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de Inversiones Públicas
Guía de Preinversión
para proyectos de
I. INTRODUCCIÓN............................................................................................. 1
I. Introducción
La presente guía tiene como propósito facilitar a los funcionarios del estado, en sus
distintas ramas, en la elaboración de Términos de referencias para el desarrollo de
estudios de preinversión.
Esta pauta pretende describir y abarcar los puntos más relevantes que debe contener
un “estudio de factibilidad”, además de lo concerniente propiamente a los términos de
contratación de la eventual Consultoría.
Los “términos de referencia” deben ser adaptados según al estudio que se requiere,
dependiendo de las características propias del proyecto objeto de estudio, es decir, deben
ser planteados de acuerdo con las necesidades del mismo.
3. Área de influencia del Proyecto e impacto que se pretende tener con el Proyecto
en ésta.
5. Objetivo(s) que se persigue(n) con el Estudio. Debe(n) plasmarse de tal forma que
quede(n) establecido(s) claramente los fines que se pretenden alcanzar con el
Estudio.
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6. Productos esperados con el Estudio. Se deben de plantear, en forma concisa y
clara, los “productos” que se desean alcanzar con el Estudio.
Dichos términos se deben de elaborar de tal forma que se “acerquen” lo mejor posible a
lo que se pretende lograr, es decir, se deben de adaptar y formular de acuerdo a las
características del proyecto que se quiera implementar, en el marco del Plan Nacional y
Departamental de Desarrollo.
Los términos de referencia deben, necesariamente, estar planteados de tal forma que
induzcan a obtener en el Documento Final los análisis y conclusiones necesarias para
la determinación de la factibilidad ambiental, operativa, técnica, financiera y social del
Proyecto.
La profundidad con que se quiere que sean tratados cada uno de los tópicos en el
estudio, debe de quedar establecido en estos términos de referencia, y va a depender
especialmente del tipo de proyecto que se quiere llevar a cabo, es decir, hay casos que
requieren de una mayor amplitud y profundidad que otros.
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2.2.1. Resumen Ejecutivo
El documento final debe incluir un resumen donde se resalten los aspectos relevantes del
proyecto destacándose, entre otros:
El nombre del proyecto debe ser breve y guardar plena relación con la naturaleza del
mismo debe reflejar la acción o proceso que se va a desarrollar, el objeto sobre el cual se
realizará dicha acción y la ubicación o cobertura geográfica que se alcanzará con el
proyecto. Ej.: rehabilitación de la infraestructura Vial en la región de Occidente.
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2.2.5 Formulación del Proyecto
2.2.5.1.1.Objetivos
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• Viabilidad de la tecnología seleccionada
• El sitio de localización del proyecto es el más adecuado económicamente, utilizando
para ello el criterio del mayor VAN.
• Los beneficiarios del proyecto fueron consultados para la localización.
• Desde el punto de vista ambiental, la ubicación del proyecto es el más adecuado.
• El sitio seleccionado cuenta con los servicios públicos básicos o existen en sus
inmediaciones.
• Se cuenta con la infraestructura vial mínima requerida para el funcionamiento del
Proyecto
Deberá incluir:
2.2.5.7. Beneficios
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• Liste los beneficios que recibirán los usuarios como consecuencia del proyecto,
diferencie entre los cuantificables en términos monetarios y los que no.
• Cuantificación de los beneficios. Presente la valoración de cada uno de los beneficios
que sean cuantificables.
2.2.6. Evaluación
Presentar el flujo de caja del proyecto para calcular la rentabilidad del proyecto desde el
punto de vista de la inversión total; con financiamiento considerando en este último caso
el programa de préstamos, amortizaciones e impuestos a pagar por el proyecto.
Presentar los flujos de inversión, los costos y los beneficios generados a precios sombras
o de eficiencia (incluidas las externalidades) y la estimación de los indicadores de
rentabilidad económica social del proyecto. Se deberán incorporar los factores de
conversión más relevantes que maneja el Sistema Nacional de Inversiones Públicas.
Mostrar los efectos que tienen cambios en las variables claves del proyecto sobre los
resultados esperados del proyecto y su rentabilidad. Los montos de las referidas
variaciones están en función del nivel de profundidad de cada estudio, para el caso de los
estudios de factibilidad y diseño, las variaciones a considerar estarán en el orden del
10%, en el caso de estudios de prefactibilidad entre 15% a 20%.
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• Presentación del flujo de caja donde se determine los requerimientos y aportes a
las finanzas públicas en la ejecución del proyecto.
• Cuantificar qué porcentaje de los beneficios del proyecto son apropiados por los
sectores de bajos ingresos, los otros beneficiarios privados y el sector público.
• Indique las condiciones existentes que considera son garantía de la sostenibilidad del
proyecto.
2.3. Recomendaciones
Deben de ser presentadas en forma concreta, abarcando todos los aspectos que se
consideren relevantes para el Proyecto.
2.4. Bibliografía
2.5. Anexos
Se utilizarán para presentar aquellos cuadros, gráficos, leyes u otro tipo de información
que da soporte al estudio, entre ellos lo referente a la “metodología” empleada,
especialmente en cuanto a:
3.1 Introducción
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administrativo, la Ley de Contrataciones del Estado.
El presente documento hace mención a tres pasos principales del proceso de licitación:
Convocatoria, Términos de Referencia, Contenido y Evaluación de Ofertas.
3.2. Convocatoria
Para iniciar el proceso de licitación la institución dueña del estudio elabora una
convocatoria que puede ser pública o (considerando los montos según la Ley de
contrataciones del Estado) a través de una carta de invitación a determinado numero de
oferentes llamándolos a retirar/comprar los documentos (pliego de licitación). La carta
debe contener la información sobre el trabajo a realizar. El contratante, el nombre del
proyecto, el objetivo de los estudios, el período de ejecución.
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proyecto Global en el cual se enmarca el Estudio.
También se suele utilizar la denominación objetivo general para definir este fin. En
algunos casos cuando se requiere una mayor especificidad se utiliza la denominación
objetivo general y se detallan objetivos específicos que eventualmente se pueden
relacionar con los componentes del estudio.
El propósito del estudio indica en qué medida el mismo colabora con el Objetivo del
Programa y deberá plasmarse en los productos esperados.
3.3.3.3. Componentes del Estudio
Son los ejes principales de ejecución del Estudio, cuyo cumplimiento permite lograr el
propósito del mismo.
Las Actividades son todas aquellas acciones necesarias para dar cumplimiento a cada
componente.
Los productos son los resultados de la ejecución de las actividades previstas para cada
componente y que se presentarán, en los Informes de Avance y Finales.
A. Documentación a entregar
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En este capítulo se deben detallar, con un párrafo para cada uno, los productos de las
actividades indicados en el Cuadro Asignación de las Responsabilidades a los
Consultores.
El Informe Final conjunto o consolidado deberá ser elaborado bajo la responsabilidad del
Coordinador. Este informe, como ya se mencionara, será el que resuma la información
provista por todos los productos obtenidos por el o los consultores.
Cuando el Objetivo del Estudio sea elaborar un proyecto, el Informe General será el
Documento de Proyecto que corresponda a cada etapa (PERFIL I, PERFIL II). Este
documento deberá incluir un “Resumen Ejecutivo” del Estudio que deberá contener las
conclusiones y recomendaciones y un marco lógico del proyecto.
Como norma general los productos debe reflejar los resultados de los componentes y
actividades como productos de las tareas que realizan los consultores. Por ello es
conveniente que se agreguen los estudios de cada consultor como anexos del Informe
Final aunque se tramiten las aprobaciones de Informes separadamente.
El informe final deberá presentarse en original y dos copias impresas con soporte digital.
Además el informe podrá tener las siguientes características mínimas:
• Encuadernado con espiral
• Tapa anterior transparente,
• Cantidad máxima de páginas, (si es necesario)
• Cantidad de ejemplares: 2
• Se utilizarán separadores para indicar los inicios de cada tema
• Deberá registrar su firma en la última hoja del estudio
• Deberá constar en la carátula del Informe Final los datos del Estudio (título y
código), Período de Contratación y mes de Presentación de los Informes
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La entidad inversionista hará el seguimiento del estudio a través de los Informes de
Avance y será la encargada de aprobar los mismos para la liberación del pago
correspondiente.
El Informe Final será evaluado técnicamente por la unidad inversionista o por alguien que
elle delegue, con un detalle comparativo entre las tareas y actividades explicitadas en los
Términos de Referencia y los resultados obtenidos que se detallan en el Informe Final,
haciendo referencia al grado de cumplimiento de los Términos de Referencia para su
análisis y aprobación. Una vez aprobado el Informe Final, se liberará el último pago del
contrato.
1. Consultorías Individuales
2. Firmas Consultoras
3. Instituciones Especializadas
Para efectos de contratación la licitación, según la Ley de Contrataciones del Estado, Art.
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Compra de bienes o servicios por cotización (ofertas): contrataciones menos de C$
100,000.
Definición de los perfiles de los consultores, profesionales y/o expertos, que deben
intervenir en el estudio, sus antecedentes, experiencia en determinados temas, etc.
A) Consultores individuales
La definición de estos perfiles es fundamental para todo el desarrollo del estudio y por lo
tanto se recomienda:
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a. Tener en cuenta la profesión y/o experiencia que corresponda a las actividades y
tareas que debe desarrollar.
b. Que la experiencia y los años sean compatibles con los requerimientos del
Estudios.
c. Licencias actualizadas para casos de infraestructura
d. Inscripción actualizada en el Registro Central de Proveedores, cuando aplique.
e. Que a los fines de la selección, se debe tener en cuenta que deben
individualizarse al menos 3 candidatos con profesión y experiencia similar para
armar las ternas a partir de las cuales se elegirá el mejor.
B) Firmas consultoras
Al igual que los consultores individuales las firmas deben presentar sus licencias
actualizadas y registro de proveedores, pero además deben describir el perfil de la misma,
copia de constitución, licencias actualizadas, registro de proveedores, y la lista de su
personal con la descripción de su especialidad y experiencia, según el componente que le
corresponda.
Deberá expresarse mediante un cuadro que incluya los plazos generales del estudio, el
detalle las actividades a realizar y los plazos previstos para cada una de ellas. Dicho
Cuadro se elaborará teniendo como base el cuadro asignación de responsabilidades a los
consultores.
Todos los pagos excepto el anticipo (cuando este exista) se harán contra la presentación
del Informe de Avance correspondiente debidamente aprobado por la Entidad
inversionista. El pago final se hará después de su aprobación definitiva.
Cada Proyecto o Estudio tiene riesgos de diversa índole, que pueden ser expresados
como supuestos que deben superarse para poder avanzar en cada tarea. Se requiere la
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identificación de estos riesgos en cada etapa y describirlos con los posibles medios para
mitigarlos.
Los alcances de los servicios ofrecidos por El Formulador y el costo de los mismos, se
presentarán en sus Ofertas Técnica y Oferta Económica, entregadas en sobres
separados, de lo contrario no serán aceptadas.
Es obligatorio que El Formulador realice una visita a los sitios objeto del estudio
con el fin de valorar la problemática existente y adecuar sus Ofertas Técnica y Económica
a la situación encontrada.
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CRONOGRAMA TENTATIVO DE CONSULTORÌA
Confidencialidad
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HOJA DE EVALUACIÓN DE OFERTAS
Concepto Puntaje Oferentes
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1. CALIDAD CONCEPTUAL 30
Alcances y Metodología 20
Interpretación de los Td R´S 10
2. CALIFICACIÓN TÉCNICA 60
a.- Nivel académico 20
Master , PHD 20
Profesional 15
Técnico 10
b.- Experiencia Profesional 20
10 años o mas 20
7 a 10 años 15
4 a 6.9 años 10
2 a 4 años 5
Menos de 2 años 2
c.- Conocimiento y experiencia 20
en el tema 10
en el territorio 10
3. CRONOGRAMA Y
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ORGANIZACIÓN.
PUNTAJE TOTAL 100
Una vez finalizada la evaluación de la calidad de todas las ofertas, el Comité de Licitación
(Selección) procederá a abrir y analizar la propuesta económica de la oferta que haya
obtenido el mayor puntaje en la evaluación técnica.
Las propuestas podrán ser rechazadas por cualquiera de las siguientes razones:
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3.8. Plazo de Inicio y Finalización
Estas garantías podrán ser una fianza emitida por una afianzadora regulada por la
Superintendencia de Bancos, una garantía bancaria, un depósito a plazo fijo, cheque
certificado o bien un depósito en efectivo en córdobas o en dólares. Todos a favor de la
unidad inversionista.
El monto de esta garantía será una suma fija de _______________. La vigencia mínima
es de ________________ días calendarios a partir de la fecha de apertura de ofertas.
Se requiere que los oferentes como mínimo cumplan con los siguientes requisitos:
1. Estar registrado en el Registro Central de Proveedores.
2. Ética en la práctica profesional.
3. Capacidad técnica para desarrollar los estudios y diseño.
4. No formar parte del personal de la Alcaldía.
5. No estar relacionado en tercer grado de consanguinidad y/o segundo de
afinidad con personal de la Alcaldía.
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6. No tener ninguna prohibición establecida en los Artos. 12 y 13 de la Ley de
Contrataciones del Estado.
3.12. Adjudicación
La entidad en forma escrita notificará el adjudicatario que su oferta ha sido aceptada, así
mismo hará llegar esa notificación al resto de participante en el proceso licitatorio.
De existir por parte de los oferentes inconformidad sobre la Adjudicación, podrá recurrir de
Nulidad ante la Contraloría General de la República de acuerdo a los procedimientos
establecidos en la Ley No. 323 “Ley de Contrataciones del Estado”.
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CASO PRÁCTICO
1. ANTECEDENTES
Durante la etapa de preparación del Programa solamente se han completado los estudios
para diez proyectos de rehabilitación y mejoramiento de caminos rurales que constituyen
la muestra representativa y que cubren una extensión total de aproximadamente 230 km.
Por lo tanto, quedan aún por desarrollar los estudios para analizar la viabilidad de la
rehabilitación o mejoramiento de otros caminos, que también han sido propuestos para
ser incluidos en el programa. Estos estudios serán ejecutados por firmas consultoras
nacionales especializadas, seleccionadas por la Unidad Coordinadora del Programa
REMECAR.
2. FUENTE DE FINANCIAMIENTO
Estimar las cantidades de obras y costos de rehabilitación del camino para proporcionar
las condiciones físicas de transito, comodidad y seguridad.
El tiempo previsto para el desarrollo de los estudios será de 120 días calendario, dentro
de los cuales se incluyen la elaboración del informe final y la presentación de la
documentación requerida para la ejecución del programa.
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El plazo de cumplimiento del consultor empezará a contar desde el momento en que éste
reciba el adelanto.
Los servicios descritos serán contratados con Firmas Consultoras Nacionales que serán
seleccionadas por el Gobierno de Nicaragua por medio de la UCP del Ministerio de
Construcción, Transporte e Infraestructura (MTI).
Los postores deberán presentar dos (2) propuestas, una técnica y otra económica, en
original y dos (“) copias, las cuales deberán presentarse en sobres cerrados y lacrados.
Las propuestas deberán ser entregadas personalmente el día lunes 21 de Febrero del
2004, a las 3:00 p.m. en la oficina de la Unidad Coordinadora del programa REMECAR,
serán recibidas y deberán enviarse con la siguiente leyenda en la parte central de dichos
sobres:
Cualquier oferta que llegare después de la fecha y hora señalada, no será tomada en
consideración.
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e) Desarrollo de los diseños de ingeniería y cuantificación de las cantidades de obras a
ejecutar y el monto total de las inversiones a realizar para la rehabilitación y/o
mejoramiento del camino, incluyendo los costos que impliquen la construcción de
elementos o la aplicación de técnicas constructivas específicas destinadas a proteger
el medio ambiente.
7.1 Metodología
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Las encuestas de tráfico y los conteos volumétricos deberán efectuarse en el campo,
en un período de 7 días durante 12 horas. Las encuestas de tráfico origen y destino
deberán ser realizadas mediante entrevistas directas a los conductores que circulen
por el sito de parada, las cuales determinarán el origen y destino del viaje, carga
transportada, pasajeros y tipo de vehículo.
El conteo volumétrico de tráfico, se realizará por conteo manual de los vehículos que
pasen por el sitio en ambas direcciones, agrupados por tipo de vehículos
(automóviles, camionetas, autobuses, camiones, vehículos agrícolas y motocicletas).
Los conteos de tráfico y los datos de estudios recopilados formarán parte para la base
de las proyecciones, junto con el análisis de los siguientes parámetros:
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7.1.1.3 Determinación del Tránsito Promedio Diario
Con la asignación y proyecciones del tráfico obtendrá los volúmenes de tráfico para cada
día de la semana. De estos resultados diarios obtendrá el promedio diario de la semana y
del mes, para afectarla por un factor de corrección estacional obteniéndose el tránsito
promedio.
A partir del tránsito promedio diario calculará las dimensiones de la sección geométrica
del camino, por tramos si fuera necesario. Esta sección será utilizada para definir las
normas de diseño geométrico del camino, tomando en cuenta las condiciones generales
de la ruta y los objetivos del proyecto.
a) Situación Actual
INDIRECTA. Se investiga gasta dónde llega el impacto del proyecto dentro del
territorio nacional para delimitar la zona de influencia indirecta del proyecto.
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Entre otros aspectos, se considera la siguiente información:
c) Costos de Inversión
d) Costos de Mantenimiento
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Beneficios del Transito no agrícola
En base a los datos obtenidos y las hipótesis planteadas por los consultores se
elaborarán los pronósticos de incremento de los rendimientos y aumento de
producción en la situación con proyecto, debiendo en todos los casos justificar en
detalle esas estimaciones.
Se estimará la proporción del valor presente de los beneficios económicos netos que
sería derivada hacia los sectores de población de bajos ingresos, utilizando para este
cálculo el valor del ingreso anual que utiliza las autoridades nacionales para definir al
grupo poblacional de bajos ingresos. Este valor será entregado por la U.C.P.
oportunamente al consultor.
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El consultor estimará a precios de mercado y a precios sociales los diferentes
indicadores de rentabilidad del proyecto, tales como:
Será necesario también determinar el año óptimo para la iniciación del programa.
a) Impactos Directos
b) Impactos Indirectos
Metodología
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El consultor deberá describir detalladamente la metodología que pretende usar en el
desarrollo del estudio, indicando las diferentes fases y las actividades de cada una de
ellas y sus secuencias en un flujograma de trabajo.
a) Reconocimiento de la zona
Perfil
Secciones Transversales.
Las secciones transversales también serán levantadas con Total Station en todos
los puntos de interés, que deberán abarcar una distancia no menor de 10 mts a
cada lado del eje del camino; estas secciones servirán para dibujar las curvas de
nivel, estimar los volúmenes de movimiento de tierra en los sectores de
mejoramiento, así como las necesidades de muros y obras de protección de
laderas, contra cunetas, alcantarillas y tragantes, según sea el caso.
Referenciación.
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Todos los puntos de la poligonal deberán quedar referidos al Sistema Mundial de
Coordenadas, pudiendo estos restablecerse en cualquier momento mediante el
uso de aparatos GPS, quedando además referidos a árboles, así mismo en postes
de cercas con marcas de pintura.
El sistema de referencias es común para la Línea Central como para los BMs.
Sin embargo la pauta general para el drenaje futuro y existente será el siguiente:
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Con relación a los estudios de suelo, estos deberán ser realizados cada 500 mts
del eje vial a ser estudiado, lo cual permitirá diseñar y calcular los volúmenes del
material de compactación de los suelos a ser rehabilitados.
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