de inters para la
Tasa de escolaridad
ciudadana
Porcentaje de recaudacin de impuestos
Porcentaje de vas en buen estado
Porcentaje de delitos contra la propiedad
Porcentaje de plagas bajo control
Porcentaje de fallos favorables
Tiempo de respuesta
Preguntas de validacin
Requisito a validar SI/ NO
Se relaciona el indicador con el objetivo al cual est vinculado?
Se relaciona el indicador con el producto al cual est vinculado?
Se relaciona el indicador con la misin de La institucin,
programa o subprograma?
Es importante el indicador para la institucin?
Las variables medidas son continuas y relevantes para la toma
de decisiones
El indicador tiene claramente una meta o referente para ser
medido su resultado
El resultado del indicador explica de forma precisa y clara el
grado de cumplimiento de la meta o el resultado es ambiguo
Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para
poder ser analizado por el responsable
Preguntas de validacin
Sehadefinidolafrecuenciademedicindelindicador?
Launidaddemedicinesadecuadaparalametaqueseesperamedir?
Esposiblerecopilardatosconfiablesyprecisosparaesteindicador?
Elresultadodeesteindicadorpodraestarcondicionadoporotras
entidades?
Est la informacin de este indicador disponible y accesible a los
interesados?(interesadosinternosyexternos,elpublicoengeneral,etc.)
Elindicadorfueelaboradoenformaparticipativa?(liderazgoypersonal
delainstitucinyelprograma,gruposdeinterspblicos,etc.)
Esimportanteelindicadorparaelusuario?
Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder

seranalizadoporlosinteresadosexternosalainstitucin?
EVITAR INDICADORES QUE NO EXPRESAN LOGROS DADO QUE
LA DEMANDA DEBE SER 100% SATISFECHA

Nde certificados de antecedentes emitidos/ N de certificados solicitados

Cantidad de permisos otorgados de portacin de armas/Cantidad de

solicitudes recibidas

Esta prestacin constituye una

Resultado ser obligacin legal de ser satisfecha,
siempre de 100% dado que es un requisito insoslayable
para el usuario. Cobertura
garantizada

Aspectos relevantes de los resultados son la calidad del

servicio, la oportunidad, la precisin, la disponibilidad a
nivel nacional (cobertura geogrfica).
Ejemplo
Atencin de emergencias
Indicador: Nmero de emergencias
programadas

Meta: 1000

Nmero de emergencias que se

atendieron
1500
Meta superada ?
Evitar indicadores que
generen incentivos
perversos
Aumento en los porcentajes de recaudacin por
multas a contribuyentes evasores

Puede incentivarse a destinar mayores recursos de

los necesarios a las acciones de fiscalizacin en
reas donde las multas sean ms onerosas;
desestimando otros que tienen mayor importancia
desde el punto de vista de la economa, la
competencia, la seguridad para los usuarios,
calidad de los productos, etc.
Evitar indicadores que
generen incentivos
perversos
Porcentaje de detenciones por delitos

Puede incentivarse una accin represiva no

acorde con la situacin delictiva, o destinar
recursos extras para la represin del delito,
dejando otras acciones preventivas, etc)
Evitar indicadores que
generen incentivos
perversos
Disminucin de tiempos de respuestas, sin llevar
asociado una meta de calidad del producto
entregado.

Nmero de fallos judiciales en un tiempo X.,

puede implicar que el juicio no se ajuste a derecho,
que los fallos sean inapropiados, generando
problemas de seguridad, reincidencia, etc)
 La Planeacin estratgica y los
Indicadores son slo instrumentos.,
su validez se potencia en un ambiente
propicio:
Reformas institucionales y continuidad de las
iniciativas

Liderazgos directivos, regularidad en la

aplicacin de las herramientas de gestin.

Asistencia tcnica sostenida

Incentivos en un marco de integralidad de la

evaluacin
 El mejor uso de los indicadores, depender de
cmo stos sirvan a sus diferentes
propsitos .
Toma de decisiones y mejoramiento de la
gestin institucional (proceso presupuestario)

Evaluacin de todos los componentes del

sector justicia

Evaluacin de la reforma judicial

Rendicin de Cuentas