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Interno
RECOMENDACI
ONES
T eres el
punto de
control ms
importante
La
mejor
el
herramienta
es:
autocontro
l
AUTOCONTROL
AGENDA
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Objetivos
Marco legal
Sistema de Gestin Integral
Gua para realizar auditorias
Modelo Estndar de Control Interno
Hallazgos C.G.R. y ARCOI
OBJETIVOS
OBJETIVOS
Qu esperamos recordar y/o aprender en esta actividad
de sensibilizacin de la cultura del control?
MARCO LEGAL
Marco legal
Mandato constitucional, en los artculos 209,
269 aparece el control interno en las entidades
del Estado.
Ley 87 de 1993, definicin la designacin de la
Oficina de Control Interno y la funcin de los
auditores.
Decreto 1537 de 2001 en su artculo 3. el rea
de Control Interno cumple con los roles
establecidos.
Resolucin
03515
14/06/06, se
de Gestin
En atencin
a ladel
normatividad
queadopt
rigen el
lo Sistema
relacionado
con la
Integral
de
la
PONAL,
basado
en
la
complementariedad
de
los
sistemas:
implementacin del SCI, SDA y SGC, as como de los dems sistemas
Gestin
la Calidad, Control
Internodey Desarrollo
para lademodernizacin
y mejora
la gestinAdministrativo.
pblica basados en
normas internacionales de gestin, que determine la PONAL en
Decreto
No. 943de
dellas21/05/2014
se adopta
la necesario
actualiza expedir
el Modelo
cumplimiento
polticas estatales,
se hace
el
Estndar
de Control
(MECI)
para
el un
Estado
Colombiano.
Manual del
SGI, conInterno
el fin de
contar
con
instrumento
de consulta y
orientacin para los funcionarios, que permita conocer el modelo
gerencial adoptado por la Institucin para alcanzar los objetivos
propuestos dentro del cumplimiento de su misin constitucional.
3. SISTEMA DE
GESTIN INTEGRAL
199
8
20
01
20
03
200
4
20
05
20
06
20
07
20
08
20
09
20
10
20
11
20
12
20
13
20
14
20
15
Estrateg
ia
Capital
Humano
Medicio
nes
Estructu
ra
Proceso
s
Pensamiento y perfil
Institucional
Estrategia y
gestin de la
estrategia
Gestin y
estructura de
procesos
Creaci
n de
valor
Talento humano
y gestin de la
cultura
Establece
las
grandes
lneas orientadoras que
dan rumbo a la Institucin
(Estrategia)
y
las
metodologas
para
su
construccin y puesta en
operacin
(Gestin
Estratgica).
Define la forma como la
Institucin gestiona su da
a da en el marco del
mejoramiento
continuo
para
generar
valor,
responder
gil
e
inteligentemente
a
los
cambios y alcanzar la
estrategia.
Define
la
Cultura
Institucional (basada en
valores,
principios
y
creencias), el desarrollo
del TH fundamentado en
competencias, y la forma
de traducir esos elementos
en
conductas
y
comportamientos visibles
en las personas de la
Institucin.
en
equipo,
ydiseo
entre
unidades
de
La
Policavisualizar
Nacional
yen
sus
proveedores
son
El
personal
aporta
en
y
desarrollo
la
Institucin
dispone
de
un
de
Permite
lael
Institucin
como
La trabajo
gestin
se
fundamenta
en
lasconjunto
actuaciones
El
Alto
Mando,
a
nivel
institucional
y
de
sus
Siempre
es
posible
implementar
maneras
Se
reconoce
ely poder
decomo
lainformacin
informacin
la Polica
Nacional,
as
su beneficiosa,
interaccin
interdependientes;
una
relacin
de
los
programas
institucionales,
lo
procesos,
que
al
articuladamente
transformadora
Dirige
esfuerzos
atrabajar
de
la
satisfaccin
depara
las
y
y
las planes
decisiones
claras;
por
tanto,
es
unidades
policiales,
debe
lograr
la
unidad
de
ms
prcticas
yvalor.
mejores
para
prestar
acertar
en
laque
de
decisiones.
con entidades
externas,
esde
importante
para
basada
cual
permite
una
intervencin
permite
generar
conocimientos,
necesidades
ytoma
expectativas
en
la
calidad
comunidad.
dentro
importante
seservicios
garantice
el
acceso
a los
la
propsito
dentro
de
la
Institucin,
generando
servicios
en
la
Institucin.
el un
desarrollo
de
relaciones
beneficien
a
el
equilibrio
contractual,
la
interdisciplinaria
de la gestin
en
beneficio
de
entornopertinente
cambiante.
informacin
de que
su aumenta
gestin
para
y
manteniendo
un ambiente
favorable.
sus
sociales
o clientes,
capacidad
ambos
para
crear
valor. y que
de
lagrupos
Institucin.
facilitar
asde
el
controlobjetivo
social.
permitan emplear de una manera racional
los recursos disponibles.
Estrategia y
gestin de la
estrategia
La
de (Gestin
la estrategia
institucional
es el conjunto
de
Las definicin
metodologas
Estratgica)
para formular
y poner en
definiciones
para desarrollar
y sostener
la capacidad
de creacin
marcha la estrategia
en todos
los niveles
institucionales,
con el
de
valor
institucional.
todos
los elementos
para los
la
fin de
asegurar
que las Incluye
actividades
desarrolladas
por todos
formulacin
Plan Estratgico
Institucional
integrantes del
respondan
coherentemente
a los propsitos de la
misma.
Definicion
es
Estratgi
cas
Estrateg
ia y
Gestin
Estratg
ica
Gestin
Estratg
ica
Marco
Estratgi
co
-Misin
-Visin -Principios
-Mega -Valores
Plan Estratgico
Institucional
Misionales
Sistemas de Gestin
Mapa Estratgico
Institucional
Matriz Estratgica de
indicadores
Plan
estratgico
Institucional
Mapa Estratgico
Institucional
Matriz Estratgica de
Indicadores
Polticas
Institucionales
Misionales
Sistema de Gestin
Polticas
de
Normativo
Marco
Tratados, convenios y
Acuerdos Internacionales
Poltica Gubernamental
Plan Nacional de Desarrollo
Objetivos sectoriales
del Sector Defensa
Conecta la
Misin
Al 2018 la Polica Nacional ser la
con la Visin. Institucin ms reconocida, en
virtud de la excelencia profesional
de sus integrantes para brindar un
servicio policial basado en el
humanismo, solidario y cercano al
ciudadano, afianzando la confianza,
Resolucin
00223
del
credibilidad
y
legitimidad
29/01/2015
Institucional.
e
m
b
c
o
Vocacin
Policial
Honestidad
Valores Institucionales
Compromiso
Honor policial
Disciplina
Solidaridad
Se entiende por valores ticos la forma de ser y actuar de los
servidores pblicos policiales y posibilitan la aplicacin de los
principios y los imperativos ticos.
Plan
estratgico
Institucional
Mapa Estratgico
Institucional
Matriz Estratgica de
Indicadores
Polticas
Institucionales
Misionales
Sistema de Gestin
Polticas
de
Normativo
Marco
Tratados, convenios y
Acuerdos Internacionales
Poltica Gubernamental
Plan Nacional de Desarrollo
Objetivos sectoriales
del Sector Defensa
Poltica
Polticade
ambiental
calidad - -Sistema
Sistemade
deGestin
Gestinde
Poltica
Polticade
deseguridad
Gestin Integral
en la informacin
del Riesgo Sistema General de
Calidad
Ambiental
(SGC).
(SGA).
La PONAL
se
compromete
a administrar
riesgosa inherentes
a la
misin
En
laPolica
Polica
Nacional
comprometemos
prestar
un
servicio
Seguridad
de
la Informacin
(SGSI). los a
En
la
Nacional
nosnos
comprometemos
contribuir
con la
proteccin
Institucional
y arespetuoso,
los objetivos
de
sus procesos,
promoviendo
la sus
aplicacin
de
los
La
Polica Nacional
se compromete
salvaguardar
activos
de
profesional,
efectivo
ya cercano
alla ciudadano,
para
del
medio
ambiente
a
travs
de
la
prevencin
de
contaminacin,
el
principios de la
gestin de riesgos
en todos
los niveles,
desarrollando
las
informacin,
protegindolos
a
travs
de
una
adecuada
gestin
del
garantizar
comunidades
seguras,
solidarias
y en
convivencia,
a
cumplimiento
de lapara
legislacin
y lasde
diferentes
regulaciones
ambientales
accionesel
pertinentes
la de
mitigacin
los
riesgos
y sus
adversos,
con
riesgo,
cumplimiento
los requisitos
legales
y efectos
una estrategia
de
y
de los impactos
ambientales
adversos
nuestras
travs
mejoramiento
los estndares
deasociados
eficiencia,
eficacia
el elfincontrol
dedel
garantizar
de formade
permanente
la
calidad
del
servicio.a La
Polica
seguridad
basada en
las mejores
prcticas
y controles,
con el fin
de
instalaciones,
y servicios;
as como
al mejoramiento
continuo
Nacional,
integraprocesos
en esta
poltica
unGestin
especial
compromiso
con la identificacin
y
y
efectividad
del
Sistema
de
Integral.
resguardar los activos de informacin de las amenazas que se ciernen
tratamiento
del riesgo
de corrupcin
y un monitoreo constante a los controles
del
desempeo
ambiental
de la Institucin.
sobre
ellos. fundamentales para mantener firmemente un actuar con
establecidos,
transparencia1.
y honestidad.
Fortalecer las condiciones de seguridad para la
3. Contrarrestar
la comisin
de delitos
que afectan
la
2. Lograr
reconocimiento
y legitimidad
institucional
a travs
convivencia
ciudadana.
seguridad
convivencia
de la prestacin
de yun
servicio
deciudadana.
polica de impacto.
Comunid
ad
Estado
Comunid
ad
Policial
Poblacin
Organizad
a
Internacio
nal
General
Gremios,
asociaciones
y sector
productivo
Policas de
otros
pases
Medios de
comunicaci
n
Organismos
multilateral
es
Comunidad
Ramas del
poder publico
rganos de
control
Ejecutiva
rganos de
control
Estado
Legislativa
Comunidad
Policial
Judicial
Comunidad
Usuarios
Estado
Personal
activo
Comunidad
Policial
Personal en uso de
buen retiro y
pensionados
Recursos
M1- Contrarrestar los
fenmenos
de
criminalidad y las
contravenciones de
manera focalizada y
diferencial.
Misionalidad
DHI1DHI2- Fortalecer el
Garantizar la
sistema educativo
seleccin del
policial garantizando
mejor talento
la formacin y
humano que
capacitacin integral
responda a las
para el desarrollo de
necesidades
las competencias
futuras de la
requeridas en un
polica.
entorno cambiante.
Desarrollo Humano e Innovacin
M3Impulsar
la
articulacin
institucional,
interinstitucional y de
cooperacin
internacional.
DHI3- Potenciar
el modelo de
gestin humana
y la
consolidacin
de la cultura
institucional
M4Fortalecer
la
comunicacin
pblica,
buscando
credibilidad,
confianza
y
posicionamiento
institucional.
DHI4- Fomentar
el
comportamiento
tico, el respeto
por los derechos
humanos y
resolucin de
conflictos.
M5Disear
e
implementar
un
modelo de evaluacin y
seguimiento
del
servicio de polica que
priorice la gestin y el
impacto.
DHI5- Optimizar
los servicios de
salud y bienestar
que permitan
satisfacer las
necesidades del
polica y su familia.
DHI6- Potenciar
la
gestin
del
conocimiento, la
innovacin
e
implementacin y
uso sostenible de
las TICs.
CP-70
1-17-2
2-34
PROCESOS
ACTIVIDADES
(Manuales, guas,
procedimientos y
protocolos)
3-17
PR-341
GU-127
MA-18
Dueos de Proceso
NECESIDADES DE LA COMUNIDAD Y
PARTES INTERESADAS
Direccionamiento
Estratgico
(OFPLA)
Integridad Policial
(INSGE)
Comunicacin
Pblica
Relaciones
Internacionales
(COEST)
(GASIN - DIPON)
(OFPLA)
PROCESOS MISIONALES
CONVIVENCIA Y SEGURIDAD CIUDADANA
(DISEC - DICAR - DIRAN - DIPRO - DIASE - DITRA)
PREVENCIN
(*)
INVESTIGACIN
CRIMINAL
INTELIGENCIA
(DIPOL)
(DIJIN)
PROCESOS SOPORTE
Direccionamiento Tecnolgico
Logstica y Abastecimiento
(OFITE)
(DIRAF)
Administracin
Recursos Financieros
(DIRAF)
Actuacin Jurdica
Gestin Documental
(SEGEN)
(SEGEN)
(ARCOI)
(OFPLA)
SATISFACCIN DE LA COMUNIDAD Y
PARTES INTERESADAS
PROCESOS GERENCIALES
Direccionamiento
del Sistema de
Gestin Integral
Pgina: 1 de 1
Cdigo: 2RD-MP-0001
Fecha: 08/06/2012
Versin: 0
POLICA NACIONAL
Direccionamiento
Estratgico
Direccionamiento
del Sistema de
Gestin Integral
Integridad
Policial
Comunicacin
Pblica
PROCESOS MISIONALES
Recreacin, Deporte y Cultura
Educacin
Asistencia Social
Vivienda Fiscal
PROCESOS SOPORTE
Direccionamiento Tecnolgico
Administracin de
Recursos Financieros
Logstica y Abastecimiento
Actuacin Jurdica
Gestin Documental
1DSFR0019
VER: 1
Pgina 1 de 1
Aprobacin: 05/03/2012
PROCESOS GERENCIALES
Pgina: 1 de 1
Cdigo: 3GC-MP-0001
Fecha: 08/06/2012
Versin: 0
POLICA NACIONAL
Direccionamiento
del Sistema de
Gestin Integral
Direccionamiento
Estratgico
Integridad Policial
PROCESO MISIONAL
Admisiones y
Registro
Gestin Curricular
Gestin
Comunidad
PROCESOS SOPORTE
Direccionamiento Tecnolgico
Logstica y Abastecimiento
Administracin de
Recursos Financieros
Gestin Documental
1DSFR0019
VER: 1
Pgina 1 de 1
Aprobacin: 05/03/2012
PROCESOS GERENCIALES
Pgina: 1 de 1
Cdigo: 3HE-MP-0001
Fecha: 08/06/2012
Versin: 0
POLICA NACIONAL
Direccionamiento
Estratgico
Direccionamiento
del Sistema de
Gestin Integral
Integridad
Policial
Comunicacin
Pblica
PROCESO MISIONAL
PROCESOS SOPORTE
Direccionamiento Tecnolgico
Administracin de
Recursos Financieros
Logstica y Abastecimiento
Actuacin Jurdica
Gestin Documental
1DSFR0019
VER: 1
Pgina 1 de 1
Aprobacin: 05/03/2012
PROCESOS GERENCIALES
Pgina: 1 de 1
Cdigo: 3CV-MP-0001
Fecha: 08/06/2012
Versin: 0
POLICA NACIONAL
Direccionamiento
Estratgico
Direccionamiento
del Sistema de
Gestin Integral
Integridad
Policial
Comunicacin
Pblica
PROCESOS MISIONALES
PROCESOS SOPORTE
Direccionamiento Tecnolgico
Administracin de
Recursos Financieros
Logstica y Abastecimiento
Gestin Documental
1DSFR0019
VER: 1
Pgina 1 de 1
Aprobacin: 05/03/2012
PROCESOS GERENCIALES
Talento
humano y
gestin de la
cultura
Conjunto de caractersticas fundamentales que poseen los
servidores pblicos uniformados y no uniformados, para
asegurar la viabilidad de lo planeado por la Institucin, es decir,
perfiles y competencias, que generen en ellos cualidades
diferenciadoras frente a otros servidores pblicos.
Que se
quiere?
Apropiacin
de
los
valores y principios
institucionales
Las conductas y comportamientos
Desarrollar
competencias que
sean visibles en la personas que
potencian el conocimiento y las
hacen parte de la Institucin.
habilidades
Los integrantes de la Polica dirijan su desempeo hacia los objetivos de
la
Institucinla Integrar y articular esfuerzos, y lograr unidad de la
Mejorar
Propende por un talento humano competente,
fundamentado en una tica policial.
adecuacin
personacargo
ESPECFICAS
Las
genricas
hacen
referencia a las que
todos los policas deben
adquirir
y
desarrollar
para el cumplimiento de
la misin institucional.
Capacidad yde
para
establecer
adquirir
vnculos
y atender
asimilar
Disposicin
compromiso
para
Capacidad
para
prevenir,
eeel
Capacidad
generar
mantener
Capacidad depara
trabajar
colectivamente
enen
yydisuadir
de asimilar
orientar
yresponder
dirigir
para
cumplir
las
metas
interacciones
constantemente
apropiadas
conocimientos,
diferentes
forma
efectiva
las con
necesidades,
intervenir
en
situaciones
que
hbitos
de
cuidado
fsico.
logro
de
los
objetivos
institucionales.
adecuadamente
a
situaciones
de
cambio.
acertadamente
equipos
de
trabajo
y/o
asignadas
en
su
labor.
personas
habilidades yovalores.
grupos,
en
diversas
expectativas
y
requerimientos
de
involucran
posiciones e interesesla
grupos sociales.
situaciones.
comunidad.
diferentes.
GESTIN DE LA CULTURA.
Se constituye en el elemento que articula la estrategia, los procesos y el
talento humano
La gestin
de
la
cultura se
realiza
a
travs de
un modelo
con
dos
ejes
de
desarrollo
Institucin
Integrantes
Institucin
de
e
la
identificacin
Ciclo de consolidacin
articulacin
movilizacin
Sietes
focos
de
accin
especficos
que se movilizan a
travs de:
direccionar
Red
de
institucional
cultura
coordinar
operar
mbitos de impacto de
cultura incide en tres
mbitos .
En lo personal e
institucional
con la comunidad
con otras instituciones
durante el
servicio.
4.
GUA
PARA
REALIZAR
AUDITORAS
INTERNAS
1CI-GU-0002
VERSIN 9
Alcance
Este documento es aplicable para las auditoras
internas que realicen el rea de Control Interno a los
procesos y procedimientos que componen el Sistema
de Gestin Integral de la Polica Nacional.
52
Tipos de auditorias
Auditora Interna integral
Auditora Interna
especfica
Auditora interna de sistemas de
gestin
Auditora interna
combinada
Auditora interna de seguimiento
54
55
56
57
ARCOI
Recepcionar
comunicado
de
apelacin.
Conformar un grupo integrado por el Jefe
Grupo de Auditoras y dos funcionarios del
rea de Control Interno diferentes a los que
participaron en la auditora de la unidad que
apela.
Proyectar
respuesta
previo
anlisis de los argumentos del
auditado y auditor.
58
HALLAZGOS
Dependiendo de
la
situacin
evidenciada, los
hallazgos tendrn
un
presunto
alcance:
Penal:
Disciplinario:
Son situaciones
situaciones
Sonque
observadas
en el
Fiscal:
se situaciones
evidencian
ejercicio
observadas
deen el
la
auditora
de la
donde
auditora
se
en
el ejercicio
deejercicio
la
auditora
donde
evidencia
donde seun
que
incumple
en el
una
cumplimiento
de las
o
observa
mal
uso
o norma
empleointerna
de
los
funciones
externa asignados
utilizada
administrativas,
como
se deest
la
recursos
para elcriterio
cumplimiento
cometiendo
auditora,
que
una
genera
accin un
tipificada
alto
impacto
como
de
la funcin
administrativa
y conlleva
a
delito
negativo
en el
para
cdigo
la
penal
un
detrimento
delinstitucin
patrimonio
pblico
59
FASE DE COMUNICACIN DE
RESULTADOS DE LA AUDITORA
LOS
FASE DE COMUNICACIN DE
RESULTADOS DE LA AUDITORA
LOS
61
FASE DE COMUNICACIN DE
RESULTADOS DE LA AUDITORA
VI. En el caso de auditoras internas especificas a
procesos y en diferentes unidades del territorio
nacional, el competente para aprobar el plan de
mejoramiento es el dueo de proceso.
VII. Para las auditoras integrales o especficas en
una unidad policial el competente de aprobar los
planes de mejoramiento es el director, jefe de oficina
asesora, comandante de regin, metropolitana,
departamento y director de escuela donde se realiz
la auditora.
VIII. El rea de Control Interno realizar los respectivos
cargues de los planes de mejoramiento remitidos por
las unidades con su respectiva aprobacin, para lo cual
contar con 6 das hbiles, contados a partir de la
recepcin de los mismos.
62
LOS
FASE DE COMUNICACIN DE
RESULTADOS DE LA AUDITORA
LOS
63
I. rea de
Control
Interno.
Semestralmente
anlisis
de
las
situaciones
presentadas, (informes de auditora y planes de
mejoramiento), determinando la recurrencia de los
hallazgos.
64
II. Dueo
de proceso
65
III.
Unidades
auditadas
67
6. MODELO ESTANDAR
DE CONTROL INTERNO
2014.
El propsito
Autocontrol
del modelo es
orientar a las
instituciones
al
cumplimiento
Capacidad
que
deben
de
sus desarrollar los funcionarios de
la
objetivos
y institucin, para evaluar y
controlar su trabajo, detectar
de
esta
desviaciones
y
efectuar
manera
correctivos
de
manera
contribuir a
oportuna.
los
fines
esenciales
Autogesti
n
SUBSISTEMAS
AMBIENTE DE
CONTROL
SUBSISTEMA
DE CONTROL
ESTRATEGICO
DIRECCIONAMIENTO
ESTRATGICO
ADMINISTRACIN DE
RIESGOS
ACTIVIDADES DE
CONTROL
SUBSISTEMA
DE CONTROL DE
GESTIN
INFORMACIN
COMUNICACIN
PBLICA
AUTOEVALUACIN
SUBSISTEMA
DE CONTROL DE
EVALUACIN
ELEMENTOS
COMPONENTES
EVALUACIN
INDEPENDIENTE
PLANES DE
MEJORAMIENTO
CONTEXTO ESTRATGICO.
IDENTIFICACIN DE RIESGOS.
ANLISIS DE RIESGOS.
VALORACIN DE RIESGOS.
POLTICAS DE ADMINISTRACIN DE RIESGOS.
POLTICAS DE OPERACIN.
PROCEDIMIENTOS.
CONTROLES.
INDICADORES.
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS.
INFORMACIN PRIMARIA.
INFORMACIN SECUNDARIA.
SISTEMAS DE INFORMACIN.
COMUNICACIN ORGANIZATIVA.
COMUNICACIN INFORMATIVA.
MEDIOS DE COMUNICACIN.
72
Informaci
ny
comunicaci
n
1. Planeacin y
gestin
Direccionamiento
Estratgico
Estructura Organizacional
Indicadores de Gestin
Polticas de Operacin
Polticas de Administracin del Riesgo
Dos
Mdulos
de
Control
Administracin del
Riesgo
Autoevaluacin
Institucional
2. Evaluacin y
seguimiento
Auditora Interna
Planes de
Mejoramiento
Auditoria interna
Planes de Mejoramiento
Acuerdos Compromisos
TalentoyHumano Acto administrativo que adopta el documento con los
Protocolos ticos
principios y valores. Decreto, Resolucin, Acta u otro Acto
Administrativo que permita evidenciar la adopcin de los
principios y valores.
1. Planeacin y
gestin
Dos
Mdulos
de
Control
Talento Humano
Manual de funciones y competencias laborales, adoptado por
Desarrollo del Talento
decreto y socializado
cada uno de los cargos de la entidad.
Desarrollo para
del Talento
Humano
Humano
Plan Institucional de Formacin y Capacitacin (anual). formulado
de acuerdo a las necesidades de los Servidores Pblicos.
1. Planeacin y
gestin
Dos
Mdulos
de
Control
1. Planeacin y
gestin
Dos
Mdulos
de
Control
Proyectos
Direccionamiento
respecto al Plan de Desarrollo. Planes Anuales mensualizados
Estratgicode caja (PAC), que permiten conocer las metas planificadas por
Administracin del
Riesgo
Modelo de Operacin
por Humano
Mapa de Procesos. La entidad debe establecer un mapa de
Talento
procesos Desarrollo
donde sedel
invidencia
Procesos
Talento la interrelacin de estos,
articulados entre estrategias, misionales, de apoyo , y de
Humano
evaluacin y seguimiento.
1. Planeacin y
gestin
Dos
Mdulos
de
Control
Estratgico
1. Planeacin y
gestin
Dos
Mdulos
de
Control
Direccionamiento
Estratgico
Planes, Programas y
Proyectos
Modelo de Operacin por
Procesos
Estructura Organizacional
Acuerdos, Compromisos y
Protocolos ticos
Indicadores de Gestin
Talento Humano
Definicin Autoevaluacin
de indicadoresdel
deControl
eficiencia
y efectividad, que
y
permite medir
y
evaluar
el
avance
en
la
ejecucin
de los planes,
Gestin
Desarrollo
del Talento
programasHumano
y proyectos. Debe haber indicadores por procesos
para la medicin de la gestin. De igual manera deben existir
fichas de estos.
1. Planeacin y
gestin
Dos
Mdulos
de
Control
Procesos
Direccionamiento
Revisin de
la pertinencia
y utilidad de los indicadores. Se debe
Estructura
Organizacional
Estratgicorevisar la batera de indicadores para que estos cumplan con su
propsito. Indicadores de Gestin
Polticas de Operacin
Establecimiento divulgacin de las polticas de operacin.
Talento Humano
Instrumentos, herramientas, evento de difusin y/o dems
Desarrollo del Talento
actividades que demuestren la socializacin y difusin de las
Humano
polticas de Operacin de la entidad.
1. Planeacin y
gestin
Dos
Mdulos
de
Control
Direccionamiento
Estratgico
Proyectos
Modelo de Operacin por
Procesos
Estructura Organizacional
Indicadores de Gestin
Polticas de Operacin
1. Planeacin y
gestin
Dos
Mdulos
de
Control
Direccionamiento
Estratgico
Planes, Programas y
Proyectos
Modelo de Operacin por
Procesos
Estructura Organizacional
Indicadores de Gestin
Polticas de Operacin
Polticas de Administracin
del Riesgo
Administracin del
Riesgo
1. Planeacin y
gestin
Dos
Mdulos
de
Control
Direccionamiento
Estratgico
Planes, Programas y
Proyectos
Modelo de Operacin por
Procesos
Estructura Organizacional
Indicadores de Gestin
Polticas de Operacin
Polticas de Administracin
del Riesgo
Administracin del
Riesgo
Humano
1. Planeacin y
gestin
Dos
Mdulos
de
Control
Indicadores de Gestin
Polticas de Administracin
Mapa de riesgos
institucional. se construir un Mapa de Riesgos
del Riesgo
Institucional, en el cual se elevan todos los riesgos que afectan a
entidad en su conjunto y los riesgos de proceso misionales y
Administracinladel
Identificacin del Riesgo
Riesgo se incluirn los riesgo de corrupcin de los que trata la Ley 1474
del 2011.
Dos
Mdulos
de
Control
2. Evaluacin y
seguimiento
Procedimiento
de auditoria interna.
Auditoria interna
Autoevaluacin
del Control y
Autoevaluacin
Gestin
Institucional
Dos
Mdulos
de
Control
Auditora
Interna
2. Evaluacin y
seguimiento
Auditoria interna
Dos
Mdulos
de
Control
Auditora
Interna
Auditoria interna
2. Evaluacin y
seguimiento
Planes de
Mejoramiento
Planes de Mejoramiento
ELEMENTO
Sistema
de Informacin y
Informacin
comunicacin
Comunicacin interna y
externa
1. Planeacin y
gestin
Talento Humano
Rendicin
con lacon
intervencin
distintos
Medios de anual
accesodea cuentas
la informacin
que cuentade
la los
entidad.
La
grupos
de
inters,
veeduras
y
ciudadana.
Identificacin
del
Riesgo
Administracin
del
entidad debe poner a disposicin de sus usurarios y/o grupos de
Dos
Mdulos
de
Control
Riesgo
inters
diferentes medios de acceso a la informacin como pagina
Anlisis y Valoracin del Riesgo
Web,
carteleras
comunitarias, peridico oficial ,buzn de
Tablas de retencin documental
sugerencias, entre otros que crea conveniente.
Autoevaluacin
Poltica de Comunicaciones
Institucional
2. Evaluacin y
seguimiento
Control
y Gestin de
.Autoevaluacin
Establecer delun
mecanismo
comunicacin con los usuarios internos y externos. El cual debe
contener: matriz de comunicaciones, gua de comunicaciones,
Auditoria interna
Auditora Interna
proceso de comunicaciones organizacional, proceso de
comunicaciones y convocatoria, etc.
Planes de
Mejoramiento
Planes de Mejoramiento
Administracin del
Riesgo
Planeacin y
Gestin
Talento
Humano
Autoevaluacin
Institucional
Dos Mdulos
Seis
Componentes
Planes de
Mejoramiento
Evaluacin y
Direccionamiento
Seguimiento
Estratgico
Autoevaluacin
Institucional
Auditora
Interna
Administracin
Administracin del
del
Riesgo
Riesgo
Talento
Humano
Acuerdos, Compromisos y
Protocolos ticos
Desarrollo del Talento
Humano
Planes de
Mejoramiento
Trece
Elementos
Plan de
Mejoramiento
Direccionamiento
Estratgico
Planes, Programas y
Proyectos
Modelo de Operacin por
Procesos
Estructura
Organizacional
Polticas de
Indicadores de
Operacin
Gestin
Estructura del
Modelo de
Control Interno
6. HALLAZGOS
AUDITORA DE LA C.G.R.
2014 Y ARCOI
PLANEACIN
Hallazgo
No.1
pgina
16
PLANEACIN
Hallazgo
No.2
pgina
18
PLANEACIN
Hallazgo
No.6
pgina
25
PLANEACIN
Hallazgo
No.7
pgina
27
Cumplimiento de Metas
MECAL
PLANEACIN
Hallazgo
No.12
pgina
31
Informe de Autoevaluacin
MECAL
PLANEACIN
Hallazgo
No.04
pgina
21
PLANEACIN
Continuacin
Hallazgo
No.04
pgina
21
PLANEACIN
Hallazgo
No.05
pgina
24
PLANEACIN
Hallazgo
No.10
pgina
29
PLANEACIN COSEC
Hallazgo
No.03
pgina
20
Delitos de Impacto
MEBAR
PLANEACIN COSEC
Hallazgo
No.08
pgina
28
PLANEACIN COSEC
Hallazgo
No.09
pgina
28
PLANEACIN
Hallazgo
No.14
pgina
33
COSEC
Hallazgo
No.13
pgina
32
Salas Temporales
DERIS
ASJUR
Hallazgo
No.15
pgina
36
Consistencia de la informacin
MESAN
ASJUR
Hallazgo
No.51
pgina
81
$569.392 millones
$188.393 millones
$380.999 millones
$44.158.8 millones
CONTABILIDAD
Hallazgo
No.35
pgina
64
Partidas conciliatorias
DIRAF
CONTABILIDAD
Hallazgo
No.36
pgina
65
CONTABILIDAD
Hallazgo
No.37
pgina
65
Avances y Anticipos
DIRAF
CONTABILIDAD
Hallazgo
No.38
pgina
66
Avances y Anticipos
DIRAF
CONTABILIDAD
Hallazgo
No.50
pgina
79
CONTABILIDAD
Hallazgo
No.41
pgina
68
CONTABILIDAD
Hallazgo
No.42
pgina
69
CONTABILIDAD
Hallazgo
No.43
pgina
71
CONTABILIDAD
Hallazgo
No.44
pgina
73
Construcciones en Curso
MEPER
CONTABILIDAD
Hallazgo
No.45
pgina
73
Comprobantes de Egreso
MEPER
CONTABILIDAD
Hallazgo
No.48
pgina
74
CONTABILIDAD
Hallazgo
No.52
pgina
82
MOVILIDAD
Hallazgo
No.29
pgina
60
Combustible
MEPER
MOVILIDAD
Hallazgo
No.31
pgina
61
Mantenimiento de odmetros
MEPER
MOVILIDAD
Hallazgo
No.33
pgina
62
Apoyo institucional
MEPER
MOVILIDAD
Hallazgo
No.39
pgina
67
Matrculas de vehculos
MEBAR
MOVILIDAD
Hallazgo
No.40
pgina
68
MOVILIDAD
Hallazgo
No.43
pgina
72
MOVILIDAD
Hallazgo
No.46
pgina
74
MOVILIDAD
Hallazgo
No.47
pgina
74
CONTRATOS
Hallazgo
No.16
pgina
41
CONTRATOS
Hallazgo
No.17
pgina
42
Supervisin
MECUC
CONTRATOS
Hallazgo
No.18
pgina
44
CONTRATOS
Hallazgo
No.20
pgina
46
CONTRATOS
Hallazgo
No.21
pgina
47
CONTRATOS
Continuacin
Hallazgo
No.21
pgina
47
CONTRATOS
Hallazgo
No.22
pgina
50
CONTRATOS
Hallazgo
No.23
pgina
51
De los Pagos
MEVIL
Aceptacin de oferta mnima cuanta N S-2014-001237/ARCONGUPRE17.5 de Agosto 29 de 2014, cuyo objeto fue: "servicio de
alimentacin (cafetera y restaurante) para actividades administrativas y
operativas y refrigerios para el plan de intervencin en los barrios de
mayor ndice de criminalidad de la Polica Metropolitana de Villavicencio",
Mediante oficio S-2014-002372/ARCON GUCON-17.3 de septiembre 05 de
2014, se da la orden de iniciar la ejecucin.
Se presenta que se suministraron un total de 450 refrigerios en cuanta
de $1,6 millones, con cargo a este contrato un da antes de que se diera
la orden por parte del Comandante de la MEVIL de dar inicio al mismo y
900 refrigerios en cuanta $3,2 millones, dos (2) das antes de la vigencia
de la orden se servicio de acuerdo a lo indicado en el literal C; para un
pago total de $4,7 millones por refrigerios suministrados en fechas
anteriores a la del oficio S-2014-002372/ARCON GUCON-17.3 de
CONTRATOS
Hallazgo
No.24
pgina
52
CONTRATOS
Hallazgo
No.25
pgina
53
Continua..
.
Continuacin
Hallazgo
No.25
CONTRATOS
De los Supervisores
pgina
53
(continuacin)
MEVIL
CONTRATOS
Hallazgo
No.26
pgina
58
CONTRATOS
Continuacin
Hallazgo
No.26
pgina
58
(continuacin)
MEVIL
CONTRATOS
Hallazgo
No.27
pgina
59
tems No Ejecutados
MEVIL
CONTRATOS
Hallazgo
No.28
pgina
59
Doble Pago
MEVIL
CONTRATOS
Hallazgo
No.32
pgina
61
(corregido en el proceso
MEPER
LOGISTICA
Hallazgo
No.11
pgina
29
Instalaciones
MEPER
En visitas realizadas a la Unidad de Carabineros de la Polica Nacional MEPER, por la Gerencia Departamental de la Contralora General de la
Repblica el 27 y 29 de abril de 2015, se evidenci que en el lugar donde
se tienen los animales equinos y caninos, no rene las condiciones
locativas y de salubridad, 12 equinos se encuentran en caballeriza en mal
estado y una de ellas daada, deterioro de los techos y canales de agua
lluvia, instalaciones elctricas inadecuadas en ambas caballerizas. En
cuanto a las instalaciones para los caninos ubicados en el terminal de
transporte se encontr deterioro de mallas, pisos, techos y desages de
la perrera y humedades con presencia de lama y grietas.
Se evidenci quemas a campo abierto cerca a las caballerizas as como al
depsito de bloques de heno y sisco de madera, no se encontr extintor
siendo material de fcil combustin y el nico existente se encontraba
vencido y descargado, igual que el extintor del CAI del parque de la
LOGISTICA
Hallazgo
No.30
pgina
60
Bien Inmueble
MEPER
Hallazgo
No.53
LOGISTICA
Invasin Terrenos
pgina
60
(Disciplinario)
MEPER
LOGISTICA
Hallazgo
No.54
pgina
60
POLICA NACIONAL
AREA DE CONTROL INTERNO
MUCHAS GRACIAS