CAPTULO

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HISTORIADELOSENFOQUES CUANTITATIVO,CUALITATIVOYMIXTO: RACESYMOMENTOSDECISIVOS

INTRODUCCIN
Enestecaptulonosepretendeabarcarlahistoriadelainvestigacin,muchomenosla historia de la ciencia. Una enciclopedia completa no bastara para abordar este tema. Solamentequeremosubicaralestudiantequeseiniciaenlainvestigacinsobrealgunos delosmomentoshistricosmsimportantesenlaindagacincuantitativa,cualitativay mixta. Asimismo, el captulo pretende sentar las bases para comprender un poco ms estastresformasdeefectuarunestudio.

ELENFOQUECUANTITATIVO: SUSDOSPRINCIPALESANTECESORES
Como ya se mencion en el primer captulo de Metodologa de la investigacin, 5 edicin,elenfoquecuantitativoenlascienciassocialesseoriginaenlaobradeAuguste Comte (17981857) y mile Durkheim (18581917), con la influencia significativa de FrancisBacon(15611626),JohnLocke(16321704)eImmanuelKant(17241804).Es decir,elabuelodetalenfoqueeselpositivismo. A mediados del siglo XIX, el racionalismo iluminaba la actividad cientfica, la revolucin iniciada por Isaac Newton se encontraba en plena consolidacin,

particularmenteporlosavancescientficosytecnolgicosalcanzadosenlapoca.Conla publicacin en1849del Discursosobre el espritu positivo,de Auguste Comte, se inici en las ciencias sociales un paradigma denominado positivista. Cabe sealar que, en trminos sencillos, un paradigma es una manera de concebir al mundo; un conjunto decreenciasypremisasrespectoalanaturalezadeste(Greene,2007). Esta visin proclama, entre otras cuestiones, que la realidad es una sola y es necesariodescubrirlayconocerla.Asimismo,elsentidodelapercepcinresultalanica base admisible del conocimiento humano y del pensamiento preciso. Las ideas esenciales del positivismo provienen de las denominadas ciencias exactas, como la Fsica, la Qumica y la Biologa; por tal motivo, los positivistas se fundamentaron en cientficos como Galileo Galilei (15641642), Isaac Newton (16421727),1 Nicols Coprnico(14731543),ThomasRobertMalthus(17661834)yCharlesDarwin(1809 1882).2As,elmundosocialpuedeestudiarsedemanerasimilaralmundonatural(tal como se investigan los tomos, las molculas, los planetas y los invertebrados; se pueden analizar los patrones de conducta de los trabajadores, las razones de las enfermedadesmentales,losefectosdeunmtodoeducativosobreelaprendizajeolas migracioneshumanas)yexisteunmtodoexclusivoparaindagaresemundosocial,que es libre de los valores del investigador. Por ello, para el positivismo, la objetividad es muyimportante,elinvestigadorobserva,mideymanipulavariables;ademsdequese desprendedesuspropiastendencias(larelacinentresteyelfenmenodeestudioes de independencia). Lo que no puede medirse u observarse con exactitud se descarta comoobjetodeestudio.Adems,steseencuentradeterminadoporleyesyaxiomas. Elpositivismosolamenteaceptaconocimientosqueprocedendelaexperiencia,estoes, de datos empricos. Los hechos son lo nico que cuenta. Es decir, los positivistas establecencomofundamentalelprincipiodeverificacin:unaproposicinoenunciado tiene sentido slo si resulta verificable por medio de la experiencia y la observacin. Tododebesercomprobableyestacondicinesvlidaparacualquierciencia.Asimismo, esteparadigmaconsideraqueesposibleestablecergeneralizacioneslibresdelcontexto ydeltiempo,ascomovnculoscausales(causasrealesqueprecedentemporalmentea losefectos).Laexperimentacinconstituylaformaprincipalparagenerarteora.
11643,segnelcalendariogregoriano. 2Noteellectorqueestamoshablandodecasi300aosdeconocimientoprevioparalaconsolidacindeun

paradigma.

El positivismo (muy rgido) fue remplazado por el pospositivismo, fundamentado en el paradigma anterior, pero ms abierto y flexible. Tal visin comienzaagestarsehaciafinesdelsiglo XIX,perorealmenteseconsolidahacialamitad delsiglopasado.LagerminacinlainicianlasobrasdeautorescomoWilhelmDilthey (18331911) y William James (18421910). Karl Popper (19021994) lo impulsa de formanotoria.Adems,encadacampoodisciplina,diversosautoreslodesarrollan. Suspropuestasesencialessepuedenresumirenlossiguientespuntos: Existe una realidad, pero solamente puede ser conocida de manera imperfecta debidoalaslimitacioneshumanasdelinvestigador(Mertens,2005).Portanto, talrealidadesfactibledescubrirlaconciertogradodeprobabilidad. El observador no se encuentra aislado de los fenmenos que estudia, sino que formapartedestos,loafectanyl,asuvez,influyeenellos. Las teoras y explicaciones se consolidan y eliminan otras posibles teoras y explicacionesrivales. Lainvestigacinesinfluidaporlosvaloresdelosinvestigadoresyporlateorao hiptesisenqueseapoyenstos.Laobjetividadessolamenteunestndarque gua la investigacin, por lo que el investigador debe estar atento y tratar de permanecer neutral para prevenir que sus valores o tendencias influyan en su estudio, adems de seguir rigurosamente procedimientos prescritos y estandarizados. Laexperimentacinenellaboratorioesunaformacentralparaprobarhiptesis, pero no la nica. Por ello, se desarrollaron los diseos cuasiexperimentales (Mertens,2005). Los conceptos de las teoras consideradas y las hiptesis a probar deben tener referentes empricos y consecuentemente, es necesario medirlos, aunque estas medicionesnuncasonperfectas,siemprehayungradodeerror. Enconclusin,pudiramosestablecerqueladiferenciaesencialentreelparadigma positivista y el pospositivista se ubica en su concepcin del conocimiento. En el segundo,sesuperaelesquemaqueconsideralapercepcincomosimplereflejodelas cosas reales y el conocimiento como copia de esa realidad. ste, en cambio, se

visualizacomoelresultadodeunainteraccin,deunadialctica,entreelconocedoryel objetoconocido.Elpospositivismoesunaespeciedepadredelenfoquecuantitativoy leotorgatresprincipaleselementosquelocaracterizan: 1. Recolectar datos en la forma de puntuaciones (que se origina en las matemticas). Es decir, los atributos de fenmenos, objetos, animales, personas,organizacionesycolectividadesmayoressonmedidosyubicados numricamente. 2. Analizartalesdatosnumricosentrminosdesuvariacin. 3. Laesenciadelanlisisimplicacomparargruposorelacionarfactoressobre talesatributosmediantetcnicasestadsticas(enelcasodelascienciasdel comportamiento, correlacionales). El enfoque cuantitativo se consolida a lo largo del siglo XX y tiene momentos mediante experimentos y estudios causales o

clavescomolosquesepresentanacontinuacin.

ELENFOQUECUANTITATIVO:MOMENTOSCLAVE
Es difcil definir con precisin cundo se inici el enfoque cuantitativo, ms bien sus comienzos provienen de distintas fuentes y su evolucin ha sido continua (algunos autores de la historia de la ciencia los ubican desde Aristteles y otros en diferentes puntosdelossiglosXVI,XVIIyXVIII). Gottfried Achenwall (en 1748 o 1749) acu el trmino en alemn Statistik

parareferirsealanlisisdelosdatosdelEstado,enparticularloscensospoblacionales (Aliaga,2000yColumbiaEncyclopedia,2009). En 1801, William Playfair, un ingeniero y economista, desarrolla las grficas estadsticas como un mejor medio para representar los resultados (anteriormente se utilizaban tablas). En 1816, Carl Friedrich Gauss propone la desviacin media, y alrededordeesapocageneraelanlisisdeladistribucinnormalyplantealatcnica demnimoscuadradosqueposteriormentederivaranenelanlisisdevarianza(Scotty

Rice, 2005). En 1817, el francs Marc Antoine Jullien realiza una encuesta sobre diversossistemaseducativosenelmundo. Alrededor de 1880, se genera el anlisis de correlacin en Inglaterra y Karl Pearson, profesor desde 1884 en The University College (Londres), presenta en la ltima dcada del siglo XIX: la moda (medida de tendencia central), una frmula producto del momento de correlacin, un procedimiento para calcular el tamao de muestraadecuadopararepresentaraunapoblacin,laregresinlinealymltiple(con la identificacin de la capacidad para predecir puntuaciones mediante la infor macinsobrelacorrelacinentrelasvariables),ascomoelcoeficientedecontingencia ylachicuadrada(2)(Creswell,2005,Aldrich,2005yAliaga,2000).Otroinvestigador quetrabajsobrelacorrelacinmltiplefueGeorgeU.Yule(1897). En 1901, Pearson junto con Frank Raphael Weldon y Francis Galton fundan Biometrika,unarevistaquesededicaldesarrollodeanlisisestadsticosenelcampo de la Biologa (Norton, 1978). A finales del siglo XIX ha nacido un pilar del enfoque cuantitativo:laestadstica. Asimismo, en la dcada de 1890 a 1900 se desarrollan las primeras pruebas mentales con los esfuerzos de investigadores como Francis Galton, James McKeen CattellyAlfredBinet(Lachapelle,2008). En 1901, Edward Lee Thorndike y Robert S. Woodworth discuten sobre la necesidadyvalordelgrupodecontrolenlosexperimentos.En1904,CharlesSpearman presenta su coeficiente rho. Adems por esos aos se aplica el procedimiento para reducirvariablesdenominadoelanlisisdefactoresylapruebat(Creswell,2005). En 1910 la armada estadounidense, comienza a usar pruebas psicolgicas estandarizadas, particularmente durante la Primera Guerra Mundial (Creswell, 2005). De igual forma surgen por tal ao, los diseos experimentales como los latinos cuadrados de Thorndike. Adems, las encuestas (surveys) incrementan su popularidad en las primeras dcadas del siglo XX. En 1916, William Anderson McCall concibe la asignacin al azar en experimentos y en 1917, F. Stuart Chapin publica sobre la experimentacinencienciassociales(Downey,2006). Duranteladcadade1920secontinaeldesarrollodepruebaspsicomtricasy delogro,ascomolaestadsticainferencial(conclusionesdelamuestraalapoblacin) se comienza a utilizar y diversos procedimientos se fortalecen. McCall publica a mediadosdeesadcadasufamosaobra:CmoexperimentarenEducacin.Entre1924y

1932, Elton Mayo realiza sus experimentos en la planta Hawthorne de la compaa WesternElectric,loquedainicioaestetipodeestudiosenlasorganizaciones. Enlasiguientedcada,sedesarrollanlaspruebasdeseleccindepersonalyun sinnmero de tests estandarizados en diferentes campos. En 1935, Sir Ronald Fisher consolidaensulibroEldiseodeexperimentoselanlisisdevarianzaylaspruebasde significancia en general, adems de los experimentos modernos. En1938,esteltimoautorpublicajuntoconFrankYates,lastablasestadsticasparala investigacin en la Agricultura, la Biologa y la Medicina. Asimismo, la Asocia cin de Educacin Progresiva de Estados Unidos comienza a realizar estudios longitudinales. Durante la dcada de 1950, la investigacin cuantitativa se encuentra en su apogeo,surgendiversasencuestas,experimentos,revistascientficas,diseos,etctera. Tambin comienzan a desarrollarse las mquinas para calificar pruebas y la computadora. En los aos de 1960, Donald T. Campbell y Julian Stanley (1966) generan una tipologasobrelosestudiosexperimentalesqueprivahastanuestrosdas(inclusoenla presenteobra)yunanlisisdelasfuentesquepuedenatentarcontralaclaridaddesus resultados. De igual forma, el querido profesor Fred Kerlinger identifica tipos de diseoscuantitativosyfortaleceelenfoquerespectivo.Porotraparte,sedesarrollauna concepcinqueexplicacmolostemsdifierenendificultadydiscriminacin(teorade las respuestas a los tems) (Creswell, 2005). Surgen una gran cantidad de textos de estadstica. Los programas de anlisis de datos se desarrollan, particularmente el PaqueteEstadsticoparalasCienciasSociales(SPSS). En la dcada comprendida entre 1970 y 1980 se identifican diversos modelos causalesmultivariados(porejemplo,elmodelamientodeecuacionesestructurales),se desarrolla el metaanlisis (tcnica para analizar datos provenientes de distintos estudios con mediciones similares) y autores como Thomas Dixon Cook y Donald T.

Campbellsugierenlostiposdevalidezquemsrecientementeseconcibencomoclases de evidencia acerca de la validez (Shadish y Cook, 1998). Asimismo, John W. Tukey empiezaconelanlisisexploratoriodedatos(publicaen1977). En la dcada de 1980, se reta a las aproximaciones clsicas con las pruebas estadsticas,estoes,medianteelexamendelamagnituddelarelacinentrevariables,a travsdelaestimacindeltamaodelefecto(Creswell,2005).Seintroduceelconcepto desensibilidadexperimental. Enlaltimadcadadelsiglo XXsurgenmedicionesyanlisismultivariadosms complejos,ademsseconsolidalaideadepoderdemedicinmediantelautilizacin dediferentesinstrumentosparamedirlasvariablesdelainvestigacin.Losprogramas deanlisissesofisticanycomercializan.Enlaprimeradcadadeestetercermileniose cuentacongrancantidaddeescalasyposibilidadesdeanlisissumamenteavanzadosy diversos.Yesaqudondeahoraestamos. Cabe sealar que el primer enfoque de la investigacin en desarrollarse completamentefueelcuantitativo.

ELENFOQUECUALITATIVO:SUSCOMIENZOS
Diferentes autores ubican sus orgenes en distintos momentos, por ejemplo, Vidich y Lyman(2002)lossitanenlossiglos XVy XVIconladenominadaetnografatemprana, en la que se estudiaba a los pueblos primitivos; o Lincoln y Denzin (2003) fundamentalmente los circunscriben a principios del siglo XX, al igual que Creswell (2005). A nuestro juicio, el enfoque cualitativo realmente se inicia como un proceso investigativo a finales del siglo XIX y sobre todo en el comienzo del siglo XX, aunque algunosarquelogosrealizaronestudiosinductivosenlamitaddelXIX. Elprimerproblemaesquehaydiversasvisionesquesehanconsideradocomo tipos de investigacin cualitativa (Tesch, 1990, ubica 26 clases) y las bases epistemolgicassonvariadas.Sinembargo,concordamosconMertens(2005)enqueel constructivismo es tal vez el paradigma que influy ms en el enfoque cualitativo

(ciertamente muchos diferirn, pero su peso es innegable). ste tiene sus primeros cimientosconImmanuelKant(siglo XVIII),quiensealabsicamentequeelmundoque conocemosesconstruidoporlamentehumana.Lascosasensmismasexisten,pero nosotroslasapreciamosdelmodocomoescapazdepercibirlasnuestramente.Delos postulados de Kant va a surgir el constructivismo, en un intento de conciliar el racionalismoyelasociacionismo.Otroautorclaveparaestacorrienteparadigmticaes MaxWeber(18641920),quienintroduce el trmino verstehen oentender,reconoce queademsdeladescripcinymedicindevariablessociales,debenconsiderarselos significadossubjetivosylacomprensindelcontextodondeocurreelfenmeno. Elconstructivismopropone: 1. No hay una realidad objetiva, la realidad es edificada socialmente, por consecuencia, mltiples construcciones mentales pueden ser aprehendidas sobre sta, algunas de las cuales pueden estar en conflicto con otras; de este modo, las percepciones de la realidad son modificadas a travsdelprocesodelestudio(Mertens,2005). 2. Elconocimientoesconstruidosocialmenteporlaspersonasqueparticipan en la investigacin.La tarea fundamental del investigador es entender el mundo complejo de la experiencia vivencial desde el punto de vista de quieneslaexperimentan,ascomocomprendersusdiversasconstrucciones socialessobreelsignificadodeloshechosyelconocimiento. 3. La investigacin es en parte producto de los valores del investigador y no puedeserindependientedeellos. 4. El investigador y los individuos estudiados se involucran en un proceso interactivo. El conocimiento resulta de tal interaccin social y de la influenciadelacultura. 5. Noesposibleestablecergeneralizacioneslibresdelcontextoydeltiempo. Entrealgunosdelosautoresqueduranteelsiglo XXinfluyeroneneldesarrollo del constructivismo tenemos a Mary Parker Follett (18681933), en el campo de la Administracin y las organizaciones; Jean Piaget (18961980) y Lev Semenovich

Vygotsky(18961934)enlaEducacinyJohnDewey(18591952)enlaPedagoga;as comoMargaretMead(19011978)enlaAntropologa. El constructivismo como uno de los padres3 del enfoque cualitativo le otorga losnfasisprincipalesquelocaracterizan: El reconocimiento de que el investigador necesita encuadrar en los estudios los puntosdevistadelosparticipantes. Lanecesidaddeinquirircuestionesabiertas. Dadoqueelcontextoculturalesfundamental,losdatosdebenrecolectarseenlos lugaresdondelaspersonasrealizansusactividadescotidianas. Lainvestigacindebesertilparamejorarlaformaenquevivenlosindividuos. Ms que variables exactas lo que se estudia son conceptos, cuya esencia no solamentesecapturaatravsdemediciones.

ELENFOQUECUALITATIVO:MOMENTOSCLAVE
Enladcadade1920,ungrupodeinvestigadoresconocidoscomolaEscueladeChicago comenzaronarealizardiversosestudioscualitativos,entrelosautoresdestacan:Albion Small,WilliamIsaacThomas,FlorianZnanieckiyelfilsofoGeorgeHerbertMead.Por ejemplo, Thomas y Znaniecki publicaron una investigacin en 1927 sobre los inmigrantes polacos, en la cual se utiliza la biografa de los participantes como herramienta de recoleccin de los datos. Otros estudios se centraron en culturas especficas y grupos urbanos marginados. Margaret Mead (uno de cuyos maestros fue FranzBoas)publicasusconocidasobrasComingofageinSamoayGrowingupinNew Guinea,en1928y1930,respectivamente(Sullivan,2004;Mead,2001);ypara1932,un libroquereseasuindagacinsobrelaculturadeunatribuindia.Posteriormente,enla mismadcadaseagregaronotrosestudiosdeRobertE.ParkyErnestW.Burgess. Everett C. Hughes y Herbert Blumer en la siguiente dcada comenzaron a desarrollar una aproximacin conocida como el interaccionismo simblico, el cual influyeneldesarrollodelenfoquecualitativo.

3Podramosdecirpadresomadres,paranogenerarsusceptibilidades.

En las dcadas de 1940 y 1950 decay la importancia del enfoque cualitativo debido al posicionamiento de su rival cuantitativo (Gobo, 2005), y a que la Segunda Guerra Mundial exiga estudios basados en mediciones y estadstica para la industria blica,deconstruccineinclusolapropaganda(HernndezSampieriyMendoza,2008); aunqueserealizaronalgunostrabajosetnogrficosdeinvestigadorescomoElizabethy AllisonDavis,yBurleighyMaryGardner,queestudiaronlasclasessocialesenNatchez, Mississippi, Estados Unidos; al igual que Conrad Arensberg, quien hizo algunas investigacionessimilaresenIrlanda.ClairDrakeyHoraceCaytonpublicaronunaobra quefueelresultadodelosanlisisefectuadosenlapoblacinafroamericanadelsurde Chicago (Strong, 1946). George Spindler tambin trabaj la antropologa educativa y George M. Foster estudi diversas culturas latinoamericanas. Asimismo, Howard S. Beckeranalizadiferentesprofesiones. Cabe destacar que la investigacinaccin comienza a desarrollarse en esta etapa (19451955) con nombres como John Collier, Ronald Lippitt y Marian Radke y Stephen Maxwell Corey. Todos ellos siguieron a quien muchos autores consideran el fundadorformaldetalvisin,KurtLewin(Masters,2000;Creswell,2005). Enladcadade1960,elenfoquecualitativorecobravitalidadeimportancia.La etnometodologa surge con vigor. Peter L. Berger y Thomas Luckmann en 1966 presentansusmodelosdeconstruccindelarealidad(BergeryLuchmann,1966).Dos socilogosBarneyG.GlaseryAnselmL.Strauss,conpacientesenestadoterminal en el San Francisco Medical Center de la Universidad de California, realizan diversos estudiosydesusexperienciaspublicanellibroDiscoveryofgroundedtheory(1967),as emergelaTeoraFundamentada(despusambosautorespresentanvisionesdiferentes dedichateora,comosecomentenellibro). PhilipW.Jacksonpublicauntrabajocualitativoderivadodesusestudiosenlas aulas (1968). A esta poca se le denomina la primera encrucijada del paradigma cualitativo (Shank, 1995). Asimismo, Paulo Freire comienza con la investigacin participativaenAmricaLatina,especficamenteenBrasil. Enladcadade1970,elenfoquecualitativocontinapopularizndose.Norman K. Denzin (1970) reanaliza el concepto de triangulacin. Egon G. Guba consolida la propuesta de un enfoque alternativo, el naturalista (1978). La teora Fundamentada contina evolucionando. Herbert Blumer desarrolla el interaccionismo simblico (lvarezGayou,2002).

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Paraladcadade1980,TerrenceE.DealyAllanA.Kennedyproponenestudiar lasculturasorganizacionalesalestiloetnogrfico.JohnK.Smith(1983)distingueentre dos aproximaciones filosficas: idealismo y realismo. Matthew Miles y Michael Huberman(1984)presentanprocedimientosparaelanlisiscualitativo. Yvonna Lincoln y Guba (1985) identifican diferencias entre el naturalismo y otras clases de investigacin. Strauss publica en 1987 su obra: Qualitative analysis for social scientists. Cabe destacar que la investigacin bajo el marco de referencia feminista, se desarrolla notablemente en esta dcada con los trabajos de McRobbie (1982),Patai(1983),Clegg(1985),CookyFonow(1986),yMcCormack(1989).4 Enladcadade1990,StraussyCorbin(1990y1994)publicanprocedimientos msavanzadossobreLaTeoraFundamentada,yLeCompte,MilroyandPreissle(1992) presentan nuevos esquemas etnogrficos. De igual forma, Denzin y Lincoln (1994) muestran alternativas del proceso cualitativo. Creswell (1998) distingue entre cinco diferentes procedimientos de indagacin cualitativa. Las editoriales McGrawHill y SAGE publican varios libros de investigacin cualitativa. Surgen diversas revistas cientficas cualitativas en todos los campos, continan la tendencia de la dcada anterior. Cabe sealar que entre 1989 y 1992, se desarrolla un software para anlisis cualitativo:elAtlas.ti,porThomasMuhrenlaUniversidadTcnicadeBerln;as,para 1993,sepresentaelprototipoyen1996serealizalaprimeraversin.Deigualforma, Decision Explorer fue diseado a principios de la dcada para apoyar la labor de mapeo cognitivo realizada por Colin Eden en las universidades de Bath y Strathclyde. PosteriormenteescomercializadoporBanxiaSoftware.Otrosprogramassongenerados duranteelperiodo. A partir de 2000, es un hecho que pocos dudan ya de lo valioso del enfoque cualitativo.ClandininyConnelly(2000)revitalizanlosdiseosnarrativos;mientrasque KemmisyMcTaggart(2000)hacenlomismoconlainvestigacinparticipativa. Los diferentes marcos conceptuales cualitativos comienzan a integrarse en diseosconautorescomolvarezGayou(2002)yCreswell(2005).

4 Hasta este punto se han mencionado los nombres completos de los fundadores y autores iniciales del

enfoquecualitativo,ahoranosemencionarnnombrescompletosporquesetratadereferencias.

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Mertens (2005) comenta que las aproximaciones feminista, participativa y marxista entre otras ms bien son parte del paradigma transformativo, que reconocediversas realidadesy la influencia delcontexto social y cultural en todas sus dimensiones (poltica, econmica, de gnero y origen tnico, de habilidades y capacidades distintas). La relacin entre el investigador y los participantes es de total interdependencia y se sugiere que la investigacin debe servir para mejorar las condicionesdevidadelosgruposmarginadosdelasociedad. Hacia el final de la primer dcada del siglo surgen textos de metodologa cualitativa aplicada a diferentes disciplinas: Relaciones Pblicas y Mercadotecnia (Daymon,2010),GeografaHumana(DeLyseretal.,2009)yEducacin(Luttrell,2009), solamentepormencionaralgunas.Yaquestamos.

ELENFOQUEMIXTO:LATERCERAVA
Elenfoquemixtosurgecomoconsecuenciadelanecesidaddeafrontarlacomplejidad de los problemas de investigacin planteados en todas las ciencias y de enfocarlos holsticamente, de manera integral. En 1973, Sam Sieber (citado por Creswell, 2005) sugiri la combinacin de estudios de caso cualitativos con encuestas, creando un nuevo estilo de investigacin y la integracin de distintas tcnicas en un mismo estudio.En1979dostrabajosfuerondetonantesclavedelosmtodosmixtos:Trend (1979) y Jick (1979). El primero hizo un llamado a combinar el anlisis de datos cuantitativos y cualitativos para resolver las discrepancias entre los estudios cuantitativosycualitativos;yelsegundointrodujolosconceptosbsicosdelosdiseos mixtos,propusorecabardatosmediantetcnicascuantitativasycualitativas,eilustrla triangulacin de datos; adems de comentar la necesidad de obtener una fotografa msenriquecedorayconmayorsentidodeentendimientodelosfenmenos. Como sealan Hernndez Sampieri y Mendoza (2008), dos nociones fueron importantesparalaconcepcindelainvestigacinmixta:lareferentealatriangulacin yladeutilizacindevariosmtodosenunmismoestudioparaincrementarlavalidez delanlisisylasinferencias. Laideadelatriangulacin,lacualduranteaosimpulselenfoquecualitativoal referirsealatriangulacindedistintasfuentesparaverificarlosdatos,fueaplicadaalos

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mtodos cuantitativo y cualitativo.5 En su trabajo titulado: Mezclando mtodos cualitativosycuantitativos:Latriangulacinenaccin,Jick(1979)propusoquecuando una hiptesis o resultado sobrevive a la confrontacin de distintos mtodos, tiene un gradomayordevalidezquesisepruebaporunnicomtodo. La utilizacin simultnea de diferentes procedimientos de indagacin fue catapultada en la matriz de multimtodosmultirasgos de Campbell y Fiske (1959), quienes sostenan que el hecho de utilizar varios mtodos para medir las variables de inters incrementaba la validez convergente y discriminante del instrumento o instrumentos para recolectar los datos (Jacobson y Carlson, 1973; Jackson, 1977; HubertyBaker,1978). En los aos de 1970 y 1980, se manifest la denominada guerra de los paradigmas,talvezenpartedebidaalanocinpopularizadaporTomasKuhn(1962) de los paradigmas en competencia en su libro La estructura de las revoluciones cientficas(TeddlieyTashakkori,2009).Elcasoesquelarivalidadentrelosseguidores delenfoquecuantitativoycualitativofueabierta,conlosargumentosmencionadosenel captulo1deltextoimpresoDefinicionesdelosenfoquescuantitativoycualitativo,sus similitudes y diferencias. La tesis generalizada fue la de la incompatibilidad de paradigmas. En Amrica Latina el debate result muy intenso, al grado que diversas institucionessepararonfsicamentealosinvestigadoresdeunauotraaproximacin. La discusin se volvi dicotmica y se enfatizaron las diferencias entre constructivistasypositivistasencuestionesfilosficascomolaontologa,epistemologa, axiologa, posibilidad de generalizacin y vnculos causales (Teddlie y Tashakkori, 2009).Hastaalgunosautoresenmateriademetodologadelainvestigacinincluyeron tablas que contrastaban al constructivismo y al positivismo (por ejemplo: Lincoln y Guba,1985). Lamayoradelosinvestigadoresseadhiriaunenfoquenicoyconsiderque el constructivismo y el positivismo como mtodos, eran irreconciliables, porque provenan de paradigmas cuya lgica y premisas eran muy distintas, incluso opuestas (Hernndez Sampieri y Mendoza, 2008). Tal incompatibilidad se asociaba con la
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Eltrminotriangulacinprovienedelaciencianavalmilitarcomounprocesoquelosmarinerosutilizan, y consiste en tomar varios puntos de referencia para localizar la posicin de un objeto en el mar (Jick, 1979).

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supuestaconexinentrelosparadigmasylosmtodosdeinvestigacin.Deacuerdocon esta idea, los paradigmas se vinculaban con los mtodos en una especie de correspondencia uno a uno. Consecuentemente, si las premisas subyacentes de los paradigmas entraban en conflicto, los mtodos relacionados con stos no podan combinarse(Lincoln,yGuba,1988;TeddlieyTashakkori,2009). Pero en la dcada de 1980, unos cuantos metodlogos e investigadores siguieron trabajando en la mezcla de ambas visiones a la investigacin, por ejemplo: Connidis(1983)yHowe(1988).Greene,CaracelliyGraham(1989),ascomoRossman y Wilson (1985) identificaron varios motivos para usar la investigacin mixta, tales como: enriquecer la informacin, triangular datos, complementar perspectivas, clarificarresultados,iniciarnuevosmodelosdepensamiento,etctera. Asimismo, el pospositivismo desplaz al positivismo y ello permiti mayor flexibilidad de algunos investigadores tanto cuantitativos como cualitativos, y la conceptualizacin de la triangulacin se expandi (Hernndez Sampieri y Mendoza, 2008). Por otro lado, el desarrollo de los mtodos mixtos fue posible en parte a: 1) la introduccin de una variedad de nuevos instrumentos metodolgicos tanto cuantitativos como cualitativos, 2) la vertiginosa evolucin de las nuevas tecnologas para accesar y utilizar las herramientas metodolgicas ms fcilmente (hardware y software e internet), y 3) el incremento en la comunicacin a travs de las distintas cienciasydisciplinas. Para la dcada de 1990, el debate sobre los modelos mixtos amain en el panorama internacional, pero en Iberoamrica fue sumamente conflictivo y se pola rizaronopiniones:rechazoyaceptacin,lascualesdesafortunadamentesemantienenal comenzar el tercer lustro del presente siglo, ms por desconocimiento de los detractoresdelavisinmixtaqueporotrascuestiones. Entre1990y2000,enelmundoanglosajn,comenzlainstitucionalizacindel enfoquemixto(TeddlieyTashakkori,2009).

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Talhechonohubieraocurridosinelsurgimientodeunsustentofilosficodelos mtodos mixtos: el pragmatismo (Hernndez Sampieri y Mendoza, 2008), el cual representunavaalternativaanteelpospositivismoyelconstructivismo,yaque:6 1. Rechaza la dicotoma entre dualismos tradicionales (racionalismo versus empirismo, realismo en contraposicin al antirrealismo, libre albedro vs. determinismo, etc.) (Teddlie y Tashakkori, 2009). El pragmatismo objeta la visindequedebeescogerseentrelasdoscategorasdeladicotomasobreel contexto, va en contra tanto de que los resultados sean completamente especficos de un contexto en particular como de que los resultados son una instanciadealgnconjuntodeprincipiosgeneralizados(HernndezSampieri yMendoza,2008). 2. Concibe a los paradigmas no solamente como visiones globales del mundo (entendimientos comunes sobre la realidad que afectan cada aspecto de la indagacin cientfica), posturas epistemolgicas (sistemas de creencias que influyen la manera como son elaboradas y contestadas las preguntas de investigacin) y sistemas de creencias compartidos por los miembros de un rea del conocimiento (consenso sobre qu preguntas son las ms significativas y qu procedimientos son los ms apropiados para responderlas); sino tambin como ejemplos modelo de investigacin, flexiblesrespectoalaformaenquedebeinquirirseenuncampodeterminado delquehacercientfico(HernndezSampieriyMendoza,2008).7 3. Considera queel conocimiento es construido pero que tambinsebasa en la realidad del mundo que experimentamos y en el cual vivimos (Teddlie y Tashakkori,2009). 4. Seorientaalaaccinmsquealadiscusinfilosfica(TeddlieyTashakkori, 2009). 5. Endosaalateoraprctica,aloquefunciona. 6. Refuerzaelpluralismoylacompatibilidad(JohnsonyOnwuegbuzie,2004).
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EsteparadigmatomadiversasideasdeJohnDewey(18591952),WilliamJames(18421910)yCharlesS. Peirce(18391914),entreotros. 7 EstasconcepcionesdeloquesonlosparadigmasprovienendeMorgan(2008);ascomoNeal,Hammery Morgan(2006).

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7. Adopta una aproximacin hacia la investigacin explcitamente orientada a valores,quesederivadelosvaloresculturales.8 Este crecimiento de los mtodos mixtos en la dcada de 1990 fue vertiginoso: Patton (1990) en el campo de la evaluacin seal las siguientes combinaciones de mtodos:a)diseoexperimental,datoscualitativosyanlisisdecontenidocuantitativo y cualitativo; b) diseo experimental, datos cualitativos y anlisis estadstico; c) indagacin naturalista (cualitativa), datos cualitativos y anlisis estadstico; y d) indagacinnaturalista,datoscuantitativosyanlisisestadstico. Morse(1991)delinedostiposdetriangulacin:simultneaysecuencial.Para esta autora, la triangulacin simultnea (CUAN + CUAL o CUAL + CUAN) representaba usar al mismo tiempo mtodos cualitativo y cuantitativo, con una interaccin limitada entre las dos fuentes de datos al momento de la recoleccin de datos, pero en el momentodeinterpretarlosdescubrimientosambosmtodossepodancomplementar. Asimismo, la triangulacin secuencial (CUAN CUAL o CUAL CUAN) era utilizada cuando los resultados de un enfoque resultaban necesarios para planear el mtodo subsecuente. Tambin, Janice Morse concibi el sistema utilizado hoy en da para simbolizarlosdiseosmixtosypropusomodelos. Steckleretal.(1992)propusieroncuatromodelos: DzurecyAbraham(1993),ascomoSechrestySidana(1995),fortalecieronlas razonesparautilizarlosmtodosmixtosyagregaronotras,comofacilitarelmonitoreo de los datos recolectados, reducir la complejidad para entender los fenmenos bajo estudio,innovar,obtenermayorsignificadodelosdatos,etctera. Modelo1:mtodoscualitativosparadesarrollarmedidascuantitativas. Modelo2:mtodoscuantitativosparareforzardescubrimientoscualitativos. Modelo3:mtodoscualitativosparaexplicardescubrimientoscuantitativos. Modelo4:mtodoscuantitativosycualitativosparaserusadosporigualen paralelo.

Paraprofundizarunpocomssobreelpragmatismo,sesugiereverelcaptulo12deesteCD:Ampliacin yfundamentacindelosdiseosmixtos.

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En 1997 Richard Grinnell visualiz diseos especficos, al igual que Creswell (1998). Tashakkori y Teddlie (1998) proporcionaron otras posibilidades para anlisis enlosdiseosmixtosyrevisanlarecientehistoriadelosmtodosmixtos.Duranteesta dcada el enfoque mixto se aplica en diversos campos, como la Educacin, la Comunicacin, la Psicologa, la Medicina y la Enfermera. Se realizan varios congresos paradebatireltema.DenzinyLincoln(2000)presentaronunaampliadiscusinsobre latriangulacin. Creswell, Plano Clark, Guttman y Hanson (2003) proponen una tipologa de diseos mixtos. Tashakkori y Teddlie (2003) efectan una revisin del estado del arte en la materia. En el 2004 y 2005 se realizan diversas revisiones de las posibilidades del enfoque mixto (Creswell, 2005; Mertens, 2005; Grinnel y Unrau,2005). Mertens (2005, pp. 8 y 9) compara los paradigmas presentados en el presente captulo,hacindoselassiguientespreguntas: 1. La pregunta relativa a la realidad (ontolgica): cul es la naturaleza de la realidad?(cmoseconcibe?). 2. La pregunta sobre la naturaleza del conocimiento y la relacin entre el investigador y el fenmeno estudiado (epistemolgica): cmo son concebidos elconocimientoylarelacinentreelinvestigadoryelfenmenoestudiado? 3. La pregunta sobre el mtodo: de qu manera el investigador obtiene el conocimientodeseadoycomprendeelfenmeno? Hemosadaptadolasrespuestasenlatabla1.1. Tabla1.1Principalesparadigmasenlainvestigacin

Caractersticas Pospositivismo. Constructivista ysupuestos

Etiquetas asociadasconel paradigma Experimental Cuantitativo Causal Comparativo Naturalista Fenomenolgico Hermenutico Interaccionista

Transformativo
Teoracrtica Neomarxista Feminista Participativo

Pragmtico
Mtodosymodelos mixtosohbridos

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Supuestode realidad

Unarealidad conocidaen trminosde probabilidad Laobjetividad esimportante, elinvestigador observa,mide ymanipula variables;trata dedesprenderse desustendencias

simblico (interactivo) Etnogrfico Cualitativo Mltiples realidades construidas socialmente Elconocimientoes interactivo, productodel vnculoentreel investigadorylos participanteso fenmeno.Los valoresy tendenciasde todoslos involucradosson hechasexplcitas, generan descubrimientos Bsicamente cualitativo, hermenuticoy dialctico.

Emancipatorio

Supuestodel conocimientoy relacinentreel investigadory elfenmeno

Mltiplesrealidades formadasporel contextosocial, poltico,econmico, culturalytnico Elconocimientoes interactivo, productodelvnculo entreelinvestigador ylosparticipanteso fenmeno.Sesita sociale histricamente

Loqueestil paraexplicar integralmenteun fenmenoeslo verdadero. Lasrelaciones entreelinvestigador yelfenmenoo participantesdel estudio,estn determinadasporlo queelinvestigador consideracomo apropiadoparacada estudioenparticular yporelcontexto.

Supuesto metodolgico

Bsicamente cuantitativoe intervencionista.

Conbases cualitativas,pero puedenutilizarse mtodos cuantitativosy mixtos.Losfactores histricosestn incluidos.

Elmtododepende delplanteamiento especficodelestudio. Sonvlidaslas tcnicascuantitativas, cualitativasymixtas.

Cabe sealar que en octubre de 2003, la prestigiada publicacin British EducationalResearchJournaleditunnmeroespecialparacelebrareincluiralgunos de los mejores estudios recientes en el campo de la investigacin educativa, ocho en total,deloscualesseiseranmixtos(Scott,2007).9 Asimismo, en 2007 se comenz a publicar la revista Journal of Mixed MethodsResearch. En aos recientes (2008 a 2010), el incremento en los textos de metodologa mixta ha sido considerable, los nombres de los pioneros en esta materia, como John Creswell, Abbas Tashakkori, Alan Bryman, Donna Mertens, Janice Morse, Michael
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La fuente original en la cual se bas Scott (2007) fue: Gorard, S. y Taylor, C. (2003). In praise of educationalresearch,BritishEducationalResearchJournal,29,5,619622.

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Patton, Jennifer Greene, Richard Grinnell, Charles Teddlie, etc., seguirn dando de qu hablar. En Amrica Latina, la propuesta de los mtodos mixtos ha provenido, desde 1993, de algunos autores y se ha consolidado en el trabajo de Hernndez Sampieri y Mendoza(2008). El siglo XX inici con un enfoque principal, el cuantitativo, y culmin con dos enfoquesfundamentales:cuantitativoycualitativo.Noeselcasodequeunosustituyera alotro,sinoqueelsegundoseagregalprimero.Elsiglo XXIcomenzconunatercera va (que se vino gestando desde dcadas atrs): el enfoque mixto. Los prximos aos sonfundamentalesparaqueesteadolescente(ohbrido)sigaconsolidndose.

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