Fondo Nacional de Capacitacin Laboral y Promocin del Empleo Fondoempleo

Curso Taller:

DISEO DE PROYECTOS PRODUCTIVOS SOCIALES

Ing. Ricardo Mller Eguren CPC Gladys Takeda Honma

MARCO LEGAL
El Fondo Nacional de Capacitacin Laboral y Promocin del Empleo (FONDOEMPLEO) es una persona jurdica de derecho privado, creada mediante Decreto Legislativo No. 892, modificado por las Leyes 27564 y 28464 y reglamentado por el decreto supremo No. 009-98-TR y sus modificatorias Inici sus actividades el 1ero de Octubre de 1998.

Misin del Fondo

Promover la realizacin de proyectos en el rea de capacitacin laboral que permitan mejorar los ingresos o promover el empleo de la poblacin en situacin de pobreza; Promover el empleo productivo de la poblacin con desventajas para participar en el mercado laboral, tales como poblaciones rurales, jvenes con problemas de insercin laboral, mujeres con bajos ingresos y personas con discapacidad, entre otros; y, Fortalecer las capacidades de los trabajadores de las empresas y sectores que generan los remanentes aportados al Fondo.

PROPSITO DE LOS PROYECTOS A FINANCIAR

Los Proyectos deben lograr : La creacin de nuevos puestos de trabajo. Aumentar el ingreso de trabajadores pobres Mejorar la empleabilidad mediante la capacitacin en competencias laborales. Desarrollar competencias empresariales en pequeas y micro empresas.

FONDO CONCURSABLE
Fondoempleo cumple su misin a travs de la ejecucin de proyectos seleccionados mediante concursos.

Los concursos permiten recibir diversas propuestas para desarrollar capacidades y promover el empleo y seleccionar a las mejores en forma competitiva, transparente e imparcial.

VENTAJAS DE LOS CONCURSOS

1. Identificar los mejores proyectos 2. Fomentar la cultura de calidad para el diseo de proyectos 3. Promover la formacin de alianzas entre el sector pblico, ONGs y empresas privadas 4. Apalancar recursos adicionales como contrapartida 5. Transparencia en la asignacin de recursos

CARACTERSTICAS DE LOS CONCURSOS

Transparencia Apertura Criterios de evaluacin claros Diseo riguroso de los proyectos Participacin de evaluadores independientes Preferencia por proyectos en las zonas ms pobres

CRITERIOS PARA EVALUACIN DE PROYECTOS

A.- Evaluacin de la calidad del diseo B.- Evaluacin de la calidad del proyecto B-1 Impacto y relevancia del proyecto B-2 Viabilidad del proyecto B-3 Relacin beneficio/costo B-4 Factores complementarios

Lenguaje de los Proyectos

Proyecto
Un proyecto es un conjunto autnomo de actividades interrelacionadas dirigidas al logro de un objetivo especfico de desarrollo. Los resultados de un proyecto financiado por FONDOEMPLEO estn referidos a la dotacin de nuevas capacidades y habilidades productivas a la poblacin pobre del mbito rural y urbano que permitan mejorar la empleabilidad, los ingresos y su competitividad. Esto se reflejan en los Componentes de los proyectos, los cuales por lo general se refieren a la cadena de valor del proceso productivo de las actividades que desarrollan los beneficiarios .

Caractersticas de los proyectos

Beneficios (Productos)

Actividades
0 1 2 n

Tiempo

Costos (Insumos)

Las actividades generan, al mismo tiempo, costos y beneficios.

Objetivo de un proyecto
DESARROLLO

CALIDAD DE VIDA

Beneficios

Proyecto
Costos

TIEMPO

Mapa conceptual de la metodologa

Metodologa de diseo de proyectos Parte de la identificacin del Evala la alternativa adoptada a travs de

Describe la solucin de problema a travs de Seleccin de alternativa ptima

Que se expresa en el

Problema central
Que puede ser una

Flujo de caja

Que afecta a una

Y es analizado

El cual requiere de la comparacin de

Necesidad insatisfecha
O bien una

Poblacin beneficiaria

Anlisis del problema

determina

Marco lgico
Y el

Costos de inversin

Poblacin beneficiaria

Causas

Cronograma de actividades y metas

y

Oportunidad desaprovechada Efectos

Ingresos incrementales

Costos incrementales

Presupuesto analtico

Metodologa ser usada para elaborar la Matriz del Marco Lgico

ANLISIS DEL PROBLEMA

Anlisis del problema

Los proyectos se disean porque existe un problema de desarrollo, un obstculo al desarrollo o una oportunidad desaprovechada. Muchas veces hay consenso de que la situacin actual es de insatisfaccin, por lo cual se requiere un cambio. Esa situacin insatisfecha la llamamos Situacin Actual. Si existe una situacin actual insatisfecha, podemos decir que existe tambin una Situacin Futura Deseada que sera el resultado de una intervencin diseada para mejorar algunos o todos los elementos de la situacin actual. Esa intervencin es un proyecto de desarrollo

Identificacin del problema

La identificacin se fundamenta en el reconocimiento del problema Hay que evitar confundir un problema existente con la falta de una solucin No se puede llegar a la solucin satisfactoria de un problema si no se hace primero el esfuerzo por conocerlo Las fuentes que originan ideas de proyectos son mltiples: la aplicacin de una poltica de desarrollo necesidades o carencias de grupos de personas, la percepcin que las personas tengan de una situacin, bajos niveles de desarrollo detectado por planificadores, condiciones de vida deficitarias detectadas en algn diagnstico en el mbito local, etc.

Identificacin del problema central

1.Plantear los problemas considerados fundamentales, en el contexto de la situacin analizada. 2.Establecer el problema central. 3.Determinar si el problema encontrado guarda relacin con los lineamientos de la Institucin ejecutora. 4.Determinar el rea o zona afectada por el problema y determinar la poblacin involucrada.

Requisito fundamental: los proyectos deben reflejar

las necesidades de los interesados claves y no las necesidades internas de las instituciones involucradas.

Diagnostico socioeconmico
Se entiende por diagnstico de la situacin actual, la descripcin de lo que sucede al momento de iniciar el estudio en un rea determinada. Dicha descripcin supone, en primer trmino, una presentacin clara y detallada del problema que origina la inquietud de elaborar un proyecto. La importancia del diagnstico es la corroboracin o no de la idea del problema identificado a priori, y su resultado arrojar la cuantificacin y el dimensionamiento de dicho problema. A partir de estos resultados, se generarn las caractersticas de cada una de las posibles alternativas de solucin al problema detectado.

Identificacin de la poblacin beneficiaria

La poblacin beneficiaria es un subconjunto de la poblacin afectada (poblacin de referencia) a la que estn destinados los productos del proyecto.

Etapas para la identificacin de la poblacin afectada

Ubicacin de la poblacin afectada Se refiere a la ubicacin geogrfica de la poblacin afectada por el problema, Condiciones de accesibilidad El rea de influencia debera abarcar una zona geogrfica homognea y condiciones de acceso favorables Condiciones socioeconmicas de la poblacin afectada Las condiciones socioeconmicas de la poblacin afectada sean homogneas Mapa del rea de influencia

Anlisis de involucrados
Identificacin de los grupos relacionados directa o indirectamente con el problema Analizar sus intereses, su potencial y sus limitaciones Qu grupos apoyaran y qu grupos se opondran al proyecto
Cmo maximizar el apoyo y minimizar la resistencia

Anlisis de involucrados

Anlisis de involucrados
Preguntas a plantearse: Quin est directamente afectado por el problema especfico que se est analizando? Cules son los intereses de las diversas personas y entidades en relacin al problema? Cmo percibe cada grupo el problema? Qu recursos aporta cada grupo (en forma positiva o negativa) para el tratamiento del problema? Qu responsabilidades organizativas o institucionales tienen algunos de estos grupos? Quin se beneficia con el proyecto? Qu conflictos podra tener alguno de los grupos de actores con alguna estrategia particular del proyecto? Qu actividades se pueden realizar que puedan satisfacer los intereses de las diferentes personas y entidades?

Identificacin de poblacin beneficiaria

Identificar, caracterizar y cuantificar la "poblacin objetivo, delimitarla en una referencia geogrfica, estimar su evolucin para los prximos aos y definir, en calidad y cantidad, los bienes o servicios necesarios para atenderla. Es el primer paso que nos permite conocer la demanda.

Identificacin de poblacin beneficiaria

Poblacin de referencia: Es una cifra de poblacin global, que tomamos como marco de referencia para clculo, comparacin y anlisis de la demanda. Poblacin afectada: Es el segmento de la poblacin de referencia que requiere de los servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada. Tambin llamada poblacin carente. Poblacin objetivo: Es aquella parte de la poblacin afectada a la que el proyecto, una vez examinados los criterios y restricciones, est en condiciones reales de atender.

rbol de problemas

rbol de problemas
1. Colocar el problema principal en el centro del rbol. 2. Identificar las causas inmediatas, que se colocan debajo del problema principal, estas estn basadas en la cadena de valor o en el proceso productivo de cada propuesta. 3. Identificar las causas mediatas, que se colocan debajo de cada causa inmediata 4. Identificar los efectos inmediatos, que se colocan encima del problema principal

5. Identificar los efectos mediatos, que se colocan encima de cada efecto inmediato

rbol de problemas
Efecto Final

Efecto Intermedio

Efecto Intermedio

Problema Central

Causa Principal 1

Causa Principal 2

Causa Principal 3

Causa Principal 4

Causa Principal 5

Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria

Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria

Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria

Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria

Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria

Identificacin de oportunidades y capacidades

Esta herramienta permite complementar la formulacin de un rbol de problemas y as superar la limitacin que ste tiene al slo poner nfasis en las dificultades o debilidades que presenta un grupo social determinado. Las oportunidades se encuentran en el entorno social en el cual interacta la poblacin objetivo de un proyecto. Una caracterstica adicional de las oportunidades es que stas se encuentran fuera del control de la poblacin y su aprovechamiento debiera ser impulsado por el proyecto social a ejecutarse Las capacidades se refieren a las fortalezas con las que cuenta el grupo social o poblacin destinataria de un proyecto social. Todo proyecto social debe considerar las capacidades de su poblacin objetivo ya que le permite fortalecer la participacin, inclusin y gestin para la implementacin del mismo.

Identificacin de oportunidades y capacidades

Se recomienda utilizar la tcnica lluvia de ideas. Es a partir del uso de tarjetas que se deber identificar, primero, las oportunidades de un grupo social determinado con relacin al problema central. Las oportunidades enumeradas debern ser priorizadas y jerarquizadas, y, luego, ubicadas de acuerdo a la complejidad que cada una presente. Es decir, aquellas ms viables o factibles de aprovechar debern ir primero y as sucesivamente. Una vez ordenadas las oportunidades se debern identificar las capacidades con las que cuenta la poblacin objetivo. stas debern ser formuladas con relacin a su organizacin, recursos materiales, habilidades y competencias y tener relacin con el tema propuesto para el problema central. El criterio de pertinencia es fundamental para este anlisis, ya que se intenta ubicar las fortalezas que tiene la poblacin objetivo con relacin al proyecto que se pretende ejecutar. Finalmente, se debern revisar los resultados obtenidos a partir de este anlisis para asegurar su coherencia con el rbol de problemas formulado.

Identificacin de oportunidades y capacidades

Capacidades
C1 C2 C3 C4 C5 C6 C7 C8 C9 C 10 O1 O2 O3 O4 O5 O6 O7 O8 O9 O 10

Oportunidades

rbol de objetivos

Anlisis de objetivos
Procedimiento: 1. Conversin del problema central en objetivo principal 2. Conversin de las causas en medios 3. Conversin de los efectos en fines

Transformar los estados negativos en situaciones positivas

Anlisis de objetivos
Los objetivos deben... 1. Especificar la naturaleza del cambio. 2. Ser realistas y en numero limitado. 3. Ser especficos: el progreso hacia su logro pueda ser atribuido al proyecto. 4. Ser mensurables, a costo y esfuerzos razonables. 5. Ser redactados usando verbos fuertes, en modo infinitivo.

Anlisis de objetivos

Componente 1

Componente 2

Componente 3

Componente 4

Capacitacin
Asistencia tcnica

Anlisis de objetivos

Matriz de objetivos

Matriz de objetivos
Es insumo bsico y orientador para la definicin de las acciones del marco lgico. Analizar la consistencia entre las capacidades identificadas y las causas del rbol de problemas. en qu medida estas capacidades pueden ayudar a resolver alguna de las causas identificadas? Articular las oportunidades con las capacidades que se podran aprovechar en qu medida estas capacidades permiten aprovechar las oportunidades existentes? El anlisis de vinculacin y consistencia debe realizarse con todas las capacidades y oportunidades identificadas, qu propone la organizacin para modificar esta causa tomando en cuenta las capacidades y aprovechando las oportunidades de la poblacin?

Matriz de objetivos
Causas
C1 C2 C3

Capacidades
C1 C2 C4

Oportunidades

Alternativas

Causa 1

Causa 2

Matriz de Marco Lgico

Matriz del Marco Lgico

Problemas identificados por Leon Rossemberg:
Planificacin demasiado imprecisa. Proyectos de objetivos mltiples, cuyos componentes no se relacionan claramente con las actividades. Ausencia de una imagen clara de los objetivos y metas que el proyecto debe lograr. Responsabilidad gerencial ambigua. Aunque los gerentes de proyectos aceptan la premisa de que stos se justifican en funcin de los beneficios entregados a la poblacin, sin embargo se resisten a ser considerados responsables del impacto del proyecto. Evaluacin excesivamente controversial. Ante la ausencia de metas claras y frecuentes desacuerdos acerca de lo que en realidad es el proyecto, los evaluadores terminan usando su propio criterio en cuanto a lo que ellos consideran los aspectos positivos y negativos.

Matriz del Marco Lgico

Requisitos de un proyecto:
Coherencia Viabilidad Evaluabilidad

Tambin aporta:
Terminologa uniforme Da informacin para la ejecucin y monitoreo de proyectos Enfoca el trabajo tcnico en aspectos crticos

Matriz del Marco Lgico

El marco lgico es una metodologa para conceptualizar proyectos y una herramienta analtica que tiene el poder de comunicar de forma clara y comprensible un proyecto complejo en una simple hoja de papel. La Matriz del Marco Lgico en un matriz de 4X4 que sintetiza el resumen narrativo de los objetivos del proyecto, los indicadores verificables objetivamente, los medios de verificacin y los supuestos.

Matriz del Marco Lgico

Estrategia de Intervencin Indicadores Verificables Objetivamente Medios de Verificacin Riesgos / Supuestos

Finalidad (Objetivo de Desarrollo) Propsito (Objetivo especfico) Componentes (Productos/ Resultados) Actividades (Acciones)

Columna 1 Resumen narrativo de objetivos y actividades

Matriz del Marco Lgico

Matriz del Marco Lgico

Lgica vertical
FIN

PROPSITO

COMPONENTE 1

COMPONENTE 2

COMPONENTE 3

Actividad 1.1 Actividad 1.2 Actividad 1.3

Actividad 2.1 Actividad 2.2 Actividad 2.3

Actividad 3.1 Actividad 3.2 Actividad 3.3

Actividad 1.n

Actividad 2.n

Actividad 3.n

Matriz del Marco Lgico

Lgica horizontal: condiciones suficientes
FIN

PROPSITO
RESULTADOS

FACTORES EXTERNOS FACTORES EXTERNOS

ACTIVIDADES
RECURSOS

FACTORES EXTERNOS

Condiciones previas

Un buen proyecto exige una lgica perfecta: la perfeccin se logra cuando las condiciones establecidas en cada nivel son las necesarias y suficientes para alcanzar el nivel siguiente

Matriz del Marco Lgico

Impactos

Insumos (costos)

Actividades

Productos

Propsito

Fin

Resultados
Recursos financieros necesarios para la adquisicin y contratacin de los factores de produccin e insumos que intervendrn en la realizacin de las acciones. Bienes y/o servicios entregados a la poblacin. Unidad bsica de gestin institucional. Estrategias para el logro de los objetivos que, por lo general comprenden varias acciones. Cambios deseados en la poblacin o en el entorno. Cambios deseados en la poblacin a la cual sirve el sector.

Resultados finales de la labor institucional.

Matriz del Marco Lgico

El fin: objetivo de desarrollo, check - list
1 Es consistente con la estrategia de desarrollo del pas? 2 Es consistente con la misin de la institucin ejecutora? 3 Representa una correcta justificacin social de la inversin

que se har en el proyecto?

4 Est representado como un objetivo deseado, no como un medio o proceso?

5 No es una re-expresin o resumen del propsito?

El Fin es el impacto de ms alto nivel al cual el proyecto, conjunta-mente con otros, contribuir.

Matriz del Marco Lgico

El propsito: objetivo inmediato, check-list

1. El proyecto tiene un solo propsito? 2. El propsito describe un cambio en la conducta o performance de los beneficiarios? 3. El propsito identifica claramente a la poblacin beneficiara? 4. No es una tautologa; es decir, una reexpresin de los componentes? 5. Esta fuera del control de la institucin ejecutora?
El propsito representa algn cambio en el comportamiento de los beneficiarios relacionado a empleo, ingreso y capacitacin laboral.

Matriz del Marco Lgico

Los componentes: objetivos tangibles, check-list
1. Estn incluidos en el proyecto todos los componentes necesarios para lograr el propsito?.

2.

Solo han sido incluidos los componentes de cuya realizacin

se puede responsabilizar a la Unidad Ejecutora?

3. Existe sinergia entre los componentes? 4. Los componentes estn orientados hacia la demanda, no hacia la oferta? 5. El sistema de gestin del proyecto o sistema de monitoreo y evaluacin est incluido como un resultado?

Los componentes representan la alternativa seleccionada para lograr el objetivo del proyecto.

Columna 2 Indicadores objetivamente verificables

Matriz del Marco Lgico

Objetivos, indicadores y metas
OBJETIVOS: Son los beneficios que genera un proyecto. Son los cambios deseados en las personas o un entorno.

Mejorar las competencias laborales

Reducir la pobreza Aumentar la productividad agrcola

INDICADORES: Son las magnitudes estadsticas que se emplean para medir los objetivos, tanto su situacin actual como el progreso hacia su logro.

Capacitar a 1000 agricultores en pastos en tres aos Incrementar los ingresos en 25% Aumentar la productividad del maz en 60%

METAS: Son los niveles cuantificables de los indicadores que el proyecto desea lograr en un periodo dado

Matriz del Marco Lgico

OBJETIVOS
FIN

INDICADORES
INDICADORES DE IMPACTO

VERIFICADORES

SUPUESTOS

PROPOSITO

INDICADORES DE EFECTO

COMPONENTES
PRODUCTOS

INDICADORES DE PRODUCTOS

ACTIVIDADES

INDICADORES DE PROCESO

SUB ACTIVIDADES

Los indicadores especifican como reconocer el xito, fuerzan a clarificar los objetivos y proveen las bases para la evaluacin.

Matriz del Marco Lgico

En todos los proyectos de Fondoempleo se deben agregar a los Indicadores de Finalidad tres indicadores adicionales a los indicadores propios del proyecto: Nmero de personas capacitadas Nmero de personas que mejoran sus ingresos Nmero de personas que acceden a nuevo empleo

Matriz del Marco Lgico

Atributos de los indicadores Atributo de calidad: se refiere a la variable empleada (Has. instaladas) Atributo de cantidad: se refiere a la magnitud que se espera alcanzar (1 200 has instaladas) Atributo de tiempo: periodo en el cual se espera alcanzar el objetivo (al final del proyecto) Atributo de mbito: lugar donde se lograr (en la
provincia de Campos)

Matriz del Marco Lgico

Los indicadores deben ser: Prctico: medir lo importante, con el nmero mnimo de indicadores a costos razonables Independiente: es aquel que refleja el resultado especificado en el objetivo, no los medios utilizados para alcanzarlo Focalizado: especifica la descripcin, cantidad, calidad, tiempo y mbito Verificable objetivamente: para que tanto el que propone como para los que lo monitorean e, incluso, cualquier observador externo, no cuestione su validez

Matriz del Marco Lgico

Objetivos, indicadores y metas
OBJETIVOS: Son los beneficios que genera un proyecto . Son los cambios deseados en las personas o un entorno.

Mejorar las competencias laborales

Incrementar los ingresos

Aumentar la productividad agrcola

INDICADORES: Son las magnitudes estadsticas que se emplean para medir los objetivos, tanto su situacin actual como el progreso hacia su logro.

Lnea de Base

Hitos

Metas

Matriz del Marco Lgico

OBJETIVO Mejora gentica del ganado Lechero

Indicador: Tasa de preez con inseminacin artificial

Lnea de base:

Meta:

35% en el 2009

60% en el 2012

Matriz del Marco Lgico

Diagnstico socioeconmico y productivo de la poblacin

Refleja la situacin de la poblacin objetivo en relacin con las dimensiones o problemas que el proyecto pretende abordar. Es el punto de partida de la intervencin. Por lo general, el diagnstico recoge datos ms precisos sobre la poblacin objetivo, lo que mejora el diseo del proyecto. Generalmente, se nutre de fuentes secundarias de informacin (censos, encuestas anteriores, estadsticas oficiales, estudios previos y otras). Cuando no existe informacin secundaria o esta no es confiable, se recurre a fuentes primarias. Esta puede obtenerse por entrevistas a informantes calificados o encuestas por muestreo.

Columna 3 Medios de verificacin

Matriz del Marco Lgico

Los medios de verificacin establecen: - Cmo adquirir evidencia de que los objetivos se han logrado. - Cules son los documentos y/o materiales que proveen la data/informacin requerida para cada indicador, y donde encontrarlos. Los medios de verificacin, conjuntamente con los indicadores, conforman la base del sistema de monitoreo y evaluacin del proyecto. Los medios de verificacin son, en general, de dos tipos: Fuentes primarias. Fuentes secundarias.
Si un indicador no tiene medios de verificacin, o contar con ellos es demasiado caro, entonces debemos seleccionar otro indicador

Columna 4 Supuestos (riesgos)

Matriz del Marco Lgico - Supuestos del proyecto

OBJETIVOS
FIN

INDICADORES

VERIFICADORES

SUPUESTOS
Factores externos importantes para mantener los objetivos largo plazo. Factores externos importantes para lograr el fin. Factores externos importantes para lograr el propsito.

PROPSITO

RESULTADOS O PRODUCTOS

ACTIVIDADES

Factores externos importantes que deben prevalecer para lograr el resultado.

Los supuestos son las condiciones suficientes para el xito del

proyecto. Si cumpli con realizar las actividades, qu circunstancias podran impedir alcanzar los resultados?

Matriz del Marco Lgico - Riesgos y supuestos

FUENTES DE RIESGOS

RIESGOS

SI

ES UN RIESGO NEUTRALIZABLE?

NO

MEDIOS DE NEUTRALIZACION

VERIFICACIN DE IMPROBABILIDAD

INCORPORACION EN COLUMNA DE OBJETIVOS

INCORPORACION EN COLUMNA DE SUPUESTOS

Cada supuesto est asociado a un riesgo no-neutralizable,

pero improbable durante el periodo del proyecto

Matriz del Marco Lgico - La lgica de los supuestos

PROPSITO: MEJORAMIENTO DE LOS INGRESOS DE LOS AGRICULTORES

RESULTADO: INCREMENTO DE LA PRODUCTIVIDAD AGROPECUARIA (condicin necesaria)

SUPUESTOS: EVOLUCION FAVORABLE DEL MERCADO (condicin suficiente)

Matriz del Marco Lgico

Riesgos y supuestos, Check-list
1. Los supuestos son por definicin riesgos no neutralizables (factores no controlables). 2. Slo se incluyen los riesgos crticos, no los riesgos remotos. 3. Los supuestos se formulan como riesgos o amenazas, en sentido negativo. 4. Cada supuesto representa una condicin de xito, relacionada al logro de los objetivos. 5. Los riesgos altamente probables de que ocurran y no neutralizables son SUPUESTOS FATALES: liquidan la viabilidad del proyecto.

Estrategia de intervencin

Seleccin de la propuesta tcnica

Una vez elaborada la Matriz de Marco Lgico, se deber desarrollar la propuesta tcnica de cada uno de los bienes o servicios que se desarrollaran. La propuesta tcnica tiene por finalidad definir las caractersticas tcnicas de la propuesta que ser implementada.

Estrategia de intervencin
Con la propuesta ajustada se deber desarrollar la estrategia de intervencin, es decir, como se le transferir a los beneficiarios la propuesta tcnica seleccionada, que instrumentos o tcnicas se utilizarn. Se deber detallar todos los instrumentos, tcnicas y metodologas a ser utilizadas.

Planes de capacitacin y de Asistencia Tcnicas

Como complemento de la estratega de intervencin es necesario preparar los siguientes planes:

Plan de capacitacin
Este Plan deber contener cuanto menos la siguiente informacin por cada componente, actividad y sub-actividad: los temas a ser tratados, las metas fsicas a lograrse, el nmero de beneficiarios, los contenidos especficos y los lugares donde se realizarn las capacitaciones.

Planes de capacitacin y de Asistencia Tcnicas

Plan de asistencia tcnica
Este debe contener las necesidades de apoyo y acompaamiento a nivel de los beneficiarios, para responder a las necesidades y problemas que puedan presentarse durante su ejecucin. Las actividades detalladas en el plan de asistencia tcnica son las que realizarn los tcnicos en apoyo de los beneficiarios.

Plan de negocios de los beneficiarios

Desarrollar los beneficios que se obtendrn por la aplicacin de la propuesta tcnica, analizando los mercados hacia donde se destinarn los bienes producidos, los costos de produccin, y los ingresos previstos. Es necesario demostrar que la propuesta tcnica seleccionada proveer a los beneficiarios de mayores recursos que los que obtienen actualmente sin la intervencin del proyecto

Impacto del proyecto

Impacto del proyecto

Desarrollar en detalle el impacto del proyecto y los resultados que se esperan alcanzar, especialmente en relacin a los Criterios de Impacto y Relevancia del Proyecto (del 1.1 al 1.9) Debe diferenciarse entre el empleo generado durante la ejecucin del proyecto (empleo temporal) y los puestos de trabajo adicionales que se crearn en forma permanente (empleo permanente). Se considerar que 270 jornales representan a un puesto de trabajo anual equivalente.

Impacto del proyecto

Los principales indicadores a considerar son: Nmero de personas capacitadas Nmero de personas capacitadas que aplican efectivamente los conocimientos adquiridos Nmero de personas que mejoran sus ingresos en no menos 20% al trmino de proyecto: indicando en cunto aumentarn los ingresos Nmero de personas que acceden a puestos de trabajo durante la ejecucin del proyecto Nmero de personas que acceden a un nuevo puesto de trabajo de carcter permanente. Presentando un cuadro con jornales antes y despus del proyecto por ao Ventas totales Incremento de la productividad lograda

Organizacin

Organizacin
Organigrama institucional, indicando la ubicacin del proyecto
Describir y mostrar el organigrama institucional e indicar la ubicacin del proyecto dentro de esta.

Organigrama del proyecto

Describir y mostrar la estructura organizativa del proyecto.

Perfil y trminos de referencia del personal que estar a cargo de la ejecucin del proyecto
Desarrollar el perfil y los trminos de referencia del equipo lder del proyecto, explicitando las principales responsabilidades y funciones que cumplir cada uno de ellos y su dedicacin al proyecto.

Instrumentos administrativofinancieros que utiliza la institucin

Plan de monitoreo y evaluacin ex-post

Plan de monitoreo y evaluacin ex-post

A partir de los indicadores definidos en la Matriz del Marco Lgico se debern indicar los valores ex-ante y ex-post de los indicadores definidos a nivel de impacto, de efecto y de producto, explicando las fuentes de informacin y los mtodos de recopilacin

Cronograma de actividades

Cronograma de actividades
Es la programacin de las acciones que se llevarn a cabo durante la ejecucin del proyecto. Para ello, se toman las actividades y subactividades, de cada componente (definidas en el Marco Lgico) y sus indicadores; y se programan las acciones mensualmente para todo el periodo de ejecucin

Cronograma de actividades
Componentes/actividades: En esta columna se colocan las actividades y sub-actividades por cada componente. Adicionalmente se debe incluir el Unidad de medida: Aqu se colocan las unidades de medicin definidas en el Marco Lgico (Ej.: manual, talleres, visitas, das de campo, etc.) Meta Fsica: En esta seccin se colocan las metas globales trazadas para cada sub-actividad. Programa de metas fsicas: Las metas fsicas que se fijaron en la columna anterior, se reparten mensualmente de modo que la suma de los avances mensuales deben ser iguales al valor total.

Componente 6 Manejo del Proyecto

Cronograma de actividades
AO TRIMESTRE MES
Unidad de Medida

AO 1 Meta Fsica 1 1 2 3 4 2 5 6 7 3 8 9 10 4 11 12

El manejo tradicional del cafetal ha sido mejorado con tcnicas agroecolgicas eficientes

1,1 1.1.1

Presentacin de la Propuesta agroecolgica del cafetal Trptico 1 1 Elaboracin del trptico de presentacin de la propuesta

1.1.2

Taller 4 4

Ejecucin de eventos de presentacin de la propuesta Capacitacin tcnica en manejo de viveros e instalacin de plantones 1,2 1.2.1 Elaboracin de material de capacitacin en viveros Folleto 2 1.2.2 Taller 16 1.2.3 1.2.4 Ejecucin de eventos de capacitacin en manejo agroecolgico de viveros Implementacin de viveros familiares Mdulo Asistencia tcnica en viveros Visita 1200 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 500 50 100 100 2 2 2 2 1 1

1,3 1.3.1 1.3.2 1.3.3 1.3.4 1.3.5

Adecuada instalacin del cafetal con variedades uniformes Instalacin de 250 Has de caf mejorado Asistencia tcnica en instalacin de cafetales Aplicacin de tcnicas agroecolgicas eficientes en cafetales Aplicacin de abonos orgnicos en cafetales Asistencia tcnica en cafetales

Ha 250 Visita 2880 Mdulo 500 Mdulo 500 Visita 3600 80 80 80 80 80 80 80 80 80 80 55 55 57 80 80 90 80 80 100 120 120 120 80 25 40 40 20

Presupuesto del proyecto

Presupuesto del proyecto

Valorizacin en unidades monetarias de los recursos necesarios para la ejecucin de las actividades previstas en la matriz de Marco Lgico. Permite determinar el costo total del proyecto. Da los elementos de juicio para determinar la viabilidad econmica del proyecto, va comparacin de los ingresos futuros producto de la intervencin del mismo.

Presupuesto del proyecto

El presupuesto del proyecto se debe elaborar apoyados en:

Sistema de Elaboracin Presupuestal

Basado en el costeo de cada componente.

Presupuesto del proyecto

Pasos previos:
Marco lgico Cronograma de actividades

Lineamientos:
Categoras de gasto Criterios de costeo

Criterio de Costeo de Fondoempleo

Flujograma para la elaboracin del presupuesto

Formatos de costeo por componentes Presupuesto analtico

Marco Lgico

Categora de Gastos

Cronograma de actividades Fuentes de co-financiamiento

Cronograma de desembolsos por fuente

Marco lgico y presupuesto

Fin

Propsito

Componentes

Actividades

Sub actividades

Insumos

Costos

Criterio de Costeo de Fondoempleo

Flujograma para la elaboracin del presupuesto

Formatos de costeo por componentes Presupuesto analtico

Marco Lgico

Categora de Gastos

Cronograma de actividades Fuentes de co-financiamiento

Cronograma de desembolsos por fuente

COSTO DEL PROYECTO

Componente 1 Componente 2 Componente 3 Componente 4

Componente 5

CD

CD

CD

CD

CD

CI

CI

CI

CI

CI

Remuneraciones del personal

Equipamiento del proyecto

Componente 6 Gastos de funcionamiento Gastos administrativos de todo el proyecto

Lnea de base y evaluacin de impacto

Imprevistos

Costos de un proyecto
COSTOS DIRECTOS: costos que pueden atribuirse a una actividad particular con un alto grado de exactitud.

COSTOS INDIRECTOS: costos que se incurren para un propsito comn y que no son atribuibles fcilmente a una actividad particular.

Cmo costear una subactividad?

Hacer una lista de todos los gastos que se van a requerir para la actividad. Determinar si los gastos son directos o indirectos a la actividad. Si son directos se asigna al costo de la subactividad, si es indirecto se costea dentro del componente 6 Manejo del proyecto

COSTO DEL PROYECTO

Componente 1 Componente 2 Componente 3 Componente 4

Componente 5

CD

CD

CD

CD

CD

CI

CI

CI

CI

CI

Remuneraciones del personal

Equipamiento del proyecto

Componente 6 Gastos de funcionamiento Gastos administrativos de todo el proyecto

Lnea de base y evaluacin de impacto

Imprevistos

Remuneraciones
Todos los gastos de personal que requiera el proyecto durante el periodo de duracin y que trabajen en forma permanente. El personal del proyecto deber estar detallado en el formato Actividades y remuneraciones del personal del proyecto y la proyeccin de gastos en el formato Proyeccin de remuneraciones

COSTO DEL PROYECTO

Componente 1 Componente 2 Componente 3 Componente 4

Componente 5

CD

CD

CD

CD

CD

CI

CI

CI

CI

CI

Remuneraciones del personal

Equipamiento del proyecto

Componente 6 Gastos de funcionamiento Gastos administrativos de todo el proyecto

Lnea de base y evaluacin de impacto

Imprevistos

Equipamiento del proyecto

Son los activos que requerir el proyecto para el logro de sus objetivos. Restricciones : El valor unitario de cada equipo a ser adquiridos con recursos de FONDOEMPLEO no podr ser mayor a 4 UITs. El total de los activos a ser adquiridos con recursos de FONDOEMPLEO no podr superar el 4% de su financiamiento.

COSTO DEL PROYECTO

Componente 1 Componente 2 Componente 3 Componente 4

Componente 5

CD

CD

CD

CD

CD

CI

CI

CI

CI

CI

Remuneraciones del personal

Equipamiento del proyecto

Componente 6 Gastos de funcionamiento Gastos administrativos de todo el proyecto

Lnea de base y evaluacin de impacto

Imprevistos

Gastos de funcionamiento
Son los gastos que se requieren para las actividades del proyecto en general, que no se deben asignar a cada componente:
Mantenimiento de vehculos Combustible Seguros Pasajes y viticos para supervisin Supervisin y monitoreo interno

COSTO DEL PROYECTO

Componente 1 Componente 2 Componente 3 Componente 4

Componente 5

CD

CD

CD

CD

CD

CI

CI

CI

CI

CI

Remuneraciones del personal

Equipamiento del proyecto

Componente 6 Gastos de funcionamiento Gastos administrativos de todo el proyecto

Lnea de base y evaluacin de impacto

Imprevistos

Gastos administrativos
No podr exceder del 8% del presupuesto total del proyecto. El aporte de FONDOEMPLEO no podr exceder del 8% del total de los gastos directos financiados por FONDOEMPLEO. Asimismo, se considerar la contribucin de cada fuente hasta un 8% para los gastos administrativos del proyecto; se considerarn los siguientes rubros:

 Personal administrativo y financiero de la institucin Auditoria interna y externa Alquiler de oficina (excepto los locales de uso exclusivo del proyecto en la zona de intervencin) Comunicaciones (correo, Internet, telfono) Servicios (agua y energa elctrica) Gastos bancarios (tambin se considerarn los gastos de carta fianza) Materiales y suministros de oficina. Estos tipos de gastos no podrn ser asignados a las partidas especficas de ejecucin del proyecto (costos directos)

COSTO DEL PROYECTO

Componente 1 Componente 2 Componente 3 Componente 4

Componente 5

CD

CD

CD

CD

CD

CI

CI

CI

CI

CI

Remuneraciones del personal

Equipamiento del proyecto

Componente 6 Gastos de funcionamiento Gastos administrativos de todo el proyecto

Lnea de base y evaluacin de impacto

Imprevistos

Lnea de Base y Evaluacin de impacto Se deber presupuestar un monto equivalente al 4% del total de los gastos directos financiados por FONDOEMPLEO. No ser transferido al proyecto. FONDOEMPLEO efectuar la contratacin de manera directa de dichos servicios, que sern pagados con el monto no transferido. Imprevistos En la partida de Imprevistos se deber presupuestar un monto mximo de 2% del total de los gastos directos financiados por FONDOEMPLEO, monto que podr ser usado para actividades no presupuestadas en el Convenio, previa autorizacin de FONDOEMPLEO.

Criterio de Costeo de Fondoempleo

Flujograma para la elaboracin del presupuesto

Formatos de costeo por componentes Presupuesto analtico

Marco Lgico

Categora de Gastos

Cronograma de actividades Fuentes de co-financiamiento

Cronograma de desembolsos por fuente

Anlisis de rentabilidad del proyecto

Anlisis de rentabilidad

Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4

Elaboracin del Flujo de caja Determinacin del Valor Actual Neto (VAN) Determinacin de la Tasa Interna de Retorno (TIR) Clculo del costo efectividad

Elaboracin del Flujo de Caja

Flujo de Caja
El Flujo de Caja sintetiza los movimientos de efectivo que tendrn lugar durante la vida del proyecto, tanto en la etapa de ejecucin como en la etapa de operacin. El flujo de caja se construye para toda la vida del proyecto, periodo denominado tambin horizonte de evaluacin, (10 aos) a diferencia del presupuesto del proyecto, que slo comprende la etapa de inversin, conocida como horizonte de ejecucin del proyecto

Flujo de Caja
Consideraciones generales: La evaluacin es un anlisis incremental, en el cual se compara la inversin del proyecto, sin considerar los aportes de los beneficiarios, contra la diferencia entre el incremento de los ingresos y el incremento de los costos operativos de los beneficiarios Como se trata de una evaluacin social, consideran los ingresos y los costos incrementales en los que incurre la poblacin beneficiaria por la ejecucin del proyecto El Flujo de Caja incremental es descontado a la tasa social de descuento (11%)

Flujo de Caja
Idea fundamental de la evaluacin en Fondoempleo
INCREMENTO DE INGRESOS DE LA POBLACION

INVERSION TOTAL Menos: APORTE DE LOS BENEFICIARIOS (COSTO DEL PROYECTO)

INCREMENTO DE COSTOS OPERATIVOS

Flujo de Caja
- INVERSION TOTAL: Aporte de Fondoempleo No considerar Aporte de la institucin Aporte de terceros Aporte de los beneficiarios + INGRESOS INCREMENTALES: Ingresos sin proyecto Ingresos con proyecto - COSTOS INCREMENTALES: Costos sin proyecto Costos con proyecto (incluye el aporte

de los beneficiarios)

Flujo de Caja
Modulo de inversiones:
INVERSIN 1 690.908,02 2 428.171,68 3 232.396,37 . . 10

El manejo tradicional del cafetal ha sido mejorado con tcnicas agroecolgicas eficientes

819.009,73

865.089,28

74.191,10

La floracin del cafetal y bosque son aprovechadas con la apicultura

314.489,80

88.819,70

986,90

Los productor@s organizados se han articulado ventajosamente al mercado

35.259,45

19.954,55

7.312,90

MANEJO DEL PROYECTO

233.918,67

122.878,67

122.878,67

Costos Indirectos

61.195,30

39.102,36

61.195,30

Flujo de Caja
Modulo de Ingresos incrementales:
1 2 3 4 . 10

INGRESOS INCREMENTALES
640.782,00 Ingresos con proyecto 643.374,00 918.312,00 923.496,00 767.184,00 1.066.118,00 642.059,00 1.134.868,00 531.559,00 859.868,00

Ventas de caf pergamino

618.750,00

825.000,00

893.750,00

962.500,00

687.500,00

Ventas de miel de abeja

24.624,00

98.496,00

172.368,00

172.368,00

172.368,00

Ingresos sin proyecto

2.592,00

5.184,00

298.934,00

492.809,00

328.309,00

Ventas de caf pergamino

0,00

0,00

293.750,00

487.625,00

323.125,00

Ventas de miel de abeja

2.592,00

5.184,00

5.184,00

5.184,00

5.184,00

Flujo de Caja
Modulo de Costos incrementales:
1 2 547.374,52 634.602,62 555.300,00 74.337,50 4.965,12 87.228,10 78.018,72 9.180,00 29,38 3 482.892,08 689.101,46 609.075,00 74.337,50 5.688,96 206.209,38 195.125,00 9.180,00 1.904,38 4 474.179,58 726.463,96 642.500,00 77.900,00 6.063,96 252.284,38 239.962,50 9.180,00 3.141,88 . 10 438.879,58 659.463,96 577.000,00 77.900,00 4.563,96 220.584,38 209.312,50 9.180,00 2.091,88

COSTOS INCREMENTALES
484.539,66 Costos con proyecto Costos de produccin de caf Costos de produccin de miel de abeja Gastos de comercializacin Costos sin proyecto Costos de produccin de caf Costos de produccin de miel de abeja Gastos de comercializacin 795.154,34 683.462,50 108.200,56 3.491,28 310.614,69 302.500,00 8.100,00 14,69

Flujo de Caja
RUBROS Ao 1 690.908,02 640.782,00 Ao 2 428.171,68 918.312,00 Ao 3 232.396,37 767.184,00 Ao 4 0,00 642.059,00 . Ao 10 0,00 531.559,00

INVERSIN
INGRESOS INCREMENTALES

Ingresos con proyecto

Ventas de caf pergamino Ventas de miel de abeja Ingresos sin proyecto Ventas de caf pergamino Ventas de miel de abeja COSTOS INCREMENTALES Costos con proyecto Costos de produccin de caf Costos de produccin de miel de abeja Gastos de comercializacin Costos sin proyecto Costos de produccin de caf Costos de produccin de miel de abeja Gastos de comercializacin FLUJO DE CAJA

643.374,00
618.750,00 24.624,00 2.592,00 0,00 2.592,00 484.539,66 795.154,34 683.462,50 108.200,56 3.491,28 310.614,69 302.500,00 8.100,00 14,69 -534.665,67

923.496,00
825.000,00 98.496,00 5.184,00 0,00 5.184,00 547.374,52 634.602,62 555.300,00 74.337,50 4.965,12 87.228,10 78.018,72 9.180,00 29,38 -57.234,20

1.066.118,00
893.750,00 172.368,00 298.934,00 293.750,00 5.184,00 482.892,08 689.101,46 609.075,00 74.337,50 5.688,96 206.209,38 195.125,00 9.180,00 1.904,38 51.895,55

1.134.868,00
962.500,00 172.368,00 492.809,00 487.625,00 5.184,00 474.179,58 726.463,96 642.500,00 77.900,00 6.063,96 252.284,38 239.962,50 9.180,00 3.141,88 167.879,42

859.868,00
687.500,00 172.368,00 328.309,00 323.125,00 5.184,00 438.879,58 659.463,96 577.000,00 77.900,00 4.563,96 220.584,38 209.312,50 9.180,00 2.091,88 92.679,42

Valor Actual Neto (VAN)

Valor Actual Neto

VAN Es el valor actual de los beneficios netos que genera el proyecto. La tasa con la que se descuenta los flujos representa el costo de oportunidad del capital (COK). El VAN mide, en moneda de hoy, cuanto mas rico ser el inversionista si realiza el proyecto en vez de colocar su dinero en la actividad que le brinda como rentabilidad la Tasa de Descuento.

COK
Es el costo de oportunidad que para el inversionista tiene el capital que piensa invertir en el proyecto: rentabilidad efectiva de la mejor alternativa especulativa de igual riesgo.

Valor Actual Neto

BNt VAN t I1 t 1 (1 i )
BN: Beneficios netos del perodo (t). i: I1: n: Tasa de descuento (tasa de inters o costo de oportunidad del capital). Inversin en el perodo uno. Vida til del proyecto.

FORMA DE CALCULAR EL VAN Utilizando el Excel

Valor Actual Neto

Valor Actual Neto

Valor Actual Neto

Tasa Interna de Retorno (TIR)

Tasa Interna de Retorno - TIR

1. Mide la rentabilidad promedio anual que genera el capital que permanece invertido en el proyecto. 2. Se define como la tasa de descuento que hace cero el VAN de un proyecto. 3. El proyecto ser rentable si la TIR en mayor que el COK. 4. La TIR no toma en cuenta el dinero que se retira del negocio cada periodo por concepto de utilidades, sino solamente el que se mantiene invertido en el proyecto.

Tasa Interna de Retorno - TIR

Calculo de la TIR Matemticamente la TIR se expresa de la siguiente manera:

FCt VAN I1 0 t t 1 (1 TIR )

FORMA DE CALCULAR EL TIR Utilizando el Excel

Tasa Interna de Retorno - TIR

Tasa Interna de Retorno - TIR

Tasa Interna de Retorno - TIR

Anlisis costo efectividad

Costo efectividad
Adicionalmente, a la evaluacin de la rentabilidad econmica del proyecto es importante analizar los efectos sociales que puede generar el mismo. Es por ello que, adicionalmente al anlisis CostoBeneficio, se pide realizar el Anlisis de CostoEfectividad. Este anlisis consiste en determinar los siguientes ratios: 1.Costo de capacitar a una persona 2.Costo de promover un puesto de trabajo 3.Costo de mejorar el ingreso de un beneficiario

Costo efectividad
Costo de capacitar a una persona es igual a:
Costo total del proyecto Numero de personas capacitadas En nuestro ejemplo, ser: 2 866 476,17 690 Es decir: S/. 4 154,31 por persona capacitada

Costo efectividad
Costo de promover un puesto de trabajo es
igual a: Costo total del proyecto Numero de nuevos empleos En nuestro ejemplo, ser: 2 866 476,17 142 Es decir: S/. 20 186,45 por puesto promovido

Costo efectividad
Costo de mejorar el ingreso de un beneficiario
es igual a: Costo total del proyecto Numero de personas con mejor ingreso En nuestro ejemplo, ser: 2 866 476,17 690 Es decir: S/. 4 154,17 por persona con mejor ingreso