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Concepto
de Proyecto
Polticas
Polticasnacionales
nacionales
sectoriales
y/o
sectoriales y/oregionales
regionales
Planes
Planesestratgicos
estratgicos
Proyecto
Proyecto
Proyecto
Proyecto
De lo general a lo
especifico:
las polticas se
transforman
en planes y stos en
programas y/o
proyectos.
Las polticas son
amplias y
son formuladas en
trminos
cualitativos; los planes
y
proyectos son
institucionales
y son formulados en
trminos
cualitativos y
cuantitativos
Plan estratgico
Visin
Misin
Objetivos
estratgicos
generales
Objetivos
estratgicos
especficos
Plan operativo
Acciones
(Servicios / Proyectos)
Componentes
Actividades
ACTIVIDAD
1
Accin permanente.
Carcter regular.
Gasto corriente.
PROYECTO
2
Accin temporal.
Carcter especial.
Gasto de inversin.
Proyectos y desarrollo
PBI PER
CAPITA
DESARROLLO
PROYECTO
TIEMPO
IDEA
Etapa de preinversin
PERFIL
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
Etapa de inversin
PUESTA EN MARCHA
EJECUCION
LIQUIDACION
Etapa de post-inversin
OPERACION
EVALUACION EX POST
PERFIL
IDEA
INVERSION
POST-INVERSION
ESTUDIO
DEFINITIVO /
EXPEDIENTE
TECNICO
OPERACIN
Y
MANTENIMIENTO
EJECUCION
EVALUACION
EX POST
FIN
PRE-FACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
RETROALIMENTACION
*El Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso.
PRE - INVERSION
POST - INVERSION
INVERSIN O PUESTA
EN MARCHA
EJECUCIN DE LA INVERSION
REGISTRO
BCO.PYTOS
1
INVERSIN
OBSERVADO
Aprobado
MEJORA EL ESTUDIO
Aprobado
AUTORIZADO
PERFIL
PRE
FACTIBILIDAD
AUTORIZADO
FACTIBILIDAD
Declaracin
de viabilidad
POST INVERSIN
Expediente
Tcnico
Detallado
Declaracin
de viabilidad
RECHAZADO
Declaracin
de viabilidad
Ejecucin
Evaluacin
Ex post
Ingresos familiares
Ingresos
fiscales
Produccin
Exportaciones
Empleo
Equidad
Sostenibilidad
Competitividad nacional
Dotacin de factores
Niveles de
pobreza
Niveles de
desigualdad
Capital
natural
Capital
humano
Infraestructura
social
Ubicacion
geogrfica
Niveles de
educacin
Configuracin
geogrfica
Niveles
de salud
Recursos
naturales
Innovacin
tecnolgica
Eficiencia social
Calidad
del suelo
Marco
Institucional
Poltica
econmica
Eficiencia
microeconmica
Infraestructura
bsica
Sistema
jurdico
Poltica
fiscal
Clima de
negocios
Infraestructura
productiva
Instituciones
publicas
Poltica
monetaria
Desarrollo
de clusters
Capital
social
Poltica
comercial
Estrategias
empresariales
Capital
fsico
Infraestructura
avanzada
Calidad
del agua
Calidad
del aire
2. Como es un
proyecto?
Diagrama de flujo
Beneficios
(Generacin de productos)
Actividades
Tiempo
Costos
(Uso de recursos)
Un proyecto tiene tres variables esenciales: tiempo, costo y beneficio el tiempo es, por
definicin, dado que un proyecto, a diferencia de una institucin, tiene un horizonte
temporal definido y predeterminado.
Ingresos y gastos
Ingresos operativos
Inversin inicial
Valor de
salvamento
Costos operativos
15
Valor de salvamento
Prstamo
Inversin
inicial
Costos operativos
Flujos operativos
Flujos financieros
16
Antes
Valor de salvamento
Ingresos operativos
Prstamo
Ingresos
Costos
Costos operativos
Servicio de deuda
Inversin inicial
Flujos operativos
Flujos Financieros
17
CONSTRUCCIN
OPERACIN
LIQUIDACIN
1 2 3 ...
INVERSIN
OPERACIN
F.C. ECONMICO
FINANCIAMIENTO
F.C.FINANCIERO
18
3. Cmo es un
Proyecto Social?
Enfoque de proyecto
GASTO
PUBLICO
ACTIVIDAD
Objetivos y costos
PROYECTO
Indirectos
Indirectos
Directos
Directos
Costos
Indirectos
Indirectos
Directos
Directos
Beneficios
22
GANADORES
Sector pequeo de la
poblacin
Bloque
Mayor capacidad de
cabildeo
COSTOS
Poblacin en su
conjunto
PERDEDORES
Total: 100
Total: 50
Total: 5
Costos
Beneficios
Beneficios
Costes
Beneficios
netos
-6
-1
-5
25
4. Tipos de
proyectos
Tipos de proyectos
Para utilizar adecuadamente el ML como instrumento de control de
gestin, es necesario distinguir entre dos tipos de proyectos:
1. Objetivos especfico contractual: instalar una capacidad para operacin posterior
27
Tipologa de proyectos
Tipo
Tipo I:I:Ampliacin
Ampliacin de
de
Accesos
Accesos aa servicios
servicios
Tipo
Tipo II:
II: Mejoramiento
Mejoramiento
de
de calidad
calidad de
de los
los
servicios
servicios
A:
A:Incremento
Incrementode
de
capacidad
capacidad
I-A
I-A
II-A
II-A
B:
B:Progreso
Progreso
tecnolgico
tecnolgico
I-B
I-B
II-B
II-B
C:
C:Reforma
Reformaoo
modernizacin
modernizacin
institucional
institucional
I-C
I-C
II-C
II-C
Naturaleza
Naturaleza
del
delproyecto
proyecto
Indicadores
Indicadores
de
dedesempeo
desempeo
Medios
Mediosde
de
verificacin
verificacin
Factores
Factores
externos
externos
Fin
Fin
Propsito
Propsito
Componentes
Componentes
Actividades
Actividades
Indicadores
Indicadores
de
dedesempeo
desempeo
Medios
Mediosde
de
verificacin
verificacin
Factores
Factores
externos
externos
Fin
Fin
Propsito
Propsito
Componentes
Componentes
Actividades
Actividades
5. Visin global
de la metodologa
Identificacin.
Identificacin. Determinacin
Determinacin
del
del problema
problema yy de
de las
las
alternativas
alternativas de
de solucin.
solucin.
Microprocesos
Microprocesos
Identificacin
Identificacin de
de problema.
problema.
Identificacin
Identificacin de
de alternativas.
alternativas.
Estudio
Estudio de
de mercado.
mercado.
Formulacin.
Formulacin. Cuantificacin
Cuantificacin de
de
Estudio
Estudio tcnico.
tcnico.
las
las alternativas
alternativas del
del proyecto.
proyecto.
Estudio
Estudio econmico.
econmico.
Evaluacin.
Evaluacin. Evaluacin
Evaluacin de
de las
las
alternativas
alternativas yy seleccin
seleccin de
de
alternativas
alternativas optima.
optima.
Flujo
Flujo de
de caja.
caja.
Otros.
Otros.
Formulacin
Evaluacin
Identificacin de problemas.
Anlisis de objetivos.
Anlisis de alternativas.
Marco lgico.
Estudio de mercado.
Estudio tcnico.
Estudio econmico.
Calculo de beneficios.
Proyecto
IDENTIFICACIN
Matriz de
identificacin de
problemas
Anlisis de
involucrados
rbol de problemas
rbol de objetivos
Marco lgico
FORMULACIN
Plan de
implementacin
Inversin
(Presupuesto)
Pres, por categora
Poblacin Beneficiaria
Poblacin usuaria
Pres. desagregado
EVALUACIN
Indicadores de
beneficios
Matriz de costos
operativos
Flujo de caja
Anlisis costo-beneficio
(A precios de mercado)
VAN
TIR
Anlisis costo-beneficio
(A precios sociales)
VAN
TIR
Anlisis costo-efectividad
(A precios de mercado)
RCE (x aos)
RCE (y aos)
Anlisis costo-efectividad
(A precios sociales)
RCE (x aos)
RCE (y aos)
Inicio
Identificar
problema central
El problema
amerita una
inversin
social?
Analizar
alternativas y
seleccionar la
mejor
Analizar el
problema
No
No
Elaborar el
marco lgico
Determinar la
poblacin
beneficiaria
Elaborar el plan
de implement.
Es viable
econmica
mente?
Determinar costos
de inversin
Determinar
beneficios
incrementales
Determinar
costos
incrementales
Elaborar el flujo
de caja
Es rentable
socialmente el
proyecto?
S
Aprobado
No
Fin
6. Sistema Nacional
de Inversin Publica
Proyectos
Buenos
Mayor calidad de la
Inversin Pblica
SNIP
Proyectos
Malos
Proyectos
Buenos
Es limitada en el tiempo
Utiliza total o parcialmente recursos pblicos
Se realiza con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o
recuperar la capacidad productora de bienes o servicios del
Estado.
Directiva General del SNIP, aprobada por RD N 002-2009EF/68.0, modificada por la RD No. 003-2009-EF/68.01
40
Instrumentos normativos
RD N 012-2002-EF/68.01 Aprueba la Directiva N 004-2002EF/68.01 Nueva Directiva General del Sistema Nacional de
Inversin Pblica
Proyectos Malos
Generalmente han hecho este ciclo de proyecto:
Expediente
Tcnico
Idea
Ejecucin
De Obra
Desviaciones de
objetivos y polticas
Proyectos no sostenibles
Sobredimensionamiento
de la inversin
Proyectos no rentables
1. Legal.
2. Metodolgico.
3. Capacitacin.
Unidad Formuladora
Identifica problemas y
formula estudios
OPI
Oficina de Programacin e
Inversiones
Evala estudios
DGPM
Direccin General de
Programacin
Multianual
Declara la viabilidad
Conjuntos de proyectos
Conglomerados
Un conglomerado es un conjunto de PIP que comparten ciertas
caractersticas que los hacen replicables y que reciben el mismo
tratamiento que un PIP individual.
Caractersticas:
a. Que se enmarquen en las polticas establecidas en el Plan
Estratgico del Sector o Regin;
b. Que las intervenciones a realizar estn orientadas a lograr el
mismo objetivo;
c. Que los criterios para la identificacin y aprobacin de cada PIP
se puedan estandarizar;
d. Que correspondan a una misma funcin y programa, de acuerdo
al Clasificador Funcional Programtico (Anexo SNIP-01);
e. Que sean similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario;
f. Se traten de PIP de pequea escala.
Conjuntos de proyectos
Programas de inversin
Para efectos del SNIP, se considera Programa de Inversin, al
conjunto de lneas de intervencin (conglomerados y PIP) que tienen
un objetivo comn.
En el caso de los Programas de Inversin a ser financiados
mediante una Operacin Oficial de Crdito o Cooperacin Tcnica
Internacional, la UF podr formular los estudios de preinversin
como un PIP individual para lo cual requerir la autorizacin expresa
de la DGPM como requisito previo a su elaboracin.