Proyecto

Universidad Csar Vallejo
Escuela de Ing. de Sistemas
FACULTAD DE INGENIERIA ESCUELA DE INGENIERIA DE SISTEMAS CICLO CURSO DOCENTE PROYECTO ALUMNOS : : : : : Figueroa Herrera Karen. Sifuentes Varas Yusef. Olivos Mogolln Ancy Urquia Marn Vctor M. VIII Auditoria Ing. Carlos Chvez Monzn COMPUTERS HOUSE S.A.C
Examen Virtual Sobre la Empresa Computer House
Auditoria de Sistemas
I. GENERALIDADES EMPRESARIALES 1.1 DATOS EMPRESARIALES Razn Social RUC Direccin Telfono Nextel Pg. Web : : : : : : COMPUTERS HOUSE S.A.C 099123162062 Jr. ELIAS AGUIRRE 534 - CHIMBOTE (043) 340469 343268 839*5648 www.computerhouse.com
Giro del Negocio : Comercializacin de productos de tecnologa de

CONTACTO : Ivn Samora de la Cruz
1.2 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL A. Organizacin
GERENCIA GENERAL
GERENCIA DE OPERACIONES
GERENCIA DE ADMINISTRACIN Y FINANZAS
GERENCIA COMERCIAL
JEFE DE TIENDA
COSTOS, CONTABILIDAD Y PRESUPUESTO
VENTAS
ALMACN Y RECEPCIN
TESORERA
SERVICIO AL CLIENTE Y SOPORTE TECNICO
1.1.2
FUNCIONES EMPRESARIALES.a) rea Contabilidad: Contabilizar ingresos y salidas econmicas. Informacin sobre estados de cuentas Efectuar el control de emisin de documentos propios de la empresa. Control de inventario y balances. Mantener al da el registro de documentos.
b) Ventas: Informacin de los productos, precios, formas de financiamiento. Informacin de disponibilidad del producto. Servicio de atencin personalizada al cliente. Servicio deliber. Promociones al cliente.
c) Almacn - Encargado de llevar el control de salida y entrada de los productos. - Realiza la lista de pedidos de productos en escasos.
-) PROCESOS EMPRESARIALES: Ventas Todo inicia con la llegada del cliente al establecimiento hace la bsqueda de sus producto(s), hace un seleccin de producto(s) con el encargado de venta, el encargado de venta verifica que los productos sealados en la lista de seleccin se encuentre en stock, una vez verificada y confirmado los productos se pasa a devolver el documento al cliente para que este pueda cancelar en caja. Caja El asistente de caja recepciona el documento por parte del cliente, se verifica el monto que va a cancelar el cliente, una vez verificado, el cliente realiza el pago del monto que figura en el documento, caja pone el sello de cancelado enviando a reparto.
Reparto Reparto recibe el documento por parte del asistente de ventas que verifica si esta cancelado y procede a la verificacin de que todos los productos se encuentren en stock, sin fallas algunas. ALMACEN Recepciona el documento enviado por parte del reponedor y luego verifica que los productos pedidos existan en almacn para ser enviados al reponedor.
Fuerza laboral El COMPUTERS HOUSE S.A.C cuenta con 11 personas: 1 contabilidad 3 reparto 4 en ventas 1 jefe de tienda 2 almacn
1.1.4 VISION, MISION Y OBJETIVOS: 1.1.4.1 Objetivos de la empresa: El objetivo principal de la Empresa COMPUTERS HOUSE S.A.C en las ventas computadoras y accesorios es mantener al cliente informado en los avances tecnolgicos en informticas y orientado sobre alternativas y posibilidades de desarrollo personal y profesional brindndole un servicio personalizado y garantizado. Adems de promover iniciativas para mejor nuestra calidad de productos y mejor estabilidad a nuestra empresa.
1.1.4.2 Misin de la empresa: La empresa que trabaja de manera articulada organizada y concertada con los clientes, instituciones y universidades. En conjunto con el personal capacitado y especializado en los avances tecnolgicos en el mundo de la informtica y el deber brindarle la mejor
atencin a nuestros clientes en el distrito de Chimbote.
1.1.4.3 VISIN:
Ofrecer productos y servicios de calidad que aporten valor y beneficios a nuestros clientes y que superen sus expectativas, capacitando y motivando a nuestros colaboradores en el compromiso del mejoramiento continuo, logrando agilizar nuestros procesos y trabajando en forma integrada con nuestros proveedores en busca de un nivel ptimo y sostenido de rentabilidad.
1.1.5 Anlisis FODA.Examen Virtual Sobre la Empresa Computer House Auditoria de Sistemas
1.1.5.1 Estrategias Internas: FORTALEZAS Personal debidamente capacitado y comprometido con la visin de la empresa. Productos de primera calidad. Servicio personalizado. Innovacin constante. Solvencia Econmica. Convenios con empresas.
DEBILIDADES Sistema de informacin integrado. Productos competitivos. Control de almacn Control de las compras.
1.1.5.2 Estrategias externas: Amenazas Aumento de la delincuencia en la zona. Incremento de la competencia. Inestabilidad econmica de la ciudad. Oferta de productos sustitutos a menor precio por parte de la competencia.
OPORTUNIDADES -
Ubicacin cntrica. Expansin demogrfica. Gran aceptacin del pblico de Chimbote. Aceptacin del producto. Lealtad del cliente a la empresa Convenio con entidades.
2. Modelo de objetos
Examen Virtual Sobre la Empresa Computer House Auditoria de Sistemas
2.1 Diagrama de Casos de Uso Diagrama de Caso de Uso del Proceso de Almacn
A R E A D E A LM A C EN
a d m inistra r p ro d ucto s
g e re nte d e o p e ra cio ne s
a lm a ce ne ro re a liza r re q ue rim ie nto s
a d m inistra r A Rrd e x D E V E N T A S ka E A
re p o ne d o r
a d m inis tra r c lie nte s e ntre g a r p ro d ucto s < <inc lud e > >
Diagrama de Caso de Uso de proceso de a s is te nte d e ve nta s ventas
c lie nte re g is tra r ve nta s
3.2 Diagramas de actividad

g e ne ra r c o m p ro b a nte s
Diagrama de Actividades del caso de uso del rea de almacn Administrar Productos
ALMACENERO
ADMINISTRAR PRODUCTOS
ESCOGE ACCION
[ ELIMINAR? NO ] [ SI ]
REGISTRAR PRODCUTOS
ELIMINAR REGISTRO
VERIFICAR PRODUCTOS EXISTE PRODUCTO? [ NO ]
[ SI ]
ACTUALIZA REGISTRO DE PRODCUTOS
CREAR REGISTRO
Diagrama de Actividades del caso de uso del rea de almacn Realizar Requerimiento
A lm a c e n e r o
G e r e n t e d e o p e r a c io n e s
R E A LIZ A R R E Q U E R IM IE N T O
re c ib e g e re n t e e va l a e l p e d id o
ve rific a r s t o k
si s t o c k m in im o < s t o k a c t u a l?
e va lu a p re s u p u e s t o ? si no
no
h a c e r n u e vo p e d id o re a liz a r o r d e n d e c o m p ra e n via r a g e re n t e
Diagrama de Actividades del caso de uso del rea de almacn Administrar Kardex
ALMACENERO
ADMINISTRAR KARDEX
si
existe kardex del producto?
no
crea kardex
tipo de movimiento? salida entrada agregar salida
agregar entrada
Diagrama de Actividades del caso de uso del rea de almacn Entregar Producto
a lma c e ne ro
re p one dor
EN TRE GAR
PROD UCTO
v erif ic ar gondolas si gondolas v acias no
realiza pedido a alm ac en no s t ock produc tos ? realizar requerim iento
si
atiende pedido
v er diagram as ...
adm inis trar k ardex
v er diagram a de k ardex
Diagrama de Actividades del caso de uso del rea de ventas Administrar Cliente
Asistente de ventas
Cliente
ADMINISTRAR CLIENTE
elige accion
eliminar si no
eliminar cliente
agregar cliente
Existe cliente? no si Solicitar datos Actualiza nuevos datos Crear registro Brinda datos
I Capitulo:
Auditoria de Aplicaciones (Relacionado a los sistemas de informacin) Diagrama de Casos de Uso del Negocio:
Procesar Auditoria para el Control de Datos Fuente
<<include>>
Procesar Auditoria para el Control de Datos de Entrada <<include>> Auditor del Sistema de Informacin Vendedor
Procesar Auditoria para el Control de Procesamiento de Datos <<include>>
Procesar Auditoria del Control de Salida de la Informacin
1. Auditoria para el Control de datos fuentes: (Diagrama de caso de uso)
1.1.
Revisin de Procedimiento para la preparacin de datos

1.2. Procedimientos de: para el Control de documentos fuentes en blancos (No procesado)
AREA DE ALMACEN Gua de Remisin Cliente
Nota de Salida

Nota de Ingreso
Gua d Devolucin Proveedor
ANTECEDENTES GENERALES
NOMBRE DE LA EMPRESA / PERSONA
DIRECCION TELEFONOS FECHA DE COMPRA FACTURA NUMERO DE PEDIDO NUMERO DE
EMAIL UTILIZADO RAZON SOCIAL NOMBRE DEL REPRESENTANTE LEGAL GERENTE
INDICAR METODO DE PAGO
RUT NOMBRE DEL
DIRECCION POSTAL (Para dirigir correspondencia) CIUDAD
RAZON DE LA DEVOLUCIN ( INDICAR CON UNA X ) DAO TRANSPORTE PRODUCTO ABIERTO PRODUCTO VENCIDO SIN ETIQUETA ANIMAL ENFERMO NO LLEGA CANTIDAD COMPRADA NO LLEGA FACTURA CUERPOS EXTRAOS NO CUMPLE CON LO ESPECIFICADO
NOMBRE / PRODUCTO ( ESPECIFIQUE DE QUE SE TRATA )
DESCRIPCION ( Comente todas las razones de la devolucin )
Gua de Devolucin del Cliente
Fecha del Reclamo:
PRODUCTO: Cantidad: Lote: Vencimiento:
EFECTA LA DEVOLUCIN Nombre y Apellido: ............................................................................................ Institucin, Laboratorio o Empresa: .................................................................... Calle: ........................................................................N: ................................. Localidad: .................................................................C.P: ................................. Provincia: ..................................................................T.E/Fax: .......................... e-mail: ............................................................................................................. Horario en que se encuentra el profesional: ........................................................ MOTIVO DE LA DEVOLUCIN (Marcar lo que corresponda) 1. Deterioro de reactivos 2. Equipo incompleto 3. Resultados anormales 4. Sensibilidad alterada 5. Especificidad alterada 6. Deterioro o rotura 7. Otros (aclarar) Nota Aclaratoria (Informe de las observaciones realizadas sobre el producto por el reclamante) Puede efectuarse en este formulario o adjuntarse aparte
Firma y Sello
Universidad Csar Vallejo AREA DE VENTAS
BOLETA DE VENTA ORDEN DE COMPRA
PROFORMA DE VENTA
AREA DE VENTAS
COTIZACION
BOLETA DE VENTA
La empresa Computer House tiene diferentes funciones que se detallarn a continuacin: o El proceso de ventas se inicia cuando el cliente llega al local, escoge los productos que requiere a su gusto, luego se dirige a unas de las asistentes de cajas que hay en el local para que registre la venta. o El control de los productos en almacn se inicia cuando llega un pedido el cual es verificado por el almacenero quien observar si existe el producto y la cantidad requerida, si es as actualizar el Kardex. o Si el rea de ventas requiere algn producto para ser mostrado en el stand de productos, revisa la existencia de este en stock. En caso de que el producto requerido no se encontrara en stock, solicita la compra a la Gerencia Administrativa, quien evala presupuesto y decide si se realiza o no la compra. Si decide realizarla da la orden de compra para luego enviar los productos al rea de venta. o Cuando el rea de gerencia Comercial requiera de algn mueble para decoracin del local, solicita la compra a la Gerencia Administrativa, quien va evaluar el presupuesto y dar la orden de compra al encargado de gerencia administrativa, luego este le enviara el pedido al rea de gerencia comercial. De no ser aceptada la compra, enva la solicitud al encargado de gerencia administrativa, quien se lo remitir a la gerencia comercial. o Para el reporte de los productos existentes en el rea de almacn, este mismo realizar la evaluacin respectiva. o Se realiza una verificacin en las diversas reas existentes en el Computer House, luego son llenados en un inventario para dar a conocer a la gerencia general o autoridad que lo requiere. o El mantenimiento preventivo para el local se realiza cada 6 meses, donde el Jefe de mantenimiento y sus Asistentes verifican todas las diversas reas, si ests presentan fallas, daos las mejoran, corrigen y luego realizan un reporte envindolo a la Gerencia de Operaciones.
o Cuando se presente algunas fallas, daos en las diversas reas el encargado, solicita una reparacin al Jefe de mantenimiento quien realiza las respectivas correcciones con ayuda de sus Asistentes a este proceso se le denomina mantenimiento correctivo. o Adems se cuenta con un mantenimiento general que se realiza cada fin de ao, para lo cual se mejoran nuevos sistemas, muebles, novedades, pero con la previa consulta a los clientes para que se sienta satisfecho; este mantenimiento como ya se sabe lo realiza el Jefe de mantenimiento y sus Asistentes, finalmente se enva un reporte a la gerencia de operaciones.
1.3.
Procedimiento de: Generacin, autorizacin y control de documentos fuentes.

1.3.1. Procedimiento de autorizacin de entrada 1.3.2. Procedimiento para la documentacin y control de la operacin
1.3.3. Control de vigencia de documentos
2. Auditoria para el Control de Datos de entrada: (Diagrama de Caso de Uso).
Procesar Procedimiento de Conversion y Entrada de Datos
Procesar Procedimiento de Conversion y Entrada de Lneas
Auditor del Sistema de Informacin
Vendedor
Procesar Procedimiento de Validacin y Edicin de Datos
Procesar Procedimiento de Errores en Entrada de Datos
2.1.
Procedimiento de conversin y entrada de datos Verificar la existencia de una adecuada segregacin funcional. Comprobar la eficiencia de los controles sobre seguridades fsicas y lgicas de los datos. Asegurarse de la existencia de controles dirigidos a que todos los datos enviados a proceso estn autorizados. Comprobar la existencia de controles para asegurar que todos los datos enviados sean procesados. Cerciorarse que los procesos se hacen con exactitud.
Comprobar que los datos sean sometidos a validacin antes de ordenar su proceso. Verificar la validez del procedimiento utilizado para corregir inconsistencias y la posterior realimentacin de los datos corregidos al proceso. Examinar los controles de salida de la informacin para asegurar que se eviten los riesgos entre sistemas y el usuario. Verificar la satisfaccin del usuario. En materia de los informes recibidos. Comprobar la existencia y efectividad de un plan de contingencias, para asegurar la continuidad de los procesos y la recuperacin de los datos en caso de desastres.
2.2.Procedimiento de errores en entrada de datos Prdida por fraude o desfalco Extravo de documentos fuente, archivos o informes Robo de dispositivos o medios de almacenamiento Interrupcin de las operaciones del negocio Prdida de integridad de los datos Ineficiencia de operaciones

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1.2 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL A. Organizacin

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a lm a ce ne ro re a liza r re q ue rim ie nto s

Diagrama de Caso de Uso de proceso de a s is te nte d e ve nta s ventas

c lie nte re g is tra r ve nta s

3.2 Diagramas de actividad

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VERIFICAR PRODUCTOS EXISTE PRODUCTO? [ NO ]

ACTUALIZA REGISTRO DE PRODCUTOS

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existe kardex del producto?

tipo de movimiento? salida entrada agregar salida

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v erif ic ar gondolas si gondolas v acias no

realiza pedido a alm ac en no s t ock produc tos ? realizar requerim iento

adm inis trar k ardex

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Procesar Auditoria para el Control de Datos Fuente

Procesar Auditoria para el Control de Procesamiento de Datos <<include>>

Procesar Auditoria del Control de Salida de la Informacin

1. Auditoria para el Control de datos fuentes: (Diagrama de caso de uso)

Revisin de Procedimiento para la preparacin de datos

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