M. D. P. P.

MARI BEL BAUTI STA PAREDES

ETAPA DE
INVESTIGACIN
ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO
ACUSATORIO
ETAPA DE
INVESTIGACIN
ETAPA
INTERMEDIA
ETAPA DE
JUICIO ORAL
ETAPA DE
IMPUGNACIN
ETAPA DE
EJECUCIN
LA INVESTIGACIN
La investigacin puede ser entendida como
un proceso lgico -actividad metodolgica-
que lleva al hombre mismo a comprender los
diferentes fenmenos o acontecimientos que
aparecen a lo largo de su quehacer cotidiano,
los cuales no puede a primera vista-
descifrar e interpretar.
LA INVESTIGACIN
La investigacin puede interpretarse como un
proceso que, a travs de la aplicacin del mtodo
cientfico, busca obtener informacin relevante,
significativa, informativa, objetiva, vinculante,
fidedigna e imparcial, para interpretar,
entender, verificar, corregir o aplicar el propio
conocimiento.
inductivo deductivo analgico
analtico
o
sintctico
Los esquemas metodolgicos que se emplean ms
habitualmente en la investigacin son:
LA INVESTIGACIN CRIMINAL

Puede ser entendida como un proceso
mediante el cual el investigador realiza una
serie de pasos para el descubrimiento de la
verdad.
La investigacin criminal puede ser definida como:
El instrumento tcnico por el cual el
responsable de la misma investigador-
puede descubrir los hechos necesarios y
suficientes para poder perseguir los delitos y
sus autores con eficacia y conforme a la Ley.
(Ren Gonzlez de la Vega)
Los mtodos de la investigacin del delito son los
siguientes:
OBSERVACIN.
PLANTEAMIENTO
DEL PROBLEMA
FORMULACIN DE
HIPTESIS
LA TEORA EXPERIMENTACIN
OBSERVACIN.
En esta primera etapa se hace necesaria la
utilizacin de los cinco sentidos, con el
propsito de obtener informacin indiciaria
que sea til para buscar la razn de lo que se
pretende discutir.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA.
Se cie a interrogantes establecidos de los
hechos fenmenos u objetos observados
(qu sucedi?, quin lo cometi?, cundo
se cometi?, dnde se cometi?, cmo se
cometi?, con qu se cometi?, por qu se
cometi?
FORMULACIN DE HIPTESIS.
La respuesta a las preguntas del planteamiento
del problema es una explicacin condicional que
busca inferir el desarrollo del hecho ocurrido.
Cada pregunta puede tener varias respuestas que
son las hiptesis y estas respuestas o
simplemente probables porque tendrn que ser
sometidas a una profunda investigacin de
carcter cientfico.
EXPERIMENTACIN.
Es el proceso de reproducir,
premeditadamente, los hechos las ocasiones
que sea necesario, con el objeto de
observarlos, comprenderlos y coordinarlos
con las experiencias y con las hiptesis
establecidas.
LA TEORA.
Es el resultado final de la investigacin del
delito. Es hasta esta etapa que se puede
afirmar que probablemente ocurri tal o cual
cosa respecto de la investigacin criminal
que se efectu.
La investigacin criminal
Para el xito en la investigacin criminal se debe
contar con un profesional que cuente con un
perfil idneo y de ser posible, con un buen nivel
de experiencia y especializacin- que posibilite,
dentro de su rol de parte en el proceso, tanto la
investigacin de campo, como en la investigacin
tcnica o cientfica del delito.
PERFIL DEL MINISTERIO PBLICO.
1. Controlar el cumplimiento de los
procedimientos de investigacin.
2. Servir de intermediario con el juez de
control al solicitar la autorizacin para la
restriccin de los derechos fundamentales.
PERFIL DEL MINISTERIO PBLICO.
3. Valorar la investigacin para determinar si se
cumplieron los procedimientos.
4. Verificar si la investigacin es objetiva y si presta
o no mrito jurdico para ejercer la accin penal
mediante la acusacin u otra forma alternativa, o si
se debe solicitar preclusin.
PERFIL DEL DEFENSOR.
No es un sujeto pasivo en la investigacin
criminal que, ante la imputacin y posterior
acusacin del Ministerio Pblico, no realiza
actividad o indagacin, ya que tambin lleva a
cabo su propia investigacin y, necesariamente
construye su propia teora del caso para
defender de forma estratgica a la persona
procesada.
PERFIL DEL DEFENSOR.
En un sistema acusatorio, no se admite un
defensor que se limite a esperar que el
Ministerio Pblico motive y pruebe su teora
del caso para la refutacin y prueba si es
necesario.
PERFIL DEL DEFENSOR.
El Defensor es una parte que, atendiendo a
las necesidades de cada caso en particular,
debe decidir qu es lo ms estratgico y
conveniente para los intereses de su
defendido y prepararse para actuar en
consecuencia.
PERFIL DEL JUEZ DE CONTROL.
Ejerce la funcin judicial al hacer efectiva el control
de garantas; esto es analizar si la autorizacin
requerida por el Ministerio Pblico, para que se
restrinja un derecho fundamental, cuenta con
suficiente motivacin y fundamentacin jurdica y
fctica, as como el verificar si el acto de
investigacin ministerial se llev a cabo con pleno
respeto de los derechos que establece la Constitucin
y, de no ser as declarar la nulidad del acto.
ETAPA DE INVESTIGACIN
Es aquella en la que el Ministerio Pblico practica
diversas diligencias con el propsito de concentrar
los elementos necesarios de conviccin que
permitan la comprobacin del hecho delictivo e
identificar plenamente a las personas a quienes se
les imputa los mismos.
ETAPA DE INVESTIGACIN
La principal finalidad es el esclarecimiento
de los hechos y conocer si existe
fundamento para iniciar un juicio en contra
de una o varias personas.
ETAPA DE INVESTIGACIN
La etapa de investigacin esta a cargo del
ministerio pblico y de la polica.

La polica actua bajo la conduccin y mando
del ministerio pblico.

La investigacin en el sistema penal acusatorio
se inicia por:
NOTITA
CRIMINIS
DENUNCIA
QUERELLA FLAGRANCIA
CASO
URGENTE
LA DENUNCIA
Es la noticia que da cualquier persona a las
autoridades competentes, de la probable
comisin de un hecho delictuoso con
trascendencia penal para que se inicie la
investigacin correspondiente.
LA DENUNCIA
Se formula por cualquier medio idneo
Contener datos de identificacin del
denunciante
Narracin del hecho delictuoso
Indicar quien posiblemente lo cometi
Personas que lo presenciaron
LA QUERELLA
Es una declaracin de voluntad por la que una
persona afectada directamente por un delito
expresa formalmente, ante el rgano estatal
encargado de la persecucin criminal, la intencin
de constituirse en parte acusadora en un proceso
penal e iniciar el procesamiento contra unos
hechos que se estiman constitutivos de delito.
ETAPA DE
INVESTIGACIN
Fase formalizada o
judicializada
Fase desformalizada
o no judicializada
ETAPA DE INVESTIGACIN
DESFORMALIZADA O NO JUDICIALIZADA.
Es una fase administrativa.
Lo que se acumula durante esta fase no tiene
valor probatorio alguno mientras no sea
presentado en el juicio oral.
No existen reglas rgidas para proceder a esta
acumulacin de informacin.
ETAPA DE INVESTIGACIN
DESFORMALIZADA O NO JUDICIALIZADA.
Se exige que cada actuacin tenga por lo menos:
La indicacin de la fecha, hora y lugar de
realizacin;
De los servidores pblicos y dems personas
que hayan intervenido; y
Una relacin de sus resultados.
Se integra en una carpeta de investigacin.
ETAPA DE INVESTIGACIN
DESFORMALIZADA O NO JUDICIALIZADA.
El investigador criminal debe poseer la habilidad
e inteligencia que le permita adquirir fcil y
prontamente informacin, y la capacidad
necesaria para aprovecharlas, as como deber
ser capaz de reflexionar serenamente en
cualquier situacin, para que la manipulacin de
la evidencia y la correcta cadena de custodia
garanticen la ausencia de manipulaciones
ilegtimas.
ACTOS Y DILIGENCIAS EN LA
INVESTIGACIN:
Cateo
Inspeccin y
preservacin del
lugar de los hechos
y/o hallazgo
Cadena de
custodia
Informe
policial
Entrevista a
testigos
MEDIOS EXTRAORDINARIOS DE
INVESTIGACIN:
Entregas
vigiladas
AGENTE PROVOCADOR.
Induce a otro a cometer un
delito o participar en su
ejecucin con actos de auxilio
(art. 180 bis CFPP, autoriza a
policas que compren,
adquieran o reciban la
transmisin material de algn
narctico para lograr la
detencin del sujeto)
Operaciones
encubiertas
Intervencin de
comunicaciones
privadas
EL MINISTERIO PBLICO PUEDE REALIZAR DOS
CLASES DE ACTIVIDADES EN LA INVESTIGACIN:
1. Las que no requieren autorizacin del juez, ya
que no implican restriccin de derechos
fundamentales.

2. Las que requieren autorizacin judicial previa
por afectar derechos fundamentales
ETAPA DE INVESTIGACIN
DESFORMALIZADA O NO JUDICIALIZADA.
Esta fase, puede extenderse solo por algunos
das u horas o meses:

CON DETENIDO:
Flagrancia o caso urgente.

SIN DETENIDO.

ETAPA DE INVESTIGACIN
DESFORMALIZADA O NO JUDICIALIZADA.
Se inicia con una denuncia o querella.

Finaliza con la formulacin de imputacin
que realiza el M.P.

ETAPA DE INVESTIGACIN
FORMALIZADA O JUDICIALIZADA.
Se produce cuando el Ministerio Pblico
decide comunicar formalmente al
imputado, ante el Juez de Control, que es
objeto de una investigacin por ciertos
hechos especficos constitutivos de uno o
mas delitos.
ETAPA DE INVESTIGACIN
FORMALIZADA O JUDICIALIZADA.
Cuando el M.P. requiera la aplicacin de
una medida cautelar de carcter personal.
Ejemplo:
Cuando a una persona es detenida por
flagrancia o caso urgente, u orden de
aprehensin, y requiera aplicar medida
cautelar de prisin preventiva.
ETAPA DE INVESTIGACIN
FORMALIZADA O JUDICIALIZADA.
* A partir de esta fase se produce la
intervencin permanente del Juez de Control
en su funcin controladora de la actividad
investigativa del M.P.

* El Juez de Control no realiza actos de
investigacin.
ETAPA DE INVESTIGACIN
FORMALIZADA O JUDICIALIZADA.
* No genera, ni le son desahogados los datos
de prueba.

* Se hacen operativas muchas posibilidades
para darle cursos de accin al caso, distintas
a la va normal.
LA FORMALIZACIN DE LA INVESTIGACIN
PRODUCE LOS SIGUIENTES EFECTOS:
Suspende el curso de la prescripcin de la
accin penal.
Comienza a correr el plazo para el cierre de
la investigacin.
El ministerio pblico pierde la facultad de
archivar provisionalmente el
procedimiento.
FORMAS EN
QUE SE
PUEDE
PRESENTAR
EL
IMPUTADO
CITACIN
PRESENTACIN
ESPONTNEA
DETENCIN
POR ORDEN DE
APREHENSIN
FLAGRANCIA
CASO
URGENTE
Sin detenido: citacin, presentacin voluntaria,
orden de aprehensin
***********
Audiencia de
formulacin
de
imputacin
Audiencia de
vinculacin a
proceso
Audiencia de
solicitud de
medidas
cautelares
Audiencia que
fija el plazo
para cierre de
investigacin
Con detenido: flagrancia o caso urgente
Audiencia de
control de
detencin
Audiencia de
formulacin
de
imputacin
Audiencia de
vinculacin a
proceso
Audiencia de
solicitud de
medidas
cautelares
Audiencia que
fija el plazo
para cierre de
investigacin
AUDIENCIA EN ETAPA DE INVESTIGACIN
FORMULACIN DE IMPUTACIN SIN
DETENIDO
El Ministerio Pblico puede solicitar al juez de
control la celebracin de una audiencia para
formular imputacin, mencionando:
- Identidad del imputado, de su defensor si lo
hubiese designado,
- La indicacin del delito que se le atribuye,
- La fecha, lugar y modo de comisin y la forma de su
intervencin.
FORMULACIN DE IMPUTACIN SIN
DETENIDO: CITACIN
El Juez de Control ordena citar al indiciado,
indicndole que:
Debe comparecer acompaado de su
defensor,
Apercibido de que, en caso de no hacerlo, se
ordenar su aprehensin o comparecencia
segn corresponda.

FORMULACIN DE IMPUTACIN SIN
DETENIDO POR ORDEN DE APREHENSIN
El Ministerio Pblico, puede solicitar por
escrito o por comparecencia, el libramiento
de orden de aprehensin al Juez de Control.

Debe hacer una relacin precisa de los
hechos que le atribuye, sustentada en los
registros correspondientes.
FORMULACIN DE IMPUTACIN SIN
DETENIDO POR ORDEN DE APREHENSIN
Recibida la peticin para audiencia privada
de libramiento de orden de aprehensin, el
juez la fija dentro de las veinticuatro horas
siguientes, en donde escucha la solicitud y
resuelve sobre las peticiones del ministerio
pblico.
FORMULACIN DE IMPUTACIN SIN
DETENIDO POR ORDEN DE APREHENSIN
Excepcionalmente puede emitir la
resolucin dentro de las veinticuatro horas
siguientes, suspendiendo la audiencia para
tal efecto.
En la resolucin el juez puede dar una
clasificacin jurdica distinta a los hechos y a
la intervencin del imputado.
FORMULACIN DE IMPUTACIN SIN
DETENIDO POR ORDEN DE APREHENSIN
En caso de que la solicitud de orden de
aprehensin no rena alguno de los
requisitos sealados anteriormente, el juez,
de oficio, previene en la audiencia al
ministerio pblico para que los precise o
aclare.

FORMULACIN DE IMPUTACIN SIN
DETENIDO POR ORDEN DE APREHENSIN
El juez de control, a solicitud del ministerio
pblico, ordenar la aprehensin de una
persona para que sea conducido a su
presencia, sin previa citacin, a fin de
formularle la imputacin, cuando:
1. Exista denuncia o querella

FORMULACIN DE IMPUTACIN SIN
DETENIDO POR ORDEN DE APREHENSIN
2. Obren datos que establezcan que se ha
cometido un hecho que la ley seale como
delito y que exista la probabilidad de que el
imputado lo cometi o particip en su
comisin,
3. El delito tenga sealada pena privativa de
la libertad,
FORMULACIN DE IMPUTACIN SIN
DETENIDO POR ORDEN DE APREHENSIN
4. Se trate de delitos que ameritan prisin
preventiva oficiosa,

5. Su asistencia a la audiencia de la
formulacin de imputacin pudiera verse
demorada o dificultada.
FORMULACIN DE IMPUTACIN SIN
DETENIDO POR ORDEN DE APREHENSIN
El ministerio pblico debe expresar, los
motivos por los que considera se dificultara
o demorara la comparecencia del imputado
a la audiencia de formulacin de la
imputacin en caso de ser citado y que hacen
necesaria su aprehensin.
FORMULACIN DE IMPUTACIN SIN DETENIDO
POR ORDEN DE APREHENSIN
Cumplida la orden la polica debe poner
inmediatamente al detenido ante la presencia
del juez.
Una vez que es puesto a disposicin del juez
de control, se cita dentro de las veinticuatro
horas siguientes a una audiencia para que le
sea formulada la imputacin.
FORMULACIN DE IMPUTACIN CON DETENIDO
POR FLAGRANCIA
FLAGRANCIA
Es cuando la persona es detenida en el
momento de estar cometiendo el hecho
delictuoso, o bien, cuando el indiciado es
perseguido material, ininterrumpida e
inmediatamente despus de ejecutarlo.
FORMULACIN DE IMPUTACIN CON DETENIDO
POR FLAGRANCIA
Cualquier persona puede detener a quien
sorprendiere en delito flagrante, debiendo
entregarla inmediatamente a la autoridad
ms prxima y sta con la misma prontitud al
ministerio pblico, quien registrar la
detencin.
FORMULACIN DE IMPUTACIN CON DETENIDO
POR FLAGRANCIA
Cuando una persona es detenida por un
hecho que pudiera constituir un delito que
requiera querella, ser informado
inmediatamente quien pueda presentarla, y
si la querella no se presenta en un plazo de
veinticuatro horas, el detenido es puesto en
libertad de inmediato.
FORMULACIN DE IMPUTACIN CON DETENIDO
POR FLAGRANCIA
El ministerio pblico lo debe poner a disposicin
del juez dentro de las cuarenta y ocho horas
siguientes.

Debe dejar sin efecto la detencin cuando no
pretenda solicitar prisin preventiva en contra del
imputado, puede solicitar al juez de control una
medida cautelar de ser procedente.
FORMULACIN DE IMPUTACIN CON DETENIDO
POR CASO URGENTE
Hay caso urgente cuando:
I. Se trate de delito grave calificado por la ley;
II. Exista riesgo fundado de que el imputado pueda
sustraerse a la accin de la justicia; y,
III. Que por razn de la hora, lugar o circunstancia,
no pueda el ministerio pblico acudir ante
autoridad judicial para solicitar la orden de
aprehensin.
FORMULACIN DE IMPUTACIN CON DETENIDO
POR CASO URGENTE
El ministerio pblico puede ordenar por
escrito la detencin del imputado, debiendo
expresar los antecedentes de la investigacin
y los indicios que motivan su proceder.
FORMULACIN DE IMPUTACIN CON DETENIDO
POR CASO URGENTE
La polica que ejecute la orden de detencin
por caso urgente, debe presentar
inmediatamente al imputado ante el
ministerio pblico que haya emitido la orden,
quien con la misma prontitud ordenar que
el detenido sea puesto a disposicin del juez
de control.
CONTROL DE DETENCIN
POR FLAGRANCIA O CASO URGENTE
En el caso de flagrancia o caso urgente
inmediatamente el juez de control, debe
convocar a una audiencia en la que:
* Le informa sus derechos constitucionales y
legales si no se le hubiese informado de los
mismos con anterioridad.
CONTROL DE DETENCIN
POR FLAGRANCIA O CASO URGENTE
* Procede a calificar la detencin:
1. La ratifica en caso de encontrarse ajustada
a la ley, o

2. Decreta la libertad con las reservas de ley
en caso de encontrarse ajustada a la ley.

CONTROL DE DETENCIN
POR FLAGRANCIA O CASO URGENTE
A esta audiencia debe concurrir el ministerio
pblico quien debe justificar ante el juez los
motivos de la detencin.

La ausencia del ministerio pblico en la
audiencia dar lugar a la liberacin del
detenido.
DESARROLLO DE LA AUDIENCIA DE
CONTROL DE DETENCIN
JUEZ:
1.- Verifica la presencia de las partes y domicilios.
2.- Verifica que el imputado conozca sus derechos y se los hace saber.
3.- Concede al Ministerio Pblico para que justifique los motivos de la
detencin.

MINISTERIO PBLICO:
1.- Justifica los motivos de la detencin, as como el cumplimiento de
los plazos y deberes de informacin.

DEFENSA:
1.- Se manifiesta respecto las circunstancias de la detencin, plazos,
deberes de informacin y malos tratos al imputado.

JUEZ:
1.- Resuelve respecto la legalidad de la detencin.

AUDIENCIA DE FORMULACIN DE
IMPUTACIN
En la audiencia se concede la palabra al
ministerio pblico para que exponga
verbalmente:
El hecho delictuoso que le imputa,
la fecha, lugar y modo de comisin,
la forma de intervencin que le atribuye, y
el nombre de su acusador.
Diana Cristal Gonzlez Obregn, aconseja:
En la
formulacin de
imputacin:
No se tiene que
hacer un relato
aislado en el
que los
elementos del
tipo no tengan
relacin con
los hechos ni
con los medios
de prueba
Se tiene que
explicar de
manera clara,
como un relato de
los hechos en el
que los elementos
del delito estn
relacionados con
los hechos y con
los datos de
prueba
Esto no debe
ser tedioso ni
que se observe
que el
Ministerio
Pblico est
leyendo
AUDIENCIA DE FORMULACIN DE
IMPUTACIN
El juez, de oficio o a peticin del indiciado o
su defensor, puede solicitar las aclaraciones
o precisiones que considere convenientes
respecto a la imputacin formulada.
AUDIENCIA DE FORMULACIN DE
IMPUTACIN
Formulada la imputacin, se le pregunta al
indiciado si entiende los hechos que la
sustentan, y si es su deseo contestar el cargo,
rindiendo en ese acto su declaracin.
Puede hacerlo de manera libre o a travs de
preguntas que le realice su defensor.
Si desea puede contestar tambin al M.P.
AUDIENCIA DE FORMULACIN DE
IMPUTACIN
Rendida la declaracin o manifestado su
deseo de no hacerlo, el juez abre debate sobre
las dems peticiones que los intervinientes
plantearen.
AUDIENCIA DE FORMULACIN DE
IMPUTACIN
En la misma audiencia el ministerio pblico,
debe solicitar la vinculacin a proceso
exponiendo motivadamente los antecedentes
de la investigacin con los que considera se
acreditan el hecho delictuoso y la probable
intervencin del imputado.
DENOMINACIN DE AUTO DE VINCULACIN
En el dictamen de Comisiones Unidas de Puntos
Constitucionales y de Justicia, establecieron:

En esta reforma se modifica el nombre del tradicional auto
de sujecin a proceso para sustituirlo por el de auto de
vinculacin a proceso. La idea de sujecin denota justamente
una coaccin que por lo general lleva aparejada alguna
afectacin a derechos, en cambio, vinculacin nicamente se
refiere a la informacin formal que el Ministerio Pblico
realiza al indiciado para los efectos de que conozca
puntualmente los motivos por lo que se sigue una
investigacin y para que el juez intervenga para controlar las
actuaciones que pudieran derivar en la afectacin de un
derecho fundamental
ESTNDAR PROBATORIO
En el dictamen de Comisiones Unidas de Puntos
Constitucionales y de Justicia, establecieron:
Al igual que en el caso del artculo 16
constitucional, en la nueva redaccin del artculo
19 constitucional se prev modificar el estndar
probatorio para el libramiento del auto de
vinculacin a proceso.
el excesivo estndar probatorio que hasta ahora
se utiliza, genera el efecto de que en el plazo de
trmino constitucional se realice un procedimiento
que culmine con un auto que prcticamente es una
sentencia condenatoria.
ESTNDAR PROBATORIO
Ello debilita el juicio, nica fase en la que el
imputado puede defenderse con efectivas
garantas, y fortalece indebidamente el
procedimiento unilateral de levantamiento de
elementos probatorios realizado por el Ministerio
Pblico en la investigacin, el cual todava no ha
sido sometido al control del contradictorio. La
calidad de la informacin aportada por el
Ministerio Pblico viene asegurada por el control
horizontal que ejerce la defensa en el juicio, en tal
sentido, no es adecuado que en el plazo de trmino
constitucional se adelante el juicio.
REQUISITOS PARA VINCULAR A PROCESO
Lo pida el
ministerio pblico
Lo decreta el juez
de control
REQUISITOS PARA VINCULAR A PROCESO
I. Que se haya formulado imputacin
II. Que el imputado haya rendido su
declaracin o manifestado su deseo de no
hacerlo
III. Que de los antecedentes de la investigacin realizada,
se desprendan datos suficientes que establezcan que se
ha cometido un hecho determinado que la ley seale
como delito y que exista la probabilidad de que el
indiciado lo cometi o particip en su comisin
REQUISITOS PARA VINCULAR A PROCESO
El auto de vinculacin a proceso nicamente
podr dictarse por los hechos que fueron
motivo de la formulacin de la imputacin,
pero el juez podr otorgarles una
clasificacin jurdica diversa a la asignada
por el ministerio pblico al formular la
imputacin.
VALOR DE LAS ACTUACIONES
Los antecedentes de la investigacin y los
datos de prueba anunciados en la audiencia
de vinculacin a proceso, que sirvan como
base para la emisin del auto de plazo
constitucional y de las medidas cautelares,
carecen de valor probatorio para fundar la
sentencia definitiva.
PLAZOS PARA RESOLVER SOBRE LA
VINCULACIN A PROCESO
No podr exceder del plazo de setenta y dos horas, a
partir de que el indiciado es puesto a disposicin
del juez en el Centro Preventivo
Se podr duplicar (144 horas) nicamente a
peticin del indiciado o su defensor
En ese momento solicita que sea resuelta su
situacin jurdica
VALOR DE LAS ACTUACIONES
Los antecedentes de la investigacin y los
datos de prueba anunciados en la audiencia
de vinculacin a proceso, que sirvan como
base para la emisin del auto de plazo
constitucional y de las medidas cautelares,
carecen de valor probatorio para fundar la
sentencia definitiva.
MEDIDA CAUTELAR
Se formula
imputacin
y se dicta
auto de
vinculacin a
proceso
Se contina con la audiencia de
solicitud de medidas cautelares
Se formula
imputacin
y se
solicita
audiencia
para resolver
situacin
jurdica
Se contina con la audiencia de
solicitud de medidas cautelares y se
seala da y hora para audiencia de
plazo constitucional
MEDIDA CAUTELAR
Consiste en la restriccin provisional de uno
o ms derechos constitucionales, impuesta al
imputado ante la existencia de indicios que
giran en torno a la presencia de un hecho
delictuoso, la probable intervencin del
imputado, as como la existencia de un riesgo
o peligro para el proceso.
MEDIDA CAUTELAR
Tambin puede consistir en la afectacin a la
esfera patrimonial de terceras personas,
pero que asumen una responsabilidad
pecuniaria por los daos ocasionados por la
conducta ilcita del imputado, al haberse
actualizado alguna de las reglas de la
responsabilidad civil derivada de la comisin
de un delito.
FINALIDAD DE LAS MEDIDAS CAUTELARES
Asegurar la
presencia del
imputado en el
juicio
Asegurar el
desarrollo de la
investigacin
Proteger a la
vctima o del
ofendido,
testigos o la
comunidad
Garantizar la
reparacin del
dao
Asegurar la
ejecucin de la
sentencia
PUEDEN IMPONER MEDIDAS CAUTELARES
M.P. EN ETAPA
DE
INVESTIGACIN
De oficio o a
peticin de la
vctima u
ofendido
Son revisadas
por el juez de
control
JUEZ DE
CONTROL
A peticin del
ministerio
pblico, vctima
u ofendido
Despus de
realizada la
imputacin y en
cualquier etapa
del proceso
Las medidas cautelares o providencias
precautorias pueden ser modificadas, sustituidas o
revocadas en cualquier estado del proceso
La medida cautelar debe ser proporcional en
relacin con las circunstancias de comisin del
hecho atribuido y la sancin probable
Las medidas cautelares que impliquen privacin de
la libertad, en ningn caso puede sobrepasar la
pena mnima prevista para el delito
Flagrancia
Caso Urgente
Orden de aprehensin
MEDIDAS CAUTELARES
MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES
IMPUESTAS POR EL JUEZ
I. La exhibicin de una garanta econmica
en los trminos fijados por ste cdigo;

II. La prohibicin de salir del pas, de la
localidad en la cual reside o del mbito
territorial que fije el juez, sin autorizacin;
MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES
IMPUESTAS POR EL JUEZ
III. La obligacin de someterse al cuidado o
vigilancia de una persona o institucin
determinada, que informe regularmente al
juez;
IV. La obligacin de presentarse
peridicamente ante el juez o el ministerio
pblico;
MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES
IMPUESTAS POR EL JUEZ
V. La colocacin de localizadores
electrnicos, sin que pueda mediar violencia
o lesin a la dignidad o integridad fsica del
destinatario de la medida;
VI. La reclusin domiciliaria, con o sin
vigilancia;
MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES
IMPUESTAS POR EL JUEZ
VII. La prohibicin de concurrir a
determinadas reuniones o de visitar ciertos
lugares;
VIII. La prohibicin de convivir o
comunicarse con personas determinadas,
siempre que no se afecte el derecho de
defensa;
MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES
IMPUESTAS POR EL JUEZ
IX. La separacin inmediata del domicilio
cuando se trate de agresiones a mujeres y
nios o delitos sexuales y cuando la vctima u
ofendido conviva con el destinatario de la
medida;
X. La suspensin provisional en el ejercicio
del cargo, profesin u oficio, cuando se
atribuya un delito cometido con motivo de
stos, siempre y cuando aquel establezca
como pena la inhabilitacin, destitucin o
suspensin;
MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES
IMPUESTAS POR EL JUEZ
XI. La suspensin de derechos vinculados al
hecho, cuando exista riesgo fundado y grave
de que el imputado reitere la conducta objeto
de imputacin;
XII. Internamiento en instituciones de salud,
en los casos en que el estado fsico o mental
del imputado as lo amerite; y
MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES
IMPUESTAS POR EL JUEZ
XIII. La prisin preventiva, si el delito de que
se trate, est sancionado con pena privativa
de libertad.
MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES
IMPUESTAS POR EL MINISTERIO PBLICO
I. La exhibicin de una garanta econmica
en los trminos fijados por ste cdigo;

II. La obligacin de presentarse
peridicamente ante el juez o el ministerio
pblico;
MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES
IMPUESTAS POR EL MINISTERIO PBLICO
III. La prohibicin de concurrir a
determinadas reuniones o de visitar ciertos
lugares;

IV. La prohibicin de convivir o comunicarse
con personas determinadas, siempre que no
se afecte el derecho de defensa;
MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES
IMPUESTAS POR EL MINISTERIO PBLICO
V. La separacin inmediata del domicilio
cuando se trate de agresiones a mujeres y
nios o delitos sexuales y cuando la vctima
u ofendido conviva con el destinatario de la
medida.

El M.P., a partir de que tenga conocimiento
de los hechos y hasta antes de la formulacin
de la imputacin puede imponer medidas
cautelares.
El ministerio pblico solicita dentro del
trmino de 24 horas siguientes a la imposicin
de medidas cautelares, audiencia al juez de
control para su revisin.
El juez cita para audiencia dentro de los 7 das
siguientes, para ratificar, modificar, sustituir
o revocar la medida impuesta
Las medidas impuestas por el ministerio
pblico tienen plena vigencia y son ejecutadas
en tanto resuelve el juez
El ministerio pblico puede solicitar la
ampliacin o prrroga de las medidas
cautelares impuestas por el Juez en cualquier
etapa de la investigacin
DE
OFICIO
A peticin justificada
del ministerio pblico
en los restantes delitos,
cuando otras medidas
cautelares no sean
suficientes
LA PRISIN PREVENTIVA PROCEDE:
Los previstos como graves en las Leyes Generales
Delitos contra el libre desarrollo de la personalidad
Los delitos cometidos con medios violentos, siempre que se ocasionen
daos graves en la integridad fsica de las personas, as como los
cometidos con armas, explosivos u otros que por su naturaleza
puedan generar peligro
Cuando se trate de los delitos de homicidio doloso, violacin y
secuestro, y su comisin en grado de tentativa
MEDIDA CAUTELAR DE OFICIO
Cuando el imputado est siendo procesado o haya
sido sentenciado previamente por la comisin de un
delito doloso
La proteccin de la vctima, de los testigos o de la
comunidad
El desarrollo de la investigacin
La comparecencia del imputado en el juicio
MEDIDA CAUTELAR CUANDO OTRAS MEDIDAS
CAUTELARES NO SEAN SUFICIENTES PARA GARANTIZAR:
Las partes pueden ofrecer pruebas con el
fin de sustentar la imposicin, revisin,
sustitucin, modificacin o revocacin de
una medida cautelar.
El juez debe, antes de pronunciarse,
convocar a una audiencia para or a las
partes o para recibir directamente la
prueba.
Los elementos de prueba sern valorados
exclusivamente para decidir sobre la
medida cautelar.
La resolucin que imponga una medida
cautelar debe contener:
I. Los datos personales del imputado y los
que sirvan para identificarlo;
II. La enunciacin del hecho o hechos
delictuosos que se le atribuyen y su
preliminar calificacin legal;
III. La medida cautelar y las razones por las
cuales se aplica; y
IV. La fecha en que vence el plazo mximo de
vigencia de la medida.
LA GARANTA
La garanta ser presentada por el imputado
u otra persona mediante:

El depsito de dinero, valores, prenda o
hipoteca sobre bienes libres de gravmenes,
plizas con cargo a una empresa de seguros,
entrega de bienes, fianza solidaria de una o
ms personas solventes o cualquier otro
medio idneo.
Para fijar el monto de la medida cautelar de garanta,
el juez debe considerar:
I. El monto estimado de la reparacin del
dao;

II. El cumplimiento de las obligaciones a
cargo del imputado, en razn del proceso; y

III. El monto de la multa, en su trmino
medio aritmtico de la que corresponda al
delito.
MONTO DE LA GARANTA
El monto de la garanta sobre el
cumplimiento de las obligaciones procesales,
se fijar tomando en consideracin:

I. Los antecedentes del inculpado;

II. La gravedad y circunstancias del hecho
delictuoso;
MONTO DE LA GARANTA
III. El mayor o menor inters que pueda
tener el imputado en no comparecer a
proceso;

IV. Sus condiciones econmicas; y

V. La naturaleza de la garanta que se fije.
GARANTA
En tanto se satisfagan los requisitos
establecidos para la medida cautelar
impuesta, diversa a la prisin preventiva, el
imputado quedar sujeto a la prisin
preventiva.
CANCELACIN DE LA GARANTA
La garanta se cancelar y se devolvern los
bienes afectados por ella, siempre que no se
haya hecho efectiva, cuando:
I. Se revoque la decisin que la acuerda;

II. Se dicte el sobreseimiento o la absolucin;

III. El imputado se someta a la ejecucin de la
pena o sta no deba ejecutarse.
MEDIDAS CAUTELARES DE CARCTER REAL
Para garantizar la reparacin de los posibles
daos y perjuicios provocados por el hecho
punible, la vctima, el ofendido o el
ministerio pblico, podrn solicitar al juez el
embargo precautorio de bienes.
MEDIDAS CAUTELARES DE CARCTER REAL
El promovente debe expresar el carcter con
el que comparece, el dao o perjuicio
concreto que se pretende garantizar y los
antecedentes para considerar al imputado
como probable responsable para repararlo.
MEDIDAS CAUTELARES DE CARCTER REAL
El juez de control resolver sobre la solicitud de
embargo en audiencia privada.

Decretada la medida cautelar real, se puede revisar
para modificarse, substituirse o revocarse a
peticin del imputado o de terceros interesados,
debindose escuchar en la audiencia respectiva a la
vctima u ofendido y al ministerio pblico.
PLAZO PARA EL CIERRE DE LA INVESTIGACIN
Al resolver sobre la vinculacin a proceso el juez
de control, de oficio o a solicitud de parte fijar la
fecha de la audiencia para el cierre de la
investigacin
Tomando en
cuenta la
naturaleza de
los hechos
atribuidos y la
complejidad de
la misma
No podr ser
mayor a dos
meses, en caso
de que la pena
mxima del
delito no
exceda de dos
aos de prisin
Ni de seis
meses, si la
pena excede de
ese tiempo
A partir de esta etapa
y hasta antes del
dictado del auto de
apertura a juicio se
puede:
o el juicio abreviado
aplicar la suspensin
condicional del
proceso a prueba
EN AUDIENCIA PARA EL CIERRE DE
INVESTIGACIN EL JUEZ PUEDE:
Ampliar
el plazo
por 15
das
Exista pendiente la prctica de
diligencias de investigacin
Declarar el
cierre de la
investigacin
A pesar de que existan diligencias
pendientes, estas no se hubieren
cumplido por negligencia o hecho
imputable al oferente
DECRETADO EL CIERRE DE INVESTIGACIN
EL JUEZ:
Seala a las partes, el inicio y fin de los diez
das siguientes en los que el Ministerio
Pblico debe:
Solicitar el sobreseimiento
de la causa
Pedir la suspensin del
proceso
Formular acusacin
Si el Ministerio Pblico no procede en los trminos
antes sealados
el juez le impone una multa de cien a ciento
cincuenta das de salario mnimo
informa al Procurador, para que en el plazo de
diez das realice alguna de las acciones sealadas
al M.P.
Si el subprocurador no promueve en el plazo
establecido, el juez declara extinguida la accin penal
y decreta el sobreseimiento
EL JUEZ DECRETA EL SOBRESEIMIENTO
CUANDO:
I. Agotada la investigacin, el ministerio
pblico estime que no cuenta con los
elementos suficientes para fundar una
acusacin;

II. Se hubiere extinguido la pretensin
punitiva;

III. Una ley posterior suprima un tipo penal;
EL JUEZ DECRETA EL SOBRESEIMIENTO
CUANDO:
IV. El hecho haya sido materia de un proceso
penal en el que se hubiera dictado sentencia
ejecutoria respecto del imputado;

V. Por desistimiento de la accin penal por
parte del ministerio pblico;
EL JUEZ DECRETA EL SOBRESEIMIENTO
CUANDO:
VI. Hayan transcurrido seis meses despus
de haberse negado la orden de aprehensin o
comparecencia o dictado auto de no
vinculacin a proceso, sin que se haya
perfeccionado la pretensin punitiva; y
VII. En los dems casos en que lo disponga la
este cdigo.
Se cita a
una
audiencia
dentro de
los tres das
siguientes
se resuelve
lo
conducente
Para la solicitud de sobreseimiento:
El sobreseimiento firme pone fin al
proceso
Inhibe una nueva persecucin penal
por el mismo hecho
Produce el cese de todas las medidas
cautelares que se hubieran dictado
tiene la autoridad de cosa juzgada
El juez decretar la suspensin del proceso cuando:
Se declare
formalmente al
imputado
sustrado a la
accin de la justicia
Despus de
cometido el delito,
el imputado sufra
trastorno mental
transitorio
En los dems casos
en que este cdigo
expresamente lo
ordene
MECANISMOS
ALTERNATIVOS
DE SOLUCIN DE
CONTROVERSIAS
Mediacin
Arbitraje
Cualesquiera
otros
Conciliacin
PRINCIPALES
SALIDAS ALTERNAS
ACUERDOS
REPARATORIOS
SUSPENSIN
CONDICIONAL
DEL PROCESO A
PRUEBA
JUICIO
ABREVIADO
ACUERDOS REPARATORIOS
Es el pacto entre la vctima u ofendido y el
imputado que lleva como resultado la
solucin del conflicto a travs de cualquier
mecanismo idneo que tiene el efecto de
concluir el procedimiento.
DELITOS EN LOS QUE PROCEDE EL ACUERDO
REPARATORIO:
Delitos culposos;
Aquellos en los que proceda el perdn de la vctima
u ofendido;
Los de contenido patrimonial que se hayan
cometido sin violencia sobre las personas; y
En aquellos que tengan sealada una pena cuyo
trmino medio aritmtico no exceda de cinco aos
de prisin.
DELITOS EN LOS QUE NO PROCEDE
EL ACUERDO REPARATORIO:
Extorsin, el robo de vehculo automotor, robo a
interior de casa habitacin, los homicidios
culposos producidos en accidentes de trnsito bajo
el influjo de sustancias que alteren la capacidad de
conducir vehculos o con motivo de la conduccin
de vehculo de motor de transporte pblico de
pasajeros, de personal o escolar en servicio,
cuando se ocasionen lesiones que pongan en
peligro la vida a ms de tres personas o se cause la
muerte de dos o ms personas.
Procede el acuerdo reparatorio desde
que el M.P., o el Juez toman
conocimiento hasta antes de decretarse
el auto de apertura de juicio oral.
La informacin que se genere en los
trmites alternativos de solucin no
podr ser utilizada en perjuicio de las
partes dentro del proceso penal.
El plazo fijado para el cumplimiento de
las obligaciones pactadas suspender el
trmite del proceso y la prescripcin de
la accin penal.
El cumplimiento de lo acordado
extingue la accin penal.
SUSPENSIN CONDICIONAL
DEL PROCESO A PRUEBA
Procede en los casos en que el auto de
vinculacin a proceso se haya dictado por un
delito que admita acuerdo reparatorio o que
tenga una pena cuyo trmino medio
aritmtico no exceda de cinco aos de
prisin.
REQUISITOS PARA LA SUSPENSIN
CONDICIONAL DEL PROCESO A PRUEBA
Que el imputado no haya sido condenado por delito doloso
Que no tenga o haya tenido otro proceso suspendido a prueba dentro de los
cinco aos anteriores al da de la audiencia que resuelva sobre la solicitud
Pague la reparacin del dao, la garantice a satisfaccin de la vctima u
ofendido o se apruebe el plan de reparacin
Que no exista oposicin fundada del ministerio pblico o de la vctima u
ofendido
Que no se trate de los delitos de extorsin o de robo con violencia, ya sean
consumados o en grado de tentativa
La solicitud es del imputado o del ministerio pblico
Se puede solicitar en cualquier momento hasta antes de acordarse la
apertura de juicio oral
El imputado debe plantear, un plan de reparacin del dao causado
por el delito y un detalle de las condiciones que estara dispuesto a
cumplir
El juez de control resuelve en audiencia
El juez de control fija el plazo de suspensin condicional del proceso a
prueba
No puede ser inferior a un ao ni superior a tres
CONDICIONES QUE IMPONE
EL JUEZ DE CONTROL
I. Residir en un lugar determinado;

II. Frecuentar o dejar de frecuentar
determinados lugares o personas;

III. Abstenerse de consumir drogas o
estupefacientes o de abusar de bebidas
alcohlicas;
CONDICIONES QUE IMPONE
EL JUEZ DE CONTROL
IV. Participar en programas para la
prevencin y tratamiento de adicciones;

V. Aprender una profesin u oficio o seguir
cursos de capacitacin en el lugar o la
institucin que determine el juez;

VI. Prestar servicio social a favor del Estado o
de instituciones de beneficencia pblica;
CONDICIONES QUE IMPONE
EL JUEZ DE CONTROL
VII. Someterse a tratamiento mdico o
psicolgico, de preferencia en instituciones
pblicas;

VIII. Tener un trabajo o empleo, o adquirir, en
el plazo que el juez determine, un oficio, arte,
industria o profesin, si no tiene medios
propios de subsistencia;

IX. Someterse a la vigilancia que determine el
juez;
CONDICIONES QUE IMPONE
EL JUEZ DE CONTROL
X. No poseer ni portar armas;

XI. No conducir vehculos;

XII. Abstenerse de viajar al extranjero;

XIII. Cumplir con los deberes de deudor
alimentario; y

XIV. Cualquier otra anloga que el juez estime
conveniente.
Transcurrido el plazo que se fije sin que la suspensin fuere revocada, se
extinguir la accin penal, debiendo el juez de control dictar de oficio o a
peticin de parte el sobreseimiento.
La revocacin de la suspensin condicional del proceso a prueba no
impide el pronunciamiento de una sentencia absolutoria, ni la concesin
de medidas sustitutivas a la privacin de libertad
Si la vctima u ofendido ha recibido pagos durante la suspensin
condicional del proceso a prueba que posteriormente es revocada, se
aplicarn a la reparacin del dao que les pudiera corresponder.
Si el imputado no puede cumplir con alguna de las condiciones por ser
contrarias a su salud, sus creencias religiosas o alguna otra causa de
especial relevancia, el juez la puede sustituir, fundada y motivadamente