FORMULACIN Y EVALUACIN

DE PROYECTOS PBLICOS
INGENIERO
SICCHAR VALDEZ, JAVIER ENRIQUE

Javier E.Sicchar V.

FORMULACIN Y EVALUACIN DE
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
0.
Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP)

Aspectos Generales

Identificacin
2.1 Diagnstico de la
3.7 Anlisis de Sensibilidad
Situacin actual
3.8 Anlisis de sostenibilidad
2.2 Objetivo del Proyecto
3.9 Impacto Ambiental
2.3 Alternativa de Solucin
3.10 Seleccin de Alternativas
3. Formulacin y Evaluacin 3.11 Matriz del Marco Lgico para
la alternativa seleccionada
3.1 Anlisis de la Demanda
4.
Conclusin
3.2 Anlisis de la Oferta
3.3 Balance Oferta-Demanda 5. Anexos
5.1 Formatos
3.4 Costos
5.2 Otros Anexos
3.5 Beneficios
Javier E.Sicchar V.
3.6 Evaluacin

0. SISTEMA NACIONAL
DE INVERSIN PBLICA.

Javier E.Sicchar V.

NORMAS DEL SISTEMA NACIONAL DE

INVERSIN PBLICA
LEY 27293
LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
DECRETO SUPREM0 086-2000-EF
REGLAMENT0 DE LA LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIN PBLICA
RESOLUCIN MINISTERIAL 182-200-EF-10
DIRECTIVA N0022000EF/68.01
DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL
DE INVERSIN PBLICA
DECRETO SUPREM0 157-2002-EF
RESOLUCIN DIRECTORAL N 012-2002-EF/68.1
E.Sicchar
V.
DIRECTIVA Javier
N004
2002
EF/68.01

SITUACIN ANTES DE LA LEY

Falta de normas uniformes:
Numerosos proyectos no sostenibles
con nula rentabilidad.
Se desconocen los beneficios de
muchos proyectos, particularmente de
aquellos que se ejecutan con recursos
ordinarios.
Javier E.Sicchar V.

SITUACIN ANTES DE LA LEY

Carencia

de definicin de funciones:

Diferentes unidades ejecutoras hacen

mismos tipos de proyectos sin integracin.

los

Existen problemas de coordinacin intra e

intersectorial.
Los proyectos se deciden caso por caso, se
tiende a sobreconcertar, prstamos en ciertos
sectores.
Javier E.Sicchar V.

CARACTERSTICAS DEL
SISTEMA
Sistema nico.
Establece criterios, normas tcnicas y procedimientos.
Se basa en principios de economa, priorizacin y eficiencia.
Tiene aplicacin progresiva.
Establece claramente atribuciones y responsabilidades.
Javier E.Sicchar V.

SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIN PBLICA

Objetivos Generales:
Mejorar la eficiencia en la asignacin de
recursos a la Inversin Pblica.
Maximizar el impacto de los Proyectos de
Inversin Pblica sobre el crecimiento
econmico y el bienestar general de los
ciudadanos.
Javier E.Sicchar V.

OBJETIVOS ESPECFICOS

Incentivar la evaluacin de alternativas durante la pre

inversin, para buscar la sostenibilidad de los
proyectos.
Realizar
evaluaciones
econmico
financieras
homogneas y compatibles con criterios de
priorizacin tcnica.
Permitir explicitar los costos y ,beneficios (o costo
efectividad) de todos los proyectos con metodologas
homogneas.
Mejorar la coordinacin intra e intersectorial a travs
de sistemas de informacin compartidos.
Definir adecuadas polticas de concertacin de
prstamos sobre la base de una programacin
sectorial multianual.
Javier E.Sicchar V.

Instrumentos Principales

Fases de los Proyectos de Inversin.

Banco de Proyectos.
Viabilidad
Programa Multianual de Inversin
Pblica.
Sistema de Seguimiento y Monitoreo.
Javier E.Sicchar V.

FASES DE LOS PROYECTOS DE

INVERSIN
Pre inversin:
Estudios a nivel de perfil, prefactibilidad
factibilidad.

Inversin:
Elaboracin del Expediente Tcnico ejecucin del
proyecto.
Post inversin:
Control y Evaluacin Expost.
Javier E.Sicchar V.

CICLO DE PROYECTO
Idea

Pre Inversin

Perfil
Pre
Factibilidad
Factibilidad

Inversin

Estudios
Definitivos/
Expediente
Tcnico

Ejecucin
Javier E.Sicchar V.
Retroalimentacin

Post Inversin

Operacin y
Mantenimiento

Evaluacin
Ex post

Banco de Proyectos
Est conformado por todos los PIP que se
encuentran en la fase de preinversin.
Permite disminuir cruces y duplicidades.
Es la herramienta fundamental de la
programacin multianual.
Permite conocer en tiempo real, la informacin
relacionada a todos los PIP registrados.
Los proyectos se registran a travs de Bancos
Sectoriales que se consolidan en la ODI.
Los procedimientos para el registro y la
declaracin de viabilidad los define la ODl a
travs de Directivas.
Javier E.Sicchar V.

VIABILIDAD DE LOS PROYECTOS

Para que un Proyecto de inversin Pblica sea
calificado como viable debe contar con un anlisis
costobeneficio o con un anlisis costo efectividad.
En general, los Proyectos de Inversin Pblica deben
ser viables y sostenibles econmica, ambiental a
institucionalmente.
En el caso que corresponda un anlisis costo-beneficio,
el valor presente del proyecto debe ser positivo y la tasa
de retorno mayor a la tasa de descuento.
En el caso que corresponda un anlisis costoefectividad el indicador econmico debe encontrarse
debajo de los niveles establecidos para cada tipo de
proyecto por la ODI.
Javier E.Sicchar V.

ESTRUCTURA ORGNICA DEL SNIP

SECTOR

MEF

rgano Resolutivo

Oficina de Programacin e
Inversiones (OPI) del Sector
Relacin
Institucional

Unidades
Formuladoras
Unidades
Ejecutoras

Relacin Tcnicofuncional

Relacin
Funcional

Unidades
Formuladoras
Unidades
Javier E.Sicchar V.
Ejecutoras

Direccin
General de
Programacin
Multianual del
Sector Pblico

PROCESO DE PRESENTACIN Y EVALUACIN

DEL PERFIL
DGPM

UF

OPI

Elaboracin
de Perfil

Evala Perfil

Evala Perfil

1
Si

Si

Rechaza?

Rechaza?

Perfil del
Proyecto

Fin

No

Observa?

Mejora
de Perfil

Si

No

Observa?

2
Si

No

Perfil
Aprobado

Si

Solicitud
de viabilidad?

Si

No

Autorizacin
Javier E.Sicchar V.
siguiente estudio

No

Requiere
Estudios
adicionales?
No

Declaracin
Declaracinde
de
viabilidad
viabilidad

PROCESO DE PRESENTACIN Y EVALUACIN DEL

ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD
OPI

UF

DGPM

Autoriza elaboracin de
PreFac.

Elaboracin
de Pre factibilidad

Rechaza?

Rechaza?

Fin

No

Si

Si

Observa?

2
Si

Estudio
Aprobado

No

1
Si

Javier3E.Sicchar V.

Observa?
Si

No

No

Autoriza estudio de
Factibilidad

Solicitud
de factibilidad?

No

No
2

No

Solicitud de
viabilidad

Rechaza?

Si

Observa?

Mejora
del Estudio

Evala Estudio

Evala Estudio

Evala Estudio

Estudio de Pre
Factibilidad

Si

Requiere
Estudios
adicionales?
No

Declaracin
Declaracinde
de
viabilidad
viabilidad

PROCESO DE PRESENTACIN Y EVALUACIN DEL

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD
UF

DGPM

OPI

Autorizacin de
Est. Factibilidad

Evala Estudio

Elaboracin
de Est. Factibilidad

Rechaza?

Estudio de
Factibilidad

No

Fin

Rechaza?
Si

Si

Mejora
del Estudio

Evala Estudio

Observa?

No

No

2
S

Estudio
Aprobado

Solicitud de
Javier E.Sicchar V.
viabilidad

Observa?
No

Declaracin
Declaracinde
de
viabilidad
viabilidad
1

CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO DE INVERSIN PBLICA

FASE DE PRE INVERSIN

DECLARACIN
DE VIABILIDAD

APROBADO

AP
RO
BA
DO

REGISTRADO
EN EL BANCO DE
PROYECTOS

PERFIL

RECHAZADO

APROBADO

PREFACTIBILIDAD

RECHAZADO

AUTORIZADO

FACTIBILIDAD

PIP
VIABLES EN
EL BANCO DE
PROYECTOS

AUTORIZADO

EXPEDIENTE
TECNICO
DETALLADO

RECHAZADO

FASE DE INVERSIN
Javier E.Sicchar V.

EJECUCIN

EVALUACIN
EX-POST

FASE DE
POST
INVERSIN

PROGRAMA MULTIANUAL DE
INVERSIN PBLICA
Conjunto de PIP a ser evaluados o ejecutados en un
perodo no menor de tres aos.
Deben estar de acuerdo a las polticas y prioridades del
Sector, expresadas en el Plan Estratgico Sectorial de
carcter Multianual.
Los PIP cuya ejecucin se programe para el primer ao
del perodo requieren tener la declaracin de viabilidad
por parte de la ODI.
Javier E.Sicchar V.

SISTEMA DE SEGUIMIENTO Y
MONITOREO
Integra los sistemas sectoriales de
monitoreo existentes.

seguimiento

Permite un seguimiento mensual de los indicadores de

avance fsicos.
Incentiva la
oportuna.

identificacin

de

problemas

de

forma

Se realizar a costos bajsimos a travs de un sistema

intranet con diferentes niveles de acceso.
Javier E.Sicchar V.

Evaluacin Ex Post
PIP cuya viabilidad haya sido declarada por la ODI .
La evaluacin ex post la puede realizar la propia UE sin contratar a
una agencia independiente.
Los trminos de referencia de /a evaluacin ex post requieren el visto
bueno de la OPI y de la ODI.
Los PIP cuya viabilidad haya sido aprobada por la ODI en un
conglomerado, se sometern a una evaluacin ex post selectiva
llevado a cabo por una agencia independiente.
Los PIP, cuya viabilidad haya sido determinada por delegacin
expresa de facultades.
Evaluacin ex post selectiva, llevado a cabo por una agencia
independiente.
Los trminos de referencia de la evaluacin ex post requieren el visto
bueno de la OPI y de la ODI.
En todos los casos, el estudio de evaluacin ex post de un PIP no
podr considerarse terminado, hasta la conformidad, por parte de la
Javier E.Sicchar V.
ODI, de la evaluacin efectuada.

RESULTADOS ESPERADOS
Fortalecer la capacidad de planeacin del
sector Pblico.
Establecer la aplicacin del Ciclo de Proyectos
de Inversin Pblica.
Optimizar el uso de los recursos pblicos
destinados a la inversin.
Javier E.Sicchar V.

I. ASPECTOS GENERALES
Este primer mdulo debe recoger algunos
aspectos generales vinculados con el proyecto
que se propone realizar, los mismos que
permitirn caracterizarlo en forma preliminar.
Por esta razn, al finalizar la identificacin,
formulacin y evaluacin de las alternativas
que podran hacerlo viable, este mdulo
deber corregirse, precisarse y/o adecuarse,
considerando la mayor informacin disponible.
Javier E.Sicchar V.

TAREA 1.1: Nombre del proyecto

La denominacin que se le d al proyecto debe incluir,
por lo menos, la siguiente informacin:
La naturaleza de la intervencin, vinculada con las
acciones principales que el proyecto ejecutar (por
ejemplo, mejoramiento, recuperacin, ampliacin) a fin
de dar solucin al problema que se ha identificado como
relevante.
La identificacin de los establecimientos, servicios y/o
unidades funcionales que sern intervenidos por el
proyecto.
La localizacin geogrfica relevante, de acuerdo con el
rea de influencia del proyecto, precisando las regiones,
provincias, distritos y centros poblados a ser
beneficiados.
Javier E.Sicchar V.

TAREA 1.2: Unidad formuladora y

ejecutora del proyecto
Deben considerarse los siguientes aspectos:
Unidad formuladora: sealar el nombre de la unidad responsable por la
elaboracin del perfil (indicando, si fuera necesario, su ubicacin dentro de
la institucin pblica a la que pertenece).
Funcionario responsable: sealar el nombre de la persona responsable de
la elaboracin del perfil y su cargo dentro de la unidad formuladora.
Propuesta de unidad ejecutora: sealar el nombre de la unidad propuesta
para la ejecucin del proyecto (indicando, si fuera necesario, su ubicacin
dentro de la institucin pblica a la que pertenece). Hay que explicar,
adems, brevemente, por qu se propone esa unidad como ejecutora; entre
los elementos que deben ser considerados se encuentran:
Las competencias y funciones de la misma en el marco de la institucin de
la que forma parte (sealando su campo de accin y su vnculo con el
proyecto), y
Su capacidad tcnica y operativa para ejecutar el proyecto (experiencia en
la ejecucin de proyectos similares, disponibilidad de recursos fsicos y
E.Sicchar entre
V.
humanos, calificacin del equipo Javier
tcnico,
los ms importantes).

Vale la pena sealar que no slo es necesario

que el proyecto que se evala se encuentre
directamente vinculado con los lineamientos de
la institucin ejecutora propuesta, sino que la
alternativa seleccionada para llevarlo a cabo
est dentro del campo de accin de esta
ltima.

Javier E.Sicchar V.

TAREA 1.3: Participacin de las entidades

involucradas y de los beneficiarios
Se debe indicar quines son las personas y/o
instituciones involucradas en el proyecto,
especificando en cada caso:
Sus intereses, sobre todo si se encuentran en
conflicto con los de otros grupos.
Las estrategias para resolver los conflictos de
intereses, si los hubieran.
Los acuerdos y compromisos alcanzados (o
que se debern alcanzar).
Javier E.Sicchar V.

TAREA 1.4: Marco de referencia

Debe incluir los siguientes puntos:
Un breve resumen de los antecedentes
del proyecto.
Una breve descripcin del proyecto y de
la manera como ste se enmarca en
lineamientos de la poltica sectorial
funcional, y en el contexto regional y
local.
Javier E.Sicchar V.

II.IDENTIFICACIN
TEMAS A DISCUTIR :
1.Relacin Diagnstico Problema
2.Relacin Problema Proyecto
3.El rbol problema: causa-efecto
4.El rbol de objetivos: medios fines
5.rbol de medios y acciones
6.Las alternativas
7.La relacin objetivos marco lgico de
la alternativa seleccionada
Javier E.Sicchar V.

1. RELACIN DIAGNSTICO1.1 Criterios Generales

PROBLEMA:
La identificacin como un proceso :

(i)
(ii)

(iii)

(iv)

Para la identificacin de un proyecto se debe tener presente dos

aspectos:
Que no existe una receta para identificar un proyecto.
Que este proceso de identificacin de un proyecto es iterativo, vale decir,
continuamente se debe estar revisando el planteamiento inicial del
problema y estar abierto a cambios , incluso del planteamiento inicial. Esto
es natural ya que a medida que se avanza en conocimiento del problema
planteado se presentan nuevos antecedentes o informacin no
identificado al comenzar el trabajo.
El propsito de la identificacin es definir claramente el problema central
que se intenta resolver con el proyecto, determinar los objetivos centrales
y especficos del mismo y plantear las posibles alternativas para alcanzar
dichos objetivos.
Una de las primeras tareas que hay que realizar en un diagnstico, es
decidir, la unidad de anlisis.Por lo general la unidad de anlisis para
proyectos sociales son las personas; pero tambin puede ser: la familia,la
escuela, la vivienda, la comunidad, la empresa.
La unidad de anlisis
Javier E.Sicchar
V.
permite finalmente saber cmo
el proyecto
beneficia a esta unidad de
analisis.

Diagnstico de la Situacin Actual

Debe tener en cuenta los siguiente puntos:
1. Antecedente de la situacin que motiva el proyecto.
2. Definir el rea de influencia y las caractersticas
socieconmicas de la poblacin.
2.a Definir el rea de influencia del estudio, del problema y del

proyecto.
2.b Determinar las caractersticas socieconmicas de la poblacin
del rea influencia del estudio.
3. Caractersticas del servicio o producto propiamente dicho
vinculado con el proyecto. Situacin actual del servicio como:
agua, educacin, salud, elctrico o situacin actual de la
produccin agropecuaria, etc. y de los servicios relacionados
al proyecto e identificar la gravedad de la situacin actual.
4. Intento de soluciones anteriores.
Javier E.Sicchar V.
5. Intereses de los grupos involucrados
(versin final).

Entre las diferentes fuentes de

informacin disponibles para elaborar esta
tarea, ser imprescindible considerar la
informacin estadstica disponible que sea
pertinente (general, local y sectorial) y la
literatura especializada existente sobre el
tema.
Javier E.Sicchar V.

Paso 2.1.1: Antecedentes de la situacin que

motiva el proyecto
En esta seccin se debe explicar brevemente:
a) Los motivos que generaron la propuesta de este proyecto
Entre los principales suelen estar: la observacin de la realidad,
particularmente de los problemas que la poblacin de la zona enfrenta, la
solicitud explcita de dicha poblacin respecto de la solucin de un problema
particular, la identificacin por parte de las autoridades de que no se han
alcanzado las metas sectoriales planteadas para la zona, entre otros
aspectos.
b) Las caractersticas de la situacin negativa que se intenta modificar
En la mayora de los casos, las caractersticas de la situacin negativa que
se intenta modificar se desprenden naturalmente de los motivos que
generaron la propuesta. Sin embargo, es necesario indagar con ms
Javier E.Sicchar V.
profundidad sobre las mismas.

c) Las razones por las que es de inters para la comunidad

resolver dicha situacin.
Se deber explicar por qu es necesario modificar la situacin
negativa antes descrita y qu consecuencias se espera alcanzar con
ello. Si fuera posible, se deben incluir referencias a la literatura
especializada sobre el tema que permitan sustentar cmo, al resolver
esta situacin negativa, la localidad en cuestin se beneficiar.
d) La explicacin de por qu es competencia del Estado resolver
dicha situacin.
Las razones estarn generalmente asociadas a las caractersticas del
bien o servicio que el proyecto pretende brindar (y las de los
mercados en los que stos se transan), especficamente, a su
condicin de bien o servicio pblico. Vale la pena mencionar que se
entiende como tales a aquellos que pueden ser consumidos
simultneamente por varias personas a la vez, sin que sea posible
excluir a nadie (por ejemplo, en
el caso de la iluminacin elctrica de
Javier E.Sicchar V.
una va).

Es en estas condiciones en que se hace ms difcil que un

proveedor privado se interese en participar en la produccin
del bien o servicio en cuestin, en cuyo caso la participacin
del Estado surge como la solucin natural para asegurar el
bienestar de la sociedad y satisfacer sus necesidades por
estos bienes. Asimismo, y en situaciones en las que los bienes
y servicios a producir presentan estas caractersticas slo en
cierta medida, o que de alguna forma se pueda excluir a
alguien de su consumo (como por ejemplo, fijando un peaje
por el uso de esa va), el sector privado puede verse mucho
ms interesado en participar en la provisin del bien o servicio;
en este caso, sin embargo, el Estado tendr que cumplir un rol
regulador, para garantizar que el grado de exclusin que la
participacin privada pueda generar est de acuerdo con sus
objetivos de poltica en el sector en cuestin (en nuestro
ejemplo, el de transportes).Javier E.Sicchar V.

La clasificacin de reas que se trabajar es la

siguiente: rea objeto del Diagnstico, rea
afectada por el Problema y rea atendida por el
Proyecto. En muchos casos estas reas se
superpondrn y en otros casos, la distribucin ser
como sigue:
REA OBJETO DEL
DIAGNSTICO

REA AFECTADA
POR EL
PROBLEMA
REA ATENDIDA
POR EL PROYECTO
Javier E.Sicchar V.

Paso 2.1.2: Zona y poblacin afectadas

En este paso es necesario precisar:
a) Las caractersticas de la zona afectada y la estimacin de su
poblacin
Se deber elaborar una divisin geogrfica del rea (o reas) afectada(s)
por la situacin negativa que se quiere resolver, y estimar su poblacin
total (o la de cada una de dichas reas). Usualmente, esta divisin se
hace de dos maneras:

Utilizando la divisin geopoltica, es decir, en regiones, provincias,

distritos y centros poblados. Esta divisin puede ser muy til porque
suele ser empleada por las agencias especializadas para recoger y
procesar la informacin social. (Macrolocalizacin)

Utilizando la divisin empleada por la institucin vinculada con la

formulacin y/o ejecucin del proyecto, elaborada en funcin a
diferentes variables, como la ubicacin de sus unidades operativas o la
ubicacin de sus poblaciones
riesgo,
entre las ms importantes.
Javieren
E.Sicchar
V.
(Microlocalizacin)

b) Las caractersticas de los grupos sociales afectados

Es importante determinar los diferentes grupos sociales
afectados por la situacin negativa que se quiere resolver
(segn sexo, edad, ocupacin, nivel de pobreza, nivel
socioeconmico, entre otros), as como las distintas formas e
intensidades en que cada uno de ellos se ve afectado por la
misma.
Cabe destacar que la mayor parte de la informacin
cuantitativa disponible, por lo general, es muy limitada en el
anlisis desagregado por sexo, y ms an en lo que se refiere
a otros grupos sociales y tnicos, razn por la cual puede ser
necesario solicitar, a quien corresponda (unidades estadsticas
de la institucin respectiva, o a las agencias especializadas
antes mencionadas), formas de procesamiento de la
informacin que respondanJavier
a esta
necesidad.
E.Sicchar V.

Algunas preguntas tiles para determinar los grupos

sociales pertinentes son:
La poblacin del rea geogrfica relevante es afectada
con diferente intensidad por la situacin negativa que se
quiere resolver? Por qu ocurre esto? Qu
caractersticas socio demogrficas de la poblacin la
hace ms vulnerable? su tasa de crecimiento?
Es posible mejorar la situacin actual utilizando la
misma estrategia para toda la poblacin del rea
geogrfica afectada? Es posible que los resultados
sean an mayores si consideramos las caractersticas
socio demogrficas de dicha poblacin? Por qu esto
es as?
Javier E.Sicchar V.

DELIMITAR POBLACIN AFECTADA

De la POBLACIN BAJO ESTUDIO definida en el Diagnstico se
debe tomar nicamente la poblacin de la zona donde es latente la
existencia del problema, a esta poblacin se le denomina
POBLACIN DEL AREA AFECTADA POR EL PROBLEMA.
EN ESTE PUNTO ES IMPORTANTE EL MAYOR DETALLE
CUANTITIVO POSIBLE, YA QUE LO QUE INTERESA EN ESTE
PUNTO ES CONOCER CUANTAS PERSONAS REALMENTE
ESTAN AFECTADAS POR EL PROBLEMA.
Por ejemplo, si el problema identificado es LOS BAJOS
RENDIMIENTOS DEL CULTIVO X, y se considera que este
problema afecta a LA ZONA SUR DEL DISTRITO DE Y, entonces
se debe describir las caractersticas tpicas de los pobladores de
esta zona que sufren el problema, para lo cual es necesario conocer
el nmero de productores afectados, as como cual es el nmero de
miembros de sus familias. Asimismo,
se debe sealar el sistema de
Javier E.Sicchar V.
propiedad de la tierra.

Dado que es necesario que los beneficiarios directos se

encuentren organizados, debe analizarse el nivel de la o las
organizaciones de productores, tiempo de duracin, relacin
con lo no organizados, conocer sus capacidades
operacionales y de gestin, si han recibido con anterioridad
servicios de asistencia tcnica y cual fue el impacto real,
quienes son sus lderes y si estos representan la opinin de
los dems, cual es el grado de compromiso individual de los
agricultores, etc.

SI LOS BENEFICIARIOS NO SE ENCUENTRAN

ORGANIZADOS, EL PROYECTO DEBE
NECESARIAMENTE PLANTEAR EL CONFORMAR
UNA ORGANIZACIN.
Javier E.Sicchar V.

Paso 2.1.3: Gravedad de la situacin negativa

que se intenta modificar
En este paso se debe incluir la siguiente informacin vinculada con la
gravedad del problema y relacionado al servicio vinculado al proyecto:
Temporalidad. Se debe precisar por cunto tiempo ha existido la situacin
negativa, cmo ha evolucionado histricamente (ha mejorado o
empeorado?) y cmo se espera que evolucione si no se llevara a cabo el
proyecto.
Relevancia. Se debe precisar si la situacin negativa refleja una circunstancia
temporal (una catstrofe natural, una epidemia, un hecho fortuito no previsto,
una situacin crtica coyuntural) o si es ms bien de ndole permanente o
estructural, considerando en ambos casos su relevancia estratgica, por
ejemplo, para el logro de los objetivos de gobierno.
Grado de avance. Se debe expresar como un porcentaje referido a la
poblacin que potencialmente podra estar afectada por la situacin negativa
(por rea geogrfica y grupos sociales,
si es
Javier E.Sicchar
V. posible); debe estar sustentado
por informacin cuantitativa y cualitativa.

Paso 2.1.4: Intentos anteriores de

solucin

En caso que hubiera habido algn intento

anterior de solucin, es necesario indicar de qu
tipo fue, el grado de xito o fracaso alcanzado
as como las causas a las que se atribuyen los
mismos. Por otro lado, si no lo hubiera habido es
necesario indicar el porqu.
Javier E.Sicchar V.

Paso 2.1.5: Intereses de los grupos

involucrados
Es importante contar con el apoyo de diversos sectores de la sociedad para
que el proyecto sea mejor considerado y para poder ejecutarlo ms
fcilmente. As pues, con el fin de indagar si existe el apoyo social y poltico
necesario para llevarlo a cabo, resulta til elaborar la siguiente matriz de
involucrados.
Grupo de
involucrados

Problemas percibidos

Intereses

Grupo X

Problema X.1 percibido por el

Grupo X
Problema X.2 percibido por el
Grupo X

Inters X.1 del Grupo X

(vinculado con el problema X.1)
Inters X.2 del Grupo X
(vinculado con el problema X.2)

Grupo Y

...

...

Grupo Z

...

...
Javier E.Sicchar V.

Para elaborar esta matriz se deber considerar lo siguiente:

En la columna de grupos de involucrados hay que consignar a los
siguientes actores (personas o instituciones): (i) los que sern afectados
por los resultados del proyecto (negativa o positivamente), por ejemplo,
los beneficiarios; y, (ii) los que pueden afectar los resultados del
proyecto, por ejemplo, instituciones formuladoras y ejecutoras.
Los problemas percibidos son las situaciones negativas observadas por
el grupo de involucrados respectivo; se debern incluir slo aquellos
que se encuentran relacionados con el proyecto.
Los intereses de cada grupo de involucrados se encuentran vinculados
con sus problemas percibidos, y expresan aquellos resultados que
consideran importante obtener del proyecto. Note que pueden existir
conflictos entre los intereses de los distintos grupos, situacin que
deber tenerse en cuenta a la hora de plantear las alternativas de
solucin del problema, a fin de disminuir al mximo posible las
tensiones que se pudieran observar
entre
dichos grupos.
Javier E.Sicchar
V.

Matriz Compleja para el anlisis de

los Participantes o Involucrados
GRUPO O
AGRUPACION
DE
PARTICIPANTES

Que,
Problema,
Expectativas/
Posibles
De qu
quines necesidades
intereses
dificultades podramos
(autopercibidas)
cmo
para
hacer
son?
trabajar con
uso?
ellos

Javier E.Sicchar V.

Procedimiento para elaborar la Matriz

Compleja de los Participantes o
Involucrados
PASO 1:Identificar a todos los grupos, organizaciones y personas
relacionadas y/o afectadas por el problema bajo consideracin.
PASO 2: Categorizarlos (beneficiarios, gremios, etc).
PASO 3: Caracterizarlos brevemente.
PASO 4: Analizar
Sus problemas, necesidades y expectativas o interese (desde
el punto de vista de los participantes con respecto a un
potencial proyecto).
Sus debilidades, restricciones y potencialidades (desde el
punto de vista de un potencial proyecto con respecto a los
participantes).
Sus esfuerzos para superar sus problemas.
PASO 5: Identificar las consecuencias para un potencial proyecto
enfoque especficos requerido,
reas de conflicto, etc).
Javier E.Sicchar V.

EN RESUMEN DEL DIAGNSTICO

DE LA SITUACIN ACTUAL
Conocidos

los antecedentes disponibles se recomienda realizar un

diagnstico del problema, que permite tener un conocimiento del rea,
de su poblacin, del servicio propiamente y de los servicios relacionados.
El objetivo principal del diagnstico es identificar y establecer, en base a
un conocimiento tcnico, la magnitud, y gravedad actual del problema
central.

Un buen diagnstico es la piedra basal

de todo el edificio analtico de
la identificacin y
formulacin de un proyecto
Javier E.Sicchar V.

2. RELACIN PROBLEMAPROYECTO
1. QUE ES UN PROBLEMA?

Es un componente de la realidad que

se requiere modificar. Un problema no
es la ausencia de una solucin, si no
un estado existente negativo.
Javier E.Sicchar V.

LLUVIA DE IDEAS (*)

Algunas Recomendaciones del Mtodo Zoop
1. Para llegar a buenas ideas hay que generar muchas
ideas.
2. Exponer las ideas sin temor: prohibida la censura,
participacin annima.
3. La calidad de las ideas es funcin directa de la calidad
de los participantes
4. Uso de tcnicas de visualizacin : tarjetas.
(*) Alex Gordon
5. Una idea: una tarjeta
Javier E.Sicchar V.

IDENTIFICACIN DE PROBLEMAS Y SELECCIN

DEL PROBLEMA CENTRAL
RECOMENDACIONES
1.
2.
3.
4.

5.
6.
7.

Plantear los que se consideren son los problemas principales de la

situacin analizada.
A partir de esta primera lluvia de ideas, establecer cual es, a juicio del
grupo, el problema central: Matriz de Identificacin de problemas.
Determinar si los problemas encontrados guardan relacin con los
lineamientos sectoriales vinculados al proyecto.
Determinar si los problemas encontrados guardan relacin con los
lineamientos de la institucin ejecutora para determinar el problema
central.
Apoyarse en los antecedentes del proyecto para identificar el
problema central.
Precisar el rea o zona afectada por el problema y determinar la
poblacin afectada o beneficiaria.
Requisito fundamental: los proyectos deben reflejar las necesidades
de los interesados claves y no solo las necesidades de las
instituciones ejecutoras.
Javier E.Sicchar V.

REDACCIN DE LOS PROBLEMAS

SE RECOMIENDA CONSIDERAR LAS SIGUIENTES
PALABRAS ALTERNATIVAS AL USO DE LAS FRASES
FALTA DE Y NO HAY (QUE EXPRESAN CARENCIAS)

COMPLEJO
BAJO
DESEQUILIBRADO
INCCESIBLE
MALUSADO
POBRE
ALTO
DEVALUADO
INEFICIENTE
PREJUICIADO
DIFERENTE

DEBILITADO
CONFLICTIVO
ENGORROSO
INADECUADO
NEGADO
REDUCIDO
BUROGRTIVO
ESCASO
LIMITADO
RETRASO
DIFICIL
Javier E.Sicchar V.

INSEGURO
IMPRODUCTIVO
DELIBERADO
LARGO
FLEXIBLE
OBSOLETO
SESGADO
CONFUSO
NEGATIVO
COSTOSO
EXCESIVO

MATRIZ DE IDENTIFICACIN
DE PROBLEMAS
PROBLEMA

MAGNITUD

GRAVEDAD

1.
2.
3.
4.

(GRADO DE
(PORCENTAJE
RIESGO
DE
DE PERDIDA DE
LA POBLACION VIDAS U OTRAS
AFECTADA POR
PERDIDAS
EL PROBLEMA) IRREPARABLES)

5.
Javier E.Sicchar V.

IMPORTANCIA
PARA
BENEFICIARIOS
(IMPORTANCIA
QUE LOS
PROPIOS
BENEFICIARIOS
ATRIBUYEN AL
PROBLEMA)

CARACTERSTICAS DEL PROBLEMA CENTRAL

RECOMENDACIONES
1.El problema central es una proposicin con sentido
negativo: describe una situacin insatisfactoria.
2.El problema central es un hecho concreto o situacin
especfica; no es un documento.
3.El problema central es importante: afecta a la gran parte
de la poblacin objetivo.
4. El problema central no es la ausencia de una solucin.
5.El problema central es verdadero: existe evidencia
emprica y puede ser sustentado estadsticamente.El
diagnstico permite recoger informacin necesaria para
una correcta identificacin del problema.
Javier E.Sicchar V.

1.

2.

ANLISIS DE LA RELACIN
PROBLEMA-PROYECTO

Una vez identificado el problema central, este debe ser

expresada en forma negativa, pero a su vez no debe
ser expresado como la negacin de una solucin, sino
que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar otras
o multiples alternativas para resolver el problema
central.
Debe haber un hilo conductor entre el problema y
el proyecto. Slo si el proyecto est dirigido a
solucionar un problema (o a aprovechar una
oportunidad) clarmente definido, y solo si el problema
est correctamente identificado, puede esperarse una
intervencin exitosa sobre la realidad.
Javier E.Sicchar V.

3. El aspecto clave de la identificacin es

establecer cual es la causa crtica del problema
central que puede intentar resolverse con ms
probabilidades de xito, y definir un proyecto
adecuado para ello, identificado las causas
surgen alternativas para corregir los proyectos
La identificacin de proyectos no surge de
una tcnica en particular. Es un proceso que
combina imaginacin, informacin y sentido
comn. El proyecto por lo general, surge de la
causa a corregir.
Javier E.Sicchar V.

3.EL RBOL PROBLEMA: CAUSAEFECTO:

Una vez identificado el problema

central, se identifica las causas y
efectos de dicho problema central.
Con ello se busca obtener un arbol
problema o mapa del problema,
identificando las causas directas e
indirectas.
Javier E.Sicchar V.

ARBOL DE PROBLEMAS
EFECTO FINAL

EFECTOS
DIRECTOS

ED

ED

ED

PROBLEMA CENTRAL
CAUSAS
CAUSA DIRECTA

CAUSAS
INDIRECTAS

CI

CAUSA DIRECTA

CI

Javier E.Sicchar V.

CI

CI

As tendramos:
1. Colocar el problema principal en el centro
del rbol.
2. Identificar las causas inmediatas o
directas.
3. Analizar las causas mediatas o indirectas.
4. Identificar los efectos inmediatos o
directos.
5. Anlisis de efectos mediatos o indirectos.
6. Identificar el efecto final.
Javier E.Sicchar V.

Amaneradeejemplo,presentamosacontinuacinalgunoscasos
enquelosproblemasidentificadosfueronincorrectay
correctamenteformulados.
Incorrectamente
formulado

Correctamente formulado

No existe un generador
local de energa elctrica

Limitada provisin de energa elctrica durante el

da

Necesidad de un programa
de empleo femenino
Ausencia de programas de
educacin inicial

Baja participacin de la mujer en la generacin de

ingresos de los hogares en situacin de pobreza
Bajo rendimiento de nios y nias en los primeros
aos de educacin primaria

As pues, por ejemplo, plantear el problema como la inexistencia de un

generador local de energa elctrica nos llevara a una solucin nica:
construir un generador local de energa elctrica. Ahora bien, para
formular correctamente el problema central nos podemos preguntar:
porquesnecesarioungeneradorlocaldeenergaelctrica?.Eneste
caso, la respuesta a esta interrogante estara vinculada con la limitada
Javier E.Sicchar V.
provisindeenergaelctricaduranteelda.

Si tomamos como ejemplo el primer problema identificado

(correctamente)enelpasoanterior:lalimitadaprovisindeenerga
elctrica durante el da, es posible presentar la siguiente lluvia de
ideasvinculadaconlasposiblescausasdelmismo:
Insuficientegeneracinlocaldeenerga.
1. Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de
generacindeelectricidadmscercano.
2. Bajorendimientodelosgeneradoresexistentes.
3. Infraestructuraobsoletaparagenerarenergaelctrica.
4. Usodecombustiblescostosos.
5. Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y
mantenimiento.
6. Malagestindelserviciodegeneracinlocaldeenerga.
7. Lasplantashidroelctricascercanasfueronmaldiseadas.
8. Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la
zona.
9. Pocadisposicindepagodelapoblacin.
Javier E.Sicchar V.

Seleccionar y justificar las causas

relevantes
Es posible que a partir de la lluvia de ideas del
paso anterior se haya obtenido una lista de
causas demasiado extensa que sea necesario
limpiar. Tanto para eliminar causas de la lista (i) la
literatura y fuentes estadsticas revisadas, (ii) el
diagnstico del problema realizado en la tarea
2.1, y/o (iii) la experiencia de los proyectistas.
Se puede decidir eliminar una causa de la lista
por diversos motivos; entre los principales
podemos mencionar los siguientes:
Javier E.Sicchar V.

No afecta al grupo social que se pretende beneficiar con la solucin

del problema sino a otros grupos sociales sobre los cuales el
proyecto no busca tener mayor impacto.
No se puede modificar a travs del proyecto planteado. Este es el
caso de las causas cuya solucin est fuera de las posibilidades de
accin de la institucin ejecutora (porque es demasiado costosa o
porque se encuentra fuera de sus lineamientos). No obstante, y
aunque estas causas sean eliminadas y, por tanto, no incluidas en
el rbol de causas, es importante considerarlas como un parmetro
a tener en cuenta cuando se propongan las alternativas.
Se encuentra repetida o incluida dentro de otra, de tal modo que
sera incorrecto considerar ambas.
Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema antes que
una causa del mismo.
No afecta verdaderamente al problema planteado o lo hace de
manera muy indirecta (en este caso, es particularmente importante
sustentar la afirmacin a travs de informacin estadstica o
estudios realizados al respecto).
Javier E.Sicchar V.

En el ejemplo planteado, se han eliminado tres

causas: " bajo rendimiento de los generadores
existentes" (idea 3) dado que se encuentra
incluida en Infraestructura obsoleta para
generar energa elctrica (idea 4); las plantas
hidroelctricascercanasfueronmaldiseadas"
(idea8),dadoquecorrespondeaunasituacin
quenosepuedemodificaratravsdelproyecto
planteado; y, poca disposicin de pago de la
poblacin (idea 10) dado que corresponde
tambinaunasituacindifcilmentemodificable
porelproyectoplanteado.
Javier E.Sicchar V.

Agrupar y jerarquizar las causas

Seguidamente, sobre la base de la lista ya trabajada, es necesario
agrupar las causas de acuerdo a su relacin con el problema
central. Esto implica dividirlas por niveles: algunas afectarn
directamente al problema causas directas- y otras lo afectarn a
travs de las anteriores causas indirectas. Un procedimiento que
puede ayudar en el reconocimiento de la causalidad entre las
causas consiste en preguntar, para cada una de ellas, por qu
ocurre esto?. Si la respuesta se encuentra en el listado ya elaborado,
se habrn encontrado diferentes niveles de causalidad.
Finalmente, se deber elaborar una descripcin de las causas
indirectas de ltimo nivel, pues son las que se atacarn directamente
con el proyecto, incluyendo los argumentos utilizados en el paso
anterior para considerarlas como causas del problema central, y
analizando cuidadosamente la informacin cualitativa y cuantitativa
que las sustentan como tales. Javier E.Sicchar V.

Volviendoalejemplo,sehanidentificadodoscausasdirectas:
1.Desaprovechamientodelossistemasdeelectricidadcercanosala
zona(idea9).
2.Insuficientegeneracinlocaldeenerga(idea1).
Estaspuedenserrelacionadasconelrestodecausasidentificadas,lasque
constituiranlascausasindirectas.Astenemos:
DESAPROVECHAMIENTO DE LOS SISTEMAS DE ELECTRICIDAD
CERCANOSALAZONA,asociadocon:
Ausenciadeinfraestructuraparaconectarsealsistemadegeneracin
deelectricidadmscercano(idea2).
2.INSUFICIENTEGENERACINLOCALDEENERGA,asociadocon:
Uso de combustibles costosos (idea 5), que se asocia a su vez,
con:
Infraestructuraobsoletaparagenerarenergaelctrica(idea4).
Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y
mantenimiento(idea6),queasuvezseasociacon:
Malagestindelserviciodegeneracinlocaldeenerga(idea7).
Javier E.Sicchar V.

Construccin del rbol de causas

En este paso se construye el rbol de causas, ordenando estas
ltimas de acuerdo con su vinculacin al problema principal. Para
ello:
Primero, se coloca el problema principal en la parte central del
rbol.
En segundo lugar, se colocan las causas directas o de primer
nivel (cada una en un recuadro) por debajo del problema, unidas
a este ltimo por lneas que indican la causalidad.
Seguidamente, si existieran causas de segundo nivel, se
colocan por debajo de las de primer nivel (cada una en un
recuadro), relacionndolas tambin con lneas que indican la
causalidad entre ellas. Vale la pena destacar que una causa de
primer nivel puede relacionarse con ms de una causa de
segundo nivel; asimismo, una causa de segundo nivel puede
Javier E.Sicchar V.
vincularse con ms de una causa
de primer nivel.

De esta manera, el rbol de causas del ejemplo

planteadoseraelsiguiente:

Javier E.Sicchar V.

Identificar los efectos del problema

principal
Para identificar los efectos del problema principal podemos
preguntarnos: si ste no se solucionara, qu
consecuencias tendra?. La respuesta a esta pregunta
debe verse reflejada en una lluvia de ideas similar a
aquella realizada para definir las causas del problema.
Al llevar a cabo este paso, es importante considerar dos
tipos de efectos:
Los actuales, aquellos que existen actualmente y
pueden ser observados, y
Los potenciales, aquellos que an no se producen,
pero que es muy posible que aparezcan.
Javier E.Sicchar V.

As, en el ejemplo que se viene desarrollando se pueden

identificarlossiguientesefectos:
1. Restricciones en la calidad de servicios de salud y
educacin.
2.Restriccionesenladisponibilidaddetelecomunicaciones.
3. Incremento de costos de actividades productivas y
comerciales.
4. Baja productividad de actividades productivas y
comerciales.
5.Almacenamientoinadecuadodealimentos.
6.Bajodesarrolloproductivodelaslocalidades.
7.Bajacalidaddevida.
8.Aumentodeladelincuencianocturna.
9.Retrasosocioeconmicodelaslocalidades.
Javier E.Sicchar V.

Seleccionar y justificar los efectos relevantes

Al igual que con las causas del problema, es necesario que los efectos a
tenerse en cuenta estn sustentados mediante (i) la literatura y fuentes
estadsticas revisadas, (ii) el diagnstico del problema realizado en la tarea
2.1, y/o (iii) la experiencia de los proyectistas.
Cabe tener en cuenta que las principales razones para eliminar un efecto
son similares a las consideradas en el caso de la seleccin de las causas, tal
y como se detalla a continuacin:
Se encuentra incluido dentro de otro efecto, de tal modo que sera
repetitivo incluir ambos.
Se concluye que, en realidad, es una causa del problema antes que un
efecto del mismo.
No es una efecto verdadero del problema planteado o lo es de manera
muy indirecta (en este caso, es particularmente importante sustentar la
afirmacin a travs de informacin estadstica o estudios realizados al
respecto).
No puede ser diferenciado del problema principal, pues no es realmente
un efecto del mismo, sino parte de l.
En el caso del ejemplo planteado,
se han
decidido mantener todos los
Javier E.Sicchar
V.
efectospropuestosenlalluviadeideas.

Agrupar y jerarquizar los efectos

Tal como se realiz con las causas, es necesario agrupar los efectos
seleccionados de acuerdo con su relacin con el problema principal. De
esta manera, se reconocen efectos directos de primer nivel
(consecuencias inmediatas del problema principal) y efectos indirectos
de niveles mayores (consecuencias de otros efectos del problema).
Asimismo, debe existir un efecto final, relacionado con el nivel de
satisfaccin de las necesidades humanas y/o el desarrollo de sus
capacidades, es decir, con un incremento del bienestar de la sociedad
Enelejemplo,sehanconsideradocomoefectosdirectoslossiguientes:
Bajaproductividaddeactividadesproductivasycomerciales(idea4),
Incremento de costos de actividades productivas y comerciales (idea
3),
Restriccionesenladisponibilidaddetelecomunicaciones(idea2),
Restriccionesenlacalidaddeserviciosdesaludyeducacin(idea1),
Almacenamientoinadecuadodealimentos(idea5),y,
Javier E.Sicchar V.
Aumentodeladelincuencianocturna(idea8).

Encuantoalosefectosindirectossehadeterminadoque:

Labajaproductividaddeactividadesproductivasycomerciales
(idea 4), el incremento de costos de actividades productivas y
comerciales (idea 3) y las restricciones en la disponibilidad de
telecomunicaciones (idea 2) generan un bajo desarrollo
productivodelaslocalidades(idea6),elcual,asuvez,generael
retrasosocioeconmicodelasmismas(idea9).
Las restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones
(idea 2), las restricciones en la calidad de servicios de salud y
educacin (idea 1), el almacenamiento inadecuado de alimentos
(idea 5) y el aumento de la delincuencia nocturna (idea 8)
generan una baja calidad de vida (idea 7), la que tambin
ocasionaelretrasosocioeconmicodelaslocalidades(idea9).
Elefectofinalquesedesprendedetodoloanterioreselretraso
socioeconmicodelaslocalidades(idea9).
Javier E.Sicchar V.

Construccin del rbol de efectos

El rbol de efectos se elabora siguiendo las mismas
pautas utilizadas en el caso del rbol de causas, es decir,
se coloca un efecto por casillero, se organizan por niveles
y se muestra la relacin entre ellos conectando los
casilleros mediante lneas. As, los efectos directos deben
estar en una fila sobre el problema principal, y las
siguientes filas deben estar compuestas por los efectos
indirectos. Finalmente, es importante cerrar el rbol
consignando el efecto final.
Al igual que en el rbol de causas, es posible que un
efecto directo contribuya a generar ms de un efecto
indirecto o, que un efecto indirecto sea provocado por
ms de un efecto de los niveles ms cercanos al tronco.
Javier E.Sicchar V.

Sobrelabasedelaorganizacindelosefectosidentificados,planteada
en el paso anterior, se elabora el rbol de efectos para el ejemplo que
venimosanalizando:

Javier E.Sicchar V.

Presentar el rbol de causasefectos

El rbol de causas y efectos es la unin
de los dos rboles construidos en las
tareas previas. Para conectar estos
ltimos se coloca el problema central
como ncleo del primero.
Javier E.Sicchar V.

Acontinuacinsepresentaelrboldecausas-efectosdelejemploquese
vienetrabajandoenestemdulo.

Javier E.Sicchar V.

4. El rbol de objetivos:
Medios y Fines
1. Objetivo del proyecto
Sobre la base del rbol de causas
efectos, se construye el rbol de objetivos
o rbol de medios-fines, que mostrar la
situacin positiva que se produce cuando
se soluciona el problema central.
Javier E.Sicchar V.

CARACTERISTICAS DE LOS
OBJETIVOS

Los objetivos deben:

1. Especificar la naturaleza del cambio a ser logrado por el proyecto.

2. Ser congruentes con los problemas establecidos en el rbol de
problemas.
3. Ser especficos de tal modo que cualquier proceso hacia el logro de
los objetivos pueda ser legtimamente atribuido al proyecto.
4. Ser mensurables: los objetivos deben ser mensurables, a costo y
esfuerzos razonables, a los efectos de que el proyecto sea evaluable.
5. Ser redactados usando verbos fuertes, en modo infinitivo (hacer
Javier E.Sicchar V.
algo).

4. EL RBOL DE OBJETIVOS:
MEDIOS Y FINES
1.
2.
3.

Conversin del problema central en objetivo

central.
Conversin de las causas en medios.
Conversin de los efectos en fines.

Cambiar estados negativos

en situaciones positivas

4. Eliminar medios o fines no viables.

5. Identificar los condicionantes entre los medios
identificados.
Javier E.Sicchar V.

REDACCIN DE LOS OBJETIVOS

LOS OBJETIVOS DEBEN SER REDACTADOS
CONSIDERANDO LOS SIGUIENTES VERBOS
YA SEA
EN TIEMPO PRESENTE Y/O FUTURO
APOYAR
CONTRIBUIR
MEJORAR
INTEGRAR
BRINDAR

FOMENTAR
PROMOVER
COLABORAR
AYUDAR
DESARROLLAR

OFRECER
Javier E.Sicchar V.

ARBOL DE OBJETIVOS
FIN ULTIMO

FINES

Fin Directo

Fin Directo

Fin Directo

OBJETIVO PRINCIPAL
MEDIOS
Medio 1er Nivel
MEDIO
FUNDAMENTAL

MF

MF

Javier E.Sicchar V.

Medio 1er Nivel

MF

MF

Definir el objetivo central

El objetivo central o propsito del proyecto est asociado con la
solucin del problema central. Dado que, como se dijo en la
tarea previa, el problema central debe ser slo uno, el objetivo
central del proyecto ser tambin nico.
As,siguiendoconelejemplo,sielproblemaprincipalplanteado
era la provisin limitada de energa durante el da, el objetivo
principaldelproyectoseraincrementarlaprovisindeenergaa
lo largo del da. Es decir, el objetivo central debe buscar
solucionarelproblemaplanteado.
Problema Central
Limitada provisin de energa
elctrica durante el da
Javier E.Sicchar V.

Objetivo Central
Incrementar la provisin de
energa elctrica durante el da

Determinacin de los medios o herramientas

para alcanzar el objetivo central, y elaboracin
del rbol de medios.
Los medios para solucionar el problema se obtienen
reemplazando cada una de las causas que lo ocasionan por un
hecho opuesto, que contribuya a solucionarlo. De esta manera,
se construye el rbol de medios donde, de manera similar al rbol
de causas, existirn diferentes niveles: los medios que se
relacionan directamente con el problema (medios elaborados a
partir de las causas directas) o, indirectamente, a travs de otros
medios (elaborados a partir de las causas indirectas).
Cabe mencionar que la ltima fila de este rbol es
particularmente importante, pues est relacionada con las causas
que pueden ser atacadas directamente para solucionar el
problema. Es por ello que estos
medios de la ltima fila reciben el
Javier E.Sicchar V.
nombre de medios fundamentales.

Retomando el ejemplo, si antes se tena como una causa del problema identificado
insuficiente generacin local de energa, uno de los medios para solucionar dicho
problema ser suficiente generacin local de energa. Siguiendo el mismo
procedimientoconelrestodecausassetiene:

Javier E.Sicchar V.

Determinacin de las consecuencias positivas que

se generarn cuando se alcance el objetivo central, y
elaboracin del rbol de fines

Los fines del objetivo central son las consecuencias

positivas que se observarn cuando se resuelva el
problema identificado, es decir, cuando se alcance el
primero. Por esta razn, se encuentran vinculados con
los efectos o consecuencias negativas del mencionado
problema As pues, de manera similar al caso anterior,
los fines pueden ser expresados como el lado
positivo de los efectos. El procedimiento de
elaboracin es semejante al utilizado en el caso del
rbol de medios.
Javier E.Sicchar V.

Siguiendoconelejemploplanteado,seelaboraelrboldefinesa
partirdelrboldeefectospresentadoenelpaso2.2.7.Elresultado
seobservaacontinuacin.

Javier E.Sicchar V.

Presentar el rbol de objetivos

rbol de medios-fines
En este paso, se debern juntar los
rboles de medios y fines, ubicando
el objetivo central en el ncleo del
rbol, de manera similar a lo
realizado en el caso del rbol de
causas efectos.
Javier E.Sicchar V.

Enelejemplo:

Javier E.Sicchar V.

5. rbol de Medios y Acciones

En esta tarea, y sobre la base de los
medios fundamentales del rbol de
objetivos, se plantean las acciones y
proyectos alternativos que permitirn
alcanzar el objetivo central.
Javier E.Sicchar V.

Clasificar los medios fundamentales como

imprescindibles o no
A partir de este momento, ser necesario establecer cul ser
el procedimiento para alcanzar la situacin ptima esbozada en
el rbol de objetivos. Con este propsito, es necesario tomar
como punto de partida los medios fundamentales, que
representan la base del rbol de objetivos.
As pues, en este paso, se deben revisar cada uno de los
medios fundamentales ya planteados y clasificarlos como
imprescindibles o no. Un medio fundamental es considerado
como imprescindible cuando constituye el eje de la solucin del
problema identificado y es necesario que se lleve a cabo al
menos una accin destinada a alcanzarlo. En un proyecto
pueden existir uno o ms medios fundamentales
imprescindibles.
Javier E.Sicchar V.

El resto de medios fundamentales pueden ser

considerados,
entonces,
como
no
imprescindibles. stos, si bien contribuirn con
el logro del objetivo central, no son tan
necesarios para alcanzarlo. Por ello, la decisin
de realizar acciones orientadas a lograr los
objetivos de estos medios fundamentales ser
tomada posteriormente, considerando tanto las
relaciones
existentes
entre
medios
fundamentales como las restricciones que se
presentan para alcanzarlos (presupuestales,
tcnicas, etc.).
Javier E.Sicchar V.

As, en el ejemplo que se viene desarrollando

se han identificado como imprescindibles los
tresmediosfundamentales:

Javier E.Sicchar V.

Relacionar los medios fundamentales

Despus de clasificar los medios fundamentales en imprescindibles o
no imprescindibles, se debern determinar las relaciones que existen
entre ellos. Los medios fundamentales se pueden relacionar de tres
manera:
Medios fundamentales mutuamente excluyentes, es decir, que
no pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo, por lo que se tendr
que elegir slo uno de ellos. Ser necesario considerar que:
La eleccin entre dos medios fundamentales imprescindibles
mutuamente excluyentes se realizar en este mdulo slo si se
cuenta con informacin que permita hacerlo (por ejemplo, cuando se
descarta uno de ellos por no estar directamente relacionado con los
lineamientos de la institucin). Sin embargo, normalmente la eleccin
depender de los resultados obtenidos en la evaluacin de las
acciones vinculadas con estos medios (mdulos 3 y 4).
Si un medio fundamental imprescindible es mutuamente excluyente
con otro no imprescindible, se Javier
deber
por descartar el no
E.Sicchar optar
V.
imprescindible.

Medios fundamentales complementarios, es decir, que

resulta ms conveniente llevarlos a cabo conjuntamente, ya
sea porque se logran mejores resultados o porque se
ahorran costos. Por esta razn, los medios fundamentales
complementarios debern ser agrupados en un nico medio
fundamental, que tendr diversos objetivos (cada uno
vinculado con los respectivos medios fundamentales que
fueron agrupados).
Medios fundamentales independientes, aquellos que no
tienen relaciones de complementariedad ni de exclusin
mutua. Es importante recordar que los medios
fundamentales independientes que no sean imprescindibles
no necesariamente formarn parte del proyecto.
Javier E.Sicchar V.

Deacuerdoconelejemploplanteado,losmediosfundamentales
vinculadosconcambiosenlainfraestructurasehanconsiderado
como imprescindibles, pero mutuamente excluyentes (slo se
llevar a cabo uno). Por otro lado, la mejora de la gestin es
tambin asumido como un medio imprescindible, pero
complementarioacualquieradelosdosanterioresquesedecida
realizar.

Javier E.Sicchar V.

Planteamiento de acciones
Despus de sealar cules medios fundamentales son
imprescindibles y cules no, y de relacionar los medios
fundamentales entre s, se procede a plantear acciones para
alcanzar cada uno de ellos.
Un elemento que es necesario considerar cuando se
propongan dichas acciones es la viabilidad de las mismas. Una
accin puede ser considerada viable si cumple con las
siguientes caractersticas:

Se tiene la capacidad fsica y tcnica de llevarla a cabo,

muestra relacin con el objetivo central, y
est de acuerdo con los lmites de la institucin ejecutora.
Javier E.Sicchar V.

En la prctica, es difcil determinar si las acciones planteadas

son viables, ya que es muy probable que alguna de las
caractersticas anteriores se encuentre presente, pero en
diferente grado: algunas acciones estarn ms o menos
relacionadas con el objetivo central, otras ms o menos de
acuerdo con los lmites de la institucin a cargo, y otras
requerirn una mayor o menor capacidad fsica y tcnica. Por
esta razn, es necesario revisar los lmites de accin de la
institucin respectiva y recurrir a la experiencia del
proyectista.
Asimismo, al plantear estas acciones, es importante
considerar aquellas situaciones no modificables que no se
incluyeron en el rbol de causas, puesto que pueden ser
tiles para determinar la viabilidad o no de una accin y, por
tanto, facilitar la decisin respecto a cules deben ser
descartadas y cules no. Javier E.Sicchar V.

Regresando al ejemplo, se plantean las acciones que se

observanacontinuacin:

Javier E.Sicchar V.

6. Las Alternativas
Relacionar las acciones
As como en el caso de los medios fundamentales, las acciones pueden
ser:
Mutuamente excluyentes, cuando slo se puede elegir hacer una de
ellas. Es importante resaltar que las acciones propuestas para medios
fundamentales
mutuamente
excluyentes
sern
tambin,
necesariamente, mutuamente excluyentes. Sin embargo, las acciones
pueden ser mutuamente excluyentes aunque correspondan a medios
fundamentales que no tengan esta relacin entre s, o cuando se
deriven de un nico medio fundamental.
Complementarias, cuando llevndolas a cabo en forma conjunta se
logran mejores resultados o se enfrentan costos menores.
Independientes, cuando las acciones no se encuentran relacionadas
con otras, por lo que su realizacin
no afectar ni depender de la
Javier E.Sicchar V.
realizacin de estas ltimas.

Adicionalmente, ser necesario considerar lo

siguiente:
Si dos acciones son mutuamente excluyentes y
corresponden a un mismo medio fundamental (o a dos
medios fundamentales imprescindibles), ser necesario
elegir slo una de ellas. En este caso, es probable que cada
una de estas acciones forme parte de los diferentes
proyectos alternativos que sern posteriormente formulados
y evaluados.
Si dos acciones son mutuamente excluyentes y
corresponden a un medio fundamental imprescindible y a
otro no imprescindible, se deber eliminar la correspondiente
a este ltimo.
Si dos acciones son complementarias y se encuentran
vinculadas a medios fundamentales imprescindibles, se
V.
debern considerar como Javier
unaE.Sicchar
accin
nica.

De acuerdo con el ejemplo planteado, se pueden identificar las

relacionesentrelasaccionespropuestasparacadamediofundamental.
Considerando que los medios fundamentales 1 y 2 son mutuamente
excluyentes, las acciones propuestas para ellos tambin lo sern.
Adicionalmente, tambin se considerarn mutuamente excluyentes las
accionespropuestasparaalcanzarelmediofundamental2.
En consecuencia, las siguientes tres acciones son mutuamente
excluyentes:
Accin 1: Interconexin al sistema elctrico a travs de una lnea de
transmisin.
Accin2a:Construccindeunamicrocentralhidroelctrica
Accin 3a: Construccin de una planta de generacin diesel
(termoelctrica).
Asu vez, dada la complementariedad del medio fundamental 3 con los
anteriores, la accin 3, capacitacin del personal y reorganizacin de
los sistemas de gestin, ser complementaria a cualquiera de las tres
accionesanterioresquesedecidarealizar.
Javier E.Sicchar V.

Definir y describir los proyectos

alternativos a considerar
En este paso se debern definir los proyectos alternativos que
se formularn y evaluarn ms adelante. Para ello, se
agruparn las acciones antes propuestas y relacionadas
considerando:
Que cada proyecto alternativo debe contener por lo menos
una accin vinculada con cada uno de los medios
fundamentales imprescindibles que no sean mutuamente
excluyentes.
Que debern proponerse, por lo menos, tantos proyectos
alternativos como medios fundamentales imprescindibles
mutuamente excluyentes hayan.
Que si existen acciones mutuamente excluyentes vinculadas
con un mismo medio fundamental imprescindible, cada una
E.Sicchar V.
debe incluirse en proyectosJavier
alternativos
diferentes.

De esta manera, se definen los proyectos

alternativos
que
sern
posteriormente
formulados y evaluados. Es importante
mencionar que ellos deben contener, por lo
menos, una accin cualitativamente diferente.
Finalmente, debe describirse brevemente cada
uno
de
estos
proyectos
alternativos,
considerando la informacin recogida en los
pasos previos de esta tarea.
Javier E.Sicchar V.

En cuanto al ejemplo que se viene desarrollando en esta

seccin, se han identificado los siguientes proyectos posibles
sobrelabasedelainformacinprovistaalolargodelospasos
anteriores:
PROYECTO ALTERNATIVO 1
Interconexin al sistema elctrico a travs de la construccin de
unalneadetransmisin.
Capacitacindelpersonalyreorganizacindelossistemasde
gestin.
PROYECTO ALTERNATIVO 2
Construccindeunamicrocentralhidroelctrica.
Capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de
gestin.
PROYECTO ALTERNATIVO 3
Construccindeunaplantadegeneracindiesel(termoelctrica).
Capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de
Javier E.Sicchar V.
gestin.

OTRO EJEMPLO
Ampliacin del Local de la Facultad de Ingeniera Econmica y CC.SS: Construccin de 4 aulas1
EFECTO FINAL
Disminucin de la calidad educativa en la UNI

ARBOL:
PROBLEMA

EFECTO DIRECTO:
Hacinamiento de alumnos en aulas antipedaggicas como los
pabellones J y otros

EFECTO DIRECTO:
Inadecuado uso de oficinas administrativas
del Postgrado y SEUPROS, como aulas

PROBLEMA CENTRAL:
Sobresaturacin de la capacidad instalada de aulas de la
FIECS
CAUSA DIRECTA
(Causa Crtica)
Aumento de la poblacin
estudiantil de la FIECS

CAUSA INDIRECTA
Incorporacin a la FIECS de la
Escuela de la hoy Ing. Estadstica
(100 alumnos) procedentes de la
Facultad de Ciencias en 1995

CAUSA DIRECTA

CAUSA DIRECTA

CAUSA DIRECTA

Restricciones de uso de
equipo y mobiliario
educativo

Cambio del rgimen

acadmico Anual al
Semestral: Incremento
neto de 116 horas/aulas

Cambio en el uso de un
aula asignada para el
dictado de clases para
ser utilizado como
auditorio de FIECS

CAUSA INDIRECTA
Escasez de Equipo y
mobiliario educativo

CAUSA INDIRECTA
Crecimiento neto de la poblacin estudiantil
de: Ing. Estadstica de 120 a 200 alumnos, y
de Ing. Econmica de 400 a 480, a partir de
1998.

Javier E.Sicchar V.

CAUSA INDIRECTA

CAUSA INDIRECTA

Adopcin del rgimen

semestral en vez del
rgimen anual en la
FIECS a partir de 1999

Necesidad de contar
con un auditorio propio
para la FIECS

ARBOL:
OBJETIVOS

FIN LTIMO
Se ha contribuido al mejoramiento de la calidad educativa en la UNI

FIN DIRECTO:
Adecuada cantidad de alumnos por aula para el dictado de
clases cumpliendo los requisitos pedaggicos

FIN DIRECTO:
Adecuado uso para fines administrativos de las
Oficinas administrativas del Postgrado y SEUPROS

OBJETIVO CENTRAL:
Ampliacin de la capacidad instalada de
aulas de la FIECS

Medio de Primer Nivel

Medio de Primer Nivel

Medio de Primer Nivel

Medio de Primer Nivel

Infraestructura suficiente
para la poblacin
estudiantil de la FIECS

Satisfaccin de contar con

Equipo y mobiliario
educativo adecuado

Optimizacin de
utilizacin de horas/aulas
con la estabilizacin del
rgimen acadmico
semestral

Satisfaccin de contar
con un aula para ser
utilizado como auditorio

Medio de Segundo
Nivel
Construccin de 04
aulas :
Obras civiles.

Medio de Segundo
Nivel
Disponibilidad de tener
Equipo y mobiliario
educativo para la FIECS

Medio de Segundo
Nivel

Adecuada distribucin
de cursos/ aulas :
Mantenimiento de
Javier E.Sicchar V.
Aulas.

Medio de Segundo Nivel

Disponibilidad de contar
con un auditorio propio
para la FIECS

ARBOL: MEDIOS
Y
ACCIONES
MODIFICADO

OBJETIVO CENTRAL:
Ampliacin de la capacidad instalada de
aulas de la FIECS

Medio de Primer Nivel

Medio de Primer Nivel

Medio de Primer Nivel

Infraestructura suficiente
para la poblacin
estudiantil de la FIECS

Satisfaccin de contar con

Equipo y mobiliario
educativo adecuado

Optimizacin de utilizacin de
horas/aulas con la
estabilizacin del rgimen
acadmico semestral

Medio de Segundo Nivel

Medio de Segundo Nivel

Adecuada distribucin de
cursos/ aulas:
Mantenimiento de Aulas

Medio de Segundo Nivel

Construccin de 04 aulas: Obras
Civiles.

Disponibilidad de tener
Equipo y mobiliario educativo
para la FIECS

Accin
Ampliacin del Edificio antiguo de la
FIECS: Construccin de 04 aulas en el
tercer piso

Accin
Construccin de 04 aulas en el primer
piso: al frente y al lado izquierdo de la
Biblioteca.

Accin
* Mesa y silla del docente
* Carpetas de alumnos
* Can
* Proyector
* Pantalla
Javier E.Sicchar V.

Accin
Servicio de Limpieza de aulas de la
FIECS:
1.-Contratar 01 conserje.
2.-Materiales de limpieza.

ARBOL:
ALTERNATI
VAS
ALTERNATIVA N1

Accin

Accin
Construccin de 04 aulas
en el primer piso: al
frente y al lado izquierdo
de la Biblioteca

* Mesa y silla del docente

* Carpetas de alumnos
* Can
* Proyector
* Pantalla
Accin
Servicio de Limpieza de aulas de la FIECS:
1.- Contratar 01 conserje.
2.- Materiales de limpieza.

Accin

Accin

ALTERNATIVA N2

Ampliacin del Edificio

antiguo de la FIECS:
Construccin de 04 aulas
en el tercer piso

Javier E.Sicchar V.

* Mesa y silla de docente

* Carpetas de alumnos
* Can
* Proyector
* Pantalla
Accin
Servicio de Limpieza de aulas de la
FIECS:
1.- Contratar 01 conserje.
2.- Materiales de limpieza.

DETERMINAR LA PRE-VIABILIDAD
DE LAS ALTERNATIVAS
Una vez que se cuenta con las alternativas diseadas, se
debe determinar la pre-viabilidad de cada una de ellas para
continuar el anlisis nicamente de aquellas que puedan
realmente ser llevadas a cabo.
1. TIENE CAPACIDAD FSICA Y TCNICA DE SER
LLEVADAS A CABO.
En este punto se busca depurar aquellas alternativas
difciles de implementar o aquellas que estn fuera de
presupuesto. Lo que se requiere es que se analice las
posibilidades y limitaciones para implementar la solucin
al problema.
Javier E.Sicchar V.

2. INTENTOS DE SOLUCIONES ANTERIORES.

Se debe sealar si en el rea atendida por el proyecto o reas
vecinas se han realizado intervenciones para solucionar un problema
o se han ejecutado Proyectos de Inversin Pblica del mismo tipo,
indicando el desenvolvimiento que tuvieron y la situacin en que se
encuentran. Por otro lado, si no hubo ningn intento de solucin es
necesario indicar el porqu.
3. LINEAMIENTOS
EJECUTORA

DE

LA

UNIDAD

FORMULADORA

Las posibles formas de solucionar el problema deben relacionarse

con los lineamientos de la institucin que presenta el proyecto y
de la institucin que lo ejecuta, de lo contrario, pasara al mbito
de otras instituciones y seran stas las responsables de
solucionarlo. Cabe resaltar que no es necesario que el problema se
encuentre directamente vinculado con los lineamientos, sino que las
posibles soluciones se encuentren dentro del campo de accin de la
institucin ejecutora. Por ello,Javier
esE.Sicchar
de suma
importancia conocer los
V.
lmites de sta.

Requisitos para una buena Alternativa

Alternativa pertinente, que tenga en cuenta:
* Grupos meta
* Monto mximo
* Sector o tipo de proyecto
Una alternativa ptima, desde el punto de vista tcnico,
identificando posibles situaciones como:
* Proyectos Mutuamente Excluyentes
* Proyectos Independientes
* Proyectos Complementarios
* Proyectos Sustitutos
Un alternativa de mnimo costo, desde el punto de vista
econmico, en base a un anlisis costo efectividad o despus de
la evaluacin econmica a precios sociales y privados.
Javier E.Sicchar V.

7. RELACIN OBJETIVOS- MARCO LGICO DE LA ALTERNATIVA

SELECCIONADA
1.
2.

Hay un hilo conductor entre diagnstico-problema-objetivosalternativa (proyectos) y la matriz de marco lgico.

As la relacin entre objetivos y al matriz de Marco Lgico es
como sigue:

rbol de Objetivos
FIN ltimo
Objetivo Central
Medios Fundamentales
Medios de Segundo Nivel
(los viables)
Acciones (los viables)

Matriz de Marco Lgico

=
=
=
=

FIN
Propsito
Componentes
Actividades (preferible trabajarlo
desde el marco lgico)

Javier E.Sicchar V.

RELACIN DIAGNSTICO-PROBLEMA
SITUACIN SIN Y CON PROYECTO
DIAGNSTICO
permite la
DEFINICIN DEL
PROBLEMA

PROYECCIN DE LA
SITUACIN ACTUAL SIN
PROYECTO

permite; identificar al

permite; identificar al

PROYECCIN DE
LA SITUACIN CON
PROYECTO

SITUACIN ACTUAL
OPTIMIZADA

de la comparacin surgen
BENEFICIOS Y
COSTOS
ATRIBUIBLES
Javier
E.Sicchar V.