CURSO DE EDUCACIN CONTINUA (CEC)

ESPECIALIZACIN EN DERECHO DE ARBITRAJE

ARBITRAJE DE INVERSIONES

El Convenio CIADI y los Tratados de Proteccin de Inversiones

El Convenio de Washington 1965 Convenio CIADI

Antecedentes
Ius imperium vs Ius Gestionis
Proceso de Descolonizacin Nacionalizaciones y Estatizaciones : Arbitrajes

Internacionales / Proteccin Diplomtica Clusula Calvo: Cortes locales

El Convenio de Washington 1965 Convenio CIADI

Antecedentes Banco Mundial Despolitizar Controversias Centrar en temas de inversiones Incentivar flujos de capital Foro neutral de solucin de controversias internacionales

El Convenio de Washington 1965 Convenio CIADI

Reconocimiento en el Per
Constitucin Poltica del Estado Art. 63
Aprobacin del Convenio mediante Resolucin

Legislativa N.26210 Actual Ley de Arbitraje D.Leg N.1071Dcima Cuarta Disposicin Complementaria

Los Tratados Bilaterales de Inversin (Bit)

Orgenes
Tratados de Amistad, Comercio y Navegacin de

los Estados Unidos de Amrica. (post guerra) Primera Generacin de los BIT a cargo de modelo Alemn. Aos 80 explosin de los Bits actuales de 2da Generacin (US Model Bit). En la actualidad incorporado en los Captulos de Inversiones de los TCL (3era Generacin)

Experiencia del Estado Peruano en Arbitrajes de Inversiones CIADI

Compagnie Minire Internationales Or SA.

Caso N.ARB 98/6 (Transaccin con el inversor) Lucchetti SA y Lucchetti Per SA Caso N.ARB/03/4 (Laudo favorable al Estado en Jurisdiccin y en etapa Anulacin) Duke Energy International Per Investments N.1. Caso N.ARB/03/28 (Laudo favorable al Inversor. Recurso de Anulacin rechazado por Comit Ad Hoc)

Experiencia del Estado Peruano en Arbitraje de Inversiones CIADI

Aguaytia Energy LLC Caso N. ARB/06/13

(Laudo favorable al Estado) Tza Yap Shum Caso N.ARB/07/6. (Decisin favorable Jurisdiccin al inversor y Laudo favorable en Mritos) Municipalidad del Callao vs Convial Callao SA (Consulta de Jurisdiccin favorable a MPC) Renee Levy Caso N. ARB/10/17 (Liquidacin del BNM. Proceso Consolidado. En trmite)

Experiencia del Estado Peruano en Arbitraje de Inversiones CIADI

Caraveli-Cotaruse Caso N.ARB/10/2

(Controversia Contractual. En tramite constitucin del Tribunal) Renco Group, Doe Run Peru SRL (Tema minero, ambiental. Arbitraje bajo reglas UNCITRAL, Londres) Renee Levy, Gremcitel SA (Caso CIADI N.ARB/17/11. Intangibilidad terrenos. En trmite constitucin Tribunal) DP World Callao y otros (Caso CIADI N|.ARB/11/21.)

Caractersticas y Ventajas del Sistema CIADI

Ventajas
Compromiso internacional
Competencia sobre materias determinadas Proceso deslocalizado Ejecucin del laudo autosuficiente Diferencia Arbitrajes comerciales / arbitrajes del

Estado

Caractersticas y Ventajas del Sistema CIADI

Desventajas
Concepto de inversin restrictivo a diferencia de

arbitraje bajo reglas UNCITRAL; Test Salinni Mantiene inmunidad de ejecucin de laudos arbitrales a favor de los Estados soberanos; casos argentinos Costos arbitrales

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Ratione Personae
Personas Naturales

Ley specialis (Bit) vs Derecho Internacional Consuetudinario sobre proteccin diplomtica + Ciadi = tema complejo

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales Proteccin Diplomtica Concepto clsico del Derecho Internacional Pblico Intervencin del Estado por actos ilegales contra sus nacionales, hace suyo el reclamo.

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales Proteccin Diplomtica Nacionalidad ; vinculo genuino y efectivo, existencia de negocios, vinculo familiar, intereses con el pas ; ius sanginis/ius soli; Caso Nottebohm CIJ (Liechteinstein vs Guatemala)

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales CIADI. Artculo 25 (2) (a) Fechas Crticas: Tener la nacionalidad del Estado Contratante Fecha consentimiento para someter la controversia a arbitraje Fecha de registro de la solicitud ante el Centro. En ambas fechas no contar con la nacionalidad del Estado receptor

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales CIADI. Artculo 25 (2): No define concepto de nacionalidad (lex specialis) En el Banco Mundial se decidi no incluir el concepto al igual que inversin, nicamente Test Positivo : Estado parte Test Negativo: No nacional del Estado denunciado

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales CIADI y la Proteccin Diplomtica: Hay renuncia expresa de los Estados a otorgar proteccin diplomtica Art. 27 Convencin. Excepcin; Incumplimiento del laudo arbitral. Permitido gestiones informales de carcter diplomtico.

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales Los Tratados de Proteccin de Inversiones El inversor ejerce sus propios derechos diferente al esquema de la PD. Se define concepto de nacionalidad. Nacionalidad de define en base de la ley domstica del Estado Receptor.

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales Los Tratados de Proteccin de Inversiones Algunos Bit incluyen factor de conexin residencia permanente (NAFTA) Supuestos de Denegacin de Derecho (empresas off shore, residentes por ms de 4 aos en Estado receptor)

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales: Doble Nacionalidad Tribunal Irn-USA N. A/18 Vnculo efectivo y real ; ius soli / ius sanguinis A nivel CIADI Nacionalidad Efectiva no se aplica; solo acreditar factor conexin nacionalidad Olgun - Paraguay Feldman Mxico (nacionalidad prevalece sobre residencia)

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales: Doble Nacionalidad

Nacionalidad al consentimiento del convenio

arbitral :Celebracin del Contrato de Concesin distinta a la invocada.

Soufraki vs Emiratos rabes Unidos (Caso CIADI N.02/7) Criterio Nottebohm Concesin de nacionalidad del Estado receptor por efectos de la inversin. Otorgamiento nacionalidad laxa y flexible.

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales: nica Nacionalidad

Distincin de ciudadanos y derechos en ley

domstica de nacionalidad.
Tza Yap Shum vs Per (Caso CIADI N.07/6) Distincin de derechos ley nacionalidad China Continental con residentes Zona Administrativa Hong Kong

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Naturales Problemtica : Qu aplicar? Criterio nacionalidad mencionado por CIADI Criterio de vnculo genuino? Otros criterios del DI establecido por el BIT aplicable
Alemania Polonia (domicilio permanente) Alemania URSS (residencia permanente) Italia Corea del Sur (reconocido residente)

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Jurdicas Artculo 25 Convencin CIADI Sede social Declaracin contractual de sociedades locales bajo control de inversores No incluye ni define efecto control para otros supuestos CIADI pensado para controversias contractuales

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Jurdicas BIT Desarrollan el concepto de Efecto control no declarado por las partes Control directo Control indirecto (empleo de sociedades vehculos). Mix de ambos Algunos exigen vnculos comerciales y operativos con el Estado parte del Bit

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Jurdicas BIT Tokyo Tokeles vs Ucrania (Caso CIADI 02/18) Criterio control cuestionado Tribunal adopta por mayora el criterio de sede de constitucin / sede social sin entrar analizar la nacionalidad de los controlantes ciudadanos ucranianos

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Jurdicas BIT Rompetrol Group vs Rumania (Caso CIADI 06/3) Holding holandesa se basa en el texto Bit Rumania Rumania cuestiona el hecho de haber ciudadanos rumanos en el control, debe primar al criterio control

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Personas Jurdicas BIT Tema Central Que prevalece? Lenguaje claro del Bit El objetivo y finalidad del Convenio CIADI

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia : Inversin Artculo 25 Convencin CIADI diferencias de naturaleza jurdica que surjan directamente de una inversin .. Qu es inversin?

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia : Inversin Antecedentes del Convenio CIADI Reuniones del Banco Mundial Reporte de los Directores Ejecutivos No hay consenso : No hay definicin de inversin en la Convencin y se deja libertad a los Estados qu entender por inversin

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia: Inversin Definicin en los Bits Listado abierto de supuestos de inversin Propiedad, derechos intelectuales, concesiones, contratos, acciones, derecho de crdito, licencias, inversiones de portafolio, bonos, etc Dejan abierto otros tipo de inversin en base del adelanto tecnolgico

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia: Inversin El Convenio / los Bits y el Captulo de Inversiones de los TLC no consideran Inversin compras ventas internacional y nacional de toda clase y nomenclatura. Anlisis puntual Se considera un hecho o controversia para identificar o descartar inversin y por tanto determinar la jurisdiccin

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia: Inversin El Convenio / los Bits y el Captulo de Inversiones de los TLC no consideran Inversin compras ventas internacional y nacional de toda clase y nomenclatura. Anlisis integral de la operacin Operaciones complejas se analiza un hecho o controversia en el contexto integral de un proyecto de inversin.

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia: Inversin Precedentes y criterios aplicables No son vinculantes, solo guas para el Tribunal Arbitral No obstante se ha delineado ciertas caractersticas para identificar una inversin: Test Salinni Contribucin de dinero y/o activos de valor econmico. Aporte significa una duracin temporal

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia: Inversin Precedentes y criterios aplicables; Test Salinni Implica considerar un elemento de Riesgo. Desarrollar actividades econmicas que significa una mejora para el Estado Receptor.

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia: Inversin Precedentes y criterios aplicables Fedax vs Venezuela (criterio liberal) CSOB vs Slovakia (criterio no restrictivo en base del prembulo del Bit) Joy Mining vs Egipto (criterio Salinni por contexto de los hechos) S.G.S vs Pakistn ( criterio Salinni) Abadat vs. Argentina (criterio liberal)

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia: Inversin Precedentes y criterios aplicables Ampliacin criterios Salinni Phoenix Action Repblica Checa agrega 2 elementos Acorde con las leyes domsticas Activos invertidos en el Estado receptor de Buena Fe Busca evitar abusos del sistema (nacionales vs propios Estados)

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia: Inversin Oferta del Estado en los Bits Cortes Locales Arbitraje CIADI Arbitraje bajo Reglas Unictral Criterio CIADI vs Criterio UNCITRAL

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia: Inversin Criterio CIADI vs Criterio UNCITRAL Criterio CIADI : En base de la Convencin y es un concepto limitado - Test Salinni Tendencia a restringir el concepto inversin

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Materia: Inversin Criterio CIADI vs Criterio UNCITRAL Criterio UNCITRAL: No limita concepcin de inversin hecha por el CIADI Todo es inversin, acreditar un derecho econmico en base de un BIT: Drecca / Mitilinius-Serbia.

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Rationne Temporis
Vigencia BIT / TLC Inversiones antes / despus Confirman aprobacin interna de cada Estado Inicio de la controversia; Lucchetti Test. Disputas relacionadas con hechos anteriores a la vigencia del Bit Retiro de la Convencin CIADI : Venezuela,

Bolivia, Ecuador.

Cmo quedan la oferta irrevocable de los Bits?

Jurisdiccin y Reglas de Competencia

Otras Variables
Materia Arbitrable: Expropiacin / CNMF/

Definicin previa TLC Per-USA. Cobertura de la oferta del Estado Casos de traspaso de nacionalidad (treaty shopping) Interpretacin de clusulas de solucin de controversias (limitantes, restrictivas) Contracts claims / treaty claims

Estatutos y Designacin de rbitros

Nacionalidad : Reglas y excepciones Perfil profesional y trayectoria Propuesta y listado por los Estados Partes del Convenio.
Secretara del Centro.
Listado de los TLC

Estatutos y Designacin de rbitros

Casos de Recusacin y Renuncia Incompatibilidad y conflicto de intereses Deber de transparencia Nuevos supuestos ; casos argentinos

Pronunciamiento diferentes en casos similares Interrelacin de rbitros con estudios de abogados en varios procesos arbitrales.

Tribunal Arbitral / Comit Ad Hoc

Procedimiento Arbitral

Solicitud de Registro : Screening Power / Trmite en una sola va. Registro y Notificacin Estado Parte. Designacin rbitros; Reglas de Iniciacin y libertad de las partes en el procedimiento de eleccin. 1era Sesin o Audiencia Instalacin Reglas Procesales; discovery, plazos, instrucciones, actuacin de testigos, peritos, informes, escritos

Procedimiento Arbitral

Pedido de Bifurcacin del Procedimiento Arbitral Pre Jurisdiccin Art. 41 (5) Excepcin Manifiesta Falta de Mrito Jurdico Jurisdiccin Art. 41 (1) Mritos

Tipos de Procedimientos
Clsica ; duplicas y rplicas Directa Acumulacin pretensiones / procesos

Medidas Cautelares

Oportunidad presentacin
Antes del registro de la solicitud en Cortes Locales

(Clusula de eleccin de vas sin vuelta en U) Tribunal Arbitral Instalado ; Regla 39 Reglas de Arbitraje.

Tipos de solicitudes
Carcter conservativo para salvaguardar los derechos de las

partes. No incorpora afectaciones patrimoniales ni econmicas.

Medidas Cautelares

Carcter de la medida Art. 47 Convenio y Regla 39 ; Habla de recomendacin de medidas provisionales. Exhortaciones del Tribunal o mandatos imperativos.

Medidas Cautelares

Requisitos Medidas Cautelares Objetivo proteger derechos evitar se pierdan definitivamente ; preservar el derecho. La existencia de un presunto derecho. Necesarias para salvaguardar derechos de una parte. Urgente para evitar un dao irreparable. Son medidas de carcter extraordinario

Medidas Cautelares

Carcter de la orden preventiva; Pey Casado vs Chile Caso N. ARB/98/2 (garantizar pagos gastos arbitrales por supuesta insolvencia del inversor e inhibicin regulatoria por parte del Estado ; ambos denegados) Repsol YPF Ecuador vs Ecuador /Petroecuador. Caso N.ARB/08/10. Comunicacin de medidas afecten activos del inversor Oxy vs Ecuador ( levantar ordenes de detencin penal contra funcionarios de la empresa ; admitido)

Medidas Cautelares

Ejecucin de medidas preventivas por el Tribunal Arbitral; tipos de sanciones Obligatorias por los Estados Partes No acatamiento de la medida provisional implica un incumplimiento internacional del Estado al entenderse que se est inobservando el Convenio CIADI

Medidas Cautelares

Problemas Operativos en su Ejecucin. Se aplica Convencin de Nueva York? Convencin CIADI habla de auto ejecucin de laudo arbitral Trmite judicial interno para su ejecucin

Laudo Arbitral

Plazos de emisin
Temas de Jurisdiccin (Decisin o Laudo) no hay plazo
Temas de Fondo Regla 46. Del cierre del procedimiento

120 das, con ampliacin de 60 adicionales.

Aspectos declarativos Aspectos resarcitorios no punitivos

Laudo Arbitral

Recursos contra el laudo Decisiones suplementarias y rectificatorias Aclaracin, revisin Anulacin

Tribunal no estuvo debidamente constituido Exceso manifiesto de sus atribuciones Violacin seria de una regla fundamental del procedimiento El laudo no ha dejado constancia de razones en que se funda

Laudo Arbitral
Item especfico para casos de corrupcin de un

miembro del Tribunal Arbitral 120 das de tomado conocimiento Dentro de 3 aos dictado el laudo

Laudo Arbitral

Ejecucin autosuficiente : No aplicacin de la Convencin de Nueva York, ni la Convencin de Panam

Caso Peruano: Ley de Arbitraje Dcima Cuarta Disposicin Complementaria

Costos del Arbitraje

Retainer fees Administracin del procedimiento rbitros Peritajes Traductores Estengrafos

Costos del Arbitraje

Relacin de costos con el Arbitraje Comercial Pagos de costas y costos del proceso por el Tribunal Arbitral

Gracias
Carlos Paitn Contreras cpaitan@estudiopaitan.com