PAUTAS GENERALES PARA LA IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE

PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA, A NIVEL DE
PERFIL, INCORPORANDO LA GESTIN DEL
RIESGO DE DESASTRE EN UN CONTEXTO DE
CAMBIO CLIMTICO
Direccin General de Inversin Pblica
Direccin de Inversin Pblica
Curso en Formulacin y Evaluacin
de Proyectos dentro del Marco del
Sistema Nacional de Inversin
Pblica Proyectos de Riegos
CRITERIOS BASICOS PARA LA FORMULACION DE
PROYECTOS DE IRRIGACION
1. Todo proyecto de irrigacin debe acreditar la dotacin y disponibilidad de agua para
riego por medio de la Certificacin de la Autoridad de Aguas respectiva
2. Los beneficiarios a travs de su organizacin de regantes, deben asumir el 100% de los
costos de operacin y mantenimiento, se debe adjuntar un documento de
compromiso firmado por los beneficiarios.
3. Debe establecer sistemas de programacin para el uso y distribucin del agua durante
la campaa.
4. Los proyectos deben incluir el componente de capacitacin, en temas de manejo
eficiente del agua y operacin y mantenimiento de la infraestructura de riego a los
beneficiarios
5. Los proyectos deben presentar un anlisis de demanda hdrica a partir de la
elaboracin de la cdula de cultivos, la que debe contener criterios climatolgicos,
agronmicos, de eficiencia de riego, tiempo de riego y factores de cultivo
6. Deben contar con estudios de mercado par el servicio que ofrecer el proyecto
(disponibilidad de agua de riego), como para los productos generados por el proyecto
(cdula de cultivos) de manera que se justifique la intervencin del estado y se
compruebe la rentabilidad de la iniciativa.

ESTUDIOS BASICOS
Levantamiento topogrfico.
Estudio de suelos.
Estudios geofsicos por refraccin ssmica
Perforaciones diamantina
Estudio hidrolgico de la fuente e Hidrulica Fluvial.
Estudio agrologico
Anlisis fsico-qumicos y bacteriolgicos de la fuente.
Encuesta socioeconmica.

ESTUDIO DE TOPOGRAFIA
Georeferenciacin del proyecto mediante la red de triangulacin de precisin o
establecimiento de puntos de referencia a partir de dos puntos de primer orden con
GPS Geodsico, que cubra el mbito de estudio, permita realizar el enlace
planialtimtrico desde estos puntos hasta los sitios de las obras a proyectarse
Levantamiento topogrfico del ro, en las zonas propuestas para la proyeccin de la
bocatoma, defensas ribereas y obras de arte.
El levantamiento de la zona de ubicacin de la bocatoma debe considerar 200 m aguas
arriba y aguas abajo del eje de la bocatoma con secciones transversales cada 20 m
Trazo del eje geomtrico del canal, mediante lnea de gradiente teniendo en cuenta el
punto de captacin y el punto de descarga, estacando cada 20 m.
Levantamiento del perfil longitudinal del canal estacado cada 20 m
Secciones transversales cada 20 m, con un ancho mnimo de 20 m
La informacin topogrfica ser trabajada en el Sistema WGS-84.
ESTUDIO DE SUELOS
Los estudios de Mecnica de Suelos, debern aportar la informacin necesaria para el
presente Nivel de Estudios (Perfil - Factibilidad), y se harn de acuerdo al Reglamento
Nacional de Edificaciones, en la zona de embalse, bocatoma, canales, obras de arte,
identificando y evaluando los aspectos de geologa y geotecnia en las zonas donde
exista inestabilidad, deslizamientos y asentamientos del terreno
Los ensayos de mecnica de suelos a desarrollar, debern considerar como mnimo lo
siguiente: Contenido de humedad, anlisis granulomtrico por tamizado, lmites de
Atterberg, estratigrafa, Capacidad Portante. Se debern identificar los lugares de
canteras de material ms prximos a las obras propuestas, destacando las canteras de
material: rocas de diverso tamao, agregados para concreto, as como, material para
rellenos y conformacin del dique de la presa .
ESTUDIO DE SUELOS
Realizar el estudio de sismicidad del rea de estudio a nivel preliminar y en especial de las
estructuras propuestas, el mismo que se identificar cualquier riesgo futuro y las medidas
que deben tomarse, debidamente sustentado. Los aspectos ssmicos sern un insumo
para el pre diseo de la presa y clculos de estabilidad, asimismo, el diseo preliminar de
la bocatoma y canal de conduccin
Se realizarn investigaciones en el sitio de la presa y la bocatoma, con la finalidad de
obtener datos sobre la constitucin del subsuelo, rocas subyacentes y caractersticas de
los suelos de relleno; las investigaciones bsicamente sern las siguientes: Ensayos de
permeabilidad en suelo y roca, ejecucin de calicatas y trincheras, ensayos de
resistencia a la penetracin SPT.
ESTUDIO GEOFISICO DE REFRACCION SISMICA
Tiene como objetivo obtener los perfiles ssmicos y parmetros dinmicos que permitan analizar el
emplazamiento y estabilidad del dique de la presa.

La prospeccin con mtodos ssmicos consiste en explorar el subsuelo mediante ondas ssmicas. El
mtodo involucra un elemento generador de ondas ssmicas denominado fuente, un medio de
propagacin (rocas, aire, agua) y un elemento detector-registrador de las ondas denominado
receptor. Analizando las ondas registradas se espera obtener informacin de las propiedades
elsticas y morfolgicas del medio de propagacin.
En estos mtodos se mide el tiempo de propagacin de las ondas elsticas, transcurrido entre un
sitio donde se generan ondas ssmicas y la llegada de stas a diferentes puntos de observacin.

La aplicacin mas comn de la refraccin ssmica en la ingeniera civil es para la determinacin de la
profundidad a basamento en los proyectos de construccin de represas y grandes hidroelctricas, y
para la determinacin de las condiciones (meteorizacin, fracturacin) y competencia de la roca en
donde se asentarn las estructuras, as como por donde se realizarn los tneles. Tambin es muy
til para deteccin de fallas geolgica
PERFORACIONES DIAMANTINAS
Se entender por perforacin diamantina a la horadacin
del terreno con el corte por una broca diamantada de
corona accionada por una mquina perforadora rotaria y la
recuperacin de testigo cilndrico (50.6 mm. ) de hasta 3
m 10 pies de longitud, con tramos de perforacin no
mayores a 5 metros los que se perforaran solo con agua,
para la extraccin del material y lubricacin de la broca de
corte. Con fines geotcnicos se considera las pruebas de
presin tipo lugeon mediante la inyeccin de agua para
determinar la permeabilidad del macizo rocoso, el cual se
inyectara agua a presiones variables ascendentes y
descendentes siendo esta presin como mximo 5 kg/cm2,
registrndose el gasto cada 2 min. en unidades de volumen
(m o lts), para estos ensayos se deber disponer de un
equipo adecuado como: Obturadores mecnicos, tubera
metlica de 1 , manmetros de presin cap. max 5
Kg/cm2, contadores tangenciales o caudalmetros y una
bomba de agua .
Efectuar perforaciones diamantinas con recuperacin de testigo con sus correspondientes
pruebas de permeabilidad tipo Lugeon en el eje de la Presa.
HIDROLOGIA
Comprende el estudio y caracterizacin de las descargas de las principales quebradas derivables o
que son aprovechables por el proyecto, caudales mximos y mnimos para diferentes periodos de
retorno (caudales al 75% y 90% de persistencia), masas mensuales anuales, estimacin preliminar
del transporte de sedimentos (Q slido).

Anlisis de mximas avenidas en las quebradas que cruzan a la conduccin principal y el trnsito de
avenidas en las obras de almacenamiento a proponer, que servirn para el dimensionamiento de
las estructuras de alivio. Los periodos de retorno a considerar sern de 10,25, 50, 100.
HIDRAULICA FLUVIAL
La hidrulica Fluvial combina conceptos de Hidrologa,
Hidrulica General, Geomorfologa y transporte de
sedimentos. Estudia el comportamiento Hidrulico de los
Ros, en lo que se refiere a los caudales y niveles medios
y extremos, las velocidades de flujo, las velocidades del
fondo por socavacin y sedimentacin, la capacidad de
transporte de sedimentos y los ataques contra los
mrgenes.
Los diseos de las obras que se construyen en los ros,
para suministro de agua, vertimiento de excesos,
encauzamiento, proteccin del fondo y de las mrgenes,
estn dentro del campo de la ingeniera de los ros.
Componentes de un sistema de riego
1. La infraestructura

INFRAESTRUCTURA DE RIEGO MAYOR
Presas, Tneles de trasvase, canales de
alimentacin, Canales de Conduccin

INFRAESTRUCTURA DE RIEGO MENOR
Canales laterales.
Canales sublaterales
Obras de arte
Canales parcelarios
Cabezal de riego, arcos de riego,
laterales de riego y emisores,
accesorios.

2. La organizacin para la operacin y
mantenimiento.
3. El sistema de produccin agropecuario bajo
riego.

Fuentes de recursos hdricos
Fuentes superficiales
Ros, riachuelos, lagos, lagunas
Fuentes Subterrneas.
Manantiales, acuferos
Fuentes atmosfricas.
Precipitaciones, neblinas

Los mas utilizados son las provenientes de fuentes superficiales, en
tanto que las subterrneas representan un porcentaje mnimo

Clases de usos de agua y Orden de prioridad Ley de recursos hdricos
Artculo 35
La Ley reconoce las siguientes clases de uso de agua:
1. Uso primario.
2. Uso poblacional.
3. Uso productivo.
La prioridad para el otorgamiento y el ejercicio de los usos anteriormente Sealados
sigue el orden en que han sido enunciados

Artculo 43.- Tipos de uso productivo del agua
Son tipos de uso productivo los siguientes:
1. Agrario: pecuario y agrcola;
2. Acucola y pesquero;
3. Energtico;
4. Industrial;
5. Medicinal;
6. Minero;
7. Recreativo;
8. Turstico; y
9. de transporte.
Se podr otorgar agua para usos no previstos, respetando las disposiciones de la
presente Ley.
PROYECTOS DE RIEGO
Introduccin
Se necesitan proyectos de inversin pblica para impulsar el desarrollo
de la agricultura y la mejora de las condiciones de vida en las zonas
rurales.
La Nueva Gua simplificada contempla la elaboracin de un estudio a
nivel de perfil de un proyecto de inversin pblica de riego menor.
La Gua Metodolgica para la Identificacin, formulacin y Evaluacin
de Proyectos de Riego Grandes y Medianos, se encuentra en proceso
de actualizacin.
Se encuentra en elaboracin la Gua de Riego Tecnificado.
Proyectos de riego menor: dirigidos a agricultores que trabajan, por lo
general, en parcelas no mayores de 5 hectreas y que, en conjunto,
no superan las 500 has.
Se considera un proyecto de riego grande aquel que involucre la
irrigacin de ms de 5,000 ha, y uno mediano aquel que permita irrigar
entre 500 y 5,000 ha.

El gran reto: lograr que los servicios de riego con inversin pblica sean realmente
sostenibles. Para ello es fundamental la participacin, la capacitacin y el fortalecimiento
de las organizaciones de regantes encargadas de la operacin y mantenimiento.
PROYECTOS DE SERVICIOS DE RIEGO CON ENFOQUE TERRITORIAL
I. DEFINICIONES

1.1 Unidad Productora de Servicios Pblicos (UP)

Se entiende por UP al conjunto de recursos (infraestructura, equipos, personal,
organizacin, capacidades de gestin, entre otros) que articulados entre s constituyen una
capacidad para proveer bienes y/o servicios pblicos a la poblacin.
En este contexto, un sistema de abastecimiento de agua para riego es una UP.

1.2 Proyecto de Inversin Pblica con Enfoque Territorial

Un PIP con enfoque territorial comprende intervenciones que se ejecutarn y/o beneficiarn
a ms de una UP en un mbito de influencia definido por su articulacin espacial y
funcional.
Articulacin espacial: cuando es posible plantear la optimizacin de la provisin de un bien
y/o servicio en un mbito geogrfico determinado: microcuenca, sub cuenca y/o cuenca
hidrogrfica.
Articulacin funcional: Cuando la provisin de un bien y/o servicio para una determinada
poblacin requiere la complementariedad de ms de una UP o cuando las intervenciones
consideran el uso comn de un recurso o un servicio (agua).



PROYECTOS DE SERVICIOS DE RIEGO CON ENFOQUE TERRITORIAL
II. CONSIDERACIONES BSICAS
2.1 Cundo se justifica la propuesta de un PIP con Enfoque Territorial?

Articulacin funcional: Cuando la provisin de un bien y/o servicio para una determinada
poblacin requiere la complementariedad de ms de una UP o cuando las intervenciones
consideran el uso comn de un recurso (agua) o un servicio.
Las intervenciones corresponden a un mismo Grupo Funcional del Clasificador Funcional
Programtico Anexo SNIP O1 o, con la debida justificacin de articulacin, a una misma
Divisin Funcional:

FUNCIN 10: Agropecuaria
Fortalecimiento y desarrollo sostenible del sector agrario y pecuario.

DIVISIN FUNCIONAL 025: Riego
Conjunto de acciones orientadas a mejorar el acceso y la eficiencia del uso de los recursos
hdricos en la actividad agraria con la finalidad de incrementar la produccin y
productividad.
Grupo Funcional 0050: Infraestructura de riego (productividad de los suelos).
Grupo Funcional 0051: Riego tecnificado (produccin y productividad).
PROYECTOS DE SERVICIOS DE RIEGO CON ENFOQUE TERRITORIAL
2.2 Qu pasos hay que seguir para proponer un PIP con Enfoque Territorial?
a) Definicin del rea de estudio: se determinar el rea donde se ubica la poblacin
demandante y las UP a travs de las cuales se provee del servicio sobre el cual se propone
intervenir con el PIP. Cuando se trate de un PIP que articula intervenciones sobre la base de
un recurso, se considerar adems el rea donde se localiza ste.

En el grfico siguiente se muestra la definicin del rea de estudio, considerando a la
poblacin demandante del servicio y las UP a las que puede acceder; en este caso ha
definido que se estudiar la prestacin del servicio de agua para riego en una cuenca
hidrogrfica; se identifica que el servicio se provee en 4 zonas de ste, a travs de las UP A,
B, C, D, E y F, definindose as el rea de estudio
PROYECTOS DE SERVICIOS DE RIEGO CON ENFOQUE TERRITORIAL
b) Diagnstico del servicio en el rea de estudio: con la finalidad de evaluar, la ubicacin de
las UP y las condiciones de prestacin del servicio de agua. Disponibilidad.
c) Determinacin del rea de influencia: Se plantear la optimizacin del servicio en el rea de
estudio. Se definir en cules UP se intervendr para ampliar o mejorar el servicio y si se
instalar nuevas UP, establecindose de esa manera el rea de influencia del PIP.
En el ejemplo, del anlisis realizado se
concluye que (i) no se requiere ninguna
intervencin en la zona 1 que es servida
por UP A, (ii) se requiere intervenir en la
UP B, que solo tendr como rea de
influencia la zona 2 (que es la definida
segn las normas tcnicas); (iii) se
requiere intervenir en la zona 3 en la
cual es posible atender la demanda con
las UP C y E; (iv) se requiere una nueva
UP que atienda la demanda en la zona
4. De esta manera se define como rea
de influencia del PIP las zonas 2, 3 y 4,
intervinindose en la UP B, C, E, e
instalando una nueva UP G
Planificacin de la Preinversin
Plan de trabajo (Trminos de Referencia)
Planteamiento idea preliminar del problema
que se pretende resolver. Antecedentes
(origen, intentos, etc.).
Planteamiento del objetivo y alcances del
estudio.
Equipo de profesionales que se requerir,
perfil y tiempos
Principales actividades que va desarrollar,
tiempos e interdependencia
Productos o entregables o hitos de supervisin
Requerimientos de recursos (equipos,
materiales, etc.)
Metodologa de trabajo
Cronograma de trabajo
Costos
Hiptesis de trabajo: Problema: Deficiente
servicio de agua para riego en la comisin
de regantes de Chalhuanca
Informacin
Anlisis de la informacin requerida.
Anlisis preliminar de la disponibilidad y calidad de informacin de fuentes
secundarias.
Trabajo de campo, informacin a recabar, metodologa, herramientas, fuentes.
Mdulo I: Aspectos Generales
Definir los principales aspectos que caracterizan un proyecto de inversin pblica PIP,
de manera concreta:

Definir correctamente el nombre del proyecto
Definir la institucionalidad alrededor del ciclo de proyecto
Sustentar la pertinencia del proyecto
Nombre del PIP
Naturaleza de la intervencin
Objeto
Localizacin
Institucionalidad
Unidad Formuladora
Unidad Ejecutora
rgano Tcnico designado
Participacin de
los involucrados
Matriz de
involucrados
Marco de referencia
Antecedentes
Competencias
Lineamientos
Nombre del proyecto
Debemos definir, claramente, tres elementos fundamentales:
Naturaleza de
Intervencin*
Qu se va a hacer?
Depende del objetivo
que pretende lograr el
proyecto.
Un PIP puede tener ms
de un tipo de
intervenciones
Objeto de la
intervencin*
Cul es el bien o
servicio, o conjunto de
servicios sobre los
cuales se va a
intervenir?
Se refiere al bien o
servicio (o conjunto de
ellos) sobre el (los) que
intervendr el proyecto.

Localizacin
Dnde se va a
localizar el proyecto?
Ubicacin del proyecto,
precisando regin,
provincia, distrito y
centro poblado.
*Anexo SNIP 09, aprobado con RD 006-2012-EF/63.01; disponible en:
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/normas/normasv/snip/a2012/05.RDN006_2012_PIP_transporte_2_FINAL.pdf
Ver ejemplo 1
Nombre del proyecto
Debemos definir, claramente, tres elementos fundamentales:
Naturaleza de
Intervencin*
INSTALACION: Dotar de un
servicio de agua para riego a
agricultores que actualmente
riegan slo por secano.
MEJORAMIENTO: Mejorar una o
ms caractersticas de la calidad
del servicio de agua para riego
existente. Incluye el aumento de
la capacidad del sistema.
AMPLIACION: Intervenciones en
uno o varios componentes del
sistema de riego para ampliar la
cobertura del servicio existente
y/o cubrir una mayor rea
cultivada.
Objeto de la
intervencin*
Servicio de agua para
riego

Localizacin
Precisa la ubicacin de
los agricultores a ser
beneficiados dentro del
rea de influencia del
proyecto. Incluye
esquemas de macro y
micro localizacin
Localizacin del proyecto
Mejoramiento del servicio de agua para riego Canal Chalhuanca del Sector de Riego
Lircaycassa, Comit de Regantes Lircay, Junta de Usuarios Angaraes, en el distrito de
Congalla, provincia de Angaraes, departamento de Huancavelica
Institucionalidad
Identificar las instituciones y los rganos de las mismas que
participarn en cada fase del ciclo de proyecto.

En la fase de preinversin:
Identificar la Unidad Formuladora (UF), que se encargar de
elaborar el Perfil y/o el Estudio de Factibilidad del PIP.

En la fase de inversin:
Identificar la Unidad Ejecutora (UE), y si fuera el caso, el rgano
tcnico designado de la entidad (OT) que se encargar de
gerenciar, coordinar y/o ejecutar los aspectos tcnicos del PIP.

En la fase de post inversin:
Precisar la entidad que se encargar de la operacin y
mantenimiento (O&M).
Nota: En esta parte slo presentar informacin que identifique a los rganos e instituciones que participarn en el ciclo del
proyecto. El sustento de las competencias y capacidades se desarrollar en el modulo de evaluacin: Gestin del proyecto.
Institucionalidad
Unidad Formuladora (UF)

rea responsable de la elaboracin del estudio de
Preinversin (Banco de Proyectos SNIP).

La entidad debe contar con las competencias legales
pertinentes.

La UF, puede elaborar los estudios de preinversin, en
este caso elabora un plan de trabajo.

Si la UF no cuenta con la capacidad suficiente, puede
contratar a terceros la elaboracin de del estudio de
preinversin; preparara para ello los trminos de
referencia.
Institucionalidad
Unidad Formuladora (UF)

La UF tiene la responsabilidad de garantizar la calidad del
estudio de preinversin, sea ste elaborado por contrata
directamente.

Se requiere sealar el nombre de la UF, especificando su
ubicacin como dependencia dentro de la organizacin, la
persona responsable, incluyendo direccin, telfono y fax;
con la finalidad de facilitar las coordinaciones futuras.
Para el caso de Gobiernos Locales, que no cuentan con una UF, la formulacin de los estudios de
preinversin, puede ser delegada a otra entidad distinta, siempre que hayan suscrito, previamente, el
respectivo convenio de formulacin del PIP, segn los formatos del Anexo SNIP 12 o Anexo SNIP 13, o los
que estuvieran vigentes.
Institucionalidad
Unidad Ejecutora (UE)

rea responsable de la ejecucin del PIP, definida como
tal en la normatividad de presupuesto del sector pblico,
registrada en la Direccin General de Presupuesto
Pblico* (DGPP).

Debe contar con las capacidades y competencias para
encargarse de la ejecucin; es decir, debe disponer de:

Experiencia en la ejecucin tcnica del PIP.
Recursos para financiar su ejecucin.

Debe ser el resultado del anlisis de la gestin del
proyecto.
*Artculo 6 de la Ley 28112, es el nivel de desconcentracin administrativa para contraer compromisos, devengar gastos, ordenar pagos e informar sobre el
avance de ejecucin
Institucionalidad
rgano Tcnico Designado (OT)

Adems de la UE registrada en la DGPP, puede ser necesario que haya un rea tcnica
encargada de la conduccin o seguimiento de la ejecucin de todos los componentes del
PIP. Debe ser el resultado del anlisis de la gestin del proyecto.

rea dentro de la organizacin encargada de gerenciar, coordinar y/o ejecutar los
diferentes aspectos tcnicos del proyecto en la fase de inversin, entre ellos: preparacin
de los Trminos de Referencia y/o Plan de Trabajo para el estudio definitivo y estudios
complementarios, asistir y participar en calidad de rea usuaria en los procesos de
seleccin y contratacin, as como supervisar y/o monitorear la ejecucin de los contratos
hasta su liquidacin y cierre del proyecto.

Segn los componentes de inversin de un proyecto pueden existir uno o varios rganos
Tcnicos. Pero en estos casos, que intervienen varias reas de una entidad, es necesario
que se designe un jefe de proyecto, que coordine la ejecucin de los diferentes
componentes del PIP.
Ya sea para la UE como para el OT, es necesario indicar el nombre de las personas responsables,
sealando su direccin, telfono y fax.
Institucionalidad
Operador

rgano de una entidad que se encargar de
la fase de operacin y mantenimiento del
proyecto, pudiendo ser la misma que
ejecute las inversiones u otra rea dentro de
la institucin.

Asimismo, puede ser otra entidad distinta;
por ejemplo, una Junta de Usuarios, ha sido
propuesta para la ejecucin de un proyecto
de riego que abarcar a tres comisiones,
cuya operacin y mantenimiento de cada
canal estar a cargo de cada comisin
respectivamente.

Antecedentes y origen del proyecto

Cmo se origina la idea de llevarlo a cabo, los intentos anteriores para ejecutarlo.
Sntesis de hechos importantes relacionados con el origen del proyecto; la prestacin de los
bienes y/o los servicios (si ya se diera).
Marco de referencia
2001
Inicia Operacin
1 Sector de riego
Canal: de 5km en tierra
2005
3 Sectores de riego
Canal 8km en tierra
2008
Formalizacin del
Derecho de uso del
agua de los tres
sectores
La informacin grfica y fotogrfica, apoya con evidencias a la sustentacin del problema, sus causas y efectos.
Pertinencia del proyecto

Medida en que los objetivos de un PIP son coherentes con las necesidades de los potenciales
beneficiarios, los contextos regional y local, las polticas del pas y las normas tcnicas
sectoriales, debiendo confirmar que:

El PIP resuelve el problema de los potenciales beneficiarios (afectados por el problema).
La solucin del problema es competencia del Estado (exclusivas y/o compartidas).
La entidad que promueve el proyecto tiene competencia para formularlo y/o ejecutarlo.
En el planteamiento del proyecto se toma en cuenta las polticas de desarrollo e instrumentos
de gestin de los tres niveles de gobierno vinculadas con el propsito del proyecto.
El diseo tcnico del proyecto se enmarca en las normas tcnicas sectoriales.
Marco de referencia
Analizar y considerar las polticas y planes referidos a la gestin del riesgo de desastres (GdR) y adaptacin
al cambio climtico, que tienen relacin con el PIP.
Breve descripcin del proyecto y cmo ste se enmarca en los Lineamientos de Poltica Sectorial, los Planes de
Desarrollo Concertados y el PMIP, en el contexto nacional, regional y local.
Es fundamental la consideracin de la Poltica y la Estrategia Nacional de Riego del Per, aprobadas con la RM 0498-
2003-AG en junio de 2003
Mdulo I:
Identificacin
Las orientaciones que te damos en este mdulo te deben
permitir:

Realizar un buen diagnstico.
Plantear el problema, sus causas y efectos.
Plantear el proyecto, definiendo el objetivo central, los medios
fundamentales que se deben alcanzar y los fines que se van a
lograr.
Plantear las alternativas de solucin posibles para lograr el
objetivo central.
Mdulo II:
Identificacin
REA DE ESTUDIO /
REA DE INFLUENCIA
UNIDAD PRODUCTORA
DE LOS BIENES Y/O
SERVICIOS
INVOLUCRADOS
DIAGNSTICO
PROBLEMA CENTRAL
CAUSAS DIRECTAS E
INDIRECTAS
EFECTOS
DEFINICIN DEL
PROBLEMA,
CAUSAS Y EFECTOS
OBJETIVOS, MEDIOS Y
FINES
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN
PLANTEAMIENTO
DEL PROYECTO
Identificacin
2.1 Diagnstico de la situacin actual
2.1.1 Diagnstico del rea de influencia y rea de estudio
2.1.2 Diagnstico de los servicios de agua para riego y de la actividad agrcola
2.1.3 Diagnstico de los involucrados en el PIP
2.1.4 Gravedad de la situacin
2,1.5 Intentos anteriores de solucin
2.2 Definicin del problema, sus causas y efectos
2.3 Objetivo del proyecto
2.4 Alternativas de solucin
Diagnstico
Proceso de anlisis, medicin e interpretacin de la realidad. El conocimiento de la realidad
permite planificar y orientar la accin.

Hay que analizar tambin los procesos que han generado dicha situacin, as como saber las
tendencias a futuro.

Un buen diagnstico es aquel que tiene en cuenta
tres dimensiones:

Descriptiva: caracterizar variables importantes
que moldean la situacin actual con datos.
Explicativa: Analiza el porqu?, para qu?,
cmo? de las variables que han determinado la
situacin actual.
Prospectiva: construccin de los escenarios a
futuro, sobre la base del anlisis de las
tendencias. Generar la situacin que ocurrira sin
proyecto.
Diagnstico

El diagnstico debe sustentar:
El planteamiento del problema, sus causas y efectos.
El anlisis y las proyecciones de la demanda
El anlisis y proyecciones de la oferta y su optimizacin.
El anlisis de las alternativas de localizacin, tecnologa tamao, momento ptimo.
La estimacin de costos
La identificacin y estimacin de los beneficios sociales
El anlisis del riesgo de desastres y la evaluacin del impacto ambiental.

Diagnstico
La informacin a recolectar puede ser cuantitiva o cualitativa: en el primer caso, se refiere a
aquella en que se encuentran datos numricos, y en el segundo, la informacin muestra una
cualidad o un atributo.

Informacin primaria (precisar en los TdR y/o Plan de Trabajo):
Las encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de viviendas.
Los estudios de suelos, topografa, hidrologa, hidrogeologa, batimetra, geologa, otros estudios
especializados que sean necesarios o estn normados.

Informacin secundaria (indispensable precisar la fuente, documento, autor y la fecha de publicacin):
Censos poblacionales y de vivienda, encuesta nacional de hogares, estudios especficos
realizados por el INEI.
Documentacin de proveedores (catlogos), documentos de trabajo, revistas tcnicas, informes
tcnicos, libros tcnicos especializados nacionales o internacionales.
Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.
Normas nacionales, sectoriales.

Material fotogrfico debe mostrar las principales caractersticas del rea de estudio, los recursos
con que cuenta la unidad productora (infraestructura y equipamiento existente) y su estado, la
situacin de la poblacin afectada con el problema, los factores de riesgos (peligro, exposicin y
vulnerabilidad), entre otros.
Diagnstico
Los ejes de anlisis que debemos tener en cuenta:
rea de estudio y rea de
influencia
mbito geogrfico donde se
ubican: la poblacin
beneficiaria, la unidad
productora existente y el
proyecto.
Unidad productora de bienes
o servicios
Conjunto de recursos (entre
otros infraestructura, equipos,
personal, capacidad de
gestin), que articulados entre
s, constituyen una capacidad
para proveer bienes y/o
servicios pblicos a la
poblacin.
Los involucrados en el PIP

Personas, instituciones o
grupos sociales: afectados por
el problema, o se mueven en
el entorno del problema, o
pueden participar en la
solucin.
Diagnstico
rea de estudio y rea de influencia:

IDENTIFICAR Y CARACTERIZAR LOS POTENCIALES PELIGROS
QUE PUEDE AFECTAR A LA UNIDAD PRODUCTORA Y AL PIP
Diagnstico del rea de influencia y rea de estudio. Se debe diferenciar:
rea de influencia (el mbito donde se ubican los afectados por el problema)
rea de estudio (que incluye el rea donde se localiza o localizar la infraestructura de
riego y donde se desarrollan las actividades conexas a la agricultura).

De ambas se debe especificar:
Caractersticas fsicas. geogrficas, climticas, hidrolgicas, identificacin de peligros
etc.
Vas de comunicacin. Accesibilidad, existencia y condiciones de los caminos y de los
medios de transporte. Riesgos que podra confrontar la movilizacin de recursos para
ejecutar el proyecto.
Principales actividades econmicas del rea de influencia y niveles de ingreso.
Aspectos socioeconmicos.
Otros servicios existentes.
Diagnstico
El rea de estudio es siempre mayor o igual al rea de influencia.
Los mbitos del rea de estudio y rea de influencia pueden cambiar
rea de estudio y rea de influencia:


rea de influencia (el mbito
donde se ubican los afectados
por el problema)


rea de estudio (que incluye
el rea donde se localiza o
localizar la infraestructura de
riego y donde se desarrollan
las actividades conexas a la
agricultura).

CASO A: El rea de estudio es distinta al rea de influencia.
Diagnstico
rea de estudio y rea de influencia:
CASO B: El rea de estudio es IGUAL al rea de influencia.
Diagnstico
rea de estudio:

Analizar las caractersticas de la zona
geogrfica en la cual se ubica la UP
existente accesibilidad, la disponibilidad de
recursos, las variables climticas, sociales,
econmicas, que influirn en la demanda,
en el diseo de las alternativas del proyecto
y en los costos.

El anlisis se debe centrar en aquellas
variables que sean relevantes para el
proyecto, que expliquen procesos,
tendencias relacionadas con la prestacin
del servicio o sean factores condicionantes
de la demanda.
Diagnstico
rea de estudio:

Como parte del anlisis del rea de Estudio
es fundamental presentar un croquis, con la
ubicacin de los beneficiarios y la
localizacin de la Unidad Productora
existente y de los elementos que se
incorporaran al servicio con las alternativas
de solucin del proyecto.
El diagnstico del rea de estudio nos debe permitir el conocimiento de los peligros existentes y los
probables efectos del cambio climtico; en particular aquellos que pudiesen afectar a la unidad
productora existente o al proyecto. Igualmente las dimensiones ambientales que pudiesen afectarse con
la UP o con el proyecto.
Diagnstico
rea de influencia:

Espacio geogrfico donde se
ubican los beneficiarios o
demandantes de los servicios del
proyecto, teniendo en cuenta la
tipologa del mismo.

La definicin de esta rea es
necesaria para el diagnstico de
la poblacin afectada por el
problema, as como para las
estimaciones de la demanda.
Diagnstico
Anlisis de peligros:

Identifica y evala los peligros ms relevantes en el territorio y que podran afectar
a la UP o al proyecto. Es necesario conocer las caractersticas de los peligros en
cuanto a sus reas de impacto, intensidad, perodo de retorno, probabilidad de
ocurrencia, entre otros.
Construye escenarios (prospectiva), considerando los peligros existentes, los que
podran generarse por dinmicas de ocupacin y uso del territorio, y en el contexto
del cambio climtico.
Para construir la captacin
donado ese terreno, que
est en el cause del ro,
Se daar cuando llegue
la lluvia?
Hay que recordar que
hace 33 aos el ro
subi 2 metro, por el
fenmeno del Nio. No
creo que sea una
buena alternativa de
localizacin, adems
del talud de tierra que
se cae.
Diagnstico
Diagnstico
Diagnstico del servicio de agua para riego y la situacin de la actividad agrcola

Diagnstico del servicio de agua para riego
Nmero de usuarios Actuales
Nmero de familias y pobladores
Cantidad y oportunidad de agua disponible
Fuente de abastecimiento
Rendimiento de la fuente
Caudal utilizado
Calidad del agua
Tipo de organizacin que agrupa a los regantes
Tarifa de agua para riego

Diagnstico de la actividad Agrcola
rea sembrada
Cdula de cultivos en situacin actual
Rendimiento de los cultivos
Porcentaje de la produccin que se comercializa
Mercados actuales a los que se vende la produccin
Precios a los que se vende la produccin

Diagnstico
Diagnstico del servicio de agua para riego y la situacin de la actividad agrcola

Diagnstico del sistema de riego

a). Situacin de la Infraestructura
Obras de captacin
Obras de conduccin
Obras de distribucin
Instalaciones de medicin y control
Obras de arte (acueductos, cadas, rpidas, alcantarillas)
Reservorios
Obras de represamiento
Acondicionamiento de parcelas
Obras de drenaje.

b). Anlisis de vulnerabilidad de los componentes del Sistema de Riego
Exposicin de los componentes
Fragilidad: Nivel de resistencia y proteccin de los componentes
Resiliencia: Nivel de asimilacin o capacidad de recuperacin de los agricultores y del
servicio frente al impacto de un peligro

Diagnstico
Diagnstico del servicio de agua para riego y la situacin de la actividad agrcola

Diagnstico de la Gestin del Servicio de Agua para Riego

a). Diagnstico de la gestin administrativa
Descripcin de la organizacin encargada de la operacin y mantenimiento
Documentos legales con que cuenta (Registro de la Junta, estatutos, reglamentos,
herramientas de gestin, etc.)
Reconocimiento de la organizacin de Usuarios, actas, libros contables.
Personal con que cuenta
Nivel de capacitacin alcanzado de sus miembros
Frecuencia de reuniones de los miembros de la junta, comisin y de las asambleas
generales
Diagnstico
Diagnstico del servicio de agua para riego y la situacin de la actividad agrcola

Diagnstico de la Gestin del Servicio de Agua para Riego

b). Diagnstico de las actividades de Operacin y Mantenimiento
Organizacin del rea de operacin y mantenimiento
Acciones de operacin y mantenimiento y mantenimiento preventivo
Nmero de operadores. Nivel de capacitacin para la operacin y mantenimiento
Disponibilidad de las herramientas necesarias, stock de repuestos, equipos, maquinaria y
fondos para la compra de repuestos.
Costos en situacin actual de las acciones de operacin y mantenimiento.

c). Diagnstico de los pagos por el servicio de agua para riego
Padrn de usuarios
Sistema de cobranza en situacin actual
Tipo de cobranza del agua de riego
Porcentajes de pago y morosidad
Ingresos por venta de agua en situacin actual
Diagnstico
Unidad Productora de bienes/servicios en los que intervendr el proyecto:

Este diagnstico se realiza si ya viene funcionando una UP.
El objetivo es entender las condiciones bajo las que se viene prestando el bien
o servicio pblico, las causas que han determinado la situacin actual, as como la
forma cmo stas afectan a la poblacin usuaria en la satisfaccin de una
necesidad especfica.
Diagnstico
Unidad Productora de bienes o servicios en los que intervendr el proyecto:

El diagnstico del servicio, debe apoyar la identificacin de las causas que generan
el problema, la estimacin de la oferta en la situacin sin proyecto, la optimizacin
de la oferta, el anlisis del riesgo de desastres, el anlisis de los efectos
ambientales negativos, entre otros. Se debe considerar, entre otros:

La evolucin en la cantidad y calidad (estndares) del servicio producido.
La existencia de otros proveedores del servicio.
Los procesos de produccin.
Los recursos empleados (infraestructura, equipamiento, instalaciones,
materiales, insumos, personal, etc.).
Las polticas y prcticas de mantenimiento.
La organizacin y la gestin (procesos de produccin del servicio, instrumentos
de gestin, procedimientos, protocolos, etc.).
Los riesgos de desastres para la UP y los impactos que se puede estar
generando en el ambiente.
Diagnstico
Unidad Productora de bienes o servicios en los que intervendr el proyecto:

En el anlisis de la UP existente, es fundamental, identificar las posibilidades de
optimizar su nivel de produccin existente (oferta), en trminos de capacidad y
calidad de los servicios que se ofrecen.

Se debe evaluar si los factores de produccin existentes en la UP, cumplen con
la normatividad vigente y los estndares tcnicos pertinentes, en los procesos
de produccin y en el bien o servicio final entregado a la poblacin.

Se requiere identificar posibles cuellos de botella del proceso productivo.

La oferta que se brinda en la situacin sin proyecto, si no cumple con los
estndares tcnicos de calidad, es como que no existiera para efectos del
balance oferta demanda (oferta nula o cero).
Diagnstico
Los involucrados en el proyecto:

El diagnstico de involucrados es un eje muy importante para el
planteamiento del proyecto y su xito; identificar a los
involucrados clave, analizar cmo perciben el problema, cules
son sus expectativas e intereses, la disposicin o posibilidades
de participar en cualquiera de las fases del ciclo del proyecto,
posibilitar definir apropiadamente el problema, que el diseo
del proyecto sea acorde con los intereses, entre otros.
Diagnstico
A quienes consideramos como involucrados en el proyecto?
Aquellos grupos de poblacin o entidades que estn vinculados al proyecto
en cualquiera de las fases del ciclo de este.

(i) los afectados por el problema y que son los potenciales beneficiarios del
proyecto;
(ii) organizaciones sociales que inciden en promocin del proyecto o en la
toma de decisiones;
(iii) poblacin que debe otorgar facilidades para la ejecucin del proyecto; y,
(iv) poblacin que puede sentirse o ser afectada ya sea en su patrimonio o
medios de vida.

Entre las entidades involucradas con el proyecto estn las encargadas de:
(i) la elaboracin de los estudios de preinversin y evaluacin del PIP;
(ii) el financiamiento y/o ejecucin de las inversiones;
(iii) la operacin y mantenimiento; y,
(iv) de otorgar permisos, autorizaciones, certificaciones, entre otros.
Diagnstico
Fuentes de informacin sobre los involucrados?

Informacin de fuentes primarias, mediante la realizacin de encuestas, talleres, reuniones,
grupos focales, entrevistas, entre otros instrumentos.
Talleres con los involucrados clave, de manera obligatoria. Evidencias de su realizacin en
el estudio.
Qu variables analizar en el grupo afectado por el problema?

Las variables que se requiere analizar, va depender de la tipologa del PIP; en general,
interesar conocer los siguientes aspectos: demogrficos, econmicos, sociales, culturales,
acceso al servicio sobre el cual se intervendr con el PIP, la demanda del servicio sobre el
cual se intervendr con el proyecto, las condiciones de riesgo, entre otros.
Cmo trabajar con los grupos que pueden afectarse con el proyecto?

Es necesario prestar la debida atencin a este grupo, pues podran poner en riesgo la
ejecucin y funcionamiento del proyecto; con el fin de ver si es posible revertir su posicin.
Diagnstico
La matriz de involucrados:

Es una herramienta que sintetiza el diagnstico de todos los grupos y entidades, que se
vinculan al proyecto. Permite organizar la informacin segn:
GRUPOS PROBLEMAS INTERESES ESTRATEGIAS PARTICIPACIN /
COMPROMISOS
a) Beneficiarios
directos,
indirectos y
perjudicados con
el PIP, con las
MRRD y de
MMIA.
b) Entidades
involucradas en la
ejecucin y
operacin del PIP
y con la
implementacin
de las MRRD y de
MMIA.
Indique los problemas
que percibe cada
grupo identificado, en
relacin con los
servicios o productos
en los que
intervendr el
proyecto, as como
con las condiciones
de riesgo actual o
futuro y de los
impactos
ambientales.
a. Intereses de cada
grupo sobre cmo
resolver los
problemas
percibidos.
b. Conflictos
potenciales en
relacin con la
ejecucin y
operacin del PIP.
c. Intereses en torno
a las MRRD y
MMIA
Estrategias que se
considera en el PIP
para:
a.Responder a los
intereses.
b.Resolver los
potenciales conflictos.
c.Reducir los riesgos
de desastres y mitigar
los impactos
ambientales
negativos.
Roles y formas de
participacin de las
entidades y
beneficiarios
involucrados en el
ciclo del proyecto,
con las MRRD y
MMIA.
Compromisos
asumidos y las
evidencias que se
acompaan.
Ver ejemplo 5
Diagnostico de involucrados
Analiza los grupos sociales que sern beneficiados o perjudicados con el proyecto, as como
las entidades que apoyaran la ejecucin y O&M. Se requiere trabajo de campo con todos los
actores y una encuesta socioeconmica de la poblacin afectada: regantes actuales y
potenciales regantes. El objetivo es dimensionar la demanda de agua y medir la predisposicin
al pago de las tarifas del servicio.
Afectados por el problema
Perjudicados por la
solucin Actores clave en
la solucin (+ , - )
Problemas percibidos
Expectativas e intereses
Participacin, compromisos
Los afectados por el problema: Caractersticas
demogrficas, socioeconmicas, culturales, etc. Factores
que explican la demanda o no demanda de los servicios.
Condiciones de riesgo. Enfoque de gnero.
Diagnostico de involucrados
Involucrados
Organizaciones de Usuarios
Organizaciones de Productores
Organizaciones de comercializacin
Autoridad local de aguas
Direccin Regional de Turismo
Servicio Nacional de reas protegidas
Gobierno Local
Gobierno Regional
Ministerio de Agricultura
ONGs
Encuesta socioeconmica con la poblacin
afectada

Regantes actuales y potenciales
Ocupacin, ingresos
Modalidad de abastecimiento de agua
actual
Consumo de agua y pago
Disposicin de pago por el agua para
riego



Poblacin Afectada
Poblacin total
Poblacin urbana y rural, por sexo, estructura por edades
Tasa de crecimiento
Proyeccin de la poblacin para el horizonte de evaluacin
Predisposicin al pago de las tarifas de los servicios
Diagnostico de involucrados
Caractersticas demogrficas Cuntos son?, Las
tendencias de crecimiento?. Grupos de edades, sexo,
ocupacin, de acuerdo con el tipo de PIP.
Actividades socioeconmicas qu actividades
econmicas, desarrollan? ingresos?
Organizacin qu organizaciones existen? cmo
participan en las organizaciones?
Caractersticas culturales Cul es su percepcin en
relacin con el problema y sus posibles soluciones?
Factores que explican la demanda o no demanda de
los servicios. Qu motiva que acudan al servicio o no
al servicio? Si se mejora el servicio o adeca sus
intereses, demandaran el servicio efectivamente?
Condiciones de riesgo. Estn localizados en zonas
de peligro? Sus patrimonio y medios de vida son
vulnerables? Su percepcin sobre el riesgo?

Diagnstico de la situacin actual
Gravedad de la Situacin que se pretende atender
Temporalidad.- Precisar por cuanto tiempo ha existido la
situacin negativa, como ha evolucionado histricamente y
como se espera que evolucione si no se implementa el PIP
Relevancia.- Precisar si la situacin negativa refleja una
circunstancia temporal o si es mas bien de ndole
permanente o estructural, considerando en ambos casos su
relevancia estratgica
Grado de Avance.- Expresar como un porcentaje referido a
la poblacin que potencialmente podra estar afectada por la
situacin negativa. Debe estar sustentado por informacin
cuantitativa y cualitativa

Intentos anteriores de solucin.
Indicar las acciones que se tomaron anteriormente para
solucionar el problema. Indicar el grado de xito o fracaso
que se alcanz y las causas. Si no existen intentos
anteriores, indicar a qu se puede deber.
El problema central (PC) es aquella situacin negativa que afecta a la
poblacin en su totalidad o una parte de ella, dentro del rea de
influencia del proyecto.

El PC se debe identificar desde el lado de la demanda (Diagnostico de
los involucrados). En la mayor parte de las tipologas, el PC se refiere a:
o La poblacin no accede al bien o servicio.
o La poblacin accede al bien o servicio, pero no cumple con los
estndares de calidad.
o La poblacin accede al bien o servicio con dificultades.

Se debe verificar que ste cumpla con las siguientes caractersticas:
o Si se requiere de una intervencin pblica, para la solucin del
problema.
o Si se refiere a un problema especfico que puede ser atendido por un
slo proyecto de inversin pblica.
o Si permite plantear varias alternativas de solucin.
Definicin del problema central
Definicin del problema central
Problema: Situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin
Preguntas clave:
Problema: Cul es la situacin negativa, inconveniencia, insatisfaccin que afecta a la
poblacin ?
Causas: A qu se debe la existencia del problema?,
Efectos: Qu consecuencia trae o traera?

Evidencias provenientes del diagnstico
Incorporar los resultados del Anlisis del Riesgo de la Unidad Productora
existente, si es el caso
El problema no debe expresarse como la ausencia de una solucin.
Definicin del problema central
Problema
Formulado incorrectamente Formulado de manera correcta
No existe un generador local de
energa.
La poblacin de la localidad X no
accede al servicio de energa
elctrica
No se cuenta con una bocatoma,
solo para el canal que no esta
revestido de concreto para el sector
Ocopa.
Los productores agrarios de Ocopa
tienen baja produccin de sus
cultivos por el limitado acceso al
recurso hdrico.
No se cuenta con infraestructura de
represamiento de agua para riego
para el sector Huertas.
Los productores agrarios de
Huertas tienen baja produccin de
sus cultivos porque solo disponen
de agua de lluvia y limitado acceso
de agua en poca de estiaje.
Se debe presentar los indicadores que sustentan o evidencian la situacin no
deseada. Dichos indicadores deben ser elaborados a partir de la informacin
obtenida en el diagnstico.
Definicin del problema central
Problema central
Construccin de indicadores
(evidencias del problema)
Bajos produccin
agrcola en la
localidad X, por el
limitado acceso al
servicio de agua
para riego.
Sobre la cobertura:
Se requiere construir el indicador que muestre el % del rea afectada por
el acceso al servicio deficiente del agua para riego. Informacin a tomar:
nmero de usuarios, rea agrcola a mejorar, rea agrcola a incorporar al
riego.

Sobre la calidad del servicio:
El servicio no es continuo. Se debe indicar el nmero promedio de horas
de servicio al da (Operador del servicio) o durante que meses del aos se
cuenta con el agua.
La calidad del agua no cumple con los estndares mnimos establecidos
(Operador y trabajos de campo: toma de muestras y anlisis de
laboratorio).
Definido el problema central, es importante preguntarse:

Por qu ocurre este problema?
Cules son las causas del problema?

Anlisis de causas
Cmo encontrar las causas del problema?

Utilizando la tcnica de lluvia de ideas, este mtodo consiste en elaborar, en trabajos
de grupo o talleres, un listado amplio de las causas que, con mayor o menor
relevancia, pueden estar originando el problema central identificado. Del listado
indicado, se selecciona las causas que explican mejor el problema central, de manera
directa (causas directas) o indirecta (causas indirectas).
Es importante, para ordenar la discusin, que:

o Los participantes estn informados de los resultados del diagnstico realizado
o La lluvia de ideas se realice en dos momentos: uno para las causas generadas desde
la oferta y otro para las causas generadas desde la demanda del bien o servicio.
Determinacin de causas: lluvia de ideas
1. Cultivos no rentables
2. Tierra pobre
3. Cultivos intensivos en agua
4. Frecuentes sequas
5. Inadecuado uso de fertilizantes
6. Utilizacin de mala semilla
7. Falta de mercado para productos
8. Insuficiente infraestructura de riego
9. Falta de apoyo del gobierno central
10. levado crecimiento de la poblacin agrcola
11. Habitantes dedicados a agricultura de
subsistencia
12. Falta de lluvias
13. Falta de vas de comunicacin
14. Deficiente manejo de agua en parcela
15. Insuficiente disponibilidad de agua para
riego
16. Dficit de agua para riego
17. Deficiente organizacin empresarial de los
productores
18. Ineficiencias en la gestin del agua para
riego
19. Infraestructura de riego deteriorada
20. Los agricultores reciben un deficiente
servicio de agua para Riego
21. Malas cosechas.
22. Bajos ingresos econmicos de los
productores
23. Bajos Rendimientos de los cultivos.
24. Sector agrcola regional subdesarrollado
25. Vulnerabilidad alimentaria de la Regin
26. Poco acceso al mercado.
27. Conflictos en la zona.
28. Migracin del campo a la ciudad
29. Abandono de la agricultura.
30. Demanda de agua insatisfecha.
31. Sector agrcola desordenado
32. Baja oferta de productos al mercado
33. Retraso socioeconmico de la regin
MATRIZ DE VESTER

Es una herramienta que facilita la identificacin y la determinacin de las causas y
consecuencias de una situacin problemtica. Fue desarrollada por el alemn Frederic
Vester y aplicada con xito en muchos campos.
No es causa
Es causa indirecta directa
Medianamente directa
Es causa directa
0

1

2

3

MATRIZ DE VESTER
MATRIZ DE VESTER
MATRIZ DE VESTER
MATRIZ DE VESTER: ARBOL CAUSA-EFECTO
PROBLEMA PRINCIPAL
CAUSAS
EFECTOS


Es una herramienta que permite ordenar de manera
esquematizada y jerarquizada las causas de un
problema. Permite apreciar el problema dentro del
contexto de las causas que lo ocasionan.

A partir de este rbol ser ms sencillo poder plantear
las actividades que permitan solucionar el problema
central, mediante la solucin de sus causas.
Qu es el rbol de causas?
TENER PRESENTE:

Que puede haber ms de un nivel de causas indirectas.
Que la relacin entre las causas no es lineal siempre; una causa indirecta puede influir en ms de
una causa directa.
Que en el anlisis de causas directas se deben considerar al menos dos.
Problema Central
CD 1
CI 1.1 CI 1.2
CI 1.2.1
CI 1.2.2
CD 2
CI 2.1
CI 2.2
CD 3
CI 3.1
Anlisis de causas
En este ejemplo, se puede observar que existe un sistema de
riego deficiente, debido a que no cuenta con: una bocatoma
adecuada, el sistema de conduccin tiene deficiencias por
prdidas de agua por infiltracin, trasporte de sedimentos, los
reservorios existentes se encuentran defectuosos y requiere
de obras de arte como decantadores, sifones y acueductos y a
nivel parcelario existe un problema de distribucin del agua
por gravedad y desconocimiento de tcnicas de riego de alta
frecuencia y dosis baja controlada (des uniformidad de riego),
que no permite lograr un rendimiento ptimo de los frutales y
de la calidad de los productos en color, forma, sabor y tamao
(no son los ptimos), lo que no permite introducir el producto a
mercados competitivos.
Identificar los efectos directos e indirectos que se
derivan del problema central. Ellos han de permitir
conocer cules pueden ser los resultados y
beneficios a obtenerse con la solucin del problema
central, tanto para las personas como para el
ambiente.

Los efectos directos e indirectos que se derivan del
problema central tienen que contar con la debida
sustentacin, a travs de la evidencia
correspondiente (indicadores cuantitativos,
cualitativos, fotografas, etc.).

A partir del diagnstico, procedemos a sistematizar y
elaborar, grficamente, el rbol de efectos, que
permita conocer la lgica causal de los mismos.

Para el caso especifico del rbol de efectos, ser
necesario cerrar el rbol con un efecto final (efecto
que se espera a mediano o largo plazo).
Problema Central
Efecto
Directo
Efecto
Directo
Efecto
Indirecto
Efecto
Indirecto
Efecto
Indrecto
Final
Anlisis de efectos
rbol de problemas
1
Lluvia de ideas de
problemas
(necesidades)
Jerarquizar y seleccionar
los problemas
Seleccionar y justificar
las causas relevantes
Seleccionar y justificar
los efectos relevantes
Identificar el efecto final
2
3
4
5
Causas de 1 nivel (directas)
Causas de 2 nivel
(indirectas)
Efectos de 1 nivel (directas)
Efectos de 2 nivel
(indirectas)
Corresponde al efecto mayor
PROBLEMA
CENTRAL
Problema Central
CD 1 CD 2 CD 3
ED 1 ED 2
EI 1.1 EI 1.2
EI Final
CI 2.1 CI 2.2 CI 3.1 CI 1.1 CI 1.2
CI 1.2.1
CI 1.2.2
CD : Causa Directa
CI : Causa Indirecta
ED : Efecto Directo
EI : Efecto indirecto
rbol de problemas
RETRASO ECONMICO Y SOCIAL DE LA POBLACION RURAL DEL MBITO DE LA JUs MANTARO -
SECTOR HUERTAS
Prdida de
capital de
trabajo
Abandono de la
actividad
Migracin
Bajos ingresos en los productores
agrcolas
Disminucin del grado de integracin al
mercado
BAJA PRODUCCIN Y PRODUCTIVIDAD AGRICOLA EN EL MBITO DE LA JUs MANTARO - SECTOR HUERTAS
INADECUADA DISPONIBILIDAD DEL
RECURSO HDRICO
Inadecuada conservacin
de la infraestructura de
riego
Baja eficiencia de
aplicacin de riego a nivel
parcelario en cultivos
poco rentables
Poca capacidad de gestin del
recurso hdrico entre usuarios
INEFICIENCIAS EN EL USO DEL RECURSO HDRICO
Insuficiente
infraestructura de riego
Bajo nivel de
formalizacin de
derechos de Uso de
Agua y su Registro
Uso deficiente de
tcnicas de riego por
gravedad (inundacin,
surco, etc.)
Poco conocimiento
de tcnicas de
riego de mayor
eficiencia.
EFECTO FINAL
EFECTOS
INDIRECTOS
EFECTOS
DIRECTOS
PROBLEMA
CENTRAL
CAUSAS DIRECTAS
CAUSAS
INDIRECTAS
En este punto, ya tenemos claro cul es el problema y cules son sus causas y efectos. As
que a partir de ahora ser necesario definir la situacin deseada que queremos alcanzar
con la ejecucin del PIP, que es el objetivo central a lograr.
Planteamiento del proyecto: Objetivo central
Cul es el objetivo central del proyecto?

Es lo que el PIP pretende lograr luego de la intervencin con el proyecto. Este objetivo,
siempre, estar asociado a la solucin del problema central.




PROBLEMA CENTRAL
PROBLEMA SOLUCIONADO
OBJETIVO CENTRAL
PROYECTO
Problema central Objetivo central
Parte de la poblacin de la ciudad de
Chachapoyas no accede a servicios
de agua y alcantarillado y la que
accede lo hace en condiciones
inadecuadas.
La poblacin en la ciudad de
Chachapoyas accede a servicios de
agua potable y alcantarillado en
condiciones adecuadas.
Los medios para alcanzar el objetivo central
Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a enfrentar
las causas del problema . Las causas directas son las que se convierten en medios
de primer nivel, mientras que las causas indirectas del ltimo nivel constituyen los
medios fundamentales.
Causas del
problema
Causas directas
Causas indirectas
Medios del
proyecto
Medios de primer
nivel
Medios
fundamentales
Los medios para alcanzar el objetivo central
Sobre los medios fundamentales:

Pueden ser: excluyentes, complementarios e independientes.
Excluyentes, cuando no se pueden ejecutar simultneamente;
complementarios, cuando es necesario ejecutarlos conjuntamente;
e, independientes, cuando no se relacionan con otros medios.

Para cada medio fundamental, debemos identificar las acciones
que se requiere realizar para que dichos medios puedan ser
logrados. Estas acciones pueden ser, al igual que en los medios
fundamentales: excluyentes, complementarias e independientes.

Se recomienda desarrollar el mayor esfuerzo posible, en la
identificacin de todas las acciones posibles para cada medio,
pues de ello depende el planteamiento de las alternativas de
solucin.
Los fines del proyecto
Los fines de un PIP son las consecuencias positivas que se esperan lograr con
la solucin del problema; es decir los beneficios del PIP.
Efectos del
problema
Efectos directos
Efectos indirectos
Efecto final
Fines del
proyecto
Fin directo
Fin indirecto
Fin ltimo
El fin ltimo es un objetivo de desarrollo, a cuyo logro contribuye el PIP.

Se requiere identificar los indicadores con los cuales se podr verificar, durante
la etapa de operacin y mantenimiento del PIP, si se est cumpliendo el objetivo
central y los fines. Estos indicadores, luego, son los que debern incorporarse en
la Matriz de Marco Lgico.
rbol de objetivos
Redactar en positivo el problema
central, sus causas y sus efectos
1 Presentar el rbol de medios y Fines
2
Problema Central
CD 1 CD 2 CD 3
ED 1 ED 2
EI 1.1 EI 1.2
EI Final
CI 2.1 CI 2.2 CI 3.1 CI 1.1 CI 1.2
CI 1.2.1
CI 1.2.2
Objetivo Central
Medio 1 Medio 2 Medio 3
Fin 1 Fin 2
Fin 1.1 Fin 1.2
Fin
Superior
Medio 2.1 Medio 2.2 Medio 3.1 Medio 1.1 Medio 1.2
Medio 1.2.1
Medio 1.2.2
Medios
Fundamentales
Planteamiento de alternativas de solucin
Las alternativas deben tener relacin con el objetivo central y
ser:
I. Tcnicamente posibles: las acciones planteadas en
cada alternativa son posibles de ejecutar.
II. Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la
realidad local, permiten resolver el problema y cumplen
con las normas tcnicas aplicables al proyecto.
III. Comparables: Las alternativas brindan similares
beneficios sociales.
Planteamiento de alternativas de solucin
Se debe evitar plantear alternativas slo por el hecho de
contar con ms de una alternativa, muchas veces con
propuestas que no son pertinentes (cambios en material de
construccin).

En el caso que no fuera posible identificar ms de una
alternativa de solucin, se deber sustentar que se trata de
un PIP con una alternativa de solucin nica.
Nota: Las alternativas de solucin que se planteen para el proyecto, luego,
debern ser analizadas a nivel tcnico (Mdulo de Formulacin), en relacin a
las variables de tamao, localizacin, tecnologa y momento ptimo,
determinando, para cada una de ellas, sus respectivos costos.
Planteamiento de alternativas de solucin
Se deber considerar:

Posibles fuentes de agua.
Localizacin de la infraestructura: terrenos para ejecutar las obras, previo
saneamiento fsico-legal. No deben ubicarse en zonas vulnerables.
Opciones tecnolgicas: que sean comparables entre s. Considerar sistemas simples
como el de gravedad mejorado, que puede incluir: (i) nivelacin de suelos, (ii)
adecuacin de surcos, melgas y pozas, y, (iii) adecuacin de mtodos de riego, entre
otros.
Sociocultural y socioeconmica: que no se genere conflicto de intereses
Ambiental: mitigar los posibles impactos ambientales negativos.


Las alternativas deben considerar no slo componentes de
obra y equipamiento sino, tambin, aquellas acciones o
intervenciones necesarias de llevar a cabo de manera
complementaria, para alcanzar el objetivo del proyecto
Planteamiento de alternativas de solucin
Objetivo Central
Medio 1 nivel Medio 1 nivel
Medio
fundamental
Medio
fundamental
Medio
fundamental
Accin
Accin
Accin
Accin
Accin
Accin
Accin
Accin
Accin
Cmo plantear las alternativas de
solucin?

i. Analizar la interrelacin entre los medios
fundamentales; para lograr el objetivo central y
los medios de primer orden.

ii. Identificar todas las acciones posibles que
permitan que dichos medios puedan ser
logrados*.

iii. Analizar la interrelacin entre las acciones; una
vez que tengas todas las acciones identificadas
analiza la relacin entre ellas (excluyentes,
complementarios e independientes).

iv. Plantear las alternativas de solucin; las cuales
estn integradas por una accin mutuamente
excluyente y grupos de acciones que son
complementarias o independientes.
*La pregunta clave para
identificar las acciones
es: qu se puede
hacer para lograr el
medio?
Planteamiento del proyecto
Planteamiento del proyecto
Alternativa 1

Reparacin de la infraestructura de conduccin + construccin de
infraestructura de captacin + capacitacin en gestin de recurso hdrico.
Alternativa 2

Reparacin de la Infraestructura de distribucin + capacitacin en tcnicas
de manejo de riego parcelario.
Alternativa de solucin
Cada alternativa debe incluir:


i. Breve Resumen. Identificando las caractersticas distintivas de cada alternativa.
ii. Area Atendida por el Proyecto. Es importante detallar la ubicacin del proyecto en
la Regin, indicando el rea comprendido de las actividades del mismo, as como su
localizacin fsica, se debe indicar el % del rea afectada por el problema que ser
atendida.
iii. Nmero de hectreas a ser atendidas por el proyecto, clasificndolas en reas
mejoradas y reas incorporadas.
iv. Participacin de la poblacin beneficiaria en la ejecucin del proyecto
v. Descripcin de los componentes del proyecto, incluyendo las actividades por
realizar y los productos esperados de cada una, debiendo identificarse los siguientes
puntos:
1) Capacitacin. La cual puede estar orientada a:
a) Manejo eficiente del agua, y
b) Operacin y Mantenimiento de la Infraestructura de riego
2)Planteamiento Hidrulico de cada Alternativa. Concepcin y planificacin tcnica
de la construccin, mejoramiento y/o ampliacin de la infraestructura de riego.
Direccin General de Poltica de Inversiones
Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin