Customs-Trade Partnership Against Terrorism (C-TPAT) Criterios de Seguridad Fabricante Extranjero Estos criterios mnimos de seguridad se presentan como

las bases fundamentales a ser utilizadas por los fabricantes extranjeros para establecer prcticas de seguridad eficaces que optimicen el rendimiento de la cadena de suministro y mitiguen el riesgo de prdida, robo y paso de contrabando e instrumentos de terrorismo por parte de terroristas a la cadena de suministro mundial. La determinacin y objetivos de los elementos criminales interesados en atacar el comercio mundial mediante conspiraciones internas hacen que sea necesario que las empresas y los fabricantes extranjeros en particular, mejoren sus prcticas de seguridad. . C-TPAT reconoce la complejidad de las cadenas de suministro y prcticas de seguridad internacionales, y apoya la aplicacin e implementacin de medidas de seguridad basadas en el riesgo.i Por lo tanto, el programa brinda flexibilidad y permite adaptar los planes de seguridad en base al modelo empresarial del miembro. Las medidas de seguridad apropiadas, tal como se indican en este documento, deben ser implementadas y mantenidas en todas las cadenas de suministro del fabricante extranjero basadas en el riesgo.

Requisitos de los asociados de negocios ( no aplica a vigilancia) Seguridad de contenedores y remolques Se debe mantener la integridad de los contenedores y remolques para protegerlos contra la introduccin de materiales y/o personas no autorizados. En el punto de empaque debe haber procedimientos para sellar correctamente y mantener la integridad de los contenedores y remolques de envo. Se debe aplicar un sello de alta seguridad a todos los contenedores y remolques cargados destinados a los Estados Unidos. Se presenta un una situacin en el rea del patio de maniobras de exportacin, ya que no est aislado como debe de ser, por el pasan proveedores (pipa de gas, proveedores de insumos de serigrafa, agua purificada), clientes (compra de tela, rib, playeras de segundas), entrega de trabajos de maquila. Ante esta situacin no es posible garantizar una seguridad de los contenedores y remolques. El rea de exportacin no est completamente aislada, existe movimiento de personal a todas horas, las cortinas se abren sin ningn control, el problema que se manifiesta es el calor en el rea, no hay vigilante que controle el flujo de personas en esa rea, no existe un proceso de documentacin e identificacin de personal autorizado a entrar a esa rea. Acciones sugeridas. Asegurar los permetros, incluyendo el andn de exportacin Elaborar procedimientos para el acceso al rea Crear un procedimiento de apertura y cierre de cortinas Elaborar un banco de datos de personal autorizado para ingresar al rea Asignar un guardia que regule los diversos procedimientos del rea

Inspeccin de contenedores Debe haber procedimientos establecidos para verificar la integridad fsica de la estructura del contenedor antes del empaque, incluso la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas. Se recomienda un proceso de inspeccin de siete puntos para todos los contenedores: Pared delantera Lado izquierdo Lado derecho Piso Techo interior/exterior Puertas interiores/exteriores Exterior/Seccin inferior Inspeccin de remolques Debe haber procedimientos establecidos para verificar la integridad fsica de la estructura del remolque antes del empaque, incluso la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas. Se recomienda el siguiente proceso de inspeccin para todos los remolques:

rea de la quinta rueda inspeccionar el compartimiento natural/placa del patn Exterior frente/costados Posterior parachoques/puertas Pared delantera Lado izquierdo Lado derecho Piso Techo interior/exterior Puertas interiores/exteriores Exterior/Seccin inferior El procedimiento existe, lo realiza el departamento de almacn de exportacin, actualmente se realiza con la nica preocupacin de que si la caja es adecuada para cargar, cuando se debe realizar con otra visin, de detectar condiciones que pueden representar un riesgo en materia de actividad terrorista. Se ha creado una mentalidad de que los transportes deben de pasar lo ms rpido posible, Debemos hacer conciencia que aunque nos parezca exagerado, debemos asegurarnos de que al ingresar un transporte no represente un peligro para la instalacin, actualmente la informacin fluye de la siguiente manera: El transporte llega, se reporta a vigilancia el cual informa a los encargados los cuales autorizan su acceso. Debido a la ubicacin de la empresa el camin debe de ingresar para no estorbar a las empresas vecinas. Acciones Habilitar la caseta lateral para el ingreso de contenedores, proveedores y clientes, adecuando una zona de revisin, antes de ingresar a cualquiera de las reas. Cambiar la secuencia de aviso de los diferentes transportes, de tal manera que vigilancia tenga los datos y confirme para luego dar acceso Incorporar a los guardias en la revisin de contenedores, previa capacitacin y con las herramientas adecuadas Sellos de contenedores y remolques

El sellado de remolques y contenedores, incluso la integridad del sello continuo, es un elemento fundamental de una cadena de suministro segura y contina siendo un componente crtico del compromiso de los fabricantes extranjeros con respecto al C-TPAT. El fabricante extranjero debe aplicar un sello de alta seguridad a todos lo remolques y contenedores cargados con destino a los Estados Unidos. Todos los sellos deben cumplir o exceder la norma PAS ISO 17712 actual para sellos de alta seguridad. Los procedimientos escritos deben estipular cmo se controlarn y aplicarn los sellos a los contenedores y remolques cargados, incluso procedimientos para reconocer y denunciar los sellos y/o contenedores/remolques comprometidos al Servicio de Aduanas y Proteccin de Fronteras de Estados Unidos o a la autoridad extranjera apropiada. Slo los empleados asignados deben distribuir sellos con fines de integridad. Almacenaje de contenedores y remolques Los contenedores y remolques bajo el control de un fabricante extranjero o situados en una instalacin de dicho fabricante deben almacenarse en un rea segura para impedir el acceso y/o manipulacin no autorizados. Debe haber procedimientos establecidos para denunciar y neutralizar la entrada no autorizada a los contenedores/remolques o las reas de almacenaje de contenedores/remolques. No se cuenta con un procedimiento que contemple este punto Acciones Elaborar el procedimiento

Controles de acceso fsico Los controles de acceso impiden la entrada no autorizada a las instalaciones, mantienen control de los empleados y visitantes, y protegen los bienes de la compaa. Los puntos de acceso deben incluir la identificacin positiva de todos los empleados, visitantes y proveedores en todos los puntos de entrada. Empleados Debe existir un sistema de identificacin de empleados con fines de identificacin positiva y control de acceso. Los empleados slo deben tener acceso a aquellas reas seguras que necesitan para desempear sus funciones. La gerencia o el personal de seguridad de la compaa debe controlar adecuadamente la entrega y devolucin de insignias de identificacin de empleados, visitantes y proveedores. Se deben documentar los procedimientos para la entrega, devolucin y cambio de dispositivos de acceso (por ejemplo, llaves, tarjetas de llave, etc.). La forma de identificar al personal actualmente son los gafetes, se sugiri el uso de uniformes por rea, para una fcil identificacin, los relojes de checado estn en las reas lo cual dificulta un correcto control de las diferentes polticas de la empresa, as como un adecuado control en los tiempos de entrada y salida. Actualmente los diferentes gerentes tienen llave no existe una lista quede quienes cuentan con llave, incluso en las diferentes reas hay archiveros habilitados como lockers, los gafetes a excepcin de los de empleados se controlan en caseta de vigilancia, los de empleados los controla RH Acciones Reubicar los relojes de checado en caseta Hacer obligatorio el uso de uniformes y gafete Elaborar una lista del personal con llave, inventario y procedimiento de resguardo

Hacer un inventario de los lockers y asignacin para determinar si hacen falta y eliminar los que estn en las reas Elaborar un procedimiento donde empleado que se retire de forma permanente de la empresa entregue su gafete, su equipo de proteccin y cualquier otra herramienta que la empresa le haya proporcionado para su labor.

Visitantes Los visitantes deben presentar identificacin con foto con fines de documentacin a su llegada. Todos los visitantes deben ser escoltados y exhibir en un lugar visible su identificacin provisoria.

Existen personas en especial vendedores, que por venir desde hace tiempo a la fbrica les da el derecho de andar por la misma sin un acompaante. Existen personal que viene a prestar sus servicios en algn rubro de la empresa que acta de la misma manera. Acciones Establecer el sistema de visitas programadas, con previo aviso al departamento de vigilancia, Aceptando la responsabilidad de lo que representa una visita, que desde el momento que vigilancia lo escolte a su rea, la responsabilidad es del empleado que visita. Hacer conciencia con nuestros proveedores de los cambios para que se adapten a los mismos

Entregas (incluso correo) Todos los vendedores deben presentar su identificacin de vendedor apropiada y/o identificacin con foto con fines de documentacin a su llegada. Los paquetes y el correo de llegada deben ser examinados peridicamente antes de ser distribuidos. Aunque existe un horario para la recepcin de artculos de los proveedores, siempre se dan urgencias, (cada fin semana). Acciones

Revisar la planeacin para evitar al mximo estas entregas fuera de horario autorizado, a la vez informar al personal responsable de los horarios Establecer los criterios para la revisin de los paquetes recibidos por mensajera Enfrentamiento y retiro de personas no autorizadas Deben existir procedimientos establecidos para identificar, enfrentar y dirigirse a personas no autorizadas / no identificadas.

Acciones

Establecer un procedimiento

Seguridad del personal Deben existir procesos para evaluar a los candidatos con posibilidades de empleo y realizar verificaciones peridicas de los empleados actuales.

Verificacin preliminar al empleo Se debe verificar la informacin en la solicitud, tal como los antecedentes y referencias de empleo. Verificacin e investigacin de antecedentes De conformidad con los reglamentos, se debe verificar e investigar los antecedentes de los candidatos con posibilidades de empleo. Una vez empleados, se deben realizar verificaciones e investigaciones por causa y/o sensibilidad del cargo del empleado. Procedimientos de terminacin de personal Las compaas deben contar con procedimientos para recobrar la identificacin e eliminar el permiso de acceso a las instalaciones y sistemas para los empleados terminados. Recursos humanos realiza la entrevista con los solicitantes de acuerdo a sus parmetros, no a todos se realiza estudios socioeconomicos, y los realizados no se le ha dado seguimiento, no existen visitas peridicas, tampoco una actualizacin de domicilios.

Acciones Involucrar ms al departamento de seguridad en la investigacin y verificacin de los empleados

Seguridad de procesos ( no aplica a Vigilancia) Seguridad fsica Las instalaciones de manejo y almacenaje de carga en ubicaciones internacionales deben tener barreras fsicas y elementos de disuasin para resguardar contra el acceso no autorizado. El fabricante extranjero debe incorporar los siguientes criterios de seguridad fsica de C-TPAT en todas sus cadenas de suministro, segn corresponda. Cercado Una cerca perimtrica debe encerrar las reas alrededor de las instalaciones de manejo y almacenaje de carga. Se deben utilizar cercas interiores dentro de una estructura de manejo de carga para segregar la carga internacional, de alto valor y peligrosa. Todas las cercas deben ser inspeccionadas regularmente para verificar su integridad e identificar daos. Puertas y casetas de entrada Las puertas de entrada o salida de vehculos y/o personal deben ser atendidas y/o supervisadas. La cantidad de puertas debe mantenerse al mnimo necesario para permitir un acceso y seguridad apropiados.

Estacionamiento Se debe prohibir que los vehculos de pasajeros privados se estacionen dentro de las reas de manejo y almacenaje de carga o en reas adyacentes. Estructura de los edificios Los edificios deben construirse con materiales que resistan la entrada ilegal. Se deben realizar inspecciones y reparaciones peridicas para mantener la integridad de las estructuras. Control de cerraduras y llaves Todas las ventanas, puertas y cercas interiores y exteriores deben asegurarse con cerraduras. La gerencia o el personal de seguridad debe controlar la entrega de todas las cerraduras y llaves. Iluminacin Debe haber iluminacin adecuada dentro y fuera de la instalacin, incluso en las siguientes reas: entradas y salidas, reas de manejo y almacenaje de carga, lneas de cercas y reas de estacionamiento. Sistemas de alarmas y videocmaras de vigilancia Se deben utilizar sistemas de alarmas y videocmaras de vigilancia para supervisar los locales e impedir el acceso no autorizado a las reas de manejo y almacenaje de carga.

La planta cuenta con cerca perimetral y cercas interiores, actualmente la puerta de entrada se ha reducido una y se tiene supervisada 24 hrs, pero la misma estructura de la planta hace que se pueda ir de un rea a otra con facilidad, y el manejo de prendas ocupa toda la planta, no existiendo un control adecuado. Existe un control de llaves que se puede mejorar al designar criterios para su resguardo Se cuenta con un rea de monitoreo, la planeacin para el cumplimiento del proyecto est a un 75%, el problema que tenemos es que no se tiene contratado a personal que atienda esa rea. Contamos con estacionamiento, pero existen 2 almacenes en el interior de la planta lo cual hace que sus proveedores tengan que ingresar a un rea que debe ser restringida Acciones Establecer rutas de verificacin (rondn) con puntos de control que garanticen el cumplimiento del mismo Asignar un personal para monitoreo Idear una estrategia para evitar el acceso de los proveedores a reas restringidas Actualmente la caseta que sirve para acceso no rene las condiciones adecuadas para un adecuado control, no contamos con rea de espera para visitas, tampoco se cuenta con rea para cateo, las puertas no est automatizadas y su seguro es manual cuando puede ser elctrico. Al igual actualmente los horarios de comida ocupan todo el da, ya que existen desayunos, almuerzos, meriendas y cenas, al igual vario horarios de entrada y de salida, por lo cual la puerta permanece abierta todo el da, incluyendo fines de semana. 6

Acciones Disear una entrada que rena las condiciones adecuadas para un buen control de accesos Revisar los horarios actuales con el fin de evitar tantas salidas del personal

Seguridad de la tecnologa de informtica Capacitacin en seguridad y concientizacin sobre amenazas Debe haber un programa de concientizacin sobre amenazas establecido y mantenido por el personal de seguridad para reconocer y crear conciencia sobre las amenazas de terroristas y contrabandistas en cada punto de la cadena de suministro. Los empleados deben conocer los procedimientos establecidos de la compaa para considerar una situacin y cmo denunciarla. Se debe brindar capacitacin adicional a los empleados en las reas de envos y recibos, y tambin a aquellos que reciben y abren el correo. Adems, se debe ofrecer capacitacin especfica para ayudar a los empleados a mantener la integridad de la carga, reconocer conspiraciones internas y proteger los controles de acceso. Estos programas deben ofrecer incentivos por la participacin activa de los empleados. Los elementos de seguridad no han recibido capacitacin de ningn tipo en ctpat No existe un programa que ofrezca incentivos por la participacin de los empleados en materia de seguridad No existe una forma segura y annima donde los empleados puedan denunciar alguna actividad sospechosa

Acciones Capacitar a los elementos de seguridad y los que tienen contacto con la carga y descarga (amenaza de bomba, bioterrorismo, etc.) Elaborar un programa de incentivos y denuncia para involucrar a los empleados en materia de seguridad