TCNICAS DEL JUICIO ORAL EN EL SISTEMA PENAL COLOMBIANO

Tcnicas de Investigacin de la Defensa para el Sistema Penal Acusatorio Colombiano

Programa para una cultura de la oralidad desde la Universidad Colombiana

Contenido
NOTA PRELIMINAR I. CAPTULO PRIMERO PRINCIPIOS FUNDAMENTALES QUE RIGEN LA ACTIVIDAD DEL TCNICO E INVESTIGADOR. 1. OBJETIVOS 1.1. Objetivo General 1.2. Objetivo Especco 2. PRINCIPIOS RECTORES 2.1. Lealtad 2.2. Honestidad 2.3. Responsabilidad 2.4. Creatividad 2.5. Oportunidad 2.6. Calidad 2.7. Dignidad Humana 2.8. Prelacin de los Tratados Internacionales 2.9. Parcialidad 2.10. Igualdad 2.11. Legalidad 2.12. Presuncin de Inocencia 2.13. Intimidad 2.14. Contradiccin II. CAPITULO SEGUNDO METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL 1. OBJETIVOS. 1.1. Objetivos Generales 1.2. Objetivos Especcos

2. DISTINCIN ENTRE INVESTIGAR E INVESTIGACIN CRIMINAL 2.1. Qu es investigar? 2.2. Qu es investigacin criminal? 2.3. Importancia de la Investigacin Criminal para el tcnico e investigador de la Defensa. 3. MTODO DE INVESTIGACIN 4. ETAPAS DEL MTODO DE INVESTIGACIN CRIMINAL 4.1. Denicin de la conducta punible 4.2. Percepcin u observacin 4.3. Planteamientos proyectados en solucin al problema o Teora del Caso planteada 4.4. Priorizacin de la hiptesis 4.5. Planeacin de la investigacin 4.6. Desarrollo investigativo 5. TIPOS DE INVESTIGACIN 5.1. Investigacin Histrica 5.2. Investigacin Experimental 5.3. Investigacin Correlacional 5.4. Investigacin Estudio de caso 5.5. Investigacin Ex Post Facto sobre hechos delictivos 5.6. Investigacin Accin Participativa 6. FASES DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL 6.1. Conocimiento del hecho 6.2. Formulacin de hiptesis 6.3. Planeacin de la investigacin 6.4. Desarrollo investigativo 6.5. Consolidacin de la prueba 6.6. Informe de investigacin 6.7. Lnea de tiempo 7. PROCEDIMIENTO INVESTIGATIVO BSICO APLICADO A DIFERENTES CONDUCTAS PUNIBLES 7.1. Normatividad bsica aplicada al investigador y abogado de la de Defensora Pblica 7.2. Actividades que realiza el investigador en la labor de vecindario

7.3. Fuentes de informacin a las que usualmente recurre un investigador bsico III. CAPTULO TERCERO MANEJO DEL LUGAR DE LOS HECHOS 1. OBJETIVOS 1.1. Objetivos Generales 1.2. Objetivos especcos 2. PRECISIONES CONCEPTUALES RESPECTO DE ESCENA Y LUGAR DE LOS HECHOS 2.1. Importancia del manejo del lugar de los hechos 3. MTODOS DE BSQUEDA 3.1. Bsqueda punto a punto 3.2. Bsqueda por sector o cuadrante 3.3. Bsqueda de centros concntricos o espiral 3.4. Bsqueda por franjas o lneas 3.5. Bsqueda por cuadrillas o rejillas 4. PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN EL LUGAR DE LOS HECHOS 4.1. Reporte inicial del hecho (central de informacin) 4.2. Vericacin de la informacin 4.3. Proteccin, preservacin y aseguramiento del lugar de los hechos 4.4. Procedimiento de observacin y anlisis del lugar de los hechos 4.5. Procedimiento de actuacin del servidor de Polica Judicial asignado para la coordinacin de la diligencia 5. ERRORES MS COMUNES EN EL MANEJO DEL LUGAR DE LOS HECHOS IV. CAPTULO CUARTO SISTEMA DE CADENA DE CUSTODIA

1. OBJETIVOS 1.1. Objetivos Generales 1.2. Objetivos Especcos 2. GENERALIDADES 3. CONCEPTOS BSICOS 4. PRINCIPIOS DEL SISTEMA DE CADENA DE CUSTODIA 5. PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DEL MANUAL DE CADENA DE CUSTODIA 5.1. Conocimiento, conrmacin y vericacin de la noticia criminal 5.2. Aseguramiento del lugar de los hechos 5.2.1. Aspectos relevantes 5.3. Observacin, anlisis y valoracin del lugar de los hechos 5.3.1. Aspectos relevantes 5.4. Fijacin del lugar de los hechos 5.4.1. Aspectos relevantes 5.5. Recoleccin, embalaje y rotulado de los elementos materia de prueba o evidencias 5.5.1. Aspectos relevantes 5.6. Envo de los elementos materia de prueba al almacn de evidencias 5.6.1. Aspectos relevantes 5.7. Documentacin del Sistema de Cadena de Custodia 5.7.1. Aspectos relevantes 5.8. Entrega de elementos que han sido recaudados por los investigadores y tcnicos de la defensa 5.8.1. Aspectos relevantes V. CAPTULO QUINTO TCNICAS DE ENTREVISTA E INTERROGATORIO A UTILIZAR POR EL INVESTIGADOR Y TCNICO DE LA DEFENSA 1. OBJETIVOS 1.1 Objetivos Generales

1.2 Objetivos Especcos 2. CONCEPTOS 2.1. Entrevistas 2.2. El interrogatorio 3. VALOR PROBATORIO DE LAS ENTREVISTAS E INTERROGATORIOS 4. MARCO NORMATIVO EN EL ACTUAL SISTEMA PENAL ACUSATORIO 4.1. Importancia de la entrevista 4.2. Oportunidad para hacer una entrevista 5. ETAPAS BSICAS DE LA ENTREVISTA 5.1. Planteamiento 5.1.1. Con relacin a la informacin 5.1.2. Con relacin al lugar 5.1.3. Alistamiento de recursos 5.2. Desarrollo de la entrevista 5.3. Terminacin adecuada 5.4. Estrategias bsicas del entrevistador 6. CUALIDADES QUE DEBE DESARROLLAR UN ENTREVISTADOR 6.1. Flexibilidad 6.2. Perseverancia 6.3. Honestidad e integridad personal 6.4. Tacto y discrecin 6.5. Vocacin 6.6. Poseer dominio 6.7. Habilidad 6.8. Autocontrol 6.9. Empata 7. CARACTERSTICAS Y ESTADOS DE LOS ENTREVISTADOS 7.1. Por el rol dentro del caso que se investiga 7.2. De acuerdo a su disponibilidad 7.3. De acuerdo a su personalidad

8. LENGUAJE NO VERBAL 8.1. Principio bsico del lenguaje no verbal 8.2. Factores fsicos y sicolgicos que inuyen en el lenguaje no verbal 8.3. Tipos de lenguaje no verbal VI CAPTULO SEXTO PROGRAMA METODOLGICO 1. OBJETIVOS 1.1. Objetivos Generales 1.2. Objetivos Especcos 2. NECESIDAD DE ELABORACIN DE UN PROGRAMA METODOLGICO PARA EL EQUIPO TCNICO CIENTFICO DEL SISTEMA NACIONAL DE DEFENSRIA PBLICA 3. ALGUNAS CARACTERSTICAS DEL PROGRAMA METODOLGICO DE LA INVESTIGACIN 4. ESTRUCTURA DEL PROGRAMA METODOLGICO DE LA INVESTIGACIN 4.1. Formulacin de la hiptesis 4.2. Aspectos fcticos 4.3. Aspectos probatorios 4.4. Aspectos jurdicos 4.5. Objetivos del equipo de la defensa 4.6. Responsables de la actividad 4.7. Control de gestin 4.8. Evaluacin del trabajo en equipo 5. CASO PRCTICO PARA APLICAR LOS CONCEPTOS ESTRUCTURALES DEL PROGRAMA METODOLGICO O PLAN DE INVESTIGACIN DE DEFENSA PENAL 5.1. Delito contra la vida e integridad personal 6. TALLER 6.1. Delito contra el patrimonio econmico

6.2. Delito contra la libertad y pudor sexual VII. CAPTULO SPTIMO TESTIMONIO PERICIAL EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO 1. OBJETIVO 1.1. Objetivo General 1.2. Objetivo Especco 2. GENERALIDADES 3. EL PERITO EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO 3.1. Anlisis, admisibilidad y valor probatorio de la prueba pericial VII. CAPTULO OCTAVO APOYO DEL INVESTIGADOR PARA LAS PRINCIPALES AUDIENCIAS 1. OBJETIVOS 1.1. Objetivos Generales 1.2. Objetivos Especcos 2. GENERALIDADES 3. AUDIENCIAS PRELIMINARES 3.1. Clasicacin de las audiencias preliminares 4. AUDIENCIAS QUE REQUEREN DEL SOPORTE DEL TCNICO E INVESTIGADOR DE LA DEFENSA. 4.1. Audiencia preliminar de medida de aseguramiento 4.2. Audiencia de control posterior en eventos de captura 4.3. Audiencia de juicio BIBLIOGRAFIA

Aquellos muchos- que le consideran el asesino no culpable de su esposa.1

Al ensayar el escrutinio sociolgico del acontecer histrico-jurdico Colombiano es fcil establecer que, dentro de la compleja conformacin de nuestras instituciones, detrs de cada Constitucin Poltica surge un caudillo y se encubre una dictadura. Este comportamiento institucional es comn a Latinoamrica, el fenmeno latinoamericano puede presentarse como una simple lucha entre la libertad y el despotismo, la cual no produce una oscilacin que tenga la regularidad de un movimiento pendular, aunque se convierte a la libertad en una aspiracin insatisfecha y al despotismo en una realidad abundantemente lograda. 2Por fortuna la estandarizacin que exige el mundo globalizado ha ido cambiando esas actitudes en nuestro pas, abandonndose el ostracismo y la inexibilidad de la Constitucin de 1886; pasndose de represiones absolutas a las libertades y garantismos del actual Estado
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Social de Derecho, aunque fruto tambin de Golpes de Estado3, se ha ido rompiendo la tradicin en cuanto a la imposicin poltica se reere, resultando la actual Carta del consenso amplio y democrtico argido por el constituyente primario de 1991. Gracias a la contemporaneidad de los estados modernos, en Colombia hemos sido convocados a grandes cambios radicales, ejemplo de estos, es el abandono de las deciencias generadas por la mixtura del sistema inquisitivo, adoptando un sistema de tendencia acusatoria, con la salvedad que registr recientemente la Corte Constitucional: En efecto se dise un sistema de tendencia acusatoria, pero sin que pueda armarse que el adoptado corresponda a un sistema acusatorio puro4.

Apartes del artculo escrito por el Mayor PICO MALAVER, LVARO. Revista de la Polica Nacional de Colombia No. 258 Pginas 66 68, Enero - Abril de 2004. 2 SNCHEZ VIAMONTE, CARLOS. Bases Esenciales del Constitucionalismo Latinoamericano. 3 RIVADENEIRA VARGAS, Antonio Jos. HISTORIA CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA, tercera edicin, editorial Bolivariana Internacional. 4 C-591 de 2005, M. P. CLARA INES VARGAS HERNNDEZ.

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A travs del Acto Legislativo 03 de 2002, se introdujeron modicaciones a los artculos 116, 250 y 251 de la Constitucin, con el n de instituir un nuevo sistema de investigacin, acusacin y juzgamiento en materia penal, se mantuvo la distincin entre la fase de investigacin encaminada a determinar si hay mritos para acusar- y la fase de juzgamiento, pero se otorg una clara preponderancia bajo el nuevo sistema, a sta ltima, el constituyente derivado de 2002 caracteriz el juicio penal como una etapa regida por la oralidad, la publicidad, la inmediacin de las pruebas, la contradiccin, la concentracin y el respeto por todas las garantas fundamentales.5 Resultando trascendental el papel protagnico de la defensa al permitrsele participacin en la construccin y recaudo de elementos materia de prueba y evidencia fsica. En Colombia, la adopcin mediante reforma constitucional, de este nuevo sistema procesal, permite que La defensa, por su parte, est a cargo del abogado principal que libremente designe el imputado, o en su defecto por aquel que le asigne el Sistema Nacional de Defensora Pblica, cuya labor consistir entre otras, en asistir personalmente al imputado desde su captura, controvertir las pruebas, interponer recursos de ley, interrogar y contrainterrogar testigos y peritos en audiencia pblica. As lo desarrollaron las leyes 906 de 2004 y 941 de 2005, la primera el actual Cdigo de Procedimiento Penal y la segunda, por la cual se organiza el Sistema Nacional de Defensora Pblica, esta ltima, designando el captulo V a los investigadores y tcnicos que la conforman, denin5 6

dolos como aquellos servidores pblicos adscritos a la planta de la Defensora del Pueblo y los contratados que colaboran con los defensores pblicos en la consecucin de la informacin y material probatorio necesario para el ejercicio real y efectivo del proceso penal.6 Precisiones de las cuales se puede inferir como lo arguy el VOLMAR PREZ ORTIZ bien puede decirse entonces, que habr una especie de Cuerpo Tcnico de Investigacin Defensorial. La Defensora Pblica no puede ser el eslabn dbil de la cadena. En los procesos tiene que disponer de las mismas herramientas que la Fiscala General, porque la esencia del sistema radica en el equilibrio de las partes. Los investigadores y tcnicos miembros del Sistema Nacional de Defensora Pblica tienen un compromiso de trascendental responsabilidad, pues a travs de sus aportes las actuaciones de los integrantes de los laboratorios de criminalstica del ente acusador sern examinados y controvertidos en el momento del juicio; muchos sern testigos y como tales, obviamente, estarn frente al Juez, donde se les interrogar sobre su actuacin desestimando la prueba de cargo. Adems de contra-interrogar, la defensa tambin estar facultada para impugnar la credibilidad. Importante tarea que requiere de preparacin, capacitacin, idoneidad y especialmente compromiso personal e institucional. El presente manual busca ser una herramienta para abogados defensores, tcnicos e investigadores, por contener las bases de los procedi-

C 873 de 2003 M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa Ley 941 de 2005, artculo 36.

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mientos de criminalstica tiles para la bsqueda, conservacin o aseguramiento de la prueba que sirva para probar su teora del caso cuando de una defensa armativa se trate o para refutar o controvertir y deslegitimar los argumentos e hiptesis del ente acusador. Incluiremos los procedimientos ms importantes y estandarizados en el rea de esta ciencia auxiliar del derecho penal; hemos tenido de presente algunas recomendaciones que sern de vital ayuda al instante de realizar estas actividades, e inclusive al instante de analizar las ya evacuadas por los miembros de los organismos de Polica Judicial del Estado.

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1. OBJETIVOS 1.1. Objetivo general: Describir los parmetros fundamentales en los que se debe desarrollar la gestin del tcnico e investigador de la Defensa.

Los principios rectores aqu planteados constituyen un conjunto de premisas que guan el comportamiento de los tcnicos e investigadores que conforman el equipo que ejerce la defensa. 2.1. Lealtad Este es un principio de raigambre constitucional

1.2. Objetivos especcos: Identicar los criterios relevantes para el investigador y tcnico en el nuevo sistema penal acusatorio. Correlacionar e integrar los postulados rectores constitucionales y legales con los instrumentos internacionales. Desarrollar las reglas de juego que buscan optimizar el trabajo del abogado que ejerce la defensa. Suministrar a los abogados, tcnicos e investigadores herramientas de tipo jurdico al momento de buscar, encontrar y preservar los elementos materiales probatorios y evidencias fsicas.

que conmina a todos los servidores pblicos para que se cian a los postulados de la buena fe; as lo registr el constituyente en la Carta Poltica de 1991 en su artculo 83. Todos los que intervienen como partes en el nuevo sistema penal acusatorio, sin excepcin alguna, estn en la obligacin de proceder con absoluta lealtad y buena fe. Obviamente en el contexto de su rol dentro del sistema, as por ejemplo la polica judicial y Fiscala que procuran la justicia y la verdad deben descubrir en forma oportuna y transparente toda la informacin, las evidencias y elementos materiales probatorios fruto de su investigacin , mientras la defensa y sus investigadores deben guardar lealtad para con los intereses y derechos que asisten, que no son otros

2. PRINCIPIOS RECTORES Las normas rectoras son aquellas disposiciones jurdicas que incorporan al derecho positivo los postulados bsicos del conocimiento jurdico; desarrollados por cada uno de los ordenamientos legales, dotndolos de obligatoria observancia para las partes que intervienen en el nuevo sistema penal acusatorio dada su naturaleza de instrumentos internacionales y constitucionales. 18

que los de su cliente, en todo caso abstenindose de alterar, destruir, u ocultar evidencias y ms an de ofrecerlas cuando ellas son falsas. 2.2. Honestidad La honestidad en sentido general hace referencia a la decencia y honradez con la que deben actuar las personas de un grupo social para alcanzar una sana convivencia ciudadana.

Ya en el mbito que nos ocupa, la honestidad debe ser la honradez que debe tener el investigador y tcnico de la defensa con el abogado que integra su equipo y que representa los intereses del patrocinado; un buen investigador o tcnico procurar no hacer caer en error a su abogado, no emitir experticias temerarias, por el contrario actuar de manera diligente y prudente a n de poder sustentar la hiptesis de la defensa. 2.3. Responsabilidad La Carta Poltica previ en el artculo 6 la responsabilidad no slo de los particulares, sino de los servidores pblicos, los cuales adems de responder por la infraccin a la Constitucin y la ley, deben hacerlo por la omisin o extralimitacin en el ejercicio de sus funciones; precepto que desarrolla el artculo 8 de la Ley 941 de 2005 por el cual se organiza el Sistema Nacional de Defensora Pblica. En este principio Como profesional de una ciencia auxiliar de las ciencias sociales, el investigador y tcnico debe propender por el cabal cumplimiento de las tareas asignadas por el equipo de trabajo en cada caso especco, sustentando los argumentos de la defensa. Lo cual implica la ejecucin de un trabajo calicado y de calidad; tngase en cuenta que de su actividad depende en buena medida el ejercicio de garantas fundamentales como la libertad. Aqu prima el compromiso institucional, el investigador y tcnico del Sistema Nacional de

Defensora Pblica debe tener sentido de pertenencia, defender no slo sus propios intereses profesionales sino los intereses de la institucin. Usted fue elegido para esta actividad dada su idoneidad profesional, recuerde que es preciso que los hombres sean esclavos del deber; de lo contrario, sern esclavos de la fuerza.7 Un buen tcnico e investigador debe estar revestido de constancia, paciencia y persistencia para encontrar la prueba capaz de generar informacin al defensor que le permita probar su caso o generar la duda razonable que absuelva al procesado. 2.4. Creatividad El investigador y tcnico deben aplicar la Carta Garca en todas sus actuaciones y no limitarse, jams podrn utilizar como excusa la falta de recursos, en tal caso, deben recurrir a la creatividad, a eso que en el argot popular denominamos malicia indgena. Un buen investigador debe desarrollar la creatividad, debe ser recursivo y audaz. Aunque los medios tcnicos faciliten la labor investigativa, ser ms importante la voluntad de conseguir la informacin y los elementos materiales probatorios. Para llegar a la originalidad el investigador debe agotar diferentes posibilidades frente al tema es-

J. Joubert.

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cogido, el cual fundamenta su estructura en el desarrollo gradual de la investigacin. Originalidad es igual a creatividad, se interrelacionan varios factores en torno al tema especco o de eleccin, se da un nuevo viraje, se encuentran nuevas soluciones y por lo general se busca una mayor eciencia en los resultados. 2.5. Oportunidad Tenga en cuenta que la informacin lograda durante la actividad desarrollada se debe aportar de manera inmediata al abogado director de la defensa, ya que con ella se pueden adelantar operaciones o desarrollar otros objetivos planicados en el programa metodolgico de la investigacin. De no actuar de tal manera, la informacin podr ser excelente en su contenido, pero perder todo valor si se aporta de manera tarda. 2.6. Calidad La calidad busca satisfacer la necesidad del usuario, hacer las cosas bien cumpliendo unos requisitos mnimos; el ciclo dentro del cual deben enfocarse los procesos de calidad segn ICONTEC son los denominados en el PHVA, esto es, planicar, hacer, vericar y actuar; lo cual debe tener en cuenta el investigador y tcnico al desarrollar cualquier actividad investigativa. Los tcnicos e investigadores al servicio de la
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defensa deben aplicar los estndares que garanticen la calidad y eciencia en la prestacin del servicio. No olvide que as como usted puede objetar o refutar la prueba de cargo en razn a la ausencia de aplicacin de procedimientos estandarizados por parte de la Polica Judicial, las pruebas de descargo que usted produzca pueden ser excluidas u objetadas al no someterse a los mismos procedimientos, mientras, si se somete a ellos le ser ms fcil sustentarlas. 2.7. Dignidad Humana Un Estado Social de Derecho como el colombiano se funda en el respeto de la dignidad humana8, as lo prescribi el constituyente primario de 1991, instituyndolo como principio fundamental de todas las actuaciones desarrolladas en una democracia participativa y pluralista como la nuestra. Tal es as, que el derecho penal moderno compele no slo al ente acusador a respetar la dignidad humana de los indiciados, imputados y acusados, sino que se extiende al equipo investigativo de la defensa principio que se efectiviza a travs del buen trato que el abogado, el tcnico e investigador den a los 9usuarios del Sistema Nacional de Defensora Pblica9. Cualquier acto o manifestacin inapropiada, despectiva o des obligante por parte de los operadores que intervienen en el proceso penal se constituye en una vulneracin a la dignidad hu-

Artculo 1 Declaracin Universal de los derechos Humanos: Todos los seres humanos nacen libres e iguales en dignidad y derechos y, dotados como estn de razn y conciencia, deben comportarse fraternalmente los unos con los otros. 9 Tngase en cuenta que en el actual sistema acusatorio no se habla de sujetos procesales, sino de partes, incluyndose entre estas, a los indiciados, imputados y acusados, que utilizan nuestros servicios.

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mana; de ah la importancia de que por parte de nuestro equipo (tcnico, investigador y defensor) se est atento para objetar cualquier manifestacin atentatoria a la dignidad humana. Tngase en cuenta que el respeto por la dignidad humana no slo se enmarca dentro del proceso penal, sino que debe estar circunscrita a todas las conversaciones formales e informales que a diario deba sostener el investigador, tcnico y defensor, con las diferentes fuentes de la informacin.

tcnicos, cualquier prueba por lcita que parezca debe respetar los derechos humanos10, aunque estemos en estados de excepcin. Por ello, el investigador de la Defensa debe analizar minuciosamente cada una de las actuaciones realizadas por el equipo investigativo del ente acusador, para oportunamente desestimar la actuacin de aquellos. Tngase en cuenta que este principio lo que busca es materializar la dignidad humana en tiempos de paz o en tiempos de guerra. As lo enuncia la Ocina en Colombia del Alto

Este principio tambin forma parte del bloque de constitucionalidad, lo cual implica de observancia obligatoria por todos los que participamos en la indagacin, investigacin y juicio oral. Postulado fundamental que desarroll nuestra Carta Poltica y el legislador de 2004 en la Ley 906 al insertarlo como norma rectora del Sistema Penal Acusatorio en el artculo 1. 2.8. Prelacin de los tratados internacionales La constitucin y la ley ofrecen una herramienta de vital importancia al equipo de la defensa, ya que al elevar la prelacin de los tratados internacionales a la categora de normas rectoras en el artculo 3 de la ley 906 de 2004, no slo desarrolla el artculo 93 de la Constitucin de 1991, sino que nos faculta para objetar las actuaciones del ente acusador, restndole valor probatorio a las pruebas recaudadas por sus investigadores y
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Comisionado de las Naciones Unidas para los derechos Humanos en su obra intitulada COMPILACIN DE INSTRUMENTOS INTERNACIONALES Estos instrumentos son de particular importancia, pues el artculo 93 de la Constitucin Poltica de Colombia establece que los tratados de derechos humanos prevalecen en el orden interno. Al respecto, la Corte Constitucional, en la sentencia C-225 de 1995, estableci que dichos tratados integran, con el resto de la Constitucin, un bloque de constitucionalidad y deben, por consiguiente, ser utilizados como parmetros de control de constitucionalidad de las leyes. Son pues normatividades complementarias que, bajo la idea comn de la proteccin de principios de humanidad, hacen parte de un mismo gnero. 2.9. Parcialidad Si bien la norma rectora insert en el artculo 5 de la Ley 906 de 2004 el principio de la imparcialidad, obsrvese que hace referencia a los

Artculo 276 de la Ley 906 de 2004 La legalidad del elemento material probatorio y evidencia fsica depende de que en la diligencia en la cual se recoge o se obtiene, se haya observado lo prescrito en la Constitucin Poltica, en los tratados internacionales sobre derechos humanos vigentes en Colombia y en las leyes.

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jueces y por otro lado el art. 115 de la misma Ley, consagra el principio de objetividad predicable a las actuaciones de la Fiscala y la Polica Judicial, no as entonces para investigadores, tcnicos y abogados de defensa. Por estar representando derechos e intereses particulares, tanto defensor como su equipo de investigadores no estn sujetos a estos principios, y por el contrario su actuacin ser siempre parcializada pero dentro de los lmites de la tica y la legalidad, por ello el ocultamiento , alteracin o destruccin de un medio cognoscitivo durante la investigacin, o medio de prueba en el juicio, puede hacer incurrir en el tipo penal de que trata el captulo 9 de la Ley 890 de 204 que adicion el artculo 454b a la Ley 599 de 2000, que prescribe: El que para evitar que se use como medio cognoscitivo durante la investigacin, o como medio de prueba en el juicio, oculte, altere o destruya elemento material probatorio de los mencionados en el Cdigo de Procedimiento Penal, incurrir en prisin de cuatro (4) a doce (12) aos y multa de doscientos (200) a cinco mil (5.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes. 2.10. Igualdad Al tenor del artculo 13 de la Carta Poltica es claro que en el caso de los servidores pblicos como lo son el cuerpo de investigadores de la defensa pblica, se impone como regla bsica el respeto por la IGUALDAD, en el trato evitando los prejuicios que los lleven a discriminar o estraticar a los usuarios de la Defensa Pblica,
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como servicio social del Estado para efectivizar y garantizar el acceso oportuno de los menos favorecidos a la justicia. El artculo 10 de la declaracin Universal de los derechos Humanos del hombre, adoptada el 10 de diciembre de 1948 dispone que: Toda persona tiene derecho, en condiciones de plena igualdad, a ser oda pblicamente y con justicia por un tribunal independiente e imparcial, para la determinacin de sus derechos y obligaciones o para el examen de cualquier acusacin contra ella en materia penal. 2.11. Legalidad En materia penal la Legalidad es un principio general relativo al ejercicio del derecho de castigar que constituye en su aplicacin una garanta individual de trascendencia poltica11. Nadie puede ser condenado por un hecho que no est expresamente previsto como punible por la ley penal vigente al tiempo en que se cometa, ni sometido a pena o medida de seguridad que no se encuentra establecida en ella. La defensa de la mano con los investigadores, est para respetar la Ley y garantizar que los todos los servidores pblicos que intervengan como funcionarios judiciales o como parte en los procesos penales del sistema penal acusatorio acaten tambin el principio fundamental de LEGALIDAD inserto en el artculo 6 de la Carta

BOHRQUEZ B., Luis F. y BOHRQUEZ B. Jorge I. DICCIONARIO JURDICO COLOMBIANO Editora Jurdica Nacional MCMXCVIII, 1998, Primera edicin.

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Poltica y desarrollado en el artculo 29 del mismo ordenamiento y actualizado por el artculo 6 de la Ley 906 de 2004 nadie podr ser investigado ni juzgado sino conforme a la ley procesal vigente al momento de los hechos con observancia de las formas propias de cada juicio. Recurdese que el artculo 29 de la Constitucin consagra el derecho de defensa, que entendido de manera integral y unitaria, conlleva la necesaria y activa participacin de los investigadores por lo que sus actuaciones estn tambin sometidas al respeto de la Constitucin y la Ley. Recuerde que bajo el captulo VI, del C.P.P., arts 267, 268, y 273, la valoracin de las actividades investigativas de la defensa incluye un juicio de legalidad, sobre la manera como fue encontrada y preservada la informacin y/o la evidencia fsica.

Recuerde que la carga de la prueba le corresponde al ente acusador y no a usted, en razn de las labores investigativas no en pocos casos tendr conocimiento de la existencia de elementos materiales probatorios, sino que como ya se dijo tenga la obligacin de descubrir y menos ofrecer o entregar a la Fiscala o al Juez. Si conoce de una prueba de cargo que incrimine a su defendido, est obligado a presentarla, tenga en cuenta que el mismo artculo 7 del actual sistema penal acusatorio indica que en ningn caso podr invertirse esta carga probatoria; esto es, que es slo la Fiscala quien debe presentar la prueba de cargo y no la defensa, usted slo debe acercar la de descargo. y esto cuando se trate de una defensa armativa. 2.13. Intimidad Este derecho que se deduce de la dignidad humana y de

2.12. Presuncin de Inocencia Segn el artculo 16 de la Declaracin Universal de Derechos Humanos se presume que todo acusado es inocente hasta que se pruebe que es culpable. (...) Toda persona acusada de delito tiene derecho a ser oda en forma imparcial y pblica, a ser juzgada por tribunales anteriormente establecidos de acuerdo con las leyes preexistentes y a que no se le imponga penas crueles, infamantes o inusitadas Este es un principio fundamental de Corte Constitucional registrado en el inciso 4 de la Constitucin que indica que toda persona debe presumirse inocente mientras no se le haya declarado judicialmente culpable y que desarrolla el artculo 7 de la actual Ley 906 de 2004.
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la natural tendencia de toda persona a la libertad, a la autonoma y a la auto conservacin, protege el mbito privado del individuo y de su familia como ncleo humano ms prximo. Uno y otro estn en posicin de reclamar una mnima consideracin particular y pblica a su interioridad, actitud que se traduce en abstencin de conocimiento e injerencia en la esfera reservada que les corresponde y que est compuesta por asuntos, problemas situaciones y circunstancias de su exclusivo inters12 En su labor cotidiana usted tendr conocimiento de asuntos privados de sus clientes, no slo desde el punto de vista jurdico sino tico debe guardar absoluta reserva de ellos, slo s su cliente le permite revelarlos podr hacer uso de stos,

T-26 de Junio 20 de 1995 M. P. HERNNDEZ GALINDO Jos Gregorio.

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no olvide que segn el precepto constitucional todas las personas tienen derecho a su intimidad personal y familiar y a su buen nombre, as tambin lo plasm el Decreto 196 de 1971 al regular el ejercicio profesional del derecho en el principio de reserva al indicar que el abogado debe guardar el secreto profesional. Como miembro del equipo de defensa, debe tambin respetarlos, con toda persona que entreviste o sobre la vestigacin 2.14. Contradiccin Esta es una de las caractersticas ms relevantes del actual sistema penal acusatorio, la posibilidad del contradictorio, es un principio que no slo nos faculta a controvertir la prueba, sino que nos permite participar en la formacin de la misma. El investigador y el tcnico de la defensa con su labor aportan los elementos fundamentales para que el abogado ejerza el derecho de contradiccin en cada una de las audiencias13 donde se ejerza el derecho de defensa; cada actividad a ejecutar por el tcnico debe ir orientada a rebatir y contradecir la hiptesis del ente acusador. cual recaiga el acto de in-

Utilizamos la expresin audiencias, ya que no slo en el juicio oral, sino en otras como en la audiencia preliminar de solicitud de imposicin de medida de aseguramiento pueden presentarse EMP Y EF de cargo que sustenten la medida, en las que el defensor pblico tiene que contradecir y en las que el tcnico y el investigador aportar las herramientas bsicas para esta funcin.
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El tcnico e investigador de la Defensa antes de aplicar los procedimientos de metodologa de la investigacin criminal, tiene que conocer el mtodo de investigacin cientca, ya que ste, es el gnero que constituye las bases conceptuales y aquel es la especie. Para informar al respecto, proponemos a los investigadores y tcnicos del equipo de la defensa los conceptos argidos por los autores TAMAYO y PARDINAS. Para el primero, el mtodo cientco es un procedimiento para descubrir las condiciones en que se presentan sucesos especcos; caracterizados generalmente por ser tentativos, vericables, de razonamiento riguroso y de observacin emprica.14 Y que el segundo dene como el Mtodo de trabajo cientco es la sucesin de pasos que debemos dar para descubrir nuevos conocimientos o en otras palabras para comprobar o rechazar hiptesis que implican o predican conductas de fenmenos desconocidos hasta el momento. En suma, el mtodo cientfico es un conjunto de pasos generalmente aceptados con los cuales se llega a una observacin rigurosa y se prueban hiptesis sobre los fenmenos percibidos, buscndose en ltima instancia conformar un sistema de teoras y leyes en un campo determinado de la ciencia sea esta social o de la naturaleza.

Describir la estructura del proceso de investigacin criminal a travs del desarrollo de cada uno de fases y etapas. Resaltar la importancia de su aplicacin en la investigacin de las distintas conductas punibles. 1.2. Objetivos especcos Diferenciar investigar de investigacin criminal. Establecer la importancia de la investigacin criminal para el tcnico e investigador de la Defensa. Describir las fases y etapas de la investigacin criminal. Conocer los procedimientos bsicos a adelantar en la investigacin criminal. Aportar al investigador y tcnico herramientas aplicables en el proceso investigativo y al caso concreto. Aplicar al caso concreto los pasos generales de la investigacin criminal.

2. Distincin entre investigar e investigacin criminal 2.1 Qu es Investigar?

1. OBJETIVOS 1.1. Objetivos generales

La enciclopedia Larrouse dene investigacin como la actividad encaminada al descubrimiento de nuevos conocimientos en el campo de las ciencias, las artes

14

FERNNDEZ P., Humberto, CMO INVESTIGAR, editorial Espiga Dorada, Quinta Edicin, Abril de 2000.

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o las letras. Tambin dene investigar como intentar descubrir o conocer alguna cosa, estudiando examinando atentamente cualquier indicio o realizando las diligencias para averiguar o aclarar un hecho. En suma, se puede concluir que la investigacin es un proceso o actividad que conduce al hombre mismo a captar u aprehender los diferentes fenmenos que aparecen ante l, los cuales no puede descifrar e interpretar a primera vista. Este proceso de capacitacin de la realidad est estructurado en la indagacin, cuestionamiento y examen de los hechos especcos La investigacin cientca es el conjunto de trabajos destinados al descubrimiento de nuevas tcnicas en el campo de las ciencias. 2.2 Qu es Investigacin criminal?

los cambios sustanciales del Acto legislativo 03 de 2002, se abri el espacio para que tambin se haga extensivo a los integrantes del Sistema Nacional de Defensora Pblica, de ah la importancia de ser conocidos y aplicados por sus tcnicos e investigadores; tngase en cuenta que la Polica Judicial con la direccin del Fiscal delegado recauda y construye la prueba de cargo y el equipo investigativo de la Defensora Pblica dirigido por el defensor pblico, recauda y construye la prueba de descargo o de refutacin. Con esta precisin, se puede inferir que tanto para el uno como para el otro aplican los conceptos de investigacin cientca e investigacin criminal arriba planteados. Para garantizar una defensa adecuada, el Sistema de Defensora Pblica contar con el apoyo tcnico de un equipo de investigadores, peritos y expertos en criminalstica que contribuyan al recaudo y anlisis de los elementos probatorios que mejor fundamenten las hiptesis y estrategias de los defensores en funcin de los derechos e intereses de los imputados y procesados. Bien puede decirse entonces, que habra una especie de cuerpo tcnico de investigacin defensorial. La Defensora pblica no puede ser el eslabn dbil de la cadena. En los procesos tiene que disponer de las mismas herramientas que la Fiscala General, porque la esencia del sistema radica en el equilibrio de las partes. 15

Es la observacin, descripcin y anlisis de una situacin o hecho, incluyendo todas las circunstancias que lo rodearon e inuyeron en su ocurrencia, con el n de obtener informacin til y objetiva que permita establecer con exactitud los autores y partcipes de una conducta punible. 2.3 Importancia de la investigacin criminal para el tcnico e investigador de la Defensa

3. MTODO DE INVESTIGACIN Desde los planteamientos conceptuales de los acpites anteriores, pareciera que este concepto slo aplica para el ente acusador. No obstante, con
15

Es el procedimiento que utiliza el investigador y tcnico de la Defensa frente a la hiptesis su-

Apartes de la presentacin del libro LA ACTUACIN DEL DEFENSOR PBLICO EN LAS AUDIENCIAS PRELIMINARES, escrito por VLMAR PREZ ORTIZ. Defensor del Pueblo, Marzo de 2005.

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gerida por la Fiscala, para obtener informacin de manera ordenada y sistemtica identicando lo esencial de cada hecho, o bien para vericar la hiptesis del indiciado, imputado o acusado; proceso en el que se deben tener en cuenta los siguientes pasos:

de trabajar en equipo con el asesor jurdico que en este caso no es otra persona que el defensor profesional que le orientar jurdicamente para el recaudo y construccin de los medios probatorios especcos. 4.2. Percepcin u observacin.

Descarte efectivamente la existencia del hecho. Analice y excluya la informacin no relevante en el caso especco. Rena toda la informacin posible que incida en la estructuracin de la conducta punible planteada por el ente acusador. Con ese conocimiento y orientaciones del Abogado defensor, el investigador y tcnico efecta varias acciones, entre ellas, las de observacin, anlisis y descripcin de personas, lugares, cosas, hechos y bienes, los cuales le permitirn estructurar su proceso investigativo con mayor precisin. Superado el proceso de percepcin a travs de los sentidos, el investigador y tcnico de la defensa se plantear 4.3. Planteamientos proyectados en solucin al problema o Teora del caso planteada. Superado el proceso de percepcin a travs de los sentidos; el investigador y tcnico de la defensa se plantear y evacuar los acpites que a

Plantee sus propias hiptesis y reoriente la investigacin. Proyecte los posibles resultados con las hiptesis planteadas. Observe si las hiptesis planteadas por usted son vlidas. Si su hiptesis es vlida, va camino al esclarecimiento de los hechos.

4. ETAPAS DEL MTODO DE INVESTIGACIN CRIMINAL:

continuacin describiremos. 4.4. Priorizacin de la hiptesis

4.1. Denicin de la conducta punible. l investigador inicialmente percibe a travs de Si bien el tcnico e Investigador no es un experto en reas jurdicas, si debe conocer los conceptos elementales de la estructura del tipo penal, lo cual le permitir una mejor percepcin y enfoque de lo que debe investigar; de ah la importancia 28 los sentidos y se forma mltiples hiptesis frente al caso concreto, a esta altura debe seleccionarlas y otorgarles valores, de acuerdo a lo que quiere probar y las herramientas obtenidas a travs de este proceso debe empezar a priorizar determi-

nando cuales requieren actividades de investigacin y cuales no. 4.5. Planeacin de la investigacin A partir de las hiptesis que se han escogido como viables, se desarrolla el plan de investigacin en el que se establece cules son las preguntas a las que se les est buscando respuesta. Esto signica que en el conjunto de la informacin con la que se cuenta se identican cules son los vacos que existen y la manera como se van a obtener los datos que permitan completar la informacin. Una vez establecidas las preguntas que necesitan respuesta para aanzar, transformar o desechar una hiptesis, se determina cules son las actividades que se requiere adelantar, quines las van a ejecutar y con qu recursos.

no tenamos contemplados inicialmente, es necesario buscar en el sistema si hay informacin anterior registrada.

5.

TIPOS DE INVESTIGACIN

Para abordar un problema de investigacin con el n de solucionarlo, es conveniente tener conocimiento de qu tipo de investigacin es el ms apropiado, as evitaremos confusiones en la aplicacin del mtodo adecuado. Por lo general los tipos de investigacin se combinan entre s y obedecen sistemticamente al proceso mismo de la investigacin. 5. 1 Investigacin Histrica Busca conocer el pasado en forma objetiva y

4.6. Desarrollo investigativo De las actividades de investigacin desarrolladas y los elementos probatorios recaudados y aportados a la investigacin dirigida por el defensor pblico, surgirn resultados y nueva informacin; esta nueva informacin debe ser analizada e integrada a la ya establecida y a la hiptesis que sustenta la teora del caso; realizando un anlisis contextualizado. Esto, permitir que los nuevos datos sobre hechos, personas, bienes y lugares, nos amplen y nos conrmen informacin que ya tenamos establecida o datos nuevos que tenemos que entrar a evaluar y analizar a la luz de la informacin disponible. En caso de que se trate de nuevos hechos, personas, bienes y lugares que

para lo cual utiliza el proceso de recoleccin de informacin, vericacin y sntesis que permiten llegar a conclusiones vlidas producto de hiptesis previas. Algunas de sus caractersticas son: Depende de datos observados por otros Los datos se dividen en dos clases: fuentes primarias, derivadas de la observacin y experiencia directa de los hechos por el autor; y unas fuentes secundarias, el autor explica las apreciaciones realizadas por otras personas. Las fuentes se someten a dos tipos de crticas: crtica externa y crtica interna: se examinan los motivos, prejuicios y limitaciones del autor que determina la autenticidad del documento en relacin a los hechos. 29

5. 2. Investigacin Experimental Se utiliza para determinar con la mayor exactitud posibles relaciones de causa efecto, utilizando un grupo experimental (utilizacin de estmulos) y un grupo control que no recibe el estmulo experimental. Algunas de sus caractersticas son: Manipulacin rigurosa de variables o factores experimentales y utilizacin de procedimientos al azar (seleccin de sujetos). Utilizacin de dos grupos para comparar resultados obtenidos: experimental y control. Estos grupos deben ser iguales, y los diferencia solamente la explicacin del estmulo. A pesar de la manipulacin rigurosa de variables tiene la desventaja de ser articial y limitada para la aplicacin en seres vivos. 5.3. Investigacin Correlacional Se busca determinar el grado en el cual las variaciones en uno o varios factores se relaciona estrechamente con la variacin en otro u otros factores. Se utiliza el coeciente de correlacin. Algunas de sus caractersticas son: Se utiliza en situaciones complejas en donde no es posible el control experimental. Mide la interrelacin de varias variables simultneamente. Identica la interrelacin entre variables, introduciendo controles estadsticos. 30

5.4. Investigacin Estudio de caso Es til para obtener informacin bsica y para planear investigaciones ms amplias que arrojen luz sobre importantes variables e interacciones y procesos que merezcan ser investigados en forma ms extensa. Igualmente es apropiado cuando se buscan estudiar profundamente caractersticas bsicas en individuos, grupos, comunidades o instituciones. Algunas de sus caractersticas son: Estudio intenso de una unidad de observacin, teniendo en cuenta los procesos y comportamiento en su modo de vida. Se busca tener informacin bsica para futuras investigaciones ms amplias: Se puede encontrar claridad sobre distintas variables. 5.5. Investigacin Ex Post Facto sobre hechos delictivos Es apropiada para establecer posibles relaciones de causa-efecto, observando que ciertos hechos han ocurrido y buscando en el pasado los factores que los hayan podido ocasionar. Se diferencia del verdadero experimento en que en ste, la causa se introduce en un momento determinado y el efecto se viene a observar algn tiempo despus. Algunas de sus caractersticas son: El investigador selecciona uno o ms efectos que puede observar y retrocede en el tiempo buscando posibles causas y su signicado. Se aplica por razones prcticas y econmicas. Se benecian con la utilizacin de tcnicas

estadsticas de correlacin parcial y la regresin mltiple. Su debilidad radica en no poder establecer un margen de seguridad aceptable en las causas de los hechos cumplidos. 5.6. Investigacin Accin participativa Intenta resolver preguntas que se derivan en forma implcita o explcita de un anlisis de la realidad de las comunidades y de la experiencia prctica acumulada del investigador.

que han sido presentados por investigadores a partir de sus experiencias frente a la solucin de mltiples casos. 6.1. Conocimiento del hecho A partir de la ocurrencia del hecho se adelanta la aplicacin de las tcnicas de investigacin y de criminalstica que permitan recoger unas informaciones completas acerca de todos los detalles sobre las fuentes de informacin. El hecho: Corresponde a la descripcin de las circunstancias de tiempo, modo, de ocurrencia de la conducta, aqu se debe conocer el tipo de hecho, la descripcin precisa de lo que ocurri sin omitir ningn detalle u observacin que pueda ser importante para la comprensin de lo sucedido.

Su nalidad se fundamenta en la forma como aplica el mtodo cientco para hacer investigaciones en ambientes difciles y con personas de escasos conocimientos y recursos. Algunas de sus caractersticas son: Se selecciona una comunidad especca para el estudio. Dilogo reexivo para el anlisis de los factores internos y externos. La comunidad participa de forma conjunta y activa en el proceso de investigacin.

Las personas: Al respecto se debe conocer la informacin precisa de todos los individuos que tienen cualquier tipo de relacin con el hecho (indiciado, imputado, testigos entre otros) sus nombres, sus identidades y caractersticas, su ubicacin, la manera como estn relacionadas con el hecho y las

6. FASES DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL El aproximarse al uso de la informacin como la materia prima del proceso penal implica adelantar metdicamente la manera como se va construyendo el conocimiento del hecho delictivo, para este propsito se van a formular unos pasos

relaciones que puedan existir entre ellos. Los bienes: En este punto se debe conocer toda la informacin sobre los objetos que estn involucrados en el hecho, qu bienes son, en qu cantidad existen, cules son sus caractersticas y relaciones con lo ocurrido. 31

Los lugares: Es pertinente establecer el sitio en el que ocurrieron los hechos, teniendo en cuenta la direccin, el barrio y el sector si se trata de una ciudad, el paraje o el punto, la vereda y el municipio, si se trata de una zona rural.

rente con la informacin que est plenamente establecida tanto en el conocimiento del hecho como en las similitudes que hayan podido lograr a travs del sistema con otros hechos. 6.3. Planeacin de la investigacin A partir de las hiptesis que se han escogido como plausibles, se desarrolla el plan de investigacin en el que se establece cules son las preguntas a las que se les est buscando respuesta. Esto signica que en el conjunto de la informacin con la que se cuenta se identican cules son los vacos que existen y la manera como se van a obtener los datos que permitan completar la informacin. Una vez establecidas las preguntas que necesitan respuesta para aanzar, transformar o desechar una hiptesis, se determina cules son las actividades que se requiere adelantar, quines las van a ejecutar y con qu recursos. 6.4. Desarrollo investigativo Como consecuencia de las actividades de investigacin y de las pruebas tcnicas practicadas, surgen nuevos resultados que son consignados en los informes respectivos. Los nuevos datos sobre hechos, personas, bienes y lugares, nos amplan y nos conrman informacin que ya tenamos establecida o datos nuevos que tenemos que entrar a evaluar y analizar a la luz de la informacin disponible.

Establecidos estos cuatro bloques de informacin en las primeras pesquisas y conocidas las relaciones entre estos elementos se tiene un fundamento para pasar al siguiente paso, que es la formulacin de la hiptesis. 6. 2. Formulacin de hiptesis A partir del conocimiento del hecho y sus relaciones es posible comenzar a ir ms all de la descripcin de lo sucedido. El primer paso es indagar si existen otros casos con los que se pueda establecer alguna similitud en relacin con el que estamos conociendo. Averiguar si las personas que estn involucradas tienen o no relacin con otros casos presentados. El propsito de esta exploracin es construir un contexto ms amplio para el conocimiento del hecho y poder contar con ms elementos para el ejercicio de formulacin de hiptesis. A partir de toda la informacin con la que se cuenta hasta el momento debemos tratar de reconstruir los posibles antecedentes y causas. Se debe procurar inferir ms de una hiptesis para poder abarcar todas las posibilidades con las que se cuenta. En este ejercicio de inferencia, la informacin de cualquier hiptesis deber ajustarse y ser cohe32

Con este marco, volvemos nuevamente a desarrollar un anlisis de lo que tenemos. Se hace a partir de la exploracin de las coincidencias y diferencias que surjan entre la nueva informacin y la que ya se tenia. Este balance depende de la conabilidad de las fuentes y los procedimientos empleados para obtener los datos, toda vez nos aportan elementos que permiten conrmar, replantear y desechar hiptesis y proyectar nuevas diligencias y actividades de investigacin. 6.5. Consolidacin de la prueba El proceso de investigacin culmina en el momento en que se logra la consecucin de elementos materiales probatorios y evidencias fsicas sucientes para argumentar vlidamente la teora del caso planteada por el defensor o para refutar o desacreditar la del Fiscal. .La informacin es la materia prima que conduce al punto donde se encuentran los diferentes medios cognoscitivos. En el marco del artculo 382 del C.P.P. 6.6. Informe de investigacin Las informacin recolectada y presentada por el investigador y el procedimiento realizado se constituyen para el abogado defensor en herramientas tiles en el ejercicio de su rol dentro del proceso de investigacin. 6.7. Lnea de tiempo Entendida como la metodologa que se aplica a la cronologa y a la temtica de una investigacin.

vale decir al manejo de actividades y tiempos, ponindole lmites temporales a cada una de ellas. Es un anlisis de sucesos ordenados de manera temtica y temporal con el objeto de demostrar que el trabajo ha sido consecutivo y que no existi solucin de continuidad entre los procedimientos investigativos ejecutados y las circunstancias que rodearon la misma, su gran utilidad estriba e que sirve tambin para ir evaluado la investigacin y de ser el caso redireccionarla.

7. PROCEDIMIENTO INVESTIGATIVO BSICO APLICADO A DIFERENTES CONDUCTAS PUNIBLES. 7.1. Normatividad bsica aplicada al investigador y abogado de la Defensora Pblica. Con fundamento en la normatividad adjetiva de la Ley 906 de 2004, el investigador que apoya a la defensa debe tener de presente el contenido de las normas que a continuacin transcribiremos: Artculo 267 Quin sea informado o advierta que se adelanta investigacin en su contra, podr asesorarse de abogado. Aquel o ste, podrn buscar, identicar empricamente, recoger y embalar los elementos materiales probatorios y hacerlos examinar por peritos particulares a su costa, o solicitar a la Polica Judicial que lo haga. Tales elementos, el informe sobre ellos y las entrevistas que hayan realizado con el n de descubrir informacin til, podr utilizarlos en su defensa ante las autoridades judiciales. 33

(...) Igualmente, podr solicitar al juez de control de garantas que lo ejerza sobre las actuaciones que considere hayan afectado o afecten sus derechos fundamentales. Artculo 268 El imputado o su defensor, durante la investigacin, podrn buscar, identicar empricamente, recoger y embalar los elementos probatorios y evidencia fsica. Con la solicitud para que sean examinados y la constancia de la Fiscala de que es imputado o defensor de ste, los trasladarn al respectivo laboratorio el Instituto Nacional de Medicina Legal y Ciencias Forenses, donde los entregarn bajo recibo. Artculo 269 La solicitud deber contener en forma separada, con claridad y precisin, las preguntas que en relacin con el elemento material probatorio y evidencia fsica entregada, se requiere que responda el perito o peritos, previa la investigacin y anlisis que corresponda. Artculo 270 Recibida la solicitud y los elementos mencionados en los artculos anteriores, el perito los examinar. Si encontrare que el contenedor, tiene seales de haber sido o intentado ser abierto, o que la solicitud no rene las mencionadas condiciones lo devolver al solicitante. Lo mismo har en caso de que encontrare alterado el elemento por examinar. Si todo lo hallare aceptable, proceder a la investigacin y anlisis que corresponda y a la elaboracin del informe pericial. Artculo 271 El imputado o su defensor, podrn entrevistar a personas con el n de encontrar informacin til para la defensa. En esta entrevista se empelarn las tcnicas aconsejadas por la criminalstica. () La entrevista se podr recoger y conservar por escrito, en grabacin magnetofnica, en vdeo o en cualquier otro medio tcnico idneo. Artculo 272 El imputado o su defensor podrn solicitar a un alcalde municipal, inspector de Polica o notario pblico, declaracin jurada a la persona, cuya exposicin 34

pueda resultar de especial utilidad para la investigacin. Esta podr recogerse por escrito, grabacin magnetofnica, en vdeo o en cualquier otro medio tcnico idneo. Artculo 273 La valoracin de los elementos materiales probatorios y evidencia fsica se har teniendo en cuenta su legalidad, autenticidad, sometimiento a cadena de custodia y grado actual de aceptacin cientca, tcnica o artstica de los principios en que se funda el informe. Artculo 274 El imputado o su defensor, podrn solicitar al juez de control de garantas, la prctica anticipada de cualquier medio de prueba, en casos de extrema necesidad y urgencia, para evitar la perdida o alteracin del medio probatorio. Se efectuar una audiencia, previa citacin al scal correspondiente para garantizar el contradictorio. () se aplicarn las mismas reglas previstas para la prctica de la prueba anticipada y cadena de custodia. 7.2. Actividades que realiza el investigador en la labor de vecindario Aunque las labores de vecindario realmente son desempeadas por los miembros de la Polica Judicial, recurdese que en el sistema penal acusatorio, la defensa pblica tiene la posibilidad de participar en la recoleccin de los elementos probatorios y evidencias fsicas, lo cual implica que el investigador de la Defensora realice tal pesquisa observando los mismos procedimientos; aspecto que le permitir rebatir la actividad desempeada por los investigadores de la Fiscala e inclusive aportar nuevos elementos probatorios de manera adecuada. Con miras a su buen desempeo describimos algunas pautas:

 Ubique los vigilantes del sector (de diferentes turnos) para obtener informacin con relacin al caso u otras conductas similares. Ubique la poblacin otante para obtener informacin de una o varias personas que ocasionalmente pudieron conocer el hecho que se investiga. Ubique los residentes. Identique los antecedentes previos a la comisin de la conducta punible Verique la existencia de otras conductas similares sucedidas con anterioridad a la que se investiga en el mismo sector. Se recomienda a los investigadores, regresar al lugar de los hechos en la misma hora de ocurrencia del hecho; lo anterior por cuanto se pueden ubicar personas que trabajan o estudian en el sector y cumplen la misma rutina, y que ellos posiblemente pueden dar informacin con relacin al caso. 7.3. Fuentes de informacin a las que usualmente recurre un investigador bsico Mltiples son las fuentes de informacin a las que usted puede acudir para conocer de las circunstancias de tiempo, modo y lugar de ocurrencia del hecho. Estas son algunas: Informantes Industria Militar (INDUMIL). Secretaras de Trnsito y Transporte Nacional y Municipal.

Registradura Nacional del Estado Civil. Departamento Administrativo de Seguridad DAS Bases de datos de la SIJIN, DIJIN, SIFIN. Superintendencias Centrales de Riesgo Establecimientos bancarios. Prensa radial y escrita. Compaa de seguros. Empresas de servicios pblicos. Registro de desplazamiento Agencias consulares y diplomticas Cajas de compensacin familiar Las EPS, IPS SISBEN Centros de educacin bsica, secundaria y profesional Servicio SENA Empresas de transporte terrestre, areo Nacional de Aprendizaje

35

1. OBJETIVOS 1. 1. Objetivo general Se debe aclarar que la Polica Judicial es la primer respondiente de la escena, por ello el equipo de la defensa debe conocer los diferentes procedimientos aplicables a la misma y en esta forma vericar si fueron o no atendidos por aquella, aspectos relevante para la admisibilidad de evidencias y valoracin de las mismas. Por otro lado se sugiere en la medida que el caso lo requiera y que las condiciones lo indiquen, que el investigador de la defensa haga su propia exploracin, para esto siguiendo los parmetros especcos de observacin, manejo y anlisis del Lugar de los hechos. 1.2. Objetivos especcos Dar a conocer a los investigadores y Tcnicos de la defensa los conceptos criminalsticos aplicados al lugar de los hechos. Suministrarles una gua que le permita estructurar una secuencia lgica en la bsqueda y consecucin de los elementos materiales probatorios y evidencia fsica relacionados con una conducta punible. Suministrar apartes de los procedimientos estandarizados aplicados al manejo del lugar de los hechos. Dar herramientas para que interpreten el lugar de los hechos, apoyndonos en los errores ms 38

frecuentes cometidos por los Organismos que ejercen funciones de Polica judicial.

2. PRECISIONES CONCEPTUALES RESPECTO DE ESCENA Y LUGAR DE LOS HECHOS. Para el equipo de la Defensa su prioridad debe centrarse en determinar, s realmente los aspectos fcticos se dieron en la forma como el ente acusador arma que sucedieron, qu otra(s) hiptesis puede plantearse sobre la ocurrencia de los mismos. Tenga en cuenta que la hiptesis planteada por la Fiscala debe partir del anlisis o reconstruccin de la escena primaria y las escenas secundarias. No obstante, para hablar de manejo de lugar de los hechos, es importante que el equipo investigativo de la defensa establezca diferencias entre los conceptos de escena del crimen; bien como escena primaria o como escena secundaria, as como el concepto del lugar del hecho, esto, porque tradicionalmente se ha dado la misma interpretacin para tres conceptos dismiles. Escena, en trminos criminalsticos corresponde a cualquier lugar del que se presuma la presencia de evidencias; dependiendo de la forma de ocurrencia del hecho o la forma de proceder del autor o partcipe, se encontrarn lugares relacionados, resultando imperioso clasicarlos y en ese orden de aparicin, referirlos como escena primaria y escena secundaria, entiendo aquella como el sitio donde se ejecut la conducta delictiva, y a

stas, en las que probablemente se encontrarn evidencias vinculadas con el hecho investigado. En suma, se entender como lugar de los hechos a aquel que comprende todas las escenas involucradas o comprometidas con el hecho criminoso. De otra parte, de acuerdo a las caractersticas geogrcas de la escena podr inferirse, que el lugar del hecho es cualquier espacio fsico, abierto, mvil o cerrado incluyendo sus reas adyacentes y rutas de escape, en el cual se ha cometido una conducta punible. 2.1. Importancia del manejo del lugar los hechos. La investigacin criminal constituye un arte que requiere el conocimiento de s mismo, la sociedad y las personas, cuyo desarrollo debe basarse en la utilizacin de tcnicas fundamentales en la labor y los procedimientos aplicados a la investigacin. El anlisis detallado del lugar en que se ha cometido un delito es fuente fundamental para el investigador en el esclarecimiento del hecho, puesto que all encontrar la respuesta a interrogantes tales como: quin, cmo, cundo, dnde y por qu se ejecut la conducta punible? Por tanto, las observaciones y anotaciones deben hacerse de manera esquemtica, eligiendo un punto de partida y trabajando con alguno de los mtodos de rastreo. Conociendo su importancia el investigador y tcnico observar el lugar de los hechos de manera

profesional generando el tratamiento adecuado a cada uno de los casos que le sean asignados. El lugar de los hechos es la fuente de mayor acopio de elementos probatorios. Genera una visin global de lo ocurrido, para que el investigador pueda identicar, preservar y registrar los elementos materiales de prueba que an se encuentren en el lugar de los hechos, que permitan aclarar las circunstancias de tiempo, modo y lugar del hecho. Pero adems sirve para evaluar la informacin que testigos entrevistados puedan dar sobre los hechos y para impugnar o refutar la credibilidad de los testigos, ofrecidos por la Fiscala. Dentro de las clasicaciones genricas del manejo del lugar de los hechos podemos resear: el recinto cerrado, la va pblica, el campo abierto, los sitios de recreacin, los establecimientos pblicos; de cuerdo a sus caractersticas, se les dar aplicacin a los mtodos de bsqueda de elementos materia de prueba y evidencia fsica.

3. METODOS DE BUSQUEDA 3.1. Bsqueda de punto a punto El tcnico e investigador en el de los Hechos y desde el punto de entrada se dirige al primer EMP (elemento material probatorio) y EF (evidencia fsica) aparente, despus de sealarlo se mueve hacia el prximo objeto ms cercano. Este procedimiento se repite hasta que se haya hecho un sistemtico y cuidadoso escrutinio del rea. 39

Sobre este mtodo existe una variacin que es la denominada en zigzag, aconsejado para la observacin y bsqueda de elementos materia de prueba en muros y paredes.

3.3. Bsqueda de centros concntricos o espiral El mtodo empleado en esta bsqueda se puede comparar a las ondas cada vez ms amplias, que se propagan en un estanque a partir del punto donde se arrojo una piedra. En recintos cerrados para la observacin de pisos y techo es aconsejable el uso de este mtodo.16

3.2. Bsqueda por sector o cuadrante El investigador o tcnico divide el Lugar de los Hechos en cuadrantes o zonas. A cada una de estas zonas se le debe asignar un investigador este a su vez lo subdivide, para una mejor bsqueda de los EMP y EF, este mtodo de bsqueda es aconsejable en reas grandes como campo abierto. Este sistema es particularmente ecaz en zonas grandes y abiertas, permiten un registro sistemtico de dichas zonas, requiere disponibilidad de personal, con el n de cubrir la totalidad del permetro. Las activiZONA 1 ZONA 2 dades generales para realizar este tipo de registro son:

3.4. Bsqueda por franjas o lneas

Enlar el equipo de bsqueda en una lnea, cada persona con los brazos extendidos. Hacer que la lnea avance lentamente en sentido recto hasta el nal de la zona. Repetir el mtodo en sentido contrario, conservando los espacios hasta que se haya registrado toda la zona.

ZONA 4

16

Vanderbosh, Ch. Manual Avanzado de Investigacin Policial. Asociacin Internacional de Jefe de Polica. USA. Pg.97.

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4. PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN EL LUGAR DE LOS HECHOS. La vericacin de la informacin y la proteccin de la escena son unas de las responsabilidades primarias y fundamentales del primer respon3.5. Bsqueda por cuadrillas o rejillas En este mtodo se divide cada rea haciendo una cuadricula, los tcnicos registran cada cuadricula simultneamente tanto en forma vertical como en forma horizontal, por lo que se hacen dos recorridos por cada una, la ventaja de este mtodo es que no dejara ningn lugar de la zona sin rastrear. Al primer respondiente se le exige la aplicacin de los protocolos estandarizados por el ente acusador y la entrega de la escena mediante el formato de primer respondiente; dentro del cual se le exige el aporte de una informacin fundamental en la investigacin criminal y requerida por la autoridad competente. Si bien algunos de estos procedimientos no son de resorte del investigador de la defensa, es prudente citar algunos apartes del MANUAL DE Recuerde que el lugar de los hechos ya ha sido reconocido y observado por los organismos de Polica judicial, usted debe observar minuciosamente a efectos de buscar los elementos materiales probatorios y evidencia fsica que posiblemente los investigadores del ente acusador hayan omitido. PROCEDIMIENTOS DE HOMICIDIOS Y ANTITERRORISMO, estandarizados por el ente acusador y que debe conocer el investigador, tcnico y defensor a efectos de ejercer la defensa tcnica impugnando, controvirtiendo y cuestionando la credibilidad de la actividad desplegada por la polica judicial, cuando con ella diente17, a quien por mandato constitucional y legal se le asignaron estos deberes en aras de garantizar la autenticidad de los elementos materia de prueba y evidencia fsica, a travs de la observancia de los procedimientos establecidos en los manuales de Procedimientos y de Cadena de Custodia.

Entindase como primer respondiente, a cualquier autoridad o servidor pblico que en ocasin de su funcin conozca primigeniamente de un hecho criminoso, funcin que excepcionalmente podr ser asumida por algunos particulares como l.
17

41

no se respeten tales procedimientos e incidan directamente bien en la legalidad o autenticidad de los elementos materiales probatorios.

ta en forma manual o por cualquier otro medio idneo. Si la informacin es suministrada a una

4.1. Reporte inicial del hecho (central de informacin) Segn el contenido del artculo 67 del actual sistema penal acusatorio, Toda persona debe denunciar a la autoridad los delitos de cuya comisin tenga conocimiento y que deban investigarse de ocio. No obstante, nadie est obligado a formular denuncia contra s mismo, contra su cnyuge, compaero o compaera permanente o contra sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o civil, o segundo de anidad, ni a denunciar cuando medie el secreto profesional. (Artculo 68 Ley 906 de 2004) Es responsabilidad de los servidores de Polica Nacional (CAD) y dems autoridades cuando se informa por parte de la comunidad la ocurrencia de una presunta conducta punible. El Centro Automtico de Despacho (CAD): es el sistema electrnico utilizado para el procesamiento y archivo de la informacin policial, y dar respuesta a los requerimientos de la ciudadana.18. La informacin suministrada va telefnica o personal por la comunidad o por otro medio se canaliza a travs del (CAD) o quienes hagan sus veces a nivel nacional. En los lugares del pas en donde no exista sistema electrnico esta funcin se ejecu18

institucin con funciones de Polica Judicial a travs de medio electrnico o escrito, se realizan los procedimientos internos preestablecidos para tal n. Al momento de recibir la informacin de un hecho, el radio operador de la lnea 112 de turno en el CAD o quienes hagan sus veces a nivel Nacional, registra como mnimo: hora y fecha del comunicado, lugar de origen del comunicado, nombre, direccin, nmero telefnico de quien reporta el hecho, lugar o lugares de la ocurrencia del hecho (direccin, barrio, zona y localidad); en campo abierto: Vereda, Municipalidad, nombre del predio o Coordenadas, planas o geogrcas del sitio y vas de acceso, narracin breve del acontecimiento. Si el informante maniesta estar en el lugar del hecho, se le solicita permanecer ah sin modicarlo y evitar el ingreso de ms personas al lugar hasta que llegue el personal asignado para la vericacin. Adicionalmente la informacin queda registrada en la lnea 112 (CAD) u ocina que haga sus veces a nivel Nacional; en el medio de registro establecido y se archiva.

Resolucin No. 9960 del (13-Nov-1992), por la cual se aprueba el Reglamento de Vigilancia Urbana y Rural para la Polica Nacional.

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 El radio operador de turno del CAD quien haga sus veces, canaliza y transmite la informacin de manera inmediata por el medio establecido, al personal que debe vericar la informacin. El operador de zona, contacta a la patrulla uniformada disponible en la zona de los hechos, de manera inmediata, para que se desplace y proceda a la vericacin, teniendo en cuenta los datos suministrados y la zonicacin preestablecida de la ciudad. Cuando la patrulla designada llega al lugar del acontecimiento inicia el procedimiento de Vericacin y Conrmacin del Hecho El investigador, tcnico y defensor , debe tener presente que esta informacin queda grabada por espacio prudencial en el sistema de informacin de la Polica Nacional, archivo que puede ser consultado por la defensa , en el evento que se desee vericar la veracidad de lo expuesto por la Fiscala General de la Nacin. 4.2. Vericacin de la informacin Aplica a la primera autoridad que se convierte en el primer respondiente en atencin al lugar del hecho, lugares y personas relacionadas con la ocurrencia del mismo. Inicia con el procedimiento de Informacin del Hecho y naliza con el

procedimiento de Proteccin, Preservacin y Entrega del Lugar de los Hechos Para efectos de informacin insertamos algunos apartes de este procedimiento, tngase en cuenta que esta actividad no es de resorte del investigador de la defensa, sino del servidor pblico o particular que de manera excepcional haga las veces de primer respondiente: La patrulla o quien haga sus veces, debe contar con el reporte oportuno y concreto suministrado por el CAD u ocina que haga sus veces a nivel nacional. El desplazamiento de la patrulla asignada para la vericacin y conrmacin del hecho se debe realizar en el menor tiempo posible. La patrulla asignada o quien haga sus veces, si se encuentra en un lugar en el que se presume se ha cometido un ilcito debe protegerlo impidiendo el ingreso a personas no autorizadas o semovientes, por ejemplo: parientes, amigos, sospechosos, curiosos, funcionarios de alto rango de su misma u otra institucin diferente a la de polica judicial de conocimiento o semovientes (perros, gatos, entre otros). Cuando por condiciones de seguridad u orden pblico sea necesario 43

el desplazamiento inmediato de los EMP y EF, en lo posible se deber documentar el lugar fotogrca y/o videogrcamente o por cualquier medio y dejar las constancias respectivas en el informe comunicndole de manera inmediata a la polica judicial correspondiente. En lo posible, la patrulla asignada o quien haga sus veces debe contar con la grabacin de conrmacin del hecho. Cuando se trate de un delito contra la vida e integridad personal la patrulla asignada, teniendo la precaucin de no alterar los posibles EMP y EF, aplica tcnicas de reconocimiento de vida a los cuerpos encontrados tales como: Respiracin, Pulso, Reejos oculares, Inconsciencia, Movilidad. Cuando la patrulla asignada llega al Lugar del Hecho, verica la direccin exacta (nomenclatura), nombre del barrio, zona y localidad, vereda, municipalidad, nombre del predio o coordenadas planas o geogrcas

sus veces a nivel nacional y reporta la falsa informacin para el cierre del caso. Si la patrulla asignada encuentra que en el lugar se ha cometido un hecho delictivo, realiza las siguientes actividades: Aborda el Lugar del Hecho, teniendo en cuenta las precauciones tendientes a preservar su seguridad personal, el lugar y los posibles elementos materia de prueba y evidencia fsica (EMP y EF). Notica su presencia en el lugar del hecho al CAD u ocina que haga sus veces a nivel nacional, en donde el operador de turno registra la hora de llegada reportada. El operador de turno del CAD o quien haga sus veces a nivel nacional registra la informacin en el medio de registro establecido para tal n y la Grabacin Va Radio del CAD. La patrulla asignada reporta al CAD u ocina que haga sus veces a nivel nacional a travs de radio de comunicaciones o por cualquier otro medio idneo los hallazgos encontrados, entre otros:

del sitio y vas de acceso. Si encuentra que en el lugar no se ha cometido un hecho delictivo, comunica al CAD u ocina que haga 44

Presencia y nmero de heridos, presencia y nmero de muertos, signos visibles de violencia, circunstancias aparentes del hecho (fecha, hora, posible mecanismo de muerte). Condiciones del Lugar del Hecho (abierto, cerrado, pblico, privado, visibilidad, condiciones climticas, seguridad, situacin de orden pblico y de peligrosidad). Es importante que el investigador de la defensa, pueda conocer esos reportes, para evaluar si en el caso la escena pudo o no contaminarse, los tiempos tomados por los respondientes para llegar, preservar la escena, que evidencias fueron reportadas etc. 4.3. Proteccin, preservacin y aseguramiento del lugar de los hechos. Como se ha indicado, la funcin de primer respondiente puede ser ejecutada por servidor pblico o por cualquier particular que haga sus veces; actividad de la cual, ste debe rendir informe o testimonio, por ello la importancia de aplicar adecuadamente los protocolos y procedimientos establecidos en los manuales de criminalstica. El investigador que trabaja en equipo con el abogado de la Defensa deber observar detenidamente que el responsable de esta actividad haya iniciado la cadena de custodia desde el mo-

mento mismo en que intervino, realiz la proteccin y preservacin del lugar de los hechos; de no haberlo realizado as y de manera adecuada, la defensa tendr la gran oportunidad de controvertir y desvirtuar toda la actuacin posterior a esa diligencia. Recomendacin que encuentra sustento en lo reglado por el legislador al precisar que los elementos materiales probatorios y la evidencia fsica slo son autnticos cuando han sido detectados, jados, recogidos y embalados tcnicamente, y sometidos a las reglas de cadena de custodia de la misma manera, el artculo 276 hace referencia a la legalidad de los mismos cuando se haya observado lo prescrito en la Carta Poltica y en los tratados internacionales sobre derechos humanos vigentes en Colombia, esto es, lo que la doctrina y la jurisprudencia denominan Bloque de constitucionalidad. Por otra parte, no olvide que usted como parte del equipo de la defensa puede recomendar y asesorar al abogado para promueva la aplicacin de la clusula de exclusin consagrada en el artculo 23 de la ley 906 de 2004 que al respecto reza: Toda prueba obtenida con violacin de las garantas fundamentales ser nula de pleno derecho, por lo que deber excluirse de la actuacin procesal. () Igual tratamiento recibirn las pruebas que sean consecuencias de las pruebas excluidas, o las que slo pueden explicarse en razn de su existencia. A continuacin transcribiremos los pasos a observar por los investigadores de la contraparte, esto es, de la Fiscala General de la Nacin: 45

Proteger el lugar de los hechos

sus veces a nivel nacional y diligencia el formato Actuacin del primer respondiente.

La primera autoridad interviniente realiza una observacin preliminar del Lugar de los hechos, determinando los daos causados y la ubicacin de los elementos materia de prueba y evidencia fsica. Cuando se encuentran personas lesionadas en Determina el rea a ser aislada y acordona utilizando las barreras fsicas necesarias de acuerdo a la magnitud del hecho y a las caractersticas del lugar, considerando como mnimo dos anillos (cuerdas, cintas, barricadas, policas adicionales, vehculos, voluntarios, entre otros) las cuales permiten a los funcionarios adelantar la diligencia ubicndose dentro del permetro del primer y segundo acordonamiento, dejando el primer acordonamiento para aislar el lugar de los hechos y/o Cadver. El acordonamiento se realiza segn las caractersticas del lugar de los hechos; si el lugar es abierto se toma como referencia la concentracin masiva de evidencias y se acordona hasta el EMP y EF ms alejado de sta. Si el lugar es cerrado el acordonamiento se realiza desde el punto de acceso al inmueble o inmuebles involucrados en el hecho y puede llegar hasta varias cuadras alrededor del mismo. Es indispensable tambin tener en cuenta las puertas, ventanas y vas probables de escape. La primera autoridad interviniente comunica al Centro Automtico de Despacho (CAD) o centro de recepcin de informacin que haga 46 Si el agresor porta un arma, la primera autoridad interviniente la incauta teniendo en cuenta Si se encuentran testigos, o personas posiblemente relacionadas con la comisin de la conducta punible o familiares de la vctima se debe evitar que se retiren del lugar, se procede a separarlos y aislarlos, impidiendo la comunicacin entre ellos. Adicionalmente, se toman los datos generales de identicacin (nombre, cdula de ciudadana, parentesco con la vctima, lugar de residencia). La primera autoridad interviniente realiza, si es posible, la identicacin indiciaria del occiso con base en la informacin suministrada por los testigos y familiares que se encuentran en el lugar de los hechos y/o cadver. En lo posible y en los casos que sea procedente, previo al desplazamiento o movimiento de los lesionados, se debe marcar la ubicacin y posicin original de la persona. el Lugar de los hechos y/o cadver, se establece comunicacin con aquellas a n de identicarlas y obtener informacin acerca de lo ocurrido y que sea de inters para la investigacin Recolectar informacin y realizar actividades complementarias

las siguientes actividades: Realizar el manejo estrictamente necesario, utilizando guantes desechables de ltex. Si el arma tiene residuos de uidos biolgicos, colocarla preferiblemente en bolsa de papel, de lo contrario en una bolsa plstica. Poner a disposicin de la polica judicial el arma embalada junto con la informacin obtenida. En caso de captura en situacin de agrancia, la primera autoridad interviniente dar aviso de manera inmediata a la Polica Judicial y pondr al capturado a disposicin de sta y registrar la informacin en formato.

Recibir el lugar de los hechos.

El servidor de polica judicial asignado para la coordinacin de la diligencia recibe el Lugar de los Hechos y/o Cadver con el respectivo registro de Actuacin del primer respondiente realizando la vericacin de la informacin y dejando constancia escrita de las observaciones a que haya lugar as como de su nombre, cdula, rma, fecha y hora. 4.4. Procedimiento de observacin y anlisis del lugar de los hechos. Enterarse de la naturaleza del hecho

Una vez recibido el Lugar de los Hechos por La informacin obtenida durante las actividades complementarias se registra en el formato de Actuacin del primer respondiente. En caso de que la primera autoridad interviniente observe que el cuerpo ha sido manipulado o movido del lugar deja constancia registrando esta informacin en el formato de primer respondiente. Entregar el lugar de los hechos La observacin en el Lugar de los Hechos tieLa primera autoridad interviniente hace entrega del Lugar de los Hechos y/o cadver al grupo de servidores de Polica Judicial asignados al caso aportando el formato diligenciado de actuacin de primer respondiente. ne por objeto hacer unas reexiones que permitirn formarse una idea inicial de lo que sucedi, planear las medidas que se deben tomar con el n de reconocer cualquier EMP y EF que pueda ser de utilidad en la investigacin. 47 El Coordinador de Polica Judicial realiza una vista previa desde el lugar de acceso como punto focal, al primer plano del Lugar de los Hechos, para determinar existencia de EMP y EF. parte del coordinador de la diligencia, se procede a la planicacin de las actividades a desarrollar. Observar

Durante la observacin del Lugar de los Hechos se formar una idea de lo que sucedi en el lugar, las acciones y movimientos de los autores o partcipes, como entraron y como salieron. Establecer la preservacin de los mismos.

elementos encontrados se enumeran de acuerdo a su aparicin siguiendo los mtodos de bsqueda mencionados en el fundamento terico del presente procedimiento. Una vez sealizados los EMP y EF se contina

Determinar acceso y salida

con el procedimiento de Documentacin Fotogrca.

El Coordinador de Polica Judicial identica las vas de acceso y salida del Lugar de los Hechos sin alterar el estado natural de los EMP y EF. El Coordinador de Polica Judicial establece la mejor ruta para el ingreso del personal autorizado, asegurndose que no se alteren o contaminen los EMP Y EF. Establecer mtodos de bsqueda Si se encuentran evidencias ocultas por otras en el Lugar de los Hechos una vez se haya realizado la jacin topogrca y la documentacin fotogrca o videogrca, stas se deben identicar con niveles de numeracin segn el consecutivo asignado a cada uno de lo EMP y EF ya jados, y se deben documentar y jar mediante los procedimientos ya establecidos en el manual. Ej. Si al procesar el lugar de los hechos, se encuentra debajo del cuerpo del occiso un arma de fuego oculta, esta tiene el siguiente nmero: Cuerpo del occiso: Evidencia No 1 Arma de Fuego: Evidencia No 1.1 4.5. Procedimiento de actuacin del servidor de Polica Judicial gencia. Sealizar los EMP y EF Todos los EMP y EF que se van encontrando se identican con indicadores o numeradores. En caso de homicidio, el cadver siempre se identicar como EMP y EF No 1, los dems 48 Establecer los lineamentos para la actividad del Servidor de Polica Judicial asignado para la Coordinacin de la Diligencia, con el n de dirigir al grupo de servidores a su cargo, obtener y analizar Objetivo. asignado para la coordinacin de la dili-

El Coordinador de Polica Judicial establece el mtodo de bsqueda teniendo en cuenta que ste no se limita a un rea especca, sino que puede extenderse a lo largo de la ruta de aproximacin o seguir la lnea de escape de los autores o partcipes. El mtodo de bsqueda empleado se registra en el Acta de Inspeccin a Lugares o l Inspeccin Tcnica a Cadver

la informacin, planear las acciones que permitan tomar decisiones tanto en ocasin de actos urgentes como en el Programa Metodolgico.

- Requerir el formato diligenciado de Actuacin del primer respondiente - Describir con exactitud el Lugar de los He-

Recuerde que bajo el pargrafo del artculo 201 de la ley 906 de 2004 en los lugares donde no hubiere miembros de Polica Judicial de la Polica Nacional, esta funcin la realizara la Polica Nacional; por lo anterior cuando en los manuales de Polica Judicial y Cadena de Custodia, se hace referencia Al servidor de Polica Judicial o quien por va de excepcin haga sus veces se entiende que se trata de la Polica Nacional. Condiciones.

chos y los EMP y EF. - Establecer bajo quien estar la responsabilidad de la recepcin, custodia y traslado de los EMP y EF recolectados, embalados y rotulados durante la diligencia. - Recibir EMP y EF, acta y registros de cadena de custodia vericando que estos hayan sido debidamente recolectados, embalados, rotulados y diligenciado correctamente el registro de cadena de custodia.

El servidor de Polica Judicial asignado como Coordinador de la diligencia debe: - Establecer los objetivos y planear como llevar a cabo las actividades de Polica Judicial para el caso. - Vericar que efectivamente el lugar de los hechos est preservado y protegido de acuerdo al procedimiento de Proteccin, Preservacin y Entrega del Lugar de los Hechos o cadver En caso que no se haya realizado la proteccin del Lugar de los Hechos, iniciar el procedimiento con los integrantes del grupo de Polica Judicial, dejando las respectivas constancias. Recuerde que En los eventos que se trate de inspeccin a cadver en lugares diferentes a la ocurrencia del hecho (centros hospitalarios), la Polica Judicial debe realizar la inspeccin al lugar donde sucedi el hecho. - Reportar el hecho punible por cualquier me49 - En los actos urgentes, presentar un informe ejecutivo con su documentacin soporte, al Fiscal asignado sobre el estado de la investigacin dentro de las 36 horas siguientes, segn lo indica la normatividad. - Debe vigilar que los procedimientos ociales sean cumplidos durante la actividad judicial, de igual manera vericar que la documentacin haya sido debidamente diligenciada por los parte de participantes. - Debe efectuar reporte de iniciacin de su actividad al Fiscal competente para que este asuma la direccin, coordinacin y control de la investigacin.

dio idneo para que la Fiscala General de la Nacin asuma inmediatamente la direccin, coordinacin y control de la investigacin. - Disponer un punto estratgico dentro del primer y segundo anillo de proteccin del Lugar de los Hechos, para realizar las acciones de coordinacin y el trmite de los registros correspondientes. - Asignar un responsable para el control de acceso al Lugar de los Hechos, el cual debe registrar el nombre y cargo de las personas que ingresan o salen. - Establecer comunicacin con los investigadores a n de obtener y orientar el avance de las labores de vecindario realizadas por estos. - Registrar la informacin en el acta l Acta de Inspeccin a Lugares o en la Inspeccin Tcnica al Cadver . - En caso de presentarse vctimas o sus familiares velar por que se le den a conocer sus derechos (artculos 11, 136 y 137 del C. C. P) y dejar el registro respectivo en la casilla de observaciones. - Entregar informe al Fiscal correspondiente. Elaborar las actas correspondientes con anexos y el informe ejecutivo de Polica judicial y hace entrega de estos al Fiscal correspondiente dentro de las 36 horas siguientes, segn establece la norma. 50

- Solicitar anlisis y traslado de EMP Realizar la solicitud de anlisis de los EMP y EF a los laboratorios autorizados de acuerdo al instructivo de Solicitud de Anlisis de EMP o EF a Laboratorios Forenses de los Organismos de Polica Judicial y dispone su envo y entrega. Los anteriores procedimientos deben tener un seguimiento juicioso por cuenta del equipo de la defensa, para ello solicitando en el momento oportuno (audiencias preliminares y/o de acusacin), el descubrimiento de toda la documentacin del caso, los formatos diligenciados por los responsables tanto de la escena como de los EMP, las grabaciones, actas, videos, informes etc, que debe existir segn los lineamientos anteriores. Tal como lo decidi la H. Corte Constitucional en su sentencia C- 1194 del 22 de noviembre de 2005, en aras de mantener el equilibrio de la contienda y de garantizar la vigencia del plano de igualdades en el debate, en otras palabras con el n de hacer realidad el principio de la igualdad de armas, la defensa debe estar en posibilidad de conocer los elementos de juicio que se encuentra(sic) a disposicin de la Fiscala, pues de ellos depende el diseo de su estrategia de defensiva. .el aparato estatal cuenta con recursos econmicos, tcnicos, cientcos y operativos mucho mayores de los que podra disponer unparticular acusado de incurrir en un ilcito. La despropor-

cin que en materia investigativa inclina la balanza en contra de la defensa obliga al legislador a garantizar el equilibrio procesal mediante la utorizacin que se da al procesado para que acceda al material de conviccin recaudado por los organismos ociales. Sentencia en la que queda claro que el descubrimeinto de la informacin y los elementos materiales probatorios en poder de la scala debe ser integral, es decir no slo el que sustente la acsuacin sino eventualmente el necesario para estructurar la coartada exculpatoria. Ms an a favor de las facultades investigativas de la defensa en la misma sentencia la Corte concluye que la solicitud del descubrimiento especco de la defensa no est restringida a la Fiscala, sino que puede solicitarse a otras entidades, pblicas y privadas, o, incluso a personas naturales, pues la disposicin expresamente sostiene que la defensa podr solicitar al juez de conocimiento que ordene a la Fiscala, o a quie corresponda , el descubrimiento de un elemento material probatorio especco y evidencia fsica de que tenga conocimeinto.

respondientes y de los organismos que ejercen funciones de Polica Judicial durante el manejo del lugar de los hechos; permitindole al investigador, tcnico y defensor entender la importancia de conocer los procedimientos adecuados de criminalstica como herramientas efectivas al instante de confrontar las pruebas de cargo con las de descargo, adquirir destrezas y desarrollar estrategias para apoyar la teora del caso planteada por la defensa. Proteccin y preservacin inadecuada. Permitir el ingreso de extraos. Falta de organizacin y comunicacin en el equip encargado del manejo de la escena. Falta de observancia y aplicacin de protocolos estandarizados. No correlacionar las diferentes escenas involucradas en el hecho y los elementos materiales probatorios hallados. Deciente pesquisa, ubicacin y jacin de los elementos materiales probatorios y evidencia fsica. Planos bosquejos decientes e inconsistentes. Toma de fotografas decientes e insucientes. Recoger impresiones latentes sin conocer los procedimientos adecuados. Dar informacin apresurada a los medios de comunicacin. Deciente manipulacin y recoleccin de los elementos materiales probatorios. Realizacin de procedimientos tcnicos decientes, por personal poco preparado y muchas veces sin la funcin. Mal diligenciamiento de los formatos establecidos. 51

5. ERRORES MS COMUNES EN EL MANEJO DEL LUGAR DE LOS HECHOS. Estas son algunos de las inconsistencias en los procedimientos ms frecuentes de los primeros

Contradicciones entre lo que dice la documentacin descriptiva con la fotogrca y la planimtrica.

Inobservancia de las medidas de bioseguridad. Utilizacin equivocada de los elementos para la recoleccin y embalaje de los elementos materia de prueba y evidencia fsica, generndose su contaminacin.

Desconocimiento de la normatividad, cometindose irregularidades que estructuran nulidades.

Ausencia de aplicacin de las tcnicas de entrevistas que impiden la recoleccin de informacin til, pertinente y ecaz a la investigacin.

La falta de vericacin en la vigencia de prontuarios penales o policivos. Mal diligenciamiento de los formatos de rotulo, registro de cadena de custodia y primer respondiente.

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1. OBJETIVOS 1.1. Objetivos Generales Aunque el art. 267 del CPP, reere que la defensa podr buscar, identicar empricamente , recoger y embalar EMP, se trata ac de dar a conocer a los tcnicos e investigadores de la defensa los protocolos, procesos y procedimientos del sistema de cadena de custodia diseados y empleados por la Polica judicial del ente acusador; ofrecindoles las herramientas para objetar la preservacin, conservacin, almacenamiento y cuidado de los elementos materia de prueba y evidencia fsica presentados por el Fiscal como prueba de cargo. Ilustrarlos sobre el marco normativo constitucional y legal del sistema de cadena de custodia. 1.1. Objetivo especco Dar a conocer los principios bsicos del Sistema de Cadena de Custodia, denidos por el Fiscal General de la Nacin a travs de la resolucin 1890 de 2002. Identicar los criterios del funcionamiento del Sistema de Cadena de Custodia; mediante la estandarizacin de los procedimientos de trabajo. Dar a conocer los protocolos creados por el ente acusador para el sistema Penal Acusatorio

2. GENERALIDADES Podra decirse que la cadena de custodia es de gran importancia para el actual sistema penal acusatorio ya que sin ella es casi imposible que se demuestre la autenticidad de los elementos materia de prueba y de la evidencia fsica recolectada. En el actual Estado Social de Derecho de que trata el numeral 1 de la Carta Poltica, el derecho al debido proceso ocupa el lugar destacado dentro del marco constitucional, a su vez derrotero del proceso penal, queremos llamar la atencin sobre la importancia que reviste la reexin sobre el aspecto probatorio que en ltima instancia, viene a ser la columna de la investigacin penal. Cadena de custodia es el proceso documentado, aplicado por particular o servidor pblico tendiente a demostrar la identidad, la originalidad e integridad de todo espacio o lugar considerado como escena o lugar de los hechos, as como de todo elemento desde su hallazgo, toma o recaudo; hasta que la autoridad judicial lo determine.19 De lo expresado por la Ley 906 de 2004 sobre cadena de custodia, pareciera que sta, es de resorte exclusivo del ente acusador. No obstante, por sustraccin de materia, hemos de armar que estos principios de autenticidad y mismidad deben predicarse de las partes procesales que tengan contacto con los elementos materia de prueba y con evidencias fsicas. (arts. 276 y 277)

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RODRGUEZ FONTECHA, Liliana. Diplomado Sobre el nuevo Sistema de Cadena de Custodia

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Del acpite anterior, se colige la importancia de que adems de conocer el contenido normativo de los artculos 254 al 266 y dems normas procesales que la contienen, se tenga conocimiento de la reglamentacin de la misma, esto es, de las resoluciones internas expedidas por el ente acusador20, tngase en cuenta que su conocimiento le permitir desestimar el valor probatorio de esas evidencias, porque de la inobservancia de los protocolos, procesos y procedimientos, le permitirn a usted, como tcnico e investigador , sugerirle a su asesor jurdico, la objecin de la evidencia o elemento probatorio, sustentada en su ilegalidad, autenticidad, hasta la misma exclusin de la evidencia.

transeren durante la comisin del delito tengan diversos usos durante la investigacin, distintos al probatorio. Se arma que esos elementos utilizados como pistas enriquecen la tarea del investigador, por ejemplo, permiten asociar casos entre s, personas con hechos, cosas con lugares y personas, en n existe una amplia gama de usos investigativos de ellos, diferente a la utilidad probatoria. Los laboratorios forenses colombianos poseen bases de datos de evidencia, que automatizan el cruce de informacin con el n de ligar casos, sospechosos, lugares y objetos. Se pueden mencionar los sistemas de informacin balstica (IBIS), dactiloscopia (AFIS) y de perles de ADN (CODIS).

3. CONCEPTOS BSICOS. El manejo inadecuado del lenguaje, puede hacer Las tcnicas de investigacin del delito y del autor y de los mtodos cientcos para establecer la realidad de la conducta, as como las pruebas que surgen de esas actividades, se constituyen en la mdula de la esencia del proceso penal. Es evidente que la prueba, aquilatada por la tcnica y la ciencia, integra con stas un sistema lgico que conduce de medio a n, razn por la cual esos elementos aparecen relacionados en el sentido de la teora, es decir, en su conexin interna y no simplemente yuxtapuesta21. La denominacin elemento materia probatorio no es tcnicamente adecuada, pues es una expresin limitante y excluyente; ya que es frecuente que los rastros, huellas y vestigios que se
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que se ignore o diculte el uso de estos elementos, simplemente, porque no prestan la utilidad como pruebas; o lo que an es peor, se desprecie en la escena aquello que no parezca una prueba. La expresin elemento materia de prueba slo cobra vida cuando el investigador posee una hiptesis que requiere ser probada, condicin que no se presenta al momento de realizar la temprana observacin e inspeccin del lugar de los hechos. En cambio, la expresin evidencia fsica, denida como cualquier elemento tangible que

Resolucin 1890 de 2002; Resolucin 2869 de 2004; Resolucin 6894 de 2004; resolucin 2770 de 2005. MORALES MARN, Gustavo, extractado del ensayo ANTECEDENTES Y FUNDAMENTOS DEL NUEVO SISTEMA PENAL del libro SISTEMA PENAL ACUSATORIO, publicado por la FISCALA GENERAL DE LA NACIN, pgina No. 35.

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se transere durante la comisin de un delito y permite objetivar las observaciones del investigador; adems, basar en ellas las posibles hiptesis, no slo es una denominacin moderna, sino que ampla el espectro de recoleccin y preservacin de aquellos elementos tiles para realizar la reconstruccin del hecho. El lenguaje internacional de la criminalstica reserva la expresin EVIDENCIA FSICA, para referirse a los elementos que soportan y respaldan las conjeturas y las hiptesis de trabajo del investigador y reservan la denominacin de PRUEBA para usarla en la etapa del juicio como medio para demostrar que la teora del caso que exponen ante el juez es cierta y vericable. Si bien el actual Sistema Penal Acusatorio expresamente no reere los indicios como medios probatorios, si le sern de utilidad a los tcnicos e investigadores de la defensa para realizar la pesquisa, es decir, para su labor investigativa; por ello insertamos este concepto: El indicio es un hecho, cosa o suceso conocido del cual se inere otro desconocido; que debe reunir con unos elementos esenciales, denominados: el hecho conocido o indicador, el cual debe estar plenamente probado; el hecho desconocido que es el que se pretende demostrar; la inferencia lgica por medio de la cual, partiendo del hecho conocido se logre con certeza o probabilidad deducir el hecho que pretendamos conocer.
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Se lee en el Mdulo de Pruebas (Para Defensores, USAID- Checchi) que la prueba es la evidencia que es sometida a la publicidad y contradiccin en el debate oral. Concepto que nos permite inferir que todas las evidencias y elementos materia de prueba que se recauden en la escena y en el lugar de los hechos, o recopilados en la indagacin e investigacin, tendrn vocacin probatoria y slo sern verdaderas pruebas despus de haber pasado por el crisol de la contradiccin. En el sentido ordinario, prueba es sinnimo de ensayo, de experimentacin, de revisin, realizados con el n de aquilatar la bondad, ecacia o exactitud de algo, trtase de una cosa material o de una operacin mental traducida o no en actos, en resultados22. As se pone en marcha una mquina para saber si funciona bien, si llena su objeto, confrontando, en cierto modo, la teora con la realidad prctica. Examinadas despacio las cosas, en el fondo de toda prueba descbrase el elemento que acabamos de nombrar: la confrontacin. Toda prueba redcese, en ltimo anlisis, a una comprobacin o confrontacin: a la confrontacin de una cosa o de una operacin de que se duda, con otras cosas u operaciones, a n de cerciorarse de la bondad, ecacia o exactitud de las primeras. La prueba resulta de la conrmacin o acuerdo entre las cosas u operaciones confrontadas; por el contrario, la informacin, invalidacin o desacuerdo entre las mismas, es indicio de error o inecacia, segn el caso.

DELLEPIANE, Nueva Teora de la Prueba, Temis, 1997.

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4. PRINCIPIOS DEL SISTEMA DE CADENA DE CUSTODIA Los principios o normas rectoras del Sistema de Cadena de Custodia son las que orientan los procedimientos ejecutados por los primeros respondientes o los miembros de la Fuerza Pblica; y por excepcin los particulares. Si bien el sistema de cadena de custodia es de resorte del ente acusador a travs de su Polica Judicial, con la implementacin del Sistema Nacional de Defensora Pblica, tienen los investigadores y tcnicos que tomar las medidas para preservar los elementos que se recauden a efectos de que se sometan a los procedimientos estandarizados y no sean rechazados en las audiencias por el Juez de Conocimiento o de garantas, segn el caso en el que se pretendan hacer valer. Tngase en cuenta, que nuestro contendiente natural ser la Fiscala y a travs de su representante intentar desestimar los elementos materia de prueba o evidencia fsica que recaudemos en la construccin de la prueba de descargo.

se extraen los principios que a continuacin reseamos: Identidad: Entendida como la individualizacin de los elementos probatorios, mediante la descripcin completa y detallada de sus caractersticas especcas y condiciones fsicas, tales como su estado fsico, su apariencia, presentacin, peso, volumen bruto y neto, localizacin exacta en el contexto de la escena y todos aquellos datos que pueden coadyuvar a identicar el elemento fsico materia de prueba. Integridad: Determina que el elemento que se encontr y se recolect en la escena o se alleg conforme al debido proceso, es el mismo que se est utilizando para tomar una decisin judicial y que sus caractersticas no han cambiado, salvo en aquellos casos en que por la misma naturaleza del elemento se produzcan transformaciones inevitables o se hayan realizado modicaciones durante la prctica de una prueba, de lo cual se deber dejar constancia escrita. Se garantizar la integridad de los elementos f-

El Fiscal General de la Nacin a travs de la resolucin 1890 de 2002 desarrollo el artculo 250 de la Carta Poltica, mandato del constituyente de 1991 y que el legislador de 2000, por Poltica Criminal insert en el artculo 288 de la Ley 600 de 2000,. Recurdese que el inciso 4 del artculo 288 rezaba: El Fiscal General de la Nacin reglamentar lo relacionado con el diseo, aplicacin y control del Sistema de Cadena de Custodia, conforme con los avances cientcos y tcnicos. De esta resolucin

sicos materia de prueba y la documentacin originada en la aplicacin de la cadena de custodia. De la preservacin: Se deber mantener el elemento fsico materia de prueba en las condiciones adecuadas que aseguren su conservacin e inalterabilidad de acuerdo con su clase y naturaleza. De la seguridad: Los custodios debern

desplegar todas aquellas actividades encamina57

das a mantener libre y exento de todo riesgo o peligro los elementos materiales de prueba conados a su guarda. Esta misma proteccin y vigilancia se ejercer sobre los documentos que formen parte del sistema. Del almacenamiento: Es la accin o efecto de guardar las evidencias bajo las condiciones adecuadas para su preservacin, proteccin, vigilancia y restriccin de acceso a las reas donde ellas se procesan, analizan y estudian. Las instituciones de Polica Judicial y dems organismos involucradas en el sistema de cadena de custodia proveern la infraestructura fsica y tecnolgica requerida para que los custodios puedan cumplir su funcin. El almacenamiento se efectuar de acuerdo con los procedimientos tcnicos y cientcos que cada especialidad requiera. De la continuidad: El traspaso de los elementos fsicos materia de prueba mantendr una secuencia ininterrumpida desde el momento de localizacin en el lugar de los hechos investigados, toma de muestras, recoleccin, embalaje, envo a los laboratorios especializados para produccin de la prueba pericial y hasta que exista disposicin nal por parte de la autoridad que conoce el proceso penal. Para efectos de la presente resolucin, se entender como traslado el movimiento que se hace con el elemento fsico materia de prueba de un sitio a 58

otro, y como traspaso del acto por el cual un custodio entrega la guarda y la responsabilidad de los elementos objeto de la cadena de custodia. Del registro de cadena de custodia: Se entender por registro de cadena de custodia la historia clara, necesaria y detallada de cada traspaso de la evidencia y traslado de la misma de un sitio a otro, segn las normas establecidas en la presente resolucin, las contempladas en los protocolos, manuales procesos y de procedimientos internos de las instituciones a las que pertenezcan los custodios, disposiciones del Consejo Nacional de Polica Judicial y las dems que la Ley consagre al respecto. Se garantizar mediante el registro la autenticidad de los elementos fsicos materia de prueba, acreditando su identidad, estado original, condiciones fsico qumicas, estado original, localizacin y tcnicas utilizadas en la produccin de la prueba pericial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 289 del Cdigo de Procedimiento Penal. (Lase ley 600 de 2000).

5. PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DEL MANUAL DE CADENA DE CUSTODIA El manual de cadena de custodia previsto para el actual sistema penal acusatorio parte de unos procedimientos bsicos como informacin y conrmacin del hecho, proteccin y aseguramiento del lugar de los hechos, manejo del lugar

de los hechos, procedimientos que se trataron en acpite anterior y de los cuales hablaremos someramente. No olvide consultar la resolucin 6894 de 2004 que contiene el MANUAL DE CADENA DE CUSTODIA, al estudiarla detenidamente podr determinar los responsables de cada actividad; en un sistema de roles cada quien debe asumirlo y ninguno podr invadir el del otro, esto se sustenta en el contenido del artculo 121 de la misma Carta Poltica que registra: ninguna autoridad del Estado podr ejercer funciones distintas de las que le atribuyen la Constitucin y la Ley. En materia de cadena de custodia ser vital invocar este artculo constitucional, con miras a no patentizar que los primeros respondientes realicen actividades de resorte exclusivo de los miembros de la Polica Judicial. 5.1. Conocimiento, conrmacin y vericacin de la noticia criminal Hace referencia al procesamiento del lugar de los hechos para llevar a cabo una ecaz investigacin, dndole aplicacin a los mtodos de bsqueda de los elementos materia de prueba o evidencias fsicas. Este procedimiento aplica a la Polica Judicial asignada a la diligencia o a quin por va excepcional haga sus veces, al lugar de los hechos, personas y lugares relacionados con la comisin de la presunta conducta punible. Se desarrolla durante la inspeccin del lugar del hecho, inspeccin de cadver o inspec-

ciones a lugares distintos al del hecho y naliza con el inicio del procedimiento de jacin del lugar de los hechos. Es importante que se conozca este procedimiento para poder hacer un control a esa actividad buscando errores o equivocaciones que le permitan cuestionar el inicio a la cadena de custodia, lo cual resulta til para el diseo de la estrategia de defensa. Para ello se sugiere hacer seguimiento a las etapas ya reseadas al tratar el procedimiento de polica judicial y las responsabilidades del Coordinador de la investigacin. (4.5) 5.2. Aseguramiento del lugar de los hechos El aseguramiento del lugar de los hechos es la actividad que se adelanta para garantizar el aseguramiento o proteccin del lugar de los hechos con ocasin de una posible conducta punible, a n de evitar la perdida o alteracin de los elementos materia de prueba o evidencia fsica. 5.2.1. Aspectos relevantes El investigador y tcnico de la defensa debe tener presente que quien efecto el aseguramiento del lugar de los hechos haya evitado el ingreso de personas no asignadas a la diligencia como periodistas, parientes, amigos, curiosos, miembros de instituciones entre otros. Que el Polica de Vigilancia haya protegido el lugar de los hechos, que haya permanecido en l, hasta 59

que se produzca su entrega con el n de encaminar la investigacin y que se haya retirado una vez sea autorizado por la autoridad competente. En caso que la polica de vigilancia no haga presencia en el lugar de los hechos la proteccin del mismo es responsabilidad de la primera autoridad que lo aborda.

detallada del lugar de los hechos y la localizacin de los elementos materia de prueba o evidencias utilizando las tcnicas establecidas. 5.4.1. Aspectos relevantes Constate que: - Los miembros de la Polica Judicial hayan

5.3. Observacin, anlisis y valoracin del lugar de los hechos Este procedimiento corresponde a las actividades metodolgicas referentes al procesamiento del lugar de los hechos para llevar a cabo una ecaz investigacin, dndole aplicacin a los mtodos de bsqueda de los elementos materia de prueba o evidencias fsicas.

utilizado los equipos, elementos y materiales necesarios para realizar la jacin del lugar de los hechos, los que adems deben estar en perfecto estado de funcionamiento. _ Que el equipo de investigadores del ente acusador haya ingresado al lugar de los hechos respetando las rutas de acceso - Que previamente al embalado y rotulado

5.3.1. Aspectos relevantes El tcnico e investigador de la defensa, debe revisar atentamente que el servidor designado o encargado para el manejo de la diligencia o autoridad competente haya recibido el lugar de los hechos mediante el formato de entrega del lugar de los hechos primer respondiente, realizando su vericacin y que haya dejado constancia escrita de las observaciones, as como su nombre, cdula de ciudadana, rma, fecha y hora. 5.4. Fijacin del lugar de los hechos Este procedimiento hace referencia a las actividades desarrolladas que permiten la descripcin 60

los elementos se hayan jado y documentado, de o contrario surge la duda de si el elemento que se presenta a la audiencia es el mismo ya que haber sido puesto por terceros. Por la premura y a veces por la necesidad de buscar al responsable, los miembros de los organismos de Polica Judicial no utilizan los instrumentos adecuados y olvidan jar y documentar. Si bien, esta actividad es desarrollada por los organismos de Polica Judicial, el artculo 208 de la ley 906 de 2004 faculta a la Polica Nacional para que je, documente, recoja, embale, rotule los elementos materia de prueba, usualmente por su calidad de patrulleros no tienen la experiencia y a menudo cometen errores.

Recuerde que las fotografas, vdeos, imgenes negativos o soportes de las tomas obtenidas de los macro elementos23 deben someterse al sistema de cadena de custodia. La regla general, es que se someta a cadena de custodia el magazn, sin embargo, en el caso de los macro elementos y como excepcin a la regla, se sometern las fotografas a ste. 5.5. Recoleccin, embalaje y rotulado de los elementos materia de prueba o evidencias

Indague sobre las condiciones en que se recolect, embal y rotul los elementos materia de prueba; es decir, si se utilizaron los guantes, tapabocas, gorros, gafas, caretas, entre otras. As como en el caso O. J. SIMPSOM, los policiales contaminaron la evidencia por no utilizar los implementos adecuados, por no cambiarse los guantes entre la toma de una y otra evidencia, error que aprovech al mximo la defensa para refutar la autenticidad de las mismas. La Fiscala general de la nacin al respecto

Consiste en las actividades que se desarrollan para la recoleccin, embalaje y rotulado en forma adecuada de los elementos materia de prueba o evidencia para ser enviados a los correspondientes laboratorios o bodegas de evidencias, en condiciones de preservacin y seguridad que garanticen la integridad, continuidad, autenticidad, identidad y registro, de acuerdo a su clase y naturaleza. 5.5.1. Aspectos relevantes La Polica Judicial o quien haga sus veces, previa observacin, anlisis, valoracin, documentacin y jacin del lugar de los hechos, dar inicio al procedimiento de recoleccin, embalaje y rotulado de los elementos materia de prueba o evidencias que se hayan encontrado o aportado.

consign: El lugar preciso en el cual se encontr dicho elemento de prueba, la forma y los instrumentos empleados para su descubrimiento, identicacin, recoleccin y traslado al laboratorio. Se debe vericar, tambin, en forma como dicho elemento fue asegurado y la rigidez acerca de la cadena de custodia. Adems resulta necesario establecer el tiempo transcurrido entre la recepcin del elemento en el laboratorio y el momento en que inici su examen tcnico cientco. De esta manera, se tiene la certeza de que el elemento fue realmente descubierto, tcnicamente recogido y embalado y que lleg al laboratorio sin alteracin alguna en n, se logra la certeza de que el elemento examinado por el perito es el mismo hallado por el investigador de campo24.

Entindase por macro elementos a aquellos que dado su volumen y tamao no podrn llevarse al juicio o no podrn almacenarse, los cuales sern fotograados y harn sus veces, sometidos a los procedimientos de cadena de custodia. Verbigracia, un avin, una tracto mula, entre otros. 24 Obra citada.
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5.6. Envo de los elementos materia de prueba al almacn de evidencias25. Son las actividades que se desarrollan con el n de garantizar la recepcin y custodia del elemento materia de prueba en el almacn de evidencias en condiciones de seguridad y preservacin debidas.

se dejaron las constancias y observaciones sobre el traspaso del elemento, en el registro de cadena de custodia. Cuando encuentre alteraciones del rtulo y embalaje, objete los mismos, mxime si no se ha dejado registro fotogrco. 5.7. Documentacin del Sistema de Ca-

5.6.1. Aspectos relevantes El Tcnico e investigador de la Defensa debe tener presente que el embalaje slo se podr abrir por el perito designado para su estudio o anlisis, salvo que en los sitios de recepcin del elemento por motivos de seguridad personal, se tenga duda del contenido del embalaje, en cuyo caso proceder a abrir el contenedor con la ayuda de personal conocedor en el manejo de explosivos, dejando adjunto al registro de continuidad un uniforme suscrito por quienes intervinieron, indicando las razones que motivaron este proceder y a detallar las condiciones en que encontraron y dejaron el elemento. Tenga en cuenta que los peritos slo podrn hacer la apertura del contenedor por el lado diferente a donde se encuentre el sello inicial. Verique el rotulo, embalaje y sello del elemento materia de prueba o evidencia fsica y observe si
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dena de Custodia. Consiste en la actividad por la cual se hace constar las particularidades de los elementos materia de prueba, de los custodios, el lugar, sitio exacto, fecha y hora de los traspasos y traslados; mediante el diligenciamiento de los formatos de entrega, primer respondiente, rotulo y de registro de cadena de custodia, para efectos de demostrar la identicacin del elemento y la continuidad de la cadena de custodia. 5.7.1. Aspectos Relevantes El tcnico e investigador de la defensa debe inspeccionar detalladamente que en la documentacin no existan visos de enmendaduras, modicaciones, alteraciones por raspado, borrado, lavado qumico, injerto, tachadura, enmienda, retoque o cualquier otro hecho que vulnere la integridad del elemento que el ente acusador quiere hacer valer como prueba en la audiencia. As est bien tramitada la documentacin, no

Todos los procedimientos se encuentran en el MANUAL DE CADENA DE CUSTODIA, ah podr establecer lo referente al envo de elementos al almacn transitorio y a los laboratorios respectivos

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olvide que esa documentacin debe someterse a los mismos procedimientos que se sometieron al elemento que se quiere hacer valer como prueba, tanto al registro fsico como informtico; si observa que los custodios actuaron de manera negligente, recomindele al abogado que los desestime en las audiencias preliminares o de juicio oral. Recuerde que nadie, absolutamente nadie podr corregir la informacin que se haya consignado en las bases de datos. En el evento de haberse presentado esas irregularidades, tenga en cuenta que deben existir las constancias dentro del mismo documento; ya que el manual de procedimientos de cadena de custo-

dia exige que los funcionarios que intervengan deben dejar anotaciones dentro del respectivo formato. Tambin tenga presente que el registro de cadena de custodia debe diligenciarse en un solo ejemplar original y sin copias; las fotocopias al carbn o en mquina reproductora que presente el Fiscal, deben ser idnticas con la original. No olvide revisar la continuidad de las rmas de todos los que intervinieron en la custodia del elemento. A continuacin insertamos los documentos a utilizar por la Fiscala General de la Nacin.

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UBICACIN EN LA BODEGA (*)

REGISTRO DE CADENA DE CUSTODIA FPJ - 08 Versin 2 - Resolucin F.G.N

NMERO

1. CODIGO UNICO DE CASO

2. HISTORIA CLINICA (**)

NMERO
AO CONSECUTIVO

DPTO

MUNICIPIO

ENTIDAD

UNIDAD

3. DOCUMENTACIN DEL ELEMENTO MATERIA DE PRUEBA O EVIDENCIA FISICA

4. TIPO DE EMBALAJE Cantidad Cantidad Frasco Plstica De papel Caja Otro Cual? Bolsa Cantidad

NOMBRES Y APELLIDOS

CEDULA DE CIUDADANA ENTIDAD CARGO FIRMA

5. DESCRIPCIN DEL ELEMENTO MATERIA DE PRUEBA O EVIDENCIA FISICA

(*) Para ser diligenciado exclusivamente por la Bodega General de evidencias de la Fiscala General de la Nacin, con la posicin que le correspondi a la evidencia al interior de la Bodega. (**) Para ser diligenciado por la Entidad Prestadora de salud que recolecte el Elemento Material Probatorio o Evidencia Fsica

H - Marque con una x si corresponde a quien HALLO el Elemento Material Probatorio o Evidencia Fsica R - Marque con una x si corresponde a quien RECOLECT el Elemento Material Probatorio o Evidencia Fsica E - Marque con una x si corresponde a quien EMBAL el Elemento Material Probatorio o Evidencia Fsica

Se puede marcar una o varias opciones para un mismo nombre, segn sea el caso

6. REGISTRO DE CONTINUIDAD DE LOS ELEMENTOS MATERIA DE PRUEBA O EVIDENCIA

FECHA

HORA (Militar)

NOMBRES Y APELLIDOS DE QUIEN RECIBE EL ELEMENTO MATERIA DE PRUEBA O EVIDENCIA FSICA CEDULA DE CIUDADANA ENTIDAD

PROPSITO DEL OSBERVACIONES AL ESTADO EN QUE SE CALIDAD EN LA TRASPASO O TRASLADO RECIBE EL EMBALAJE O CONTENEDOR DEL QUE ACTUA (Entrega Almacn, ELEMENTO MATERIA DE PRUEBA O (Custodio, Perito Almacenamiento, Anlisis, Presentacin, EVIDENCIA FISICA Transportador) Audiencia, Consulta)

FIRMA

7. PARA SER DILIGENCIADO POR EL TECNICO EN PRUEBA DE IDENTIFICACIN PRELIMINAR HOMOLOGADA PIPH
CANTIDAD DE MUESTRAS TOMADAS ROTULOS Nos.:

PRACTIC PRUEBA PRELIMINAR?

SI

NO

1) NUNCA INTERRUMPA EL REGISTRO DE CADENA DE CUSTODIA 2) EL REGISTRO DE CADENA DE CUSTODIA SIEMPRE DEBE ACOMPAAR AL ELEMENTO MATERIA DE PRUEBA O EVIDENCIA FISICA 3) SI ESTA HOJA NO ALCANZA PARA DILIGENCIAR LOS REGISTROS DE CONTINUIDAD DE CADENA DE CUSTODIA, SE PUEDE UTILIZAR TANTAS HOJAS ADICIONALES SEAN NECESARIAS, DE SER AS, EN LA PARTE SUPERIOR DERECHA DE CADA HOJA SE INDICAR EL NMERO UNICO DEL CASO Y EL DE LA HOJA A QUE CORRESPONDE DEL TOTAL DE HOJAS QUE CONFORMAN EL REGISTRO DE CONTINUIDAD.

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5.8. Entrega de elementos que han sido recaudados por los investigadores y tcnicos de la defensa

cional de Medicina Legal, quien los recibir dando constancia de ello. Cabe destacar que no es tico ni legal de nuestra

Recurdese que la cadena de custodia lo que trata es de ejercer un control, como condicin de admisibilidad, en que el juez pueda concluir razonablemente que la evidencia ha sido adecuadamente custodiada y salvaguardada, con la nalidad de garantizar que se han respetado una serie de procedimientos y adoptado precauciones para fortalecer la identicacin de evidencia real demostrativa y la conabilidad de la prueba obtenida 26. 5.8.1. Aspectos relevantes a. En los eventos en que no se predique agrancia y en caso de que an no se haya formulado la imputacin, el investigador y tcnico de la defensa podr, identicar empricamente, recoger y embalar los elementos materiales probatorios hacindolos examinar por peritos particulares a costa de la Defensora del Pueblo, o solicitar a la Polica Judicial que lo haga.

parte ocultar, alterar o destruir elementos con vocacin probatoria, as no benecie nuestra hiptesis; aspecto que ya qued claro en el captulo 13 del mdulo IV27 y en el captulo primero de este mdulo al tratar el principio de la parcialidad del Investigador; actuar en sentido contrario estructurara por nuestra parte el tipo penal de que trata el captulo 9 de la Ley 890 de 204 que adicion el artculo 454b de la Ley 599 de 2000, que prescribe: El que para evitar que se use como medio cognoscitivo durante la investigacin, o como medio de prueba en el juicio, oculte, altere o destruya elemento material probatorio de los mencionados en el Cdigo de Procedimiento Penal, incurrir en prisin de cuatro (4) a doce (12) aos y multa de doscientos (200) a cinco mil (5.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes. Por supuesto que ello no debe conducir al

b. Cuando se trate de agrancia, o despus de la formulacin de la imputacin, el investigador y tcnico del Sistema Nacional de Defensora pblica podr buscar, identicar empricamente, recoger y embalar los elementos materiales probatorios y evidencia fsica Los cuales mediando solicitud del defensor y constancia de la Fiscala de que es imputado defensor, podrn ser examinados, por el Instituto Na26 27

DESCUBRIMIENTO INTEGRAL por parte de la defensa, quien dicho sea de paso no est obligado a descubrir sino lo que pretenda hacer valer en el juicio art. 344-, y por supuesto a no aportar pruebas auto-incriminatorias. Lo que s le est vedado a la defensa es la DESTRUCCIN, ALTERACIN u OCULTAMIENTO, como actos positivos que recaen en la evidencia fsica.

El proceso penal acusatorio colombiano Nuevo manejo de la prueba Tomo I Ediciones Jurdicas ANDRES MORALES, 2005. USAID DEFENSORA DEL PUEBLO COLOMBIA, Mdulo IV para defensores Pblicos. La prueba en el sistema penal acusatorio colombiano

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1. OBJETIVOS 1.1. Objetivo general Aportar los conceptos, marco jurdico, procedimientos, tcnicas, lenguaje apropiado para obtener la mayor cantidad de informacin veraz, til y pertinente en cualquiera de las etapas de la investigacin a travs de las entrevistas e interrogatorios que buscan sustentar la hiptesis y disear la estrategia en la teora del caso planteada por la defensa. 1.2. Objetivo especco Orientar al tcnico e investigador a n de que aprenda a distinguir la entrevista del interrogatorio, diferenciar las situaciones en las que se pueden presentar y desarrollar. Dar a conocer la normatividad reguladora de la prctica de entrevistas e interrogatorio en el actual Sistema Penal Acusatorio. Aportar al investigador las herramientas que le permitan disear y planear la entrevista o interrogatorio observando los pasos especficos. Suministrar tcnicas para la interpretacin del lenguaje no verbal de los entrevistados.

2. CONCEPTOS 2.1. Entrevistas Es un procedimiento del investigador donde se conjugan elementos tcnicos, destrezas cognitivas y emocionales, adems de habilidades de comunicacin, cuyo objetivo es obtener la mayor cantidad de informacin til posible mediante la adecuada formulacin de preguntas. Puede realizarse en condiciones ideales o de acuerdo con las circunstancias. Probablemente la entrevista es la tcnica ms antigua usada por el ser humano para obtener informacin. Posee destacadas cualidades que no tienen las pruebas objetivas, ni las escalas, ni las observaciones de la conducta. Si se usa un cuestionario debidamente ideado y redactado, se puede obtener abundante informacin pues ser exible y adaptable a situaciones individuales y a menudo podr utilizarse cuando ningn otro medio sea aplicable o adecuado 28. El proceso de entrevistar a alguien se perfecciona con el tiempo, mediante la permanente reevaluacin de mtodos y tcnicas. Con cada entrevista, el investigador fortalece sus habilidades y mejora su capacidad para plantear las preguntas y registrar las respuestas en forma precisa, lgica y completa. Las deciencias en las entrevistas pueden generar una impresin desfavorable y afectar la calidad de toda la investigacin.

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Kerlinger, Freud

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2.2. El interrogatorio En sentido general, interrogatorio y entrevista realmente no tienen mayor diferenciacin, por cuanto ambas tratan de la misma actividad, esto es, la capacidad de obtener la mayor y ecaz informacin tendiente a sustentar la estrategia del caso expuesta por el Defensor. Recuerde que son tres las funciones bsicas del interrogatorio: presentar el testimonio de una manera efectiva, lgica y persuasiva29. Efectividad. Para lograr comprobar la teora del caso. Debe ser conciso, preciso y evitar toda informacin innecesaria y superua. Hay que dejar de lado todo asunto irrelevante. Lgica. Para obtener un relato coherente de los hechos, donde se destaquen los puntos clave del testimonio, a n de jarlos claramente en la memoria del juzgador. Persuasin. Porque es el convencimiento del juez el n del proceso oral y a travs de los testigos se logra el relato veraz de los hechos. Un interrogatorio no es persuasivo si suena improbable o entrenado. No es propsito del manual, abordar las tcnicas del interrogatorio, por lo que baste ac decir que el resultado de ste depende en buena medida de la entrevista que previamente se haga al defendido o testigo (de hechos o de acreditacin).

3. VALOR PROBATORIO DE LAS ENTREVISTAS E INTERROGATORIO Obsrvese que las entrevistas tomadas por la Polica Judicial no tienen valor probatorio, sino que se toman como criterios orientadores en la investigacin por parte del Fiscal y slo pueden ser usadas cuando el testigo bajo la gravedad de juramento depone ante el juez de Conocimiento en audiencia pblica, y maniesta que no recuerda (refrescar memoria) o se contradice (impugnar credibilidad). Lo cual aplica en los mismos trminos para las entrevistas recogidas por la defensa.

4. MARCO NORMATIVO EN EL ACTUAL SISTEMA PENAL ACUSATORIO El interrogatorio y la entrevista en otrora eran actividades propias de del ente acusador a travs de su Polica judicial, ahora acorde con el principio de igualdad de armas al que tanto alude la Sentencia C- 1194 del 22 de Noviembre (Corte Constitucional) y la propia normativa del cdigo sta facultad corresponde tambin a la defensa y su equipo. Por un lado, el artculo 205 de la Ley 906 de 2005 regula la actividad de Polica Judicial en la indagacin e investigacin30, conminando a los investigadores para que registren las entrevistas e interrogatorios en medios mag-

Manual General para Operadores Judiciales (tngase en cuenta que este acpite hace referencia al interrogatorio celebrado por las partes en el juicio y no del desempeo normal del investigador y tcnico del Sistema Nacional de Defensora Pblica). 30 Esta actividad est incluida dentro de los ACTOS URGENTES que realiza Polica Judicial.
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netofnicos, escritos o fonpticos, sometindolos a cadena de custodia31; de la misma manera el artculo 206 determina a los potenciales testigos, enumerando a quienes pueden ser destinatarios de entrevistas: las vctimas, los testigos presenciales o quienes tengan alguna informacin til para la indagacin o investigacin. Lo que indica la ley es que se deben registrar todas las entrevistas que haga el ente acusador y la polica judicial, as que es perfectamente viable que la defensa no slo quiera conocer sino tener a la mano esos registros para los efectos antes indicados. Por otro, segn los artculos 267 y 268 otra de las caractersticas a destacar del actual sistema penal acusatorio es la posibilidad que se le otorg al imputado y al defensor de recaudar empricamente los elementos probatorios, entre ellos entrevistas e interrogatorios. Los investigadores y tcnicos del Sistema Nacional de Defensora Pblica, a travs de los artculos 271 y 272 podrn entrevistar a personas con el n de encontrar la informacin til para la defensa, empleando las tcnicas aconsejadas para la criminalstica, conservndola por escrito, en grabacin magnetofnica, en vdeo o en cualquier otro medio tcnico idneo. 4.1. Importancia de la entrevista. Esta actividad es quizs la ms antigua, la que
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ms se utiliza, y se seguir utilizando mientras existan los seres humanos, pues una vez se aprende a hablar comienza la indagacin frente al entorno con el objeto de conocer lo desconocido, que es a donde se pretende llegar a un caso especico, cuando se trata de una investigacin. Lo principal es comunicarse ecientemente con los dems y esto requiere un intercambio de ideas entre dos o ms personas, lo cual implica dar y recibir, hablar y escuchar hacer y observar. En nuestro caso en particular, el xito depende del logro de las metas denidas para cada entrevista, todo bajo parmetros de conocimientos y aprovechamiento de situaciones. Cada persona responder de acuerdo con su temperamento, personalidad, situacin del momento, costumbres y todo lo que en l ha inuido, como la sociedad y la familia. No existen mentalidades idnticas, la misma informacin recibida por personas diferentes, tendr anlisis ideas y opiniones distintas. Una entrevista adelantada en forma tcnica indudablemente aportar un conjunto de informaciones que se materializar en operaciones concretas, las cuales aportarn directrices en desarrollo de la investigacin judicial.

Ntese que las entrevistas en sentido estricto no son EMP Y EF, pareciera equivocacin del legislador al redactar la norma; al entrar en vigencia el actual sistema penal acusatorio, la COMISIN JURDICA DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA conformada por la Fiscala General de la Nacin, manifest que por error de redaccin qued incluida la entrevista e interrogatorio de este artculo como si se tratase de un elemento probatorio ms, recomendando que se tome una posicin intermedia y que segn la escala de valores en sano criterio del investigador, se someta a cadena de custodia las entrevistas e interrogatorios verdaderamente relevantes y no a todas.

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4.2. Oportunidad para hacer una entrevista Una entrevista debe hacerse con el n de buscar datos desconocidos o intentar descubrir o reconocer las circunstancias que rodearon un hecho, estudiando, examinando y analizando las diligencias para aclarar el caso investigado, teniendo en cuenta algunos parmetros como la inmediatez entre el hecho y la entrevista. Tenga en cuenta que la informacin arrojada por la entrevista debe ser comunicada a las personas o expertos en otras reas con el n de que desarrollen todas sus habilidades oportunamente, y con el n de adelantar procedimientos o nuevos interrogantes de acuerdo al caso, de no ser as la informacin puede ser excelente en su contenido pero pierde todo valor cuando llega tarde. Siempre una entrevista se debe hacer de manera y lo mas concretamente posible, aplicando siempre un mtodo que implique gran habilidad, uso del sentido comn y conocimiento de la situacin y rea que se trabaja para obtener una eficaz informacin, no olvide que el objeto de entrevistar tanto a indiciados como a testigos es el de confirmar su conocimiento, informacin y pistas sobre los hechos. La informacin obtenida durante una entrevista tambin puede constituir una base para encontrar otras directrices y establecer qu testimonio se puede esperar en futuras entrevistas.

5. ETAPAS BASICAS DE LA ENTREVISTA. La entrevista requiere habilidad y esfuerzo mental. Lograr un testimonio pertinente depende tanto de la planeacin cuidadosa, como de adelantarla en forma exhaustiva y detallada. Gran parte de la informacin obtenida en la entrevista constituir evidencia y por lo tanto es necesario registrarla correctamente en una declaracin jurada, o en audio o video. Por lo anterior es importante tener en cuenta que para obtener informacin de una persona debe establecerse un sistema o mtodo adecuado, que debe cumplir las siguientes etapas, pues alguna omisin de las pautas a observar convertir la informacin obtenida en pobre, ambigua e inoportuna. 5.1. Planeamiento. Elabore un plan escrito y detallado cuando las circunstancias lo permitan Incluyendo otros los siguientes aspectos: 5.1.1. Con relacin a la informacin: Determine las metas y objetivos de acuerdo a la persona a entrevistar su relacin y calidad con el caso concreto, la informacin con que se cuenta y la teora del caso planteada por la defensa. Identique el (los) tema(s) a tratar, dena la informacin que quiere obtener y posterior71 entre

mente prepare un esquema en el cual se enuncien los temas que se deben cubrir. Elabore los cuestionamientos de manera lgica, clara y organizada. Determine las reas de conocimiento. Seleccione las preguntas bsicas en cada rea y los cursos de accin a seguir. Es importante que el investigador de la Defensa recuerde que es necesario tener preguntas claras y organizadas, de manera que cuando se den las respuestas o se presente una oportunidad de orientar la conversacin hacia una pregunta, el investigador la reconozca inmediatamente y se remita al tema siguiente que aparece en el esquema. Verique las metas de la entrevista. Aunque el esquema le permite concentrarse en las preguntas y los temas pertinentes, ste no necesariamente debe constituir una lista denitiva de preguntas por hacer Evite plantear preguntas predeterminadas en forma estereotipada. Las preguntas especcas le restan exibilidad al investigador, de manera que mantngalas al mnimo. No obstante, el investigador experimentado puede incluir en el esquema unas cuantas preguntas materiales importantes, pero debe cerciorarse de cubrirlas correctamente. Plantee las preguntas de manera que el entrevis72

tado pueda explicar plenamente los siguientes aspectos: Quin? Identique a todas las personas a las cuales se hace referencia y obtenga nombres, direcciones, alias, reputacin, socios, ciudadana, nombres de empresas cticias y ocupacin. Si la identicacin es deciente, obtenga una descripcin fsica plena. Qu? Verique los detalles completos de un hecho. Determine exactamente qu sucedi. Sondee cada hecho desde su inicio hasta su conclusin. Por ejemplo, haga un sondeo acerca de la venta especca de un artculo, desde el momento en que el cliente hace el pedido, hasta cuando se depositan los recibos. Obtenga detalles completos de cada libro, registro, documento o persona vinculada al hecho. Dnde? Consiga todos los hechos relacionados con el lugar donde se produjo el hecho investigado los lugares relacionados con el mismo, sitios en donde encuentran libros, registros, bienes, cuentas bancarias y de valores, testigos, cajas de seguridad y cajas fuertes y dems elementos materiales probatorios que tengan relacin con la investigacin, Incluya una descripcin del lugar y del rea en general e identique a la persona que tiene la

custodia y el control de cada instrumento en cuestin. Cundo? A veces es difcil establecer una fecha especca o momento preciso de ocurrencia de un hecho. Las fechas se pueden establecer mediante interrogatorio directo o relacionando el incidente con un hecho conocido. Trate de establecer fechas y horas precisas. Cmo? Consiga los detalles completos de la forma en que ocurri el hecho o cmo se realiz la operacin. Este punto es extremadamente importante, por ejemplo, para entender un sistema contable. Determine la forma en que el testigo conoci el hecho. Por qu? Las preguntas sobre el motivo por el cual se realiz un acto u ocurri un hecho generalmente llevan a explicacin de los motivos o los actos. Estas preguntas son muy importantes cuando se reeren a la mala intencin (dolo) y es necesario prestarles especial atencin. 5.1.2. Con relacin al lugar En lo posible debe estar aislado y alejado de la circulacin de personas. Si es posible debe ser pequeo, para lo

grar el comprometimiento del sujeto y conservar la intimidad, lo que permitir una conanza plena. El sitio debe ser sencillo, sin elementos de distraccin tanto para el entrevistado como para el entrevistador El lugar debe estar bien iluminado a n de analizar los cambios fsicos que se producen y el lenguaje no verbal del sujeto entrevistado ante determinadas preguntas. Se debe evitar un clima de autoridad, a n de lograr ms conanza y ms seguridad. Lo anterior no quiere decir que una entrevista no se pueda realizar en un espacio abierto como un parque, debajo de un rbol, en establecimientos pblicos como una cafetera o en una ocina entre otros; aunque es el modelo ideal de lugar, el investigador bebe estar en capacidad de acomodarse a las circunstancias que le ofrezca el caso, el medio y la persona a entrevistar. 5.1.3. Alistamiento de recursos. Dependiendo de las circunstancias del hecho y las situaciones que se puedan presentar evale cuantas personas van a realizar la entrevista. Como mnimo debe contarse con una libreta de apuntes o agenda y esfero en buen estado. 73

Si va a utilizar medios tcnicos como grabadoras cmaras de vdeo entre otros verique previamente su estado de funcionamiento

tada, esto puede alentar al sujeto a mantener el contacto en caso de que posteriormente usted lo requiera o l voluntariamente recuerde informacin importante y acuda a drsela.

5.2. Desarrollo de la entrevista. 5.4. Estrategias bsicas del entrevistador Cumpliendo con los pasos anteriores el investigador se encontrar preparado para realizar la entrevista, recuerde lo siguiente: Distribuya los muebles de tal manera que mire al implicado o al testigo a la cara y sin obstculos. Cree un ambiente de conanza y sea amistoso Identifquese en forma amistosa y amable e informe al implicado o testigo acerca del motivo de su visita. No trate de abordar inmediatamente los temas en cuestin. Inicialmente, mantenga la conversacin a de manera informal. Inicie la entrevista con armona y trate de complementar y vericar la historia personal del testigo. D inicio a los temas planteados de manera progresiva y evacue los objetivos trazados. Mantenga una mente abierta y sea receptivo a todo tipo de informacin, independientemente de su naturaleza. Indique al implicado o testigo que su funcin es la de aclarar los hechos, no la de acusar, pues al que acusa nicamente le interesa la confesin o la condena. 5.3. Terminacin adecuada Termine la entrevista dando las gracias sinceramente al entrevistado por la colaboracin pres74 Dejar que el entrevistado narre espontneamente todo lo que sabe con relacin al hecho punible. Establecer si el entrevistado pudo ver o escuchar total o parcialmente los acontecimientos que rodearon el caso. Lograr que el entrevistado describa los detalles con la mayor exactitud posible, con relacin a personas (caractersticas morfolgicas, acento, aspecto, ropa) y elementos (s se trata de vehculos, nmeros de placa, color, tipo entre otros) Establecer si conoce algn tipo de evento no usual que precedieron la ocurrencia del hecho. Evite tratar de impresionar al implicado o testigo, a menos que lo utilice como herramienta de interrogatorio. Tratar de impresionar al implicado o testigo suele generar sarcasmo, ira y disgusto. Diga la verdad y solamente prometa lo que pueda cumplir. Evale la capacidad fsica del implicado o testigo. No lo subestime ni lo humille Hable en tono de conversacin; no alce la voz ni grite. No cree antagonismo con el implicado o testigo. Domine la situacin, pero no trate de ser dominante. Escuche bien y muestre inters y consideracin con los problemas del implicado o testigo.

En la mayora de los casos, evite lo siguiente: La burla. Hacer preguntas suspicaces. Amedrentar o ridiculizar. Subestimar al implicado, al testigo o a la informacin. Tocar temas controversiales, como personalidad, religin y poltica.

6.2. Perseverancia. Es la constancia para realizar cualquier actividad y ms en el campo investigativo, lo que implica no desanimarse por eventuales fracasos los que por el contrario deben constituirse en estmulos que lo impulsen a continuar luchando en busca de su perfeccionamiento. Debe apegarse a su trabajo a pesar de la monotona y de los numerosos obstculos que se pueden encontrar.

6. CUALIDADES QUE DEBE DESARROLLAR UN ENTREVISTADOR 6.1. Flexibilidad. Signica moldearse o adaptarse a toda clase de sujeto, ya sea ste un intelectual, una analfabeta, un campesino, un deportista, etc. Con el n de establecer y mantener la empata conserve una mente abierta, sea receptivo a toda la informacin, independientemente de su naturaleza, y est preparado para sondear y desarrollar la informacin de manera que sta le permita establecer hechos sobre los cuales pueda trabajar. Utilice el tiempo en forma eciente y evite las preguntas innecesarias. Dentro de lo posible, mantngase alerta para detectar cualquier dato nuevo o desconocido y sea exible cuando se vea obligado a alterar la lnea de interrogatorio para buscar mayor informacin. Si se adhiere estrictamente a las notas o al esquema, puede perjudicar la entrevista. El esquema debe ser una ayuda y no un sustituto de las preguntas originales y espontneas. Virtud sin la que no se puede cumplir ninguna actividad, signica sentir simpata, inclinacin y afecto por su trabajo, comprendiendo que es im75 6.5. Vocacin. Referidos a la formulacin y al contenido de las preguntas realizadas teniendo especial cuidado con aquellas de carcter personal que puedan afectar la dignidad del sujeto y que slo sirven para complicar la situacin. Es necesario partir de la base que, La dignidad humana es inviolable. 6.4. Tacto y discrecin. 6.3. Honestidad e integridad personal. Incluye una multitud de factores involucrados en un deseo sincero de llegar a una conclusin basada en hechos reales. El entrevistador deber estar libre de inclinaciones o prejuicios y no puede permitir que sus emociones se sobrepongan a esfuerzos objetivos; esto implica conocerse as mismo.

portante y til, ya que de su actuacin depender el logro de los objetivos trazados por el equipo de trabajo. 6.6. Poseer dominio.

hacer preguntas, pensar lgicamente, observar e interpretar, apreciar el punto de vista del sujeto, guiar y controlar la entrevista. 6.8. Autocontrol.

Un buen acopio de conocimientos permite al entrevistador tenerse ms conanza y seguridad para dialogar con cualquier clase de persona .Es imprescindible conocer la situacin del rea en que acta la persona con el n de hacerle preguntas pertinentes y determinar su veracidad. En toda situacin siempre hay alguien que domina; en el caso de la entrevista obligatoriamente el entrevistador es quien debe ejercer este dominio, con el propsito de mantener el control, la iniciativa, la inuencia, y el mpetu de la charla. Este dominio es de carcter mental y algunas de las recomendaciones para obtenerlo son las siguientes: 6.9. Empata. Tener buenos conocimientos generales. Planear adecuadamente las entrevistas. Conocer el caso a investigar y los antecedentes del mismo y haberlo estudiado anteriormente. Manejar adecuadamente la informacin obtenida previamente. 6.7. Habilidad. Es la actividad que demuestra la destreza e inteligencia del entrevistador; es la disposicin y capacidad para hacer las cosas. El entrevistador debe poseerla y demostrarla para escuchar, 76 La empata es establecer una relacin entre las partes presentes. Esta relacin puede tomar muchas formas y se puede lograr a distintos niveles. Los testigos van desde los que estn totalmente dispuestos a cooperar, hasta los que son totalmente renuentes a hacerlo. Haga todo lo posible por establecer empata en el contacto inicial y mantngala a lo largo de la entrevista, al igual que durante contactos futuros. Muestre una actitud profesional en todo momento. En algunos casos, los investigadores no logran establecer empata y por lo tanto la Cuando el investigador pierde el control de la entrevista, no sabe a dnde va. Para tener un buen control, es necesario manejar tanto los alrededores como la entrevista misma, lo cual le permite al investigador orientar las preguntas hacia los temas que pretende desarrollar y obtener la informacin necesaria del implicado o testigo, mediante un interrogatorio efectivo. El control de los alrededores fsicos garantiza un mnimo de interrupciones o distracciones. El buen control de la entrevista garantiza la obtencin de informacin conable.

entrevista se adelantar en un ambiente tenso. La empata se establece mediante lo siguiente: 1. Muestre un comportamiento amistoso y abierto; sea corts y satisfaga las necesidades del implicado o testigo, si es lo indicado. 2. Adapte su actitud a los rasgos y al temperamento del implicado o testigo. 3. Sea honesto e ntegro; si es posible, responda a las inquietudes del implicado o testigo. 4. Escuche cuidadosamente todos los detalles. 5. Mantenga la calma y la objetividad. 6. Sea paciente y persistente para obtener los hechos y alcanzar la meta de la entrevista. 7. Muestre una actitud seria y acte con seguridad en s mismo y en las medidas que tome.

en la investigacin. Testigo: Es aquella persona que mediante el uso de sus sentidos adquiri informacin del hecho investigado, no importa que su conocimiento sea fragmentado. Sospechoso: Es aquella persona de la cual se tiene indicio que est involucrada como autor o partcipe de los hechos en investigacin, se debe considerar que fcilmente un informante puede ser testigo o sospechoso, o viceversa; segn sea el anlisis del investigador basado en las conductas y reacciones de dichas personas en el desarrollo de una entrevista. 7.2. De acuerdo a su disponibilidad. Se reere a la actitud de colaboracin que asumen las personas en el momento de realizar la entrevista, independientemente de su situacin al interior del caso investigado, pueden ser:

7. CARACTERISTICAS Y ESTADOS DE LOS ENTREVISTADOS Todas las personas pueden estar sujetas a ser entrevistadas y algunas de las clasicaciones que se pueden hacer son las siguientes: 7.1. Por el rol dentro del caso que se investiga. Informante: Es aquella persona que de manera voluntaria, motivada por alguna razn acude a nosotros a aportar datos de inters Los que no estn dispuestos a informar lo que saben: se pueden subdividir en 77 Los que estn dispuestos a informar lo que saben: Por su motivacin se pueden clasicar en: Los que dan informacin por venganza, autoproteccin o proteccin a terceros, por satisfaccin personal, por sentimiento patritico, por reaccin positiva ante la culpabilidad, por benecio econmico, por compulsin a hablar, por fama o prestigio, por estar bajo presin entre otros.

los que no tienen tiempo disponible, por no verse involucrados en litigios penales, por indiferencia, por preferir el anonimato. Los que no pueden informar lo que saben: Por su situacin, por secreto o tica profesional, o estn amparados por privilegio legal, o porque no recuerdan, por incapacidad mental. 7.3. De acuerdo a su personalidad. La personalidad corresponde a un conjunto de caractersticas y comportamientos que hacen que una persona sea ella y no otra, que tenga determinadas reacciones y comportamientos y que tenga caractersticas propias e individuales. Las caractersticas sicolgicas son los aspectos cognitivos, emocionales y motivacinales. Las emociones y los pensamientos tienen componentes biolgicos, que son mediados por los procesos culturales que estructuran la forma como se percibe el mundo, la manera de reaccionar ante las cosas, acontecimientos y personas. Las caractersticas comportamentales son las manifestaciones verbales como no verbales que expresan la manera de pensar y sentir del individuo. El entrevistador debe ser consciente que los individuos de acuerdo a la circunstancias varan su forma de comportarse, por lo tanto es importante analizar las caractersticas propias del sujeto para determinar los cursos de accin. 78

Cada individuo tiene su propia personalidad, y se pueden encontrar entre las ms comunes las siguientes: Extrovertida: Dentro de los rasgos que caracterizan este tipo de personas encontramos que les gusta hablar mucho, ser muy sociables expresan fcilmente sus sentimientos, tienden a mentir, permiten buen acercamiento; en este grupo encontramos: los Mitmanos personas que mienten sin motivo aparente su hbito es tan arraigado, que se les diculta distinguir entre lo real y la ccin de su imaginacin, son inteligentes y poseen poder de convencimiento; El entrevistador lo puede detectar por que en su narracin el sujeto es perfeccionista, exagera y en ocasiones se contradice. Jactancioso y sabelotodo quienes se sienten importantes contando la informacin que conocen, la entrevista es fcil por la cantidad de informacin que suministran, pero esta debe ser confrontada ya que por lo general exageran. Introvertida: Se caracteriza por la dicultad de expresin, suelen mostrarse apenados, se les diculta expresar sus sentimientos, su estructura obstaculiza un acercamiento profundo a sus vivencias. Este tipo de personas debe ser inducido a expresar sus sentimientos dentro de este grupo encontramos a los: Miedosas son personas que sienten temor por algo o por alguien, por esta razn callan informacin importante, pues temen perjudicarse o perjudicar a alguien. En este

caso el entrevistador deber dirigir sus esfuerzos a establecer los motivos de dicho temor con el n de aminorarlos y lograr la cooperacin. Tmido y nervioso es quien siente vergenza de hablar ante personas poco conocidas, debido a la falta de seguridad en si misma. Se siente cohibida y demuestra su nerviosismo con reacciones fsicas y con el manejo impaciente de los objetos que estn a su alcance. Es necesario tener paciencia e iniciar la entrevista con temas diferentes al caso, para ir ganando conanza y lograr su colaboracin.

El explosivo: son personas que van acumulando reacciones y cuando los exteriorizan explotan de forma incontrolada y pueden hasta llegar a cometer un delito. Suelen arrepentirse despus de estos estados.

El ciclotmico: su personalidad y estados de nimo uctan; pueden ser etapas de tristeza y luego de alegra. La misma persona no sabe por qu se producen estos cambios anmicos. Suelen ser desconcertante e impredecible.

8. LENGUAJE NO VERBAL El sentimental: En este tipo de personas prima los sentimientos sobre la razn. Su comportamiento est regido por estados emocionales, en sus relaciones sobresale sobre todo el vnculo afectivo (amor, odio, necesidades, falencias). El pasivo agresivo: A este tipo de personas les gusta obstruir, hacer dao sin afrontar la realidad. Se dene como aquel que tira la piedra y esconde la mano, se muestra relajado, tranquilo, su comportamiento va encaminado a conseguir sus objetivos. El emtico: Es el tipo racional por excelencia, cualquier clase de comportamiento lo intelectualiza. Es el opuesto al sentimental; para estas personas prima la razn con cierta facilidad retiran el afecto y justican su comportamiento, encontrndole explicaciones carentes de posibles sentimientos y afectos. Nuestros cuerpos responden interna y externamente a los acontecimientos de maneras es79 8.1. Principio bsico del lenguaje no verbal. La comunicacin est constituida en un 93 % por todas aquellas formas diferentes a la verbal que pueden ser ms veraces, signicativas y expresivas que las propias orales. Por esto el entrevistador debe estar atento a lo expresado por su interlocutor en forma no verbal y debe tratar de interpretarlo correctamente, al tiempo que debe ser capaz de usar su propia comunicacin no verbal cuando se dirija al entrevistado. Las expresiones faciales pueden transmitir una actitud de sinceridad, sobresalto, sorpresa, humor, pesar, inters, etc. El tono de voz, el nfasis en las palabras y el uso de otros sonidos guturales pueden signicar la diferencia entre una comunicacin signicativa e interesante y una cargada de monotona.

peccas que indican cmo percibimos, estas respuestas o reacciones se pueden observar. Debido a que las seales no verbales son primordialmente un resultado del subconsciente, se considera que son ms conables que las palabras. Al comportamiento no verbal se le ha llamado lenguaje inconsciente. La interpretacin precisa de la comunicacin no verbal se obtiene con la prctica. Entendiendo que la comunicacin no verbal de una persona puede individualizarse como su estilo de hablar, tiene sentido que cuanto ms conozca a una persona, ms precisa ser su interpretacin. Al respecto podemos citar la teora de LA VENTANA DE JOHARY diseada por los autores Joseph Luft y Harry Inghamm (nombre compuesto con sus dos nombres), donde plantean que los seres humanos tenemos cuatro comportamientos perfectamente identificables en reas especficas, a saber: 1- Ventana Pblica: son los comportamientos de los que yo estoy consciente que los tengo y los dems los perciben. Lo publico (como me llamo, o donde trabajo)

3- Ventana Oculta: son los comportamientos que se que tengo, pero que oculto por que no quiero que los dems me los descubran.: (timidez). 4- Ventana Inconsciente: se trata de una conducta que desconocemos, ya que ah estn las habilidades que seramos capaces de tener, pero que no lo sabemos hasta que se den las circunstancias que nos impulsan a realizar dicha actividad. (El hroe oculto). 8.2 Factores fsicos y sicolgicos que inuyen en el lenguaje no verbal.

Sicolgicos: se tienen reacciones especcas y observables cuando se sabe que lo que se hace es malo. Se tienen reacciones especcas y observables cuando se hace algo o algo pasa contrario a los valores. Se tiene reacciones especcas cuando algo causa ansiedad.

2- Ventana Ciega: yo ignoro mi comportamiento pero los dems si lo saben. Con este ciego comienzan a aparecer los

Fisiolgicos: Dentro de este grupo podemos encontrar los siguientes: Sndrome de enfrentar o escapar: Es innato en los seres humanos que cuando se enfrentan al peligro o confrontaciones emocionales, generan respuestas en forma qumi-

problemas, ya que no me doy que es lo que los dems perciben de m. (La cara sucia, la camisa con pintalabios) 80

ca y fsica como parte de la preparacin del cuerpo para pelear o huir de estas amenazas. Reacciones fsicas generales: La respiracin se incrementa para oxigenar la sangre que abandona las partes del cuerpo que no la necesita, para concentrarse en aquellas como la cabeza para enfocar y percibir el peligro, as como en los msculos mayores para que se pueda escapar o pelear. Las funciones del aparato digestivo igualmente se alteran pueden disminuir o detenerse totalmente, por lo que puede presentarse ruido estomacal frente a la ansiedad, se disminuye la funcin de las glndulas salivares, por lo que la boca y los labios se secan. La actividad visual cambia se aumenta su movimiento, la endorna y adrenalina las cuales alivian el dolor aumentan, generando ms energa y aumentando la coagulacin de la sangre lo cual predispone el cuerpo a posibles hemorragias ocasionadas por lesiones, esta superproduccin de uidos tiene que ser evacuada mediante el sudor, que es una de las caractersticas ms evidentes de los estados emocionales alterados de una persona. 8.3. Tipos de lenguaje no verbal. Kintico: generalmente se expresa mediante la motricidad de la cabeza, manos, brazos, tronco, cuerpo entero, piernas y piel, se evidencia en los gestos, posturas y expresiones faciales.

Postura: las caractersticas de una persona relajada se evidencian con una postura recta (vertical), alineada, a veces con inclinacin hacia delante y los cambios de postura se hacen suavemente. Las personas ansiosas o nerviosas pretenden aparentar relajamiento agachndose en la silla o ponindose demasiado rgida evitando alinearse frontalmente, cruza los brazos y/o piernas a manera de barrera de proteccin que se traducen en una actitud cerrada de la mente, aprieta los codos a los lados y cambia de postura errticamente. Gestos: todo ser humano gesticula de una manera particular cuya normalidad es fcil de evidenciar. Cuando los gestos son anormales, el entrevistado experimenta incomodidad y aumenta su ansiedad como sntoma de estar mintiendo. Cuando los gestos no corresponden al contexto de la conversacin y del medio ambiente pueden ser interpretados como indicadores de estrs o mentira. Gestos personales: Tales como exprimir, frotar las manos, rasgar, acariciar, picar, tocarse la nariz, orejas o cabello, inspeccionarse las uas, golpetear las mesas con los dedos, limpiarse el sudor de la cara y manos, mojarse las comisuras de los labios, carraspear, hacer movimientos de piernas en la silla junto con la dicultad para tragar, denotan incomodidad e inseguridad. 81

 Gestos de arreglo: Ajustar o arreglar la ropa y las joyas, quitar pelusas imaginarias de la ropa y limpiar los anteojos indican nerviosismo y ansiedad. Gestos de apoyo: Descansar la cabeza o barbilla en las manos, cruzar las manos, piernas y tobillos, cubrir la boca con la mano o alternar los movimientos anteriores denota necesidad de proteccin. Proxmico: tiene que ver con la concepcin del espacio que se considera propio y en el cual se establecen distancias zonales y territorios personales que brindan seguridad al cuerpo y que se evidencian en orientacin, maquillaje, ropa y artefactos. El estudio del uso y percepcin del espacio personal, como la gente responde en las relaciones espaciales distancia conversacional, varan segn el sexo, el estatus, los roles dentro del contexto y la orientacin cultural. Oculsico: se relacionan con las reacciones que presentan los ojos al nivel de movimientos del globo ocular y cambios en la pupila. Hpticos: es el lenguaje que se emite, percibe e interpreta por medio del tacto. Casi nunca es apropiado tocar a un entrevistado excepto para confortarlo, ampararlo, guiarlo y apoyarlo.

El entrevistador de la defensa no debe olvidar lo signicativo e importante que es observar el lenguaje no verbal durante el desarrollo de la entrevista o interrogatorio, mientras realiza las preguntas, en el desarrollo de las respuestas del entrevistado e inmediatamente despus de la respuesta, lo que le dar herramientas para realizar otros cuestionamientos y lograr obtener informacin valiosa en la investigacin.

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1. OBJETIVOS 1.1. Objetivos Generales Reexionar sobre la utilidad del PROGRAMA METODOLGICO de que trata el artculo 207 de la Ley 906 de 2004, aplicado al equipo investigativo de la defensa destacndolo como una herramienta apta para desarrollar objetivos planicados, proyectados en la teora del caso, con miras a obtener la defensa tcnica del indiciado, imputado o acusado. 1.2. Objetivos Especcos Estudiar los conceptos terico jurdicos a tener en cuenta al momento de trazarse el programa metodolgico de la defensa. Describir los componentes estructurales de un verdadero programa metodolgico, dibujo de ejecucin o plan de investigacin para la defensa. Hacer recomendaciones puntuales en la utilizacin del programa metodolgico aplicado a la teora del caso elaborada por el defensor.
32

2. NECESIDAD DE ELABORACIN DE UN PROGRAMA METODOLGICO PARA EL EQUIPO TCNICO CIENTFICO DEL SISTEMA NACIONAL DE DEFENSORA PBLICA Con las modicaciones estructurales del proceso penal32, mltiples son los cambios suscitados a partir de enero 1 de 2005; entre ellos la participacin activa de la defensa; en el caso de la Defensa Pblica, la reforma constitucional dio origen a la Ley 941 de 200533 implementando y organizando el Sistema Nacional de Defensora Pblica, sistema que tiene por nalidad primordial la de permitir el acceso de las personas a la Administracin de Justicia en materia penal, en condiciones de igualdad y en los trminos del debido proceso con respeto de los derechos y garantas sustanciales y procesales.34 Cambios consecuentes con el Estado Social de Derecho en el que se funda el nuevo sistema penal acusatorio35; con la salvedad de que se trata de un sistema de tendencia acusatoria a la colombiana, sin que se pueda armar que el adoptado corresponda a un sistema acusatorio puro36.

C-873 de 2003 M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa, con salvamento del voto del magistrado Jaime Araujo Rentera y aclaracin de voto de los magistrados Alfredo Sierra y Alvaro Tafr Galvis. Despus de la reforma aprobada mediante el Acto legislativo No. 3 de 2003, la funcin de la Fiscala es la de adelantar el ejercicio de la accin penal e investigar los hechos que tengan las caractersticas de una violacin de la ley penal, siempre y cuando existan motivos y circunstancias fcticas sucientes que indiquen la posible comisin de una tal violacin; precisa el texto constitucional que ste cometido general es una obligacin de la Fiscala, la cual no podr en consecuencia suspender, interrumpir ni renunciar a la persecucin penal, excepto en los casos previstos para la aplicacin del principio de oportunidad el cual deber haberse regulado en el marco de la poltica criminal del estado colombiano, y tendr control de legalidad por el juez de control de garantas-. Se seala, adems, que los hechos objeto de investigacin por parte de la Fiscala pueden ser puestos en su conocimiento por denuncia, peticin especial, querella o de ocio; y quedan excluidos de su conocimiento, tal como suceda bajo el esquema de 1991, los delitos cobijados pro el fuero penal militar y otros fueros constitucionales. 33 DIARIO OFICIAL 45.791. Viernes 14 de enero de 2005 34 Apartes del Artculo 1 de la Ley 941 de 2005. 35 Exposicin de motivos del proyecto de Acto Legislativo 237 de 2002 -Cmara. Publicado en la Gaceta 134 de 2002. Por las deciencias que genera el sistema penal, y con el nimo de lograr los cambios expuestos, resulta trascendental abandonar el sistema mixto que impera en nuestro ordenamiento procesal penal, y adoptar un sistema de tendencia acusatoria. 36 C-591 de 2005. M. P. Clara Ins Vargas Hernndez.

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Estas y otras razones, son sucientes para que las instituciones del Estado como la DEFENSORA DEL PUEBLO a travs del Sistema Nacional de Defensora Pblica se modernicen como lo viene haciendo, vinculando investigadores, tcnicos, auxiliares y organizaciones cientcas de investigacin criminal que adems de ofrecer la asesora tcnica y cientca necesaria para la defensa integral, recauden los elementos probatorios y evidencia fsica suciente para hacer un proceso penal ms justo y acorde a la estandarizacin que impone la globalizacin. Parte de la modernizacin de la defensa pblica no slo la constituye el grupo de investigadores que integraran el equipo de la defensa37, sino la aplicabilidad de herramientas idneas como el PROGRAMA METODOLGICO que introdujo el legislador a travs del artculo 207de la ley 906 de 2004 obligando al ente acusador a la realizacin de reuniones de trabajo con los miembros de su Polica Judicial para trazar el programa metodolgico de la investigacin, contentivo de la determinacin de objetivos claros en relacin con la naturaleza de la hiptesis delictiva; los criterios para evaluar la informacin; la delimitacin funcional de las tareas que se deban adelantar en procura de los objetivos trazados; los procedimientos de control en el desarrollo de las labores y los recursos de mejoramiento de los resultados obtenidos38. Programa metodolgi-

co o dibujo de ejecucin39 que lograr una investigacin criminal efectiva. El interrogante que surge es si compete a la defensa o no la elaboracin de un PROGRAMA METODOLGICO cuando apenas el legislador lo instituy para la Fiscala General de la Nacin?; para responder se tiene que si ste es bsicamente una herramienta de planicacin, ms que un derecho es un deber que se tiene, realmente si se quiere hacer realidad el principio de igualdad de armas y de medios entre adversarios, el Plan de investigacin para la defensa apunta justamente a eso, es decir que al Programa metodolgico de la Fiscala se le debe anteponer uno de la defensa , con objetivos y metas diferentes esto es siempre en defensa de los derechos del imputado y para desvirtuar o refutar la teora del caso de la Fiscala. En suma, es de resorte del equipo de investigacin de la defensa pblica (lase, defensores particulares, defensores pblicos, investigadores, tcnicos auxiliares y organizaciones cientcas de investigacin criminal) elaborar el PROGRAMA METODOLGICO DE LA INVESTIGACIN O PLAN DE INVESTIGACIN DE DEFENSA PENAL, como se quiere denominar, con miras a recaudar los elementos materiales probatorios y evidencia fsica que den la asesora tcnicacientca necesaria para una defensa integral.

Artculo 18 de la Ley 941 de 2005, por al cual se organiza el Sistema Nacional de Defensora Pblica. Apartes del contenido del artculo 207 de la Ley 906 de 2005. Sistema Penal Acusatorio vigente. 39 As se conoci al actual programa metodolgico por parte de la Polica Judicial, no se trata realmente de una novsima gura, a travs de la experiencia los miembros de la Polica judicial han empleado este esquema para llevar a cabo las misiones de trabajo que el Fiscal instructor a travs de la RESOLUCIN DE APERTURA DE INSTRUCCIN del artculo 334 de la Ley 600 de 2000 les imparta.
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HERRAMIENTA DE TRABAJO DEL BINOMIO DEFENSOR- INVESTIGADOR El programa metodolgico es una metodologa de trabajo para una investigacin criminal efectiva El Programa metodolgico realmente es una herramienta de trabajo exible que tiene que ser utilizada de manera conjunta40 por los investigadores, tcnicos y defensores para organizar, controlar, delimitar y evaluar toda la informacin y material probatorio necesario para el ejercicio real y efectivo del derecho de defensa. Para lograr el xito en la defensa tcnica e integral es preciso trabajar en equipo con planeacin y por objetivos claros, realizando control de gestin al trabajo conado a los investigadores y tcnicos que lo conforman.

dicacin en cuanto a tiempo y objetivos, lo cual redunda en la retroalimentacin, vericacin y evaluacin de los procedimientos desarrollados.

3. ALGUNAS CARACTERSTICAS DEL PROGRAMA METODOLGICO DE LA INVESTIGACIN. En Julio de 2004 la direccin Seccional de Fiscalas de Bogot D. C., present un proyecto especial de programas metodolgicos, destacando 16 conclusiones respecto de la importancia de la elaboracin del programa metodolgico, las cuales se recuerdan por estimar que justican sucientemente el por qu la necesidad de siempre elaborar un esquema metodolgico de trabajo; 1. La planeacin de la Investigacin.

Esta herramienta, es de vital importancia porque permite relacionar toda la informacin que se ha obtenido por parte del equipo de trabajo investigativo respecto de determinada conducta41, permitiendo establecer qu diligencias se han practicado y cuales no, orientando los esfuerzos a la prctica de pruebas necesarias para rebatir los argumentos del ente acusador. Se ha armado que se trata de una herramienta de trabajo exible, porque el programa metodolgico se puede ajustar dependiendo de la complejidad del caso, permitiendo su mo40 41

2. Organizar grcamente cada hiptesis criminal. 3. Enlazar los componentes de la investigacin. 4. Fortalecer el trabajo en equipo. 5. Apreciar conjuntamente los medios probatorios. 6. Delimitacin de objetivos por cada investigacin; de acuerdo con la hiptesis y estructura fctica. 7. Evita presentar imputacin de cargos cuando no hay soportes probatorios sucientes frente a la hiptesis investigativa. 8. Establecer la conducencia y pertinencia de la evidencia y material probatorio. 9. Unicar criterios de estructuracin jurdica frente a un mismo comportamiento criminal.

MANEJO DE LA ESCENA DEL DELITO Curso Taller. Universidad Libre Alcalda Mayor de Bogot (2003). Es aconsejable desarrollar un programa por cada hiptesis delictiva, conducta punible y para cada indicado o imputado.

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10. Aplicar el principio de exclusin evitando la violacin de garantas fundamentales. 11. Evaluar las actividades desarrolladas por cada uno de los responsables del programa metodolgico de la investigacin. 12. Ajustar la hiptesis delictiva y las tareas asignadas. 13. Dirigir, controlar y evaluar las actividades de la polica judicial. (En el caso que nos ocupa, entindase que se trata de dirigir, controlar y evaluar las actividades del investigador y tcnico del equipo investigativo de la defensa) 14. Construir la teora del caso que se va a presentar en juicio. 15. Establecer los interrogantes que se van a formular a los testigos y peritos en el juicio. 16. Prever y desarrollar la teora del caso que la contraparte presentar en el juicio. (la negrilla es nuestra). De stas, se desprende que las mismas premisas aplican tanto para el equipo investigativo del ente acusador como para el equipo de la defensa, slo que adecuando las mismas de acuerdo a la hiptesis y a los intereses que se persigan.,

ciliten el control continuo sobre las actividades programadas y sus resultados adems permitan el redireccionamiento a tiempo del curso de la investigacin. Sin que resulte camisa de fuerza para los investigadores, tcnicos y abogados que participan en el diseo, consideramos que la estructura del programa metodolgico o Plan de Investigacin de Defensa Penal, exige de dos componentes: INFORMACIN BSICA INFORMACIN ESPECFICA

En lo que respecta a la primera; hace referencia a los datos institucionales, del caso correspondiente, al nmero nico de radicacin, a la fecha y hora de los hechos materia de la defensa, los datos completos del usuario del servicio, entre otras. La segunda, un poco ms compleja por cuanto ya se reere a la forma estructural del programa metodolgico, contentiva de: FORMULACIN DE HIPTESIS ASPECTOS FCTICOS ASPECTOS PROBATORIOS ASPECTOS JURDICOS OBJETIVOS DEL EQUIPO DE LA DEFENSA RESPONSABLES DE LA ACTIVIDAD CONTROL DE GESTIN EVALUACIONES DEL TRABAJO EN EQUIPO 87

4. ESTRUCTURA DEL PROGRAMA METODOLGICO DE LA INVESTIGACIN. PROGRAMA METODOLGICO DE LA INVESTIGACIN o PLAN DE INVESTIGACION DE LA DEFENSA PENAL, debe reunir unos elementos esenciales, que permitan la consecucin de las nalidades del mismo y fa-

4.1. Formulacin de la hiptesis Tamayo expresa que: la hiptesis es el eslabn necesario entre la teora y la investigacin que nos lleva al descubrimiento de nuevos hechos. Por tal, sugiere explicacin a ciertos hechos y orienta la investigacin a otros42. La hiptesis orienta, delimita y proyecta una investigacin, dndole una direccin denida para encontrar la solucin del problema planteado.

4.2. Aspectos fcticos El investigador, tcnico y defensor tienen que emplear un lenguaje sencillo, ya que la proposicin fctica corresponde a la armacin de un hecho que satisface un elemento legal, es decir, que es un elemento normativo reformulado en el lenguaje corriente que se remite a experiencia concreta del caso. Se debe identicar los hechos relevantes o

Nos remontaremos a la precisin que hicimos la teora del caso es, pues, el planteamiento que la acusacin o la defensa hace sobre los hechos penalmente relevantes, las pruebas que los sustentan y los fundamentos jurdicos que lo apoyan, se presenta en la alegacin inicial como una historia que reconstruye los hechos con propsitos persuasivos hacia el juzgador. Esta historia persuasiva contiene escenarios, personajes y sentimientos que acompaan toda conducta humana. (...) Es la teora que cada una de las partes en el proceso penal plantea sobre la forma en que ocurrieron los hechos, la responsabilidad o no del acusado, segn las pruebas que presentarn durante el juicio. (...) Es el guin de lo que se demostrar en el juicio. (...) Se plantea inicialmente como hiptesis de lo que pudo haber ocurrido. Estas hiptesis deben ser sujetas a verificacin a comprobacin mediante las diligencias que se practican durante la investigacin. Las hiptesis de investigacin se convierten en teora al finalizar la misma. Se modifica y se ajusta hasta que empiece el juicio 43.

conducentes para refutar los argumentos del ente acusador, plantear diminuentes punitivos, establecer la no responsabilidad del indiciado, imputado o acusado sustentado con el respectivo material probatorio. Los hechos contienen las circunstancias de tiempo, modo y lugar, los escenarios, los personajes, y sus sentimientos, el modo de ocurrencia, los instrumentos utilizados y el resultado de la accin realizada. El equipo investigativo debe corroborar que se de respuesta apropiada a los siguientes interrogantes: cundo?, dnde?, quin?, a quin?, cmo?, con qu?, mvil y resultado de la accin. Adems de la narrativa del caso deben reunirse unas caractersticas que la hagan til, (planteadas en MANUAL GENERAL PARA OPERADORES JUDICIALES No. 1 USAID, entre ellas:

Obra ya citada Comisin interinstitucional para la aplicacin del sistema acusatorio MANUAL GENERAL PARA OPERADORES JUDICIALES NUMERO 1.USAID
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Sencillez: los elementos que la integran deben contar con claridad y sencillez los hechos, sin necesidad de acudir a avanzados raciocinios.

teora del caso da al trataste con al credibilidad de cualquier sujeto procesal. 4.3. Aspectos probatorios

Lgica: porque debe guardar armona y debe permitir, deducir e inferir las consecuencias jurdicas de los hechos que las soportan. Credibilidad: Para lograrse explicar por si misma, como un acontecimiento humano real, acorde con el sentido comn y las reglas de la experiencia. Debe ser fundamentalmente persuasiva, la credibilidad est en la manera como al historia logra persuadir al juzgador. Suciencia Jurdica: Porque todo el razonamiento jurdico se soporta en el principio de legalidad y por lo tanto debe llenar desde el punto del vista del acusador, todos los elementos de la conducta punible y de la culpabilidad. Desde el punto de vista del defensor debe determinar la falta de un elemento de la conducta o de la responsabilidad, o de los antecedentes jurisprudenciales que jan el alcance de la norma o la violacin o inexistencia de los procedimientos que garantizan la autenticidad o mismidad de los medios de prueba (cadena de custodia). Flexibilidad: La teora del caso debe ser lo sucientemente exible para adaptarse o comprender los posibles desarrollos del proceso sin cambiar radicalmente, porque le cambio de la
44

Este acpite44 sustenta la teora fctica y la jurdica, permite establecer cules son los elementos materia de prueba y evidencia fsica pertinentes para establecer la prueba de descargo que nos permita lograr la defensa tcnica del imputado o acusado. Para efectos de valorar la conducencia y pertinencia de la informacin aportada por los tcnicos e investigadores debe tener en cuenta: Manejo de la Informacin:

En el desarrollo de la investigacin debe manejarse un ciclo de informacin que se repite hasta depurarse y lograr un conocimiento que permita ir avanzando, para conrmar, replantear o desechar hiptesis, y si es conveniente plantear de nuevo una estrategia de investigacin con actividades diferentes. Fuentes de Informacin:

El proceso de recoleccin de informacin no necesariamente debe regirse a parmetros denidos; todo lo contrario debe responder a las exigencias de cada caso en particular.

Como quiera que poco o nada se ha escrito sobre el programa metodolgico de la defensa, en razn a que el legislador en el artculo 207 de la ley 906 de 2004, apenas lo estableci para el ente acusador, nos hemos basado en el proyecto especial presentado por LA DIRECCIN SECCIONAL DE FISCALAS DE BOGOTA D.C., Encuentro de Directores Seccionales de Fiscalas realizado en Paipa Boyac, en Julio 14 al 16 de 2004.

89

Al momento de necesitar una informacin clasique si la necesita de una persona natural o jurdica y as podr determinar cual ser su fuente. 1. Personas: Victimas, entrevistas, sospechosos informantes en general.

2. Documentos: Videos, fonogramas, fotografas, libros, publicaciones ociales, peridicos revistas, boletines, facturas, comprobantes, grafti, panetos, correos, apartados areos etc. 3. Inspecciones Tcnicas al lugar de

Al posible testigo se debe enfocar en los asuntos ms importantes y ms pertinentes de su conocimiento en vez de realizar una sucesin de preguntas descontextualizadas y ambiguas. Vale la pena preguntarse qu aporta para la estructura fctica y jurdica ese testigo. El Defensor , una vez escuchada versin del indiciado, imputado o acusado y consultado el material facilitado por el Fiscal y las entrevistas realizadas por el tcnico e investigador tiene la obligacin de evaluar si ese testigo debe comparecer a la audiencia y de entrevistarlo personalmente antes de que testique all, para poder evaluarlo y para prepararlo para la misma. Para que ese testigo sea lo ms til posible a nuestra teora del caso, es imperioso programarle las preguntas y con los componentes que se tienen identicados establecer cul de ellos puede reforzar ese testigo, dirigir el interrogatorio teniendo presente qu es lo que pretende estructurar. El tcnico e investigador debe aprovechar la presencia del testigo para obtener la mayor y mejor informacin que sustente nuestra teora del caso. 90

los hechos, entrevistas, experticias, etc., 4.4. Aspectos jurdicos Es lo que se conoce como el proceso mental de adecuar la conducta externa del indiciado, imputado o acusado en los tipos penales, es decir, es una ADECUACIN TPICA, slo que no la hace el ente acusador sino el defensor, en asocio del equipo conformado por el tcnico e investigador; en otros trminos ms; consiste en el encuadramiento jurdico de los hechos dentro de las disposiciones legales tanto sustantivas como adjetivas. Ello permite concluir si tal conducta se enmarca en el delito, si existe causal que excluya la responsabilidad, si existen agravantes, atenuantes, si fue o no consumado etc. 4.5. Objetivos del equipo de la defensa De acuerdo con la hiptesis o teora del caso del equipo de defensa; se deben disear los objetivos de la defensa que busca construir la prueba de descargo o refutar la ofrecida por el Fiscal. Objetivos, que deben ser trazados en equipo, correspondiendo a lo que se quiere probar ante el

juez de control de garantas o de conocimiento, segn el caso. 4.6. Responsables de la actividad Cada actividad tendiente a alcanzar la meta u objetivo propuesto por el defensor, debe ser asignada con nombre propio, determinando el responsable de sta.

Ordenar

actividades

necesarias

tiles para el tema o la hiptesis que se va a desarrollar. Evite gastar tiempo y material humano en la consecucin de informacin superua que no aporta nada a la teora del caso, y que contrario a ello genera traumatismos a la investigacin. Conocer con precisin qu se necesita, dnde puede ubicarse y grado de dicultad para conseguirlo dependiendo de si la fuente de informacin es interna o externa. (ubicar la poblacin objeto y establecer si las circunstancias se mantienen al momento de la prctica de la diligencia.)

La asignacin de tareas, debe presentarse controlada y premeditada, orientada hacia la obtencin de objetivos claros desarrollados a corto plazo, procurando mediante la utilizacin de medios idneos aanzar con mayor exactitud las hiptesis planteadas. En este proceso, se sugiere atender los siguientes aspectos: Para establecer posible relacin causa efecto, es importante observar o indagar sobre hechos ocurridos con anterioridad y que hayan inuido en el caso. Identicar las actividades que no contribuyen a la investigacin. Atender aspectos claves y de atencin prioritaria Fijar y prever para cada diligencia un n especco que puede surgir de esta informacin, as como el alcance, incidencias y riesgos que puede derivar una accin.

Diseo y planeacin de la manera como va a obtener la informacin. Esto racionaliza al mximo los medios investigativos con los que se cuenta. En la obtencin de informacin se debe ser recursivo, tener imaginacin, iniciativa y continuidad. Es importante la permanencia de los tcnicos e investigadores en aquellos variables de inters. Dependiendo de la habilidad, destreza e idoneidad asigne las tareas, determinando responsabilidades y objetivos. No se trata que todos hagan lo mismo sino que cada uno realice lo que le corresponda conforme su especializacin. 91

4.7. Control de gestin Se deben jar trminos para el cumplimiento de tareas asignadas; para esto, es importante que el Abogado Defensor exija a sus investigadores y tcnicos a rmar un formato donde queden noticados de la labor encomendada y del tiempo que se estableci para recogerla.

racidad de probada y reconocida capacidad, idoneidad, seriedad, amplia experiencia, reconocido entrenamiento. Generalmente segura: No se conoce la fuente pero puede probarse que se encuentra en situacin apta de probar la informacin. Regular o suciente segura: nios, adolescentes, ancianos o personas fcilmente impresionables. Dudosa o generalmente no segura: Fuente circunstancias, nexos con organizaciones delictivas. Credibilidad Mnima: Escasa informacin sobre la fuente. Credibilidad no puede ser juzgada: No se conoce la fuente o fundamentos y no existen fundamentos para determinar la conabilidad. Criterios para evaluar la exactitud: Valoracin de la informacin en relacin con su contenido, comparando con otros hechos y la posibilidad de ocurrencia. Exactitud Comprobada Con Otras Fuentes: Exacta, coherente, lgica, coincidencia con circunstancias de tiempo, modo y lugar. Exactitud Probable: Coherencia con otros datos, elementos de juicio que permiten corroborar su veracidad. Exactitud Posible: datos lgicos, no falsedad, necesaria de vericar para conrmar o desvirtuar. Exactitud Dudosa: contradice los he-

4.8. Evaluacin del trabajo en equipo El Defensor debe hacer seguimiento de cada una de las actividades encomendadas para que se cumplan a cabalidad. Se debe evaluar a travs de los logros, si estn mal jadas las prioridades, si utiliz adecuadamente los recursos y si est consiguiendo benecios con la labor desplegada. Evaluacin de las Fuentes:

Una vez obtenida la informacin, debe iniciarse el ciclo de evaluacin, cotejo integracin e interpretacin y anlisis adaptando la informacin recibida a las variables que se estn manejando, atendiendo criterios como pertinencia, credibilidad de la fuente y exactitud en la informacin. Criterios de credibilidad:

En cuanto a la credibilidad de la fuente deben manejarse algunos criterios como: Completamente segura: Fuentes de alta ve92

chos, no puede conformarse, cuando se aplica el sentido comn genera duda. Exactitud Improbable: contradice otros ya conformados por otras fuentes. Exactitud que no puede ser juzgada o apreciada: No hay conocimiento anterior de hechos relacionados con el informe. El anlisis de la informacin nueva, siempre debe realizarse en conjunto con la que ya se tena disponible, esto permite hacer una apreciacin profunda y signicante, adems debe llevarse al contexto de la modalidad que estamos trabajando para que pueda cumplir su propsito de orientar la investigacin. El investigador y Tcnico debe explicar cada informacin nueva que allegue exponiendo su fuente; en el proceso de anlisis de informacin el Defensor debe solicitar al investigador que presente su agenda personal, ya que este es su principal instrumento de trabajo.

21 de la ciudad de Bogot, fue hallado el cuerpo sin vida de una persona de sexo masculino de aproximadamente 35 aos de edad, quien dentro de la diligencia fue identicado con RAL ROMERO DAZ, el cuerpo presentaba varios impactos al parecer producidos por proyectil de arma de fuego; en la escena del delito fueron hallados, recolectados y embalados por la Polica Judicial como elementos materiales probatorios, una Pistola calibre .9 milmetros marca CLOK, un proveedor, un cartucho en al recmara de la Pistola, cinco vainillas calibre .7,65 milmetros y un proyectil deformado, adems una colilla de cigarrillo; posteriormente se presenta una patrulla de la Polica Nacional a la Unidad de Reaccin Inmediata de la sede Centro, para colocar a disposicin del Fiscal de turno FRANK RAMREZ y JOS GMEZ, personas indiciadas del delito de HOMICIDIO, capturadas en agrancia a una cuadra del lugar de los hechos, manifestando adems que los testigos presnciales del homicidio son MARIA NIEVES, PABLO MARTI Y PEDRO PICAZO, quienes aducen en entrevistas preliminares que: todos se encontraban departiendo con el occiso en al

5. CASO PRCTICO PARA APLICAR LOS CONCEPTOS ESTRUCTURALES DEL PROGRAMA METODOLGICO O PLAN DE INVESTIGACIN DE DEFENSA PENAL 5.1. Delito contra la vida e integridad personal El 17 de Octubre de 2005 siendo aproximadamente las 02:00 horas en la carrera 13 No. 8

esquina de la Carrera 13 con calle 8, cuando hicieron presencia los seores FRANK RAMREZ y JOS GMEZ; armadas con arma de fuego, disparando indiscriminadamente, ocasionndole la muerte a RAL ROMERO DAZ, que stos seores haban estado ingiriendo licor momentos antes en el establecimiento comercial denominado taberna el diablo , centro nocturno en el que se formo una gresca, por discusiones por dinero proveniente de un negocio en 93

sociedad; despus de disparar emprendieron la huda. La Polica acudi de manera inmediata y los aprehendi muy cerca del establecimiento de comercio. Para desarrollar la casustica planteada, proponemos como teora del caso de la defensa: Que efectivamente el hecho si ocurri, pero, las personas aqu imputadas no son las autoras del mismo, por lo tanto, pediremos la absolucin y por ende la exoneracin de responsabilidad.

94

Elementos de la conducta Sujeto activo

Objetivos

Estructura Probatoria

Responsables

Trmino

Notas evaluativas

*Demostrar que nuestros clientes no son los autores del HOMICIDIO; que han sido un grupo de tracantes de droga que le expendan a la prostituta Cocana y que por incumplimiento en el pago, optaron por eliminarlas. *Demostrar que nuestros defendidos no forman parte de la delincuencia comn ni organizada. *Demostrar que el mvil argido por la scala no existe; que es meramente especulacin del ente acusador. *Demostrar que el occiso y nuestros clientes por primera vez visitaban ese establecimiento. *Demostrar que no preexista relacin entre el occiso y las trabajadoras. *Demostrar que entre nuestros clientes y el occiso jams hubo contratacin, ni deuda de carcter patrimonial, como lo arman las nicas testigos del ente acusador. *Desestimar el dicho de las testigos, restndole credibilidad. *Demostrar que los acusados tienen arraigo social, familiar y laboral. *Demostrar que no tienen record delictivo anterior a la muerte del occiso. Probar que los acusados jams han utilizado armas de fuego.

*Aportando las labores de vecindario evacuadas por los investigadores y tcnicos del Sistema Nacional de Defensora; anexando las entrevistas que dan cuenta de la adquisicin de la droga por parte de ellas para el consumo y la venta. *Aportar la documentacin de la Inspeccin tcnica al lugar de los hechos, realizada por nuestros tcnicos. Aportando la agenda no recogida ni embalada por los miembros de la Polica Judicial y que aporta informacin sobre las deudas adquiridas con alias EL PATAS tracante de la ciudad; donde adems aparecen como deudoras las testigos que aport el ente acusador. *Probar con las entrevistas tomadas al ncleo familiar del occiso que entre nuestros clientes y el ste siempre existi una relacin de amistad y que nunca hubo entre ellos ningn altercado como para querer propiciarles la muerte.

El equipo del Sistema Nacional de Defensora Pblica, integrado por investigadores, tcnicos y perito

Como ya se formul imputacin, evacuar en el menor tiempo posible, teniendo en cuenta que slo se tienen 30 das para presentar el escrito de acusacin y 30 para evacuar la audiencia de juicio oral

El Defensor Pblico, de acuerdo a los resultados obtenidos, evaluar y propondr otras metas, otras estrategias, otros objetivos.

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Elementos de la conducta Sujeto activo

Objetivos

Estructura Probatoria

Responsables

Trmino

Notas evaluativas

* Aportar las entrevistas que acreditan que las testigos que utiliza la Fiscala para apoyar su hiptesis, son trabajadoras sexuales que frecuentan el centro nocturno ENTRE EL DIABLO Y ESCOJA y que se ven envueltas constantemente en rias por celos entre sus clientes habituales; y principalmente por la compra venta de estupefacientes. *Aportando la entrevista realizada por nuestro equipo al administrador, donde consta que era la primera vez que iban ya que pagaron con tarjeta de crtico VISA MASTER CARD. Quedando reseado que haban salido dos horas antes al homicidio. *Bsqueda en las bases de datos a n de determinar * Aportar los certicados judiciales vigentes, expedidos por el Departamento Administrativo de Seguridad DAS. *Aportar la escritura de propiedad de los bienes inmuebles de nuestros clientes.

96

Elementos de la conducta Sujeto activo

Objetivos

Estructura Probatoria

Responsables

Trmino

Notas evaluativas

*Aportar la partida de matrimonio cannico de nuestros clientes, as como los registros de nacimiento de sus hijos. *Presentar declaraciones juramentadas ante notario sobre el comportamiento y antecedentes personales de los acusados. * Aportar certicacin del Ministerio de Defensa donde consta que jams les han vendido armas ni municiones, adems que no han tramitado permiso para porte y uso de stas. *Demostrar que el occiso y nuestros clientes eran amigos y que ste era empleado de conanza desde hace 10 aos. *Demostrar la relacin de amistad preexistente entre el occiso y los acusados. *Demostrar que no hubo ria entre el occiso y los acusados. *Demostrar la actividad laboral, familiar y social del occiso. *Demostrar que no exista ningn tipo de relacin entre las trabajadoras sexuales y el occiso. *Aportando el currculo del occiso, que demuestra la vinculacin laboral; copias de los pagos de nmina, de las menciones y reconocimientos de los empleadores al occiso. *Aportar el certicado de INDUMIL que acredita que el occiso haba tramitado compra y permiso para porte y uso de armas de fuego, positivo con el arma hallada en el lugar de los hechos.

Sujeto pasivo

97

Elementos de la conducta Sujeto pasivo

Objetivos

Estructura Probatoria

Responsables

Trmino

Notas evaluativas

*Demostrar Que el occiso si portaba un arma la cual fue encontrada en el lugar de los hechos y con la cual se defendi. *Demostrar que nuestros clientes jams han disparado armas de fuego.

*Aportar la experticia hecha por nuestros peritos donde se demuestra que el positivo de la prueba de absorcin atmica no es uniprocedente. *Presentar la experticia realizada por el Laboratorio de la Defensora del Pueblo que demuestra que el perl gentico de la colilla no es de nuestros clientes y que puede dar pistas sobre la identidad del posible hecho, alias el PATAS

Conducta

*Demostrar la causa de muerte. *Demostrar que no hay relacin de causalidad entre la conducta ejercida por nuestros clientes y la muerte del occiso. *Refutar los Informes de los investigadores (de campo, de laboratorio)a n de controvertir las pruebas que se aducen en contra de los acusados *Refutar el tratamiento dado a la colilla recolectada por la Polica Judicial; y solicitar el resultado al Instituto Nacional de Medicina Legal.

*Aportar los resultados de la Inspeccin realizada por nuestro equipo en el lugar de los hechos, para determinar que no hay evidencias que incriminen a nuestros defendidos *Aportar las entrevistas realizadas por nuestro equipo a los vendedores estacionarios contiguos al lugar del hecho a n de demostrar que los acusados no estructuraron el punible de homicidio.

98

Elementos de la conducta Conducta

Objetivos

Estructura Probatoria

Responsables

Trmino

Notas evaluativas

* Aportar registros donde consta que no se observ la lnea de tiempo en los procedimientos evacuados por la Polica Judicial.

Ingredientes normativos

No hay ingredientes normativos del tipo ya que se trata de un tipo penal base.

Restablecimiento del derecho

*Solicitar la devolucin de los enseres incautados a JESUS INFANTE;

*Impetrar derecho de peticin aportando las facturas que soportan la propiedad legtima de JESUS INFANTE de los enseres incautados en el allanamiento. La indemnizacin con copias del procedimiento realizado por la Fiscala y controlado por el Juez de Control de Garantas. * Presentar experticia que determine los daos morales y materiales causados a JESUS INFANTE

El tcnico e investigador del Sistema Nacional de Defensora Pblica.

Debe quedar claro que esta herramienta aplica en la indagacin, investigacin, y Acusacin, e igualmente permite replantear los objetivos de acuerdo al logro de los mismos y a la aparicin de novsimos elementos cognitivos.

6. TALLER. Como se trata de aplicar las tcnicas descritas en este captulo, se proponen dos casos a efectos de que usted como investigador y tcnico; congure el programa

99

metodolgico planteando la hiptesis, los objetivos, la estructura probatoria, los trminos, responsables, tiempos y las evaluaciones respectivas; 6.1. Delito contra el patrimonio econmico. La seora MARA CONTRERAS USCATEGUI, el da 20 de noviembre de 2005, a las 22:00 horas, se present en las instalaciones de la Unidad de Reaccin Inmediata sede Kennedy, a denunciar bajo la gravedad de juramento, el hurto del cual fue objeto su inmueble ubicado en la carrera 76 No. 49 A 28 piso 2, lugar donde reside desde hace 8 aos con su ncleo familiar, maniesta que todos se encontraban laborando en un local comercial de su propiedad y que al llegar a las 21:00 horas del 20 de

noviembre advierten que al puerta de ingreso se encuentra violentada y al asomarse con cuidado observan hacia el interior todos los muebles y enseres en desorden y la falta de algunos electrodomsticos, entre ellos, un televisor marca SONY de 24 pulgadas, un computador marca town con sus respectivos accesorios; equipo de sonido marca AIWA; Joyas y porcelanas, entre otros, avaluados en la suma de $30.000.000; en el mismo inmueble habitan en el primer piso tres jvenes universitarios y en el tercer piso otra familia, que al indagar con los vecinos del tercer piso, informaron de la actitud sospechosa de dos de los jvenes; quienes entraban y salan con objetos, que el nio de la familia del tercer piso vio cuando entraban el televisor de las vctimas en el apartamento de los jvenes.

El Programa metodolgico de la Fiscala sera:

Elementos de la conducta Sujeto activo

Objetivos

Estructura Probatoria

Responsables

Termino

Notas evaluativas

*Identicacin e individualizacin *Provecho ilcito *Actividades primarias de la red. *Actividades secundarias de la red. *Determinar la estructura del grupo delictivo investigado. *Numero de integrantes del grupo. *Modus operandi de la red en actividades primarias *Modus operandi de la red en actividades secundarias *Roles de los miembros de la red *Ganancias de la red.

*Cartillas decadactilares, huellas dactilares *Prueba tcnica Registradura AFIS y DAS *Informe de Polica Judicial *Entrevistas de quienes hicieron efectiva la captura *Entrevistas

Direccin Central de Polica Judicial DIJIN Grupo Automotores -Peritos -Investigadores Instituto de Medicina Legal Ministerio de Defensa INDUMIL Secretarias de Transito Casas Ensambladoras Estaciones de Polica

100

Elementos de la conducta Sujeto activo

Objetivos

Estructura Probatoria

Responsables

Termino

Notas evaluativas

*Determinar contactos con medios lcitos e intermediarios *Determinar si existe cooperacin de la red con otras organizaciones delincuenciales. *Determinar propietario, poseedor o tenedor legtimo del automotor *Determinar si el automotor tena seguro de cubrimiento por hurto (Compaa Aseguradora) *Reconocimiento mdico legal a las vctimas en caso de haber sido lesionadas en su integridad fsica en el momento de la ejecucin de la conducta. *Inspeccin judicial al inmueble en caso de que el vehculo haya sido sustrado violando las seguridades del mismo . *Estudio tcnico a los sistemas de identicacin del automotor una vez sea recuperado y puesto a disposicin. Reactivacin de los mismos en el evento de que hayan sido alterados y se requiera este mecanismo para lograr la identicacin del rodante. Igualmente se deber recurrir a las casas ensambladoras a n de obtener el nmero de seguridad o consecutivo de produccin para el vehculo en el evento de que se requiera para su identicacin. *Estudios de balstica, exploracin dactiloscpica cuando sea necesario teniendo en cuenta la forma en que se ejecut el ilcito. *Cartillas decadactilares, huellas dactilares *Prueba tcnica Registradura AFIS y DAS *Informe de Polica Judicial *Entrevistas de quienes hicieron efectiva la captura *Entrevistas Investigadores

Sujeto pasivo

Conducta

*Cartillas decadactilares, huellas dactilares *Prueba tcnica Registradura AFIS y DAS *Informe de Polica Judicial *Entrevistas de quienes hicieron efectiva la captura *Entrevistas

Investigadores

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Elementos de la conducta Ingredientes normativos

Objetivos

Estructura Probatoria

Responsables

Termino

Notas evaluativas

*Estudio tcnico a los sistemas de identicacin del automotor una vez sea recuperado y puesto a disposicin. *Reactivacin de los mismos en el evento de que hayan sido alterados y se requiera este mecanismo para lograr la identicacin del rodante. Igualmente se deber recurrir a las casas ensambladoras a n de obtener el nmero de seguridad o consecutivo de produccin para el vehculo en el evento de que se requiera para su identicacin *Estudio tcnico a los sistemas de identicacin del automotor una vez sea recuperado y puesto a disposicin. *Reactivacin de los mismos en el evento de que hayan sido alterados y se requiera este mecanismo para lograr la identicacin del rodante. Igualmente se deber recurrir a las casas ensambladoras a n de obtener el nmero de seguridad o consecutivo de produccin para el vehculo en el evento de que se requiera para su identicacin *Determinar los perjuicios

*Reporte o informe de Polica Judicial

Investigadores

Restablecimiento del derecho

Investigadores

*Dictamen pericial

Auxiliar de la justicia

6.2. Delito contra la libertad y pudor sexual. El 5 de abril de 2005 la seora NANCY MARA DEL PERPETUO SOCORRO fue vctima de dos hombres que irrumpieron en su casa, la amarraron, y procedieron a introducir 102

en forma coetnea dentro del oricio vaginal y anal sus miembros viriles; una vez ejecutado el asalto sexual, se marcharon; inmediatamente se report el caso al CAD quien report el mismo a los primeros respondientes, quienes acudieron veinte minutos despus, acordonaron la escena, aseguraron la misma, entregndola con informe

de primer respondiente a los miembros de la Polica Judicial adscrita a la Polica Nacional; ejecutados los actos urgentes, se realiz perl gentico de los uidos corporales excretados por los autores de la conducta punible, lo cual permiti identicar e individualizar a los seores FER-

NANDO MUOZ MEJA y VICTOR HUGO RUBIANO; as mismo se remiti a la vctima al Instituto Nacional de Medicina Legal, prescribiendo en el dictamen que las lesiones halladas en los genitales de la vctima no son compatibles con acceso carnal violento.

Elementos de la conducta Sujeto activo

Objetivos

Estructura Probatoria

Responsables

Trmino

Notas evaluativas

*Cualquier persona *Establecer estado mental y fsico *Establecer el medio violento (fsico o mental) que utilizo *Demostrar edad, estudios, condicin familiar *Cualquier persona *Establecer edad, que actividad realiza, etc. *Descripcin fsica *Demostrar que fue en contra de su voluntad *Determinar la violencia fsica y la violencia moral *Demostrar que hubo penetracin violenta del miembro viril por va anal, vaginal u oral del sujeto activo al pasivo

*Entrevistas *Documental *Pericial *Informes investigadores

Sujeto pasivo

*Entrevistas *Documental *Pericial *Informes investigadores

Conducta

*Entrevistas *Documental *Pericial *Informes investigadores

Ingredientes normativos Restablecimiento del derecho *Determinacin de perjuicios *Experticias

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1. OBJETIVOS 1.1. Objetivo general Se busca suministrar al perito de la defensa las herramientas que le permitan presentar y sustentar de manera adecuada sus conclusiones ante los jueces. 1.2. Objetivo especco Dar a conocer el marco jurdico en el cual se tiene que desenvolver el perito para emitir su informe, desarrollando las reglas que hacen alusin a su testimonio.

El perito es un testigo ms en el juicio oral (art. 405) ya que le son aplicables las reglas del testimonio, que para el caso de la defensa puede ser vital para controvertir o refutar la prueba de acreditacin presentada por la scala, para asesorar al defensor en la investigacin misma y durante el desarrollo del juicio a propsito de los interrogatorios y contra-interrogatorios que deba formular, de hecho puede permanecer en la sala de audiencias para ste propsito durante el desarrollo del juicio oral (art. 396 )

3. EL PERITO EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO. 2. GENERALIDADES Segn ICITAP, el perito es un experto en una ciencia, El dictamen del experto nalmente ser el que dirima desde el mbito tcnico, cientco cualquier duda para sustentar y probar bien la teora del caso del Fiscal , o bien para refutar o controvertirla por parte de la defensa. Para ello recuerde que el juez valorar conforme al contenido del artculo 420 del C.P.P. la idoneidad tcnico-cientca y moral del perito, la claridad y exactitud de sus respuestas, su comportamiento al responder, el grado de aceptacin de los principios cientcos, tcnicos o artsticos en que se apoya el perito, los instrumentos utilizados y la consistencia del conjunto de respuestas. en una tcnica, en un arte, en un ocio, en una acin, o en un idioma que aporta conocimiento veraz, especco y especializado a la Justicia y lo hace, dentro de un proceso penal, para responder una peticin expresa de las partes litigantes, bajo juramento, de manera documental y oral45. Esa prueba pericial se obtendr cuando las partes lo requieran y slo cuando se le convoque para dictaminar sobre su especialidad; no bastar con sus informes, ser imprescindible que ese informe de experto pase por el crisol del interrogatorio y contra interrogatorio de la audiencia oral46 y ante un tercero imparcial, quien percibir con inmediacin la certeza o inexactitud de sus pres-

MORA IZQUIERDO, extractado del material que sirvi para el curso dictado por ICITAP denominado EL TESTIMONIO PERICIAL EN EL SISTEMA ACUSATORIO COLOMBIANO. 46 Artculo 415 de la Ley 906 de 2004. Base de la opinin pericial- Toda declaracin de perito deber estar precedida de un informe resumido en donde se exprese la base de la opinin pedida por la parte que propuso la prctica de la prueba. Dicho informe deber ser puesto en conocimiento de las dems partes al menos con cinco (5) das de anticipacin a la celebracin de la audiencia pblica en donde se recepcionar la peritacin, sin perjuicio de lo establecido en este cdigo sobre el descubrimiento de la prueba. (...) En ningn caso, el informe de que trata este artculo ser admisible como evidencia, si el perito no declara oralmente en el juicio.
45

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cripciones tcnico cientcas; tngase en cuenta que slo se requerir del perito en aspectos o disciplinas en los que el Juez y las partes adolecen de esos conocimientos especcos. El Defensor en asocio con su investigador, es la persona idnea para determinar quin o quienes sern los peritos que ayudarn a reforzar su teora del caso, profesional, que pese a conocer profundamente su rama, necesitar de preparacin a efectos de no resultar sorprendido por el abogado que representa la Fiscala es aqu donde tenemos que tener claro que el perito en la audiencia asume el rol de un testigo, no de cualquier lego, sino de un testigo experto que por sus conocimientos especializados, podr aportar sus conceptos y opiniones, aunque no haya sido testigo presencial de los hechos, en la forma de evidencia testimonial. En el Mdulo de Pruebas para el Defensor (USAID-Checchi-2005) se plantea: La prueba pericial es necesaria cuando se requieren conocimientos cientcos, tcnicos, artsticos o especializados para determinar un hecho dentro del debate procesal, o auxiliar al juez a entender la evidencia presentada. (405). El apoyo al juzgador se centra exclusivamente en la materia especializada, sin sustituir sus facultades y competencias jurisdiccionales. Es de caso recordar aqu que la opinin pericial puede recaer sobre varios aspectos o hechos como: La observacin directa, o de primera mano por ejemplo de la vctima o del acusado,

mediante la prctica de exmenes, o la observacin de la evidencia fsica proveniente del investigador (416) o la percepcin en el juicio de la declaracin del acusado, la vctima o el testigo o la evidencia que se presenta, dentro de la facultad que se otorga por el artculo 396 y nalmente sobre hechos o datos que no constituyen evidencia como opiniones de otros expertos o cientcos en el campo particular objeto del dictamen (417# 4). 3.1. Anlisis, admisibilidad y valor probatorio de la prueba pericial. En el mismo mdulo de pruebas para defensores se sugieren como requisitos de admisibilidad del testimonio pericial: 1. La prueba pericial debe ser relevante y conducente a los hechos que se quieran acreditar o interpretar (407). 2. El testimonio pericial debe servir de ayuda al juez en razn del conocimiento tcnico, cientco, artstico o especializado que se requiere (405). 3. El perito debe estar cualicado por sus antecedentes que acreditan su conocimiento terico o prctico en la ciencia, tcnica o arte del que es experto, o por el uso de instrumentos o medios sobre los cuales conoce y tiene habilidades (408, 409 y :417 # 1,2 y 3). 4. El peritaje debe tener una base de opinin sustentada. Esta opinin puede estar vertida 107

en un informe resumido (415) o rendida directamente en el debate oral (416). El Dr. Gustavo Morales Marn, plantea los siguientes criterios en la determinacin de los motivos de credibilidad de una prueba pericial47, Los criterios mencionados emanan de la experiencia individual y de la experiencia social. Por esto, tambin, se puede decir que los motivos de credibilidad se determinan conforme a la razn vital y a la razn histrica, esto es, al logos de lo razonable, denominado tambin logos de lo humano. 1) Respecto del perito, el sujeto que aprecia la prueba pericial debe vericar lo siguiente:

esa idoneidad, pero sin embargo, sta debe vericarse para establecer la naturaleza de estudios realizados por el perito y su experiencia en el rea que desempea. b. La idoneidad moral del perito. La honestidad en el desempeo tcnico cientco que corresponde ejercer al perito y su buena reputacin como experto, constituyen garanta de que su dictamen contiene exactamente lo observado y analizado, que realmente emple las tcnicas y los instrumentos que dice haber utilizado. Por ello, adems, esas circunstancias son garanta de que lo que arma haber descubierto verdaderamente lo descubri y, nalmente, garanta de su absoluta imparcialidad. La idoneidad moral del perito se verica mediante prueba de esa beuna reputacin. 2) Respecto del elemento de prueba

a. La idoneidad tcnico cientca del perito. sta se reere al grado de conocimientos especializados en una ciencia disciplina cientca, arte, industria, ocio etc., que posea el perito. Pero no slo a nivel de sus conocimientos tericos, sino tambin de la experiencia obtenida por la aplicacin prctica de los mencionados conocimientos. El terico, alejado de la prctica, no puede ser buen perito y el que carece de conocimientos tericos es un emprico, cuyos conceptos carecen de fundamento. La idoneidad tcnico cientca se reere adems, a la habilidad en el manejo de los instrumentos tcnicos que se deben utilizar en los anlisis. Es necesario precisar que el mero nombramiento no acredita la idoneidad que se viene mencionando. La experiencia propia y la experiencia ajena indican que algunos peritos ociales son idneos para desempear las funciones del cargo. Es cierto que el nombramiento constituye indicio de
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examinado, el sujeto que aprecia el dictamen debe vericar lo siguiente: a. El lugar preciso en el cual se encontr dicho elemento de prueba, la forma y los instrumentos empleados para su descubrimiento, identicacin y recoleccin y traslado al laboratorio. Se debe vericar, tambin, la forma como dicho elemento fue asegurado y la rigidez acerca de la cadena de custodia. Adems resulta necesario establecer el tiempo transcurrido entre la percepcin del elemento en el laboratorio y el momento en que se inici su examen tcnico-cientco. De esta manera, se tiene la certeza de que el elemento fue realmente descubierto, tcnicamente recogido y embalado y que lleg al laboratorio sin alteracin alguna. En n, se logra la certeza de que el elemento examinado por el perito es el mismo hallado por el investigador de campo.

FISCALA GENERAL DE LA NACIN, Sistema Penal Acusatorio reexiones jurdicas, econmicas y sociales de la reforma, ensayo intitulado naturaleza tcnico-cientca del nuevo proceso penal acusatorio, Pginas 41 a 46. 2005.

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b. La cantidad de materia examinada por el perito. Es posible que la cantidad de materia, objeto, objeto de examen, sea tan escasa que resulte insuciente para realizar los anlisis, o que diculte tales anlisis, o que se consuma con el primer anlisis. En el primer caso, se debe rechazar el dictamen. En el segundo caso, su credibilidad es bien dbil y, en el tercero, existe la imposibilidad de controlar el dictamen mediante la repeticin de los anlisis. Cabe recordar, que el anlisis del microrrastro exige conocimientos profundos, tanto a nivel morfolgico, como a nivel de la composicin elemental del objeto que se examina, amn, de la pericia en el empleo de numerosas tcnicas y mtodos. Por el contrario, el macrorrastro es de ms fcil examen. c. La naturaleza del elemento de prueba. El elemento de prueba puede ser una huella dactilar, una mancha de sangre, un fragmento de vidrio, una porcin vegetal, un arma, un vehculo, un cadver, una contabilidad. La naturaleza del elemento determina la clase de perito, las tcnicas y los anlisis. En la prctica cotidiana se han conocido casos francamente extravagantes, como el de un dactiloscopista que realiz un dictamen sobre residuos de plvora; el de un mdico general que se atrevi a realizar un dictamen psiquitrico; el de un guarda de trnsito que dictamin sobre la velocidad de un vehculo a partir de destrozos en el aparato, a causa de un volcamiento. Y muchos otros casos se han vivido en la prctica judicial, como por ejemplo en que examen grafolgico o grafotcnico se ha cumplido utilizando una burda regla como instrumento de medicin. 3) Respecto de los principios aplicados, el sujeto que aprecia el dictamen debe vericar lo siguiente:

a. Principios cientcos. La ciencia es un conocimiento generalizado. En consecuencia, las caractersticas esenciales de la ciencia es la generalizacin. Ella se maniesta en principios generales, elaborados a partir de inferencias particulares. Dichos principios se verican constantemente, en la prctica, con el propsito de reconrmar su exactitud o con el nimo de reformularlos, cuando la observacin y la experimentacin as lo demanden. Es as como los principios constitutivos de determinadas ciencias gozan de un grado de certeza, y de mayor aceptacin, que los de otras ciencias o disciplinas cientcas. Se sabe por ejemplo, que los principios de las ciencias exactas y de las ciencias naturales son ms precisos y gozan de un mayor grado de certeza y aceptacin que los principios de las ciencias sociales o de las ciencias normativas. Es por ello por lo que el que aprecia la pericia debe conocer los principios aplicados y sus grados de exactitud y certeza. Se puede armar que la credibilidad en el dictamen est en proporcin directa a la exactitud y certeza los principios aplicados. Con fundamento en lo anterior, hemos advertido, reiteradamente, que el jurista que acte en el sistema acusatorio, debe tener slida formacin en al historia de las ciencias y en la losofa de las ciencias. b. Principios de arte, una profesin o un ocio. Estos principios se resuelven, principalmente, en reglas prcticas para el ejercicio de una de esas actividades. As, por ejemplo, se puede tratar de establecer si una obra pictrica es genuina o si es una copia. En este caso, el perito aplica determinados principios, que son de su conocimiento, para determinar la autenticidad o falsedad de la obra. En otro evento se puede tratar de establecer si en una intervencin quirrgica el cirujano obro o no conforme a la tcnica de esa especca ciruga. Aqu, el perito aplica determinadas reglas para determinar sobre el particular. Y as, del 109

mismo modo, procede el perito en un arte, profesin u ocio. La credibilidad en el dictamen se halla en proporcin directa a la exactitud y certeza de los principios y reglas aplicados.

v La activacin neutrnica, con la anterior nalidad v La espectrometra de uorescencia X v La tcnica de absorcin atmica, y otras anlogas Son tcnicas de certeza las siguientes:

4) Respeto de las tcnicas, mtodos e instrumentos, el sujeto que aprecia el dictamen debe vericar lo siguiente: a. Si en los respectivos anlisis se emple una tcnica de orientacin, de probabilidad o certeza. La primera suministra un conocimiento verosmil, la segunda un conocimiento probable y la tercera un conocimiento cierto. Por ejemplo, en la identicacin de los rastros de plvora alrededor del oricio de entrada de una bala o en las manos del sospechoso de haber disparado el arma de fuego. Son tcnicas de orientacin las siguientes: v El simple examen visual v El examen visual en luz blanca con un estereomicroscopio v El examen visual bajo radiaciones infrarrojas v El examen radiogrco Estas tcnicas permiten, generalmente, establecer la localizacin de los gramos de plvora. Son tcnicas de probabilidad las siguientes: v El anlisis qumico de la muestra que tiene como nalidad descubrir nitratos y nitritos. O, bien detectar pequeas cantidades de sustancias minerales procedentes del fulminante y, an detectar metales procedentes de la bala o de su eventual revestimiento. 110 c. Que contiene la relacin de los instrumentos utilizados para la observacin y el anlisis. As se podr tener la a. Que la exposicin oral escrita, segn el caso, contiene la clara descripcin de la persona o cosa que haya sido objeto del examen pericial. De esta manera, se puede obtener certeza de que lo examinado es exactamente lo que se orden examinar y, adems, que fue minuciosamente observado. b. Que a la exposicin oral escrita, segn el caso, contiene la descripcin de la tcnica o tcnicas empleadas para la observacin y los anlisis. De esta forma se podr saber si ellas conducen a la verosimilitud a la probabilidad o a la certeza. b. En el caso de que se hayan realizado anlisis cuantitativos, cualitativos o microanlisis, resulta indispensable vericar los mtodos o procedimientos empleados en dicha operacin y establecer la clase de instrumentos utilizados. 5) Respecto del dictamen, que es exteriorizacin de la labor cientca o tcnica, el sujeto que aprecia dicho informe debe vericar lo siguiente: v La microscopia electrnica del barrido (MEB) para la observacin v La microsonda X de dispersin de energa (EDX) para el anlisis puntual de las partculas localizadas

certeza que se utilizaron los instrumentos ms adecuados y que la observacin y el anlisis fueron exactos. d. La relacin de los principios aplicados y de su grado de certeza y aceptacin. De esta manera, se podr controlar la exactitud del conocimiento obtenido por el perito y el cual transmite en el juicio oral. e. Que contiene la relacin de las inferencias que se pueden obtener, a partir de las comprobaciones realizadas y de las razones por las cuales escogi las eligi como verdaderas o ciertas. f. Que la conclusin se fundamenta en las premisas adoptadas por el perito, para lo cual se determinar su rigor lgico. Tal como se recomend en el mdulo de pruebas para la defensa, recordamos la tcnica esencial para obtener el testimonio calicado del perito: 1. Conocer primero la conclusin u opinin del perito. Que la opinin del perito en el juicio oral, se manieste, antes de la explicacin de las bases de su opinin es aconsejable porque es ms interesante y entendible conocer el resultado a n de jar la atencin del juzgador. Lo que no sucede si se procede primero con la explicacin terica y tcnica que puede llevar a la distraccin o el aburrimiento, y luego con el cansancio conocer la conclusin. 2. Explicar los principios cientcos que fundamentaron sus vericaciones (417 #4) los mtodos aplicados a la investigacin (417 #5) y las

tcnicas de orientacin, probabilidad o certeza (417#7). El perito debe fundar su base terica que sustente el anlisis realizado, segn las corrientes tcnico cientco de su especialidad. 3. Detallar la naturaleza de su investigacin y sus deducciones y clculos. Es la explicacin motivada de la informacin obtenida, con los exmenes, test, y dems herramientas utilizadas, as como la diferenciacin terica o conceptual con los dems peritos convocados al debate oral. Se permite al perito la utilizacin de evidencia demostrativa para ilustrar su dictamen (423), y la consulta de documentos, notas, o publicaciones a n de fundamentar sus respuestas (417).

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1. OBJETIVOS 1.1. Objetivo General Ofrecer las herramientas que permitan al investigador y tcnico de al defensa brindar apoyo ecaz al abogado en cada una de las audiencias del Nuevo Sistema Penal Acusatorio.

fensora Pblica, que compele a las autoridades judiciales y administrativas para que faciliten a los investigadores y peritos del Sistema Nacional de Defensora Pblica el acceso a la informacin que requieran para el cumplimiento de su funcin conforme a lo establecido en la constitucin Poltica, en los trminos y oportunidades previstas por el Cdigo de Procedimiento Penal. Asistir personalmente al imputado48 implica que

1.2. Objetivo Especco Aportar de acuerdo a cada audiencia informacin necesaria para ir construyendo la prueba de descargo. Brindar herramientas que permitan rebatir adecuadamente la prueba de cargo presentada por la Fiscala.

se de acceso a los informes que constituyen la prueba de cargo y no que se oculten como viene sucediendo, pues en la prctica desde su captura se est vulnerando el derecho de defensa en el periodo trascendental de las 36 horas que va desde la captura a la primera audiencia preliminar de control de legalidad.

3. AUDIENCIAS PRELIMINARES 2. GENERALIDADES Si bien es cierto que la fuente de informacin del ente acusador es el informe de primer respondiente y del defensor el indiciado; tambin lo es, que en un sistema adversarial como el nuestro, la Fiscala tiene que dar aplicacin material a la losofa de igualdad que nos rige, permitindole al investigador y tcnico de la defensa el acceso oportuno a la informacin, aspecto que tiene sustento en el inciso 2 del artculo 36 de la ley 941 que implement el Sistema Nacional de De48

Considerase audiencias preliminares a todas las evacuadas antes de la audiencia de juicio oral; Se lee en el Manual General de Operadores : segn el Cdigo de Procedimiento Penal (proyecto) el cual responde a la estructura y los principios orientadores de un sistema acusatorio que establece como fase nica del proceso el juicio y una fase pre-procesal o preparatoria que tiene por objeto ubicar, jar, identicar y preparar los medios de conocimiento y elementos materiales de prueba que se presentarn en el juicio o que fundamenten cualquier otra decisin conclusiva de la investigacin, cualquier actuacin o diligencia desarrollada durante la indagacin

Deberes y atribuciones especiales. En especial la defensa tendr los siguientes deberes y atribuciones: () 1. Asistir personalmente al imputado desde su captura, a partir de la cual deber garantizrsele la oportunidad de mantener comunicacin privada con l. (Numeral 1 del artculo 125 de la ley 906 de 2004).

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o investigacin que restrinja un derecho fundamental del investigado o de otro interviniente, debe ordenarse, revisarse o adoptarse por un juez, en audiencia oral, en donde el funcionario resolver sobre su ajuste a la constitucin y la ley de acuerdo con los fundamentos fcticos y jurdicos presentados por el requirente49. Audiencias preliminares que por mandato legal y constitucional deben50 ser presididas por el Juez de Control de Garantas, y que conforme al artculo 39 de la ley 906 de 2004, son de exclusivo resorte del Juez Penal Municipal. En este contexto, la institucin del juez de control de garantas en la estructura del proceso penal es muy importante, como quiera que a su cargo est examinar si las facultades judiciales ejercidas por la Fiscala se adecan o no a sus fundamentos constitucionales y, en particular, si su despliegue ha respetado o no los derechos fundamentales de los ciudadanos. En ejercicio de esta competencia; si encuentra que la Fiscala ha vulnerado los derechos fundamentales y las garantas constitucionales, el juez a cargo del control no legitima la actuacin de aquella y, lo que es ms importante, los elementos de prueba recaudados se reputan inexistentes y no podrn ser luego admitidos como prueba, ni mucho menos valorados como tal. En consecuencia, no se podr, a partir de esa actuacin, llevar a cabo la promocin de una investigacin penal, como tampoco podr ser llevada ante el juez de conocimiento para efectos de la promocin de un juzgamiento; efectos stos armnicos con la previsin del artculo 29 superior, conforme al cual es nula de pleno derecho toda prueba obtenida con violacin del debido proceso51.

En este orden de ideas, audiencias preliminares son aquellas que se realizan ante el juez de control de garantas durante la indagacin y la investigacin para ordenar o controlar actuaciones, resolver peticiones o adoptar decisiones. Por excepcin tienen lugar en la fase de juzgamiento, verbigracia, para resolver una solicitud de prueba anticipada o de legalizacin de captura producida con posterioridad a la presentacin del escrito de acusacin. 3.1. Clasicacin de las Audiencias Preliminares En orden al momento en el cual se cumplen se pueden clasicar en a. De Autorizacin Judicial previa: orden de captura, Inspeccin corporal, registro personal, obtencin de muestras que involucren al imputado renuente, exmenes de lesionados o vctimas de agresiones sexuales que no han dado su consentimiento. b. De Control Judicial posterior: vigilancia y seguimiento de personas, vigilancia de cosas, registros, allanamientos, interceptaciones, entre otros. c. De trmite: Formulacin de imputacin, Imposicin, sustitucin y revocatoria de medida de aseguramiento, imposicin, sustitu-

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USAID, OPDAT/ICITAP. Manual General de Operadores Judiciales (borrador de estudio) Artculo 2 del Acto legislativo 003 de 2002 que reform el artculo 250 de la Constitucin de 1991. ALEXY, Robert. Teora de los derechos fundamentales. Madrid 1997. El control de garantas como funcin jurisdiccional Pginas 268 269.

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cin y cancelacin de las medidas cautelares reales, medidas de proteccin a vctimas y testigos. prctica de prueba anticipada., declaratoria de persona ausente, entre otras.

Aqu tiene su papel protagnico el buen trabajo del investigador y tcnico, quien deber haber recaudado la informacin y los elementos materiales probatorios requeridos para desvirtuar los argumentos que sustentan la imposicin de las medidas de aseguramiento. La Fiscala por lo

4. AUDIENCIAS QUE REQUIEREN DEL SOPORTE DEL TCNICO E INVESTIGADOR DE LA DEFENSA. A continuacin abordaremos las audiencias ms relevantes y de acuerdo a ellas, haremos recomendaciones respecto del trabajo a desempear por el investigador y tcnico de la defensa. De dar lectura juiciosa al artculo 287 de la ley 906 de 2004; deber intentarse previamente a la evacuacin de esta audiencia desvirtuar la inferencia razonable de que nuestro defendido es el autor de los cargos aducidos por el ente acusador; y eso slo podr materializarse si desde el instante de la captura se tiene contacto y acceso directo con el imputado, es decir, dentro de las 36 horas antes a esta audiencia preliminar.

general exhibe como elemento de conocimiento necesario para sustentar la medida y su urgencia, en la mayora de los casos la falta de arraigo en la comunidad del imputado, para ello se basa en la negativa de ste, a dar un telfono y direccin estable. El mayor aporte ser entonces obtener, previamente a esta audiencia documentos, recibos de servicios pblicos del inmueble donde reside permanentemente el imputado, desplazndose hasta esa nomenclatura, corroborando que efectivamente si cuenta con un lugar de residencia, acompaando entrevistas a testigos de la zona, documentos que acrediten la actividad profesin u ocio del imputado, la ausencia de antecedentes penales entre otros. Todo para demostrar al Juez de garantas que s cuenta con arraigo familiar, social y profesional. Si no existe nomenclatura convencional, lo cual nada de extrao tiene cuando se asistente per-

4.1. Audiencia preliminar de medida de aseguramiento La medida de aseguramiento es la limitacin material o jurdica de la libertad de una persona, cuando se inera razonablemente que es autor o partcipe de la conducta punible investigada y por la cual se le ha formulado imputacin52.

sonas sin recursos econmicos, tome fotografas digitales o instantneas de esa vivienda. Estas labores investigativas, deben desplegarse lo ms rpido posible dada la premura del tiempo, sin embargo recuerde que si bien no surten efecto en la audiencia inicial se cuenta legalmente

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE FISCALA EN EL SISTEMA PENALA CUSATORIO COLOMBIANO, 2005.

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con otra audiencia preliminar en que se puede solicitar por parte de la defensa la sustitucin de la medida o la revocatoria de la misma. Con la demostracin de estas tres formas de arraigo, se estar desvirtuando que el imputado resulte un peligro para la sociedad, que vaya a obstruir la administracin de justicia y especialmente que no vaya a comparecer al proceso; al Juez de Control de Garantas ante esa contundente evidencia le quedar difcil armar que quien tiene empleo, familia, residencia y domicilio permanente, vaya a obstruir el debido ejercicio de la justicia. De otra parte, recuerde que conforme al contenido del inciso 2 del artculo 36 de la Ley 941 de 2005, usted podr tener acceso a toda la informacin que requiera de las autoridades judiciales y administrativas para el cumplimiento de su funcin; con las restricciones, que se le imponen a la Polica Judicial de no vulnerar el derecho a la intimidad, utilizndola adecuadamente y slo para defender los intereses del imputado. En este sentido la Sentencia C- 1194 de 2005, con ponencia del Magistrado Marco Gerardo Monroy Cabra, al tratar el tema del descubrimiento por parte de la Fiscala y desarrollar el principio de igualdad entre partes, a propsito del art. 344 del C.P.P., concluye que la solicitud del descubrimiento no est restringida a la Fiscala, sino que puede solicitarse a otras entidades, pblicas y privadas o, incluso, a personas naturales. Recuerde que el ente acusador, para legitimar el decreto de la medida de aseguramiento, ne-

cesitar, probar: v Que la medida de aseguramiento resulte necesaria para evitar que el imputado obstruya la accin de la justicia. v Que el imputado constituya un peligro para la seguridad de la sociedad o de la vctima. v Que resulte probable que el imputado no comparecer al proceso o que no cumplir la sentencia. Usted deber arrimar oportunamente los medios cognoscitivos que desestimen los argumentos que se fundan en los medios cognoscitivos aportados por la Polica Judicial y que sirven de soporte al Fiscal de la Unidad de Reaccin Inmediata que formul la imputacin y que desea que se imponga la medida de aseguramiento 4.2. Audiencia de control posterior en eventos de captura Para la audiencia de control de legalidad de la captura en situacin de agrancia, es poco lo que el investigador y tcnico del Sistema Nacional de Defensora pueden aportar, ya que lo que se hace es una valoracin netamente jurdica, adems de adecuar tpicamente la conducta externa del aprehendido, slo se debate si se reunieron los presupuestos de actualidad e identidad que exige la agrancia de que trata el artculo 301 de la Ley 906 de 2004. 117

En cualquier caso, cuando una persona ha sido capturada por orden del Juez de Control de Garantas, de Conocimiento, o en situacin de agrancia por cualquier persona, deber ser puesta a disposicin del juez de Control de Garantas dentro de las 36 horas siguientes a la aprehensin para efectos de la audiencia de control de legalidad. El tcnico e investigador puede vericar si efectivamente esa persona fue capturada a la hora que indica el informe de primer respondiente y esto se logra desplazndose a las estaciones para determinar en los registros si efectivamente la privacin de la libertad se dio en la hora reportada, en razn a que muchos de los aprehendidos han pasado ms de las doce horas que permiten el inciso 3 del artculo 71 del Cdigo Nacional de Polica53. Tngase en cuenta, que el actual artculo 302 del Cdigo de Procedimiento Penal compele al primer respondiente para que lleve inmediatamente despus de la captura al aprehendido ante el Fiscal, y de no hacerse se estar inmerso en una prolongacin ilegal de la libertad, trayendo como consecuencia la declaracin de ilegalidad de la captura. 4.3. Audiencia de juicio Recuerde que usted se convierte en la antitesis de la teora del caso del ente acusador y del trabajo investigativo de la Polica Judicial, realmente no es que haya una formula precisa para realizar

su trabajo, en esta audiencia como tcnico e investigador de la defensa, usted ya deber haber evacuado las diligencias sucientes y necesarias para sustentar el contradictorio de la audiencia de juzgamiento; en algunos eventos usted tendr que sentarse en el estrado para declarar bajo la gravedad de juramento sobre las pesquisas que realiz para desestimar la teora de la Fiscala. Recuerde que posiblemente usted tendr que sentarse en el estrado para controvertir el tratamiento dado al lugar de los hechos por los tcnicos e investigadores de los organismos de Polica Judicial; dada su calidad de experto, su testimonio reforzar la desestimacin e impugnacin de los otros testigos presentados por el ente acusador. Si declara en juicio recuerde que su testimonio se valorar de acuerdo a los presupuestos insertos en los artculos 402, 403 y 404 de la Ley 906 de 2004. Recuerde que usted nicamente est declarando sobre aspectos que en forma directa y personal haya tenido ocasin de observar o percibir. No declare sobre asuntos que no le consten, y que no son de su especialidad, ni siquiera de lo que le contaron, de lo contrario, usted ser un testigo de odas, es decir de referencia y el ente acusador aprovechar para objetar su dicho.

La persona retenida no debe permanecer ms de doce (12) horas a disposicin de la Polica, lapso durante el cual las autoridades respectivas harn las actividades de vericacin indicadas, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 71 inciso 3 del cdigo Nacional de Polica. Si dentro de este trmino se advierte que la persona no es requerida, o que no ha cometido delito grave, se la dejar inmediatamente en libertad sin necesidad de intervencin del Fiscal. En caso contrario lo pondr a disposicin de ste con el informe correspondiente, inmediatamente o a ms tardar dentro de las doce (12) horas.
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Evite que se impugne su testimonio, no conteste ms de lo que le preguntan, al Defensor usted podr explicarle, ya que l le har preguntas precedidas de cmo, cuando, dnde, porque, quin, para qu?, entre otras, es decir que sern preguntas abiertas que buscan explicacin.

quien lo acredite a travs de su testimonio, la audiencia y el Juez se enteran no slo de los aspectos fcticos, sino de sus conocimientos, si usted no acredita bien su trabajo y si oralmente no lo sabe trasmitir, se puede revaluar el mismo y desestimarlo. Cudese de parecer charlatn, hay disciplinas en las que es mejor apoyarse de personal experto, en el actual sistema se tendr que apoyar en psiclogos, psiquiatras ya que se ha puesto de moda hablar de anlisis conductual o perlacin criminal, no se aventure a hablar o a emitir conceptos de los que no est acreditado, recomindele al defensor que se apoye en esos profesionales y no en usted, evite ser conejillo de indias. No hable de lo que no sabe, si no tiene experiencia o no conoce el tema, no busque impresionar , el riesgo es alto de quedar en evidencia durante el contrainterrogatorio del scal. En suma, podra decirse que si usted previamente a la audiencia de juicio oral, ha realizado correctamente la labor de vecindario, la pesquisa, la recoleccin y embalaje de elementos materia de prueba y evidencia fsica con los cuales haya tenido contacto, recepcin de entrevistas, inspeccin tcnica al lugar de los hechos; es el investigador y tcnico idneo para sustentar la teora del caso del defensor.

Durante el contrainterrogatorio no se apresure a contestar, espere a ver si el defensor objeta la pregunta; en muchas ocasiones la Fiscala se equivoca y formula las preguntas sin tener en cuenta las tcnicas. Conserve la calma, usted est declarando baja la gravedad de juramento y si se contradice no slo lo impugnarn, sino que puede resultar investigado. Escuche la pregunta atentamente y responda mirando al Juez, su misin es la de convencerlo, l es quien lo valora y tendr en cuenta los principios tcnico cientcos sobre la percepcin y la memoria y, especialmente, lo relativo a la naturaleza del objeto percibido, al estado de sanidad del sentido o sentidos por los cuales se tuvo la percepcin, las circunstancias del lugar, tiempo, modo en que se percibi, los procesos de rememoracin, el comportamiento del testigo durante el interrogatorio, la forma de sus respuestas y su personalidad54. No basta con un buen trabajo tcnico cientco, tenga presente que usted ser
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Contenido del artculo 404 de la Ley 906 de 2004.

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Con el apoyo de:

Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional, USAID/Colombia Liliana Ayalde, directora de USAID/Colombia. Tanya Urquieta, directora de la Ocina de Gobernabilidad Democrtica. Ronald Glass, ocial de la Ocina de Gobernabilidad Democrtica. Programa de Fortalecimiento y Acceso a la Justicia de USAID Ian Rose, director. Michael McCullough, subdirector. Defensora del Pueblo Direccin Nacional de Defensora Pblica. Vlmar Prez, defensor del Pueblo. Julieta Margarita Franco, directora nacional de Defensora Pblica. Documento elaborado por CHECCHI AND COMPANY CONSULTING COLOMBIA bajo contrato institucional con USAID. No. 514-c-00-01-00113-00 Grupo de consultores que lo desarrollaron Luz Merly Acevedo Luis Armando Mendoza Csar Reyes Medina, coordinador de Defensa Pblica PFYAJ Diagramacin Inventtio, Mara Cristina Gaviria Todos los derechos reservados USAID / Programa de Fortalecimiento y Acceso a la Justicia. Apartes de los textos pueden reproducirse citando la fuente. Su reproduccin total o parcial debe ser autorizada por USAID. Distribucin gratuita. Las opiniones expresadas por los autores no necesariamente reejan los puntos de vista de USAID. www.pfyaj.com. E-mail: info@pfyaj.com