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PLANEACIÓN.
La planeación consiste, en fijar el curso concreto de acción que ha de seguirse, estableciendo los
principios que habrán de orientarlo, la secuencia de operaciones para realizarlo y las
determinaciones de tiempos y de números necesarios para su realización. La planeación, en sí, no
es la palabra mágica que automáticamente mejora la eficiencia y la efectividad, sino que cubre
algunos aspectos de un proceso integral: que optimice el uso de los recursos que dispone, que
busque nuevas y mejores maneras de hacer las cosas apoyándose en investigaciones, y por
último que se hace base en un cuestionamiento de una profunda reflexión sobre los fines que se
persiguen para que sus esfuerzos tengan sentido.
La planeación es la habilidad de ver con mucha anticipación las consecuencias de las acciones
actuales, la voluntad de sacrificar las ganancias a corto plazo, a cambio de mayores beneficios a
largo plazo y la habilidad de controlar lo que es controlable y de no inquietarse por lo que no los
es.
La necesidad de planear las organizaciones es tan obvia y tan grande que es difícil encontrar
alguien que no esté de acuerdo con ella. Pero es aún más difícil procurar que tal planeación sea
útil, porque confronta el hombre. En la actualidad así como en futuro próximo, la planeación
tendrá que adaptarse a las características de la empresa y de la situación en que se realiza.
PLANEACION A CORTO PLAZO Y MOTIVACION.
Cabe hacer mención que dentro de las planeación administrativa, se citan los principios básicos
que deben aplicarse:
• PRINCIPIO DE LA UNIVERSALIDAD
La planeación debe comprender suficiente cantidad de factores como tiempo, personal, materia,
presupuesto etc. de tal manera que al desarrollar el plan sea suficiente.
• PRINCIPIO DE RACIONALIDAD
Todos y cada uno de los planes deben estar fundamentados lógicamente, deben contener unos
objetivos que puedan lograrse y también los recursos necesarios para lograrlos.
• PRINCIPIO DE LA PREVISIÓN
Cuando un plan se basa en estudios y experiencias anteriores. Este adquiere tal consistencia que
intenta reducir al máximo sus errores. Con este principio se despeja la proyección hacia el futuro.
• PRINCIPIO DE FLEXIBILIDAD
Los planes deben caracterizarse por ser flexibles y no ser estructuras rígidas, deben caracterizarse
por ser susceptibles al cambio respondiendo a imprevistos y circunstancias de carácter exógeno
que puedan presentarse. Debido a que virtualmente es imposible conocer lo que sucederá
después de formulado un plan, se requieren jefes creativos e innovadores que puedan hacer
cambios en los planes cuando ello sea necesario.
• PRINCIPIO DE CONTINUIDAD
Los planes deben formularse teniendo en cuenta el anterior, de manera que se eviten recesos por
alteraciones en el plan. Esto debe hacerse para cumplir con las metas globales de la organización.
• PRINCIPIO DE PRECISIÓN
Los planes que se realicen deben ser precisos, carentes de afirmaciones vagas, inconclusas, pues
debe tenerse en cuenta que van a regir acciones específicas, concretas y definidas.
• PRINCIPIO DE UNIDAD
Los componentes de un plan deben ser independientes entre ellos encaminados a un mismo fin.
Los planes deben considerarse jerárquicamente hasta formar uno solo.
• PRINCIPIO DE INHERENCIA
1) PROPOSITO O MISIONES.
2) OBJETIVOS O METAS.
Los objetivos o metas, son los fines que se persiguen por medio de una actividad de una u otra
índole, representan no solo el punto terminal de la planeación, sino también el fin que se persigue
mediante la organización, la integración de personal, la dirección y el control, en secciones
posteriores de este capítulo abundaremos en la naturaleza de los objetivos y en la administración
por objetivos.
3) ESTRATEGIAS.
4) POLITICAS.
Las políticas también forman parte de los planes en el sentido de que consisten en enunciados o
criterios generales que orienta o encauzan el pensamiento en la toma de decisiones, no todas las
políticas son enunciados, a menudo se desprenden sencillamente de las acciones de los
administradores, el presidente de una compañía , por ejemplo puede seguir rigurosamente(mas
por conveniencia que como una política propiamente dicha)la práctica de ascender a empleados
de dentro de las empresa, esta práctica puede interpretarse como política y ser seguida
celosamente por los subordinados, en realidad uno de los problemas de los administradores es
cerciorarse de que su subordinados no interpreten como políticas los que en verdad son
decisiones administrativas menores no previstas para fingir como patrones de conducta.
5) PROCEDIMIENTO.
Los procedimientos son planes por medio de los cuales se establece un método para el manejo de
actividades futuras. Consiste en secuencias cronológicas de las acciones requeridas, son guías de
acción, no de pensamiento, en las que se detalla la manera exacta en que deben realizarse ciertas
actividades, es común que los procedimientos crucen las fronteras departamentales, por ejemplo
el procedimiento de tramitación de pedidos de una compañía manufacturera involucran casi
indudablemente al departamento de ventas(a cauda de pedido original),el departamento de
finanzas (para la confirmación del a recepción de fondos y la aprobación de crédito al cliente), el
departamento de contabilidad( para el registro de la transacción), el departamento de producción
(dado que el pedido implica la producción de la determinación de los medios y ruta de transporte
para su entrega).
Bastaran un par de ejemplos para ilustrar la relación entre el procedimientos y políticas, la política
de una compañía puede conceder vacaciones a los empleados, en los procedimientos establecidos
para la instrumentación de esta política se determinara un programa de vacaciones para evitar
interrupciones en el flujo de trabajo , se fijaran métodos y tasas para el pago de vacaciones, se
especificaran los registros para asegurar que todos los empleados gocen de vacaciones y se
explicitaran los medios para solicitar vacaciones.
6) REGLAS.
7) PROGRAMAS.
8) PRESUPUESTOS.
Dado que los presupuestos también son instrumentos de control, reservaremos su explicación
detallada para el capítulo 19, que trata de técnicas de control , sin embargo, la elaboración de un
presupuesto corresponde evidentemente a la planeación, el presupuesto es el instrumento de
planeación fundamental de muchas compañías, u presupuesto obliga a una empresa a realizar por
adelantado (ya sea como un semana o 5 semanas de anticipación) una recopilación numérica de
sus expectativas de flujo efectivo, ingresos y egresos, desembolsos de capital o utilización de
horas-hombre/maquina. El presupuesto es necesario para el control, pero será inútil como norma
sensible de control si no es un reflejo fiel de los planes
Los pasos prácticos que se enlistan a continuación, y que se describen gráficamente en la figura 4-
2 son de aplicación general.
Aunque anterior a la planeación como tal y por lo tanto fuera del proceso de planeación en
sentido estricto la atención a las oportunidades tanto en las condiciones externas como dentro de
la organización es el verdadero punto de partida de la planeación, todos los administradores
deben hacer un análisis preliminar de posibles oportunidades futuras y advertirlas clara y
totalmente. Identificar su posición a la a luz de sus fortalezas y debilidades, determinar que
problemas desean resolver y por qué y especificar que esperan ganar, el establecimiento de
objetivos realistas depende de esta atención, la planeación requiere de un diagnostico realista de
las situaciones de oportunidad.
2. Establecimiento de objetivos.
Los objetivos de una empresa orientan los planes principales, los que al reflejar esos objetivos
definen el objetivo de cada uno de los departamentos más importantes, los objetivos de los
departamentos principales controlan a su vez los objetivos de los departamentos subordinados y
así sucesivamente, en otras palabras, los objetivos forman una jerarquía.
3. Desarrollo de Premisas
En casi toda la situación se dispone de tantos cursos alternativos y son tantas las variables y
limitaciones por considerar que la evaluación puede resultar extremadamente difícil, por motivo
de estas complejidades.
6. Selección de un curso de Acción.
Es raro que, una vez tomada la decisión, la planeación pueda darse por concluida, pues lo indicado
es dar un séptimo paso, casi invariablemente se requiere de planes derivados en apoyo al plan
básico.
Después de tomadas las decisiones y establecidos los planes, el último paso para dotarlos de
significado, tal como se señaló en la explicación sobre los diversos tipos de planes, es trasladarlos
a cifras convirtiéndolos en presupuestos, los presupuestos generales de una empresa representan
las suma de total de su ingresos y egresos, con sus utilidades o superávit resultantes y de los
presupuestos de las partidas de balance general más importantes como efectivo e inversiones de
capital, cada departamento o programa de una empresa comercial o de cualquier otro tipo puede
tener su propio presupuesto, por lo común de egreso e inversiones de capital, los cuales deben
estar en relación con el presupuesto general.
TECNICAS DE PLANEACION.
ORGANIZACIÓN
Es el proceso de lograr que las cosas se realicen por medio de la planeación, organización, delegación
de funciones, integración de personal, dirección y control de otras personas, creando y manteniendo
un ambiente en el cual la persona se pueda desempeñar entusiastamente en conjunto con otras,
sacando a relucir su potencial, eficacia y eficiencia y lograr así fines determinados.
Ambiente Externo. Son instituciones o fuerzas fuera de la organización, relevantes para sus operaciones,
afectando su rendimiento. Toman Insumos (materias primas, dinero, mano de obra y energía), los
transforman, después los regresan en forma de Productos o Servicios para la sociedad a la que atienden. Son
de dos tipos:
Elementos de acción Indirecta (Macroentorno). Afectan al clima en el que se desarrolla la
actividad organizacional. No tienen una influencia directa pero sí potencial para convertirse en
elementos de acción directa.
Ambiente Interno, llamado Clima Organizacional. Grupos o Elementos de Interés Interno, que ejercen
influencia directa en las actividades de la organización y caen dentro del ámbito, creando responsabilidad de
un director y/o sus gerentes. Además esto hace más amena la influencia del orden y organización.
ORGANIGRAMAS
Los organigramas, en su forma más simple, únicamente muestran las unidades y relaciones funcionales. En
un estado más complejo, pueden añadirse el titular del puesto de trabajo u oficina, las responsabilidades
principales, los comités, e incluso las relaciones de comunicación. Sin embargo son tan grandes y complejas
que en tales organigramas pueden verse únicamente puestos claves o segmentos de la organización.
1) Precisión: las unidades administrativas y sus relaciones e interrelaciones deben establecerse con
exactitud.
2) Sencillez: deben ser lo más simple posible, para representar la(s) estructura(s) en forma clara y
comprensible.
3) Uniformidad: en su diseño es conveniente homogeneizar el empleo de nomenclatura, líneas, figuras y
composición para facilitar su interpretación.
4) Presentación: su acceso depende en gran medida de su formato y estructura, por lo que deben
prepararse complementando tanto criterios técnicos como de servicio, en función de su objeto.
5) Vigencia: Para conservar su validez, deben mantenerse actualizados. Es recomendable que en el margen
inferior derecho se anote el nombre de la unidad responsable de su preparación, así como la fecha de
autorización.
POR SU ÁMBITO: Este grupo se divide en dos tipos de organigramas:
POR SU CONTENIDO:
Integrales: Son representaciones gráficas de todas las unidades administrativas de una organización y
sus relaciones de jerarquía o dependencia. Conviene anotar que los organigramas generales e
integrales.
Funcionales: Incluyen las principales funciones que tienen asignadas, además de las unidades y sus
interrelaciones. Este tipo de organigrama es de gran utilidad para capacitar al personal y presentar a la
organización en forma general.
De puestos, plazas y unidades: Indican las necesidades en cuanto a puestos y el número de plazas
existentes o necesarias para cada unidad consignada. También se incluyen los nombres de las personas
que ocupan las plazas .
POR SU PRESENTACIÓN O DISPOSICIÓN GRÁFICA:
Verticales: Presentan las unidades ramificadas de arriba abajo a partir del titular, en la parte superior, y
desagregan los diferentes niveles jerárquicos en forma escalonada. Son los de uso más generalizado en
la administración, por lo cual, los manuales de organización recomiendan su empleo .
Mixtos: Este tipo de organigrama utiliza combinaciones verticales y horizontales para ampliar las
posibilidades de graficación. Se recomienda utilizarlos en el caso de organizaciones con un gran
número de unidades en la base.
De Bloque: Son una variante de los verticales y tienen la particularidad de integrar un mayor número
de unidades en espacios más reducidos. Por su cobertura, permiten que aparezcan unidades ubicadas
en los últimos niveles jerárquicos [2].
Circulares: En este tipo de diseño gráfico, la unidad organizativa de mayor jerarquía se ubica en el
centro de una serie de círculos concéntricos, cada uno de los cuales representa un nivel distinto de
autoridad, que decrece desde el centro hacia los extremos, y el último círculo, ósea el más extenso,
indica el menor nivel de jerarquía de autoridad.
MANUALES.
POR SU CONTENIDO:
Se refiere al contenido del manual para cubrir una variedad de materias, dentro de este
tipo tenemos los siguientes:
Este manual es una guía (como hacer las cosas) de trabajo al personal y es muy
valiosa para orientar al personal de nuevo ingreso. La implementación de este manual
sirve para aumentar la certeza de que el personal utiliza los sistemas y procedimientos
administrativos prescritos al realizar su trabajo.
Esta clasificación se refiere a una función operacional específica a tratar. Dentro de este
apartado puede haber los siguientes manuales:
Manual de compras: El proceso de comprar debe estar por escrito; consiste en definir
el alcance de compras, definir la función de comprar, los métodos a utilizar que afectan
sus actividades.
Manual de ventas: Consiste en señalar los aspectos esenciales del trabajo y las rutinas
de información comprendidas en el trabajo de ventas (políticas de ventas,
procedimientos, controles, etc.). Al personal de ventas es necesario darle un marco de
referencia para tomar decisiones cotidianas.
Manual técnico: Trata acerca de los principios y técnicas de una función operacional
determinada. Se elabora como fuente básica de referencia para la unidad administrativa
responsable de la actividad y como información general para el personal interesado en
esa función. Ejemplos de este tipo de "Manual técnico de auditoria administrativa", y el
"Manual técnico de sistemas y procedimientos". Estos sirven como fuente de referencia
y ayudan a computar a los nuevos miembros del personal de asesoría.
El supuesto en el que se basa este tipo de manual es que el usuario tiene muy poco
conocimiento previo de los temas cubiertos. por ejemplo, un manual de adiestramiento
"explica como debe ejecutarse el encendido de la terminal de la computadora y emitir
su señal", mientras que un manual de procedimientos omitir esta instrucción y
comenzaría con el primer paso activo del proceso. El manual de adiestramiento también
utiliza técnicas programadas de aprendizaje o cuestionarios de auto evaluación para
comprobar el nivel de comprensión del contenido por el usuario.
Manual general de políticas: Se refiere a presentar por escrito los deseos y actitud de
la dirección superior; para toda la empresa, estas políticas generales establecen líneas
de guía, un marco dentro del cual todo el personal puede actuar de acuerdo a condiciones
generales.
DIAGRAMAS DE FLUJO
Diagrama de flujo vertical: también denominado gráfico de análisis del proceso. Es un gráfico en donde
existen columnas y líneas. En las columnas están los símbolos (de operación, transporte, control, espera y
archivo), el espacio recorrido para la ejecución y el tiempo invertido, estas dos últimas son opcionales de
inclusión en el diagrama de flujo. En las líneas se destaca la secuencia de los pasos y se hace referencia en
cada paso a los funcionarios involucrados en la rutina. Este tipo de diagrama es extremadamente útil para
armar un procedimiento, ayudar en la capacitación del personal y racionalizar el trabajo.
Diagrama de flujo horizontal: En este diagrama de flujo se utilizan los mismos símbolos que en el diagrama
de flujo vertical, sin embargo la secuencia de información se presenta de forma horizontal. Este diagrama
sirve para destacar a las personas, unidades u organismos que participan en un determinado procedimiento
o rutina, y es bastante común que sea utilizado para visualizar las actividades y responsabilidades asignadas
a cada uno de estos actores y así poder comparar la distribución de tareas y racionalizar o redistribuir el
trabajo.
Diagrama de flujo de bloques: este es un diagrama de flujo que representa la rutina a través de una
secuencia de bloques encadenados entre sí, cada cual con su significado. Utiliza una simbología mucho más
rica y variada que los diagramas anteriores, y no se restringe a líneas y columnas preestablecidas en el
gráfico. Es una forma sencilla de representar un proceso mediante la utilización de bloques que muestran
paso a paso el desarrollo del mismo.
Diagramas con siluetas representativas: Este tipo de diagrama muestra las unidades administrativas, las
operaciones y demás el equipo que se utiliza en cada caso, en este tipo de diagrama se muestra el proceso
completo, utilizado para esto siluetas representativas que pueden ser apreciadas de una sola mirada, mucho
m as rápidamente que leyendo el texto y más fácilmente, aun, para personas no familiarizadas. Aparecen
operaciones no solo en línea vertical sino también en horizontal así como la participación de más de una
unidad administrativa, situación que el diagrama de tipo vertical no registra.
Diagrama arquitectónico: Este tipo de diagrama sirve para representar de manera objetiva. El movimiento o
el flujo de personal, formas materiales, atravesó del espacio y en las áreas físicas en que se realiza el trabajo,
es decir su propósito es particularmente representativo y se representa en uno o varios planos, la anterior
explicación de diagramas de flujo sirve como ejemplo ilustrativo de esta variedad así como ayuda a la
selección y uso de los tipos y condiciones que mejor satisfagan las necesidades de una asignación en
particular.