Atividades do Dia:

Objetivos do Workshop:
 AUDITORIA

A FINALIDADE DE UMA
AUDITORIA É VERIFICAR A
CONFORMIDADE DO SISTEMA
VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS
(ISO9000:2000)

AUDITORIA = processo sistemático, documentado e

independente, para obter evidência da
auditoria e avaliá-la objetivamente para
determinar a extensão na qual os critérios de
auditoria são atendidos.

EVIDÊNCIA DA AUDITORIA=registros, apresentação de fatos

ou outras informações, pertinentes
aos critérios de auditoria e verificáveis.

SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE = sistema de gestão

para dirigir e controlar uma organização,
no que diz respeito à qualidade.
VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS
(ISO9000:2000)

GESTÃO DA QUALIDADE = atividades coordenadas para dirigir

e controlar uma organização, no que diz
respeito à qualidade.

MELHORIA CONTÍNUA = atividade recorrente para aumentar a

capacidade de atender requisitos.

CONFORMIDADE = atendimento a um requisito.

NÃO-CONFORMIDADE=não atendimento a um requisito.

VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS
(ISO9000:2000)

AÇÃO CORRETIVA = ação para eliminar a causa de uma não-

conformidade identificada ou outra
situação indesejável.

AÇÃO-PREVENTIVA = ação para eliminar a causa de uma

potencial não-conformidade ou outra
situação potencialmente indesejável.

REGISTRO = documentos que apresenta resultados obtidos ou

fornece evidências de atividades realizadas.
VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS
(ISO9000:2000)

EVIDÊNCIA OBJETIVA = dados que apóiam a existência ou a

veracidade de alguma coisa

EFICÁCIA = extensão na qual as atividades planejadas são

realizadas e os resultados planejados, alcançados.

EFICIÊNCIA = relação entre o resultado alcançado e os

recursos usados.
VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS
(ISO9000:2000)

AUDITOR = pessoa com competência para realizar uma

auditoria.

AUDITADO = organização que está sendo auditada

AUDITOR LÍDER = pessoa designada para gerenciar uma

auditoria.

DEVE = sempre que tivermos, na Norma, o termo deve

significa que é um requisito obrigatório.
 CLASSIFICAÇÃO DAS AUDITORIAS
QUANTO AO TIPO:

 AUDITORIA DE PRIMEIRA PARTE - auditoria interna

 AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE - cliente/fornecedor

 AUDITORIA DE TERCEIRA PARTE - auditoria de certificação

 CLASSIFICAÇÃO DAS AUDITORIAS

QUANTO AO PROPÓSITO:

 AUDITORIA DE ADEQUAÇÃO - analisa a adequação do

programa de qualidade através da documentação
(política/procedimentos)

 AUDITORIA DE CONFORMIDADE - analisa a

documentação e sua efetividade nos locais de uso
(implementação)
 CLASSIFICAÇÃO DAS AUDITORIAS

DE ACORDO COM O OBJETO:

 AUDITORIA DO SISTEMA DA QUALIDADE -documentação e

organização

 AUDITORIA DE PROCESSO -instruções e procedimentos

operacionais

 AUDITORIA DE PRODUTO -produto com suas

especificações
 CLASSIFICAÇÃO DAS AUDITORIAS

CONFORME O ESCOPO:

 AUDITORIA COMPLETA - todas as funções e atividades

pertinentes ao sistema da qualidade

 AUDITORIA PARCIAL - determinada função, área, linha de

produto ou atividade de interesse

 AUDITORIA DE ACOMPANHAMENTO - verifica a implantação e

eficácia de ações corretivas previamente acordadas
AS AUDITORIAS AINDA PODEM SER:

 PROGRAMADAS: Que respondem a um planejamento de auditoria.

 POR SOLICITAÇÃO: não programadas realizadas para obter uma

informação específica.

 PRÉ-AUDITORIA: Utilizadas para decidir se é viável realizar uma

auditoria de segunda ou de terceira parte.

 SEGUIMENTO: São utilizadas para verificar a solução dada a não

conformidades detectadas.

 SEM AVISO: São realizadas quando há suspeita de graves desvios

no Sistema de Gestão da Qualidade da organização.
ISO 9001:2000 - UMA AUDITORIA DE
PROCESSOS

 o foco são os processos da organização;

 a lista de verificação padronizada não é de grande valia na

auditoria de processos

 a lista de verificação da auditoria de processos terá que ser

preparada a partir da avaliação da documentação e terá que
obrigatoriamente estar fundamentada num mapa de processo

 na auditoria de processos poderão ser utilizados os seguintes

documentos: mapas de processo, estudos de capacidade,
especificações, evidências da qualificação das pessoas, legislação.
O QUE NÃO MUDA NA REALIZAÇÃO DE UMA AUDITORIA

 obter informação pormenorizada que permita estabelecer a

efetividade e eficiência do sistema de gestão da qualidade na
realização dos objetivos e metas estabelecidas pela alta
administração;
 detectar e corrigir desvios no sistema de gestão da qualidade
que afetam a capacidade da organização para satisfazer os
requisitos de seus clientes;
 obter informação que permita melhorar a produtividade e
rentabilidade da organização;
 verificar atendimento de regulamentos que afetam os negócios
da organização;
 estabelecer a adequação do sistema de gestão da qualidade no
que tange ao estabelecido em normas nacionais e internacionais
QUANDO DEVE OCORRER UMA AUDITORIA?

para avaliar a adaptação do sistema

da qualidade implantado;

paralevantar informações visando a

melhoria para a qualidade;

para identificar áreas de

oportunidades de melhoria;

 para obter fatos para suportar

decisões gerenciais.
 PREPARAÇÃO DE UMA AUDITORIA INTERNA

 PLANEJAMENTO - deve estar estipulado em procedimento a

periodicidade das auditorias internas

 PROGRAMAÇÃO – deve determinar quais aspectos são

relevantes para a auditoria. Ex: auditoria de adequação ou
conformidade?

 PLANO – deve determinar quais itens serão abordados

durante a auditoria, seu escopo e objetivo, data, local, setores
a serem auditados
 PREPARAÇÃO DE UMA AUDITORIA INTERNA

 NOTIFICAÇÃO E AGENDA - a área a ser auditada deve

receber com antecedência, a notificação da auditoria, que
deverá conter todos os itens do Plano de auditoria

 CHECK LIST - o auditor elabora um check list com base nos

procedimentos e no SIQ-Construtoras
CHECK LIST

 O check list é elaborado através do

questionamento de todas as atividades
previstas em procedimentos e no SIQ-
Construtoras, desenvolvidas pela empresa
 Não é um registro da qualidade, servindo
somente como instrumento de apoio
utilizado pelo auditor para realização e
condução da auditoria
 pode conter: área a ser auditada, escopo
da auditoria, itens e questionamentos
ETAPAS DE REALIZAÇÃO DA AUDITORIA

 Reunião de abertura;

 Auditoria propriamente dita (nos postos de trabalho);

 Reunião entre auditores;

 Reunião de encerramento.
 REUNIÃO DE ABERTURA

PONTOS A SEREM ABORDADOS:

 apresentação
 agradecimentos
 lembretes
 agenda
 objetivo
 conhecer os participantes
 esclarecer as etapas da auditoria
 AUDITORIA PROPRIAMENTE DITA

 A auditoria é realizada através de observações: visual e

auditiva;

 Utilize o check list elaborado previamente, onde estarão todos

os questionamentos referentes ao procedimento auditado, mas
não se se restrinja ao check list, outros questionamentos podem
ser elaborados durante a auditoria ;

 Tenha sempre a norma aplicável, para eventuais dúvidas;

 Requisite ao auditado todos os procedimentos aplicáveis na

área.
 DURANTE A AUDITORIA

 use perguntas abertas:por que; o que; como; de que forma;

como você assegura?
 em uma auditoria não deve existir “achismos”
 não utilize juízos apreciativos
 cuidado com o uso de algumas palavras como: “a gente”
(hoje em dia a gente sabe)
 cuidado com a forma de imposição:( você deixou de... você
deve...)
 procurar elogiar de forma adequada os elementos positivos
 toda não conformidade encontrada deve ser imediatamente
informada ao auditado.
EQUIPE DE AUDITORES

é aconselhável uma equipe com

no mínimo dois auditores;
 os auditores deverão ser
determinados com antecedência,
de acordo com o que descreve o
procedimento de auditorias
internas;
 os auditores devem estar
habilitados para realizar a
auditoria (curso de auditor
interno).
EQUIPE DE AUDITORES

Poderá ser determinado um auditor líder

para cada auditoria, que deverá:
ser responsável por todas as etapas da
auditoria;
ter autoridade para tomar decisões
finais;
participar da seleção da equipe de
auditores;
atuar como representante da equipe de
auditores;
apresentar o relatório final de auditoria.
AS SETE OBRIGAÇÕES DO AUDITOR

 comprove a implementação das metas da qualidade;

verifique se estas coincidem com o enunciado da Política da

Qualidade e o escopo da certificação;

verifique se as metas são conhecidas pelos colaboradores da

empresa;

 comprove quais são os os meios que foram disponibilizados

para implementar as metas;
AS SETE OBRIGAÇÕES DO AUDITOR

verifiquese os indicadores da qualidades são avaliados

através de métodos objetivos de medição;

avalie
a adequação dos métodos estabelecidos utilizando o
mapa de processo;

estabeleçaquais são as evidencias que permitem evidenciar o

atendimento ou não atendimento dos requisitos da norma;

identifique quais processos fornecem e não fornecem valor

agregado.
 O AUDITOR DEVE:
 ser aberto;
 ter a maturidade necessária;
 ter uma boa capacidade de avaliação;
 ter capacidade de coordenar e dirigir;
 ser perseverante;
 ser atento;
 poder reagir eficientemente em situações de estresse;
 não permitir que questões pessoais interfiram na auditoria;
 tratar o auditado de modo adequado para que se alcance o
objetivo da auditoria.
O AUDITOR QUANDO FOR CRITICAR
DEVE SER:
 de maneira moderada
 criticar o fato e não a pessoa

DEVE TER:
 Paciência
 Escuta ativa (deixar terminar de falar)

DEVE MANTER:
 Contato visual
 Postura ereta da cabeça
NÃO-CONFORMIDADE - não atendimento a um requisito

 a não conformidade é uma deficiência no Sistema da Qualidade,

produto ou serviço;
 as não conformidades devem ser encaradas como
oportunidades de melhoria para o SGQ da empresa;
 sempre que detectadas devem ser comunicadas ao auditado,
para evitar o efeito surpresa;
 para toda não conformidade encontrada, deve ser dado um
tratamento;
 a redação das não conformidades, deve trazer todas as
informações necessárias, para possibilitar as ações corretivas
subsequentes.
 REUNIÃO ENTRE AUDITORES
Na reunião entre auditores serão:
 lavradas as não conformidades;
 discutidos os pontos divergentes.

O relatório de auditoria deve descrever:


área auditada;

data;

itens auditados;

conformidades ou não conformidades;
comentários e observações;


conclusão final;

auditores.
REUNIÃO FINAL OU DE ENCERRAMENTO

Nessa reunião serão :

 informadas as não conformidades lavradas

 acordados prazos para ações corretivas

 esclarecidas as dúvidas com relação aos

resultados da auditoria

 realizados os agradecimentos a todos que

colaboraram como o bom andamento da
auditoria