ACTIIVIDAD DE APRENDIZAJE 3

INFORMA EJECUTIVO

SISTEMA DE GSETION DE CALIDAD 9001

3.4 Actividades de transferencia de conocimiento Informe ejecutivo

En esta final de su proceso de aprendizaje se realiza la exploración de cómo hacer

aplicación del conocimiento adquirido, en este sentido se solicita que realice un
informe ejecutivo con la propuesta para gestionar los riesgos y oportunidades de una
empresa.

Para realizar esta actividad, suponga que usted hace parte del equipo delegado para la
implementación del Sistema de Gestión de Calidad conforme a la norma ISO 9001:2015
en la empresa donde labora. Como parte de las actividades de este importante
proceso, en este momento se está realizando la planeación para implementar el
sistema y como parte de la gestión de los recursos que permitan el éxito en el proceso
la empresa le solicitan que presente un plan de trabajo o propuesta para Gestionar los
riesgos y oportunidades de acuerdo a las siguientes pautas:

• Identifique los procesos que considere necesarios para desarrollar la actividad

de la empresa (internos y externos)
• Identifique y establezca los riegos asociados a los procesos de la empresa.
• Analice y priorice los riesgos y oportunidades que afecta a la organización,
decidiendo cuales son aceptables y cuáles no. En cuanto a las oportunidades
debe decir sobre cuales son viables o factibles.
• Define un plan de acción para abordar los riesgos y oportunidades. Cómo
puede evitar los riesgos, eliminarlos o mitigarlos; como pueden hacer realidad
las oportunidades
• Diseñe al menos un indicador de calidad para saber si lo propuesto está
funcionando.

Para este desarrollo de la actividad consulte el material de apoyo denominado “El Riesgo en ISO
9001 2015” y además consulte otras fuentes de información sobre la gestión del riesgo en la
norma ISO 9001:2015. En caso de que no labore en alguna empresa determinada podrá tomar los
datos de una empresa simulada.

Identifique los procesos que considere necesarios para desarrollar la actividad de la

empresa (internos y externos)

1. PROCESOS IDENTIFIADOS
 VENTAS Y
GERENCIAL ADMINISTRAIVA FINANCIERA CLIENTES
SERVICIOS

2. RIESGOS ASOCIADOS

3. Identifique y establezca los riegos asociados a los procesos de la empresa.

4. Analice y priorice los riesgos y oportunidades que afecta a la organización,
decidiendo cuales son aceptables y cuáles no. En cuanto a las oportunidades debe
decir sobre cuales son viables o factibles.
Ver Matriz De Riesgo
5. INFORME

DIAGNÓSTICO INICIAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

No No
Cumple
Aplica Cumple

4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

4.1. Requisitos Generales
En este momento la
empresa está
La empresa tiene establecido, documentado,
trabajando con
implementado y mantenido un S.G.C., y
estándares de mejora
mejora continuamente su eficacia con base C
que ayudan en alto
en los requerimientos de la NTC-ISO
porcentaje al
9001:2015
cumplimiento de la
9001:2015
La empresa identifica los procesos Son procesos básicos,
necesarios para el S.G.C., y su aplicación a C que vienen trabajando
través de la organización. desde el 2012
Han trabajado
La empresa determina la secuencia e
NC independientemente
interacción de los procesos.
los procesos
La empresa cuenta
La empresa determina los criterios y métodos
con procedimientos
necesarios para asegurarse que tanto la
NC básicos de SGCS que
operación como el control de los procesos
se pueden utilizar
son eficaces.
como base para el SGC
La empresa asegura la disponibilidad de
recursos e información necesarios para Hay compromiso
C
apoyar la operación y seguimiento de los gerencial
procesos.
La empresa cuenta con
La empresa realiza seguimiento, medición y
C personas encargadas
análisis de los procesos.
de hacer cumplir los
 objetivos trazados para
la mejora continua.
El compromiso parte
de la gerencia, y si
están interesados en
La empresa implementa acciones para obtener certificación
alcanzar los resultados planificados y la C de calidad, por tanto se
mejora continua de los procesos. inicia la
implementación del
sistema a partir del 30
de septiembre de 2016
La empresa gestiona los procesos de
acuerdo con los requisitos de la NTC-ISO C Parcialmente
9001:2015.
La empresa controla los procesos
C Si por el SGCS
contratados externamente.
La empresa identifica el control de los
A partir del
procesos contratados externamente dentro NC
diagnóstico de SGC
del S.G.C.
4.2. Requisitos de la Documentación
4.2.
Generalidades
1.
La empresa cuenta con una declaración
documentada de una política de calidad y C Política Integrada
objetivos de calidad.
La empresa posee un manual de calidad. NC No existe MC
La empresa tiene documentados los
procedimientos requeridos por la NTC-ISO C Parcialmente
9001:2015.
La empresa posee los documentos
necesarios para asegurar la eficaz
C Parcialmente
planificación, operación y control de sus
procesos.
La empresa diligencia los registros requeridos
C Parcialmente
por la NTC ISO-9001:2015.
4.2.
Manual de Calidad
2.
La empresa establece y mantiene un manual
de calidad que contenga: el alcance del
S.G.C, justificación de cualquier exclusión,
procedimientos documentados establecidos NC En proceso
para el S.G.C., ó referencia a los mismos y la
descripción de la interacción entre los
procesos del S.G.C.
4.2.
Control de Documentos
3.
La empresa controla los documentos Existe procedimiento
C
requeridos por el S.G.C. y formato
La empresa aprueba los documentos en
C Sí. Procedimiento
cuanto a su adecuación antes de su emisión.
La empresa revisa y actualiza los
documentos cuando es necesario y los C Siempre para auditoria
aprueba nuevamente.
La empresa se asegura de que sean C Parcialmente
identificados los cambios y el estado de
revisión actual de los documentos.

Formato para ejecutar las acciones de mejora.

3
2
1
No
Fecha de
asignación
CODIGO:SST-MTZ-06

Descripción

Tipo

Origen
Criterio (s)
Hallazgo
PLAN DE ACCIÓN

incumplidos o a
cumplir
Criticidad del
hallazgo o mejora
FECHA 11 FEBRERO DE 2018

Análisis de causas

Tipo
Acción(es)

Descripción
propuesta(s)
MEJORA CONTINUA
VERSIÓN 1.0

ejecutada
para estar
Fecha límite

Responsable

Observaciones

Responsable (s)

Evidencias

Acción
eficaz

Estado
Monitoreo y Seguimiento

Fecha
Cierre