DIPLOMADO EN CRIMINALIDAD ORGANIZADA

Y LA APLICACIN DEL NUEVO CODIGO

PROCESAL PENAL

Autora y Participacin
en los delitos funcionales
Dr. JULIO RODRIGUEZ DELGADO
Profesor de la Escuela de Postgrado de la USMP

El Tipo de Autora

Tipo de Autora
Concepto de Autor
El concepto de autor ha evolucionado. Inicialmente
se esgrima un concepto ontolgico de autor, es decir,
que contena en s mismo su propia definicin.
Actualmente, el concepto de autor es uno doctrinario,
ya que su definicin se encuentra en la dogmtica.
En la evolucin del concepto de autor, se han
desarrollado una serie de teoras o conceptos que
definen a la autora; las mismas que han sido
adoptadas, con diversos matices, en la Jurisprudencia
y las legislaciones nacionales.

Tipo de Autora
1)
2)
3)

Los conceptos que se han desarrollado, para

definir el concepto de autor, son las siguientes:
Concepto Unitario
Concepto Extensivo
Concepto Restrictivo
a) Teora Objetivo-formal
b) Teora Objetivo-material
c) Teora del Dominio del Hecho
* Teora del dominio del hecho por dominio
de la voluntad en una estructura de poder.

Tipo de Autora
1. El Concepto Unitario de Autor
La teora del concepto unitario de autor
seala que no es posible o no es
conveniente distinguir entre autora y
participacin, sino que todo sujeto que
interviene en un hecho debe ser
considerado autor del mismo.

Tipo de Autora
2. El Concepto Extensivo de Autor
El concepto extensivo de autor entiende que
todos los sujetos que aportan alguna
intervencin que afecta al hecho son
igualmente causas del mismo, pero reconoce
que la ley obliga a distinguir distintos grados de
responsabilidad.
El concepto extensivo de autor parte de la
teora de la equivalencia de condiciones.

Tipos de Autora
3. El Concepto Restrictivo de Autor
El concepto restrictivo de autor parte de que
no todo el que es causa del delito es autor del
mismo, porque no todo el que interpone una
condicin causal del hecho realiza el tipo.
Este concepto, est conformado a la vez, por
tres teoras:

Tipos de Autora
a) La Teora Objetivo-formal
Para la teora objetivo-formal del
concepto restrictivo de autor, lo
decisivo es slo y siempre la
realizacin de todos o algunos de
los
actos
ejecutivos
previstos
expresamente en el tipo penal.

Tipos de Autora
b) La Teora Objetivo-material

La

teora objetivo-material, del

concepto restrictivo de autor,
seala que sera autor el sujeto
que aportase la contribucin
objetivamente ms importante
para la comisin del hecho.

Tipos de Autora
c)

La Teora del Dominio del Hecho

La teora del dominio del hecho plantea que en los
delitos dolosos, es autor quien domina finalmente la
ejecucin del hecho.
Una posibilidad de concrecin del concepto de dominio
del hecho es entender que concurre en el sujeto que tiene
el poder de interrumpir la realizacin
del tipo.
En Alemania, los defensores de la teora del dominio
del
hecho sealan que slo en los delitos dolosos
puede
hablarse de dominio final del hecho tpico, mientras que los
delitos imprudentes se caracterizan precisamente por la
prdida del control final del hecho.

Tipos de Autora
Teora del dominio del hecho por dominio de
la voluntad en una estructura de poder
En la autora mediata existe lo que se
denomina teora del dominio del hecho por
dominio de la voluntad en una estructura
organizada de poder. Esta teora va a
permitirnos analizar la criminalidad que se
manifiesta a travs de estructuras jerarquizadas,
como lo es la Administracin Pblica.

Tipos de Autora
La teora del dominio del hecho por dominio de
la voluntad en una estructura organizada de
poder, fue esgrimida para solucionar aquellos
supuestos en los que el autor se aleja al mximo
de la realizacin del hecho punible; es decir,
aquellos casos en los que el autor del hecho,
diluye su responsabilidad en los mismos,
valindose para ello, de una estructura de poder
organizada y jerarquizada.

Teora del dominio del hecho por dominio de la

voluntad en una estructura organizada de poder

Caractersticas:
1. Debe existir una estructura organizada de
poder, de la que se valga el autor para diluir su
responsabilidad.
2. Esta
estructura de poder debe estar
jerrquicamente organizada; lo que permite un
dominio de voluntad de los ejecutores
materiales, por parte del autor.
3. Usualmente, los ejecutores directos del hecho
son sujetos intercambiables.

Clases de Autora

a)
b)
c)

Autor es aquel que realiza un hecho. Es aquel de quien se

puede afirmar que el hecho es suyo. Por ello se seala, que
son tipos de autora, aquellos cuyo sujeto recibe el nombre
de autor.
Siguiendo la teora del dominio del hecho, el artculo 23
del Cdigo Penal distingue tres clases de autora:
Autora Directa.
Coautora.
Autora Mediata.
Artculo 23.- Autora, autora mediata y coautora
El que realiza por s o por medio de otro el hecho punible y los que
lo cometan conjuntamente sern reprimidos con la pena establecida
para esta infraccin.

Tipos de Autora
a)

Autora Directa
Desde la perspectiva de la teora del
dominio del hecho, siempre es autor quien
ejecuta, por su propia mano, todos los
elementos del tipo.

Tipos de Autora
b)

Coautora
Para la teora del dominio del hecho, es autor el coautor
que realiza una parte necesaria de la ejecucin del plan
global, participando de la comn resolucin delictiva.
En consecuencia, son coautores los que realizan
conjuntamente y de mutuo acuerdo un hecho punible.
En la coautora, segn el principio de imputacin
recproca de las distintas contribuciones, todo lo que
haga cada uno de los coautores es imputable (es
extensible) a todos los dems.
Cuando uno de los coautores se excede por su cuenta
del plan acordado sin que los dems lo consientan, el
exceso no puede imputarse a los dems. Ms all del
acuerdo, no hay imputacin recproca.

Tipos de Autora
c)

Autora Mediata
En la autora mediata es autor quien ejecuta el hecho
utilizando a otro como instrumento.
El instrumento en la autora mediata, puede obrar
atpicamente por engao, por violencia o por inidoneidad
para ser autor del delito.
Es necesario tener en cuenta, que cuando el instrumento
no realiza un comportamiento humano, no se justifica
acudir a la autora mediata, pues la utilizacin material de
una persona sin que sta acte bajo el control de su
voluntad, no tiene por qu distinguirse del empleo de
otro instrumento no humano.

Tipos de Autora
En la teora del dominio del hecho, por dominio
de la voluntad en una estructura de poder, se
flexibilizan las reglas de la autora mediata;
debido a que se est ante un aparato organizado
de poder, en donde la cabeza de la organizacin
va a estar aislada de la ejecucin material del
hecho.
Es necesario adems, que concurran las
caractersticas previamente descritas.

Tipos de Participacin

Tipos de Participacin
Existen dos teoras que buscan explicar el
fundamento del castigo de la participacin:
1. Teora de la corrupcin o de la culpabilidad:
Esta teora seala que el partcipe es castigado
por convertir a otra persona en delincuente o
contribuir a hacerlo.
2. Teora de la causacin:
Aqu, se ve el desvalor de la participacin en el
hecho de que causa o favorece la lesin no
justificada del bien jurdico por parte del autor.

Tipos de Participacin

a)
b)

En sentido estricto, la participacin se

contrapone a la autora; debido a que la
participacin es la intervencin en un hecho
ajeno, que es del autor. Por ello, el desvalor de
la participacin procede del desvalor del hecho
principal del autor; no es un desvalor
autnomo.
Existen dos clases de Participacin:
Instigacin.
Complicidad.

Tipos de Participacin
a)

Instigacin:
El inductor es aquel que causa la resolucin
criminal en otra persona.
La causacin debe ser imputable objetivamente
al inductor, lo que no suceder si no era
previsible que surgira la resolucin criminal en
el otro, o si esta no resulta realizacin del
riesgo creado por el influjo psquico.
La causacin del influjo, subjetivamente, debe
ser dolosa, tal como lo dispone el Cdigo
Penal, en el artculo 24.

Tipos de Particin
Artculo 24.- Instigacin
El que, dolosamente, determina a otro a cometer el hecho punible
ser reprimido con la pena que corresponde al autor.
En ese sentido, conforme puede observarse, la
tipificacin de la instigacin requiere que quien realice
el influjo acte dolosamente.
Por ello, cabe la posibilidad de una instigacin dolosa
para la comisin de un delito culposo, ya que, el artculo
citado, slo hace mencin a la determinacin para
cometer un hecho punible, sin restringir el aspecto
subjetivo del mismo.

Tipos de Participacin
b)

Complicidad:
Es cmplice aquel que ayuda o coopera con el autor en
la realizacin del verbo tpico del tipo penal que se trate.
La complicidad est consagrada en el artculo 25 del
Cdigo Penal; distinguindose, dos tipos de
complicidad:
Complicidad primaria.
Complicidad secundaria.
Artculo 25.- Complicidad primaria y complicidad secundaria
El que, dolosamente, preste auxilio para la realizacin del hecho
punible, sin el cual no se hubiere perpetrado, ser reprimido con la
pena prevista para el autor.
A los que, de cualquier otro modo, hubieran dolosamente prestado
asistencia se les disminuir prudencialmente la pena.

Tipos de Participacin
-

Complicidad primaria:
Se entiende como cmplice primario a aquel que
coopera a la ejecucin del hecho con un acto sin el cul
no se habra efectuado.
La principal teora para determinar la importancia del
aporte del cmplice, es la teora de la escasez.
La teora de la escasez de la aportacin para decidir la
calificacin de la cooperacin necesaria o complicidad
seala que si la aportacin constituye un bien escaso
para el autor en la situacin concreta, constituir
cooperacin necesaria, sino los es, complicidad.

Tipos de Participacin
-

Complicidad Secundaria:
La Complicidad secundaria es aquella que se
entiende como no indispensable para la
comisin del delito; es decir, que sin ella, el
delito se hubiera podido cometer de todas
formas.

Autora y Participacin
Principios que rigen la Autora y la
Participacin
a) Principio de Accesoriedad Limitada.
b) Principio de Incomunicabilidad de las
circunstancias.
c) Principio de Unidad del ttulo de
imputacin.

Autora y Participacin
a) Principio de Accesoriedad limitada.
El principio de accesoriedad limitada seala,
que a diferencia de quien realiza el tipo como
autor en sentido estricto, que es punible
autnomamente; el partcipe slo puede ser
castigado si existe un hecho antijurdico por
parte del autor.

La accesoriedad limitada significa, que la

participacin es accesoria respecto al hecho del autor,
pero tambin, que depende hasta cierto punto; ya que
para la punicin de la participacin, bastar que el
hecho del autor sea contrario a derecho, es decir,
antijurdico.
De este modo, se descarta la accesoriedad mxima,
que exiga adems de la antijuricidad del hecho del
autor, que aquel sea personalmente imputable; lo que
poda generar vacos punitivos.
Asimismo, tambin se rechaza la teora de la
accesoriedad mnima, segn la cual, bastara que el
autor realice un hecho tpico, aunque este estuviera
justificado; lo que generara un exceso punitivo respecto
al partcipe.

Autora y Participacin
b)

Principio de Incomunicabilidad de las

circunstancias:
Este principio se encuentra consagrado en el artculo
26 del Cdigo Penal, que seala lo siguiente:

Artculo 26.- Incomunicabilidad en las circunstancias de

participacin
Las circunstancias y cualidades que afecten la responsabilidad de
algunos de los autores y partcipes no modifican las de los otros
autores o partcipes del mismo hecho punible.

Autora y Participacin
El principio de incomunicabilidad de las
circunstancias, est pensada para aquellos casos
en que nos encontramos ante delitos especiales,
en los que se exige que sobre el sujeto recaiga
una condicin especial que sustenta su
punibilidad. En estos delitos, los sujetos que no
tengan la condicin personal requerida no
podrn ser autores de tales delitos, pero s
podrn ser partcipes en ellos, como inductores
o como cmplices.

Autora y Participacin
c)

Principio de Unidad de Ttulo del

Imputacin:
De conformidad con este principio, un mismo
hecho no puede ser reputado bajo dos tipos
penales diferentes, aunque el sujeto que realiz
el mismo carezca de las condiciones especiales
exigidas por el tipo penal.
Ejemplo: Delito de Peculado y Apropiacin
Ilcita.

Peculiaridades de la Autora y
de la Participacin en los
delitos funcionales

Autora y Participacin
en los delitos funcionales
En el Cdigo Penal de 1991, los delitos funcionales (o
delitos contra la Administracin Pblica), han sido
redactados como delitos especiales; es decir, aquellos
en donde, sobre el sujeto activo del tipo penal, recae una
condicin especial.
1. La condicin de funcionario o servidor pblico:
De este modo, en la mayora de delitos funcionales
consagrados en nuestro Cdigo Penal, sobre el sujeto
activo debe recaer la condicin especial de ser
funcionario o servidor pblico, de conformidad con lo
sealado en el artculo 425 del Cdigo Sustantivo:

Autora y Participacin
en los delitos funcionales
Artculo 425.- Funcionario o servidor pblico
Se consideran funcionarios o servidores pblicos:
1. Los que estn comprendidos en la carrera administrativa.
2. Los que desempean cargos polticos o de confianza, incluso si emanan de eleccin
popular.
3. Todo aquel que independientemente del rgimen laboral en que se encuentre,
mantiene vnculo laboral o contractual de cualquier naturaleza con entidades u
organismos del Estado y que en virtud de ello ejerce funciones en dichas entidades
u organismos.
4. Los administradores y depositarios de caudales embargados o depositados por
autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares.
5. Los miembros de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional.
6. Los dems indicados por la Constitucin Poltica y la ley.

Autora y Participacin
en los delitos funcionales
2. El ejercicio de ciertas funciones, en razn o
en funcin de su cargo:
Adicionalmente, en algunos delitos funcionales
consagrados en el Cdigo Penal, se exige,
adems de la condicin de ser funcionario
pblico, la concurrencia de una segunda
condicin especial, vinculadas al ejercicio de
funciones u otros vinculados al propio cargo
ostentado por el sujeto activo.
Ejemplo: El Peculado, la Colusin Ilegal, entre
otros.

Autora y Participacin
en los delitos funcionales
En vista de ello, puede concluirse lo siguiente:
1. Slo el intraneus puede ser autor de un delito
funcional, es decir, aquel sujeto que ostenta la (s)
condicin (es) especial (es) que el tipo prev.
2. Por el contrario, el extraneus, es decir, aquel
sujeto que no ostenta la (s) condicin (es)
especial (es) que el tipo prev; nunca podr ser
considerado como autor de un delito funcional,
sino que slo podr responder como partcipe
(cmplice o instigador) del mismo.

Autora y Participacin
en los delitos funcionales
-

Estas reglas se estructuran en base al Principio de

Incomunicabilidad de las circunstancias, pues, aunque
sea el extraneus el que tenga el dominio del hecho, no
podran comunicrsele las condiciones especiales que el
tipo penal consagra y que s recaen en el funcionario
pblico.
Asimismo, por el Principio de Unidad del Ttulo de
Imputacin, el extraneus no puede ser imputado bajo un
tipo penal distinto, ya que se trata de un mismo hecho
que no podra ser calificado de forma diversa.
(Ejemplo: Peculado y Apropiacin Ilcita)

La Participacin Necesaria

La Participacin Necesaria
La mayora de los delitos funcionales, en nuestro
Cdigo Penal, han sido consagrados como
delitos de encuentro o de participacin
necesaria.
Los delitos de encuentro, son aquellos en los
que el tipo penal le atribuye a un sujeto
determinado, la realizacin de un rol tpico, sin
cuya concurrencia, la conducta tpica no se
habra configurado.
Ejemplo: Estafa, el Trfico de Influencias, el
Cohecho, entre otros.

La Participacin Necesaria

a)

b)

Respecto a la punicin del partcipe necesario,

la dogmtica seala, como regla general, que la
misma es impune; salvo en las siguientes
excepciones:
Expresa tipificacin del legislador, que
contempla como punible su conducta.
Ejemplo: Matrimonios Ilegales, Cohecho, etc.
Exceso en el rol que el tipo le asigna al
partcipe necesario.

MUCHAS GRACIAS