Imputacin objetiva y

autora delictiva
Prof. Dr. Jos Antonio Caro John

Lima, septiembre de 2015

I.

INTRODUCCIN

1. El pensamiento intuitivo
Basa la solucin en la pura corazonada judicial
La experiencia da sabidura al juzgador
Decisin sensorial y no racional

2. El pensamiento sistemtico

Presupone una ordenacin categorial de conceptos

Tipicidad, Antijuricidad, Culpabilidad
Brinda seguridad jurdica
Dogmtica penal aplicada: No hay mejor prctica
que una buena teora

Funcin de la teora del delito

Posibilita la aplicacin de la ley penal a un caso concreto
de manera ordenada, con sujecin a las categoras
conceptuales del sistema del delito.
Posibilita la seguridad jurdica (solucin previsible).
Ensambla armnicamente la teora y la prctica.
Stammler: El que quiera dedicarse con xito a la
filosofa jurdica, tiene que haber olido el polvo de
los expedientes. Cuanto ms preciso y agudo se
sea y se acte como jurista tcnico, con tanto ms
acierto se podr introducir el jurista en el mtodo
filosfico jurdico.

II. CONCEPCIN DE LA IMPUTACIN EN

SENTIDO NATURALISTA

Punto de partida: caso del burdel

Sentencia de la Corte Suprema alemana de 14.06.1906

Un vendedor de vino fue condenado como cmplice de
proxenetismo por vender vino al dueo de un burdel
clandestino.
Fundamento de la sentencia:
- El consumo del vino increment la frecuencia de los
parroquianos
- Se acredit una relacin de causalidad y el dolo
(Frmula: causalidad + dolo = responsabilidad)

Cambio de paradigma

El caso del burdel ilustra una forma de comprender la

tipicidad dependiente de la fenomenologa causal.

Hay un cambio de paradigma a partir de un enfoque de la

tipicidad desde una perspectiva normativa

En el Cdigo penal esta perspectiva normativa se

desprende de lo establecido en el art. 20, inc. 8:
Una conducta es tpica slo cuando extralimita los
contornos de una ley, un deber, un derecho, oficio o
cargo.

- El criterio determinante de la relevancia e irrelevancia

penal de la conducta de participacin no est ubicado
en la parte subjetiva del hecho.
- Antes de lo subjetivo existe un nivel previo de
valoracin que pertenece a la parte objetiva del hecho,
que fija un condicionamiento socio-normativo provisto
de una fuerza dogmtica para excluir o fundamentar de
manera contundente la relevancia o irrelevancia tpica
de la conducta.
- Este condicionamiento es objetivo porque est
sustrado por completo a la mente del actor. Es el el
obrar acorde a un rol socialmente estereotipado.

El rol
Conjunto de derechos y deberes reconocidos a la persona en
los contactos sociales
a)

Trasciende al individuo facilitando contactos sociales

annimos

b)

Delimita los mbitos de competencias de las personas

en los contactos sociales

c)

Establece una garanta para su portador de que no se le

exija conocer ms all de lo que debe saber dentro de
los lmites de su competencia.

Irrelevancia de los conocimientos especiales

-La imputacin jurdico-penal no se basa en datos psquicos
(conocimientos especiales). El conocimiento susceptible de
imputacin no es aqul de la consciencia humana del
actuante, sino el conocimiento estandarizado que ste debe
tener en el ejercicio de su rol u oficio cotidiano en un contexto
social concreto.
-El conocimiento se introduce en el rol perdiendo su carcter
de conocimiento subjetivo psicolgico para convertirse en
conocimiento normativo.

El riesgo permitido
Todo contacto social entraa riesgos.
El riesgo permitido es el riesgo mnimo que la sociedad
tolera para posibilitar su funcionamiento.
En un sentido normativo significa el estado normal de
vigencia de normas en una sociedad.
La sociedad no es uniforme, se compone en segmentos
parciales con una propia normatividad: el segmento de los
policas, de los jueces, de los mdicos, de los taxistas, etc.
El riesgo permitido se concreta en funcin de normas.

Concrecin mediante normas

a) Normas escritas
- Normas generales: El mbito de competencia se delimita
conforme a la normatividad general. Ej: C.P., C.C.
Ej.: delito de homicidio, trfico ilcito de drogas, etc.
- Normas especiales: El mbito de competencia est
delimitado por la regulacin legal de un determinado sector
del ordenamiento jurdico.
Ej.: delito tributario, delito ambiental, etc.
Aqu se contemplan a las leyes penales en blanco

b) Normas no escritas
- Norma de la lex artis: El comportamiento infringe una norma
que no necesariamente tiene una regulacin jurdica, pero que
es vigente en determinados mbitos sociales.
Ej.: Los protocolos mdicos (homicidio culposo), el cdigo
de tica del abogado (lavado de activos)
- Norma del estndar de conducta: En ciertos sectores sociales
donde no existe una regulacin jurdica expresa jurdica
expresa, cuando la conducta infringe el estndar de una
persona prudente perteneciente a dicho sector social.
Ej.: caso del taxista en relacin al robo.

La prohibicin de regreso

Orgenes:
Frank (1923): Exclusin de la participacin imprudente en un delito
doloso. Ejemplo: Un cazador deja su escopeta de un modo
imprudente en el guardarropa de
una taberna, hecho que es
aprovechado por un tercero para matar dolosamente a otro.

Actualidad:
Exclusin de la participacin delictiva de una conducta
estandarizada, adecuada a una profesin, a un oficio,
a un
rol. Tambin denominada: conducta neutra.
-

Es la aplicacin del riesgo permitido al mbito de

intervencin de varias personas en un delito.

una

La imputacin a la vctima
Principio

de autorresponsabilidad de la vctima

-La

vctima responde preferentemente por los daos derivados de su

propia organizacin (autonoma y responsabilidad)
-Se

genera una descarga de imputacin para el autor

Requisitos:
a)Actuacin

conjunta: El hecho pertenece a autor y vctima.

b)Actuacin

libre de la vctima: Voluntad libre, sin coaccin

b)El

autor no garante: El autor no debe estar en una posicin de

garante frente a los bienes de la vctima

Caso emblemtico:
Caso Sirius (Corte Suprema alemana 05.07.1983):
- El autor hizo creer a la vctima, una jovencita enamorada, que
l proceda del planeta Sirius, convencindola de que ella
lograra una vida superior si dejaba su cuerpo. Con tal motivo le
hizo firmar un seguro de vida por una enorme cantidad de
dinero, figurando l como nico beneficiario. Este dinero luego
sera entregado por el autor a la jovencita cuando despierte en
su otra vida. Pero, en contra de lo planeado, que ella morira
durante un bao al introducir la secadora de pelo en la baera,
ella slo result lesionada.
- El joven fue condenado como autor mediato en autolesin de
tentativa de estafa y asesinato.

Casos de la jurisprudencia penal

Caso del taxista (R.N. 4166-99-Lima)
Caso del mdico terrorista (R.N. 1062-2004-Lima)
Caso del jefe de banca personal (R.N. 2270-2004-La Libertad)
Caso de la arrendadora (R.N. 608-2004-Ucayali)
Caso del transportista (R.N. 776-2006-Ayacucho)
Caso de la cocinera (R.N. 3078-2011-Puno)

AUTORIA Y PARTICIPACIN
DELITOS DE DOMINIO Y DELITOS DE INFRACCIN DEL DEBER
Delitos de dominio
Deber negativo: no daar a otro.
El autor domina fcticamente el hecho.
Asesinato
Delitos de infraccin de deber
Deber positivo de hacer, previsto en normas de naturaleza de
naturaleza extrapenal.
El autor tena o no competencia por la norma.
Parricidio, Peculado

AUTORA EN LOS DELITOS DE DOMINIO

Teora del Dominio del hecho
La teora del dominio del hecho sirve para diferenciar a autor
y un partcipe.
Cundo alguien tiene dominio del hecho? Autor.
(Roxin)
Dominio material o fctico:

Obra con dominio del hecho el personaje central.

Crtica: solo aplicable para autor directo.

Clases de autora:
Directa: es el que realiza por s el hecho.
Mediata: es el que se sirve de otro para cometer el
delito (estadio de configuracin).
Requisitos:
El autor mediato hombre de atrs no realiza
por s mismo la accin ejecutiva.
El ejecutante obra subordinado a la voluntad del
hombre de atrs. Se trata de un mero
instrumento.

Supuestos:
Cuando el instrumento obra atpicamente
El instrumento obra en el marco de un rol estereotipado.
Cuando el instrumento obra amparado en una causa
de justificacin
El hombre de adelante obra coaccionado, el hombre de adelante
no puede rendirse a la voluntad del hombre de atrs.
Cuando el instrumento obra amparado en una causa
de exculpacin
Inimputable. Ejemplo: nio entregando bomba.

Autora mediata en aparatos de poder organizados:

1963, Roxin escribe el libro Autora y Dominio del hecho en Derecho
Penal. Juzgamiento de nazis (altos mandos militares). Se tena solo
al ejecutor directo y superior inmediato en calidad de autor mediato,
pero sobre los altos mandos ni siquiera poda hablarse de dolo.

Elementos:
1. Poder de mando.- tiene que comprobarse que el hombre de atrs
forma parte de una organizacin.
2. Apartamiento del Derecho.- personas que actan fuera del sistema,
totalmente ilcito.
3. Fungibilidad de los ejecutores.- son intercambiables, si alguien se
niega a realizarlo, lo realiza otro.
4. La predisposicin del autor material al hecho.- criterio subjetivo.

Coautora: cometen conjuntamente el hecho.

Dominio funcional del hecho. Tres requisitos (Roxin):

Decisin comn del hecho.- todos quieren cometer el

delito. No relacin de subordinacin, se trata de una relacin
horizontal. La coautora slo es dolosa.

Aportacin objetiva.- cada uno de reparte una accin

esencial para la comisin del delito, no es posible sustituir a
alguno de estos autores.

Intervencin en fase de ejecucin.- el coautor

necesariamente debe tomar parte en la ejecucin, y solo de esta
manera adquiere la posibilidad de ser insustituible.

Jakobs:
Aportacin esencial.- la cuota individual es insustituible, sin la
cual no es posible que se ejecute el hecho.

Reparto de roles o divisin de trabajo.- los aportes

individuales en conjunto realizan el plan delictivo.

Diferencia:
1.No necesariamente puede haber coautora slo en la
fase de ejecucin.
2. Es posible la coautora culposa

AUTORA EN LOS DELITOS DE INFRACCIN DE

DEBER
Se debe verificar la existencia de un deber positivizado en la norma.
Estn orientados a la configuracin de instituciones:
La relacin paterno-filial.- delitos contra la patria potestad.
Ejemplo: parricidio.
La confianza especial.- se construye sobre una asuncin de
deberes, donde las personas reclaman a su favor una
reciprocidad de proteccin. Ejemplo: concubinato, relacin
paciente mdico.
Los deberes estatales.- funcionarios pblicos.

!Muchas gracias!