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Los orígenes sociales de la democracia y
la dictadura (Barrington Moore Jr.)
Ciclo de sesiones
POLÍTICA COMPARADA
Universidad Nacional de Colombia
Departamento de Ciencia Política
I-2017
Estudios clásicos desde el enfoque de las clases
Estudios macro-orientados Estudios micro-orientados
Acento en condiciones objetivas Acento en condiciones objetivo-subjetivas

económicas y sociales socioeconómicas
Dinámica política estructural Dinámica política coyuntural
Transformaciones políticas Comportamiento estratégico de los actores

“determinadas” mediante políticos insertos en situaciones
generalizaciones inductivas históricas concretas
Democracia consecuencia del desarrollo * Democracia radical
económico, transformaciones en la ** Parlamentarismo
estructura de clases, educación *** Reformismo
Barrington Moore Karl Marx
Los orígenes sociales de la democracia Lucha de clases en Francia: 1.848-1.850
El Dieciocho Brumario de Luís Bonaparte.
Premisas
La transformación “de régimen” estaría vinculada, a las condiciones
económicas, sociales y políticas, relacionadas desde:
(i) Etapas de acumulación dadas: agotamiento del modelo de sustitución

de importaciones, ciclos productivos, cambio en cuanto a los principales
productos de exportación  Agricultura comercial.
(ii) Estructura social: el “equilibrio de clases”, patrones de tenencia de

tierra, estructura familiar  equilibrio de poderes entre grupos sociales
(clases) clave
Hipotesis orientadoras
1. Feudalismo occidental contuvo algunas instituciones que favorecieron las
posibilidades de la democracia.
2. Persistencia de absolutismo real o regímenes burocráticos preindustriales
hasta tiempos modernos ha creado condiciones desfavorables a la
democracia.
3. Por muy desfavorable que sea su persistencia, al principio instituciones
monárquicas cumplió función indispensable (Equilibrio corona y
nobleza).
4. Evolución de agricultura a agricultura comercial.
5. Comunidad intereses campo ciudad.
Hipotesis orientadoras
6. Hay que eliminar al campesino.

7. Sin burguesía no hay democracia.
Aproximaciones a la democratización
• Democracia: principio electoral

principio liberal
Enfoques de clases: diferenciación social en control de recursos

materiales/económicos – Marx
Enfoques de élites: “rango y archivo” público en el ejercicio del

poder y sus recursos (organizacionales, simbólicos, personales)
- Moore
Democratización desde las clases
• Imperativos metodológicos
1. Singularidad: Sistemas políticos estudiados en

la relación individual que lo vincula a procesos
generales de transformación política (variables
de cambio)
2. Temporalidad: Cambios concretos atrapados en

sus contextos y por su duración de realización
Regímenes políticos de masas
Desde el siglo XVIII los Estados comienzan a hacer frente al

“ascenso en la participación política” poniendo en práctica
instituciones y regímenes característicos socialmente,
fuente de nuevas diferenciaciones y una relación
característica entre el Estado y las fuerzas sociales en la era
de la participación  TRES RUTAS de acuerdo a quien
exige participación (Grupos – clases sociales)
Modelo de Moore
• Pluralidad y singularidad en los modelos de
modernización política: emergencia de regímenes
políticos de masas.
• Tres rutas: Democracia Occidental, Fascismo,
Comunismo, que aseguran la transición de contexto
pre-industrial a uno social moderno
• La originalidad de las diferencias de régimen se sitúa
en las circunstancias de la vida rural europea antes de
era industrial  PUNTO DE PARTIDA
Tres rutas hacia la modernización entran en momentos sucesivos y en el
marco de características sociales distintas  son ESTADIOS HISTORICOS
que se dieron en unos CASOS y en otros NO
Aspecto importante (Concepción evolutiva de la historia)

Una ruta sirve como referente de la siguiente, dados los fracasos de la
implantación de determinada estrategia de modernización:
R1: Fracasa  R2: Fracasa R3: Fracasa
¿Es India una cuarta ruta hacia la modernización?

Ruta democrática hacia la sociedad moderna
Moore : Concebida como una larga e inacabada lucha por alcanzar tres
objetivos:
a)Eliminar gobernantes arbitrarios (Decapitación de reyes)

b)Sustituir regímenes arbitrarios por justos y racionales (legislaturas)
c)Lograr que pueblo participe en la construcción de regímenes (población
urbana - ciudadanos) (Estado como motor para el bien social)
A- Delimitación del problema (Punto de partida)
Sociedades pre-modernas como PUNTO de partida (Distinto en un caso y
en otro)
PI: ¿Hay diferencias estructurales en la sociedades agrarias que puedan

favorecer el subsiguiente desarrollo hacia la democracia parlamentaria,
dificultarla o incluso excluirlo de raíz?
Rta: Si  En la evolución de las sociedades agrarias (Feudalismo
europeo) se configuración instituciones que mas tarde favorecerían a la
democracia.
…cont
¿Por qué? 1. Desarrollo noción de inmunidad de ciertos grupos al poder soberano
(nobleza) 2. Derecho de resistir a autoridad injusta 3. Intercambio a través de
contrato
En otros casos (China, Rusia, Japon) se presentan algunos rasgos semejantes pero
parece faltarles el factor diferencial (Diferencia critica)
Una sola explicación comprensiva para todas las diferencias:

Variaciones en: NIVEL POLITICO EN QUE UNA SOCIEDAD ORGANIZA LA DIVISION
DEL W Y EL MANTENIMIENTO DE COHESION SOCIAL
 Variaciones en punto de partida: Aldea campesina, feudo feudal,

burocracia territorial.
Punto de partida para todas las rutas hacia la
modernización
 Una sola explicación comprensiva para las semejanzas:
En todos los casos (salvo EEUU), se establecieron poderosos –

absolutismos reales o burocracias agrarias
B- Proceso de modernización
Papel de las monarquías en la modernización (Ruta 1)

a. Frenaron los brotes turbulentos de violencia de la nobleza
b. Cedieron parte del poder a la nobleza (un poder predominaba 
CORONA / pero / otorgaba cierto grado de independencia )
¿Cómo se dieron estas dinámicas en los casos?
Rusia: Nobleza con grado independencia frente a Autocracia zarista

pero sin proceso revolucionario dirigido por cuerpo Burgues.
Alemania: Nobleza adquiría poder (Voz en el gobierno y recaudo de
dineros), pero separadamente del gran elector de la ciudad (Ciudades
fracasadas)
Caso Ingles
En tanto clase Nobleza urbana empezó a diezmar a la aristocracia rural
Nobleza fuerte e independiente en el marco de ciudades fuertes:
Efectos sobre ruta 1: Nobleza independiente, acompañada de revolución burguesa (fractura violenta
con tradición antigua) es factor fundamental para desarrollo de democracia occidental.
Constatan la tesis marxista: “Clase urbana vigorosa e independiente ha sido elemento indispensable
para el desarrollo de la democracia parlamentaria”
“SIN BURGUESIA NO HAY DEMOCRACIA”

Este hallazgo cambia el foco de análisis de términos metodológicos:
Hay que observar tanto las dinámicas de las clases rurales (elite rural) como de la
urbana (burguesía) en tanto ACTORES
Inglaterra: Héroes y bellacos
“bellaco totalitario ha vivido en el campo
El héroe democrático ha vivido en las ciudades”
Beneficios de analizar las clases agrarias

En ING se daba freno al absolutismo que avanzaba en ALE y FRA, por la adopción,
por parte de la Aristocracia rural, de practicas Burguesas.
Inicia la AGRICULTURA COMERCIAL (Paso del campesino al granjero)
Transición de forma de EXPLOTACION de la tierra desde la SOCIEDAD FEUDAL

EUROPEA a la SOCIEDAD MERCANTIL, debido al AUMENTO DEL PODER DE LAS
CIUDADES Y EXIGENCIAS TRIBUTARIAS
Agricultura comercial elimino parte de la dependencia de Aristocracia rural a la
Corona, generando hostilidades frente a ordenes absolutistas sin sentidos
•Creo comunidades de interés campo ciudad (Articuladas por intercambio

comercial)
•Sienta las bases para la Guerra Civil y el triunfo del PARLAMENTARISMO
En las vías 2 y 3, estos factores no se presentan:

“CLASES ALTAS RURALES CON DEBIL IMPULSO COMERCIAL OCASIONA SUBSISTENCIA DE INGENTES
MASAS CAMPESINAS QUE CONSTITUYEN UN INMENSO PROBLEMA PARA LA DEMOCRACIA”
COMUNISMO
EEUU (Plantación - esclavos) Es solo una de las formas mas extremas
(represiva) de adoptar capitalismo en el campo. AUNQUE es agricultura
comercial, no favorece la democracia en tanto:
1.Clases altas rurales necesitan de Estado con potente aparato coercitivo,

con imposición de clima político desfavorable a la libertad
2.Campo prepondera sobre las ciudades (Se el negocio esta en el campo,
el rico permanece en el campo)
3.Rompe con relación K Elite – mano de obra; esclavo pertenece a otra
categoría.
En ING, la adopción de forma capitalista en el campo, se dio a través de
los ENCLOSURES (Factores productivos)
 Si la ciudad importa mas que el campo, la industria prepondera por

encima de la agricultura  Fin de aristocracias rurales y 
fortalecimiento de la burguesía.
En que lugar quedan el obrero y el campesino:
“Si se imponen los intereses de la clase dominante (Estratos superirores

que protagonizan el cambio), en contra de CAMPESINOS y OBREROS,el
resultado es desfavorable a la democracia”
Aun así, alianza entre elites urbanas y rurales en Inglaterra, favorecieron

democracia porque:
1. Se realizo en contra de la burocracia real

2. Intereses comerciales e industriales se posicionaron como elementos sociales
dominantes
3. Hay antagonismo entre aristocracia rural tradicional y clase industrial y comercial
4. Clases con posición económica firme
3+4= Garantiza competencia por apoyo popular (Sin formar bloque hegemónico)
5. Tendencia a adoptar valores burgueses como dominantes

Implico DESTRUCCION DE SOCIEDAD CAMPESINA (Enclosures)
c. Valor de las generalidades en el enfoque
Aspectos comunes (con diferencias de contexto), permite construir
categorías generalizantes, y caracterizar a los procesos de modernización
en EEUU-FRA-ING como REVOLUCIONES BURGUESAS-Democráticas.
Característica de la generalidad: Agrupa revoluciones por los grandes

resultados a los que contribuyen (Son macro causas de la Democracia)
Aun cuando difieren (Contextualmente):

 Quienes aportan sostén revolucionario.
 Quienes lo dirigen.
Quienes se benefician de el.
c. Valor de las generalidades en el enfoque
“Grandes resultados a los que contribuyen”:
1.Crean instituciones que se asimilan: Derecho al voto y representación de cuerpo legislativo
con leyes objetivas
2.Leyes nominalmente promueven condiciones de igualdad entre individuos.
3.Elimina barreras de la diversidad (tolerancia religiosa, libertad de expresión y asociación.)
RASGOS DECISIVOS:
-Doma sector agrario y clase obrera (Se desase de agricultura como sector social
mayoritario)
-Conversión campesino a granjero, asalariado rural u obrero.
D. Caso control: India
Condiciones de transito a la modernidad:
1.Equilibrio que evite corona muy fuerte – aristocracia rural muy

independiente (No cumple)
2.Evolución a agricultura comercial (No cumple)
3.Debilitamiento de aristocracia rural (instituciones post independencia)
4.Prevención de coalición elites campo-ciudad en contra de campesinos y
obreros
5.Violencia revolucionaria
Tesis de Moore
¿Es La burguesía lo suficientemente
sólida como para derribar las
estructuras de la sociedad feudal?
NO SÍ
¿Puede alcanzarse la modernización DEMOCRACIA LIBERAL

mediante una “revolución desde
______________________________
arriba” apoyada por una coalición –
alianza de represión laboral entre la
aristocracia feudal y la burguesía? Inglaterra Francia EUA
SÍ NO
FASCISMO ¿Con el fracaso de la “revolución

desde arriba” puede una revolución
______________________________
campesina llevar a la consolidación
en el poder por medio de una élite
Alemania Japón Italia revolucionaria modernizadora?
Tesis de Moore
¿Con el fracaso de la “revolución

desde arriba” puede una revolución
campesina llevar a la consolidación
NO en el poder por medio de una élite SÍ
revolucionaria modernizadora?
PERSISTENCIA DEL COMUNISMO

TRADICIONALISMO
______________________________
______________________________
India Unión Soviética China
DEMOCRACIA LIBERAL
¿? CAPITALISMO TARDÍO ¿?
______________________________
Ex comunistas europeos
Ex dictatoriales latinoamericanos
POR FIN
Segunda Parte
ENFOQUES, ANÁLISIS, OBJETOS
Análisis comparado de unidades y

arreglos bajo los cuales se lleva a
cabo la actividad política
Los orígenes económicos de la
dictadura y la democracia
(Acemoglu & Robinson)
UNIDAD 5
POLÍTICA COMPARADA
“Una pregunta ¿Qué factores
determinan las
fundamental
instituciones de
en la ciencia toma colectiva de
política” decisiones?
Instituciones
Deben entenderse como toda regla, norma o estrategia que organiza
comportamientos o formas de interacción estructurada en situaciones que
requieren de acciones coordinadas entre individuos.
Son mecanismos de ajuste comportamental.
Toda sociedad funciona gracias a un set de instituciones creadas y reforzadas por

el Estados y colectivos ciudadanos.
Exisiten distintos tipos de instituciones (Ej: La etiqueta y el protocolo, el reglamento del

fúlbo, los diez mandamientos, la ley 30 de 1992, sin arrumacos en la primera cita, ¿el
acuerdo “historico” entre estudiantes y el gobierno? )
Pero ¿por que son importantes “las instituciones
de toma colectiva de decisiones”?
En sociedad Las instituciones economicas dan forma a los incentivos
economicos; establecen y protegen los derechos de propiedad, facilitan las
transacciones y permiten la cooperación y organización económica.
Ahorrar, invetir, gastar…
Adoptar una nueva tecnologia productiva..
Estudiar (y tambien que estudiar)…
Sin embargo… El proceso politico determina bajo que intituciones economicas

viven las personas, y son las intituciones politicas las que determian como
funciona ese proceso.
Las instituciones politicas
Las instituciones politicas organizan la vida política afectando las
capacidades de los individuos y las colectividades, pues prescriben las
formas en las que la autoridad y el poder se constituyen, ejercen, legitiman,
controlan y redistribuyen dentro de una sociedad, de tal manera empoderan o
constriñen actores, definen reglas de resolución de controversias e impactan las
estructuras de incentivos (Olsen J. P., 2007)
Mientras las instituciones economicas son fundamentales para determinar

cuando una sociedad es rica o pobre, son las instituciones politicas las que
determinan que instituciones economicas tiene una sociedad.
Un Ejemplo… The city of Nogales (Arizona) / la ciudad de Nogales (Sonora)
Income average: US$ 27,972
Race & Ethnicity: 93,6% Hispanic
The largest share of households have 2 cars (43%), followed

by 1 car (24,7%), none (4,6%). (Data USA, 2016)
“The income of the average household there is about one-third that

in Nogales, Arizona. Most adults in Nogales, Sonora, do not have a
high school degree, and many teenagers are not in school.
Poor public health conditions mean it’s no surprise that the

residents of Nogales, Sonora, do not live as long as their northern
neighbors.
Law and order is in worse condition. Crime is high, and opening a

business is a risky activity”. (A&R, 2014)
Las instituciones politicas
Las instituciones políticas de una nación determinan la capacidad de los
ciudadanos para controlar a los políticos e influir en cómo se comportan. Esto, a
su vez, determina si los políticos son agentes de los ciudadanos, aunque
imperfectos, o son capaces de abusar del poder (que se les ha confiado, o que
han usurpado), para amasar sus propias fortunas y perseguir sus propias
agendas, en detrimento de los ciudadanos.
Es importante considerar como se distribuye el poder y la habilidad de

diferentes grupos para actuar colectivamente en pro de conseguir sus
objetivos o evitar que otros grupos alcancen los suyos
¿ Qué factores Acemoglu & Robinson se dieron
cuenta de lo difícil de su empresa,
determinan las y acotaron su pregunta:
instituciones de Explicar patrones de las

toma colectiva de instituciones
configuración
políticas,
de
en
regímenes
la
decisiones? politicos
Un poco grande?, como ¿X’ q’ unos países son

inmanejable, ¿no? regimenes democraticos y
otros no?
Y ya dentro de estas estas honduras
¿Q’ determina si un país es una democracia?
¿Q’ factores explican los procesos de democratización?
¿Por q’ la democracia se consolida en unos países y en otros

no?
Enfoques y
perspectivas
teóricas
(marco de análisis para la
creacion y consolidacion de
las democracias)
a) Aproximación “economicista”: INCENTIVOS económicos determinan las
actitudes políticas (los individuos actúan estratégicamente). Teoría de
juegos y Racionalidad Limitada.
b) Énfasis en la importancia que juega el CONFLICTO: Diferentes grupos,

clases sociales tienen diferentes intereses opuestos sobre los resultados, y
sobre forma de instituciones políticas, lo cual afecta resultados (impuestos).
c) Las INSTITUCIONES POLÍTICAS son claves en resolver problemas de

compromisos y la distribución del poder político de jure en el futuro.
y para empezar
La sociedad está formada por 2 grupos (Elite y Ciudadanos). En No Democracias
dirige la élite, y tiene la capacidad para imponer sus intereses en el proceso de
toma de decisiones. En Democracias hay apertura a más grupos, que se si
constituyen como mayoría, se imponen en la toma decisiones.
La democracia es un transferencia de poder político desde la Elite hacia los

ciudadanos
¿Por qué una élite no-democrática se democratiza (en favor de los ciudadanos)?
"(...) esto únicamente ocurre cuando los ciudadanos sin representación pueden
amenazar a la élite (causarles 'costos') y forzarla a hacer concesiones (...)".
¿Por qué y cuando emergen la democracia y
la dictadura? ¿Por qué y cuándo se
consolidan?
Una democracia es más propensa a ser creada cuando:
1. Hay suficiente malestar social, que no basta con hacer concesiones

-las condiciones de vida de los ciudadanos, la fuerza de la sociedad
civil (el problema de la acción colectiva) y el criterio que esté en uso
para definir cuándo un compromiso es creíble-
2. Los costos de la democracia anticipada por la elite son limitados, de

modo que usar represión no se justifica.
-los costos suben cuando la desigualdad es alta, los activos de la elite
son fácilmente trazados, cuando pueden perder mucho por el cambio
de instituciones y cuando no se puede manipular la institucionalización
de la naciente democracia-
Una democracia se consolida cuando las élites no
tienen un iniciativa fuerte de derrocarla. Este
proceso depende de :
(1) La fuerza de la sociedad civil,

(2) Estructura de las instituciones políticas,
(3) La naturaleza de las crisis económicas y políticas,
(4) Nivel de inequidad,
(5) Estructura de la economía y
(6) Forma y extensión de la globalización
Selección de Casos
Casos diferentes Estados y sociedades con cultura y tradiciones, tamaño,

población y estructura social heterogénea, y áreas geográficas (muy) DISTINTAS.
Hitos & Trayectorias (síntesis de acontecimientos & generalización parcial:

sobre procesos de democratización); puntos de “partida” y “llegada”.
4 Caminos hacia el Desarrollo político
Movimiento gradual hacia una democracia consolidada (Inglaterra 1832-1928)
Democracia no consolidada ó inestable. Péndulos entre democracia y

autoritarismo. (Argentina 1912-1983)
Autoritarismo con equidad socioeconómica (Singapur 1948-1963)
Régimen represivo inequitativo (Suráfrica 1900-1994):

INGLATERRA ARGENTINA SINGAPUR SURÁFRICA
Hitos históricos 1688: “Revolución 1853: Reforma 1819: Cesión a la Compañía 1652: Colonizadores
de Indias Británica
(acontecimientos gloriosa” o Creación constitucional y guerras holandeses
clave) Parlamento civiles. 1940s-1950s: inquietud
social, huelgas, 1806: Colonia
1832, 1867, 1884: “Actas 1930/1943/1955/1966/19 manifestaciones. Británica
de reforma” 76: Golpes de Estado. 1955: Nueva constitución.
1912: Fundación del
1918: “Acta de 1931-1945 Gobiernos 1959: People’s Action Party Congreso Nacional
representación del conservadores con fraude gana elecciones con amplia Africano (ANC)
mayoría & hegemónico
pueblo” electoral.
1948/1958-
1966/1992: Apartheid
Trayectorias EXPANSIÓN PROGRESIVA INESTABILIDAD y MIXTURA entre prácticas Sistema social

(síntesis) de la ciudadanía para evitar alternancia entre dictadura y autoritarias (represivas), auge REPRESIVO desigual y
revoluciones democracia. Dictaduras económico y programas excluyente. Élites
colapsan por presión social y (bienestar) sociales “amenazadas” por
la democracias por reacción (contraparte) movimientos
de élites. democráticos
El Argumento
Las decisiones políticas son inherentemente
conflictuales
Depende del contexto y la forma compleja en
¿quien son los la que se generaron las identidades en las
ciudadanos y quien la diferentes sociedades. Aveces son los ricos
elite? (Eng), pero no simplemente es así, en
Sudáfrica eran los blancos y en Argentina los
militares
Los dos grupos tienen preferencias opuestas sobre las instituciones políticas.
Democracia y no democracia conducen a diferentes elecciones sociales. Las
instituciones políticas no solo determinan la extensión de la redistribución o quién
se beneficia de las políticas, también regulan la distribución futura del poder
¿Cómo clasificar los regímenes?
Democrático Los ciudadanos votan y el

gobierno representa preferencias de la
ciudadanía: (igualdad política);
Cuando el régimen es...
No-democrático El gobierno representa

preferencias de un subgrupo ciudadano
minoritario, que impone las políticas:
(desigualdad política).
Poder Político
Es la capacidad de los Actores Políticos para obtener sus preferencias políticas
preferidas. En términos “reales” es la combinación de poder de facto (derivado de
la fuerza) en poder de iure (asignado por instituciones políticas).
a) concesiones (particularmente, políticas preferidas

por la ciudadanía tales como redistribución de
Ante huelgas,
activos o ingreso)
manifestaciones,
revueltas, y en el b) Represión (puede ser costosa, y no siempre es
límite revoluciones. efectiva)
c) Otorgar poder político.

Poder Político
Si la ciudadanía alcanza suficiente poder para imponer sus preferencias
políticas ¿por qué recurrir a la democracias como intermediario para
tramitar sus demandas?
Los arreglos sociales y políticos que se

El poder de facto no dura para siempre.
asignan por el poder de iure, se
El mundo ocurre hoy… y mañana.
institucionalizan.
Su característica transitoria implica que el
Las instituciones más importantes son las
balance entre en los diferentes grupos no
que determinan qué individuos toman
es permanente
parte del proceso de decisión política
En no democracias las elites tienen el poder político de
iure, y si no tienen restricciones elegirán las políticas que
más prefieran. Sin embargo pueden ser desafiados, por
ciudadanos que plantean una amenaza revolucionaria -
tienen poder de facto-. El uso de este poder genera
pérdidas masivas en ambas partes.
Un compromiso creíble -la DEMOCRATIZACIÓN o

transferencia formal de poder- puede evitar el
enfrentamiento
la democracia no ocurre como consecuencia de
cambios en los valores de la elite. Es exigida por los
marginales como una manera de obtener poder
político, que les permita participar de los beneficios
económicos del sistema
Élites pueden
REPRIMIR (costosa y
riesgosa) o DISUADIR
revoluciones
mediante
concesiones
(promesas creíbles)
Mayorías con poder
político de facto y
de jure (duradero)
La ampliación de los derechos (transición hacia la
democracia o democratización) es una forma más
creíble de estar de acuerdo en la distribución poder
económico en el futuro que una simple promesa:
puede incumplirse más fácilmente la promesa de dar

más comida que la de permitir el derecho de voto.
En el primer caso es una política, en el segundo es una

institución.
Una democracia se consolida
cuando las élites no tienen un
Pero Profesor, ¿como es iniciativa fuerte de derrocarla. Este
eso que la democracia va proceso depende de :
a ser un compromiso (1) La fuerza de la sociedad civil,
creíble, si vemos que se (2) Estructura de las instituciones políticas,
derrumba? (3) La naturaleza de las crisis económicas y
políticas,
(4) nivel de inequidad,
(5) Estructura de la economía y
(6) Forma y extensión de la globalización
Las élites no quieren ceder poder, su
capacidad para resistir dependerá de la
facilidad y la eficacia con la que las masas
puedan cuestionar el statu quo. Si estas
pueden agruparse sin dificultades o
expropiar fácilmente los activos sin destruir
la base para la creación futura de riqueza,
Factor #1 es más probable que deseen enfrentarse a
su rival.
la sociedad civil Ocurre lo contrario en las sociedades

agrarias con masas dispersas. No obstante,
con la aparición del sector manufacturero y
la urbanización, es más fácil superar los
problemas de acción colectiva
COSTO DE LA REVOLUCIÓN
Cuanto más desigual sea una sociedad, más
probable será que el establecimiento
posterior de la democracia iguale la riqueza
mediante la redistribución, aumentando el
costo de la democratización.
Si las masas de una democracia pueden

Factor #4 y #5 expropiar fácilmente los activos, como por
ejemplo la tierra, la transición hacia la
consolidación va a ser más resistida por las
Nivel de inequidad élites. La democracia no se ha afianzado en
América Latina en gran medida debido a la
gran desigualdad y a la vulnerabilidad de
los activos
Gracias por su atencion
Rutas de Democratizacion (Dahl)
La trasformación de regímenes no democráticos a democráticos ocurre en dos
dimensiones
X: Liberlizacion
Y: Inclusividad Hegemonía Democracia

Inclusiva de masas
Hegemonía Oligarquía
Cerrada Hegemónica
Democracia Delegativa
Guillermo O’Donnell
Ciclo de sesiones
POLÍTICA COMPARADA
2018
…El problema fundamental de la filosofía política sigue siendo el que Spinoza supo plantear
(y que Reich descubrió):
¿Por qué combaten los hombres por su servidumbre como si se tratase de su salvación? ,
¿Como es posible que se llegue a gritar: ¡queremos mas impuestos!, ¡menos pan!?
Lo sorprendente no es que la gente robe, o que hagan huelgas; lo sorprendente es que los
hambrientos no roben siempre y que los explotados no estén siempre en huelga.
¿Por qué soportan los hombres desde siglos la explotación, la humillación, la esclavitud,
hasta el punto de quererlas no solo para los demás, sino también para si mismos?
…No, las masas no fueron engañadas, ellas desearon el fascismo en determinado momento,
en determinadas circunstancias, y esto es lo que precisa explicación…
Deluze y Guatatari. El anti Edipo (pp. 36).

Una parte de la respuesta… Las instituciones
Toda regla, norma o estrategia que organiza comportamientos o

formas de interacción estructuradas en situaciones que requieren
de acciones coordinadas entre individuos. Pueden reconocerse
como instituciones a las políticas públicas, las leyes y
procedimientos de estado, pero también se reconocen en formas
informales como normas de comportamiento, prácticas, hábitos,
entre otros (OSTROM & POLSKY, 1999)
Los actores son tan racionales en
escenarios formalizados, como «no
formalizados
Pero su racionalidad no puede ser entendida sin las reglas y su

comportamiento compartido que, efectivamente, establecen
los parámetros de su comportamiento y sus expectativas
Sintaxis gramática de las instituciones
A quien afecta (ej. Edad, genero,

Atributos Delimita y localiza subgrupos
localización, propietarios)
Define lo "permitido", lo
Deontología "obligatorio" y lo "Prohibido” (ej. El Establece límites y derechos
derecho o el deber de votar)
Acciones particulares o resultados
Define acciones, productos y
Objetivos esperados de una institución (ej. Un
resultados
presidente elegido popularmente)
Variables que marcan vigencia (ej. Cuando y donde aplica la expresión
Condiciones
Todo el territorio nacional) institucional
Condiciona el cumplimiento so pena
Y si no Castigos y sanciones posibles de sanciones con diferente grado de
severidad
Toda estrategia debe contener “Atributos”, “Objetivos” y “Condiciones” [AOC/AIC]

Toda norma expresa “Atributos”, “Objetivos”, “Deontológico” y “Condiciones” [AODC/ADIC]
Toda regla implica “atributos”, “Objetivos”, “Deontológico”, “Condiciones” y “y si no” [AODCY/ADICO]
Las instituciones (Reglas de juego)
“Son pautas regularizadas de interacción conocidas, practicadas y
aceptadas (no necesariamente aprobadas por norma), por actores cuya
expectativa es seguir actuando de acuerdo con las reglas sancionadas y
sostenidas por ella”.
La regularidad es un indicador de que los actores no cuestionan su

existencia
Pueden llegar a materializarse en organizaciones complejas (edificios,

rituales, rutinas e individuos que hablan en nombre de ellas).
¿ Otra institucionalización ?
Rutas en la transición
1. Regímenes Autoritarios
1. Migración hacia otro tipo de régimen autoritario
2. Democracias Representativas
3. Zona gris: Parecen democracias pero carecen de algunos de sus

atributos fundamentales, o tienen precario sustento.
Preguntas
¿Cómo definir una línea divisoria que permita comparar y contrastar los
casos en los que persiste un régimen democrático, y aquellos en los que
no? -
Rta: Describir este “Nuevo Paradigma” Democracia/No-democracia
Nueva Tipología: “un tipo de las democracias existentes que hasta el

momento no ha sido teorizado” a partir de nuevas determinaciones
empíricas y analíticas.
No todos Procesos de transición y consolidación democráticas llevan al

mismo resultado: diferentes trayectorias
Criterios de diferenciación dominantes
La ortodoxia considera que las dificultades habidas en los nuevos

regímenes democráticos, se hallan en los limites existentes respecto de
su institucionalización, son:
POLIARQUIAS NO CONSOLIDADAS.
 Las democracias antiguas (Europa y Norte América) suponen el tipo

ideal que permite validar o no esta clasificación
“El problema no es la falta de institucionalidad”
En la realidad
Persisten instituciones FORMALES (Elecciones) e instituciones

INFORMALES (Particularismo-clientelismo)
que están altamente institucionalizadas.
Hipótesis: A diferencia de periodos autoritarios, el particularismo

coexiste de manera incomoda (o en tensión) con instituciones formales de
la poliarquía
Cuando hablamos de poliarquía?
1. Autoridades publicas electas.
2. Elecciones libres y limpias. Elecciones incluyentes, limpias
3. Sufragio universal. y competitivas
4. Derecho a competir por cargos públicos.
5. Libertad de expresión.
6. Información alternativa. Mínimas libertades políticas y sociales
7. Libertad de asociación.
Otros atributos mas (O´donnell)
8. La alta dirección del gobierno (elegidos por voto popular) no deben sufrir
terminación de mandato antes de periodo constitucional.
9. Las Autoridades electas no deben ser restringidas / vetadas por actores no electos
(Ej: Fuerzas armadas)
10. Existencia de territorio indisputado que defina claramente el demos votante
11. Dimensión intertemporal: Expectativa de que elecciones y libertades contextuales

se mantendrán en futuro indefinido
Ajustándonos a los criterios, ¿en que lugar quedan
las democracias latinoamericanas?
• El funcionamiento político de países latinoamericanos no pueden ser interpretados desde teoría
dominante de la democracia.
• Los atributos (Dahl) son muy precisos respecto de las elecciones, muy genéricos en relación a las
libertades contextuales, y no dicen nada de variaciones entre instituciones formales del régimen o
del gobierno (Presidencialismo / parlamentarismo; Unitarismo / Federalismo, ¿constitución?), ni
permiten identificar los efectos de las instituciones informales.
• Y además son mudos frente a otros aspectos:
• Accountability: Asignación de responsables y cumplimiento de responsabilidades
• Imperio de la ley en todo el territorio.

¿Pueden catalogarse a los casos
latinoamericanos como Poliarquías?
Si, porque cumplen con condición necesaria para su funcionamiento  ELECCIONES INSTITUCIONALIZADAS
¿Funcionan siguiendo los mismos atributos de

las democracias antiguas?
No, porque el juego político opera predominantemente, bajo otro tipo de institucionalidad (Particularismo)
Elecciones como institución (Formal)
- Altamente formalizada (minuciosidad de reglas a aplicar- Vease: cartilla de
jurado electoral).
- Dimensión intertemporal (Bucle electoral).
- Actores invierten recursos en juego democrático para emerger como
autoridades electas.
- Libertades contextuales garantizadas.
- No hay vetos sobre autoridades electas.
 Cumplimiento de estas pautas es indicador de CONSOLIDACION

DEMOCRATICA (Juan Linz)
La democracia como institución (Informal)
Es erróneo creer que ciertas

poliarquías no están
institucionalizadas solo porque
instituciones no son iguales o
funcionan de la misma forma a la
de las antiguas poliarquias
Los actores son tan racionales en escenarios formalizados, como
«no formalizados»
Pero su racionalidad no puede ser entendida sin las reglas y su

comportamiento compartido que, efectivamente, establecen los
parámetros de su comportamiento y sus expectativas.
Podemos pretender analizar su comportamiento desde la falta de

adecuación entre reglas formales y comportamiento observado,
PERO ESTO NO EXIME de estudiar las reglas que en realidad se
siguen, mas cuando son ampliamente compartidas y arraigadas.
Particularismo vs Universalismo
Relaciones no Universalistas: no hay “distinción, en términos legales, normativos y
de comportamiento, entre la esfera pública y la privada”
Transacciones particularistas jerárquicas, patronazgo, nepotismo, favores,

clientelismo y corrupción.  OSCURECEN distinción legal y de comportamiento
entre esfera publica (bien publico) y privada.
Dos consecuencias en el comportamiento:

1. Forma: Congreso, tribunales, ejecutivo practican cuidadosamente rituales
adecuados a reglas formales (Guía sagrada)
2. Fondo: Hipocresía de políticos y rituales aumenta cinismo generalizado hacia
instituciones formales de la poliarquía, políticos y reglas
¿Cuál de las dos es mas visible ?

¿Son la corrupción y el clientelismo practicas aceptadas, normalizadas y
naturalizadas culturalmente?
Cuando el fondo es mas visible, el particularismo se da por cierto y se practica

como principal forma de acceso (al) y (de) ejercicio político.
Discursos universalistas son calificados como retóricos.
“La corrupción en sus justas proporciones”, “Que robe, pero que robe poquito”
En nuevas poliarquías, el PARTICULARISMO esta vigorosamente asentado en
instituciones políticas formales
pero, paradójicamente
Asignación de posiciones de gobierno se da por proceso universalista
Esto significa que las poliarquías nuevas no son las de los estudios de la teoría
democrática, pero son democracias consolidadas.
Consecuencias:
1. Accountability vertical (Único)
2. Accountability horizontal (Deteriorado o inexistente)

- Congreso, medios de comunicación, tribunales.
3. Falta de control y practicas autoritarias
4. Elaboracion e instrumentalización de políticas publicas (Formulación mágica)

“esta combinación de elecciones institucionalizadas, particularismo como
institución politica dominante y una gran brecha entre las reglas formales y el
funcionamiento de la mayoría de las instituciones políticas tiene fuerte afinidad
con concepciones y practicas delegativas, no representativas de la autoridad
politica. Con ellas me refiero a una visión cesarista, plebiscitaria, de un ejecutivo
que se cree investido del poder de gobernar el país a su arbitrio”
Democracias Delegativas (D.D)
“no están relacionados con las características de los regímenes

autoritarios precedentes ni con el proceso de transición”
i) Factores históricos de largo plazo, y
ii) Problemas socioeconómicos “heredados por los nuevos gobiernos

democráticos”.
Argumento DD
1. Actuales teorías tienen como referente empírico las democracias
representativas y sus tipos, rasgos y características en relación con los
países “altamente desarrollados”.
2. Aunque las “nuevas democracias” son democracias, en el sentido de la
poliarquía (Dahl) no son (ni se encaminan) representativas sino más bien
“delegativas”
3. DD no están institucionalizadas (“podrían ser duraderas”), pero tampoco
avanzan hacia la DR o sugieren una reversión al autoritarismo. (1994)
4. Interacción: “la profunda crisis social y económica que heredó la mayor
parte de estos países de sus predecesores autoritarios refuerza ciertas
prácticas y concepciones acerca del ejercicio de la autoridad política”
más consonante con la DD que con la DR.
Hipótesis (Consideraciones que subyacen al
argumento)
a. La instalación de un gobierno electo democráticamente abre camino a
“segunda transición” (más larga y más compleja) que la primera,
“desde un régimen autoritario”.
b. La segunda transición: punto de partida es un gobierno

democráticamente electo y se llega a un régimen democrático
institucionalizado (consolidado FORMALMENTE)
c. Nada garantiza el desarrollo de esta segunda transición, es decir, hacia

tipos de democracia “altamente institucionalizados” (en términos
formales )
Hipótesis
D) El éxito de la segunda transición precisa de un “elemento crucial”: construcción y
fortalecimiento de las instituciones democráticas que incorporen un interes
superior y compartido, lo cual implica (en casos exitosos)
1) una “coalición” de líderes apoyados por la población. (1994)

2) encarar las crisis sociales y económicas heredadas del régimen autoritario
(Ejemplos: España y Portugal y, en menor medida según O’Donnell, Uruguay y

Chile).
 Por el contrario, los casos de DD no alcanzan progreso institucional para abordar

sus crisis.
Caracterización de las D.D
“la persona que gana la elección está autorizada a gobernar como él
o ella crea conveniente, sólo restringida por la cruda realidad de las
relaciones de poder existentes y por la limitación constitucional del
término de su mandato”
• Presidente considerado “encarnación de la nación” y principal

definidor y guardián de sus intereses.
• Base política: el movimiento como solución a superación de las
dinámicas partidarias.
• Otras instituciones (v.gr. tribunales y legislaturas) son “estorbos” y
elaccountability ante ellas es “visto como un mero impedimento de la
plena autoridad que se ha delegado al presidente”.
fuertemente mayoritaria (en elecciones) , pero menos liberal…
“(…) Consiste en producir, por medio de elecciones limpias, una mayoría que
autoriza a alguien a convertirse, por cierto número de años, en la exclusiva
corporización e intérprete de los más altos intereses de la nación. Con frecuencia,
las democracias delegativas recurren a mecanismos como el ballotage si en la
primera rueda de las elecciones no llegó a conformarse en una mayoría; es
necesario construir esta mayoría para respaldar el mito de la delegación legítima
(…)”
Pero no reconoce a través de diferentes mecanismos los limites constitucionales y

los sistemas de pesos y contrapesos, trasgreden o extralimitan las fronteras
legales…
fuertemente individualista
Después de las “emotivas elecciones”, el electorado (votantes/agentes delegadores)
debe convertirse en una “audiencia pasiva” y “complaciente” con lo que hace el
Presidente-líder quien, como organismo individual viviente (de la nación), la guía
hacia un “todo armonioso”.
Apelan a la tecnicidad especialmente en política económica
A diferencia de los RBA, los Congresos, la prensa, etc., son “normalmente libres para
expresar sus críticas”, el líder es traicionado, las cortes señalan inconstitucionalidad
a algunos de sus actos…
Representación eclipsada…
¿La representación implica delegación?

¿La representación implica rendición de cuentas?
¿La delegación implica rendición de cuentas?
Velocidad en toma de decisiones
¿Quien se responsabiliza por la toma de decisiones?
El componente delegativo eclipsa al representativo, sobre todo, cuando éste última implica
accountability y “responsabilidad” por sus acciones a quienes lo autorizaron, tanto vertical
(gobernantes periódicamente “rinden cuentas” ante las urnas) sino también horizontal, es
decir: en la red de poderes autónomos que pueden examinar, cuestionar y sancionar actos
irregulares en el desempeño de los cargos públicos
La DD otorga al presidente la ventaja aparente de no tener prácticamente rendición de cuentas
horizontal, y posee la supuesta ventaja adicional de permitir una elaboración de políticas rápida,
pero a costa de una mayor probabilidad de errores de gran envergadura, de una implementación
arriesgada, y de concentrar en el presidente la responsabilidad por los resultados.
Comparaciones con el pasado
Los países heredaron serias dificultades socioeconómicas de los regímenes autoritarios
precedentes, y fueron gravemente afectados por los problemas económicos mundiales
de los años 70 y principios de los 80.
El ciclo de la crisis
La crisis genera una intensa sensación de urgencia y proporciona un terreno fértil para
liberar las tendencias delegativas que podrían estar presentes en un país determinado.
De la omnipotencia a la impotencia
¿Cómo se gana una elección y cómo, luego de ser elegido, se gobierna en una situación
como ésta?
Obviamente, diciendo una cosa durante la campaña y haciendo lo contrario una vez en
el poder
Ciclos DD
- Lógica de la Delegación -
 Propensiones delegativas & crisis socio-económica: “sentidos de urgencia”

 Gobiernos “salvadores de patria” & mandato delegativo “mayoritario”: paquetes
de choque
 Actuaciones altamente desagregadas (burocracias débiles y desarticuladas),
horizontes de tiempo extremadamente cortos y pocos comportamientos
replicables.
 Exclusión partidos & Congreso & espiral debilidad institucional y percepciones
ilimitación constitucional.
 Tendencia releccionista
Revisando DD
- Innovaciones e incorporaciones -
 + Casos: Kirchner (ARG), Correa (Ecuador), Ortega (Nicaragua), Chávez

(Venezuela), Uribe (Colombia)
 + Panorama económico & políticas expansivas: a) expansión económica

internacional (favorece exportaciones), b) debilitamiento ideas neoliberales.
 + Vínculos: DD & Populismo & (forma autoritarias)
 Dimensiones accountability: vertical & horizontal (“desde abajo” & movilización

de apoyos sociales y lealtades incondicionales + medios de comunicación)
 Valoración de elecciones parlamentarias conexas.

Revisando DD
- Factores de surgimiento-
Coyunturales
 Graves crisis (objetivas y subjetivas): economía nacional + guerra

interna + políticas
 Liderazgos políticos soteriológicos
Estructurales
 Correlación DD y Populismos (con excepciones)

Revisando DD
- Dinámicas de cambio-
 Éxitos (relativos) vs Crisis: suprimir, doblegar o neutralizar

instituciones de “control” & conferir poderes extraordinarios
 Fin de bonanza & Crisis DD: profundización en la negación de

mecanismos institucionales (supresión de controles legislativos y
judiciales), estados de emergencia (incluyendo amenazas
internas y externas, aparición de “oposiciones”)
Al fin
Políticas Publicas
comparadas
Una introducción
Ciclo de sesiones
POLÍTICA COMPARADA
I-2017
Que son las políticas publicas
Una aproximación general
El conjunto de sucesivas iniciativas, decisiones y acciones del Régimen Político
frente a situaciones socialmente problemáticas que pretenden la resolución
de las mismas o llevarlas a situaciones manejables
También pueden entenderse como formas de intervención de Estado (Lozano)
- No son situaciones aisladas (son estrategias)

- No todos los problemas se convierte en situaciones socialmente relevantes.
- Las políticas publicas son acciones (RP-SP-Gobierno en acción)
- Involucran relaciones dinámicas de poder (actores)
Los actores pueden utilizar estrategias diversas, las principales son:
- Presión / Autogestión
En el marco de las PP, ¿Quiénes deben ser considerados como actores?

Proceso de políticas publicas
a) Surgimiento: problema social percibido por el Estado y la sociedad; su
percepción institucional debería ser garantía para comenzar a prever
respuestas.
b) Formulación: Valoración de alternativas y toma de decisión por parte de
instituciones Estatales o el Sistema Político institucional.
 Obedecen a lógicas de racionalidad técnica

 Mas bien, se acepta que las PP confinan criterios de racionalidad
técnica con racionalidad política (Cálculos de poder, negociaciones y
acuerdos)
c) Ejecución – implementación: Materialización de las decisiones

anteriormente tomadas, lo cual involucra instituciones estatales y,
crecientemente, la participación de otros actores.
d) Evaluación: Valoración a posteriori o durante la marcha de los

resultados, efectos o impactos de la política publica.
El ciclo de PP es una distinción analítica. No es una secuencialidad pues
también existen momentos de ajuste y cambios sobre la marcha.
Tipologías de PP (Acumulación y legitimación )
En realidad, todo diseño de política es mas bien un rediseño de política

publica
Como se trasforman las PP en el actual contexto
- La competencia sobre su formulación sigue estando a cargo del Estado.
- La implementación se privatiza, se conciben para ser ejecutadas parcial
o totalmente por actores privados, pues desde la lógica dominante, son
ellos los principales actores del Desarrollo.
- Asi mismo, existe una tendencia a delegar la aplicación de evaluaciones
a entidades y organismos especializados no Estatales.
El Estado no es el único actor

¿Que debe hacer el Estado?
¿Que debe hacer el Estado?
Gobierno y políticas publicas
Gobernabilidad y gobernanza
Quien hace que y como se coordina
Tres esferas en interacción
Estado Sociedad
Mercado ¿Salud? ¿Educación? ¿Justicia? ¿Defensa Nacional? ¿Tierras? ¿Movilidad?

etc.
Gobernabilidad: Noción ampliada de dirección y regulación referida a la
formulación, promulgación, implementación y cumplimiento de normas
socialmente relevantes (vinculantes o voluntarias) por parte de gobierno,
empresas y sociedad civil. Las reglas se aplican a otros o ellos mismos.
Gobernanza: Forma como se lleva a cabo el gobierno.
¿Quién gobierna y con que medios?

¿Quién esta a cargo aquí?
Modos de gobernanza
Gobierno no es actor único en modo de gobernanza, pero a menudo es el
actor central, potencial o realmente.
Los tres tipos de actores interactúan generando cuatro tipos ideales de

gobernanza:
1. Gob-SC = Gobernanza legal
2. Gob – Negocios (Gobernanza de mercado)
3. Negocios – sociedad civil (Gobernanza privada)
4. Gobierno – negocios – sociedad civil (Gobernanza en red)
¿ Ejemplos ?
Gobernanza y políticas publicas
Incluso en modos de gobernanza mas horizontales y pluralistas, se
necesita quien coordine y direccione: el gobierno actúa en distintos
grados, pero sigue siendo núcleo determinante y elemento
fundamental de la Gobernanza”.
Tarea ineludible del gobierno: Define que es gobierno, grados de libertad

de actores respecto a objetivos de política, asi como los medios.
¿Por qué fracasan las políticas publicas con
arreglos distintos de gobernanza?
Rendimiento de tipos de gobernanza dependen de capacidades de actor

central (Gobierno) para coordinar
Políticas publicas comparativas: Usando el método
para avanzar en nuestra comprensión del proceso
de Políticas Públicas (Gupta)
¿Qué se compara?
Tres caminos en literatura contemporanea
1. Comparación entre políticas ¿Cómo las políticas publicas difieren entre países y porque?
 Utilizan marcos teóricos de otras disciplinas para analizar las cuestiones planteadas.
2. Como distintos arreglos institucionales afectan las políticas (Marcos de referencia que se contrastan con la
realidad) – Baumgartner
3.Comparación entre marcos de referencia (¿Qué marcos de referencia para el análisis de políticas publicas
son mas adecuados?) ACF - MS
1. Comparación entre políticas
Método de la semejanza y la diferencia:
Dos sistemas similares, pero difieren en variable dependiente, debe

identificarse pequeñas diferencias para establecer el motivo de la diferencia
Dos sistemas diferentes, pero tienen resultados políticos similares, debe

buscar el pequeño numero de similitudes para hallar la explicación.
Que comparar
Trayectorias históricas de las PP, que pueden explicar resultados distintos (Path
dependence)
Factores diferenciales: actores, procesos, opinión publica, instituciones

políticas, grupos de interés, burocracias.
Ideas (soluciones del problema), creencias (interpretaciones) , valores

(preferencias normativas)
Modo de gobernanza
2. Comparando teorías entre configuraciones
institucionales
Baumgartner: Compara fricciones institucionales entre diversos países: USA,
Belgica y Dinamarca.
Criterios de comparación entre distintos tipos de régimen político:

Fricciones para el cambio (Teoría equilibrio puntuado): (Instituciones – Imagen
del problema / racionalidad y agenda publica –configuración de la atención /
subsistema de politica – monopólico(colaborativo) o disputado –
Retroalimentación positiva o negativa)
Concluye: Modelo de formulación de política basado en agenda + modelo de

cmbio social + instituciones = producen interrupciones y equilibrios
3. Tendencias emergentes: comparando teoris
entre si
¿Que marco de análisis permite explicar mejor el problema de investigación
abordado?
Proposito: definir alcance y orientación de las teoris (hay muchas teorias)

Aspectos clave a refinar teóricamente:
Adopcio de PP
Implementación de PP
Impactos de PP
Ejemplo: ACF vs Equilibrio puntuado
TEI: Ubica lo dinámico del cambio

de las PP en procesamiento serial
de la info y transformaciones en
la atención publica
ACF: Ubica lo dinámico del

cambio en las PP en sistemas de
creencias de los participantes de
una Coalición promotora
El fin
Cambio y Continuidad en
políticas públicas
POLÍTICA COMPARADA
Cambio y continuidad, ¿qué factores explican estos
procesos?
Separemos la retórica del análisis

Todo diseño es un rediseño
Las políticas no terminan: No hay políticas radicalmente “nuevas”
Los efectos de las normas se mantienen
Persisten las organizaciones
Los problemas no se solucionan
Una política pública es un arreglo complejo de fines y medios, que conecta

objetivos, metas, instrumentos y calibraciones que se presentan dentro de
determinado marco de gobernanza y que por demás cambia con el tiempo.
¿Qué es eso que cambia?
El contenido de la política (Ingram & Schneider, 1997)
1. La definición del problema y los fines perseguidos 6. Estructura de implementación
2. Beneficios y cargas a ser distribuidas 7. Construcciones Sociales
3. Población objetivo 8. Bases y fundamentos racionales de la política
4. Las Reglas (instituciones) 9. Asunciones subyacentes, sobre la capacidad de

las organizaciones, actores, etc...
5. Instrumentos de politica
Tres dimensiones o criterios para el
análisis del Cambio (Surel):
1. Racionalidad individual (Teoría del aprendizaje)

2. Análisis Neoinstitucional
3. Análisis Cognitivo
1. Análisis de la Racionalidad Individual
Aprendizaje es el cambio en el comportamiento de los actores o en el contenido
de la acción pública en función de la experiencia o incorporacion de nuevo
conocimiento.
Tentativa deliberada de ajustar objetivos o técnicas de una política a partir de las

consecuencias de políticas anteriores o por el efecto de nueva información.
Supuestos básicos:
1. La acción pública futura se modifica en función de los resultados de los esquemas

vigentes (La política en el tiempo T se define por su desempeño en el tiempo T-1)
2. El estado aprende, no es solo arena de disputa. Tiene autonomía relativa
3. Intervienten expertos y dinámicas cognitivas
La ortodoxia señala que la magnitud del cambio por aprendizaje es limitada, y
ocurre como consecuencia directa de la racionalidad limitada de los decisores
y la estabilización de los equilibrios políticos.
El cambio es Incremental: Pequeños ajustes a lo largo del

(Lindblom) tiempo, con carácter reactivo y
adaptativo
Otros autores invitan a revaluar eso de la “magnitud”, pues el aprendizaje

puede ocurrir en diferentes niveles, y eso impacta el diseño de manera
diferente:
... un arreglo complejo que relaciona...
Nivel Superior Nivel medio Nivel inferior
abstracción Operacionalización Medidas sobre Terreno
Propósito (Amplio) Objetivo Meta
Ideas generales gobiernan el Aquello que formalmente Requerimientos

Fines
desarrollo de la política busca la política específicos exige la
política
Política Lógicas de los

Instrumentos calibración
Instrumentos
Pública
Medios Normas generales que guían Que instrumentos Como se usan los
la preferencias sobre la específicos se usan instrumentos
implementación
Más o menos coerción ¿Que instrumento? ¿a cuantos?, ¿cada

cuanto?, ¿como?
El aprendizaje en los 3 niveles de política
(Howlett y Bennett)
Nivel inferior Nivel medio Nivel Superior
Medidas sobre Terreno Operacionalización abstraccion
El instrumento no No se logran los Mala comprensión del

funciona objetivos problema
Modificar el las Reformulación parcial Reformulación a nivel

disposición instrumental sobre problema, de ideas
objetivos y estrategia
Aprendizaje Aprendizaje Aprendizaje social*

administrativo gobernamental
Reformulación a nivel de ideas*
Relación con la sociedad
Lazos Fuertes Lazos Débiles
Fuerte Aprendizaje Social Lesson Drawing

Capacidad de la
administración
Débil Evaluación Formal Evaluación Informal
2. Análisis Histórico-institucional:
El peso del pasado
Comprender el peso o lastre de las dimensiones históricas e
institucionales en el cambio de políticas
Analizar y comparar trayectorias de cambio
Examinar los procesos de estabilidad y ruptura
Comprender las restricciones institucionales (path dependence)

Las instituciones políticas organizan la vida política afectando las capacidades
de los individuos y las colectividades, pues prescriben las formas en las que la
autoridad y el poder se constituye, ejerce, legitima, controla y redistribuye
dentro de determinada situación.
Empoderan o constriñen actores, definen reglas de resolución de

controversias e impactan las estructuras de incentivos (Olsen J. P., 2007).
Las instituciones definen los parámetros dentro de los cuales tienen lugar los
procesos de política pública, y median la transformación de inputs a outputs,
sin influir directamente en la acción política o los resultados en detalle, sino
en los procesos de diseño, aprobación e implementación de las políticas,
reglando la capacidad de mantener compromisos intertemporales, la calidad
de la implementación, la estabilidad y la credibilidad de las políticas
(Zurbriggen, 2006).
Las políticas públicas se formulan dentro de sistemas de reglas, y a su vez

reproducen sistemas de reglas y comportamientos que regulan formas de
interacción humana, en el marco de procesos continuos de construcción
encaminados a la solución de situaciones problemáticas.
Las políticas públicas tienen procesos de institucionalización

Cuando un diseño de política se se cristaliza (se hace estable), adquiere
caracteristicas institucionales:
Primero: convirtiéndose en un sendero dentro del cual evoluciona la política

(path dependence).
Entre más institucionalizada este un área de política, mayores serán las

estructuras institucionales anti-reforma
Segundo: será sujeto de los factores de cambio institucional.
Persiste la creencia que el cambio es producto de los choques externos. Pero al

interior de las instituciones encontramos dinámicas intra e interinstitucionales,
que son fuentes de cambio
El cambio puede ser conducido por reglas explícitas, presionado por ideales
alternativos o pérdidas de fe en la institución, pero tambien por tensiones
intra e interinstitucionales.
Mientras los conceptos de institución y orden asumen coherencia y

consistencia, se presentan tensiones y disputas, pues los órdenes políticos
nunca se integran perfectamente a la sociedad.
La mayoría de los sistemas políticos funcionan a través de una mezcla en la

que coexisten principios organizativos y normativos, lógicas de
comportamiento y recursos legítimos que pueden ser contradictorios.
Los sistemas democráticos funcionan relativamente bien, porque sus
órdenes políticos no están completamente integrados. Las tensiones e
inconsistencias se almacenan debido a la especialización institucional, la
separación, la autonomía, la atención secuencial, la racionalidad local y la
prevención de conflictos, creando conflictos y estancamientos a los
conflictos, en momentos en que las demandas por consistencia y coherencia
son fuertes.
3. Análisis Cognitivo
Cada factor funciona con
temporalidades distintas:
3. los racionales son de corto plazo,

Temporalidades ligados a alianzas y compromisos de
coyuntura
2. los institucionales son de mediano

Hay condicionantes del cambio plazo, salir del path dependence, toma
los niveles de la política: tiempo
1.Epocales 1. los cambios epocales requieren la

evolución y preparación del contexto y
2.Institucionales
la acumulacion de la tension, son
3.Racionales procesos de largo aliento
Modos de cambio
El cambio es Incremental o Paradigmático, según nivel en que ocurra, el
tiempo que tome y dirección que proponga.
Tempo (ritmo del cambio)
Rápido Lento
Sustantivo Paradigmático Clásico Incremental progresivo

Dirección del
cambio
Equilibrio Falso Paradigmático Incremental clásico
Desarrollo del cambio
Evolucionario Revolucionario
(Rompimiento
(No rompimiento del patrón cíclico)
Discontinuidad del cambio)
Estasis Terminación
No Cambio (perpetuation - estatus quo) (policy termination)
CALIBRACION FINES-OBJETIVOS
Mantenimiento
Cambio de (policy manteince) NO APLICA
Alcance del equilibrio CALIBRACIONES, INSTRUMENTOS,
Cambio METAS
Sucesión Innovación
Cambio (Policy succesion) (policy inovation)
Sustantivo FINES, OBJETIVOS, METAS, LOGICA FINES, OBJETIVOS, METAS, LOGICA
DEL INSTRUMENTO, INSTRUMENTOS DEL INSTRUMENTO, INSTRUMENTOS
Nivel Superior Nivel medio Nivel inferior
abstracción Operacionalización Medidas sobre Terreno
Propósito (Amplio) Objetivo Meta
Ideas generales gobiernan el Aquello que formalmente Requerimientos

Fines
desarrollo de la política busca la política específicos exige la
política
Política Lógicas de los

Instrumentos calibración
Instrumentos
Pública
Medios Normas generales que guían Que instrumentos Como se usan los
la preferencias sobre la específicos se usan instrumentos
implementación
Más o menos coerción ¿Que instrumento? ¿a cuantos?, ¿cada

cuanto?, ¿como?
Ok… pero como introducen cambios a las
políticas?
Barrer el lastre seria la opcion mas obvia –reemplazo (replacement)-
pero ¿se puede?
La tradición supone que los proceso de cambio ocurren por reemplazo y

agotamiento de los diseños de política. La evidencia muestra que la
mayoría de arreglos se desarrollan por adición deliberada través de
procesos de estratificación (Layerin), desplazamiento (Drift) y conversión
(Conversion).
Lo cual da como resultado palimpsestos de elementos de política, en los

que se amplían objetivos y redefinen los instrumentos.
Estratificación: Proceso por el cual nuevos elementos son adicionados a
un arreglo preexistente, sin abandonar los previos.
Conversión: Involucra el mantenimiento constante de la mayoría de los

elementos de una mezcla de política, mientras se de redistribuyen los
objetivos, para cumplir nuevos.
Desplazamiento: Ocurre cuando los elementos de una mezcla de política

son deliberadamente mantenidos, mientras el ambiente en que se
desarrolla cambia.
La estratificación es la manera más simple de introducir cambios a una
mezcla de política. Es el mecanismo de cambio más adecuado cuando la
política tiene gran apoyo.
La conversión se usa en casos en que las audiencias pueden ser

persuadidas de que los instrumentos de determinada política, pueden
ser mejorados y así servir objetivos y metas más amplias.
El desplazamiento es la estrategia de cambio de aquellos intereses que

no son tan fuertes como para destruir una mezcla de política.
Deliberadamente genera una crisis en la cual el cambio por reemplazo se
vuelve una opción real
Análisis tres “I” De Políticas
Publicas
Intereses, Ideas e Instituciones
Ciclo de sesiones
POLÍTICA COMPARADA
I-2017
Intereses
El dilema del prisionero
El dilema del prisionero (una cuestión de elección)
- Dos delincuentes son detenidos y encerrados en celdas de aislamiento de
forma que no pueden comunicarse entre ellos.
- Autoridades no tienen pruebas en contra de los delincuentes pero sospechan

que ambos han participado en el delito.
- Solo se tiene prueba del porte ilegal de armas, cuya pena es de un año de
cárcel.
- En el interrogatorio, el policía le presenta las opciones a cada uno de los
prisioneros:
P(1) y P(2) confiesan: AMBOS SON CONDENADOS A 6 AÑOS DE CARCEL.
P(1) confiesa y P(2) lo niega: P(1) sale libre y P(2) es condenado a 10 AÑOS DE CARCEL.
TRAICIÓN
P(1) lo niega y P(2) confiesa: P(2) sale libre y P(1) es condenado a 10 AÑOS DE CARCEL.
NINGUNO DE LOS DOS CONFIESA: Ambos son condenados a 1 AÑO DE CARCEL LEALTAD
CONFIESA NO CONFIESA
CONFIESA
NO
CONFIESA
¿Cual de las opciones es mas optima para el grupo (2 prisioneros)?
¿Cual de las opciones es mas optima para un individuo en particular (1

prisioneros)?
Dos grupos: Gana el que menos años de condena tenga al final, tras tres repeticiones del juego
En cada ronda, ninguno de los dos grupos sabrá la decisión adoptada por el otro (prisioneros aislados)
El grupo ganador recibirá una bonificación de diez decimas en el parcial final*
* La bonificación es mentira
* Lo de la bonificación era mentira

Intereses (Egoísmo vs Cooperación)
Generalmente, los intereses están vinculados a las preferencias de los
individuos.
Se argumenta que cualquier proceso social puede observase como la suma de

las elecciones individuales.
 En este marco de análisis, suelen concebirse las Políticas Publicas como el

resultado de la disputa entre individuos con intereses particulares
(motivaciones diversas para incidir sobre procesos determinados)
Intereses
Rational choice (Antony Downs) e individualismo metodológico:
Las PP serian entonces una arena de conflicto y de disputa entre individuos
El comportamiento electoral, por ejemplo, supone la instancia fundamental en

la cual los individuos expresan sus intereses particulares, basando su elección
en criterios Particularistas - Egoístas, mas que en la cooperación.
No existen decisiones o acciones colectivas (estas son simplemente la

sumatoria de decisiones individuales)
Intereses
Rational choise (Antony Downs) e individualismo metodológico:
• La elección de los individuos obedece a cálculos racionales, instrumentales y

particularistas: calculo costo beneficio.
• Es racional el individuo que logre maximizar sus beneficios individuales.
• El sistema político es concebido entonces como un Mercado.
• Los políticos son concebidos como empresarios que venden PP a cambio de
votos.
Intereses
¿Qué busca todo Político?
P ODER
Tres P P LATA
P RESTIGIO
Intereses (criticas)
Pierden de vista que el comportamiento de los individuos puede no ser
egoísta, en algunos casos.
se pueden presentar casos de cooperación y solidaridad entre individuos o

grupos, orientados por Ideas y adecuados contextualmente a Instituciones
(Reglas de juego vigentes).
Los intereses no son el único factor determinante en la configuración de las

PP como acciones colectivas.
En todo caso (factores a favor)
Los intereses (de actores e individuos, por ejemplo), si suponen un
condicionamiento para la emergencia de políticas publicas.
En el marco de las PP, se prevé que las decisiones de política sean tomadas de
acuerdo a cierto criterio de racionalidad: reconocer el problema, obtener
información sobre alternativas y seleccionar la que presente un mejor
resultado en el calculo costo – beneficio (¿de quien?)
¿En todo caso?
Ideas
Escojan:
1. Libertad 2. Igualdad - Equidad

INTERVENCION (MENOR LIBERTAD)
1 2
POCA INTERVENCIÓN MUCHA INTERVENCIÓN
POCA IGUALDAD POCA IGUALDAD
ESTADO LIBERAL CLASICO ESTADOS DE BIENESTAR LATINOAMERICANOS
ESTADO NEO REGULADOR - NEOLIBERAL
3 4
IGUALDAD POCA INTERVENCIÓN MUCHA INTERVENCIÓN
MUCHA IGUALDAD MUCHA IGUALDAD
UTOPIA ESTADOS SOCIALISTAS
ESTADOS DE BIENESTAR EUROPEOS

Ideas
Factores importantes en toda PP:
1. Conocimiento (técnico especializado o cotidiano).

2. Valores que operan en el contexto y entorno.
3. Ideas.
PP son una construcción artificial (Constructivismo)

Existen marcos interpretativos con los cuales se construye la realidad social y
se interviene en ella.
Enfoques basados en las Ideas
Las (I)deas combinan (I)ntereses individuales o colectivos en un contexto con
(I)nstituciones y reglas de juego.
Los enfoques basados en Ideas suponen una critica a la racionalidad:

- Las PP no son solo la confluencia de intereses individuales, orientados por el egoísmo y la
competencia. También operan bajo lazos de Solidaridad y la Cooperación.
- El Discurso y la argumentación son factores importantes en toda PP.
- PP son el resultado de una visión de mundo compartida por actores DOMINANTES

(Libertad Vs Igualdad Vs Equidad)
- Las ideas producen conocimiento: Si este conocimiento se asocia con valores y principios
que operan en la sociedad, se produce un PARADIGMA
Los roles variados de las ideas en al PP (Jal Mehta)
¿Qué pasaría si las ideas no importan y se desprecia su utilidad en análisis de PP?
Cambios en ideas sobre temas gruesos (religión, política o población LGBTI) no

tienen efectos en el comportamiento de las personas.
Millones de dólares gastados en Think Tanks fueron arrojados a la basura.
No existirían lideres o visionarios.
Los terroristas no se inmolarían
 Asumirían que estos cambios obedecerían mas a productos de fuerzas materiales

(tecnología, economía, etc…) o son simplemente adecuaciones instrumentales
(cortinas de humo) y recursos retóricos para argumentar.
¿Cómo importan las ideas?  algunos elementos
Fundamentalmente inciden en los siguientes aspectos:
- Agendas
- Movimientos sociales
- Construcción de arquitectura y cambio institucional
- Grupos de interés
- Difusión de PP (Lenguaje técnico vs lenguaje cotidiano)
- Revoluciones
- Formación de identidad del votante
- Construcción de alianzas y AC – coaliciones
¿Cómo importan las ideas?
Autor restringe el análisis de las ideas que definen el como las autoridades
deben actuar. Para ello, identifica 3 niveles:
1. Solución de PP
2. Definición del problema
3. Filosofía publica
¿Por qué algunas ideas triunfan sobre otras?

¿Por qué una PP asume forma y contenido particular?
“Ideas ayudan a explicar el contenido de las PP”

Aspectos generales de los 3 niveles:
1. Solución de PP: Ejemplo / Políticas expansionistas – ajuste fiscal
2. Definición del problema: Forma particular de comprender la complejidad
de la realidad.
3. Espíritu de la época:
supuestos no abiertos a
critica en periodo
• Escases de tierras histórico determinado:
• Falta de empleo
• Baja capacidad
individual Neoliberalismo  cambian
• Despojo
por crisis sistémicas
Aspectos generales de los 3 niveles:
3. Espíritu de la época:
supuestos no abiertos a
critica en periodo histórico
determinado:
¿Es la democracia un
paradigma inamovible para
los países de occidente?
1. Ideas como soluciones de PP ¿Por qué algunas ideas de PP se
convierte en soluciones y otras no?
a. Peter Hall: Ideas exitosas combinan: PP con atractivo político y administrativo
(argumentación)
b. Kingdom: relacionan con corriente de política y corriente del problema
“Estado de animo nacional, composición del congreso, cubrimiento mediático  abren

VENTANAS DE OPORTUNIDAD”
Para que idea tenga éxito debe:
• Coincidir con viento políticos dominantes

• Percibirse como solución viable al problema
1. Ideas como soluciones de PP ¿Por qué algunas ideas de PP se
convierte en soluciones y otras no?
c. Neo - Institucionalismo histórico: Se relacionan con PP anteriores (Path dependence de

una idea)
 “Ideas sobre el Estado de bienestar pueden seguir alimentando el debate aun cuando las
circunstancias hallan cambiado”  ESTADO NEOKEYNESIANO
Los legados políticos alimentan decisiones posteriores (Aprendizaje político de las Elites,
Grupos sociales y Marginados)
d. Hall: cuando hay viabilidad política y administrativa  vincula PP con grupos de interés
que la respaldan
2. Ideas como definición de problemas
• Gamín
• Ñero
• Desechable
 Habitante de calle
2. Ideas como definición de problemas
Actores diversos luchan por como un problema de PP debe definirse
Definición del problema es determinante para el establecimiento de la agenda, dado

que luego que una definición del problema se vuelve dominante, esta excluye otras
ideas:
Ej. Lucha contra el “terrorismo” de gobierno Uribe excluye idea de Paz con actor armado
en medió de un conflicto
2. Dos preguntas clave
a. ¿Cómo se definen los problemas políticos?
• Es producto de una construcción social producto de una negociación entre actores con
diversos puntos de vista
• Es producto de una imposición hegemónica de elites (Jal lo niega)
• Reflexión de la psique social (Jal lo niega)
a. ¿Cómo se definen los problemas políticos?
Modelo demandantes contrademandantes:

(Nombrar, culpar, reclamar)
• Nombrar: Accidentes de transito son
consecuencia de la Seguridad de Automóviles
• Culpar: Buscar causante / fabricantes de
automóviles
• Reclamar: gobierno debe actuar para
solucionar el problema
Contrademandante hace lo mismo

 En medios de comunicación se discute mas el problema porque no hay decisión de
por medio.
b. ¿Qué determina cual definición del problema prevalece?  6 factores
1. Poder y recursos de los demandantes

2. Como los reclamantes retratan los temas (atar reclamo a símbolo cultural o valor
ampliamente aceptado / Ej. Votar verraco en el plebiscito).
3. Contexto o lugar en que se escucha el problema (instancias: Cafetería Ciencia Política -
Congreso)
4. Quien tiene autoridad para reclamar
5. Disponibilidad de soluciones políticas
6. Ajuste definición de problema y entorno (apoyo votantes y medios de comunicación )
3. Ideas como filosofía política o espíritu de la época (Meta ideas)
Es el nivel mas amplio de influencia de las ideas se da en dos niveles:
1. Filosofía política: una visión, a menudo impulsada por los partidos políticos, referida al
rol apropiado del gobierno respecto a supuestos sobre como deben funcionar el Estado,
la sociedad y el mercado. (Intervención vs libertad)
2. Espíritu de la época: conjunto de supuestos culturales, políticos y económicos

dominantes en el discurso publico en un momento de tiempo determinado (¿Como
ubicarlo?  Situarse en el ahora y regresarse hasta donde era distinto  buscar giros en
la atención publica y encontrar cambios sociales que contribuyeron a su consolidación)
Meta ideas pueden afectar la entrada o no de ciertos problemas a la agenda publica, así
como la definición de soluciones
¿Se aprobaría el matrimonio gay en un periodo histórico de meta ideas conservadoras?

Meta ideas afectan proceso de PP en 3 formas:

a. Definen quien saldrá elegido en juego político (Quien entra en la mesa)
Meta ideas afectan proceso de PP en 3 formas:
b. Prescribe perspectivas y recetas sobre definición de problemas.  crea meta problemas,

los cuales determinan forma de ver los problemas por parte de los actores (Como piensan
los actores)
c. Definen símbolos y valores, así como paradigmas (Que tipo de acciones son adecuadas)
Ej: Mercados son + eficientes que los gobiernos para proveer bienes o servicios
Instituciones
¿Cómo importan las instituciones?
• Las instituciones son importantes porque generan patrones de orden (formal
o informal).
• Definen reglas del juego de comportamiento político – estructuran la
interacción de los actores, sus ideas e intereses, y por tanto moldean
resultados
• Designan los actores que participan o no en las decisiones políticas, su rol y
la forma como deben comportarse en el proceso político  afecta sus
estrategias.
• Cristalizan (puntos de equilibrio) definiciones de problema y soluciones.
• Cristalizan (estabilizan) meta ideas.
chao
DISEÑO DE POLÍTICAS Y SELECCIÓN DE
INSTRUMENTOS DE GOBIERNO
Designing Public Policis (Michael Howlett)

The Tools of Government in the Digital Age (C. Hood & H. Margetts)
The Politics of Tool Choice (Guy Peters), en : The Tools of goverment: a guide
to new governance (Edit. Lester Salamon)
Una política publica es un régimen complejo – o arreglo-
de FINES y MEDIOS, que relaciona
objetivos, metas, instrumentos y calibraciones sobre un
asunto de gobierno,
que por demás CAMBIA CON EL TIEMPO
¿como se construye ese arreglo?, ¿cual será su resultado

probable?
Diseño de Políticas Publicas
Es una actividad conducida por un numero de actores que esperan
mejorar la elaboración y resultados de la P.P, a través de la precisa
anticipación de las consecuencias de la labor de gobierno y la
articulación de cursos específicos de acción a seguir para lograr
determinados objetivos
El resultado del diseño debe ser una
<<META-ORIENTACION>> de la P.P
Que involucre consideraciones sobre lo factible,

práctico y posible dados los medios disponibles, de tal
forma que establece los cursos de acción más dados a
tener éxito amarrando fines deseados dentro de un
determinado contexto
Por tanto el diseño de Políticas encierra:
Un ELEMENTO SUSTANTIVO, entendido como un set de arreglos

alternativos potencialmente capaces de resolver o direccionar un
problema público.
Un ELEMENTO PROCEDIMENTAL, que contempla un grupo de

actividades relacionadas con el logro de niveles de acuerdo entre los
encargados de formular, decidir y administrar esas alternativas.
Que deben ser formulados bajo ORIENTACIÓN CONTEXTUAL

Problema Elemento Sustantivo
Publico Contexto
Creación de una empresa municipal de Aseo,
encargada de articular recursos físicos, de
personal y logísticos para asumir la operación,
vinculando a los recicladores en el proceso de
1. La licitación del actual operador recuperación y trasformación de basuras, así
esta por vencer como de las ganancias
2. Existen reclamos de la
ciudadanía por un mejor servicio
3. La administración del municipio
Recolección y defiende la implementación de
disposición de un modelo mediante dispositivos Elemento Procedimental
basuras en un públicos
municipio 4. Por ordenamiento jurídico Proceso para la creación de empresas públicas ,
constitucional, el modelo de debates de concejo, destinación de recursos en el
basuras debe proteger a los presupuesto municipal, adquisición de bienes
recicladores y garantizar que muebles e inmuebles para la operación,
hacia el futuro sean parte del contratación de personal, procesos de empalme,
negocio capacitación y difusión del nuevo modelo a la
ciudadanía, etc.
El diseño de políticas y selección de
instrumentos
La selección de instrumentos se configura como elaboración de

políticas -policy making -, mientras que el entendimiento y análisis
potencial de un instrumento seleccionado para la implementación será
parte del diseño de política -policy design- (Howlett, 2011).
Las políticas públicas se componen de diferentes grupos o
combinaciones de instrumentos que son objeto de deliberación y
actividad dentro de las diferentes etapas del proceso de la política
FORMULACION DE
POLITICA
Evaluación de
Impacto Regulatorio
CONFORMACIÓN DE
DECISION
LA AGENDA
Consulta a Normas y Proceso
Interesados Legislativo
EVALUACIÓN IMPLEMENTACIÓN
Análisis ex-post de
Regulacion
costo - beneficio
Cada instrumento de política adquiere especificidad
de acuerdo a la etapa del ciclo de política en la que
opere.
Ya debe ser claro que el Diseño de Políticas ocurre en

la etapa de Formulación, ocupándose de la meta-
orientación o perfilación de los planes de la etapa de
Implementación
El diseñador de políticas deberá concentrarse en primera
instancia en el reconocimiento de los instrumentos que se
ligan a la implementación, y por tanto expresan aquellas
herramientas de gobierno de las que se espera que alteren
o afecten la distribución de bienes y servicios al público o al
gobierno (Salamon, 2002), y en segunda instancia los
instrumentos concernientes a la etapa formulación, de las
que hace parte aquellas herramientas capaces de afectar la
deliberación y selección de las alternativas de instrumentos
de implementación (Howlett, 2011).
El Diseño de Políticas en la formulación de
Políticas
Las decisiones en políticas públicas generan actividad y preferencias políticas.
En consecuencia, la selección y valoración de instrumentos, genera actividad y
movilización política
Los problemas e instrumentos de política no aparecen en el sistema político ya

conceptualizados y definidos.
La formulación es arena de conflicto, donde las distintas construcciones

posibles de política entran en debate con el propósito de generar coaliciones
que logren imponerlas.
La elección de instrumentos tiene su propia
política
Factores que influencian las elecciones políticas de políticas

públicas
Intereses
Ideas
Instituciones
Individuos
Entorno Internacional
Intereses
Un diseño de política debe considerar que la elección de

instrumentos estabiliza una relación de ganadores, perdedores y
beneficiarios que envuelve segundas y terceras consecuencias.
La selección de instrumentos genera un particular resultado en

la sociedad, e independientemente de que tan exitoso o no sea
en su intervención, genera beneficios para grupos sociales o
económicos, que se movilizaron políticamente para su
definición.
Problema
Interés General Alternativas de Política Segundos Intereses
Publico
100% Estatal Con la creación de una empresa pública se crean
Operación mediante empresa municipal de intereses por selección de cuadros burocráticos, redes
Aseo, encargada de articular recursos físicos, de clientela referidas a la prestación del servicio,
de personal y logísticos para asumir la públicos electores, y participación presupuestal.
operación, vinculando a los recicladores en el La gestión eficiente de una empresa pública puede
Contar con un sistema
proceso de recuperación y trasformación de generar excedentes de capital, que se incorporan al
de recolección y
basuras, así como de las ganancias presupuesto de ingresos del municipio
disposición final de
basuras, que opere La asignación de procesos licitatorios contiene riesgo de
bajo estándares de Concesión y creación de mercado suplantación del interés público por el interés particular
Recolección y
calidad óptimos, Regulación estatal y concesión de la operación de los oferentes, movilizando recursos en razón a:
disposición de oportunidades de mercado, selección direccionada de
referidos a rutas, a operadores privados en competencia
basuras en un
horarios, costos y licitatoria por rutas de recolección, oferentes, información incompleta o segregada,
municipio garantías de estableciendo cláusulas de cumplimiento, aumento de reducción de costos por fuera de estándares
cumplimiento, precios y estándares de satisfacción. de operación optima, creación de intermediarios y
tercerización de la operación.
garantizando espacios
urbanos limpios y Prestación de servicio colaborativa (en red)
ambientes saludables Estado-Comunidad Coexisten intereses diversos, algunos de los actores de la
Articulación de formas comunitarias y locales red esperan obtener ganancias en la operación. Otros
asociadas a la cadena de recolección y actores responden a dinámicas ambientales y de
aprovechamiento de residuos (recicladores, autogestión de necesidades
centros de acopio, plantas de tratamiento, etc.)
Ideas
los instrumentos de política están atados a ideas y funcionan

como símbolos, en tanto, además de cumplir con la tarea de
alterar determinado aspecto social, tienen significados y
comunican.
Las ideas sobre una buena política o instrumento tienen muchas

fuentes, entre están las ideologías, la educación, la religión, los
ejercicios profesionales, el servicio público, etc.
Sin embargo no todos los actores tienen la misma influencia
Problema Publico Alternativas de Política Ideas
100% Estatal Defensa de lo público
operación mediante empresa municipal de Aseo, Profesionalización del servicio civil
encargada de articular recursos físicos, de Trabajo Digno
personal y logísticos para asumir la operación, Más control sobre los recursos públicos
vinculando a los recicladores en el proceso de Keynesianismo
recuperación y trasformación de basuras
Concesión y creación de mercado El sector privado es más eficiente

Recolección y Regulación estatal y concesión de la operación a Contratar la operación del servicio ahorra
disposición de operadores privados en competencia licitatoria recursos
por rutas de recolección, estableciendo cláusulas Si funciona bajo un esquema de
basuras en un de cumplimiento, precios y estándares de competencia se logra mayor calidad
municipio satisfacción. Neoliberalismo
Si se involucran todos los interesados se

Prestación de servicio colaborativa (en red tendrá mayor calidad en el servicio
Estado-Comunidad) la sociedad puede auto gestionar y ayudar
Articulación de formas comunitarias y locales reciclar sus basuras
asociadas a la cadena de recolección y Se construye comunidad y tejido social
aprovechamiento de residuos (recicladores, Teoría de redes, neo andinismo, manejo de
centros de acopio, plantas de tratamiento, etc.) los bienes comunes
Instituciones
Toda regla, norma o estrategia que organiza
comportamientos o formas de interacción estructurada en
situaciones que requieren de acciones coordinadas entre
individuos. La importancia de las instituciones radica en su
papel como mecanismos de ajuste comportamental
En las instituciones se pueden encontrar preferencias sobre

la elección de instrumentos de política pública, que son
resultado de patrones de éxito o fracaso, estructurados por
el aprendizaje en la utilización de herramientas, o bien, el
resultado de perpetuaciones en formas de hacer
Problema Publico Marco Institucional Aplicable
Constitución Política de Colombia
Por la cual se establece el régimen de los servicios públicos domiciliarios y se dictan
Ley 142 De 1994
otras disposiciones
Ley 632 De 2000 Y
Modificaciones a la prestación del servicio público de aseo
Ley 689 De 2001
Por medio de la cual se instaura en el territorio nacional la aplicación del comparendo
Ley 1259 De 2008 ambiental a los infractores de las normas de aseo, limpieza y recolección de
escombros; y se dictan otras disposiciones
Por el cual se dicta el Código Nacional de Recursos Naturales Renovables y de
Recolección y Decreto 2811 De 1974
Protección al Medio Ambiente
disposición de
"Por el cual se reglamenta la Ley 142 de 1994, la Ley 632 de 2000 y la Ley 689 de 2001,
basuras en la
Decreto 1713 De 2002 en relación con la prestación del servicio público de aseo, y el Decreto Ley 2811 de
ciudad de Bogotá 1974 y la Ley 99 de 1993 en relación con la Gestión Integral de Residuos Sólidos
Decreto 2981 De 2013 Por el cual se reglamenta la prestación del servicio público de aseo.
Decreto Distrital 312 De Por el cual se adopta el Plan Maestro para el Manejo Integral de Residuos Sólidos para
2006 Bogotá Distrito Capital
Acuerdo Distrital 344 Por el cual se dispone diseñar y ejecutar un programa para la gestión de los residuos
De 2008 sólidos orgánicos y se dictan otras disposiciones
Acción de tutela interpuesta por Silvio Ruiz Grisales y la Asociación de Recicladores de
SENTENCIA T-724/03 Y
Bogotá - ARB contra el Distrito Capital de Bogotá – Unidad Ejecutiva de Servicios
Autos De Seguimiento
Públicos
Individuos
Las decisiones en políticas públicas no son tomadas por personas
abstractas, sino por individuos dentro de redes sociales y
organizaciones, en las que el beneficio personal y el interés público se
ve afectado por relaciones de influencia, cooperación y lealtad.
Este factor también está asociado a características propias de los
individuos involucrados, tales como el liderazgo o compromiso con
determinada alternativa.
Entorno Internacional
La globalización ha contribuido a la difusión de ideas de sobre
programas e instrumentos de implementación y ha permitido la
comparación y adopción de buenas prácticas de gobierno.
Se debe reconocer el ambiente internacional, a través de acuerdos de
cooperación y comercio se ha constituido en fuente de cambio en los
patrones de hace políticas públicas e instrumentos.
Características políticas de los instrumentos
Grado de Visibilidad del instrumento o la medida en la que el
instrumento propuesto es evidente para el público. Entre más competida
sea una política pública, los instrumentos adquieren mayor visibilidad y
será más difícil mantener ocultos los beneficios particulares.
La prestación del servicio de recolección de basuras mediante un

esquema 100% estatal será más visible tanto para el público, como para
los entes de control, pues concentra la responsabilidad del servicio y el
presupuesto en una entidad pública. Establecer un modelo concesionado
del servicio, hace menos visible el control de los recursos destinados para
la operación y divide la responsabilidad de la prestación y calidad del
servicio entre los concesionarios
Estructura de implementación En el fondo de esta dimensión de los
instrumentos se encuentran debates sobre la privatización y la
delegación de funciones del Estado, así como sobre libertad e
igualdad.
Automaticidad Se entiende que una herramienta de

implementación debe ser insertada dentro de procesos ya
existentes, o bien demandar un arreglo institucional nuevo.
Costo que implica la implementación de los instrumentos

propuestos, sobre la cual entran en juego factores como
disponibilidad de recursos, financiación, nivel de gobierno
encargado, etc.
Crear una empresa pública que se encargue de la recolección y
disposición de basuras, exige la movilización de recursos públicos
(infraestructura, personal, tecnología, mantenimiento, etc.), así
como del cumplimiento con una serie de requisitos legales y
administrativos que hacen del proceso poco Automático y muy
visible.
Abrir una nueva licitación para la prestación del servicio, implicara

procesos administrativos y legales, así como el establecimiento de
esquemas de vigilancia del servicio, sin embargo, el proceso es más
Automático en tanto no exige crear un aparataje de provisión directa
del servicio, pues este se soporta en la capacidad de los
concesionarios adjudicados, esta alternativa es menos visible.
Oportunidad entendida como la posibilidad que tiene instrumento
de encontrar viabilidad y apoyo, según el contexto, es decir la
conexión funcional entre los instrumentos, metas, problema de
política, impacto social y juego político.
Instrumentos de implementación para el
diseño de P.P.
Su característica principal es la de afectar el contenido y el proceso

de implementación de una política pública, es decir, por una parte
actúan sobre la forma en la que bienes y servicios son entregados al
público, pero también pueden actuar sobre la manera en que se
desarrolla la implementación.
Instrumentos sustantivos de implementación
Son técnicas de política o mecanismos diseñados directa o
indirectamente para afectar los agentes la producción, distribución de
bienes y servicios
¿Quién produce?
Precios de bienes y servicios
Establecimiento de licencias, Subsidios a nuevos D Establecimiento de tarifas (Ej. taxis)
emprendimientos, privatización
P I
C Distribución y producción actual de bienes y
R Tipos de bien o servicios producidos S
O servicios
O Prohibición, Limites y Estímulos T Ordenamiento territorial, Establecimiento de
N
D R zonas francas
S
U Calidad de bienes y servicios producidos I Nivel de consumo y demanda de bienes
U
C Estándares y Garantías B específicos
M impuestos de importación y exportación,
C U
O imposición de sellos (información nutricional,
I Métodos de Producción C riesgos contra la salud)
Ó Exigencias de proceso o medioambientales I
Y Nivel de demanda y Consumo en general
N Ó
Condiciones de producción Control de tasa de interés, política monetaria y
inspecciones de salubridad, mínimo bodegaje, N
fiscal
estándar de seguridad
Instrumentos procedimentales de
implementación
Buscan afectar el comportamiento de los actores involucrados en la
implementación de la política
Introducción cambios en la posición de los actores de la política

Cambio en las reglas de acceso de actores al gobierno o a la red de política
Alteración en la estructura de pagos para los actores de la política
Cambio en los criterios de evaluación sobre los resultados, éxito y fracaso
Cambio en los procedimientos de interacción entre los actores de política
Instrumentos de implementación y Recursos
Básicos de Gobierno
Recursos Básicos de Gobierno según Hood (2007)
Nodalidad Autoridad Tesoro Organización
Denota la posesión de libre

Expresa la posesión y Refiere a la
En la propiedad de estar autoridad legal u propiedad sobre disposición de:
en medio de una red oficial de poder.
moneda y bienes personas (Soldados,
de información o red La autoridad permite trabajadores, burocracia),
intercambiables.
social. generar acciones tierras, edificios,
El tesoro no es solo
El Gobierno es nodal vinculantes para la
monetario, generalmente equipamientos,
porque se constituye como sociedad en su conjunto
unión de varios canales de sobre las demandas, los gobiernes tienen a su materiales, etc, en
información prohibiciones, garantías y disposición distintos stocks función de los objetivos del
adjudicaciones. de tesoro gobierno.
Nodalidad da la habilidad de traficar información, equipando al gobierno
de la posición privilegiada de quien reparte información, permitiéndolo
mostrarse como trasparente. Su factor limitante es la credibilidad y su
forma de gasto se da a través de mensajes recibidos y mensajes enviados.
Autoridad confiere la capacidad de determinar en sentido legal u oficial

un asunto. Su moneda de cambio son los actos oficiales de autoridad
(Leyes, decretos, ordenanzas) y su limitante será el estado de derecho.
Tesoro permite el intercambio mediante la moneda o los bienes

comercializables, su limitante será la disponibilidad y la solvencia. Los
Gobiernos pueden usar el tesoro como medio de influencia, como medio
de pago por servicios o para comprar información.
Organización permite la habilidad de actuar directamente sobre la

sociedad, usando sus propias fuerzas. La organización actúa por procesos,
se limita mediante la ley y la capacidad institucional.
Cada uno de los recursos de gobierno, pueden ser usados como
base para la creación de herramientas (Detectores y Ejecutores),
que harán parte de los instrumentos de implementación.
Estas herramientas serán reflejo de las capacidades y limites

señalados, así algunas podrán renovarse más fácilmente, mientras
otras introducirán mayor coerción al sistema.
Instrumentos organizacionales
Dentro de los instrumentos organizacionales encontraremos unos de
uso sustantivo y otros de uso procedimental.
Los primeros se clasificar según la cercanía con el gobierno y por tanto

el control que este tiene sobre las herramientas de implantación.
Por su parte los instrumentos procedimentales organizacionales,

generalmente refieren a la organización y reorganización de agencias,
instituciones, empresas y procesos públicos, que tienen el propósito de
cambiar los paramentos que definen la elaboración de las políticas.
Instrumentos Sustantivos Organizacionales
Instrumentos Procedimentales
organizacionales
Los instrumentos procedimentales organizacionales usan el personal y recursos
del estado para restructurar la red de actores relevantes del proceso, afectar su
selección o liderazgo dentro del proceso, y de tal manera modificar el
comportamiento de la implementación. Podemos encontrar instrumentos tales
como:
Creación de Tribunales u órganos cuasi judiciales, que expiden permisos,

certificados y licencias y que tienen facultad sancionatoria, con lo cual se
regulan comportamientos y acceso a la red de política.
Operación vigilada por superintendencias, encargadas del control sobre la

provisión de bienes y servicios en el sector de su competencia, así como de la
vigilancia y rendición de cuentas de los actores involucrados.
Instrumentos basados en la autoridad
Instrumentos sustantivos basados en la Instrumentos procedimentales basados
autoridad en la autoridad
Mediante la regulación, no se proveen bienes o Este tipo de instrumentos se caracteriza por el

servicios directamente. Sin embargo si permite generar cambios comportamiento de los actores
que los procesos de producción, distribución y involucrados en la implementación, mediante el
consumo de bienes y servicios sucedan bajo trato preferencial que se le da a determinados
marcos de estabilidad, previsibilidad, economía, actores de la red de política, seleccionando y
justicia y seguridad. La regulación puede ser activando grupos de acceso preferencial a espacios
Directa o Indirecta de consulta o lobbies con los decisores de política.
Instrumentos Basados en el Tesoro
Se componen de herramientas de gobierno que implican la trasferencia

de recursos del tesoro público a los actores involucrados en la política,
con el objetivo que estos emprendan alguna actividad o adopten un
comportamiento deseado por el gobierno
Instrumentos sustantivos basados en el Tesoro
Trasferencias directas de efectivo

1) Subsidios: Familias en Acción , subsidios territoriales a la tercera Edad en condición de
pobreza , Subsidios de Vivienda.
2) Prestamos parcial o totalmente condenables: capital semilla para emprendimientos
productivos.
3) Matriculas parciales o completas en entidades de educación públicas o privadas: Gratuidad
en educación, Ser Pilo Paga, Matricula del SENA, Matriculas en universidades públicas.
Trasferencias Indirectas
1) basadas en impuestos: Ahorros o devoluciones que se presentan dentro del sistema
impositivo, en este tipo de herramientas se encuentra el establecimiento de Zonas Francas,
Devoluciones del IVA, etc.
2) Prestamos con menor tasa de interés: en entidades financieras públicas o de fomento,
dirigidos a poblaciones especiales. Dentro de este tipo de herramientas encontramos los
préstamos para vivienda de FNA,
3) Vales o Bonos para consumo: funcionan como equivalentes en cantidad de bienes y servicios
redimibles por el tenedor en determinadas instituciones u organizaciones públicas o privadas
Instrumentos procedimentales basados en Tesoro
Creación o apoyo a grupos de interés, medios de comunicación y ONG,s

mediante la trasferencia de recursos como forma de pago por servicios, lo cual
permite el financiamiento de la actividad de estas organizaciones, a cambio de
propaganda, formación de públicos, investigaciones y demás actividades que el
gobierno considere necesario para el logro de sus objetivos.
Instrumentos basados en Nodalidad
Instrumentos sustantivos basados en Nodalidad
Se definen como las técnicas o mecanismos que dependen del uso
de información para modificar los comportamientos de producción,
distribución y consumo de bienes o servicios en la sociedad
Instrumentos procedimentales basados en Nodalidad

Se componen en de herramientas que afectan el proceso de política
a través del control y la provisión selectiva de información. De tal
manera, su función será la de promover la difusión de un tipo de
información, o bien la de prevenir determinados tipos de
intercambios de información.
Instrumentos sustantivos basados Instrumentos procedimentales
en la Nodalidad basados en la Nodalidad
Herramientas de difusión Difusión de información

Declaraciones y exhortaciones morales 1) Información libre y legislación de privacidad
Campañas de Información 2) Filtraciones de información
Rendición de Cuentas
Notificación Directa
Prevención de determinados tipos de

Herramientas de recolección intercambio de información
Escrutar los medios de comunicación y la red 1) Censura
el voto y las elecciones 2) Actos Oficiales Secretos o Privados
encuestas y censos 3) Amonestaciones impuestas por revelación de
Avance Tecnológico secretos de gobierno.
Investigación directa
Modelo para la selección de instrumentos de
implementación involucrados en el diseño de políticas

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Los orígenes sociales de la democracia y

la dictadura (Barrington Moore Jr.)

Estudios macro-orientados Estudios micro-orientados

Acento en condiciones objetivas Acento en condiciones objetivo-subjetivas

Dinámica política estructural Dinámica política coyuntural

Transformaciones políticas Comportamiento estratégico de los actores

(i) Etapas de acumulación dadas: agotamiento del modelo de sustitución

(ii) Estructura social: el “equilibrio de clases”, patrones de tenencia de

6. Hay que eliminar al campesino.

• Democracia: principio electoral

Enfoques de clases: diferenciación social en control de recursos

Enfoques de élites: “rango y archivo” público en el ejercicio del

1. Singularidad: Sistemas políticos estudiados en

2. Temporalidad: Cambios concretos atrapados en

Desde el siglo XVIII los Estados comienzan a hacer frente al

Aspecto importante (Concepción evolutiva de la historia)

¿Es India una cuarta ruta hacia la modernización?

a)Eliminar gobernantes arbitrarios (Decapitación de reyes)

PI: ¿Hay diferencias estructurales en la sociedades agrarias que puedan

Una sola explicación comprensiva para todas las diferencias:

 Variaciones en punto de partida: Aldea campesina, feudo feudal,

 Una sola explicación comprensiva para las semejanzas:

En todos los casos (salvo EEUU), se establecieron poderosos –

Papel de las monarquías en la modernización (Ruta 1)

Rusia: Nobleza con grado independencia frente a Autocracia zarista

En tanto clase Nobleza urbana empezó a diezmar a la aristocracia rural

Nobleza fuerte e independiente en el marco de ciudades fuertes:

“SIN BURGUESIA NO HAY DEMOCRACIA”

Este hallazgo cambia el foco de análisis de términos metodológicos:

Beneficios de analizar las clases agrarias

Inicia la AGRICULTURA COMERCIAL (Paso del campesino al granjero)

Transición de forma de EXPLOTACION de la tierra desde la SOCIEDAD FEUDAL

•Creo comunidades de interés campo ciudad (Articuladas por intercambio

En las vías 2 y 3, estos factores no se presentan:

1.Clases altas rurales necesitan de Estado con potente aparato coercitivo,

 Si la ciudad importa mas que el campo, la industria prepondera por

“Si se imponen los intereses de la clase dominante (Estratos superirores

Aun así, alianza entre elites urbanas y rurales en Inglaterra, favorecieron

1. Se realizo en contra de la burocracia real

5. Tendencia a adoptar valores burgueses como dominantes

Característica de la generalidad: Agrupa revoluciones por los grandes

Aun cuando difieren (Contextualmente):

1.Equilibrio que evite corona muy fuerte – aristocracia rural muy

¿Puede alcanzarse la modernización DEMOCRACIA LIBERAL

FASCISMO ¿Con el fracaso de la “revolución

¿Con el fracaso de la “revolución

PERSISTENCIA DEL COMUNISMO

ENFOQUES, ANÁLISIS, OBJETOS

Análisis comparado de unidades y

Son mecanismos de ajuste comportamental.

Toda sociedad funciona gracias a un set de instituciones creadas y reforzadas por

Exisiten distintos tipos de instituciones (Ej: La etiqueta y el protocolo, el reglamento del

Ahorrar, invetir, gastar…

Adoptar una nueva tecnologia productiva..

Estudiar (y tambien que estudiar)…

Sin embargo… El proceso politico determina bajo que intituciones economicas

Mientras las instituciones economicas son fundamentales para determinar

Income average: US$ 27,972

Race & Ethnicity: 93,6% Hispanic

The largest share of households have 2 cars (43%), followed

“The income of the average household there is about one-third that

Poor public health conditions mean it’s no surprise that the

Law and order is in worse condition. Crime is high, and opening a