Historia de la estadstica

La palabra estadstica a menudo nos trae a la mente imgenes de nmeros apilados en grandes arreglos y tablas, de volmenes de cifras relativas a nacimientos, muertes, impuestos, poblaciones, ingresos, deudas, crditos y dems. Al instante de escuchar esa palabra, son estas las imgenes que llegan a nuestra imaginacin. La estadstica es mucho ms que slo nmeros apilados y grficas bonitas. Es una ciencia con tanta antigedad como la escritura, y es por s misma auxiliar de todas las ciencias medicina, ingeniera, sociologa, psicologa, economa, etctera, as como de los gobiernos, mercados y otras actividades humanas. En la actualidad, la estadstica ocupa un lugar de gran importancia en la investigacin y en la prctica mdica. En los estudios de medicina de cualquier pas se incluyen varias asignaturas dedicadas a la estadstica; es difcil, por no decir imposible, que un trabajo de investigacin sea aceptado por una revista mdica sin que sus autores hayan utilizado tcnicas y conceptos estadsticos en su planteamiento y en el anlisis de los datos. La estadstica que conocemos hoy da debe gran parte de sus logros a los trabajos matemticos de aquellos hombres que desarrollaron la teora de las probabilidades, con la cual se adhiri la estadstica a las ciencias formales. Desde los comienzos de la civilizacin han existido formas sencillas de estadsticas, pues ya se utilizaban representaciones grficas y otros smbolos en pieles, rocas, palos de madera y paredes de cuevas para contar el nmero de personas, animales y otras cosas. Hacia el ao 3000 a. de C. los babilonios utilizaban ya pequeas tablillas de arcilla para recopilar datos sobre la produccin agrcola y los gneros vendidos o cambiados mediante trueque. En el antiguo Egipto, los faraones lograron recopilar, alrededor del ao 3050 a. de C., prolijos datos relativos a la poblacin y la riqueza del pas; de acuerdo con el historiador griego Herdoto, dicho registro de la riqueza y la poblacin se hizo con el propsito de preparar la construccin de las pirmides. En el mismo Egipto, Ramss II hizo un censo de las tierras con el objeto de verificar un nuevo reparto.

En el antiguo Israel, la Biblia da referencia, en el libro de los N m e r o s, de los datos estadsticos obtenidos en dos recuentos de la poblacin hebrea. El rey David, por otra parte, orden a Joab, general del ejrcito, hacer un censo de Israel con la finalidad de conocer el nmero de habitantes, y el libro C r n i c a s describe el bienestar material de las diversas tribus judas. En China ya haba registros numricos similares con anterioridad al ao 2000 a. de C. Los griegos, hacia el ao 594 a. de C., efectuaron censos peridicamente con fines tributarios, sociales (divisin de tierras) y militares (clculo de recursos y hombres disponibles). La investigacin histrica revela que se realizaron 69 censos para calcular los impuestos, determinar los derechos de voto y ponderar la potencia guerrera. Pero fueron los romanos, maestros de la organizacin poltica, quienes mejor supieron emplear los recursos de la estadstica. Cada cinco aos llevaban a cabo un censo de la poblacin, y los funcionarios pblicos tenan la obligacin de anotar nacimientos, defunciones y matrimonios, sin olvidar los recuentos peridicos del ganado y de las riquezas contenidas en las tierras conquistadas. En la poca del nacimiento de Cristo suceda uno de estos empadronamientos de la poblacin bajo la autoridad del Imperio. Durante los mil aos posteriores a la cada del Imperio Romano se hicieron muy pocas operaciones estadsticas, con la notable excepcin de las relaciones de tierras pertenecientes a la Iglesia, compiladas por Pipino el Breve y por Carlomagno en los aos 758 y 762, respectivamente. En Francia se realizaron algunos censos parciales de siervos durante el siglo IX. Despus de la conquista normanda de Inglaterra en 1066, el rey Guillermo I encarg un censo en el ao 1086. La informacin en l obtenida se recoge en el Domesday Book, o Libro del Gran Catastro, que es un documento acerca de la propiedad, la extensin y el valor de las tierras en Inglaterra. Esta obra fue el primer compendio estadstico de ese pas. Aunque Carlomagno en Francia y Guillermo el Conquistador en Inglaterra trataron de revivir la tcnica romana, los mtodos estadsticos permanecieron casi olvidados durante la Edad Media. Durante los siglos XV, XVI y XVII, hombres como Leonardo de Vinci, Nicols Coprnico, Galileo Galilei, William Harvey, Francis Bacon y Ren Descartes hicieron grandes operaciones con base en el mtodo cientfico, de tal forma que cuando se crearon los Estados nacionales y surgi como fuerza el comercio internacional, haba ya un mtodo capaz de aplicarse a los datos econmicos. Debido al temor que Enrique VII tena de la peste, en el ao 1532 empezaron a registrarse en Inglaterra las defunciones causadas por esta enfermedad. En Francia, ms o menos por la misma poca, la ley exiga a los clrigos registrar los bautismos, fallecimientos y matrimonios. Durante un brote de peste que apareci a fines del siglo XVI, el gobierno ingls comenz a publicar estadsticas semanales de los decesos. Esa costumbre continu muchos aos, y en 1632 los llamados Bills of Mortality (Cuentas de Mortalidad) ya contenan datos sobre los nacimientos y fallecimientos por sexo. En 1662, el capitn John Graunt compil documentos que abarcaban treinta aos, mediante los cuales efectu predicciones sobre el nmero de personas que moriran de diversas enfermedades, as como de las proporciones de nacimientos de hombres y mujeres que caba esperar. El trabajo de Graunt, condensado en su obra Natural and political observations made upon the Bi lls of Mortality (Observaciones polticas y naturaleshechas a partir de las Cuentas de Mortalidad), fue un esfuerzo de inferencia y teora estadstica. Alrededor del ao 1540, el alemn Sebastin Muster realiz una compilacin estadstica de los recursos nacionales, que comprenda datos acerca de la organizacin poltica, instrucciones sociales, comercio y podero militar. Durante el siglo XVII se aportaron indicaciones ms concretas sobre los mtodos de observacin y anlisis cuantitativo y se ampliaron los campos de la inferencia y la teora estadstica.

Los eruditos del siglo XVII demostraron especial inters por la estadstica demogrfica como resultado de la especulacin sobre si la poblacin aumentaba, disminua o permaneca esttica. En los tiempos modernos, tales mtodos fueron resucitados por algunos reyes que necesitaban conocer las riquezas monetarias y el potencial humano de sus respectivos pases. El primer empleo de los datos estadsticos para fines ajenos a la poltica tuvo lugar en 1691 y estuvo a cargo de Gaspar Neumann, un profesor alemn que viva en Breslau. Este investigador se propuso destruir la antigua creencia popular de que en los aos terminados en 7 mora ms gente que en los restantes, y para lograrlo hurg pacientemente en los archivos parroquiales de la ciudad. Despus de revisar miles de partidas de defuncin, pudo demostrar que en tales aos no fallecan ms personas que en los dems. Los procedimientos de Neumann fueron conocidos por el astrnomo ingls Halley, descubridor del cometa que lleva su nombre, quien los aplic al estudio de la vida humana. Sus clculos sirvieron de base para las tablas de mortalidad que hoy utilizan todas las compaas de seguros. Godofredo Achenwall, profesor de la Universidad de Gotinga, acu en 1760 la palabra estadstica, que extrajo del trmino italiano statista (estadista). Crea, y con sobrada razn, que los datos de la nueva ciencia seran el aliado ms eficaz del gobernante consciente. La raz remota de la palabra se halla en el trmino latino s t a t u s, que significa estado o situacin. Esta etimologa aumenta el valor intrnseco de la palabra por cuanto que la estadstica revela el sentido cuantitativo de las ms variadas situaciones. Uno de los primeros trabajos sobre las probabilidades corresponde al matemtico italiano del siglo XVI Girolano Cardano, aunque fue publicado 86 aos despus de su fallecimiento. En el siglo XVII encontramos correspondencia relativa a la probabilidad en los juegos de azar entre los matemticos franceses Blaise Pascal y Pierre de Fermat, fundamentos sobre los que Christian Huygens, fsico, matemtico y astrnomo dans, publicara un libro en 1656. Durante ese mismo siglo y principios del XVIII, matemticos como Bernoulli, Maseres, Lagrange y Laplace desarrollaron la teora de probabilidades. No obstante, durante cierto tiempo la teora de las probabilidades limit su aplicacin a los juegos de azar, y no fue sino hasta el siglo siguiente que comenz a aplicarse a los grandes problemas cientficos. Durante el siglo XVIII empieza el auge de la estadstica descriptiva en asuntos sociales y econmicos, y es a finales de ese siglo y comienzos del XIX cuando se comienzan a asentar verdaderamente las bases tericas de la teora de probabilidades con los trabajos de Joseph Louis Lagrange y Pierre Simon de Laplace, del brillantsimo y ubicuo matemtico y astrnomo alemn Carl Friedrich Gauss, y de Simen-Denis Poisson. Previamente, cabe destacar el descubrimiento de la distribucin normal por Abraham de Moivre, distribucin que ser posteriormente redescubierta por Gauss y Poisson. Jacques Qutelect es quien aplica la estadstica a las ciencias sociales. Interpret la teora de la probabilidad para su uso en esas ciencias y aplic el principio de promedios y de la variabilidad a los fenmenos sociales. Qutelect fue el primero en efectuar la aplicacin prctica de todo el mtodo estadstico entonces conocido a las diversas ramas de la ciencia. En el periodo de 1800 a 1820 se desarrollaron dos conceptos matemticos fundamentales para la teora estadstica: la teora de los errores de observacin, aportada por Laplace y Gauss, y la teora de los mnimos cuadrados, realizada por Laplace, Gauss y Legendre. A finales del siglo XIX, Sir Francis Galton ide el mtodo conocido como c o r r e l a c i n, que tena por objeto medir la influencia relativa de los factores sobre las variables. De aqu parti el desarrollo del coeficiente de correlacin creado por Karl Pearson y otros cultivadores de la ciencia biomtrica, tales como J. Pease Norton, R. H. Hooker y G. Udny Yule, que efectuaron amplios estudios sobre la medida de las relaciones. Una vez sentadas las bases de la teora de probabilidades, podemos situar el nacimiento de la estadstica moderna y su empleo en el anlisis de experimentos en los trabajos de Francis Galton y Kurt Pearson. Este ltimo public en 1892 el libro The Grammar of Science (La gramtica de la ciencia), un clsico en la filosofa de la ciencia, y fue l quien ide el conocido
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test de Chi -cuadrado. El hijo de Pearson, Egon, y el matemtico nacido en Polonia Jerzy Neyman pueden considerarse los fundadores de las pruebas modernas de contraste de hiptesis. Pero es sin lugar a dudas Ronald Arnold Fisher la figura ms influyente de la estadstica, pues la situ como una poderosa herramienta para la planeacin y anlisis de experimentos. Contemporneo de Pearson, desarroll el anlisis de varianza y fue pionero en el desarrollo de numerosas tcnicas de anlisis multivariante y en la introduccin del mtodo de mxima verosimilitud para la estimacin de parmetros. Su libro Statistical Methods for Research Workers (Mtodos estadsticos para los investigadores), publicado en 1925, ha sido probablemente el libro de estadstica ms utilizado a lo largo de muchos aos. Mientras tanto, en Rusia, una activa y fructfera escuela de matemticas y estadstica aport asimismo como no poda ser de otro modo su considerable influencia. Desde finales del siglo XVIII y comienzos del XIX cabe destacar las figuras de Pafnuty Chebichev y Andrei Harkov, y posteriormente las de Alexander Khinchin y Andrey Kolmogorov. En el siglo XIX, con la generalizacin del mtodo cientfico para estudiar todos los fenmenos de las ciencias naturales y sociales, los investigadores vieron la necesidad de reducir la informacin a valores numricos para evitar la ambigedad de las descripciones verbales. En nuestros das, la estadstica se ha convertido en un mtodo efectivo para describir con exactitud los valores de los datos econmicos, polticos, sociales, psicolgicos, biolgicos y fsicos, y sirve como herramienta para relacionar y analizar dichos datos. El trabajo del experto estadstico no consiste ya slo en reunir y tabular los datos, sino sobre todo en interpretar esa informacin. El desarrollo de la teora de la probabilidad ha aumentado el alcance de las aplicaciones de la estadstica. Muchos conjuntos de datos se pueden estudiar con gran exactitud utilizando determinadas distribuciones probabilsticas. La probabilidad es til para comprobar la fiabilidad de las inferencias estadsticas y para predecir el tipo y la cantidad de datos necesarios en un determinado estudio estadstico. Sucesos de inters en el desarrollo de la estadstica A continuacin se presenta una relacin cronolgica de diferentes sucesos que nos permiten tener una idea general de la evolucin de la estadstica.

Dos hechos contradictorios en la historia de la estadstica La estadstica y el nazismo Tal y como qued dicho, R. A. Fisher constituye una figura capital en el desarrollo de la estadstica moderna, y se puede incluso decir que es quizs la ms importante e influyente; sin embargo, tambin existen zonas de sombra en su importante trabajo. A raz de los descubrimientos de Charles Darwin sobre el mecanismo hereditario de evolucin de las especies, surgi una nueva teora cientfica (?) denominada e u g e n e s i a, trmino acuado por Francis Galton en 1883, quien era por cierto sobrino de Darwin y descubridor de las huellas digitales. Podramos definir la eugenesia como la ciencia que estudia cmo mejorar la raza humana, proporcionando los mecanismos para que las caractersticas que se consideran como mejores
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se desarrollen ms rpidamente que las inadecuadas. Se trata por tanto de dirigir de forma controlada la seleccin natural. En cuanto escuchamos esta definicin, enseguida nos viene a la mente el nazismo y sus teoras de superioridad de la raza aria, limpieza tnica y dems. Desgraciadamente, no slo muchos matemticos sino tambin un gran nmero de cientficos de otras especialidades fueron defensores de las teoras eugensicas. La lista de los cientficos que, al menos inicialmente, prestaron su apoyo a dicha teora es lamentablemente muy grande. Entre los estadsticos hallamos a Galton, a Pearson y sobre todo a Fisher. En 1933, el gobierno alemn, presidido por Hitler, promulg la ley de esterilizacin eugensica, que puede considerar se ya como el antecedente de los exterminios perpetrados en los campos de concentracin y de las atrocidades cometidas en nombre de una supuesta experimentacin mdica en dichos campos. Aunque en 1930 Huxley, Haldane, Hogben, Jennings y otros bilogos renombrados comenzaron a reaccionar en contra de lo descabellado de muchas ideas propugnadas por la eugenesia, ya era demasiado tarde puesto que dichas ideas haban logrado difusin e importancia, y no slo en los regmenes fascistas europeos: un importante bilogo americano, Charles Davenport, financiado por la Carnegie Foundation, cre el Eugenics Record Office en 1910, y miles de americanos llenaron un registro de rasgos familiares, que era una especie de pedi-greefamiliar. Y fumar, produce cncer? Hacia 1920 se observ un gran incremento de los fallecimientos debidos al cncer pulmonar. Aunque haba trabajos previos sobre la posible relacin entre el hbito de fumar y el cncer de pulmn, como los de Lombard y Doering (1928) y Mller (1939), no ser sino hasta la dcada de los cincuenta con los trabajos de Wynder y Graham (1950) y sobre todo de Doll y Hill (1952 y 1959) que la cuestin cobrar verdadero inters e incluso propiciar agrios debates en la opinin pblica. Este ltimo trabajo, publicado en el British Medical Journal, es un estudio de casos controles, donde los casos eran los pacientes que haban ingresado en ciertos hospitales con diagnstico de cncer de pulmn, mientras que los controles eran pacientes cuyo ingreso se deba a otras causas. A ambos tipos de pacientes se le interrogaba sobre sus hbitos de fumar tabaco, de inhalar otros gases y otros posibles agentes etiolgicos. Las encuestas fueron efectuadas por personal ciego, en el sentido de que desconoca el propsito del trabajo. El resultado fue que los casos y los controles tenan una exposicin similar a todos los posibles factores de riesgo, salvo el tabaco, con los siguientes resultados:

Si efectuamos los clculos, el odds ratio es de 9.1, y dado que las tasas de cncer de pulmn en la poblacin son bajas, puede interpretarse como un riesgo relativo de padecer cncer de pulmn de los fumadores frente a los no fumadores. El resultado es estadsticamente significativo, con un nivel de confianza inferior a 0.001. Sin embargo, estos trabajos recibieron numerosas y fuertes crticas de personalidades tan respetadas como Joseph Berkson, estadstico principal de la Clnica Mayo. Incluso Jersy Neyman puso objecciones. Pero quizs el principal paladn de esas crticas fue nada menos que el gran R. A. Fisher, quien en 1958 public un artculo titulado Cigarettes, cancer and statistics en el Centennial Review, y dos artculos en la prestigiosa revista Nature titulados Lung cancer and cigarettes y Cancer and smoking. En 1954, Doll y Hill comenzaron un estudio prospectivo, de cohortes, en el que se efectuaba un seguimiento de mdicos britnicos y se estudiaba la posible asociacin entre las tasas de

mortalidad y el hbito de fumar tabaco, que corrobor no slo los resultados anteriores sino tambin una mortalidad ms rpida debida tambin a otras causas fundamentalmente enfermedades coronarias entre los fumadores. A medida que la evidencia se fue acumulando, tanto Berkson como Neyman fueron cambiando de opinin, aunque Fisher permaneci irreductible en su posicin. Otro gran estadstico, Jerome Cornfield, y cinco expertos ms del Nacional Cancer Institute, de la American Cancer Sociaty y del Sloan-Kettering Institute, escribieron un artculo en 1959 en el que se revisaban los diferentes trabajos publicados al respecto, as como las objeciones que haban sido planteadas tanto por Fisher como por Berkson y Neyman y el propio Tobacco Institute, demostrando la abrumadora evidencia a favor de la tesis de que el hbito de fumar es una causa importante del aumento en la incidencia de cncer de pulmn.

Fuente: Sergio Hernndez Gonzlez (Universidad de Veracruz)