Servicio Nacional de Aprendizaje SENA REGIONAL SANTANDER OBSERVATORIO TECNOLOGICO ISO9001:2008 MDULO V.

AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD

Sistema de Gestin de la Calidad

Fecha: Marzo 8 de 2009

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TALLER SEMANA 1

TALLER SEMANA 1 Identificacin de auditorias

APRENDIZ: EMAIL: FECHA: CODIGO CURSO: Cristian camilo Manrique Vargas Cristiancmv88@gmail.com 07 de junio de 2012 316615

Resultado de Aprendizaje del Taller: Conceptualizar y aplicar los conceptos y principios estudiados en los documentos sugeridos en la semana 1. Ponderacin: Este taller tiene un valor de 60 puntos. El taller debe ser enviado al Tutor por el link ACTIVIDADES en el enlace ver/completar actividad. Descripcin del taller Hemos llegado a una de las etapas esenciales de la implementacin del sistema de gestin de la calidad, es el momento de corroborar (sea antes o despus de implementar el SGC) el estado de cmo se encuentra la organizacin respecto del cumplimiento de los requisitos de la norma ISO9001:2008 y/o requisitos propios de la empresa o de los clientes. Taller a desarrollar: Con base en la documentacin presentada: 1. Identifique en la tabla de los 6 tipos de auditora, Cul realizara en su organizacin y justifique por qu? Tipo de auditoria Auditorias tributarias Auditorias financieras Auditorias gubernamentales Porque hara esta auditoria en su empresa?

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Auditoria de alto riesgo Auditorias de registro Auditorias de cumplimiento

2. Identifique para su empresa el objetivo y el alcance de la auditora. Objetivo de la auditoria Objetivo de la finalidad de expresar una opinin profesional sobre la confiabilidad de los estudios financieros si estos presentan razonablemente la situacin financiera de una empresa, as como los resultados de sus operaciones del periodo examinado. Alcance de la auditoria El alcance de las auditoras permite a las organizaciones obtener beneficios del texto de las normas. Es la importancia del alcance en una auditora.

3. Disee un formato para el Informe de Auditora Internas de calidad para la organizacin donde usted labora actualmente.

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TALLER SEMANA 1

INFORME DE AUDITORIA INTERNA

N AUDITORIA: EMPRESA AUDITADA: NORMA DE REFERENCIA ALCANCE DE LA AUDITORIA: EQUIPO AUDITOR:

FECHA/S DE REALIZACIN: NMERO DE HOJAS: FECHA DEL INFORME:

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DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO

N HOJA

Punto 4 de ISO 9001:2000. Requisitos generales y 4.2 Gestin de la documentacin.

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)

1
N Auditoria: Fecha inicio:

Requisitos de la documentacin y los registros: proceso de aprobacin, controles documentales (edicin, fecha, identificacin, distribucin), proteccin (copias de seguridad digitales, privilegios de acceso), tiempo de retencin

Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

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TALLER SEMANA 1

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO
(nmero)

CALIFICACIN(1)

PUNTO NORMA

DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

---

---

---

---

(1) Calificar N.C. segn:

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfaccin del cliente.

CALIFICACIN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

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N HOJA

DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO

Punto 6.2 y 6.4. Procesos de gestin de los recursos humanos y gestin del ambiente de trabajo.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR)

2
N Auditoria: Fecha inicio: Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:

Gestin de los RRHH: definicin de la competencia necesaria, proceso de seleccin de personal, gestin de la formacin y su evaluacin, registros de formacin y competencia. Gestin del ambiente de trabajo

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO
(nmero)

CALIFICACIN(1)

PUNTO NORMA

DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

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---

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(1) Calificar N.C. segn:

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfaccin del cliente.

CALIFICACIN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

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N HOJA

DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO

Puntos 7.1 y 7.2 Planificacin de la realizacin del servicio y procesos relacionados con el cliente.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR)

3
N Auditoria: Fecha inicio:

Planificacin del servicio, procesos de atencin al cliente: determinacin de sus requisitos, revisin, y canales de comunicacin: informacin sobre productos, precios y atencin de las reclamaciones.

Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO
(nmero)

CALIFICACIN(1)

PUNTO NORMA

DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

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(1) Calificar N.C. segn:

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfaccin del cliente.

CALIFICACIN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

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N HOJA

DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO

Punto 6.3 y 7.6 de ISO 9001:2000. Procesos de gestin de los recursos de infraestructura y control de los equipos de medicin.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)

4
N Auditoria: Fecha inicio:

Gestin de la infraestructura: inventario, definicin del mantenimiento, plan de mantenimiento, registros del mantenimiento, histrico de intervenciones, verificacin y control de los equipos de medicin.

Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO
(nmero)

CALIFICACIN(1)

PUNTO NORMA

DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

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(1) Calificar N.C. segn:

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfaccin del cliente.

CALIFICACIN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

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N HOJA

DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO

Puntos 7.4 y 7.5 de ISO 9001:2000.

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)

5
N Auditoria: Fecha inicio: Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:

Seleccin y evaluacin de proveedores, realizacin de pedidos, recepcin y verificacin de los productos comprados. Programacin del corte, ejecucin del corte, identificacin de productos en trnsito, gestin del almacn (incluido el tratamiento de los productos no conformes).
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO
(nmero)

CALIFICACIN(1)

PUNTO NORMA

DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

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(1) Calificar N.C. segn:

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfaccin del cliente.

CALIFICACIN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

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N HOJA

DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO

Punto 8 de ISO 9001:2000, Medicin, anlisis y mejora

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)

6
N Auditoria: Fecha inicio:

Gestin de la satisfaccin del cliente, auditorias internas, mantenimiento de indicadores de gestin (seguimiento de procesos y productos del sistema de gestin), gestin de productos no conformes, acciones correctivas y acciones preventivas.

Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO
(nmero)

CALIFICACIN(1)

PUNTO NORMA

DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

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(1) Calificar N.C. segn:

CALIFICACIN TOTAL N.C.

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Sistema de Gestin de la Calidad
1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfaccin del cliente.

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TALLER SEMANA 1

(Auditor/es)
N HOJA

DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO

Punto 5 de ISO 9001:2000 -> Procesos responsabilidad de la direccin

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)

7
N Auditoria: Fecha inicio: Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:

Compromiso de la Direccin. Poltica de Calidad. Objetivos. Definicin de la estructura organizativa, definicin de responsabilidades y autoridades para cada puesto de trabajo. Figura del representante de la Direccin. Revisin del sistema por la Direccin. Procesos de comunicacin interna. Orientacin al cliente por parte de la Direccin.
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO
(nmero)

CALIFICACIN(1)

PUNTO NORMA

DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

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(1) Calificar N.C. segn:

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfaccin del cliente.

CALIFICACIN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

4. Escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo del presente taller.

El trabajo es muy importante ya que se conoce el objetivo de las auditorias en una empresa para corregir las deficiencias. Conocer las clases de auditorias para de esa forma escoger la mas adecuada.

Muchas Gracias!!!