Norme de Performance 1 – V2

Évaluation et Gestion des Risques et Impacts Sociaux et

Environnementaux
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1 décembre 2010

Introduction

1. La Norme de Performance 1 souligne l’importance de la gestion de la performance sociale et

environnementale de toute activité commerciale d’un client pendant l’ensemble du cycle de vie d’un
projet. Un système efficace de gestion sociale et environnementale est un processus continu et
dynamique mis en place et soutenu par la direction et qui implique la communication significative
entre le client, ses travailleurs, les communautés locales directement affectées par le projet (les
Communautés Affectées) et, le cas échéant, les autres parties prenantes.1 S’inspirant des éléments
du processus de gestion des activités établi en matière de "planification, mise en œuvre, vérification
et action," le programme de gestion comprend une approche méthodologique permettant de gérer
les risques 2 et impacts 3 sociaux et environnementaux de manière structurée et sur une base
continue. Un bon programme de gestion adapté à la taille et à la nature d’un projet promeut une
performance sociale et environnementale saine et durable et peut permettre au projet de produire de
meilleurs résultats financiers, sociaux et environnementaux.

2. Il se peut parfois que l’évaluation et la gestion de certains risques et impacts sociaux et

environnementaux soit de la responsabilité du gouvernement ou de tierces parties sur lesquelles le
client n’exerce pas de contrôle ni d’influence.4 Voici quelques exemples de cette situation: i) lorsque
les décisions de planification précoce prises par le gouvernement ou des tierces parties ont une
incidence sur la sélection du site du projet et/ou sa conception; et/ou ii) lorsque des actions
spécifiques directement liées au projet sont réalisées par le gouvernement ou des tierces parties,
notamment la fourniture de terres pour un projet qui aurait préalablement nécessité la réinstallation
de communautés ou de personnes et/ou le défrichement et la perte de biodiversité. Même si le client
ne peut pas maîtriser ni même influencer les actions du gouvernement ou des tierces parties, un
programme de gestion efficace devrait identifier les diverses entités participantes et le rôle qu’elles
jouent ainsi que les risques qu’elles représentent pour le client afin de l’aider à obtenir des résultats
sociaux et environnementaux qui soient conformes aux Normes de Performance. De plus, cette
Norme de Performance soutient l’utilisation d’un mécanisme efficace de résolution des griefs qui
facilite l’identification précoce de problèmes et des mesures correctives rapides pour ceux qui
estiment que les actions d’un client leur ont causé du tort.

Objectifs

 Identifier et évaluer les risques et impacts sociaux et environnementaux du projet

 Adopter une hiérarchie des mesures d’atténuation pour anticiper et éviter ou,
lorsque ce n’est pas possible, atténuer5 ou indemniser/compenser les impacts et
risques sur les travailleurs, les Communautés Affectées et l’environnement

1
Les autres parties prenantes sont celles qui sont extérieures aux principales activités du projet, mais qui ont un
intérêt dans le projet. Ces parties peuvent comprendre les autorités nationales et locales, les projets voisins et/ou
les organisations non gouvernementales.
2
Les risques sociaux et environnementaux désignent la combinaison de probabilité ou de fréquence de certaines
situations dangereuses et impacts graves découlant de telles situations.
3
Les impacts sociaux et environnementaux désignent les changements potentiels à l’environnement physique,
naturel ou culturel, à la communauté environnante ou à la santé et à la sécurité de la communauté.
4
Les sous-traitants retenus par le(s) client(s) ou agissant en son nom sont considérés comme étant directement
sous le contrôle du client et ne sont pas considérés comme des tierces parties aux fins de cette Norme de
Performance.
5
Les options acceptables d'atténuation varient et comprennent: réduire, rectifier, réparer et/ou restaurer les
impacts, le cas échéant. La hiérarchie des mesures d’atténuation des risques et impacts est décrite et établie
dans le contexte de la Norme de Performance 2 à 8, le cas échéant.

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 Promouvoir une meilleure performance sociale et environnementale des clients au

moyen d’une utilisation efficace des systèmes de gestion
 Veiller à ce que les griefs des Communautés Affectées et les communications
externes des autres parties prenantes trouvent une réponse et soient
adéquatement gérés
 Promouvoir et fournir des mécanismes pour permettre l’engagement des
Communautés Affectées tout au long du cycle de projet sur des questions pouvant
potentiellement les affecter et veiller à ce que l’information sociale et
environnementale pertinente soit diffusée

Champ d’Application

3. Cette Norme de Performance s’applique aux activités commerciales qui présentent des risques
et/ou des impacts sociaux et/ou environnementaux (des "projets" aux fins de cette Norme de
Performance). Dans certains cas, il peut s’agir des aspects gérés dès les premières phases du
développement du projet et tout au long du cycle de vie du projet (conception, construction,
classement, opération, déclassement ou clôture).6 Les intermédiaires financiers respecteront aussi
les principes de cette Norme de Performance dans le cadre de leurs propres Systèmes de gestion
sociale et environnementale en fonction du niveau de risque social et environnemental à gérer.

Exigences

Évaluation Sociale et Environnementale et Systèmes de Gestion

4. Le client, en collaboration avec les autres agences gouvernementales responsables et les
tierces parties appropriées, 7 mènera un processus d’évaluation sociale et environnementale et
mettra en place et maintiendra un programme de gestion adapté à la nature et à l’échelle du projet et
proportionnel aux risques et impacts sociaux et environnementaux. Le programme de gestion
comprendra les éléments suivants: i) énoncé de Politique; ii) identification des risques et impacts;
iii) programmes de gestion; iv) capacité organisationnelle et compétences; v) préparation et réponse
à l’urgence; vi) engagement des parties prenantes; et vii) suivi et examen.

Politique
5. Le client élaborera une Politique générale définissant les objectifs et principes sociaux et
environnementaux qui guideront le projet et lui permettront d’afficher une bonne performance sociale
et environnementale.8 La Politique constituera un cadre de référence pour les processus d’évaluation
et de gestion sociales et environnementales, et devra spécifier que le projet (ou les activités
commerciales appropriées) est conforme aux lois et réglementations en vigueur dans les juridictions
où il est mis en œuvre, y compris les lois et réglementations relatives aux obligations de pays hôtes
telles que stipulées par la loi internationale. La Politique doit être conforme aux principes des
Normes de Performance applicables. Dans certains cas, les clients peuvent également devoir
adhérer à d’autres normes internationalement reconnues, processus de certifications ou codes de
déontologie et les inclure dans leur Politique. La Politique indiquera qui, au sein de l’organisation du

6
Chaque utilisateur de cette Norme doit individuellement décrire sa portée d'application pour ses activités
spécifiques.
7
C’est-à-dire les parties responsables et qui ont l’obligation juridique de l’évaluation et de la gestion des risques
et impacts spécifiques (par exemple, les déplacements menés par le gouvernement).
8
Cette exigence porte sur une politique indépendante et propre au projet et ne devrait pas avoir d’incidence sur
les politiques (ou nécessiter la modification de celles-ci) que le client peut avoir définies pour des projets non
connexes, des activités commerciales ou des activités corporatives.

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client, sera responsable de la conformité à la Politique et qui sera chargé de son application (en
citant une agence gouvernementale ou une tierce partie appropriée au besoin). Le client
communiquera sa Politique à tous les niveaux de son organisation.

Identification des Risques et Impacts

6. Le client mettra en place et maintiendra un processus d’identification des risques et impacts
sociaux et environnementaux du projet (voir paragraphe 17 sur les exigences de compétences).9 Le
type de projet, sa taille et son emplacement géographique détermineront la portée et le niveau des
efforts qui devront être déployés pour mener à bien le processus d’identification des risques et
impacts. La portée du processus d’identification des risques et impacts sera conforme aux bonnes
pratiques de l’industrie internationale10 et indiquera les méthodes et outils d’évaluations adéquats et
pertinents. 11 Le processus pourra comprendre une évaluation complète de l’impact social et
environnemental, une évaluation sociale ou environnementale limitée ou spécifique, ou une simple
application des normes relatives aux sites environnementaux, des normes anti-pollution, des critères
de conception ou des normes de construction. Si le projet inclut des actifs existants, les audits
sociaux et/ou environnementaux ou les évaluations des risques/dangers peuvent être jugé(e)s
approprié(e)s et suffisant(e)s pour identifier les risques et impacts. Si les actifs à développer, à
acquérir ou à financer ne sont pas encore définis, un processus de diligence raisonnable pour les
questions sociales et environnementales peut être suffisant pour veiller à ce que les risques et
impacts soient adéquatement identifiés lorsque les éléments physiques, les actifs et les installations
seront raisonnablement définis. Le processus d’identification des risques et impacts doit être basé
sur des données sociales et environnementales de référence, suffisamment récentes et détaillées.
Ce processus doit tenir compte de tous les risques et impacts sociaux et environnementaux du projet,
notamment les enjeux identifiés par les Normes de Performance 2 à 8 et ceux qui sont susceptibles
d’être affectés par les risques et impacts. Le processus d’identification des risques et impacts doit
également envisager les émissions de gaz à effet de serre et les effets transfrontaliers potentiels tels
que la pollution de l’air ou l’utilisation ou la pollution des eaux internationales.

7. Dans les cas où le projet comporte des éléments physiques, des aspects et des installations
spécifiquement identifiés qui sont susceptibles d'avoir des impacts, les risques et impacts sociaux et
environnementaux seront identifiés dans le contexte de la zone d’influence du projet. Cette zone
d’influence englobe, le cas échéant:

 La zone susceptible d’être affectées par le projet 12 et les activités, actifs et

installations qui sont directement détenus, exploités ou gérés par le client (y
compris par des entrepreneurs) et qui font partie du projet;13
 Les installations connexes qui sont définies comme étant les installations qui ne
sont pas financées dans le cadre du projet et qui n’auraient pas été construites ou

9
Les risques et impacts pertinents à examiner et à identifier s’il est raisonnablement prévisible qu’ils soient
significatifs comprennent, entre autres, ceux ayant trait à la santé humaine, aux inégalités entre les sexes, aux
fonctions des écosystèmes et à l’accès aux ressources en eau.
10
Définies comme l’exercice de compétences professionnelles, de diligence, de prudence et de prévoyance qu’il
est raisonnable d’attendre de la part de professionnels compétents et expérimentés participant au même type
d’activités dans des circonstances pareilles ou globalement similaires.
11
En cas de risques particulièrement élevés, les clients peuvent choisir d’effectuer une évaluation de l’impact du
projet sur les droits de la personne pour mieux identifier les risques et impacts.
12
Les exemples comprennent les chantiers du projet, les bassins d’air et d’eau à proximité ou les corridors de
transport.
13
Par exemple, les corridors de transmission électrique, les pipelines, les canaux, les tunnels, les routes d’accès
et de déplacement, les zones de dépotoirs et d’emprunt, les chantiers de construction et les terres contaminées
(par exemple, le sol, les eaux souterraines, les eaux de surface et les sédiments).

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agrandies en l’absence du projet du client et sans lesquelles le projet du client ne

serait pas viable;14
 Les zones potentiellement affectées par les impacts cumulés 15 d’autres
développements planifiés dans le cadre du projet, tout projet ou condition dont les
impacts peuvent être exacerbés par le projet, et d’autres développements
similaires qui sont définis de manière réaliste au moment du processus
d’identification des risques et impacts;16
 Les zones où les activités du projet peuvent indirectement avoir un impact sur la
biodiversité ou les services écosystémiques dont dépendent les modes de
subsistance des Communautés Affectées;
 Les zones potentiellement affectées par les impacts de développements non
planifiés mais prévisibles causés par le projet et qui peuvent intervenir
ultérieurement ou à un autre emplacement.

8. La zone d’influence du projet n’inclut pas les impacts potentiels qui se manifesteraient tout de
même en l’absence du projet ou indépendamment du projet. Il est reconnu que le client devrait tenir
compte de ces risques et impacts de manière proportionnelle au contrôle et à l’influence qu’il peut
exercer sur les actions de tierces parties.

9. Lorsque le client peut de manière raisonnable exercer un certain contrôle, le processus

d’identification des risques et impacts tiendra également compte des risques et impacts associés aux
chaînes d’approvisionnement tels que définis dans la Norme de Performance 2 (paragraphes 27 et
28) et dans la Norme de Performance 6 (paragraphes 30 et 31).

10. Si le projet comporte des éléments physiques, des aspects et des installations spécialement
identifiés qui sont susceptibles d'avoir des impacts sociaux et environnementaux, le processus
d’identification des risques et impacts tiendra également compte des fait saillants et des conclusions
des plans, études ou évaluations connexes préparé(e)s par les autorités gouvernementales
pertinentes ou d’autres parties qui sont directement concernées par le projet et par sa zone
d’influence. 17 Ces documents comprennent les plans de développement économique, les plans
régionaux, les études de faisabilité, les analyses d’alternatives et les évaluations environnementales
cumulatives, régionales, sectorielles ou stratégiques le cas échéant. Les risques et impacts identifiés

14
Les exemples d'installations connexes au projet peuvent comprendre: les chemins de fer, les routes, les
centrales électriques ou les lignes de transmission, les pipelines, les services publics, les entrepôts et les
terminaux de logistique.
15
Les impacts cumulés sont ceux qui découlent des impacts cumulés du projet lorsqu'ils sont ajoutés à d'autres
projets et développement existants, planifiés ou futurs raisonnablement prévisibles. Leur identification peut être
limitée aux seuls impacts généralement reconnus comme importants sur la base des préoccupations scientifiques
et/ou des préoccupations des parties affectées. Les exemples d’impacts cumulés comprennent: contribution
cumulée des émissions de gaz; réduction des flux d’eau dans un bassin versant en raison de ponctions multiples;
augmentations des charges sédimentaires dans un bassin versant; interférence avec les routes migratoires ou
mouvements des animaux sauvages; ou une augmentation de l’encombrement des routes et des accidents
attribuables à une hausse du trafic de véhicules sur les routes communautaires.
16
D’autres développements du même type peuvent, en fonction de conditions spécifiques, comprendre une
combinaison de développements planifiés, proposés ou permis par de tierces parties dans la même zone
géographique du projet. Parmi les exemples figurent: les centrales hydroélectriques multiples dans un même
bassin hydrologique ou zone côtière portuaire; les développements pétroliers ou miniers dans les zones
comprenant des réserves de pétrole ou de minéraux; les concessions forestières; et les parcs éoliens situés à
l’intérieur d’un corridor de migration d’oiseaux.
17
Le client peut tenir compte de ces risques et impacts en mettant l'accent sur la contribution cumulée du projet à
certains impacts généralement reconnus comme importants en fonction des préoccupations scientifiques et des
préoccupations des Communautés Affectées dans cette la zone dont font état des études régionales à portée
plus large ou des évaluations cumulatives.

4
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reflèteront aussi les résultats des consultations menées auprès des Communautés Affectées, le cas
échéant.

11. Lorsque le projet porte sur des éléments physiques, des aspects ou des installations identifiés
qui sont susceptibles d’avoir des impacts, et dans le cadre du processus d’identification des risques
et impacts, le client identifiera les groupes et les communautés susceptibles d’être affectés de
manière directe, différentielle ou disproportionnée par le projet en raison de leur situation vulnérable
ou défavorisée. 18 Si des groupes ou personnes sont identifié(e)s comme défavorisé(e)s ou
vulnérables, le client proposera et mettra en œuvre des mesures spéciales visant à éviter que les
impacts négatifs les touchent de manière disproportionnée et que ces personnes ou groupes ne
soient pas désavantagé(e)s dans le partage des bénéfices et opportunités de développement
découlant du projet.

Programmes de Gestion
12. Conformément à la Politique du client et aux objectifs et principes décrits dans cette dernière, le
client mettra en place et gèrera un programme de gestion des mesures et des actions d’atténuation
et d’amélioration de la performance en réponse aux risques et impacts sociaux et environnementaux
identifiés pour le projet.

13. En fonction de la nature et de la taille du projet, ces programmes consisteront en une

combinaison documentée de procédures opérationnelles, de pratiques, de plans et de documents de
soutien connexes (notamment des accords juridiques) qui seront gérés de manière systématique.19
Les programmes peuvent s’appliquer de manière globale à l’ensemble de l’organisation du client,
notamment à ses principaux entrepreneurs et fournisseurs sur lesquels l’organisation exerce un
contrôle ou une influence, ou à des chantiers, installations ou activités spécifiques. La hiérarchie
préconisée face aux impacts et risques identifiés favorisera autant que possible la prévention des
impacts plutôt que leur atténuation, ou l’indemnisation/contrepartie, chaque fois que cela sera
techniquement20 et financièrement faisable.21

14. Lorsque les risques et impacts identifiés ne peuvent être évités, des mesures et actions
d’atténuation seront identifiées par le client afin que le projet fonctionne dans le respect des lois et
réglementations en vigueur et qu’il soit conforme aux exigences des Normes de Performance 1 à 8.
Le niveau de précision et de complexité de ce programme collectif de gestion et la priorité accordée
aux différentes mesures identifiées et actions documentées seront proportionnels aux risques et
impacts du projet et reflèteront les résultats des consultations menées auprès des Communautés
Affectées.

18
Le statut de défavorisé ou de vulnérable mode de vie peut découler de la race, de la couleur, du sexe, de la
langue, de la religion, des opinions politiques ou autres, de l’origine nationale ou sociale, de la propriété, de la
naissance ou de tout autre statut d’une personne ou d’un groupe. Le client devrait également tenir compte de
facteurs tels que le sexe, l’âge, l’appartenance ethnique, la culture, l’analphabétisme, la maladie, le handicap
physique ou mental, la pauvreté ou le désavantage économique et les dépendances exclusives aux ressources
naturelles.
19
Les accords juridiques existants entre le client et de tierces parties qui traitent des mesures d'atténuation
d'impacts spécifiques font partie intégrante du programme. C’est le cas par exemple des responsabilités relatives
à un déplacement de population géré par le gouvernement qui sont stipulées dans un accord.
20
La faisabilité technique dépend de la possibilité d’application des mesures et actions envisagées avec les
compétences, équipements et matériels disponibles dans le commerce, en tenant compte de facteurs locaux tels
que le climat, les conditions géographiques, la démographie, les infrastructures, la sécurité, la gouvernance, la
capacité et la fiabilité opérationnelle.
21
La faisabilité financière se fonde sur des questions commerciales, notamment l’ampleur relative des coûts
cumulés pour adopter ces mesures et actions par rapport aux coûts en investissements, en exploitation et en
maintenance du projet, et si ces coûts cumulés rendraient le projet non viable pour le client.

5
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Plans d’Action
15. Les programmes de gestion établiront des Plans d'action sociale et environnementale 22 qui
décriront les mesures et résultats souhaités pour faire face aux risques et impacts déterminés par le
processus d’identification, dans la mesure du possible sous forme d’événements quantifiables grâce,
par exemple, à des indicateurs de performance, des objectifs ou des critères d’appréciation qui
peuvent être suivis sur des périodes définies; ils comporteront également une estimation des
ressources et des responsabilités requises pour leur mise en œuvre. Si nécessaire, le programme de
gestion reconnaîtra et inclura le rôle des actions et évènements pertinents contrôlés par des tierces
parties afin d’en identifier les risques et impacts. Reconnaissant la nature dynamique du projet, le
programme de gestion s’adaptera aux modifications des circonstances entourant le projet, aux
événements imprévus et aux résultats du suivi et de l’examen du projet.

Capacité et Compétences Organisationnelles

16. Le client, en collaboration avec les tierces parties appropriées et pertinentes, mettra en place,
maintiendra et renforcera, selon les besoins, une structure organisationnelle qui définit les rôles,
responsabilités et pouvoirs en ce qui a trait à la mise en œuvre du programme de gestion. Il
conviendra de nommer un personnel spécifique avec, notamment, un ou plusieurs représentants de
la direction doté(s) de responsabilités et pouvoirs clairement définis. Les responsabilités essentielles
en matière sociale et environnementale doivent être bien définies et communiquées au personnel
concerné ainsi qu’au reste de l’organisation. Un appui suffisant de la direction et des ressources
humaines et financières adéquates seront fournis en permanence pour assurer une performance
sociale et environnementale efficace et ininterrompue.

17. Le processus d’identification des risques et impacts consistera en une évaluation et une
présentation adéquates, exactes et objectives de ces derniers réalisées par des personnes
compétentes et expérimentées. Pour les projets présentant des impacts négatifs potentiellement
importants ou des questions techniques complexes, les clients peuvent être amenés à recourir à des
experts externes qui les aideront dans le processus d’identification des risques et impacts.

18. Au sein de l’organisation, les membres du personnel ayant la responsabilité de la performance

sociale et environnementale du projet doivent avoir les connaissances et les compétences
nécessaires pour accomplir leur travail, notamment une connaissance à jour des exigences
réglementaires du pays hôte et des exigences applicables des Normes de Performance 1 à 8. Les
membres du personnel doivent également avoir les connaissances, les compétences et l’expérience
nécessaires pour mettre en œuvre les actions et mesures spécifiques requises dans le cadre du
programme de gestion et connaître les méthodes requises pour effectuer ces actions d’une manière
compétente et efficace.

Préparation et Réponse à l’Urgence

19. Si le projet comporte des éléments physiques, aspects ou installations spécifiquement identifiés
et susceptibles d'entraîner des impacts, le programme de gestion mettra en place un système de
préparation et de réponse à l’urgence de manière à ce que le client, en collaboration avec les tierces
parties appropriées et pertinentes, soit prêt à répondre aux situations accidentelles et d’urgence

22
Les Plans d’action peuvent comprendre un Plan d’action environnementale et sociale global nécessaire pour
mettre en œuvre un ensemble de mesures d’atténuation ou des plans thématiques, tels que des Plans d’action
relatif au déplacement ou des Plans d’action relatifs à la biodiversité. Les Plans d’actions peuvent être conçus
pour combler les lacunes des programmes de gestion de manière à veiller à leur conformité aux Normes de
Performance ou ils peuvent être des plans d'action distincts qui précisent la stratégie d'atténuation d'un projet. Le
terme "Plan d’action" est interprété par certaines parties prenantes comme voulant dire Plans de gestion ou Plans
de développement. Dans ce dernier cas, les exemples sont multiples et comprennent divers types de plans de
gestion sociale et environnementale.

6
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associées au projet d’une manière qui soit appropriée pour prévenir et atténuer les dommages
causés aux personnes et/ou à l’environnement. Cette préparation comprendra l’identification des
zones où des accidents et des situations d’urgence pourraient survenir ainsi que des communautés
et personnes qui pourraient être affectées, des procédures d’urgence, la fourniture d’équipements et
de ressources, la désignation des responsabilités, la communication notamment avec les
Communautés potentiellement affectées et une formation régulière pour assurer une réponse
efficace. Les activités de préparation et de réponse à l’urgence seront passées en revue et modifiées
sur une base régulière, en fonction des besoins, pour refléter les conditions changeantes.

20. Si besoin est, le client aidera également les Communautés potentiellement affectées (voir
Norme de Performance 4) et les organismes gouvernementaux locaux à se préparer à répondre
efficacement aux situations d’urgence, en particulier lorsque leur participation et leur collaboration
sont nécessaires pour assurer une réponse efficace. Si les organismes gouvernementaux locaux
n’ont pas la capacité de répondre efficacement ou ont une capacité limitée, le client jouera un rôle
actif dans la préparation et la réponse aux urgences liées au projet. Le client documentera ses
activités de préparation et de réponse aux situations d’urgence ainsi que ses ressources et ses
responsabilités, et il fournira de l’information appropriée à ce sujet aux Communautés
potentiellement affectées et aux organismes gouvernementaux pertinents.

Suivi et Examen
21. Le client mettra en place des procédures pour suivre et mesurer l’efficacité de son programme
de gestion ainsi que la conformité du projet aux obligations juridiques et/ou contractuelles et aux
exigences réglementaires. Si la gestion des risques et impacts spécifiques et des mesures
d'atténuation connexes relèvent du gouvernement ou d’autres tierces parties, le client collaborera
avec ceux-ci pour définir et surveiller de telles mesures d'atténuation. Si nécessaire, les clients
peuvent demander à des représentants des Communautés Affectées de compléter ou de vérifier les
activités de suivi.23 Le programme de suivi du client devrait être supervisé à un échelon approprié au
sein de l’organisation. Pour les projets présentant des impacts négatifs potentiellement significatifs,
les clients auront recours à des experts externes qui vérifieront leur information de suivi. La portée
du suivi doit être proportionnelle aux risques et impacts environnementaux et sociaux et aux
exigences de conformité du projet.

22. En plus d’enregistrer de l’information pour suivre la performance et établir des contrôles
opérationnels pertinents, le client devra utiliser des mécanismes dynamiques, tels que des
inspections et audits internes, le cas échéant, pour vérifier la conformité du projet et ses progrès en
vue d’atteindre les résultats souhaités. Le suivi comprendra normalement l’enregistrement
d’informations sur la performance et la comparaison de cette performance à des références ou des
exigences préalablement définies du programme de gestion. Le suivi devra être ajusté en fonction de
l’expérience en matière de performance, des actions requises par les autorités de réglementation
pertinentes et pour tenir compte des commentaires et suggestions des Communautés Affectées et
autres parties prenantes, le cas échéant. Le client documentera les résultats du suivi, identifiera et
prendra les dispositions correctives et préventives nécessaires dans les programmes de gestion et
plans modifiés. En collaboration avec les tierces parties appropriées, le client appliquera ces actions
correctives et préventives et en assurera le suivi dans les cycles de suivi à venir pour en garantir
l’efficacité.

23. La haute direction de l’organisation cliente recevra des évaluations périodiques de l’efficacité du
système de gestion, basées sur une collecte et une analyse systématiques de données. La portée et

23
Par exemple, le suivi participatif de la gestion des ressources hydriques.

7
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la fréquence de ces rapports dépendront de la nature et de l’étendue des activités identifiées et

mises en œuvre conformément au programme de gestion du client et d’autres exigences pertinents
pour le projet. En fonction des résultats de ces rapports sur la performance, la haute direction de
l’organisation cliente prendra les mesures nécessaires et appropriées pour que les objectifs de la
Politique soient respectés, que les procédures, les pratiques et les plans soient mis en œuvre et
qu’ils soient perçus comme étant efficaces.

Engagement des Parties Prenantes

24. L’engagement des parties prenantes est la base d’une relation solide, constructive et réactive
essentielle au succès de la gestion des impacts sociaux et environnementaux d’un projet. 24
L’engagement des parties prenantes est un processus permanent qui peut nécessiter, à divers
degrés, les éléments suivants: le traitement des communications externes et la résolution des griefs,
l’analyse des parties prenantes, la divulgation d’informations et la communication avec les
Communautés Affectées.

25. La nature, la fréquence et le niveau d’efforts de l’engagement des parties prenantes peuvent
varier grandement selon la phase de développement du projet et seront proportionnels aux risques
et impacts négatifs de ce dernier.

Communications Externes
26. Dans le cadre de son système de gestion environnementale et sociale, le client mettra en place
et maintiendra une procédure de gestion des communications externes associées à la performance
sociale et environnementale. Cette procédure sera rendue publique et comportera des méthodes
pour i) recevoir et enregistrer les communications externes pertinentes; ii) trier et évaluer les
questions soulevées par les communications et déterminer comment y répondre; iii) élaborer et
mettre en œuvre des procédures et des échéanciers pour fournir des réponses; et iv) assurer le suivi
et documenter les réponses fournies, le cas échéant. La mise en œuvre de cette procédure devrait
permettre une amélioration continue du système de gestion. De plus, si le projet comporte des
éléments physiques, des aspects et des installations spécialement identifiés susceptibles d'avoir des
impacts sociaux et environnementaux sur les Communautés Affectées, le client répondra aux
exigences des paragraphes 27 à 38 ci-après.

Analyse des Parties Prenantes et Planification de l’Engagement des Parties Prenantes

27. L’engagement des parties prenantes i) commencera le plus tôt possible dans le cycle de vie du
projet; ii) continuera tout au long du cycle de vie du projet; iii) sera exempt de manipulations,
d’interférences ou de manœuvres coercitives et d’intimidation externes; iv) le cas échéant, permettra
une participation significative des communautés; et v) reposera sur des informations pertinentes,
compréhensibles et accessibles fournies dans les délais appropriés et dans un format adapté à la
culture de la communauté. Dans le cadre du processus d’identification des risques et impacts du
projet, le client identifiera, le cas échéant, les principales parties prenantes du projet et classera par
ordre de priorité les Communautés directement affectées. Au besoin, le client tentera d’obtenir
l’engagement des autres parties prenantes identifiées.

28. Si des Communautés Affectées sont identifiées, le client élaborera et mettra en place un Plan
d’engagement des parties prenantes couvrant les exigences de cette Norme de Performance. Ce
processus d’engagement reflètera les risques et impacts du projet ainsi que la phase de
développement du projet et sera adapté aux caractéristiques et aux intérêts des Communautés
Affectées.

24
Les exigences relatives à la participation des travailleurs et aux procédures de gestion des plaintes sont
décrites dans la Norme de Performance 2.

8
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29. Lorsque cela est approprié, ce Plan comprendra également des mesures sélectives pour
assurer une participation efficace des personnes ou groupes identifié(e)s comme défavorisé(e)s ou
vulnérables. Si le processus d’engagement d’une partie prenante dépend grandement des
représentants communautaires,25 le client fera tous les efforts raisonnables pour vérifier que de telles
personnes représentent les opinions des Communautés Affectées et qu’elles rapportent de manière
fiable les résultats des consultations aux membres de ces Communautés.

30. Si l’emplacement exact du projet n’est pas connu, mais qu’il est raisonnable de croire qu’il aura
un impact important sur les communautés locales, le client doit préparer un Cadre d’engagement des
parties prenantes qui s’inscrira dans son programme de gestion. Ce Cadre décrira les principes
directeurs et une stratégie pour identifier les Communautés Affectées et autres parties prenantes, et
prévoira un processus d’engagement compatible avec cette Norme de Performance qui devra être
mis en œuvre une fois que l’emplacement physique du projet sera connu.

Diffusion de l’Information
31. La diffusion de l’information pertinente relative au projet aide les Communautés Affectées et
autres parties prenantes à comprendre les risques, impacts et opportunités du projet. Lorsque le
client aura réalisé une évaluation sociale et environnementale et/ou élaboré des Plans d’action, il
devra en communiquer au public les documents correspondants. 26 Si les communautés sont
susceptibles d’être affectées par des risques ou des impacts négatifs liés au projet, le client leur
communiquera i) l’accès aux informations sur le but, la nature et l’échelle du projet; ii) des
informations sur la durée des activités proposées; iii) des informations sur tout risque et impact
potentiel sur ces communautés et sur les éléments pertinents du programme de gestion; iv)
l’engagement des parties prenantes tel qu’envisagé; et v) le mécanisme de résolution des griefs.
Pour les projets ayant des impacts sociaux ou environnementaux négatifs, la communication
d’informations devrait avoir lieu le plus tôt possible lors du processus d’identification de ces derniers
et au moins avant le début de la phase de construction du projet, et se poursuivre sur une base
continue. Les informations fournies devront être transparentes, objectives, significatives, facilement
accessibles, et communiquées dans une ou des langue(s) et un format appropriés à la culture locale
et compréhensibles par les Communautés Affectées.

Niveaux de Consultation
32. Si les Communautés Affectées sont exposées aux risques et impacts négatifs d’un projet, le
client veillera à ce qu’un processus de consultation permette à ces Communautés Affectées de
s’exprimer librement sur les risques, impacts et mesures d’atténuation du projet et à ce que le
système de gestion proposé permette d’examiner et de répondre à ces opinions et préoccupations.
L’étendue et l’ampleur du processus de consultation seront proportionnelles aux risques et impacts
négatifs du projet et aux préoccupations soulevées par les Communautés Affectées. Une
consultation efficace est un processus à double sens qui devrait commencer tôt, dès le processus
d’identification des risques et impacts sociaux et environnementaux et qui sera i) documenté; ii) basé

25
Par exemple, les dirigeants de communautés ou de groupes religieux, les représentants gouvernementaux, les
représentants de la société civile, les politiciens, les enseignants et d’autres personnes représentant un ou des
groupes de parties prenantes affectées.
26
Selon la portée du projet et l’importance des risques et impacts associés, le(s) document(s) pertinent(s)
peuvent être des Plans complets d’action et d’évaluation sociales et environnementales (par ex. Plan
d’engagement des parties prenantes, Plans d’action relatifs à la réinstallation, Plans d’action relatifs à la
biodiversité, Plans de gestion des matériaux dangereux, Plans de préparation et de réponse aux situations
d’urgence, Plans relatifs à la sécurité et à la santé des communautés, Plans de restauration des écosystèmes,
Plans de développement des populations indigènes, etc.) ou des résumés faciles à comprendre sur les
engagements et questions essentiels. Ces documents pourraient également comprendre la politique sociale et
environnementale du client et toute autre mesure et action supplémentaires définies comme découlant d’une
diligence raisonnable menée indépendamment par des agents financiers.

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sur la communication au préalable d’informations utiles et adéquates; iii) accordera la priorité aux
personnes directement affectées; et iv) mené sur une base continue au fur et à mesure que les
risques et impacts apparaîtront. Le processus de consultation sera entrepris de manière à y inclure
tous les segments des Communautés Affectées 27 et d’une manière qui soit adaptée à leur culture.
Le client adaptera son processus de consultation aux préférences linguistiques des Communautés
Affectées, à leur processus de prise de décisions et aux besoins des groupes défavorisés ou
vulnérables. Si les clients ont déjà entamé un tel processus, ils en fourniront les preuves.

Consultation
33. Pour les projets présentant des impacts négatifs sur les Communautés Affectées, le processus
de consultation sera un échange bilatéral qui facilitera la communication d’informations de manière
pertinente et compréhensible.

Processus de Consultation en Connaissance de Cause

34. Pour les projets présentant des impacts négatifs significatifs sur les Communautés Affectées, le
processus de consultation sera un processus libre, préalable et éclairé, et qui facilitera la
participation en connaissance de cause de ces Communautés. La participation en connaissance de
cause nécessite une consultation organisée et itérative, qui amène le client à incorporer dans son
processus de prise de décision les points de vue des Communautés Affectées sur les questions qui
les concernent directement, comme les mesures d’atténuation proposées, le partage des bénéfices,
les opportunités de développement et les questions de mise en œuvre. Le client documentera le
processus et, en particulier, les mesures prises pour éviter ou minimiser les risques et impacts
négatifs sur les Communautés Affectées.

Consentement Libre, Préalable et Eclairé

35. Dans certaines circonstances impliquant les Populations Autochtones, le client devra obtenir le
consentement libre, préalable et éclairé de celles-ci. Cela comprend un processus mutuellement
convenu de négociations de bonne foi entre le client et les Populations Autochtones affectées et la
documentation du résultat positif de ces négociations entre les parties concernées. Les
circonstances spéciales nécessitant un consentement libre, préalable et éclairé ont trait à un
déplacement potentiel de Populations Autochtones, aux impacts d'un projet sur les terres et les
ressources naturelles assujetties à la propriété traditionnelle ou utilisées de manière coutumière et
aux projets dont le but est d’utiliser les ressources culturelles à des fins commerciales. Les
circonstances spéciales nécessitant un processus de consentement libre, préalable et éclairé sont
décrites plus en détails dans la Norme de Performance 7.

Mécanisme de Résolution des Griefs pour les Communautés Affectées

36. Le cas échéant, le client mettra en place un mécanisme de résolution des griefs destiné à
recevoir et faciliter la résolution des préoccupations et des griefs communiqués par les
Communautés Affectées au sujet de la performance environnementale et sociale du client. Le
mécanisme de résolution des griefs devrait être proportionnel aux risques et impacts négatifs du
projet et s’adresser principalement aux Communautés Affectées. Il doit réagir promptement aux
préoccupations et enjeux des parties prenantes au moyen d’un processus compréhensible,
transparent, adapté à leur culture, facile d’accès, gratuit et exempt de représailles. Ce mécanisme ne
doit pas entraver l’accès aux autres recours judiciaires ou administratifs. Le client informera les
Communautés Affectées de l’existence d’un tel mécanisme dans le cadre de son processus
d’engagement auprès de celles-ci.

27
Tels que les hommes, les femmes, les personnes âgées, les jeunes, les personnes déplacées et les personnes
ou groupes défavorisés ou vulnérables.

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Divulgation Continue de l’Information aux Communautés Affectées

37. Le client présentera aux Communautés Affectées des rapports périodiques sur la progression
des Plans d’action relatifs à la gestion des risques ou impacts permanents pour les Communautés
Affectées ainsi que sur des questions que le processus de consultation ou les mécanismes de
résolution de griefs a identifiées comme préoccupantes pour ces Communautés. Si le programme de
gestion entraîne des modifications importantes ou des ajouts au niveau des mesures ou actions
d’atténuation décrites dans le Plan d’action sur les sujets d’inquiétude des Communautés Affectées,
les mesures ou actions d’atténuation actualisées seront également communiquées à celles-ci. Ces
rapports seront présentés sous une forme accessible aux Communautés Affectées. La fréquence de
ces rapports sera proportionnelle aux inquiétudes des Communautés Affectées, mais ils seront
publiés à intervalles d’un an maximum. De plus, les clients sont encouragés à rendre disponibles au
public des rapports périodiques sur leur performance sociale et environnementale.

Responsabilités du Secteur Privé en Vertu de l’Engagement du Gouvernement Comme Partie

Prenante
38. Lorsque l’engagement de la partie prenante est de la responsabilité du gouvernement, le client
collaborera avec l’organisme gouvernemental responsable, dans la limite permise par cette
organisation, pour obtenir des résultats conformes aux objectifs de cette Norme de Performance. De
plus, lorsque la capacité du gouvernement est limitée, le client jouera un rôle actif au cours de la
planification, de la mise en œuvre et du suivi de l’engagement de la partie prenante. Si le processus
mis en œuvre par le gouvernement ne répond pas aux exigences pertinentes de cette Norme de
Performance, le client devra réaliser un processus complémentaire et, si nécessaire, préparer un
autre Plan d’engagement de la partie prenante.

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