Economia, instituies democrticas e evoluo

Um balano pessoal de abordagens recentes

Fbio Wanderley Reis

I
Anos atrs, confrontei a abordagem da escolha racional (escolha
pblica, na designao inicialmente mais usada) perspectiva proposta na
obra de Jrgen Habermas para tentar situar-me de maneira adequada diante
dos problemas terico-metodolgicos bsicos das cincias sociais.1 O ponto
crucial quanto a Habermas o questionamento da contraposio por ele feita
entre trabalho e interao, ou instrumentalidade e comunicao, que se articula
com a denncia da unilateralidade de uma concepo instrumental de
racionalidade e com o empenho de recuperao de uma suposta racionalidade
comunicacional. A concluso geral do confronto em que me envolvo com as
idias de Habermas a afirmao do carter sempre instrumental da
racionalidade e da inevitabilidade de uma concepo de racionalidade em que
se destaca a idia de eficcia ou a relao formal entre meios e fins. Essa
posio se vale das verificaes de Jean Piaget com respeito ao fundamento
operatrio do desenvolvimento intelectual, em que aes reais se transpem
para o nvel virtual das operaes lgicas e matemticas. Nessa perspectiva
operatria, o interesse do aspecto de comunicao tem a ver com o fato de que
nele se do as condies sociais de produo do pensamento lgico e do
conhecimento seguro. As condies sociais ou comunicacionais acabam
remetendo, assim, aos pressupostos cognitivos da racionalidade instrumental,
ou orientada por consideraes de eficcia, bem como aos seus pressupostos
motivacionais.
Verso revista de artigo originalmente publicado na Revista Brasileira de Cincia
Poltica, no. 1, janeiro-junho de 2009, pp. 17-46.
1
Fbio W. Reis, Poltica e Racionalidade: Problemas de Teoria e Mtodo de uma
Sociologia Crtica da Poltica, Belo Horizonte, Editora UFMG, 2000, 2a. edio.

Isso leva ao reconhecimento da importante contribuio trazida pela

abordagem da escolha racional, a qual se vale de uma concepo
inequivocamente instrumental/formal de racionalidade como pressuposto
bsico. Mas o exame detido das promessas e dificuldades da escolha racional
no deixa de levar tambm crtica dos postulados a que ela se apega em sua
forma mais ortodoxa. A aplicao da prpria noo de racionalidade supe
inevitavelmente o conhecimento do contexto no qual a ao mais ou menos
racional se exerce: assim como o agente poder ser tanto mais racional quanto
mais esteja informado a respeito da situao em que deve atuar, assim tambm
o analista estar em melhores condies para avaliar a racionalidade da ao
do agente quanto mais esteja informado a respeito do contexto dessa ao.
Ora, esse contexto no pode ser conhecido com o que tm de caracterstico os
recursos da abordagem da escolha racional, pois h todo um complexo
conjunto de fatores sociais a conformar o prprio ator racional como tal,
tornando invivel a pretenso de deduzir a sociedade a partir da simples
suposio de indivduos calculadores. Se a escolha racional aspira a lidar com
o que se pode designar como a economia da ao, referida diretamente ao
aspecto de conexo instrumental entre fins e meios, existe tambm o aspecto
da energtica (ou motivao) da ao, que depende de fatores psicossociais
e do contexto social e que interfere com a adequada avaliao da prpria
economia da ao. Assim, o objetivo da cincia social no seria explicar a
sociedade como tal, como corresponderia perspectiva mais ortodoxa e
ambiciosa da escolha racional; o desafio antes o de fornecer a explicao de
fenmenos especficos de natureza variada, combinando na empreitada o
recurso a uma metodologia que se vale do suposto de racionalidade, a meu
juzo indispensvel, com uma ontologia que social desde o comeo.
Uma forma de atualizar o debate consistiria em destacar o lado do
dilogo com Habermas e tomar os desdobramentos de suas idias que
ocorreram posteriormente a minha discusso. Que dizer, por exemplo, da
Teoria da Ao Comunicativa, provavelmente sua obra principal, cuja
publicao inicial em alemo ocorria mais ou menos simultaneamente
redao do meu prprio trabalho?2 Conter ela a soluo das dificuldades do
pensamento de Habermas que procurei apontar a? Minha resposta
Jrgen Habermas, The Theory of Communicative Action, volume I, Boston, Beacon Press,
1984; volume II, Boston, Beacon Press, 1987; traduo para o ingls de Thomas McCarthy.
2

decididamente negativa, mas no tenho a inteno de entrar aqui por esse

rumo.3 Em vez disso, pretendo explorar certos desdobramentos recentes com
respeito rea da escolha racional e s relaes entre a economia e as demais
cincias sociais, especialmente a cincia poltica e a sociologia, bem como as
ramificaes que acabamos tendo rumo busca mais ambiciosa de um
paradigma conceitual comum para as cincias do comportamento como tal, a
incluir mesmo a biologia.
II
Alguns aspectos desses desdobramentos podem ser destacados de
partida. Em primeiro lugar, temos a intensa penetrao, ocorrida nas ltimas
dcadas, das demais cincias sociais pela perspectiva da escolha racional. No
caso da cincia poltica, creio ser mesmo possvel falar de hegemonia da
escolha racional, que colocou na defensiva aqueles que no compartilhavam a
confiana ou o otimismo quanto s suas promessas (no obstante o impacto
causado pela denncia das patologias da teoria da escolha racional feita por
Donald Green e Ian Shapiro em volume de 1994 referido cincia poltica).4
A hegemonia se revela, por exemplo, no espao dedicado escolha racional
no New Handbook of Political Science organizado h algum tempo por Robert
Goodin e Hans-Dieter Klingeman: alm de uma parte especial dedicada
economia poltica, o volume contm, a propsito de praticamente cada um
dos temas por ele cobertos, um captulo que se ocupa especificamente das
contribuies da escolha racional para as questes envolvidas.5 Em segundo
lugar, o prprio xito do desafio representado pela escolha racional e as
reaes por ele suscitadas resultaram em grande confuso no que se refere s
relaes entre a economia e as outras cincias sociais, a expressar-se, por
exemplo, no abuso da expresso novo institucionalismo ou de rtulos
assemelhados, que adquiriram significados no apenas diversos, mas mesmo
contrastantes embora a confuso gire sempre em torno do confronto entre o
A segunda edio de Poltica e Racionalidade, citada na nota anterior, contm um psescrito em que procuro lidar brevemente com a Teoria da Ao Comunicativa.
4
Donald P. Green e Ian Shapiro, Pathologies of Rational Choice Theory: A Critique of
Applications in Political Science, New Haven, Yale University Press, 1994.
5
Robert E. Goodin e Hans-Dieter Klingeman (eds.), A New Handbook of Political Science,
Oxford, Oxford University Press, 1996.
3

apego mais estrito a um foco econmico, com a nfase na racionalidade e no

clculo dos agentes, e uma perspectiva mais sociologizante, cuja nfase se
dirige a categorias como valores, normas e identidade.
De qualquer forma, um ponto de referncia crucial para a discusso o
carter abstrato, dedutivo e proposicional da microeconomia neoclssica, que
supostamente resulta numa teoria do comportamento racional como tal e que
prov os instrumentos decisivos da abordagem da escolha racional. A partir
da, duas questes assinalam possibilidades alternativas e contrastantes. (a)
At que ponto o contexto sociolgico das abstraes microeconmicas no
exigir ele prprio, para ser apreendido adequadamente, tambm uma
abordagem analtica, propensa a abstrair, dedutiva (anloga, portanto, da
microeconomia)? O que temos aqui, naturalmente, a afirmao do
imperialismo da economia, mais do mesmo em relao ao que a escolha
racional vem realizando. (b) Alternativamente, at que ponto as abstraes
mesmas da microeconomia no poderiam ou deveriam fazer-se em termos
diferentes dos da economia neoclssica digamos, sociologizando-se?
As abstraes da microeconomia neoclssica (seguindo na linha de
Leon Walras, depois formalizada por Kenneth Arrow e Gerard Debreu)
assentam-se em postulados conhecidos. Assim, em vez de problematizar e
tematizar o processo de formao e tansformao das preferncias dos agentes
(e, portanto, a prpria conformao destes), supem-se agentes com
preferncias dadas, bem como transaes que se fariam sem custos. Tais
postulados envolvem por fora a suposio adicional de um contexto
sociopoltico apropriado ao funcionamento lubrificado e harmonioso da
economia, ou seja, de instituies (o estado) em operao e de regras dotadas
de validez real para os agentes. Em artigo de 1993, Samuel Bowles e Herbert
Gintis referem-se ironicamente ao carter cavalheiresco da competio que a
ocorreria e ao cavalheirismo vitoriano que envolveria as transaes, atentas
mxima de que um aperto de mos um aperto de mos.6 Muito
claramente, aplica-se situao a idia de Abba Lerner, em artigo de 1972,
segundo a qual uma transao econmica um problema poltico resolvido.7
Samuel Bowles e Herbert Gintis, The Revenge of Homo Economicus: Contested
Exchange and the Revival of Political Economy, Journal of Economic Perspectives, vol.
7, no. 1, 1993.
7
Abba Lerner, The Economics and Politics of Consumer Sovereignty, American
Economic Review, maio de 1972, vol. 62, no. 2, apud Bowles e Gintis, The Revenge of
6

Em contraste, a considerao dos custos das transaes e a problematizao

das preferncias dos agentes levam a que se tematize o contexto social e
poltico das transaes e o quadro institucional em que se do. Pode-se
lembrar, a propsito, a economia poltica da nova esquerda, que h tempos
procurava trazer ao foco da anlise o contexto social e poltico dos processos
econmicos e considerar o papel de categorias como o estado e as classes
sociais. Mais recentemente, porm, todo um conjunto de abordagens ou
perspectivas constituem o que Bowles e Gintis designam como economia
ps-walrasiana.
De todo modo, o balano realizado por Bowles e Gintis permite apreciar
de forma sinttica e com viso crtica o panorama geral em que se inserem
algumas das principais ramificaes recobertas pela designao confusa de
novo institucionalismo no campo da economia como disciplina, com
implicaes ou desdobramentos tambm para temas cruciais de cincia
poltica que tm sido tratados por abordagens que reclamam o mesmo rtulo.
O Quadro I abaixo, adaptado de publicaes de Bowles e Gintis e interpretado
aqui com certa liberdade, exibe as dimenses envolvidas e sua articulao
(alm de fornecer exemplos de autores que corresponderiam, no campo da
economia, s diferentes orientaes).
O quadro combina as suposies relacionadas, em diferentes
orientaes ou perspectivas, com duas dimenses. De um lado, temos a
natureza do enforcement of claims, ou dos mecanismos pelos quais se
controlam ou regulam as transaes e os reclamos relativos a elas. Esse
controle pode ser visto como exgeno e exercido pelo estado, com suas leis
e as imposies nelas baseadas, ou como endgeno, isto , exercido pelos
prprios agentes, num contexto que ser necessariamente tenso e propenso ao
conflito. De outro lado, temos a natureza dos prprios agentes ou de suas
preferncias e normas. Aqui pode haver seja suposies afins ao
individualismo metodolgico, em que as preferncias e normas surgem como
exgenas e dadas, seja a suposio de preferncias e normas endgenas,
de responsabilidade dos prprios agentes e que podem, portanto, ser mudadas
por eles, quer atravs do conflito aberto, quer atravs de processos

Homo Economicus.
5

Quadro I
Controle ou regulao das transaes e dos reclamos
correspondentes
(Enforcement of claims)

Constituio
dos agentes
(natureza prefs.
e normas)

Exgeno
(executado p/ estado)

Endgeno
(os prprios agentes)

Exgena (prefs. dadas,

indiv. metodolgico)

1. Intercmbio walrasiano (Arrow/

Debreu)

2. Interc. instrumental
conflituoso (Stiglitz/Williamson)

Endgena
(Espao de conflito/deliberao)

3. Interc.constitutivo
contratual
(F.Hayek/A.Sen)

4. Interc. constitutivo
conflituoso (G.Aker(lof/Bowles&Gintis)

(Adaptado de Samuel Bowles e Herbert Gintis, The Revenge of Homo Economicus, Journal of
Economic Perspectives, vol. 7, no. 1, 1993, combinado com idem, Post-Walrasian Political
Economy, em S. Bowles, H. Gintis e B. Gustafsson, eds., Markets and Democracy, Cambridge
University Press, 1994)

que incluem o debate ou a deliberao coletiva de toda maneira, preferncias

e normas tornam-se algo problemtico a exigir estudo quanto a sua formao e
transformao, o que probe tom-las de partida como dadas. Como
ressaltam Bowles e Gintis, no caso da combinao de controle (enforcement)
exgeno com preferncias e normas tambm exgenas (dadas) estamos no
terreno marcado pelos postulados da economia neoclssica. Em contraste, com
controle endgeno preciso supor que a interao entre os agentes tender a
caracterizar-se pela busca do interesse prprio com perfdia,8 na qual as
transaes inevitavelmente envolvero custos, e custos provavelmente
pesados, dado o carter ao menos potencialmente conflituoso do intercmbio
constitutivo caracterizado pela ausncia de normas e instituies prestabelecidas.

Oliver Williamson, The Economics of Governance, Journal of Institutional and

Theoretical Economics, vol. 140, no. 1, maro de 1984.
8

Sem pretender preencher adequadamente as diferentes celas do quadro

adaptado de Bowles e Gintis,9 temos exemplos na chamada nova economia
institucional que envolvem perspectivas claramente antagnicas em relao
s duas perguntas contrastantes acima indicadas ou s duas dimenses do
quadro. Assim, Gary S. Becker talvez o melhor exemplo de economista a
tratar simplesmente de estender a anlise neoclssica a novas reas temticas,
com a reiterao da aposta bsica da escolha racional mais convencional e a
teoria econmica do crime, da famlia ou do comportamento humano em
geral.10 Mas a tendncia exacerbada em Gary Becker aparece tambm em
outros autores que se costumam ver como correspondendo ao campo do novo
institucionalismo em economia: com Douglas North, por exemplo, temos o
interesse nas instituies como tema, mas acompanhado do empenho de
explic-las em termos econmicos (ou, ao revs, de examinar como
condicionam o comportamento econmico, tomando-as como exgenas) e
sem referncias literatura de sociologia ou cincia poltica na discusso das
instituies e de seu papel.11
Por outro lado, a economia ps-walrasiana tem talvez em George
Akerlof o caso mais claro de perspectiva contrria de Gary Becker. Desde
um artigo famoso de 1970 sobre o mercado de carros usados,12 temos com ele
o empenho de trazer anlise neoclssica tradicional intuies sociolgicas (e
psicolgicas, antropolgicas: uma psycho-socio-anthropo-economics, como
pretende ele13), que exigem, por exemplo, tratar o desemprego como
At porque alguns dos autores classificados discordam eles prprios da maneira como so
colocados: vejam-se os comentrios ao artigo de Bowles e Gintis no mesmo nmero de
Journal of Economic Perspectives.
10
sugestivo quanto difuso da percepo dos limites da perspectiva a convergncia na
crtica a Becker, em volume de anos atrs, por parte de autores diferentes como George
Akerlof, Thomas Schelling, Jon Elster e Amartia Sen. Veja-se Richard Swedberg,
Economics and Sociology, Princeton, NJ, Princeton University Press, 1990, baseado em
entrevistas com diversos autores. Exemplos importantes do trabalho de Becker so The
Economic Approach to Human Behavior, Chicago, The University of Chicago Press, 1976,
e A Treatise on the Family, Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1991.
11
Ver, por exemplo, Douglas North, Institutions, Institutional Change and Economic
Performance, Cambridge, Cambridge University Press, 1990.
12
George Akerlof, The Market for Lemons: Quality Uncertainty and the Market
Mechanism, Quarterly Journal of Economics, vol. 84, no. 3, agosto de 1970.
13
Cf. George Akerlof, An Economic Theorists Book of Tales, Cambridge, Cambridge
University Press, 1984, p. 6.
9

fenmeno sociolgico, no qual a solidariedade dos trabalhadores impede

salrios e contratos eficientes, que viessem a ser market-clearing, e produz
um mercado de trabalho pouco flexvel. Mas diversas outras abordagens,
designadas por nomes variados, cabem no espao recoberto pelo rtulo de
economia ps-walrasiana. Pondo de lado a economia do intercmbio
conflituoso (contested exchange), como Bowles e Gintis designam sua
prpria abordagem, temos, por exemplo, a economia dos custos de
transao, de Oliver Williamson, com nfase em problemas de governana,
na contraposio entre mercados e hierarquias e na idia da opo por
uma ou outra forma em funo da eficincia em lidar com o custo das
transaes econmicas.14 Temos tambm a economia da informao,
associada, com esse nome, a Joseph Stiglitz, em que se destaca o papel
cumprido pelas assimetrias de informao entre diferentes categorias de atores
econmicos e polticos, dando origem chamada teoria mandante-agente
(principal-agent theory), aplicada s relaes prprias de reas diversas
(empregadores e empregados, produtores e consumidores, acionistas e
administradores, eleitores e eleitos) e trazendo o problema de como assegurar
a chamada accountability: um aspecto de particular interesse, aqui, consiste
em que as assimetrias de informao favoreceriam o nimo de trapaa
(exemplificado de modo especial pelos lemon markets de Akerlof) ao lado dos
velhos motivos de intercmbio correspondentes s diferenas de preferncias
ou s vantagens comparativas.15 Tudo isso sem falar da chamada economia
comportamental, de que Bowles e Gintis no tratam, marcada sobretudo pelo
trabalho de psiclogos que, publicando em prestigiosas revistas econmicas,
lograram xito em penetrar as correntes dominantes da disciplina com teses
que realam a complexidade da motivao dos agentes e a frequncia com que
Veja-se Williamson, The Economics of Governance.
Veja-se, por exemplo, Joseph Stiglitz, Whither Socialism?, Cambridge, Mass., The MIT
Press, 1994. Cabe assinalar de passagem que com esse nimo podem ser ligados tambm os
processos marcados pelo que se costuma designar como risco moral (moral hazard), em
que o zelo dos agentes em seu comportamento desestimulado pela existncia ou
implantao de mecanismos ou instituies capazes de garantir contra os efeitos negativos
do comportamento irresponsvel. Alm da importncia de fatores dessa natureza para a
ineficincia das economias socialistas, objeto do trabalho de autores como Janos Kornai
nos anos que precederam a derrocada do socialismo, bem clara sua relevncia,
igualmente, para as crises que tm sacudido o capitalismo financeiro do mundo
globalizado.
14
15

o enquadramento psicolgico da situao defrontada (framing) resulta em

decises em que o suposto econmico da racionalidade se veria
comprometido.16
Mas tambm no campo da cincia poltica e da sociologia podemos
encontrar autores e trabalhos de perspectivas contrastantes diante do
instrumental da microeconomia neoclssica em contraposio aparelhagem
conceitual sociolgica mais convencional. Apesar de enriquecimentos e
matizes na linha de revises indicadas acima (economia da informao, teoria
mandante-agente), Adam Przeworski certamente merece destaque como caso
de cientista poltico empenhado em trazer o instrumental econmico
discusso de temas da poltica. Dois exemplos entre outros permitem, no caso
de Przeworski, ilustrar posies de menor e maior proximidade em relao
ptica mais ortodoxa da rational choice e da microeconomia. O primeiro o
ensaio Reforming the State: Political Accountability and Economic
Intervention, em que a reforma do estado discutida luz da teoria
mandante-agente, com nfase no problema da accountability poltica ou dos
mecanismos que visam a assegurar a transparncia e a responsabilidade
poltica.17 O segundo o artigo Democracy as an Equilibrium, divulgado
originalmente em manuscrito de 1995 e contendo a tentativa de formulao de
uma teoria realista da democracia ou da consolidao democrtica, tomado
o processo correspondente como um equilbrio auto-impositivo (selfenforcing) a resultar do ajuste espontneo ou automtico dos interesses
produzido pelo mero clculo dos agentes dispersos embora, em verso
revisada do artigo publicada recentemente, o autor procure elaborar tais
aspectos de maneira mais atenta para as complicaes de sua conexo com as
normas e a idia de cultura, objeto de claras dificuldades no manuscrito
inicial.18
Merecem destaque os nomes de Daniel Kahneman (prmio Nobel de economia de 2002)
e Amos Tversky, co-autores do clssico artigo Prospect Theory: An Analysis of Decision
under Risk, Econometrica, vol. 47, no. 2, maro de 1979.
17
Adam Przeworski, Reforming the State: Political Accountability and Economic
Intervention, trabalho apresentado conferncia Inequality, the Welfare State and Social
Values, El Escorial, Espanha, julho de 1995.
18
Adam Przeworski, Democracy as an Equilibrium, Nova York, New York University,
manuscrito, outubro de 1995; Adam Przeworski, Democracy as an Equilibrium, Public
Choice, 123, primavera de 2005.
16

Contudo, h tambm, naturalmente, os representantes de uma posio

mais afirmativamente sociolgica, envolvendo, em alguns casos, resistncia
e mesmo hostilidade aproximao com a economia. Exemplo dessa
perspectiva mais hostil se tem com autores como Gabriel Almond, defendendo
um velho institucionalismo de carter mais convencional.19 De maneira
diversa, Mark Granovetter exemplifica uma sociologia econmica que procura
trazer a estrutura social concepo da economia, dirigindo-se criticamente
tanto a uma concepo subsocializada (neoclssica) quanto a outra
supersocializada da ao humana e buscando o equilbrio numa concepo
de impregnao social (embeddedness), em que se destaca o papel de redes
de relaes pessoais em gerar confiana e conter a conduta contrria s
normas sociais.20 Tambm James March e Johan Olsen buscam a lgica da
conduta apropriada, baseada em regras, de acordo com um modelo
integrativo de organizao poltica, por contraste com um modelo
agregativo que remete antes dinmica dispersa dos interesses e do
mercado.21 Mas talvez especialmente interessante salientar, neste campo, o
trabalho de Alessandro Pizzorno, de modo a compensar um pouco, com um
nome italiano que tem exercido influncia importante na cincia social
europia e mesmo entre especialistas estadunidenses, a tendncia brasileira a
prestar particular ateno ao que se produz nos Estados Unidos. Pizzorno se
enfrenta h muito com a abordagem da escolha racional, distinguindo a
atividade identificante da atividade eficiente e vinculando a poltica
primeira, em contraste com o que se encontra naquela abordagem.22

III
Veja-se, por exemplo, Gabriel Almond, Scott Flanagan e Robert Mundt, Crisis, Choice
and Change in Retrospect, Government and Opposition, vol. 27, no. 3, julho de 1992.
20
Mark Granovetter, Economic Action and Social Structure: The Problem of
Embeddedness, American Journal of Sociology, vol. 91, no. 3, novembro de 1985.
21
James G. March e Johan P. Olsen, Rediscovering Institutions: The Organizational Basis
of Politics, Nova York, Free Press, 1989.
22
Veja-se Alessandro Pizzorno, "Sulla Razionalit della Scelta Democratica", Stato e
Mercato, 7, abril de 1983, 3-46. A discusso deste e de trabalhos mais recentes de Pizzorno,
acompanhados de seus prprios comentrios, pode ser encontrado no volume em sua honra
editado por Donatella della Porta, Monica Greco e Arpad Szakolczai, Identit,
Riconoscimento, Scambio, Bari, Laterza, 2000.
19

10

Seria possvel referir a diferena entre o trabalho da microeconomia (ou

suas aplicaes no campo da poltica com a abordagem da escolha racional) e
o trabalho terico tradicional (convencional) da sociologia e da cincia
poltica ao carter predominantemente afirmativo e proposicional da primeira,
destacado anteriormente: ela enuncia hipteses precisas e passveis de
verificao sobre o mundo emprico com base em uns tantos postulados
abstratos, como racionalidade e busca do interesse prprio, enquanto na
sociologia e na cincia poltica teoria designou durante muito tempo o
trabalho de cunhagem de um conjunto de definies (aparatos conceituais
ou, na linguagem de alguns, taxonomias), com que se buscava definir o
domnio de cada disciplina.23 este o caso de parte importante da obra de Max
Weber, de muito da obra de Talcott Parsons, de um livro como The Nerves of
Government, de Karl Deutsch... Naturalmente, h a exceo representada pelo
que Robert Merton chamou h tempos de teorias de alcance mdio,
orientadas pelo empenho de formular proposies verificveis sobre reas
especficas de problemas.
Ocorre, porm, que no se tem como escapar, em ambos os casos
(teorias proposicionais e taxonomias conceituais), do recurso a postulados
ontolgicos, ou seja, a supostos sobre a natureza ltima da realidade que se
estuda. Em ltima anlise, a relevncia de tais postulados ontolgicos (o que o
mesmo Merton chamou de orientaes gerais) reside justamente no
interesse heurstico do corpo conceitual a que do origem, isto , na
fecundidade dos conceitos (quer se trate de taxonomias laboriosamente
construdas ou da parcimoniosa referncia a categorias como racionalidade ou
utilidade) como fonte de hipteses e proposies que, valendo-se deles e
articulando-os uns com os outros, possam mostrar-se certas no confronto
metdico com dados empricos de algum tipo.
As crticas dirigidas aplicao do instrumental da microeconomia
tanto no campo poltico ou social geral quanto no econmico consistem com
frequncia em apontar a precariedade dos supostos ontolgicos envolvidos,
com a consequncia de sua suposta deficincia do ponto de vista heurstico.
Num nvel profundo, isso pode ser visto como remetendo velha questo
Recorro sempre a respeito ao trabalho clssico de Hans L. Zetterberg, On Theory and
Verification in Sociology, Somerville, NJ, Bedminster Press, 1963.
23

11

epistemolgica que se pode formular em termos de dicotomias diversas:

estrutura e agncia, coletivismo e individualismo, ao e situao ou contexto,
ator e ambiente. Em sua forma mais ortodoxa, a aposta da abordagem da
escolha racional tem sido expressa na frmula segundo a qual se trataria de
prover os fundamentos micro dos fenmenos macro, em que a oposio
micro-macro retoma a mesma dicotomia fundamental e o favorecimento do
micro e do individualismo metodolgico se apia em postulados
ontolgicos afins (os indivduos so mais reais de que a coletividade). A
meu ver, nesse nvel o problema se resolve apropriadamente com o
reconhecimento da necessidade inevitvel de um movimento de ir e vir entre
micro e macro (a apreenso antes indicada da motivao e da racionalidade
da ao do agente tendo em conta o contexto em que atua e sua prpria
apreenso da conexo entre seus objetivos e o contexto), como apontou
Raymond Boudon h tempos ou com o reconhecimento, por referncia
frmula recm-citada da escolha racional, de que faz pelo menos tanto sentido
falar dos fundamentos macro dos fenmenos micro quanto dos fundamentos
micro dos fenmenos macro.24
Mas h um outro nvel, mais diretamente relevante para a poltica como
tal ou para problemas de teoria poltica propriamente, no qual supostos
ontolgicos antagnicos condicionam as perspectivas de maneira que acaba
por relacionar-se equivocamente com o recurso ou microeconomia ou
sociologia ou com o fato de se tomarem como exgenas ou endgenas
as instituies (o estado) e as normas. Refiro-me a certa disputa interna ao
campo formado por sociologia e cincia poltica, em contraposio
economia, que se tem manifestado com alguma insistncia no Brasil. O
problema aqui o das relaes entre aquelas duas disciplinas, assumindo
classicamente a forma da questo da autonomia do poltico, da qual
dependeria a autonomia da cincia poltica como disciplina perante a
sociologia a primeira seria autnoma na medida em que a referncia esfera
poltica como tal bastasse para a explicao de qualquer fenmeno poltico
especfico. A posio dos partidrios de uma cincia poltica autnoma tende a
envolver a assimilao da idia de autonomia do poltico (ou da poltica) de
autonomia do estado ou seja, a referir diretamente ao estado a prpria
Veja-se Raymond Boudon, La place du dsordre, Paris, Presses Universitaires de France,
1984, especialmente captulos 2 e 3.
24

12

definio da poltica. Poltica seria aquilo que se passa no mbito do estado

(no mbito institucional dos poderes executivo, legislativo e judicirio, talvez
com reservas quanto a este ltimo) ou que de algum modo diz respeito ao
estado (como no caso dos partidos, cujo carter poltico se ligaria ao fato de
visarem a controlar o estado). Em contraste, uma perspectiva
sociologicamente orientada v os fenmenos polticos como ligados aos
conflitos de variada natureza que perpassam a sociedade como tal, e a
aparelhagem institucional do estado surge em articulao com tais conflitos,
em parte como expresso deles e em parte como destinada justamente a
acomod-los.
Do ponto de vista do foco da discusso aqui empreendida, o interesse
disso se liga com determinados desdobramentos das confuses que suscita e
da multiplicidade de significados que adquire a autonomia do poltico em
suas aparies na literatura marxista e no marxista. O contraste entre as
suposies ontolgicas que recortam, por assim dizer, o pedao estatal da
realidade como correspondendo esfera da poltica, por um lado, e a ontologia
envolvida numa concepo sociolgica da poltica, por outro, pode ser visto
ele prprio como traduzindo a questo da autonomia da esfera poltica de duas
maneiras diferentes: em primeiro lugar, em termos das relaes causais que
essa esfera manteria com outras em diferentes modelos analticos da
sociedade; em segundo lugar, em termos de questes substantivas pertinentes
a uma teoria da poltica como tal. Neste segundo caso, autonomia do
poltico (ou da poltica) pode referir-se a coisas diversas como: (a) o grau de
neutralidade do aparelho do estado em relao s classes ou foras sociais
eventualmente antagnicas no mbito da sociedade quanto melhores
condies tivesse para manter-se neutro, mais o estado seria autnomo; (b) o
grau maior ou menor de presena ou iniciativa estatal perante a sociedade
como um todo o que em ingls designado como stateness, a estatidade,
ou a medida em que se teria maior ou menor tradio estatista ou em que o
estado contaria como um ator a merecer ateno por si mesmo ; (c) o grau de
consolidao das prticas institucionais ou regras do jogo o que Samuel
Huntington, em particular, andou chamando de grau de institucionalizao
poltica para indicar a autonomia da aparelhagem institucional-burocrtica do

13

estado diante do jogo dos interesses sociais de todo tipo ou das foras
sociais.25
Note-se que o problema posto em termos de relaes causais o
problema metodolgico ou epistemolgico de como produzir boa cincia a
respeito da poltica, ou seja, de saber se ela dever ser uma sociologia poltica
ou uma disciplina de feies distintas. J o problema envolvido nas demais
questes redunda em nada menos que uma teoria da prpria democracia e de
sua institucionalizao: como obter instituies polticas que, alm de
assegurar regras estveis e efetivas, faam delas a garantia da neutralidade do
estado, impedindo que ele se transforme no instrumento autoritrio deste ou
daquele conjunto particular de interesses ou em seu comit executivo
qualquer que seja o grau de afirmao ou expanso estatal, que pode mesmo
ver-se incrementada pelas exigncias dos demais aspectos. O problema da
democracia pode descrever-se como sendo justamente o de criar as condies
que, em ltima anlise, no podem ser seno sociais para que o estado seja
neutro: como implantar o compromisso social que permita ao estado um
grau importante de autonomia perante as relaes de fora e as provveis
assimetrias no jogo dos interesses privados, de sorte que, em contraste com
certa sugesto de passividade que se poderia talvez pretender ver na idia de
neutralidade, se torne possvel a ele intervir de modo a no apenas garantir
os direitos liberais e o estado de direito, mas tambm a compensar as
desigualdades da distribuio social de poder e assegurar as liberdades
positivas em que cada qual venha a ter melhores condies de autorealizao pessoal. Nessa perspectiva, em que uma neutralidade de segundo
grau se liga com um fatal componente de paternalismo estatal (j que o
estado democrtico no pode ser aquele que apenas responda capacidade
diferencial de presso dos diversos interesses privados), percebe-se que o
velho problema das relaes entre capitalismo e democracia, normalmente
tomado em termos de democracia poltica, na verdade se relaciona
crucialmente com a questo da democracia social: no apenas a possibilidade
da revoluo, ou da ruptura das relaes de poder no plano social geral, o
condicionante decisivo da eventual instabilidade democrtica, mas tambm a
Samuel P. Huntington, Political Order in Changing Societies, New Haven, Yale
University Press, 1968.
25

14

operao efetiva da democracia no tem como deixar de colocar, de alguma

forma, a meta da democracia social.
IV
Voltemos agora ao tema de microeconomia versus instituies e das
diferentes verses de um novo institucionalismo. Se retomamos o
mapeamento de Bowles e Gintis adaptado no Quadro I, um aspecto importante
a assinalar o de que, embora se destaquem a ontologias diversas de
natureza institucionalista/coletivista ou individualista e se indiquem as
limitaes das do segundo tipo, fica na sombra precisamente a questo de
como se transita para a cela 3, a do intercmbio constitutivo contratual, o
que equivale a indagar como se estabelecem normas e instituies efetivas a
partir de condies em que a tendncia da interao entre os agentes seria
antes a de assumir a forma do intercmbio conflituoso justamente por
faltarem, afinal, as normas e instituies.
Naturalmente, o cerne da discusso envolvida nos conduz a nada menos
que o tema clssico da constituio da sociedade civil na reflexo de um
Hobbes. Supondo com realismo um estado de natureza povoado por agentes
orientados apenas por consideraes de interesse prprio, Hobbes levado,
para garantir sua superao, a respaldar o pacto que viabilizaria a sociedade
civil pela inconsistncia de fazer operar no prprio estado de natureza uma
lei da natureza dispondo que pacta sunt servanda. Isso se faz necessrio
devido a que agentes motivados somente por consideraes de interesse
prprio estariam postos diante do dilema da ao coletiva e no veriam no
pacto eventualmente estabelecido (e na expectativa de que ele levasse os
demais a se comportar de acordo com o interesse pblico) seno uma razo a
mais para, beneficiando-se da ordem e dos bens pblicos em geral que
tenderiam a resultar, continuarem eles mesmos a escapar das restries
acarretadas e a se comportar de acordo com o interesse prprio o que
resultaria em comprometer a transio sociedade civil, na medida em que a
suposio valha para a generalidade dos agentes. Mas agentes inclinados a
observar a norma de que os pactos sejam cumpridos simplesmente no seriam
os agentes de motivao irrestritamente egostica descritos por Hobbes no
estado de natureza.
15

A literatura recente voltada para a democracia deliberativa, de

inspirao habermasiana, tende certamente a ver a resposta para a dificuldade
em termos do debate de desfecho unnime, convergindo, por aspectos
importantes, com a longa tradio contratualista em que o prprio Hobbes se
situa e que se viu revigorada na atualidade com o trabalho de autores como
John Rawls.26 Mas, ainda que se imponha reconhecer a importncia normativa
do modelo da democracia deliberativa (fazer democracia capaz de apresentar
os traos salientados na seo anterior requer fatalmente a presena de nichos
institucionais que permitam a deliberao coletiva atravs do debate em
condies to favorveis quanto possvel ao ideal em que prevalece a fora
dos argumentos, maneira de Habermas), no h como escapar observao
de que no caso de qualquer democracia deliberativa em operao j estamos
na cela 3 do Quadro I, com a atuao efetiva de instituies exgenas
garantindo que o debate possa processar-se e resultar em contratos capazes
de terem vigncia. Se se retoma a proposio citada de Abba Lerner, segundo
a qual uma transao econmica um problema poltico resolvido, cabe
sustentar, certamente com mais razo, que um parlamento um problema
poltico resolvido. Assim, a idia de democracia deliberativa no pode, por si
s, servir como fundamento ou fundao de uma concepo vivel de
democracia para no falar de correlatas vises idealizadas da prpria poltica
como tal.
Resposta alternativa para a dificuldade, que retoma o realismo
hobbesiano, se exemplifica de modo importante com as discusses de Adam
Przeworski sobre o problema da implantao e consolidao da democracia.27
Em especial, naturalmente, John Rawls, A Theory of Justice, Cambridge, Mass., Harvard
University Press, 1971, de enorme impacto. Quanto perspectiva da democracia
deliberativa em geral, os nomes que caberia destacar incluem Jon Elster, Joshua Cohen,
James Fishkin e outros.
27
Alm de Democracy as an Equilibrium, citado anteriormente, so de interesse, entre
trabalhos mais antigos, Adam Przeworski, Capitalismo, Democracia, Pactos, em J. A. G.
Albuquerque e E. R. Durham, A Transio Poltica: Necessidades e Limites da
Negociao, So Paulo, Universidade de So Paulo, 1987, e Adam Przeworski,
Microfoundations of Pacts in Latin America, Chicago, University of Chicago, ms., maro
de 1987. Embora este ltimo seja um texto provisrio, o mesmo esquema analtico
retomado como captulo I (Democracy) de Political and Economic Reforms: Democracy
and Markets in Eastern Europe and Latin America, Chicago, University of Chicago, ms.,
outubro de 1990 (publicado em seguida como Democracy and the Market: Political and
Economic Reforms in Eastern Europe and Latin America, Nova York, Cambridge
26

16

Avaliada em confronto com a concepo anti-sociolgica e autonomista de

que se falou acima, que tende a assimilar a poltica ao estado, a perspectiva de
Przeworski tem o mrito de valer-se de uma ontologia claramente
sociolgica no sentido pertinente. Assim, o processo que leva democracia
e sua consolidao surge como um equilbrio a resultar dos mecanismos
self-enforcing que brotam da interao e do ajuste espontneos de agentes
sociais em busca de seus interesses ou objetivos prprios. Ressalte-se, alm
disso, o fato de que as constituies, ou as regras destinadas a enquadrar as
disputas (e, em particular, as regras eleitorais e suas chances de serem
efetivas), so vistas como podendo ou no ser bem sucedidas dependendo de
constrangimentos trazidos pelo substrato correspondente ao nvel geral de
riqueza e aos conflitos relativos distribuio de renda.
Mas essa ontologia sociolgica envolve uma sociologia peculiar. Pois
ela avessa s idias associadas com normas e cultura, e portanto com
instituies, como ingrediente a que se devesse atribuir maior importncia
com respeito implantao da democracia e sua dinmica. Com apoio em
trabalho de Calvert,28 Przeworski atribui noo de equilbrio, referida
inequivocamene busca estratgica do interesse prprio, um alcance em que a
prpria cultura poltica, com as crenas e normas interiorizadas que a
compem, no vista seno como equivalendo descrio do equilbrio
(uma cultura de equilbrio: num equilbrio democrtico sustentado pelo
interesse prprio, os protagonistas so cumpridores da lei), sem que isso
autorize que se pretenda interpretar as crenas e normas como tendo papel
causal e a cultura como aquilo que gera o equilbrio, ou a idia de que o
equilbrio seja sustentado pela motivao de obedecer lei. E Przeworski
insiste em formulaes como a de que, mesmo quando a democracia vista
como dada ou considerada the only game in town, como tende a ocorrer em

University Press, 1991). Os temas de Democracy as an Equilibrium so retomados

recentemente tambm em Adam Przeworski, Self-Enforcing Democracy, em Barry R.
Weingast e Donald A. Wittman (eds.), The Oxford Handbook of Political Economy, Nova
York, Oxford University Press, 2006.
28
Randall Calvert, The Rational Choice Theory of Social Institutions: Cooperation,
Coordination and Communication, em J. S. Banks e E. A. Hanushek (eds.), Modern
Political Economy, Nova York, Cambridge University Press, 1995.
17

pases desenvolvidos, isso no implica que ela no esteja baseada num

clculo.29
Naturalmente, a questo da direo causal nas relaes entre cultura e
democracia , com boas razes, objeto de disputa mesmo em perspectivas
sociolgicas mais convencionais: a cultura leva democracia, ou ser antes
a experincia com a operao da democracia que acaba produzindo a cultura
democrtica? Seja como for, curioso constatar, por um lado, que a posio
de Przeworski, desde suas formulaes iniciais, tem um explcito
desdobramento normativo, em que se desqualifica como antidemocrtico o
empenho (ligado expressamente a certa tradio latino-americana) de
estabelecer um consenso democrtico que se traduzisse num pacto
fundacional ou constitucional a ser tornado efetivo pela interveno
coordenadora do estado: a quintessncia da democracia que no h
ningum para imp-la30 (to enforce it note-se a clareza com que a
transparece, nos termos de Bowles e Gintis, o carter endgeno do
enforcement no como mera constatao ou pressuposto analtico, mas como
recomendao). Por outro lado, mesmo nos textos mais recentes Przeworski
no se furta a escrever que, numa cultura democrtica de equilbrio, os
protagonistas cumpridores da lei agem de maneira a perpetuar a
democracia,31 formulao que dificilmente poderia ser tomada como
compatvel com a disposio de negar importncia aos elementos normativos
e culturais e mesmo importncia causal, ainda que se aceite serem eles
prprios causados e condicionados por outros fatores. Mas ressalte-se ainda
um ponto de clara relevncia, ainda que suas relaes com a questo do papel
de instituies e normas possam ser equvocas: Przeworski tampouco deixa de
vincular expressamente o carter self-enforcing da dinmica mesma da
democracia, ou das regras democrticas, s condies correspondentes ao
conflito distributivo, em seu potencial de revoluo ou rebelio ou na maneira
como se reflete na prpria disputa eleitoral.32 Isso implica, por um lado, que
Przeworski, Democracy as an Equilibrium (2005), especialmente p. 269.
Cf. Microfoundations of Pacts in Latin America, p. 8.
31
Democracy as an Equilibrium (2005), p. 269 (grifo meu); veja-se tambm Przeworski,
Self-Enforcing Democracy.
32
Democracy as an Equilibrium (2005), p. 267. Na verdade, j na verso manuscrita de
Democracy as an Equilibrium, de 1995, Przeworski acabava por admitir um tipo de
equilbrio sustentado por compromissos normativos e por explorar a idia de
29
30

18

condies de conflito distributivo intenso impediro que as normas e

instituies democrticas funcionem autonomamente com eficcia; mas
implica tambm que, em condies estruturais em que o conflito se acomode,
as normas e instituies passaro a processar os enfrentamentos em seus
prprios termos, com isso se reforando e dando continuidade e carter
automtico prpria democracia.
V
Nas anlises clssicas de Huntington sobre o problema de
institucionalizar a democracia, mencionadas acima, o problema central
formulado justamente em termos das dificuldades trazidas ao processo de
institucionalizao (ou de construo das sociedades cvicas ou
politicamente institucionalizadas) pelo equilbrio perverso que define a
condio descrita como pretorianismo, onde a carncia de instituies
efetivas transforma o jogo poltico num jogo de vale-tudo que se autoalimenta
e se eterniza. No parece haver razo para presumir que os mecanismos que
levam ao bom equilbrio democrtico venham, sem mais, a prevalecer sobre
os que produzem o mau equilbrio pretoriano. Portanto, a idia de um
equilbrio sustentado no jogo de interesses , por si s, insuficiente: assim
como no caso da democracia deliberativa, o problema poltico resolvido
surge como suposio necessria tambm no caso em que a prpria interao
estratgica, ou a interao baseada em interesses, venha a assumir formas
benignas. E isso vale quer se trate, na esfera econmica convencional, de um
mercado de competio regrada e eventualmente cavalheiresca, quer se trate,
na esfera sociopoltica mais ampla, da democracia estvel, fundada em
instituies efetivas, nas quais um fatal ingrediente deliberativo e o
substrato normativo adequado estaro sempre presentes. A soluo do
institucionalizao poltica em termos que envolvem a correspondncia entre normas e
equilbrios auto-impositivos. J em Capitalismo, Democracia, Pactos o embarao assume
claramente a forma de uma petio de princpio em que a busca de uma soluo
institucional que seja auto-impositiva para o problema da democracia reiteradamente
caracterizada em termos que deixam evidente sua prpria dependncia de conquistas
institucionais prvias. Discusso mais detida se encontra em meu Racionalidade,
Sociologia e a Consolidao da Democracia, republicado em Reis, Mercado e Utopia:
Teoria Poltica e Sociedade Brasileira.
19

problema poltico consiste fatalmente, em qualquer caso, na criao de

instituies polticas efetivas, ou seja, na implantao de parmetros
normativos apropriados para o livro jogo dos interesses.
No admira, nessa ptica, que o realismo avesso s normas acabe se
revelando problemtico. Dificuldades de certa forma anlogas s de
Przeworski se reiteram, por exemplo, com Carles Boix no recente e premiado
volume Democracy and Redistribution. Destacando realisticamente, como
sugere o ttulo, as relaes da democracia com o conflito distributivo
(especificamente o jogo entre o grau de desigualdade existente na sociedade, a
mobilidade do capital e os recursos polticos controlados pelos estratos
populares, isto , sua organizao e capacidade de mobilizao), Boix levado
a dar pouco destaque ao papel das instituies, ademais de se dispensar de
qualquer nfase no ingrediente normativo que se faria presente nelas. E,
apesar das boas razes para ligar a operao estvel da democracia
acomodao do conflito distributivo, Boix acaba por associar, por exemplo, o
sucesso poltico dos Estados Unidos (a acomodao bem-sucedida) ao
baixo comparecimento eleitoral e ao que visto como a fraqueza dos
partidos americanos. Nessa linha, o papel das instituies polticas, em geral,
descrito como no sendo seno o de neutralizar as presses dos
trabalhadores ou dos pobres, conter as suas demandas. No entanto, tudo isso
vem junto da tentativa de distinguir entre instituies fracas e instituies
fortes e, inconsistentemente, da definio de instituies fortes como
aquelas que efetivamente alteram a balana de poder entre os atores
polticos e redistribuem os recursos entre os agentes.33
Mas j no igualmente recente e influente Economic Origins of
Dictatorship and Democracia, de Daron Acemoglu e James Robinson,
podemos encontrar a nfase na importncia do conflito distributivo associada
com perspectiva distinta quanto s instituies. Os autores se valem de uma
frmula que sintetizaria, com respeito ao conflito distributivo, a ptica de
muitos estudos: os pobres querem democracia e, se conseguem poder, eles a
obtm em princpio, de elites foradas a conced-la. Naturalmente, h
mltiplas interconexes envolvidas, e elas tornam pelo menos igualmente
plausvel, e provavelmente mais realista, dizer que os pobres querem bens
Carles Boix, Democracy and Redistribution, Nova York, Cambridge University Press,
2003; vejam-se especialmente pp. 143/4.
33

20

socioeconmicos variados e tratam de obt-los com o sufrgio e a democracia.

De qualquer modo, Acemoglu e Robinson sustentam que a frmula citada
resulta numa simplificao em que no se reconhece o papel crtico das
instituies na produo da democracia: agindo como instrumento da criao
de poder de jure e no apenas de facto, elas permitem o surgimento do
compromisso estvel e confivel quanto assignao e distribuio de poder
ao longo do tempo.34
Como quer que seja, malgrado as dificuldades ou inconsistncias quanto
ao problema das instituies, ou sua conformao e seu papel, que possamos
encontrar, em geral, na linha de estudos atenta ao conflito distributivo, ela
merece ser vista como introduzindo (ou reintroduzindo) uma correo
importante s confuses de muito do chamado novo institucionalismo. Com
efeito, o componente sociolgico da nfase nos interesses e no conflito
distributivo, acima salientado com referncia a Przeworski, redunda naquilo
que j foi chamado de um novo estruturalismo, empenhado em destacar o
papel de fatores estruturais no condicionamento do jogo polticoinstitucional ou guiado, nas palavras de Iversen, pela idia de que a estrutura
da economia pr-democrtica traz constries sobre os agentes polticos que
ajudam a explicar seu comportamento, ou pela preocupao de apreender o
enraizamento dos atores na estrutura da economia capitalista.35 Os trabalhos
citados de Boix e de Acemoglu e Robinson compartilham essa referncia
estrutural com um componente relevante da perspectiva de Przeworski, e
podem certamente ser vistos, como corresponde mesmo inteno que
manifestam explicitamente, retomada da proposta ambiciosa da literatura
sobre desenvolvimento poltico que floresceu dcadas atrs (e que se viu
depois substituda pela volumosa literatura voltada para as transies entre
autoritarismo e democracia e caracterizada pela abdicao terica e pela
perseguio mope das idas e vindas dos eventos). O carter teoricamente
ambicioso diz respeito justamente ramificao sociolgica dos fenmenos
Daron Acemoglu e James A. Robinson, Economic Origins of Dictatorship and
Democracy, Nova York, Cambridge University Press, 2006; veja-se, por exemplo, p. 83. Na
forma em que esse pargrafo aparece na verso do artigo publicada na Revista Brasileira
de Cincia Poltica em 2009 est envolvido um erro de interpretao por parte do autor
com relao ao que propem Acemoglu e Robinson, que aqui se corrige.
35
Torben Iversen, Capitalism and Democracy, em Weingast e Wittman, The Oxford
Handbook of Political Economy, pp. 617-18.
34

21

polticos, acabando por envolver os desafios de uma concepo da prpria

noo de democracia em que democracia poltica e democracia social se
articulam e impem a avaliao lcida das conexes entre esforos analticos
e consideraes normativas na discusso da poltica como tal (de maneira afim
s idias formuladas ao final da seo III acima). Na verdade, essa linha de
trabalho tem parentesco importante com outra que vem de mais longe e tem
sido designada pelo rtulo de variedades do capitalismo, ocupando-se do
tema clssico da luta de classes democrtica e das vicissitudes acarretadas
para o welfare state pela globalizao e pela nova dinmica econmica da
atualidade, bem como suas formas de ligao com estruturas mais ou menos
corporativas no plano das relaes de trabalho e com o variado jogo de
partidos e sistemas partidrios que com elas se articula.36
VI
Uma novidade na literatura das cincias sociais merece destaque quanto
ao problema geral tratado aqui. Ela consiste em boa parte no avano e na
frutificao de esforos como os de Bowles e Gintis, baseados na insatisfao
com o instrumental analtico oferecido pela microeconomia neoclssica, e
esses dois autores integram de maneira destacada um dinmico grupo
internacional de especialistas em campos diversos das cincias sociais
(economia, antropologia, cincia poltica e outros) cujos trabalhos tm
buscado, para usar o ttulo de um volume recente, os fundamentos da
cooperao na vida econmica na articulao complexa entre sentimentos

Veja-se, por exemplo, dentre a rica literatura mais ou menos recente dedicada a tais
temas: Gosta Esping-Andersen, The Three Worlds of Welfare Capitalism, Princeton, NJ,
Princeton University Press, 1990; Gosta Esping-Andersen, Social Foundations of
Postindustrial Economies, Nova York, Oxford University Press, 1999; Gosta EspingAndersen e outros, Why We Need a New Welfare State, Nova York, Oxford University
Press, 2002; Torben Iversen, Contested Economic Institutions, Nova York, Cambridge
University Press, 1999; Paul Pierson (ed.), The New Politics of the Welfare State, Nova
York, Oxford University Press, 2001; Christopher Pierson, Hard Choices: Social
Democracy in the 21st Century, Oxford, Blackwell Publishers, 2001; Democracy and
Capitalism, parte IX de Weingast e Wittman, The Oxford Handbook of Political Economy,
com artigos de Torben Iversen, Edward L. Glaeser, Anne Wren e Anna Grzymala-Busse &
Pauline Jones Luong.
36

22

morais e interesses materiais.37 Mas o foco real de interesse vai alm no

apenas do desafio de lidar melhor com o estudo da economia, mas tambm da
rea designada convencionalmente pela expresso cincias sociais: ela
incorpora igualmente, e de modo especial, a biologia evolucionria,
procurando aproximar e eventualmente unificar as cincias do
comportamento, em geral, atravs da elaborao de um arcabouo conceitual
comum capaz de servir a todas elas.38 O que no impede que os esforos
desenvolvidos deixem marca especial na rea da economia poltica, como
designao alternativa para a abordagem da escolha racional. Como dizem
Barry Weingast e Donald Wittman na introduo ao volume dedicado a essa
rea na ambiciosa srie de Oxford Handbooks dedicada ao balano atualizado
do campo geral da cincia poltica: A economia poltica se acha agora na
confluncia de dois paradigmas relacionados: a maximizao da utilidade e a
aptido evolucionria.39
Em termos da contraposio entre ontologia e trabalho propriamente
terico ou proposicional, parte importante do esforo desenvolvido na
perspectiva ilustrada pelo volume citado de Gintis e outros pode ser visto
como pretendendo trazer os fundamentos evolucionrios para uma ontologia
distinta da que caracteriza a economia walrasiana ou neoclssica de certa
forma, trata-se do empenho de explicar a sociedade como tal de que se falou
Herbert Gintis, Samuel Bowles, Robert Boyd e Ernst Fehr (eds.), Moral Sentiments and
Material Interests: The Foundations of Cooperation in Economic Life, Cambridge, Mass.,
The MIT Press, 2005.
38
Veja-se Herbert Gintis, A Framework for the Unification of the Behavioral Sciences,
Behavioral and Brain Sciences (2007) 30, 1-61. Com respeito s promessas trazidas pela
articulao do recurso biologia evolucionria com o variado instrumental analtico de que
as cincias sociais se vm valendo h tempos, sem dvida merece meno especial um
pequeno e denso volume do filsofo Brian Skyrms, Evolution of the Social Contract, Nova
York, Cambridge University Press, 1996. Valendo-se de diversificada literatura de filosofia
e cincia poltica, economia e biologia, bem como da teoria dos jogos e da experimentao
com computadores, Skyrms confronta diretamente a perspectiva da escolha racional com a
perspectiva da dinmica evolucionria para discutir, de maneira estimulante e
esclarecedora, num texto que no vai alm de 127 pginas, todo um conjunto de aspectos
de relevncia para a idia de um contrato social: a operao de padres de reproduo
diferencial no plano da evoluo cultural tanto quanto no da evoluo biolgica, a evoluo
da sinalizao e da comunicao, da disposio ao altrusmo e ajuda mtua, a formao
de convenes variadas etc.
39
Barry R. Weingast e Donald A. Wittman, The Reach of Political, em Weingast e
Wittman, The Oxford Handbook of Political Economy, p. 4.
37

23

no incio, de dizer qual a natureza ltima da sociedade e por que ela

como . Como sugere a aproximao de Weingast e Wittman, recm-citada,
entre maximizao de utilidade e aptido evolucionria, a perspectiva de
Gintis e colaboradores os leva a dar nfase ao contraste entre os supostos de
economistas e bilogos, tomados como afins (ressaltando agentes egostas em
busca de interesses, mesmo se de longo prazo), e os de socilogos e
antroplogos (que destacariam as normas e o altrusmo como parte da
natureza humana). Gintis e os demais integrantes do grupo em questo,
salientando igualmente a importncia das normas, vem a espcie humana
como distinguida pela disposio especial cooperao (seramos a espcie
cooperativa) produzida pelos rumos da evoluo por ela experimentada.40 A
internalizao de normas leva a que as preferncias sejam socialmente
programveis por meio do processo de aprendizagem social, e crucial a idia
da coevoluo gentica e cultural: os genes se adaptam a um panorama de
aptido (fitness landscape) do qual as formas culturais so um elemento
crtico, e as mudanas genticas resultantes lanam as bases para o avano da
evoluo cultural.41 Mas o ponto central, talvez, do que se sustenta que os
fundamentos decisivos da cooperao na vida econmica e social, tal como
engendrados pela evoluo da espcie, no correspondem nem ao egosmo
calculista do homo economicus nem ao puro e simples altrusmo, mas teriam a
ver antes com certa lgica da reciprocidade, descrita como reciprocidade
forte: a propenso, de um lado, a cooperar com outros que manifestem
disposio semelhante, mesmo se a cooperao envolve algum custo pessoal,
e, de outro lado, a punir os que violam a norma de cooperao e as normas
sociais em geral, igualmente mesmo se a punio pessoalmente custosa para
aquele que a executa.42
Contudo, alm da pretenso de explicar a prpria evoluo do contrato
social e da reorientao ontolgica ou de supostos bsicos que ela permitiria,
o princpio de equidade destacado por essa ontologia condicionalmente
cooperativa baseada na reciprocidade forte teria implicaes esclarecedoras
Ver Samuel Bowles e Hebert Gintis, The Evolutionary Basis of Collective Action, em
Weingast e Wittman, The Oxford Handbook of Political Economy.
41
Gintis, A Framework for the Unification of the Behavioral Sciences, p. 2.
42
Gintis, A Framework for the Unification of the Behavioral Sciences; Gintis e outros,
Moral Sentiments and Material Interests; Bowles e Gintis, The Evolutionary Basis of
Collective Action.
40

24

para problemas diversos. Tais implicaes possibilitariam a teorizao de

natureza proposicional relativamente a mltiplas reas especficas, incluindo
questes de polticas pblicas quanto a elas: a disposio corrupo ou
sonegao, atitudes com respeito ao welfare state e, portanto, a viabilidade de
formas mais ou menos ambiciosas dele, questes pertinentes a relaes
trabalhistas, ou criminalidade e a como combat-la eficientemente etc.43
Mas dificuldades e indagaes surgem de novo aqui, e surgem de forma
a permitir que nos situemos com mais clareza diante dos problemas gerais
discutidos neste texto. Conhecer melhor os fatos da evoluo humana
certamente de interesse em si mesmo, e alcanar uma ontologia bem fundada
numa viso evolucionria de perspectiva de tempo multimilenar pode ser
enriquecedor para o trabalho terico e proposicional em campos especficos.
Mas a perspectiva de tempo relevante para a dinmica da vida poltica e das
decises sobre polticas sem dvida muito mais reduzida. Ela no se ajusta
bem, por exemplo, nem mesmo perspectiva apenas multi-secular que se
salienta no influente volume de Robert Putnam sobre a democracia italiana,
onde os recursos de capital social capazes de permitir uma dinmica
sociopoltica institucionalmente propcia so ligados a tradies cvicas que
remontam Idade Mdia:44 que fazer diante de problemas cuja soluo supe
a passagem dos sculos? Mesmo se abrimos mo, porm, de falar sequer de
sculos (em vez de milnios ou, com mais razo, da evoluo da espcie
humana), segue sendo evidente a tenso entre a temporalidade da ao poltica
cotidiana, de um lado, e, de outro, a envolvida na necessidade de vir a contar
com instituies que meream o nome e componham de maneira efetiva o
contexto relevante para aquela ao cotidiana: o estabelecimento de
instituies requer o passar do tempo e a impregnao gradual da coletividade
por normas internalizadas cuja observncia dispense a reflexo e se torne
espontnea e automtica. Os mesmos automatismo e espontaneidade antes
ressaltados nos mercados surge tambm aqui, como atributo das normas
culturais, tradies ou instituies, e sua presena neste segundo aspecto
obviamente relevante para sua presena no primeiro: ao cabo, so as normas e
instituies que viabilizam os mercados (o que se indicou antes com a idia
Ver especialmente Gintis e outros, Moral Sentiments and Material Interests.
Robert D. Putnam, Making Democracy Work: Civic Traditions in Modern Italy (com
Robert Leonardi e Raffaella Nanetti), Princeton, Princeton University Press, 1993.
43
44

25

dos parmetros normativos capazes de enquadrar o ajuste espontneo dos

interesses no mercado e de transform-lo num bom equilbrio). Na ptica
dos desafios que a se colocam, como quer que seja, saber que somos
evolucionariamente uma espcie cooperativa acrescenta pouco, se que de
fato acrescenta algo.
Gintis e seus parceiros no escapam a tais dificuldades. A aposta bsica
que derivam de sua ontologia evolucionria dirige-se ao papel a ser cumprido
por comunidades (por contraste com o mercado, de um lado, e o estado, de
outro), nas quais enxergam as bases de uma forma de governana
especialmente positiva, por envolver a cultura favorvel presena intensa
dos traos correspondentes reciprocidade forte, operando com eficcia em
favor da cooperao por meio de difusas sanes positivas e negativas ao
comportamento de cada qual. Mas os prprios autores se vem levados a
ressaltar a necessidade de combinar as trs arenas ou dimenses
(comunidades, mercado e estado). No s os mercados, naquilo em que se
diferenciam de meras comunidades (ou em que no so apenas comunidades,
embora a questo no seja posta nesses termos pelos autores a que aqui me
refiro), so vistos como importantes ou mesmo insubstituveis por razes
diversas (permitem o uso de informao privada, ajustam-se a situaes em
que contratos compreensivos podem ser estabelecidos e respaldados com
baixo custo, propiciam um mecanismo disciplinador descentralizado e difcil
de corromper, que pune os ineptos e recompensa os de bom desempenho...);
tambm o estado, por sua parte, o nico ator a dispor do poder para
estabelecer e impor as regras do jogo que governam a interao dos agentes
privados, sendo particularmente importante onde a efetividade de um
processo dependa de participao obrigatria (ou seja, como agente cuja
atuao permite romper o dilema da ao coletiva).45

Cf. Samuel Bowles e Herbert Gintis, Social Capital, Moral Sentiments, and Community
Governance, captulo 13 de Gintis e outros, Moral Sentiments and Material Interests,
especialmente p. 385.
45

26

VII
Temos com isso, quero crer, os elementos para fechar de modo talvez
adequado o balano que aqui se tratou de realizar. Procurarei faz-lo
sinteticamente por meio de uma lista de itens em que se recupere a lgica
bsica dos argumentos envolvidos e se explicitem melhor a articulao geral
das idias e certos pontos importantes.
1. Como indica a discusso do esquema exibido no Quadro I, no h por
que deixar de reconhecer o carter conflituoso do convvio dos interesses, ou
substituir esse reconhecimento pelas idealizaes contidas seja na concepo
cavalheiresca e neoclssica da vida econmica (ou sua traduo na maneira
de entender a prpria democracia como espao do jogo dos interesses), seja
em concepes como a de uma democracia deliberativa.
2. Prescindindo das confuses em torno da proliferao de novos
institucionalismos, necessrio tematizar (justamente em razo do conflito
de interesses sempre presente) as normas e instituies e o problema
sociolgico de sua conformao, e eventualmente o da possibilidade e dos
meios de tratar de constru-las deliberadamente (politicamente) e torn-las
efetivas em sua ao reguladora, em vez de simplesmente esperar que as
coisas marchem bem com a aposta supostamente realista no equilbrio.
3. Admitidas as deficincias da ontologia da abordagem da escolha
racional, tributria das abstraes da economia neoclssica, os problemas
analticos no se resolvem com a mero recurso a uma ontologia sociolgica
mais rica e matizada ou mesmo com a reconstruo evolucionria dessa
ontologia. Como se ilustra com os trabalhos de Gintis e associados, subsiste
importante corte entre o que aportado pela perspectiva evolucionria, em
particular os supostos de disposio cooperao que dela resultam, e o
instrumental analtico relevante para os problemas que se colocam na ptica
da atividade poltica cotidiana ou da adoo de polticas pblicas.
4. Do ponto de vista das instituies ou da aparelhagem institucional,
crucial a contraposio, que no afetada pela adeso a uma perspectiva
evolucionria e s suposies referidas a uma temporalidade multimilenar,
entre o que tenho chamado o institucional como objeto, em que se trata da
elaborao artificial de leis e normas e de iniciativas de construo
institucional, conduzidas sempre no presente e sob as constries da
27

conjuntura, e o institucional como contexto, em que se trata de normas

internalizadas e instituies amadurecidas e enraizadas, que vm a integrar o
contexto de fato relevante na ptica das aes e da poltica cotidianas e de seu
condicionamento. Naturalmente, a ao no plano do institucional como objeto
no tem como escapar de ser em grande medida ao junto ao estado e atravs
do estado, valendo-se do estado, com realismo, como o agente capaz de
exercer papel regulador antes de mais nada pelo controle de instrumentos que
lhe permitem impor decises e regras. Como no se trata de invocar fices
contratualistas, as situaes concretas em que o problema geral se coloca so
sempre situaes em que o estado j existe e opera, constituindo-se como um
espao ou instrumento potencial (que cumpre tratar de tornar atual ou efetivo)
de reflexividade no mbito de coletividades caracterizadas pela busca dispersa
de interesses particulares de indivduos ou categorias especficas diversas.
5. Tendo em vista a tenso entre as temporalidades de curto e de longo
prazo do institucional como objeto e como contexto, a idia de operar
realisticamente atravs do estado apresenta um desdobramento especial que
contm uma aparente (e importante) reviravolta: o de que a ao artificial
junto ao estado ou por meio do estado tem como objetivo imediato o de
condicionar, e talvez alterar no rumo apropriado, o clculo relacionado com os
interesses, ou a definio ou percepo do interesse prprio por parte dos
agentes privados. Isso envolve a nfase num elemento de natureza cognitiva:
trata-se de imediato, por outras palavras, de condicionar as expectativas com
respeito s perspectivas de ganho associadas com esta ou aquela forma de
conduta, por meio de regras que punam ou incentivem determinadas condutas,
por exemplo. Ainda que caiba contar, no esforo de construo institucional,
com a presena ocasional do carisma e de lideranas inspiradoras que toquem
diretamente as emoes e os valores, a necessria ao artificial no plano do
institucional como objeto no pode esperar efeitos consistentes sobre a cultura
em sentido pleno, incluindo seus componentes valorativos, seno pela
operao do preceito sociolgico de que expectativas que se reiteram e
corroboram acabam por transformar-se em prescries ou normas,
produzindo, no longo prazo, a cultura apropriada e, assim, um contexto
institucional propcio e dotado de efetividade.
6. Essa nfase nos interesses e na ao de construo institucional
necessariamente atenta para eles remete a um estruturalismo ambicioso em
28

que o desafio analtico o de apreender as conexes entre a dimenso

sociolgica, por um lado, dos interesses que se aglutinam e se chocam no
plano do substrato social e, por outro, a aparelhagem institucional do estado e
o carter que assume diante do jogo dos interesses. Remetendo por fora, ele
prprio, questo das relaes entre as chamadas democracia poltica e
democracia social, esse desafio leva a que a anlise no possa deixar de
lidar com o inescapvel componente normativo da definio mesma de
poltica e, por consequncia, com o tema do desenvolvimento poltico.

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