REUNION TECNICA

NACIONAL
FORTALECIMIENTO DE
CAPACIDADES DEL SEGURO
INTEGRAL DE SALUD

Oficina de Planeamiento y
Desarrollo

Marco de la Gestin Pblica

1. Gestin Pblica
2. Sistema Nacional de Planificacin
3. Administracin Financiera del Sector Pblico
4. Sistema Nacional de Presupuesto
5. Sistema Nacional de Tesorera
6. Sistema Nacional de Endeudamiento
7. Sistema Nacional de Contabilidad
8. Sistema Nacional de Inversin Pblica
9. Sistema Nacional de Abastecimiento
10. Sistema Nacional de Control
11. Sistema Nacional de Personal
12. Sistema Nacional de Racionalizacin
13. Sistema Nacional de Informtica

Visin Integral del Sistema de

VISION INTEGRAL DEL SISTEMA DE PLANEAMIENTO
Planeamiento
Imagen Objetivo
Agenda Estrategica

Visin Nacional

Polticas de Estado
Acuerdo Nacional

Programas
Exposiciones
Proyecciones
Recomendaciones

Poltica General de Gobierno

Marco Multianual

Lineamientos de Poltica Sectorial

PESEMs

Plan de Desarrollo Concertado

Nivel Territorial

Plan Estratgico Institucional

Rol Institucional

Gestin

Presupuesto
Anual

Articulacin de planes
Mediano y Largo
plazo

Dimensin Sectorial

Objetivos
Estratgicos
Sectoriales

Plan Estratgico
Sectorial Multianual
(PESEM)

Dimensin Regional y Local

Plan de Desarrollo
Regional Concertado
(PDRC)

Objetivos
Estratgicos
Regionales

Plan de Desarrollo
Local Concertado
(PDLC)

Objetivos
Estratgicos
Locales

Corto plazo

Plan Estratgico
Institucional (PEI)
Dimensin
institucional

Plan Operativo
Institucional (POI)

Presupuesto Institucional
de Apertura (PIA)

Plan Anual de Adquisiciones

y Contrataciones (PAAC)

Seguro Integral de Salud

Organismo Pblico Ejecutor
D.S. N 034-2008-PCM

VISIN
Ser la institucin que integra y contribuye al
sistema de aseguramiento universal que
garantiza el ejercicio pleno del derecho a la
salud.

MISIN
Administrar los fondos destinados al
financiamiento de prestaciones de Salud
conforme a la Poltica Nacional de Salud.

Objetivos Institucionales para el 2009

del Seguro Integral de Salud
Lograr el Aseguramiento en salud

de la poblacin pobre y

en pobreza extrema

Contribuir en la disminucin de la prevalenca de la

desnutricin crnica infantil y la morbimortalidad materna

neonatal, as como en la reduccin de los riesgos y daos
en la poblacin

Regular los procesos de aseguramiento en salud del

Seguro Integral de Salud y promocin de derechos y
obligaciones de los asegurados

Financiar las prestaciones de salud y otras sealadas por

norma que se brinda a la poblacin pobre y en pobreza
extrema

Documentos tcnicos de gestin

Reglamento de Organizacin y Funciones (D.S. N

009-2002-SA)
Cuadro para Asignacin de Personal (R.S. N 0262002-SA)
Manual de Organizacin y Funciones (R.J. N 0502003/SIS)
Texto nico de Procedimientos Administrativos
TUPA (D.S. N 007-2009/SA)

PRESUPUESTO INSTITUCIONAL 2009

Pliego: 135 Seguro Integral de Salud
Unidad Ejecutora 001 Seguro Integral De Salud

Genrica del Gasto

1. Personal y
Obligaciones Sociales
3. Bienes y Servicios
4. Donaciones y
Transferencias
5. Otros gastos
6. Adquisicin de activos
no financieros

TOTAL

Recursos
Ordinarios

Recursos
Directamente
Recaudados

Donaciones y
Transferencia
s

TOTAL

15,884,864

90,000

15,974,864

3,6%

5,497,136

1,410,000

6,907,136

1,6%

398,457,000

7,200,000

418,875,159

94,6%

21,000

21,000

0,0%

700,000

500,000

1,200,000

0,3%

420,560,000

9,200,000

13,218,159

13,210,391

442,970,391 100%

PRESUPUESTO POR RESULTADOS

En el 2008 el SIS participa en dos Programas Estratgicos:
Programa Articulado Nutricional
S/. 66 748 007
Programa Materno Neonatal
S/. 90 462 189

TOTAL 2008: S/. 157 210 196

En el 2009 el SIS ha asignado:
Programa Articulado Nutricional
Programa Salud Materno Neonatal

S/. 92,160,274
S/. 88,863,919

TOTAL 2009: S/.181 024 193

Realidad de las transferencias SIS a nivel

nacional

Programas Presupuestales

000 Sin Programa

Estratgico

PIM

Transferencia
SIS al mes de
Abril

U.E. a Nivel
Nacional
Ejecucin
Devengado

237,850,966

83,113,198

68,409,071

001 Programa Articulado

Nutricional

92,160,274

29,066,594

9,924,672

002 Salud Materno Neonatal

88,863,919

30,012,087

12,011,157

TOTAL

418,875,159

142,191,879

90,344,900

PpR (001 y 002)

181,024,193

59,078,681

21,935,829

Nuevas responsabilidades del SIS

El tercer prrafo del numeral 7.1, artculo 7
de la Ley N 29289, Ley de Presupuesto del
Sector Pblico para el Ao Fiscal 2009,
establece: El pliego que transfiere es
responsable del monitoreo y seguimiento de
los fondos pblicos transferidos y del
cumplimiento de los fines, metas fsicas y
financieras para las cuales fueron
transferidos

Un problema comn en las Unidades

Ejecutoras a nivel nacional:
Est relacionada a la dificultad para utilizar
oportunamente los recursos que les
transferimos; sin embargo, esta aparente
lentitud se deriva de la aplicacin de la
actual normatividad presupuestal para
incorporar dichos recursos a su propio
presupuesto antes de utilizarlo para los
fines correspondientes.

Antes del II Trimestre

Actividades
1 SIS transfiere recursos financieros

Frecuencia
12 veces x ao

2 Unidades Ejecutoras realizan la distribucin de la transferencia

a nivel de finalidad y clasificador de gasto para incorporarlo a su 12 veces x ao
presupuesto institucional
3 El Pliego (Gobierno Regional) aprueba la incorporacin a los
12 veces x ao
presupuestos institucionales
4 DIRESAS solicitan ampliacin del Previsin Presupuestaria
12 veces x ao
Trimestral Mensualizada (PPTM)
5 Pliego gestiona ante el MEF ampliacin de PPTM

12 veces x ao

6 Pliego comunica aprobacin de ampliacin de la PPTM

12 veces x ao

7 Unidades Ejecutoras gestionan ampliacin de calendario

12 veces x ao

8 Pliego aprueba ampliacin de calendario

12 veces x ao

9 Unidades Ejecutoras inician la ejecucin del calendario de

12 veces x ao
compromisos.
Son aprox. 19 das hbiles de cada mes

para usar los recursos transferidos

A partir del II Trimestre del 2009

Actividades

Frecuencia

1 SIS remite proyecciones de transferencia trimestral

4 veces al ao

2 Las unidades ejecutoras realizan al distribucin de las

transferencia a nivel de finalidad y clasificador de gasto
para la incorporacin a los presupuestos institucionales

4 veces al ao

3 El Pliego (Gobierno Regional) aprueba la incorporacin a

los presupuestos institucionales

4 veces al ao

4 Las DIRESAS incorporan montos de transferencias

proyectadas dentro la gestin de sus PPTM regulares

4 veces al ao

5 Las Unidades Ejecutoras cuentan con calendarios iniciales

durante el trimestre.

4 veces al ao

6 Unidades Ejecutoras inician la ejecucin del calendario de

compromisos.

12 veces al ao

En aprox. 7 das hbiles de cada mes

las UE cuentan con Calendario de
Compromisos

PROCESO DE TRANSFERENCIA A UNIDADES

EJECUTORAS A NIVEL NACIONAL
SIS Central Gobierno Nacional
PROYECCION TRIMESTRAL
DE REEMBOLSOS A NIVEL
DE ESTRUCTURA
FUNCIONAL
Ajustes por
indicadores

DNPP
MEF

PPTM
Proyeccin de produccin
de servicios de salud a
nivel nacional - G.F., G.O.
y OIE

S
O AL
T
S N
GA CIO
DE NA
O L
RE IVE
O
IT A N
N
.
O
En el SIS Central
M U. E
se monitorea la ejecucin
de gastos a nivel nacional,
DE
los resultados son
compartidos internamente
va intranet.

Entidades Gobierno Nacional y Regional

PLIEGO

Reembolso
por EESS,
Componente
Reposicin y
Gestin

INCORPORACION AL
CRDITO
PRESUPUESTARIO
(coordina con UE de salud
respeta montos de PpR)

Solicita calendario
de compromisos
va SIAF-MPP

Calendario de
Compromisos

U.E.

(Transferencias
Financieras)

Respeta S/. de PpR

Ejecucin 100%
transferencias
financieras
G.G. 4. Donaciones y
Transferencias

Es fcil solicitar
calendario,
ya se tiene
marco

Espera
confirmacin de
aprobacin

DNPP
MEF

PLIEGO

Autorizacin
Calendario de
Compromiso

Hasta el 5to. da de
cada mes

DNPP
MEF

SIAF

U.E.

Se respeta
asignacin
en PpR

Ejecucin de gastos por

finalidad y especificas

El MEF evala la ejecucin del devengado de la

Fte. Fto. DyT de las regiones y del gobierno
nacional, este indicador es referencia para la
aprobacin de los PPTM del Pliego SIS

Esperamos
Ejecucin no
menor al 90% a
nivel nacional
(fase devengado)

En el marco de la norma
tenemos nuevas responsabilidades ..

Monitoreo y Seguimiento a Transferencias Financieras

ic
utr
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ram ater
og
Pr lud M
Sa

SIS Central Gobierno Nacional

ion

Analiza incorporacin
PpR, informa a
DISA/DIRESA
Revisa el nivel de
recursos disponibles
Ejecutoras
(fase
devengado)

PpR y ejecucin
los Pliegos y
ejecucin
vs.
de las Unidades
compromiso
y

Entidades Gobierno Nacional y Regional

Unidades
Ejecutoras

Saldo
de
Balance

Transferen
cias al
ltimo mes

Total
Recursos
Disponibles

Ejecucin fase
compromiso/dev
engado

Saldo
Disponible

C=A+B

C-D

al

Normas
SIS

Seguimiento y
Control
SIS Central

SIAF
Data

Web
MEF

Retroalimenta
ODSIS
Seguimiento a UE que presenta bajo
compromiso (< 80%), coordina con
unidades ejecutoras
Evala que el componente de
reposicin sea transferido ntegramente
a la DISA/DIRESA
Debemos
contribuir al
abastecimient
o oportuno de
medicamento
s

PLIEGO
DISA/DIRESA
Coordina con sus U.E. acciones
correctivas; Si es necesario
informa a OCI de la entidad el
incumplimiento de la Ley.

SIAF

UNIDADES
EJECUTORAS
Web
MEF

ALTERNATIVAS
DE SOLUCIN ODSIS

RESPUESTA OPyD

Falta financiamiento/ escaso

presupuesto

Incremento de
presupuesto
SIS

Uno de los caminos para incrementar el presupuesto SIS

es principalmente a travs un Crdito Suplementario. En los
meses de enero y marzo se solicit al MEF un Crdito
Suplementario para cubrir gastos de aseguramiento
universal, seguro semicontributivo (MYPES), deuda
pendiente y garantizar el financiamiento de las prestaciones
de servicios de salud de los 10 millones de asegurados
durante el ao fiscal 2009.
Seguimos insistiendo en nuestra necesidad.

Poco recurso para hacer

gestin (exceso de controles
normativos).
Limitado presupuesto para
actividades de supervisin,
monitoreo, etc.

Aumentar
los
recursos de la
caja
chica
Mayor
presupuesto
para
realizar
actividades POI

Los montos solicitados para los FPPE se calendarizan al

100%
Las restricciones internas para el uso de estos recursos
deben ser canalizados a travs de la Administracin
No debera haber mayor problema para sustentar los
gastos operativos que contribuyan a cumplir con el POI.

Implementacin del CAP

Presupuestar
CAP,
principalmente
a los que son
pilotos
de
aseguramiento
universal.

Con el Concurso Pblico de Cobertura de Plazas en

proceso se espera cubrir el 100% de las plazas vacantes
Las otras que no estn presupuestadas merecen un
tratamiento especial y de gestin
La aprobacin del nuevo Reglamento de Organizacin y
Funciones (est en camino) permitir modificar el CAP
Institucional.

PROBLEMAS

PROBLEMAS

ALTERNATIVAS
DE SOLUCIN ODSIS

RESPUESTA OPyD

Pagar la deuda

Por los limitados recursos presupuestales del SIS, se viene

acumulando deudas todos los meses
Se est gestionando mayores recursos en la DNPP.

Retraso en las transferencias

Cambios o
mejoras de los
procesos

Con el Oficio Circular N 011-2009-SIS/J y el Oficio Circular

N 001-2009-SIS/OPyD, se ha iniciado una nueva forma de
gestin del presupuesto en los Pliegos Regionales y las
Unidades Ejecutoras a nivel nacional
Se reducen tiempos en los procesos presupuestarios y
oportuno uso de recursos transferidos por el SIS en las
Unidades Ejecutoras.

Tarda aprobacin en el SIAF

por la oficina de presupuesto
del MEF

Atender las
ampliaciones de
calendario al
ms breve
plazo - MEF

Este tema esta relacionado a procedimientos internos entre

el Pliego Regional y las Unidades Ejecutoras.
Se puede sugerir a los pliegos regionales revisar los
procedimientos presupuestales que estn relacionados al
uso de recursos del SIS (calendarios, ampliaciones,
incorporacin, etc.)"

La DNPP debe
acelerar la
aprobacin

Con el fin de acelerar la aprobacin de calendarios en las

Unidades Ejecutoras se vienen realizando las
transferencias dentro de los primeros 5 das de cada mes
La comunicacin de la proyeccin de transferencias permite
hacer incorporaciones ms giles
Los calendarios de compromisos son aprobados por los
mismos Pliegos Regionales

Transferencia siempre con

deuda pendiente

Se aprueban calendarios a
destiempo en las U.E., no se
ejecuta todo el calendario

PROBLEMAS

ALTERNATIVAS
DE SOLUCIN ODSIS

RESPUESTA OPyD

Hacer cronograma
de presentacin
bajo
responsabilidad

El tema es exclusivamente responsabilidad del Pliego

Regional
Las ODSIS pueden coordinar la mejora de estos
procedimientos, sustentado en la implicancia que tiene en
nuestros beneficiarios

Implementar
procesos flexibles
para uso de
recursos de DyT

La incapacidad de gasto es evaluado y medido en las

Unidades Ejecutoras
Las ODSIS si pueden observar la adecuada prestacin de
servicios de salud y relacionar este hecho a la incapacidad
de gasto puesto que esta relacionado directamente a los
servicios de salud.

Se asigna presupuestalmente a
las U.E. montos menores a las
solicitadas, el MEF reduce dichos
montos a travs de los G.R.

Reunin y
acuerdos entre los
involucrados

Se tiene que analizar las razones que influyen en la menor

asignacin, puesto que las Unidades Ejecutoras cuando
solicitan calendario de compromisos lo hacen con el
respaldo de la transferencia SIS, el Pliego Regional
aprueba considerando este sustento, no debe ser reducido
lo solicitado.

La proyeccin del II Trimestre es

mucho menor a lo transferido

La DNPP debe
acelerar la
aprobacin

Lo ms importante de este nuevo procedimiento (las

proyecciones de transferencias) es el contar con Crdito
Presupuestario para agilizar la aprobacin de los
calendarios de compromisos y la oportuna ejecucin de
gastos. (en la exposicin se ahonda en el tema).

Las U.E. demoran en entregar su

programacin al Pliego Regional
para la incorporacin al marco
presupuestal, por tanto demoran
en la ejecucin de gastos

Incapacidad de gasto por parte de

las U.E., no saben sustentar el
marco presupuestal

ALTERNATIVAS DE SOLUCIN ODSIS

RESPUESTA OPyD

Dificultad en la elaboracin del

Seguimiento del POI/ Dificultad
para anlisis de avances.

Elaborar una matriz de uso exclusivo

de las ODSIS para el seguimiento
del POI.

"Memorndum Circular N 012-2009/SISOPyD de fecha 31.03.2009 - Matriz N 3,

con su instructivo y Anexo N 1detallando
el Esquema del Informe cualitativo de
Seguimiento del POI 2009."

Existen actividades en condicin

de No iniciado segn lo
planificado por falta de personal.

Contratacin de personal.

El Concurso Pblico N 001-2009, esta

cubriendo esta necesidad de Recurso
Humano.

No cumplimiento de muchas
actividades programadas segn
POI I Trimestre.

Reajuste de actividades de acuerdo

a realidades y asignacin de material
estipulado en POI. Asignacin de
presupuesto para el cumplimiento de
algunas actividades.

Se coordinar con las Gerencias de

Lnea: Operaciones, Mercadeo,
Financiamiento y Oficinas
correspondientes, para la distribucin de
metas especficas por ODSIS.

Determinacin de metas y
ejecucin de actividades medibles
no ajustada a escenarios de
intervencin y fortaleza de ODSIS,
distintos a nivel nacional.

Fortalecimiento con RRHH

necesarios para cumplimiento cabal
de actividades programadas, sobre
todo en jurisdicciones con pobreza
alta, donde la presencia del SIS
como programa social es relevante.

PROBLEMAS

La capacitacin del personal estar

orientada a solucionar dichas debilidades

PROBLEMAS

ALTERNATIVAS DE SOLUCIN - ODSIS

RESPUESTA OPyD

Dificultad en la elaboracin del

Seguimiento del POI/ Dificultad para
anlisis de avances.

Elaborar una matriz de uso exclusivo de

las ODSIS para el seguimiento del POI.

"Memorndum Circular N 0122009/SIS-OPyD de fecha 31.03.2009

- Matriz N 3, con su instructivo y
Anexo N 1detallando el Esquema
del Informe cualitativo de
Seguimiento del POI 2009."

Existen actividades en condicin de

No iniciado segn lo planificado por
falta de personal.

Contratacin de personal.

El Concurso Pblico N 001-2009,

esta cubriendo esta necesidad de
Recurso Humano.

No cumplimiento de muchas
actividades programadas segn
POI I Trimestre.

Reajuste de actividades de acuerdo a

realidades y asignacin de material
estipulado en POI. Asignacin de
presupuesto para el cumplimiento de
algunas actividades.

Se coordinar con las Gerencias de

Lnea: Operaciones, Mercadeo,
Financiamiento y Oficinas
correspondientes, para la distribucin
de metas especficas por ODSIS.

POI genrico basado

mayoritariamente en las
experiencias y alcances del nivel
central y no en las ODSIS, falta de
presencia de las ODSIS en los
Objetivos centrales/ falta de
actividades operativas de la
ODSIS/existen alguno tems que no
se realizan.

Establecer variables, metas aplicables a

cada Regin.

Se coordinar con las Gerencias de

Lnea: Operaciones, Mercadeo,
Financiamiento y Oficinas
correspondientes, para la distribucin
de metas especficas por ODSIS.

Determinacin de metas y ejecucin

de actividades medibles no ajustada
a escenarios de intervencin y
fortaleza de ODSIS, distintos a nivel
nacional.

Fortalecimiento con RRHH necesarios

para cumplimiento cabal de actividades
programadas, sobre todo en jurisdicciones
con pobreza alta, donde la presencia del
SIS como programa social es relevante.

La capacitacin del personal estar

orientada a solucionar dichas
debilidades

Gracias

Funciones gerenciales y evolucin del

pensamiento administrativo
Conceptos centrales
FUNCIONES

1era generacin
(1900-1940)

2da generacin (19401985)

3era generacin
(1985-2003)

Planificacin

Fijar objetivos y medios

Desarrollar objetivos,
medios y compromisos

Desarrollar conceptos,
objetivos, medios y
compromisos

Organizacin

Disear y mantener
estructura de roles por
eficiencia

Disear y mantener
estructura de roles por
efectividad

Disear y mantener red

de cooperacin

Integracin de
personas

Seleccin y separacin
de personas

Mantener bien ocupado

el puesto (desarrollo en
el puesto)

Desarrollo de
competencias
complementarias

Direccin

Supervisar

Coordinar roles

Coordinacin de
competencias

Control

Correccin de
desviaciones

Prevencin de
problemas

Desarrollo de
conocimiento til y
generalizables