Numeral(es)

Requisito SMETA Pilar 2 Sección ambiental ISO

14001:2015
SISTEMA DE GESTIÓN Y DOCUMENTACIÓN

10B2.1 ¿Existen políticas o procedimientos del sitio sobre cuestiones

ambientales y cómo éstos se comparan con los requisitos de las leyes 5.2
internacionales / nacionales / locales y regulaciones?
10B.2.2 Si la instalación tiene conocimiento de algún cliente específico
requisitos ambientales y cuenta con sistemas para poder garantizar que 6.1.3
cumplan estos.
10B2.3 Qué sistemas hay de gestión y trabajo. Las instrucciones están en su
lugar para asegurar cumplimiento de la legislación pertinente. El auditor 7.5.3
deberá informar sobre el alcance de sistemas en su lugar y cualquier externo
certificación por ejemplo ISO 14001. 4.2

10B2.4 El nombre y la posición de la persona con responsabilidad por

cuestiones ambientales en el sitio de empleo y si comprende los requisitos 5.3
legislativos.
10B2.5 Si el sitio tiene una lista de productos químicos utilizado en el proceso
de fabricación y si son conscientes de cómo se relacionan a cualquier No establece un
requerimiento y legislación del cliente en los países de destino. requisito similar

10B2.7 Identifica y entrevista a trabajadores de secciones relevantes para

comentar cumplimiento de los requisitos legales relacionados con atributos 7.3
ambientales p.ej. Descarga de efluentes, remoción y Reciclaje de residuos.

10.B.2.8 El sitio tiene una competencia interna entre equipos para reducir el No establece un
desperdicio. requisito similar

10.B.2.9 El sitio ha reducido significativamente el uso de agua año con año. No establece un
requisito similar
 Numeral(es)
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14001:2015

10.B.2.10 El sitio ha requerido que todos los empleados nuevos comienzo de No establece un
la función para asistir a 3 días Curso de gestión ambiental. requisito similar

CRITERIOS DE CUMPLIMIENTO

10B4.1 Las empresas como mínimo deben cumplir con los requisitos de las
6.1.3
leyes locales y nacionales. Relacionados con las normas ambientales.
10B4.2 Donde exista un requisito legal, las empresas deben ser capaces de
demostrar los permisos válidos pertinentes incluidos los de uso y disposición 6.1.3
de recursos por ej. agua, residuos etc.
10B4.3 Las empresas deben ser conscientes de los requisitos del cliente en
6.1.3
estándares o en códigos.
10B4.4 Los proveedores deben tener una política ambiental, que cubra sus
No establece un
aspectos medioambientales. Esta política debe ser comunicada a todas las
requisito similar
partes interesadas incluyendo sus proveedores.
10B4.5 Los proveedores deben ser conscientes de los aspectos ambientales
8.1
significativos de su sitio de trabajo y de sus procesos.
10B4.6 El sitio debe medir sus impactos, incluyendo continuo registro y
revisiones regulares de uso y vertido de recursos naturales. Por ejemplo uso
de energía, uso de agua (ver, Informe de auditoría de 4 pilares y controles de 6.1.2
auditoría para más
detalles).
10B4.7 Las empresas deberán hacer mejora continua de su desempeño
10.3
ambiental.
10B4.8 Las empresas tendrán disponibles para revisión, cualquier certificación No establece un
ambiental o cualquier documentación del sistemas de gestión ambiental. requisito similar
Numeral(es)
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10B4.9 Las empresas deberían nominar a un responsable de la coordinación

5.3
de los esfuerzos del sitio para mejorar el desempeño ambiental

10B4.10 Los proveedores deberían completar la sección apropiada de la No establece un

AUTOEVALUACIÓN y hacerla disponible al auditor. requisito similar

10B4.11 ¿El sitio ha sido sujeto recientemente de (o está pendiente)

No establece un
cualesquiera multas / sanciones por incumplimiento de las regulaciones medio
requisito similar
ambientales?

CRITERIOS DE MEDICIÓN

10B4.1 ¿El sitio ha completado la AUTOEVALUACIÓN sobre Medio Ambiente y No establece un

la ha puesto a disposición al auditor para su pre-revisión? requisito similar
10B4.2 ¿Si el sitio conoce / tiene acceso a la regulaciones locales y nacionales
6.1.3
que cubren lo ambiental y está cumpliendo con esos requisitos?
10B4.3 ¿Si el sitio tiene conocimiento de alguna norma del cliente o códigos
6.1.3
ambientales y está midiendo su desempeño respecto éstos?
10B4.4 Si el sitio tiene una política comunicada claramente, que incluya el
medio ambiente y que esta política tiene procedimientos definidos para su
implementación y gestión del desempeño ambiental. El auditor debe anotar 5.2
cualquier certificación reconocida internacionalmente presente por ejemplo
ISO 14001.
10B4.5 ¿El sitio tiene los permisos relevantes para todos los aspectos que
generan impactos al medio ambiente? Esto debería incluir el registro de
6.1.3
cualquier enjuiciamiento, recomendación o inspección de organismos locales y
si estos se han manifestado de cualquier forma
Numeral(es)
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10B4.6 El nombre y la posición de la persona designada como responsable de

la gestión de las cuestiones ambientales. El auditor debería comentar sobre la
5.3
persona designada comprensión de la legislación y las normas aplicables del
cliente y sus procedimientos para mantenerse actualizado.

10B4.7 ¿El sitio es consciente de sus principales impactos ambientales y tiene 6.1.2
un sistema en el lugar para medirlos? El auditor debería listarlos y cualquier
medida disponible, dentro del informe de auditoría. La posible lista incluye el 7.3
uso de energía, uso de agua y eliminación de residuos y emisiones al aire.
9.1.1
10B4.8 ¿El sitio está registrando continuamente, en una base de datos, su
uso de Recursos naturales? El auditor debe enumerar lo que son y registrar
No establece un
cualquier medida que el sitio tenga disponible e incluirlo dentro del informe de
requisito similar
auditoría. La posible lista incluye el uso de energía, uso de agua y eliminación
de residuos y emisiones al aire.
10B4.9 ¿El sitio tiene una lista de productos químicos utilizado en el proceso
No establece un
de fabricación y Si es consciente de cómo se relacionan con cualquier
requisito similar
requisito del cliente y la legislación en los países de destino?
10B4.10 Controles e informes sobre cualquier inspección de organismos
No establece un
gubernamentales locales, junto con detalles de cualquier queja legal, acciones
requisito similar
o recomendaciones.
10B4.11 ¿El sitio ha verificado cualquier tercera parte y si también tienen
8.1
todos los permisos legalmente requeridos y licencias para operar?
DERECHOS SOBRE LA TIERRA

10B4.12 ¿Existe una política que cubra la tierra y su uso, y, cualquier cambio
de uso de la misma? EL Auditor verificar y reporta sobre se si incluyen No establece un
referencias a las leyes y prácticas nacionales relativas a la conservación de la requisito similar
naturaleza y deforestación.
Numeral(es)
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14001:2015

10B4.13 El auditor verifica y reporta si apropiación de tierras cumple todos los

No establece un
requisitos legales locales, y, los registros que se tengan como evidencia de lo
requisito similar
anterior.

10B4.14 El auditor verifica y reporta si existen mecanismos de reclamación

que cubran la tierra, cuestiones de derechos y controversias y si el sitio ha No establece un
estado sujeto a cualquier queja, multas o persecución por cualquier derecho requisito similar
sobre la tierra. El auditor da detalles sobre cualquier disputa abierta.

10B4.15 Comprueba si el sitio tiene políticas y procedimientos y capacidad

No establece un
para cubrir el uso del suelo, cambio y/o deforestación y/o Evitar daños a
requisito similar
recursos de Alto Valor de Conservación (HCV) y Bosques de Alto Valor.

10B4.16 ¿Hay un gerente responsable de cuantificar y de lidiar con la tierra,

No establece un
cambio de uso, incluyendo aspectos de gestión ambiental tales como
requisito similar
conservación y deforestación?
10B4.17 Comprueba si el sitio tiene políticas y procedimientos establecidos
para reconocer y aplicar las leyes nacionales relativas a la conservación y 6.1.3
deforestación de la naturaleza.

10B4.18 Comprueba si el sitio tiene un proceso para la debida diligencia en

No establece un
donde se llevarán a cabo, por ejemplo, un sistema para medir y evitar daños
requisito similar
a recursos de Alto Valor de Conservación (HCV) y Bosques de Alto Valor.

TRABAJADORES

10B4.19 ¿Son conscientes de las normas requeridas los trabajadores de las

secciones relevantes, especialmente aquellos involucrados con asuntos
legales, comprobación de cumplimiento de contenidos de efluentes; y de 7.3
ejecutar sus procedimientos de trabajo que aseguren que las normas son
conocidas?
Numeral(es)
Requisito SMETA Pilar 2 Sección ambiental ISO
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10B4.20 ¿Están los trabajadores conscientes de qué acciones tomar, cuando

las normas no se cumplen y lo hacen sintiéndose empoderados para tomar 7.3
estas medidas?

10B4.21 ¿Se da capacitación a los trabajadores apropiados en temas

ambientales, incluyendo tener conocimiento de las políticas y procedimientos 7.2
de cualquier sitio?
10B4.22 ¿Se ha capacitado a los trabajadores para minimizar uso de recursos
No establece un
de forma inútil tales como apagar luces o maquinaria cuando no sean
requisito similar
necesarias?

BUENAS PRÁCTICAS

10.B.4.23 ¿El sitio puede demostrar que están investigado nuevas formas de No establece un
trabajar para reducir la cantidad de químicos requeridos? requisito similar
10.B.4.24 ¿El sitio ha cambiado activamente sus técnicas de producción para
No establece un
evitar ciertos que procesos que requieren el uso de productos químicos
requisito similar
contaminantes?
10.B.4.25 ¿El sitio ha ganado premios externos su gestión de productos No establece un
químicos, del agua o energía? requisito similar
10.B.4.26 ¿El sitio ha compartido las mejores prácticas con sus proveedores y
está haciendo un esfuerzo para reducir impacto ambiental a lo largo de su 8.1
cadena de suministro?
10.B.4.27 ¿El sitio tiene un enfoque holístico para ir reduciendo su impacto en
el medio ambiente, demuestran que tienen significativamente invertido en No establece un
tecnologías verdes y están comprometidos en capacitar a todos los empleados requisito similar
en cómo reducir su propio impacto personal al medio ambiente?
10.B.4.28 ¿El sitio apoya activamente el medio ambiente lo local, mediante la No establece un
regeneración de espacios verdes en la comunidad? requisito simil