1.

FORMAS DE ESTADO

La definicin del Estado como forma poltica es un

presupuesto indispensable para la comprensin de la
Constitucin.
La Constitucin no es ms que un instrumento para la
articulacin jurdica del Estado.
El Estado es una combinacin especfica de los tres
elementos constitutivos de cualquier forma poltica:
poder, pueblo y territorio.

El territorio es el soporte fsico indispensable para la

existencia de una poblacin y para el ejercicio del
poder.
El territorio est delimitado de manera precisa del territorio
de los dems Estados mediante las fronteras.
No esta plenamente delimitado y por ello es necesario su
estudio minucioso, la articulacin interna del
territorio del Estado y su posible incidencia en el
ejercicio del poder y en el estatus de la poblacin.

 Todas las manifestaciones del poder tienen que ver con su

proceso de afirmacin territorial.
De ah que haya sido la forma de imposicin territorial del poder
el criterio que se ha utilizado para la clasificacin de las
Formas de Estado,
la divisin vertical del poder por su relacin con el territorio es
el criterio a travs del cual se definen las Formas de Estado.
La estructura territorial interna del Estado es el elemento del
que se ha servido la doctrina para clasificar las Formas de
Estado,
distinguiendo dos grandes tipos como puntos de referencia:
el Estado Unitario y el Estado Federal.

 No se debera tomar el Estado Federal como punto de referencia,

sino que se debera partir del Estado polticamente
descentralizado,
ya que el Estado Federal no es ms que una manifestacin
particular de un fenmeno ms general cual es el de la
descentralizacin poltica o distribucin territorial del poder.
El Estado Federal es un Estado polticamente descentralizado,
pero no todo Estado polticamente descentralizado es un
Estado Federal.

Las razones por las que se debe partir del estudio de un Estado
polticamente descentralizado son las siguientes:
a) El primer Estado polticamente descentralizado que se constituy en el
mundo frente a la tradicin europea del Estado unitario fue los Estados
Unidos de Amrica y en dicho pas la descentralizacin poltica tom la forma
de un Estado Federal.
b) Fue la descentralizacin poltica federal americana la que sirvi de
modelo a los primeros pases europeos que se constituyeron como Estados
polticamente descentralizados en la forma de Estados Federales: Suiza y
Alemania.
c) El Estado Federal se ha convertido desde entonces en el punto de
referencia de la descentralizacin poltica y no a la inversa.
El federalismo es el criterio mensurador de la descentralizacin poltica y
no al revs.
d) Para estudiar la descentralizacin poltica constitucionalizada en Bolivia en
2009. se debe estudiar el Estado Federal, dado que es el mximo
exponente de la descentralizacin de un Estado.

2.

EL ESTADO UNITARIO COMO

PUNTO DE PARTIDA

 El Estado Unitario que se afirma frente a la

Monarqua Absoluta,
es una forma poltica que nace a travs de un proceso
de concentracin y unificacin de los poderes
intermedios, subordinados y dependientes
caractersticos del Antiguo Rgimen.
De ah que el Estado europeo en sus orgenes no es
que sea un Estado unitario, sino que es un Estado
unificador.

La imposicin prctica del Estado unitario, implica

un triple proceso de unificacin:

Unificacin del poder: Supresin de todos los poderes

polticos de naturaleza privada que se extendan por toda la
superficie del reino.

Unificacin de la poblacin: Supresin de todas las

diferencias jurdicas que marcaban a los individuos desde su
nacimiento y equiparacin de todos en la categora de
ciudadano.

Unificacin del territorio: Supresin de todas las divisiones

y aduanas internas, que impedan la afirmacin del poder
como un poder nico y que hacan que los individuos no fueran
titulares de derechos en condiciones de igualdad y de manera
uniforme en todo el territorio del Estado.

Un poder, un pueblo (nacin), un territorio unitariamente

definidos.

En el Estado Unitario europeo no hay sitio para la

distribucin territorial del poder, para la descentralizacin
poltica.

Los dos grandes Estados europeos de cuyas experiencias

polticas procede la imposicin del Estado Unitario
Constitucional son Inglaterra y Francia.

La superioridad de dichos Estados frente a todas las

dems formas polticas conocidas fue tan notable, ninguna
pudo resistir el enfrentamiento con ellos y se reorganiza
para dar paso a la formacin de Estados Constitucionales.

Unos pases se constituyeron como Estados unitarios,

otros con una configuracin territorial distinta, que acabar
siendo bautizada con el nombre de Estado Federal.

El Estado Federal es una reaccin en determinados

pases frente a la experiencia del Estado unitario
europeo.

Si en Inglaterra est el origen del federalismo

americano, en Francia estar el origen del
federalismo suizo y alemn.

En todos los casos se trata de una reaccin que no

pone en cuestin la naturaleza del Estado en
cuanto forma poltica, sino que al contrario, la da
por supuesta y la toma como punto de partida.

El Estado Federal en sus orgenes se constituye para

equipararse al Estado Unitario, para intentar competir
con l.
i) Ni la existencia del poder como un poder pblico no
susceptible de ser propiedad privada de nadie en el interior del
pas,

i)

ii)

ii) ni la igualdad jurdica como principio de organizacin de las

relaciones entre los individuos,
iii)

iii) ni la afirmacin de un poder nico en el mbito de las

relaciones internacionales, es algo que se discute.

Es en la articulacin territorial interna en lo nico en lo que

el Estado Federal se va a diferenciar del Estado Unitario,
por las circunstancias histricas en las que se produjo la
afirmacin de dicho Estado Federal.

Por todo lo expuesto:

no existe ninguna teora del Estado Federal antes de la

existencia de ste, a diferencia de lo que ocurri respecto del
Estado Unitario.

No existe ni siquiera el nombre.

Una vez que se ha impuesto el Estado Federal se inicia

la racionalizacin terica del mismo y se le da el nombre de
Estado Federal.
Por eso, el concepto de Estado Federal es un concepto
mucho menos preciso que el concepto de Estado Unitario.
En el concepto de Estado Federal lo que se reflejan son las
circunstancias histricas particulares de cada uno de los
Estados constituidos de esta manera.

sta es la razn por la que la doctrina no ha definido al

Estado Federal y la ha descrito, enumerando las
caractersticas que se consideran indispensables para que se
pueda hablar de un Estado Federal.

Definir el Estado Federal no es posible, s se puede describir el

Estado Federal mediante sus elementos estructurales
comunes en todos los ordenamientos constitucionales, a saber:

Un Estado Federal es un Estado articulado en unidades

territoriales.

Estas unidades poseen una Autonoma considerable.

Dichas unidades participan en la formacin de la

voluntad de la Federacin a travs de una Segunda
Cmara del Parlamento Federal.

Estos elementos estn garantizados en una Constitucin

rgida.
Existe un mecanismo organizado de solucin de
conflictos, en particular mediante decisin judicial de los

El Estado Federal es un Estado que nace como

resultado de la influencia de un Estado unitario
sobre formas polticas pre-estatales, a las que
obliga a reorganizarse profundamente y a convertirse en
Estados para poder competir con l.

El Estado Federal comparte con el Estado Unitario

la mayor parte de sus elementos esenciales.

Los derechos fundamentales y libertades pblicas, la

legitimacin democrtica del poder y la organizacin de
los poderes del Estado, aplicables en un Estado Unitario
son tambin aplicables para el Estado Federal.

TEMA 2
EL ESTADO FEDERAL DESDE LA OPTICA
AMERICANA

1.

DE LA CONFEDERACIN DE ESTADOS
AL ESTADO FEDERAL

El Estado Federal es el resultado de un proceso de

transformacin de una Confederacin de Estados
independientes en un Estado nico, aunque no
unitario sino polticamente descentralizado.

Tanto en Amrica como en Europa, la Confederacin fue

el punto de partida para la construccin del Estado
Federal. Es, por tanto, a la Confederacin a la que
tenemos que prestar atencin en primer lugar.

Las Confederaciones de Estados que desembocaron en

Estados Federales fueron inequvocamente experiencias de
transicin.
Las Confederaciones nacieron:

como consecuencia del enfrentamiento con un Estado unitario,

de formas polticas emparentadas entre s y

asentadas sobre territorios limtrofes con conexiones histricas,
La experiencia americana y europea tienen elementos que las
diferencian.
De ah la necesidad de tratarlas por separado.

3.1. LA TRADICIN AMERICANA: LA

INVENCIN DEL ESTADO FEDERAL.
De la experiencia americana nace el Estado
Federal, que es, por tanto, una invencin
americana.
Aunque en el debate constituyente de 1787 los
Federalistas recurrieran en su polmica, a la Grecia
clsica, para justificar histricamente la forma de
organizacin del poder que queran imponer,
es evidente que el Estado que estaban constituyendo
no tena parecido de ningn tipo con la
experiencia en este terreno del mundo clsico

Los Estados Unidos nacen como consecuencia de la

Guerra de Independencia de las trece colonias frente a
Inglaterra.
En la experiencia colonial americana haba elementos
que propiciaban la formacin de un Estado comn para
todas las colonias:
La poblacin estaba compuesta en un 82 por 100 de ingleses,
un 7 por 100 de escoceses y un 1 por 100 de irlandeses con
incrustaciones prcticamente insignificantes de otros pases
europeos; era, por tanto, una poblacin bastante
homognea en la lengua , las costumbres la cultura
jurdica , la poltica y la estructura econmica.

La poblacin no era menos homognea que la de los pases

europeos ms homogneos y mucho ms que la poblacin de
muchos de los futuros Estados Constitucionales europeos.

Pero tambin haba muchas cosas que las separaban.

Desde el clima, la religin, intereses comerciales e
industriales diversos y ausencia de comunicacin entre ellas.

Eran ms intensas las relaciones entre las colonias y

la metrpolis que las de unas con otras. De ah que, si
no hubiera sido por la Guerra de Independencia y la
necesidad de aunar esfuerzos frente al Estado ms poderoso
del mundo, el proceso hacia la unidad no se habra producido
o habra tardado mucho ms en producirse.

A.

LOS ARTCULOS DE LA
CONFEDERACIN

El primer documento constitucional comn a todas las

colonias fueron los Artculos de la Confederacin,
redactados en 1776, aprobados por el Congreso Continental
en 1777 y ratificados por todos los nuevos Estados.
Maryland sera el ltimo en ratificar en 1781, lo que pone de
manifiesto que el proceso de constituir la Confederacin
no fue fcil.
Los Artculos de la Confederacin estaran en vigor
hasta 1788.

El sistema previsto en los Artculos de la Confederacin se

caracterizaba por dos notas esenciales:
El poder poltico estaba concentrado, si se permite la
expresin en s misma contradictoria, en la periferia, esto es, en
los Estados individuales; y

en los Estados el poder estaba concentrado en las

Asambleas legislativas sin prestar mayor atencin al principio
de la separacin de poderes.

Amrica, desde 1776 a 1787 bajo los Artculos de la

Confederacin no fue ms que una alianza poco slida de
Estados independientes y soberanos organizados bajo un
sistema prximo al Rgimen de Asamblea. Cada Estado
retiene su soberana, libertad e independencia, deca el artculo.
Bajo los Artculos de la Confederacin la impresin que se
obtiene es que la Confederacin no fue configurada ms que
como un expediente temporal exigido por la guerra, que
dejara de tener sentido una vez que se alcanzara la paz.
De ah que en 1783, al cesar las hostilidades, el Congreso
Continental, el nico rgano de la Confederacin, deviniera
virtualmente impotente, recuperando los Estados el poco poder
que se haban visto obligados a ceder durante los aos de guerra.

El Congreso Continental era la nica institucin creada

por los Artculos de la Confederacin.
El Congreso consista en una Cmara legislativa en la que
cada Estado tena un voto independientemente de su poblacin.

La Asamblea de cada Estado era completamente libre

para decidir como designaba a sus delegados, que tenan
que ser un mnimo de dos y un mximo de siete.

El mandato del delegado duraba un ao, corriendo la

retribucin de cada uno por cuenta del Estado que lo
designaba.

El Congreso Continental era la nica institucin creada por los

Artculos de la Confederacin.
El Congreso consista en una Cmara legislativa en la que cada Estado
tena un voto independientemente de su poblacin.
La Asamblea de cada Estado era completamente libre para decidir
como designaba a sus delegados, que tenan que ser un mnimo de
dos y un mximo de siete.
El mandato del delegado duraba un ao, corriendo la retribucin de cada
uno por cuenta del Estado que lo designaba.

Los Artculos de la Confederacin no prevean ningn poder

ejecutivo ni judicial de la Confederacin.

El Congreso era, pues, el nico rgano de la Confederacin.

Pero era un rgano que careca de poder real.
Las dos nicas competencias que le hubieran dado un cierto poder
y autonoma eran la regulacin del comercio y la posibilidad de
autofinanciarse mediante un cierto poder tributario propio. Y
ninguna de dichas competencias le era atribuida por los
Artculos.
No se atribuyeron esas competencias por voluntad expresa
de los redactores de los Artculos de la confederacin.
La guerra con Inglaterra se inici para evitar que el Parlamento
pudiera imponer impuestos y regular el comercio de las colonias,
los nuevos Estados nacidos de la guerra no iban a ceder estos
poderes a un nuevo Parlamento central, quedando reservados a los
Estados.

El Congreso tena pocas competencias y el

mecanismo para tomar decisiones era muy difcil de
activar.

Para cualquier decisin haca falta la aprobacin por nueve

delegaciones de las trece y para la reforma de los Artculos
de la Confederacin haca falta la unanimidad.

Las finanzas de la Confederacin dependan por

completo de la contribucin de los Estados. Una vez
finalizada la guerra el incumplimiento de las obligaciones
financieras de los Estados tendi a generalizarse.

El resultado fue un vacio de poder en el centro, que condujo a que

los Estados empezaran a comportarse como suelen hacerlo los
Estados soberanos:
Siete crearon su propia moneda, todos aprobaron tarifas penalizadoras
para las mercancas de los dems, nueve tenan su propia armada, las
disputas sobre lmites fronterizos y sobre los derechos de cada Estado
sobre los territorios al oeste del pas pasaron a ser frecuentes.
Si grave era el vacio de poder en el centro, no menos grave era
la concentracin del poder en la periferia.

El sistema poltico que se impuso en cada uno de los Estados que

formaban parte de la Confederacin, tras la independencia se aproxim
bastante al Rgimen de Asamblea, con un dominio absoluto de
la Asamblea legislativa y un abandono simultneo de todas las
nociones tradicionales acerca de la divisin de poderes.

Sobre la Asamblea no se ejerca control, salvo el llamamiento a una

nueva eleccin.

Con esta organizacin poltica el poder ejecutivo en los

Estados quedo reducido a su mnima expresin.

La figura del Gobernador (impuesta por los ingleses en la

Colonia), es la institucin frente a la cual se hizo la guerra.

De ah que las Constituciones de los Estados dejaron

reducido el poder ejecutivo a prcticamente nada,
hacindolo completamente dependiente de la
Asamblea tanto en su designacin como en el
ejercicio cotidiano de su autoridad.

Una vez concentrado el poder legislativo y ejecutivo

en el mismo rgano, la invasin por parte de ste del
poder judicial era inevitable.

Las interferencias de las Asambleas en la

administracin de justicia fueron frecuentes,
revisando decisiones adoptadas por los tribunales,
decidiendo en materia penal, incluso en casos de aplicacin
de la pena capital, e interviniendo en disputas en las que
estaban en juego ttulos de propiedad de la tierra, contratos
o deudas.

Fue sin duda el ejercicio incontrolado del poder por parte de

las Asambleas de los Estados, el que provoc un resentimiento
notable en la poblacin y una sensacin de inseguridad creciente,
que alter profundamente la percepcin que se tena en los
Estados acerca de lo que era una forma de gobierno libre.

El vaco de poder en el centro y la concentracin del poder

en la periferia fueron las causas que motivaron la revisin
de los Artculos de la Confederacin.

Revisin que tendra lugar en la Convencin convocada al efecto en

Filadelfia en 1787, de la cual saldra la Constitucin de los
Estados Unidos de Amrica.

Fueron los errores detectados en el ensayo polticoconstitucional de los aos inmediatamente posteriores a
la independencia los que condujeron a la sociedad
americana a la rectificacin.

De ah que no resulte extrao que el impulso que moviera al

constituyente de Filadelfia fuera el inverso del que haba
motivado a los constituyentes de las colonias convertidas en
Estados despus de 1776.

En efecto, la Constitucin federal de 1787 se va a

caracterizar ante todo por invertir los dos principios
bsicos que haban presidido los Artculos de la
Confederacin:

a) Supondr el triunfo del centro sobre la periferia,

aunque sin anular polticamente a esta ltima, a
diferencia de lo que haba ocurrido en la otra direccin bajo los
Artculos.

b) Supondr el triunfo de la divisin de poderes, sobre el

principio de la supremaca del poder legislativo o de cualquier
otro poder del Estado.

De la combinacin de estos dos principios nacer el

Estado Federal.

Para conseguir la imposicin de los principios

enunciados, el constituyente americano tena que
resolver el gran problema de todo Estado que se ha
intentado organizar jurdicamente: el problema de
la soberana.
La tradicin inglesa informa que la soberana es una
e indivisible y que reside en el Parlamento.

El genio del constituyente americano consistir

en desplazar el lugar de residencia de la soberana,
convirtiendo la soberana parlamentaria inglesa en
soberana popular y explicando a partir de esta
ltima la organizacin del Estado en su integridad.

La afirmacin de la soberana popular por primera vez en

la historia es un resultado del enfrentamiento de los
Federalistas con los Antifederalistas,
a fin de encontrar una justificacin para el Estado Federal
frente a la Confederacin.

En consecuencia, bajo la nueva Constitucin, ni las

Asambleas de los Estados ni el Congreso de los Estados
Unidos sern soberanos, deca Wilson.
El poder tanto del gobierno general como el del
gobierno de los estados (bajo este sistema) son
otras tantas emanaciones del poder del pueblo.
Las Asambleas legislativas de los Estados no pueden
perder su soberana con la nueva Constitucin, porque
nunca la han tenido.
Slo el pueblo puede decidir cunto poder tendr cada uno
de los gobiernos a los que decida confiar una parte del
mismo.

sta es la justificacin de la soberana que servira de base a la

Constitucin federal de los Estados Unidos, para justificar el nuevo
Estado haba que sustituir el fundamento del viejo sistema por otro
lgica y polticamente aceptable. De esta exigencia nacer la
primera afirmacin de la soberana popular y de ella el
Estado Federal.
No hay mejor forma de entender el cambio que comparar el
Prembulo de los Artculos de la Confederacin con el Prembulo de
la Constitucin Federal.
Nosotros, delegados de los Estados anexos a nuestros nombres...
, deca el Prembulo de los Artculos.
Nosotros, el pueblo de los Estados Unidos... , eran las primeras
palabras del Prembulo de la Constitucin.

Resuelto el problema de la soberana, lo que quedaba por resolver eran

problemas tcnicos, como el problema de la distribucin de competencias.
Se explica el sistema de distribucin de competencias entre la Federacin y
los Estados, bajo lo siguiente:

el equilibrio entre el poder tributario de la primera y los segundos;

la participacin de los Estados en la manifestacin de la voluntad de la Federacin

a travs de una Segunda Cmara en la que todos tienen la misma representacin;

los derechos fundamentales como lnea de defensa frente al poder central;

la rigidez constitucional con lo que se protege a la poblacin de los Estados menos

poblados frente a los de mayor poblacin; y,

la existencia de mecanismos de solucin de conflictos a nivel federal a travs del

poder judicial.

En los Estados Unidos, fue la sociedad la que protagoniz

el proceso de unificacin de los Estados confederados en
un Estado Federal, venciendo en el camino la resistencia de las
Asambleas legislativas de dichos Estados.
Fue la sociedad la que unific el Estado, aunque despus lo
organizara polticamente de manera descentralizada.
Por eso, en lo que a la titularidad del poder se refiere,
el Estado Federal americano es un Estado unitario.
nicamente en su ejercicio es un poder descentralizado.