FORMULACIN DE

PROYECTOS DE
INVERSIN PBLICA
1

Jaime Rojas Fung
Presentacin resumida de Estudios a Nivel Perfil
2
COSTOS OPERACIN
INGRESOS OPERACIN
INVERSIN
n
NOTAS:
N = vida til del proyecto
GRFICO 1:
REPRESENTACIN GRFICA DE UN PROYECTO
3
MDULO DE FORMULACIN
Recoge, organiza y procesa toda la
informacin de los proyectos alternativos
identificados, punto de partida para
evaluarlos y seleccionar la mejor
alternativa.
RESULTADOS ESPERADOS:
Cuantificacin de los bienes y/o servicios que
ofrecer cada uno a determinadas poblaciones
objetivo
La identificacin y cuantificacin de sus costos
totales, a precios de mercado.

CICLO DEL
PROYECTO Y SU
HORIZONTE DE
EVALUACIN
5
IDEA
EVALUACIN
PREPARACIN O FORMULACIN

OBTENCIN DE LA INFORMACIN
FLUJO
DE CAJA
ESTUDIO
DE
MERCADO
ESTUDIO
TCNICO
ESTUDIO
DE
GESTIN
ESTUDIO DE
ASPECTOS
LEGALES
ANLISIS DE
RENTABILIDAD
ANLISIS
CUALITATIVO
ANLISIS DE
SENSIBILIDAD
ESTUDIO DE
IMPACTO
AMBIENTAL
ESTUDIO FINANCIERO
PERFIL ESTUDIO DE
PRE-FACTIBILIDAD
ESTUDIO DE
FACTIBILIDAD
PRE-INVERSIN
INVERSIN
OPERACIN
Etapas de formulacin
6
El CICLO DE PROYECTOS
Todo proyecto de inversin pblica debe atravesar 3 fases
*El Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso.
PERFIL
PRE-FACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
ESTUDIO
DEFINITIVO /
EXPEDIENTE
TECNICO
EJECUCION
PRE-INVERSION * INVERSION
POST-INVERSION
IDEA FIN
HORIZONTE DEL PROYECTO
OPERACIN
Y
MANTENIMIENTO
EVALUACION
7
Meses
1 - 3
Meses
4 - 6
Meses
7 - 12
Meses
1 - 3
Meses
4 - 12
Meses
1 - 3
Meses
4 - 12
INVERSION
Etapa I
20% POB
INVERSION
Etapa II
30% FOB
INVERSION
Etapa III
50% FOB
POST INVERSIN
Etapa III
Operacin 100%
POB.
PREINVERSION
Estudios de
prefactibilidad y
factibilidad
Ao 1 Ao 2 Aos 3-11
POST INVERSIN
Etapa I
Operacin 20% POB.
POST INVERSIN
Etapa II
Operacin 50% POB.
ORGANIZAR LAS FASES Y ETAPAS
8
ESTUDIO DE MERCADO

ANLISIS DE LA
DEMANDA
10
La determinacin de los servicios que el
proyecto ofrecer y la unidad de medicin

Un breve diagnstico de la situacin actual
de la demanda

La proyeccin de la poblacin de referencia

La proyeccin de la poblacin demandante
sin proyecto y con proyecto

ESQUEMA DEL ANALISIS DE LA
DEMANDA
11
LA POBLACIN DE REFERENCIA
Se pueden utilizar dos mtodos alternativos para
realizar esta estimacin:

i. A partir de informacin estadstica ACTUAL
disponible, cuando dicha informacin existe.

ii. A partir de una tasa de crecimiento cuando
existe informacin estadstica que NO ES
ACTUAL.
12
La tasa intercensal anual es una tasa de crecimiento
histrica cuya estimacin requiere, adems del dato
de un perodo previo. As:
" m j "
) " m " ao ( ) " f " ao (
1
ercensal int
Tasa
x
ferencia Re
Poblacin
ferencia Re
Poblacin

)
`

1
ferencial Re
Poblacin
ferencial Re
Poblacin
ercensal int
Tasa
" b m "
) " n " ao (
) " m " ao (

ANLISIS DE LA
OFERTA
La Oferta Optimizada es aquella de
la que se puede disponer,
ptimamente, con los recursos
disponibles actualmente, luego de
realizadas ciertas mejoras que
pueden involucrar algunos gastos no
significativos.

Ser necesario llevar a cabo un PIP de riego
para llegar a aumentar el litraje que falta?

Ser necesario hacer un nuevo hospital ?

Qu tal si antes de hacer un PIP
ponemos en marcha una serie de
capacitaciones de manejo de riego?

Qu tal si antes de hacer un PIP ,
organizamos la marcha del hospital ya
existente?


BALANCE
OFERTA
DEMANDA
OBJETIVO:

TAMAO DEL PROYECTO


Servicios Servicios Servicios
Potencialmente = demandados _ ofrecidos
Demandados con proyecto en la situacin
Al proyecto optimizada
(sin proyecto)
DEFICIT = DEMANDA TOTAL - OFERTA OPTIMIZADA

FORMULACIN DE
PROYECTOS DE
INVERSIN PBLICA

CASO AGUA
19
Contenidos Mnimos de Estudios a Nivel Perfil
20
Cobertura
con conexiones
(%)
( 1 ) ( 2 ) ( 3 ) ( 5) ( 6)=(4 / 5) ( 7 )
0 3,976 62% 2,449 5 490 100
1 4,005 75% 3,004 5 601 100
2 4,035 77% 3,107 5 621 100
3 4,064 78% 3,170 5 634 100
4 4,094 79% 3,234 5 647 100
5 4,124 80% 3,299 5 660 100
10 4,278 85% 3,636 5 727 100
15 4,437 90% 3,993 5 799 100
20 4,602 95% 4,372 5 874 100
(14)X1.3 (14)X2 (12)/1000x 0.25
litro/dia m3/ao l/seg litro/dia m3/ao l/seg
( 8 )=(4X7) ( 9 )=(8)X365/1000 (10)=8/86400 ( 11 ) ( 12 )=(8)/0.8 (13)=(9)/0.8 (14)=(10)/0.8 lt/seg lt/seg m3
0 244,900 89,389 2.83 20% 306,125 111,736 3.54 4.62 7.11
1 300,400 109,646 3.48 20% 375,500 137,058 4.35 5.66 8.71 94.00
2 310,700 113,406 3.60 20% 388,375 141,757 4.50 5.85 9.00 97.00
3 317,000 115,705 3.67 20% 396,250 144,631 4.59 5.98 9.19 99.00
4 323,400 118,041 3.74 20% 404,250 147,551 4.68 6.10 9.38 101.00
5 329,900 120,414 3.82 20% 412,375 150,517 4.77 6.22 9.57 103.00
10 363,600 132,714 4.21 20% 454,500 165,893 5.26 6.85 10.54 114.00
15 399,300 145,745 4.62 20% 499,125 182,181 5.78 7.52 11.57 125.00
20 437,200 159,578 5.06 20% 546,500 199,473 6.33 8.24 12.67 137.00
HOJA DE RESULTADOS
Volumen
almacenamiento
Demanda
Max.
Diaria
Deman
da Max.
Horaria
Consumo
Percapita
(l/h/d)
Demanda de Produccin de Agua CONSUMO DEAGUA
Prdidas
de agua
Poblacin
Poblac.Servid
a Conex. (hab)
(4)=(2X3)
N
miembros/
Familia
AO
Ao
N Conex.
21
6.2 An 6.2 An lisis de la Oferta de Agua Potable lisis de la Oferta de Agua Potable
En cuanto a la Oferta de agua potable distinguimos dos
situaciones:
a. Oferta en la Situacin Sin Proyecto
SI STEMA LITRO/DIA M3/AO
( 1) ( 2)=( 1)X86400 (3)=(2)X365/ 1000
BOMBEO 1.74 150,336 54,873
MANANTIAL 0.7 60,480 22,075
TOTAL 2.44 210,816 76,948
OFERTA DE AGUA SIN PROYECTO
LITRO/SEG.
La oferta Sin Proyecto alcanza a: 76,948 m3/ao
VI. ESTUDIO DE MERCADO
22
6.3 Balance Oferta Demanda de Agua Potable 6.3 Balance Oferta Demanda de Agua Potable
Con los resultados sobre demanda y oferta proyectada del
servicio de agua potable, se ha estimado el correspondiente
balance oferta-demanda proyectado de la localidad que se
presentan en el siguiente cuadro y grfico.
VI. ESTUDIO DE MERCADO
23
VI. ESTUDIO DE MERCADO
CON PROYECTO
(3)=(Item 6. 2.a)
0 3.54 2.44 2.44 -1.10 -1.10
1 4.35 2.44 5.78 -1.91 1.43
2 4.50 2.44 5.78 -2.06 1.28
3 4.59 2.44 5.78 -2.15 1.19
4 4.68 2.44 5.78 -2.24 1.10
5 4.77 2.44 5.78 -2.33 1.01
10 5.26 2.44 5.78 -2.82 0.52
15 5.78 2.44 5.78 -3.34 0.00
16 5.88 2.44 5.78 -3.44 -0.10
20 6.33 2.44 5.78 -3.89 -0.55
BALANCE OFERTA DEMANDA DE AGUA POTABLE(captacin)
AO
DEMANDA
(1)
OFERTA
BALANCE OFERTA-DEMANDA
lt/seg lt/seg
SIN PROYECTO
(2)= (Item 6.2.a)
SIN PROYECTO
(2) - (1)
CON PROYECTO
(3) - (1)
24
6.3 Balance Oferta Demanda de Agua Potable 6.3 Balance Oferta Demanda de Agua Potable
Con los resultados sobre demanda y oferta proyectada del
servicio de agua potable, se ha estimado el correspondiente
balance oferta-demanda proyectado de la localidad que se
presentan en el siguiente cuadro y grfico.
VI. ESTUDIO DE MERCADO
25
VI. ESTUDIO DE MERCADO
CON PROYECTO
(3)=(Item 6. 2.a)
0 3.54 2.44 2.44 -1.10 -1.10
1 4.35 2.44 5.78 -1.91 1.43
2 4.50 2.44 5.78 -2.06 1.28
3 4.59 2.44 5.78 -2.15 1.19
4 4.68 2.44 5.78 -2.24 1.10
5 4.77 2.44 5.78 -2.33 1.01
10 5.26 2.44 5.78 -2.82 0.52
15 5.78 2.44 5.78 -3.34 0.00
16 5.88 2.44 5.78 -3.44 -0.10
20 6.33 2.44 5.78 -3.89 -0.55
BALANCE OFERTA DEMANDA DE AGUA POTABLE(captacin)
AO
DEMANDA
(1)
OFERTA
BALANCE OFERTA-DEMANDA
lt/seg lt/seg
SIN PROYECTO
(2)= (Item 6.2.a)
SIN PROYECTO
(2) - (1)
CON PROYECTO
(3) - (1)

ETAPAS Y
ACTIVIDADES:
CRONOGRAMA
DE
ACCIONES
27

Incremento de Calidad de
Vida de la Poblacin
Existencia
Educacin
Sanitaria
Reducir la
malnutricin
Reduccin
morbilidad
Disminucin de casos de enfermedades Diarreicas y
Parasitarias
Disposicin sanitaria
de excretas
OBJ. CENTRAL
M
E
D
I
O
S
F
I
N
E
S
Existencia del
Sist. de
Alcantarillado
Adecuadas
practicas de higiene
Existencia Sist.
de tratamiento
de Desague
Reducir los gastos de atencin
de salud de la poblacin
Adecuada calidad de
servicio de agua
Incremento
de cobertura
y continuidad
ser. agua
Adecuada
gestin de los
servicios
ARBOL DE MEDIOS Y FINES
Debido a
Permite
28
Alternativas del Sistema Agua Potable
De combinacin A.1 y A2.
a.Alternativa 1 1: :Construccin de galeras filtrantes,
interconectando los 2 sistemas de
distribucin existentes ampliando
redes y conexiones
De combinacin A.1 y A.3
b.Alternativa 2:Incremento de horas de bombeo,
ampliando redes y conexiones
Los siguientes Medios Fundamentales con sus respectivas
acciones son comunes a ambas alternativas:
B: Mejora del Servicio de Agua Potable y
C Educacin Sanitaria, con sus respectivas acciones
V. ALTERNATIVAS DE SOLUCION
30
TAREA :
ORGANIZAR LAS ETAPAS Y ACTIVIDADES DE CADA
ALTERNATIVA
Paso : Definir las etapas de cada alternativa
ETAPA IV
Operacin
ETAPA III
Consolidacin
ETAPA II
Inversin
ETAPA I
Preinversin
31
EJEMPLO
Duracin
3 MESES
1 AO
12 meses
Expediente tcnico 3 meses
Trabajos preliminares 1 mes
Construccin de la bocatoma 2 meses
Construccin del canal, parte 1 4 meses
Construccin del acueducto 2 meses
Construccin del canal, parte 2 2 meses
Construccin de caja de control 1 mes
6 meses
Diseo de la organizacin y administracin de la junta de usuarios 1 mes
Diseo de la capacitacin 1 mes
Sesiones de capacitacin en organizacin y administracin 2 meses
Sesiones de asistencia tcnica en riego y agricultura 2 meses
9 AOS
Operacin y mantenimiento del canal 9 aos
Proyecto Alternativo 1: Construccin de un nuevo canal
Etapa 1: Construccin de un nuevo canal
Etapa 2: Organizacin de la junta de usuarios
FASE III: POST INVERSIN
Actividades
FASE I: PRE INVERSION
FASE II: INVERSION

COSTOS CON
PROYECTO A
PRECIOS DE
MERCADO
Con los costeos de cada
componente, tendremos un
agregado total del costo de la
Alternativa de Solucin a Precios
de Mercado.

34
EJEMPLO: RELEVANCIA MANO DE OBRA E INSUMOS
Costo total
A 361,645
B 6,000
C 8,330
Insumos y materiales de origen nacional 3,835
Insumos y materiales de origen importado 1,812
Remuneraciones 2,683
D 19,416
Insumos y materiales de origen nacional 14,975
Insumos y materiales de origen importado 324
Remuneraciones 4,117
E 120,584
Insumos y materiales de origen nacional 72,934
Insumos y materiales de origen importado 7,880
Remuneraciones 39,770
F 15,865
Insumos y materiales de origen nacional 11,400
Insumos y materiales de origen importado 212
Remuneraciones 4,253
G 72,309
Insumos y materiales de origen nacional 17,360
Remuneraciones 35,540
H 24,082
Insumos y materiales de origen nacional 10,822
Remuneraciones 13,260
I 10,800
Insumos y materiales de origen nacional 4,800
Remuneraciones 6,000
J 10,800
Insumos y materiales de origen nacional 4,800
Remuneraciones 6,000
K 18,800
Insumos y materiales de origen nacional 6,800
Remuneraciones 12,000
Construccin de caja de control
Construccin de la bocatoma
PRE INVERSIN E INVERSIN (M + N + O)
Costos Totales a Precios de Mercado
Diseo de la organizacin y administracin de la junta de usuarios
Proyecto Alternativo 1: Construccin de un nuevo canal
Expediente tcnico
Trabajos Preliminares
Diseo de la capacitacin
Sesiones de capacitacin en organizacin y administracin
Construccin del canal, parte 1
Construccin del acueducto
Construccin del canal, parte 2
35
EJEMPLO: RELEVANCIA MANO DE OBRA E INSUMOS
Costo total
L 31,000
Insumos y materiales de origen nacional 15,000
Remuneraciones 16,000
M 337,986
N 20,279
O 3,380
P 45,280
Q 42,318
Insumos y materiales de origen nacional 12,697
Remuneraciones 29,621
R 42,318
S 2,539
T 423
U 406,925
Operacin y mantenimiento del canal
Sesiones de asistencia tcnica en riego y agricultura
Gastos generales (6% * M)
Gastos por imprevistos (1% * R)
TOTAL (A + P)
Costos Totales a Precios de Mercado
SUBTOTAL (B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L)
SUBTOTAL (R = Q)
Gastos generales (6% * M)
Gastos por imprevistos (1% * M)
POST INVERSIN (R+S+T)
Proyecto Alternativo 1: Construccin de un nuevo canal

COSTOS
INCREMENTALES
A PRECIOS
DE MERCADO
37
7.1 7.1 Costos de las Alternativas Costos de las Alternativas de Agua Potable A Precios de Agua Potable A Precios
De Mercado (Soles) De Mercado (Soles)
7.1.1 7.1.1 Situacin Sin Proyecto Situacin Sin Proyecto
a. Costos anuales de O & M 19,909 19,909
7.1.2 Situacin Con Proyecto 7.1.2 Situacin Con Proyecto
Alternativa 1: Alternativa 1: Construc. de galeras filtrantes, interconectando los 2
sistemas de distribucin y ampliando redes y conexiones
a. Costos de Inversin 442,188 442,188
b b. . Costos Reposic. C/ 5 Aos 34,500 34,500
c. c. Costos Anuales de O & M= = CF+CVU x demanda de producci CF+CVU x demanda de producci n n
9.952 9.952 + 0.0492 + 0.0492 x x (Q (Q en m3/ao en m3/ao) )
Alternativa 2: Alternativa 2: Incremento de horas de bombeo, ampliando redes y conex.
a. Costos De Inversin 297,226 297,226
b. Costos Reposic. C/ 5 Aos 90,000 90,000
c. Costo Anuales De O & M = = CF+CVU x demanda de producci CF+CVU x demanda de producci n n
10.352 + 0.1499 10.352 + 0.1499 x x (Q (Q en m3/ao en m3/ao) )
A continuacin se presentan los costos de inversin y CO&M, valorados a
precios privados y sociales de las 2 alternativas tcnicas de solucin de agua
potable.
Los Costos Incrementales son
aquellos costos que aparecen slo
si el PIP se hace. Es decir cunto
ms cuesta implementar un PIP
respecto de los costos en que
actualmente se incurre por
prestar el servicio.
cunto vara la
"Situacin Con
Proyecto" respecto de la
"Situacin Sin
Proyecto"?
41
0 1 5 10 15 20
SITUACION CON PROYECTO
A) INVERSION 442.188 0 34.500 34.500 34.500 34.500
124.962 0 0 0 0 0
240.726 0 0 0 0 0
65.000 0 0 0 0 0
8.500 0 0 0 0 0
3.000 0 0 0 0 0
0 0 34.500 34.500 34.500 34.500
0 16.701 17.364 18.121 18.923 19.774
TOTAL COSTOS CON PROYECTO 442.188 16.701 51.864 52.621 53.423 54.274
SITUACION SIN PROYECTO
A) COSTOS OPERAC. Y MANT. 19.909 19.909 19.909 19.909 19.909
COSTOS INCREMENTALES 442.188 -3.208 31.955 32.712 33.514 34.366
COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS PRIVADOS
(SOLES)
RUBRO
PERIODO
ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE : ALTERNATIVA 1
Reposicin materiales y eq. (Estac.
bombeo)
B) COSTOS OPERAC.Y MANT.
Construcc. galerias.,interconexin
Ampliac. redes y conex. Domicil.
Intangibles
Gastos preoperativos
Control del medio ambiente
VII. COSTOS
Intangibles:Estudio Factib.; Exp. Tcnico;Saneamiento Fsico Terrenos
Gastos Preoperativos:Capacitacin;Educacin Sanitaria;
Mitigacion Y Control Del Medio Ambiente Reforestacin
42
0 1 5 10 15 20
SITUACION CON PROYECTO
A) COSTOS DE INVERSION 297.226 0 90.000 90.000 90.000 90.000
240.726 0 0 0 0 0
Costos de intangibles 45.000 0
Gastos preoperativos 8.500 0
Control del medio ambiente 3.000 0
0 0 90.000 90.000 90.000 90.000
0 30.901 32.919 35.224 37.666 40.259
TOTAL COSTOS CON PROYECTO 297.226 30.901 122.919 125.224 127.666 130.259
SITUACION SIN PROYECTO
A) COSTOS OPERAC. Y MANT. 19.909 19.909 19.909 19.909 19.909
COSTOS INCREMENTALES 297.226 10.992 103.010 105.315 107.757 110.350
ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE : ALTERNATIVA 2
COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS PRIVADOS
(SOLES)
RUBRO
B) COSTOS OPERAC.Y MANT.
Reposicin de materiales y eq.
(Estacin de bombeo)
PERIODO
Ampliaciones redes sist. Bombeo
VII. COSTOS

EVALUACIN
SOCIAL DE
PROYECTOS

ESTIMACIN DE
LOS BENEFICIOS
ECONMICOS DEL
PROYECTO
45
8.1 8.1. Cuantificaci . Cuantificaci n Beneficios de Nuevos Usuarios n Beneficios de Nuevos Usuarios
8.1.1 Valor de Recursos Liberados por Vivienda Valor de Recursos Liberados por Vivienda
Para estimar este valor se estima el costo alternativo de provisin
de agua obtenida por las familias no conectadas al servicio de agua
potable que se abastecen consumiendo aguas provenientes de
pozos artesianos y del ro Cunas.
Para estimar el valor de estos beneficios se tiene en cuenta los
siguientes
Datos Bsicos
q Nmero de baldes consumidos por da por vivienda 5 baldes
q Capacidad del balde 20 litros
q Tiempo de acarreo por viaje 10 minutos
q Nmero de baldes acarreados por : madres 3 baldes
hijo 2 baldes
q Valor de 1 hora (propsito laboral) S/. 4.96/h
q Valor propsito no laboral: adultos: 30% * S/. 4.96/h= S/. 1.49/h
no adultos: 15% * S/. 4.96/h= S/.0.74/h
VIII. ESTIMACIN DE BENEFICIOS DEL S. AGUA POTABLE

ESTIMACIN DE
LOS COSTOS
SOCIALES DE LOS
PROYECTOS
ALTERNATIVOS

ESTIMACIN DEL
FLUJO DE COSTOS
SOCIALES
INCREMENTALES
DE LOS
PROYECTOS
ALTERNATIVOS

EL BENEFICIO
COSTO

EL COSTO
EFECTIVIDAD
FORMULACIN DE
PROYECTOS

Conclusiones
49
1. Se formula un proyecto bajo el
concepto incremental de costos
y beneficios

2. El estudio de mercado
cuando es robusto decide la
existencia del proyecto

3. La identificacin y
cuantificacin exhaustiva de
los costos alternativos, genera
una buena base para la etapa
de Evaluacin
50
FIN DE LA
PRESENTACIN

Muchas gracias
51
Csar Guerra Zevallos