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POLÍTICAS PÚBLICAS
Y PROCESO POLÍTICO
ALEJANDRO OROPEZA G.
Alejandro Oropeza G.
La política ha sido definida como el proceso por medio del cual se asignan los
valores –las cosas o relaciones que los individuos desearían tener o disfrutar- en
una sociedad en forma autorizada –o sea, en una forma que se repita y en la que
se pueda confiar- que es legítima en el sentido en que corresponde a las
creencias de la gente sobre lo que está bien y lo que está mal (Deutsch, 1993:
25).
1. Sistema Político
3
ambiente puede ser considerado desde este punto de vista. Los insumos y
productos, que vinculan el sistema político con otros sistemas sociales, son
transacciones entre el sistema y su medio; los procesos de conversión, en
cambio, son internos al sistema político. Cuando hablamos acerca de las fuentes
de insumos, su número, contenido e intensidad, y sobre la manera en que
ingresan en el sistema político, o bien acerca de la cantidad y contenido de los
egresos y el modo como salen del sistema y afectan otros sistemas sociales,
estamos refiriéndonos a los límites del sistema político (Almond y Powell, 1972:
26).
En este orden de ideas, Karl Deutsch, afirma que “…la política se ocupa
de la interacción de intereses, reclamo y distribución de recompensas; es decir,
de los valores” (1993: 25). Siendo esto así, la realidad es que diferentes
sectores intervienen en el proceso y buscan satisfacer sus intereses,
compitiendo en la asignación de valores.
1
Ver: (Easton, 1992).
4
gobierno y los efectos que esas medidas producen en la sociedad y en sus
condiciones sociales.
Figura 0.1
Elementos del sistema político
Insumos Entorno
5
sistema político per se, como al gobierno que ejerce el poder y mantener
niveles aceptables de gobernabilidad 2.
6
Así, todo un proceso de conformación y formación de políticas públicas
se inicia una vez que un problema o demanda surge de la sociedad y logra
insertarse en la agenda de gobierno. Todo esto genera en el sistema conflictos
entre las partes que interactúan en él, en virtud de lo escaso del recurso, la
infinidad de problemas y demandas que emergen de la sociedad y los intereses
de los actores y decisores políticos involucrados.
7
realidad de otro país o sociedad, por ejemplo el modelo cultural francés de la
Venezuela guzmancista4. Lo que implicaría validar la realidad que entraña tal
existencia del modelo, es decir, lo cierto de su existencia como tal, como guía,
como estructura que determina el comportamiento de una sociedad en su
conjunto.
4
Ver (Oropeza, 2002: 68-72).
8
contextuales multidimensionales mucho más complejas, en oportunidades
también político-ideológicas, pero con un conjunto de variables adicionales que
complejizan in extremis la problemática. De allí, afirmar que un modelo político
requiere y necesita la validación expresa de la élite dominante, a través de los
instrumentos por ella diseñados, no es baladí; pero, ¿Requiere, el modelo
cultural de validaciones concretas de una parte de la sociedad, de la mayoría
ésta, o de su totalidad? Más aún, ¿El reconocimiento de aquellas élites afirma
de por sí la existencia y pertinencia de un modelo cultural? o, ¿Sería suficiente
sólo identificarlo? Quizás sería prudente reconocer la trascendencia real del
modelo cultural, real decimos, al no circunscribir su influencia sólo a
particulares aspectos de lo social, sino al impacto que estructuralmente debe
generar un modelo cultural en una sociedad, tratar de verificar el impacto del
modelo cultural, al transcurrir el tiempo.
9
una sociedad, en un país, un modelo político y un modelo cultural, la viabilidad
de la sociedad ira de la mano del grado de correlación de éstos.
10
2. Análisis de Políticas Públicas y Proceso Político.
11
orden lógico, más que cronológico, por lo que no pretende ser la
representación descriptiva de una secuencia de tiempos y sucesos que
efectivamente se suceden uno tras otro.
5
Traducción del autor.
12
de preguntas en contextos de argumentación y debate público, con la finalidad
de crear, evaluar críticamente y comunicar conocimientos pertinentes con las
políticas.” (1994:84).
13
Las políticas futuras;
Las acciones políticas;
Los resultados de esas políticas; y
La actuación política6.
14
de alternativas políticas y su evaluación, la exposición y distinción entre estas
alternativas, y, el monitoreo y evaluación de los resultados. Se aprecia en Dunn
que, al definir los procedimientos político-analíticos del sistema (métodos), en
buena medida coincide con la propuesta de Patton y Sawicki, pues identifica
entre ellos: estructuración del problema, pronóstico, monitoreo, evaluación, y
recomendación.
7
En el específico de la necesidad y justificación de trascender el “Análisis racional causal”, es útil
acercarse a los planteamientos de Lindblom y Cohen efectuados en su obra “Usable Knowledge”, (1979).
15
La complejidad y la incertidumbre, entendida como el número y variedad
de elementos e interacciones presentes en el medio ambiente en donde actúa
el sistema decisorio,
El feed back (retroalimentación) potencial, “La retroalimentación es
sencillamente información sobre los efectos de decisiones pasadas, que un
sistema puede utilizar para tomar decisiones subsiguientes” (Bobrow y Dryzek;
1987: 203).
Control, “es el grado que un solo actor (o un pequeño grupo de actores)
puede garantizar que la decisión sea llevada a cabo apegada estrictamente a
su diseño. El control de los contenidos que definen y determinan la decisión es
raro –quizás inexistente- en políticas públicas” (Bobrow y Dryzek; 1987: 204).
Estabilidad, traduce la circunstancia de la estabilidad del entorno el
control de la quintaesencia, lo cual es a todas luces, difícil.
Audiencias, “Aunque rechazamos la idea de que el análisis político debe
acomodarse a la opinión que prevalece respecto de la capacidad de hacer
política, sigue siendo válido que el analista deba ser sensible a las
percepciones e intereses de aquellos que serán afectados por la acción que
involucra la propuesta política” (Bobrow y Dryzek; 1987: 205).
Figura 0.2
Eje del Análisis de la Política Pública Cultural en Venezuela,
en función de la actual situación problemática, detectada en 2002
ENTORNO
Situación
Problemática:
Política Resultados del
Falla del Mercado impacto
Cultural Cultural
Bajo Consumo
retroalimentación
EVALUACIÓN
Fuente: Elaboración propia.
- conformación de la agenda;
- formulación de la política;
En primer lugar, el ámbito general, que considera dos aspectos: Por una
parte, muchos de los componentes de la agenda gubernamental se encuentran
“dados” en atención a la característica predominantemente “normativa” de la
18
Constitución Nacional de 1999, sobre la “enunciativa”, que regularmente
poseen este tipo de instrumentos jurídicos. Por tanto, la agenda gubernamental
se integra en un primer momento por el conjunto de atribuciones y obligaciones
que la Carta Magna confiere expresamente al Estado por órgano de sus
diversos poderes públicos. Seguidamente, se incorporarían a la agenda
gubernamental las necesidades, preferencias y demandas presentes en la
sociedad que los decisores políticos acuerdan considerar como objeto de su
accionar, a través del órgano gubernamental correspondiente.
19
vía que permita captar la atención no sólo de los decisores y actores políticos,
sino la conciencia de la propia sociedad respecto de su presencia y
problemáticas. Otro problema que presentan este tipo de demandas es la
dificultad de su mensura y, por lo tanto, su monitoreo a través del tiempo.
Pero, ¿Qué se entiende por agenda? Para Michael Barzelay “…es parte
de una fase que determina qué problemas políticos ingresan a los canales de
decisión del Estado, su determinación establece cuáles cuestiones o problemas
han de ser tratados por las instancias de toma de decisión” (2003: 55).
Definición que proviene de la dada por John Kingdon: “Es la lista de problemas
a los cuales los funcionarios gubernamentales y las personas fuera del
gobierno, estrechamente asociadas con esos funcionarios, prestan gran
atención en un momento dado” (1995: 3).
20
Por su parte la agenda institucional es definida como “…el conjunto de
asuntos explícitamente aceptados para consideración seria y activa por parte
de los encargados de tomar decisiones. Por tanto, cualquier organismo
gubernamental en el nivel local, estadal o nacional, constituirá una agenda
institucional” (Cobb y Elder, 1986: 115-116).
21
Grupos de atención: compuesto por aquellos que, si bien no son
afectados directamente por el problema o demanda, se interesan en el
problema en virtud de que su solución puede generarles algún tipo de beneficio
o recompensa.
Público atento: se integra por sectores de la sociedad interesados en
mantenerse informados y al tanto de las acciones políticas del gobierno que
impacten sobre los asuntos de la comunidad de la que son parte.
Público en general: sector menos informado de problemas y demandas
en particular (cuando no los involucran directa o indirectamente), no implica
necesariamente indiferencia, aunque presente en muchos casos, pues puede
prestar atención al problema o demanda cuando sea notoria. En oportunidades
la manifestación de este tipo de público se formula de manera emocional.
El primer paso del complicado trayecto que lleva a un asunto a ser parte
de la agenda, bien paulatina o inmediatamente, es que se suceda un
“mecanismo de disparo”, un acontecimiento social que desate la pertinencia y
necesidad de atención para un determinado asunto que se convierte en
problema social o colectivo. Una catástrofe natural, crisis económicas,
procesos ideológicos traumáticos son ejemplos de este caso.
22
determinadas que, a la postre, generan una atención hacia la misma. Estos
actores sociales aportan un elemento muy importante al asunto, el cual es: la
primera definición del problema, la conceptualización social general. La
definición debe ser general, lo más sencilla posible para la fácil comprensión
por la sociedad, ello traduce la universalidad del concepto, su aceptación y la
posibilidad de atención sobre el mismo. Debe poseer un ámbito de significación
amplio lo que conlleva que la definición sea de interés para grandes grupos de
la población que consideren el asunto de interés; este interés debe permanecer
a lo largo del tiempo y no ser efímero. Finalmente, ha de poseer una
complejidad técnica lo más sencilla posible. Debe ser formulada para el
consumo social con la menor carga de tecnicismo para ser comprendida por el
universo al cual va dirigida y no sólo por la élite que conforma el grupo de
identificación primigenio. Debe utilizar lenguaje y símbolos culturales de
profundo arraigo en la sociedad o grupo a la cual se dirige el mensaje para que
genere aprobación o reprobación, según el caso. En conclusión, siguiendo a
Cobb y Elder (1986), la definición debe poseer:
Así,
...cuanto más amplio sea el público al cual se ha expandido una cuestión, mayor
será la probabilidad de que presione efectivamente al gobierno y se coloque en la
agenda formal. En efecto, si la cuestión ha logrado difundirse entre los
ciudadanos de la comunidad política local o nacional, cuenta entonces con toda
la fuerza para levantar una presión masiva sobre el gobierno y exigir se le preste
seria atención y se analice la manera de atenderla (Aguilar, 1993: 36).
23
esperan los grupos interesados, así se está frente a un issue, Aguilar
Villanueva (1993), les denomina “issues areas” [área de interés]. En esta
situación nos encontramos “…cuando el público con un problema busca o
solicita la acción gubernamental, pero hay desacuerdo público sobre cuál es la
mejor solución del problema” (Eyestone: 1977: 3).
8
Las anarquías organizadas poseen tres propiedades: a) Preferencias problemáticas. Al ser preferencias
imprecisas, inconstantes y desordenadas no se encuentran sometidas a proceso alguno de selectividad o
jerarquización; b) Tecnologías no claras. Los sistemas y procedimientos que pudiesen contribuir o
apuntalar la toma de decisiones, no son del conocimiento o entendidos de manera clara por los miembros
de la organización. En este caso emergen el pragmatismo, el ensayo y error y la intuición como elementos
reguladores de los procesos de decisión; y c) Participación fluida. Propiedad que se traduce como la
diversidad de grados de compromiso y motivación presente en los miembros de la organización
encargados de la toma de decisiones en varios niveles. Esta variable afecta la potencialidad de
observación del problema, pues interviene el grado de credibilidad de la acción a tomarse, cualquiera que
ella sea.
24
bote de basura’ o de ‘papelera’” (Aguilar, 1993: 37). Es decir, en aquellos
asuntos que no son estimulados o manipulados el gobierno aparece poco
estructurado.
25
una cuestión logre colocarse exitosamente en la agenda depende de una
convergencia apropiada de gentes, problemas, soluciones y oportunidades de
elección, pero el comportamiento de cada uno de estos elementos es
virtualmente incierto. Es posible empero reducir el ámbito de incertidumbre a
través de varios factores de contexto que son de ayuda para estructurar el
proceso y restringir el rango de su variabilidad potencial (Cobb y Elder, 1986:
118)9.
9
Negritas nuestras.
10
Denominamos problemas “originarios”, aquéllos presentes de manera real en la sociedad, los que
existen sin que sea menester la aparición de un actor político para que la sociedad tenga conciencia de
ellos.
26
de afianzamiento y consolidación, en función del impacto que pueda tener la
influencia empresarial en las precondiciones sociales de la democracia.
En el deseo tenaz por lograr que los empleados se sientan contentos y sean
productivos, existe el peligro de que los mensajes promuevan lealtad carente de
crítica, obediencia y pasividad, y desalienten la independencia, la inventiva y la
responsabilidad (2000: 97).
Revolución,
Golpe de Estado, y
Atrofia gradual de la política competitiva (silencio de la oposición).
29
Del ejercicio de la manipulación, en los términos considerados, emerge
un factor clave que define la acción política, el cual es el liderazgo. Así, el papel
del liderazgo y específicamente del líder, en el caso de las democracias, debe
ajustarse a límites que emergen como sintomáticos de una cultura política
democrática (más o menos homogénea dependiendo de la sociedad), ello a
través del control político-social.
30
En este contexto ¿Cuáles son las características del proceso de
conformación de la agenda gubernamental? ¿Es posible que una sociedad sea
manipulada por un liderazgo político que no asume ni respeta límites en su
acción? ¿Existe en Venezuela manipulación política y económica por parte de
los actores políticos en el gobierno que desfigure la agenda social originaria y
conforme una agenda gubernamental ajena a aquella?
11
Este tema es considerado en detalle por el autor en su obra citada: “La nueva gestión pública”
observando referentemente las experiencias de: Nueva Zelanda, Canadá, Inglaterra, Estados Unidos de
Norteamérica y Alemania.
31
alternativas de atención/solución de los asuntos públicos” (Barzelay, 2003: pp.
55-56).
32
A partir de este punto se distinguirán tres tipos de agenda que se
sucederán procedimentalmente desde que un asunto emerge para,
circunstancialmente, convertirse en objeto de la acción política. Se parte de la
“agenda sistémica”; se sigue a la “agenda gubernamental de políticas”; y de
allí, a la “agenda de decisión”. Este proceso se ha resumido en la Figura 0.3.
33
Figura 0.3
Proceso de Conformación de la Agenda
Asunto de interés Definición clara y carácter prioritario del problema
público
Cuando convergen los tres tipos de corrientes, surgen oportunidades para el cambio de políticas
(ventanas de oportunidad)
Comprendiendo sólo los dos últimos tipos de agenda.
Aplicabilidad del modelo de “anarquías organizadas” (ver Nota 7).
Tiempo,
Energía,
Reputación, y
Dinero.
34
habilidad “expertise”, para detectar estas necesidades, demandas o
problemas. Supone, igualmente, la capacidad para conversar e intercambiar
con otros líderes sociales y de representar claramente los intereses de grupos.
Debe tener una posición y respetabilidad que le permita convertirse y/o ser
decisor con posibilidades de influenciar la marcha de las políticas de gestión
pública.
12
Se entiende por subsistema “…una estructura institucional definible, responsable de la formulación de
35
decisores políticos a romper el statu quo emergiendo una imagen y tratamiento
distinto del asunto, problema o demanda, lo que generará un dominio de
políticas reordenado y un subsistema de políticas reestructurado. Así, se
establecen las bases para un cambio en la dirección de las políticas.
políticas, junto con arreglos formales y relaciones informales que influyen sobre la participación en las
jurisdicciones en las que se toman las decisiones” (Baumgartner y Jones, 1993: 7). El tipo de subsistema
al que los autores prestan atención prioritaria es el “monopolio de políticas” ilustrado en el caso empírico
de las políticas de energía atómica de Estados Unidos en las décadas del 50 y 60.
36
A estos tres modelos le es anexado un cuarto modelo, analizado al
principio de esta parte, que denominamos de “manipulación de masas”,
extraído de las propuestas de Charles Lindblom, el cual viene a explicar el
proceso de conformación de la agenda cuando las demandas y necesidades
son manipuladas con fines determinados, obviando y/o relegando a un plano
no prioritario las demandas originarias de la población. La aplicación de este
modelo efectivamente produce un cambio en las políticas de gestión, en
oportunidades a espaldas de las necesidades, preferencias y demandas reales
de la población o de buena parte de ella.
Cuadro 0.1
Elementos del marco conceptual explicativo
A. Modelo de Kingdon
13
El modelo de Kingdon es particularmente útil por sus conceptos de corriente política, corriente de
problemas y corrientes de cursos de acción, así como la progresión de la trayectoria de un asunto, el
emprendimiento de políticas y el efecto de propagación de políticas (policy spillover effects). Provee las
bases para una explicación narrativa teóricamente consistente de los cambios en las políticas. El modelo
de Baumgartner y Jones de equilibrio parcial es útil, puesto que el cambio extensivo en las políticas de
gestión pública es por lo común el resultado de un flujo de decisiones antes que un acontecimiento
autónomo. Señala tres factores entrelazados que afectan las opciones en materia de políticas de gestión
pública: a) el susbsistema de políticas, se refiere a las jurisdicciones institucionales en las que la actividad
de formulación de políticas tiene lugar; b) La estructura del dominio se refiere a la organización
conceptual de la formulación de políticas públicas que refleja opciones acerca de la interrelación de
varias políticas; c) La imagen del asunto se refiere a la concepción dominante sobre el problema que es
37
Estos cuatro modelos considerados, se pueden interrelacionar e
imbricarse íntimamente al momento de analizar una situación específica de
cambio de políticas de gestión pública.
objeto de determinadas políticas. El cambio en las políticas de gestión pública puede ser atribuido en
parte, al cambio de estos factores entrelazados. Una limitación de este modelo es la insuficiente
explicación de por qué las alternativas son consideradas, y las decisiones tomadas, en una situación de
equilibrio parcial. Esta limitación es salvada por el último modelo de Levitt y March: los procesos de
aprendizaje directo y vicario proveen un flujo de ideas para acciones que prometen mejorar las rutinas.
(Barzelay, 2003: pp. 59-61)
14
Este punto es considerado por Giandomenico Majone (2005), quien afirma que el entendimiento de
una política y sus resultados no puede desprenderse de las ideas, teorías y criterios usados para el análisis
de la política, por lo que en buena parte se encuentra afectado tal entendimiento por estos factores. Así, la
ausencia de una vinculación entre ideas y los acontecimientos devenidos de una política reduce la
capacidad de tales modelos para explicar el cambio político. El modelo tecnocrático explica el cambio de
las políticas como resultado de que los elaboradores cambien sus preferencias o adapten sus metas y
objetivos a las modificaciones ocurridas en las condiciones objetivas (es decir, económicas, tecnológicas,
etc.). Sin embargo, señala el autor, las condicionantes objetivas pocas veces se asocian de manera tan
directa y clara como para determinar la cronología y la dirección de las nuevas políticas o de su
reelaboración innovadora. De esta manera, el modelo político de la elaboración de políticas explica su
desarrollo fundamentalmente como producto de cambios en la configuración de los intereses dominantes,
también pensamos que las ideologías y bases filosóficas del gobierno pueden explicar tal desarrollo, como
variables impactando al sistema político. Un cambio no planeado en las políticas se ve como resultado de
fuerzas políticas, económicas y burocráticas que tiran en direcciones diferentes. Finalmente, apreciamos
en Majone la opinión de que “…algunas pruebas empíricas, en algunos casos, explican que el desarrollo
de las políticas es provocado más por ciertos cambios en las creencias y los valores, que por
transformaciones en los intereses económicos y políticos” (ver Majone, 2005: 192-195).
38
entrepreneurship” grupos de interés, la sociedad civil15, entre otros. Es habitual
que la demanda social pretenda obtener algo más que un análisis técnico de la
problemática, por lo que se requiere manejar un conjunto muy amplio y variado
de conocimientos, habilidades por parte de los responsables públicos, los
políticos y los analistas.
15
Entenderemos sociedad civil como lo social no integrado totalmente en el Estado o como la
<desregulación> de importantes sectores de la vida pública. “Puede definirse como aquella esfera
históricamente constituida de derechos individuales, libertades y asociaciones voluntarias, cuya
autonomía y competición mutua en la persecución de sus intereses e intenciones privados quedan
garantizadas por una institución pública llamada Estado, el cual se abstiene de intervenir políticamente en
la vida interna de dicho ámbito de actividades humanas” (López C., 1992: 16 y ss).
39
Tales elementos suponen la focalización de la atención sobre el sistema
político propiamente dicho y sobre el entorno por parte de un conjunto diverso
de actores involucrados e interesados en dicha realidad. Unos decidiendo en
atención a un objetivo: modificar la realidad no deseada; mantener una
deseada en medio de circunstancias adversas para ella; satisfacer una
necesidad o preferencia, etc. Mientras, otros actores se encuentran realizando
sus propios análisis y estudios, emitiendo opinión al respecto, pretendiendo
influir en la decisión final y a la espera de ésta para tomar posturas en función
de sus intereses. Entran en este segundo sector de actores, los diversos
públicos que se distinguen en el proceso.
Partidos Políticos,
El Electorado,
El Parlamento,
El Ejecutivo,
Los Tribunales,
Los Medios de Comunicación Social,
Los Grupos de Interés, y
Los Expertos Independientes, Académicos, Técnicos en la Materia.
40
número limitado de problemas. “Este proceso produce resultados que
trascienden métodos autoritarios, totalitarios o tecnocráticos en el re-diseño de
políticas” (Majone, 2005: 36).
16
Para una descripción detallada de las problemáticas de tipo “Transcientificas”, ver: (Weinberg, 1972:
209-222).
41
considerar sólo los aspectos técnicos y entregar sus evaluaciones al proceso
político para que en él se determine la respuesta política apropiada.
42
elemento: contribuye a la deliberación pública mediante la crítica, la defensa y
la educación.
Hay dos elementos que resultan clave en esta fase del proceso político:
el análisis objetivo de la realidad (evidencia); y, la persuasión (argumentos)18.
Lo posible en política dependerá de lo que el propio sistema político considere
como justo o aceptable. De esta forma el “modelo de política” propuesto como
guía, es la evidencia con la cual contamos para construir el razonamiento
argumentativo para persuadir respecto de la pertinencia de la propuesta. Se
17
Giandomenico Majone se fija como objetivo en la obra citada, identificar las implicaciones del análisis
de políticas públicas, desde una perspectiva dialéctica del proceso, por medio de la crítica, la defensa y la
educación, elementos del discurso crítico utilizado por los griegos en el ejercicio político en la ciudad-
estado, entendido como “...un método de argumentación que no se caracteriza tanto por la forma de
razonamiento (aunque la discusión mediante preguntas y respuestas llegó a considerarse como su forma
paradigmática) como por la naturaleza de sus premisas y el contexto social de sus aplicaciones”
(Majone, 2005: 40, negritas nuestras). El punto de partida de un argumento dialéctico son aspectos
presentes en la sociedad (no supuestos abstractos); su producto, el entendimiento entre los actores
involucrados respecto del asunto en discusión (no una prueba formal), por cuanto TODOS tenemos, en
democracia, ocasión de criticar o defender un argumento.
18
Entenderemos “argumento” como la conexión de los datos y la información con las conclusiones del
estudio, y su estructura típica será una mezcla compleja de afirmaciones de hechos y evaluaciones
subjetivas. “Evidencia” por su parte, es una información seleccionada entre el conjunto disponible e
introducida en cierto punto del argumento para persuadir de la verdad o la falsedad de una afirmación.
(ver, Majone, 2005: 45)
43
dirige el argumento y la evidencia a un auditorio especializado con la finalidad
de provocar (estimular) la adhesión a la propuesta presentada, y a explicar los
basamentos teóricos que la sustentan, con el objetivo de obtener opiniones y
observaciones sobre las premisas y supuestos sometidos a confrontación.
Así, no basta con la decisión, aún cuando ésta sea la solución óptima.
Debe ser legitimada, confrontada, validada, aceptada y, finalmente, puesta en
práctica. Luego del diseño de la acción, vía la decisión, se activa el proceso de
justificación, explicación y persuasión. “Las grandes modificaciones de las
políticas sólo son posibles después de que la opinión pública ha sido
condicionada para aceptar ideas y conceptos nuevos de interés público”
(Majone: 2005: 190).
El problema, y
La asignación del gasto.
19
Ver: (Mintzberg, 1985).
45
su multivariedad; c) el diseño y estructuración de los lineamientos de acción,
vía el proceso decisorio; y d) la argumentación respecto de tal conjunto de
decisiones, su confrontación, discusión y validación, en todo o en parte.
46
denomina “capacidad estatal o institucional” (Fukuyama, 2004: 23)20. Nosotros
denominaremos a esta capacidad como desempeño institucional21. Pudiendo
proponer una hipótesis de relación al respecto, la cual es que dicha relación es
inversamente proporcional entre sus componentes, es decir, mientras más
amplio el alcance del Estado, menos óptimo será su desempeño institucional.
20
Francis Fukuyama afirma que esta distinción en oportunidades resulta confusa, ello porque el término
“fuerza” se emplea con regularidad para referir de manera indistinta a lo que se denomina “alcance” y a lo
que se ha denominado “fuerza” o “capacidad”.
21
El desempeño institucional equivale a: capacidad de elaboración y ejecución de políticas; capacidad de
promulgación de leyes oportunas y pertinentes de carácter universal; administración eficaz con mínima
burocracia; mantenimiento de un alto nivel de transparencia y rendición de cuentas en las instituciones
públicas; y, cumplimiento de las leyes por el Estado.
Este último ítem, equivale al Estado de Derecho, que no se constituye en un pacto de sumisión casi
incondicional, como pensaba Thomas Hobbes, sino en el ejercicio siempre renovado de la soberanía
popular que exige el sometimiento de todos los derechos, incluso los del Estado, al principio de legalidad,
a la ley como voluntad general y no como voluntad del Estado y de su órgano principal, el gobierno. Ver
para este punto (Fernández S., 1988: 31ss). Por lo que no tendrá sentido identificar los derechos del
Estado, con el poder absoluto del Estado, allí se rompe el esquema democrático y se enfrenta el
Totalitarismo. Ver: (López C., 1992: 49).
47
En autor da un paso más y combina los dos ejes estableciendo cuatro
cuadrantes en una matriz de estatalidad y eficacia, y ubica a los países en la
misma de conformidad a diversos criterios22. Tal propuesta escapa a los
términos y alcances de esta aproximación, pero sí puede ser útil observar en el
gráfico el desempeño institucional en función del alcance del Estado,
identificando una función específica. Por ejemplo, verificar el desempeño
institucional en función del amplio alcance del Estado venezolano en lo atinente
a: Salud pública; seguridad social, y política industrial, en un período
determinado. Tres Funciones diversas del Estado (Figura 0.5), permítasenos
imaginar que la primera es de baja eficacia, la segunda de mediana y la tercera
de muy baja eficacia. Ello se representaría según lo contenido en la Figura 0.6
Figura 0.4
Curva de Alcance y Desempeño Institucional del Estado
Desempeño
Institucional
Alcance
Así podría ser representada cada una de las funciones del Estado, a fin
de que, mediante el diseño de estrategias encaminadas a lograr un mejor
desempeño, las funciones se trasladen dentro de los cuadrantes, en pos de un
mejor desempeño.
Figura 0.5
Funciones del Estado (Alcance)
Alcance
Funciones Funciones Funciones
mínimas intermedias dinámicas
Fuente: (Fukuyama, 2004)
22
Ver: (Fukuyama, 2004, 26-39).
48
Puede suceder que, aún cuando determinadas atribuciones se
encuentren clasificadas dentro de un tipo de función específica, el Estado
decida ampliar o disminuir el alcance de tal atribución y esta se traslade hacia
otro tipo de función.
Figura 0.6
Relación Alcance/Desempeño Institucional
(salud pública, seguridad social y política industrial)
Alto
desempeñ
Seguridad
social
Mediano
desempeñ
Salud
Bajo Púb.
Desempeñ
Política
49
El asunto se ubica en la observación de un elemento clave en el análisis
que no es otro que el desempeño institucional y, por consecuencia, el cambio
institucional orientado a obtener “capacidad institucional” que impulse la
eficiencia del Estado. El cambio institucional es tratado en una sección
subsiguiente.
50
valores, supuestos, métodos, metas, argumentaciones y programas pueden ser
abandonados, modificados o sustituidos.
Figura 0.7
Estructura Interna de una Política
Metáfora de la Estructura de una Política
Públicos
POLÍTICA
Núcleo
-parte rígida-
Periferia
-parte flexible-
Entorno
23
El autor reconoce la identificación de los componentes relativamente estables de una política, como una
de las dificultades que enfrenta el analista, ya que supone la reconstrucción racional de este constructo
humano. Las trampas de invenciones, sesgos, simplificaciones excesivas, o complejizaciones, complican
el espectro al analista, pero la habilidad del analista debe ser puesta a prueba acá, contando para ello con
las herramientas que le brinda el propio análisis político como disciplina aplicada.
52
Todo este andamiaje conceptual aporta piso metodológico al análisis de
la política y a la comprensión del proceso. La gestión o implementación de
política está, debe estarlo en buena medida, condicionado por el núcleo
relativamente estable de la política, los conceptos, ideologías, fines y metas,
que vendrían a ser el ADN de esa política, que evoluciona lentamente en
condiciones normales, permaneciendo inalterable por periodos extensos de
tiempo. Esa condicionante determina la tipología de la periferia, si ésta se
desarrolla sin que el núcleo sea formalmente modificado, es que está enviando
señales de alerta al sistema político, de que algo anda mal, al existir una
incongruencia entre núcleo y periferia..
53
Desde esta perspectiva, para proceder a evaluar los resultados de la
acción política, además de conocer los particulares referidos a la definición y
caracterización del problema público, la política formulada, y las características
que definen su implementación, se deberán entender exactamente cuáles son
las expectativas esperadas por la ejecución de la política o los programas
implementados en su marco para generar el cambio esperado. Es decir, el
conocimiento de la política es imprescindible para entender los resultados; para
formular las preguntas relevantes; comprender la data generada; e interpretar
la evidencia; generando recomendaciones apropiadas.
Efectividad,
Eficiencia, y
Equidad.
24
Marino González, identifica los aspectos que orientan cada uno de los criterios de la evaluación.
Efectos en el estado de salud (morbilidad, mortalidad o calidad de vida), en el caso de la efectividad; en
relación con la equidad, toma en cuenta los aspectos de: equidad relativa a la financiación y prestación de
servicios de salud y la equidad horizontal y vertical. Finalmente en el particular de la eficiencia, observa
dos aspectos: eficiencia técnica y eficiencia económica. Ver: (González, 1997: 22-23)
54
análisis político” (2005: 214). Se ocupa ésta, de recolectar, verificar e
interpretar la información sobre la ejecución y eficacia de las políticas y los
programas públicos. Esto concuerda con la opinión según la cual, la prestación
efectiva de servicios va más allá del diseño óptimo de programas teóricos; es
más importante la aplicación efectiva del mismo, sabiendo quién se beneficia y
quién sale perjudicado, y si se están alcanzando las metas fijadas, para
entonces decidir cómo mejorarlo o abandonarlo.
25
Siguiendo a Eugenio Lahera (2004).
55
Lo que puede medirse, se hace,
Si no se miden los resultados, estos no pueden diferenciarse de los
fracasos,
Si los éxitos no son visibles, no pueden premiarse,
Si los éxitos no pueden premiarse, probablemente se estén premiando
los fracasos,
Si los éxitos no son visibles, no se puede aprender de ellos,
Si no se reconocen los fracasos, no se pueden corregir, y
“Si se puede mostrar resultados, es posible obtener apoyo público. Sus
objetivos principales son: mejorar los procesos de toma de decisiones,
asignación de recursos y la accountability” (Lahera P., 2004: 274).
26
Al desglosar analíticamente la definición en cinco componentes, la autora al referirse al cuarto
elemento “stardards for comparison” (estándares de comparación) expone: “Una vez recolectada la
56
útil cuando estamos ante programas complejos y de difícil observación; cuando
la toma de decisiones es importante y costosa; cuando la evidencia es
importante para ganar apoyos sobre los méritos o debilidades de una política o
programa. Igualmente, refiere Carol Weiss, la necesidad de alcanzar
estándares explícitos o implícitos para la valoración de la operación y/o de los
resultados de los programas o políticas objeto de la evaluación, ¿El objetivo?
Mejorarlos.
evidencia sobre el proceso y los resultados, la evaluación reconoce el mérito del programa comparando
sus resultados con los objetivos planteados. Si la evaluación se centra en el proceso o en los resultados del
programa, existe un elemento de juicio presente. En oportunidades el criterio aplicado para establecer
juicios proviene de la declaración oficial respecto de las metas establecidas para ese programa o política
implementada”. (Weiss, 1998: 5) Traducción del autor.
27
En este particular ver jean Pierre Nioche (1995: 165).
57
Nivel de las realizaciones: aprecia los resultados inmediatos de la
actividad productiva de la administración en el marco de la política. Es el tipo
de medida que encontramos en las memorias y cuenta de los organismos.
Tantas obras de teatro financiadas; tantas montadas; tantas exposiciones;
tantos libros, entre otros aspectos; y es el nivel que más se ha beneficiado de
los esfuerzos asociados al desarrollo de los indicadores de programas.
Nivel de impacto: Es el más característico de la evaluación de políticas
públicas. Persigue mensurar el impacto de la acción administrativa/política
sobre la realidad.
Nivel de eficiencia: Pone en relación los efectos de la política pública
con los recursos destinados para obtener dichos efectos. Es el caso de las
evaluaciones ex post y de los principios de los métodos costo/beneficio y costo/
eficacia, usados en los estudios de preparación de decisiones.
Nivel de satisfacción: Desde el momento en que establece como
objetivo de una política pública satisfacer una necesidad, una preferencia, o
resolver una problemática pública previamente diagnosticada, y presente en la
población, emerge un elemento suplementario de la evaluación que consiste en
apreciar en qué medida la población involucrada considera la necesidad
satisfecha o el problema superado; debiendo por consecuencia, integrar
medidas subjetivas de satisfacción, lo que complica la metodología de
intervención28 (ver Figura 0.8).
28
Jean Pierre Nioche, (1995) desarrolla un estudio de la evaluación de políticas y programas públicos en
Francia, a través de una encuesta sobre los trabajos de evaluación realizados en ese país, aplicada en
1980. Uno de los resultados resaltantes es el obtenido respecto de los obstáculos de la evaluación, los que
el autor clasifica en: “a) obstáculos sociopolíticos, comprenden comportamientos profundamente anclados
en muy fuertes tradiciones institucionales y culturales; b) obstáculos administrativos, el más aparente es la
debilidad de la gestión por programas, se refiere a la resistencia a ejecutar programas de acción específica
que puedan se objeto de una evaluación de impacto precisa, prefiriendo aquellos que corresponden a los
campos permanentes de la actividad administrativa, resistencia al cambio; c) obstáculos metodológicos,
se refiere a las dificultades técnicas de realización de la evaluación” (1995: 164).
Para la comprensión de esta sección en un nivel empírico-operacional fue determinante la guía de Ives
Evard (1980), en particular de su trabajo denominado: “Consumer satisfaction as an indicator of
marketing performance: problems and perspectives”-
58
totalmente interdependiente, lo que ya se ha afirmado en la sección
correspondiente a sistema político.
Figura 0.8
Los Tipos de Evaluación
Actores Resultados Nivel de
Evaluación
Necesidades
Sociedad Problemas
Públicos Preferencias
Demandas
Decisores
Políticos Objetivos
Política
Pública Medios
Progra Medios
Sistema ma
Administrat Realizaciones
.
Realizaciones Impacto
Eficiencia
Grupo
Objetivo
Otros Satisfacción
Grupos
Efectos previstos
Y
No previstos
Fuente: (Nioche, 1995: 166)
59
Enfoque de valor (Value focus): Es principalmente un esfuerzo para
determinar el valor; es decir, si es válida y posee valor social la acción política o
el programa implementado. No es un simple esfuerzo para obtener información
sobre la situación previa y posterior a la implementación de la política, va
definitivamente más allá.
Interdependencia del valor-hecho (Fact-value interdependence):
Requiere observar los resultados de la acción política y apreciar las
consecuencias en la solución de los problemas fijados como objetivo.
“Orientación presente-pasado (Present and past orientation): La
evaluación es retrospectiva y ocurre luego que la acción política ha tenido lugar
(ex post). La recomendación es retrospectiva y tiene lugar luego de tomadas
las decisiones (ex ante)” (Dunn, 1994: 404).
Dualidad del valor (Value duality):
60
Cuadro 0.2
Criterios de Evaluación
61
Cuadro 0.3
Criterios de Evaluación
62
creen que los recientes avances de la medición de resultados en áreas como la
atención médica y los servicios sociales conducirán finalmente a un cambio en el
interés de las políticas, de los insumos (medios) a los resultados. Si así ocurre,
este desarrollo tendría consecuencias importantes para la responsabilidad pública
(Majone, 2005: 225).
Cuadro 0.4
Formas y Modos de Evaluación en función de Proceso y Mensurabilidad
CONOCIMIENTO CONOCIMIENTO
COMPLETO DEL INCOMPLETO DEL
PROCESO PROCESO
ALTA MENSURABILIDAD Evaluación por el Proceso o Evaluación por el Resultado
DE LOS RESULTADOS por el Resultado.
63
La base de legitimación válida y auténtica reconocida es la democracia,
además se demuestra, la correlación entre desarrollo y democracia, en
extensos estudios, reconociendo la complejidad de tales estudios y
afirmaciones.
64
El problema reside en que no contamos con los medios políticos para llegar ahí
(alta capacidad institucional) porque, siguiendo a Fukuyama (2004), la
demanda de reforma resulta insuficiente. Esta afirmación es cónsona con lo
afirmado párrafos previos respecto del circulo vicioso entre baja capacidad
institucional y desorganización de la sociedad.
65
factores están: “la composición de la alta administración pública; el diseño
organizativo del centro del gobierno; y la competencia burocrática” (Campbell y
Halligan, 1992).
29
Para este importante punto nos basamos en Mark Blaug (1976, 1979) fundamentalmente en sus
trabajos: “The economics of the arts” y “Economic theory in retrospect” respectivamente, y en referencias
y análisis que el autor hace de Bönh-Bawerk, sobre el que desafortunadamente, no conseguimos mayor
bibliografía de consulta. Igualmente, el citado G. Majone (2005), reactualiza el punto y efectúa aportes
capitales en la metodología “indirecta” que resultan altamente pertinentes con los fundamentos y
estrategias esgrimidas en esta investigación.
66
procedimentales del debate y de la toma de decisiones entre ellas, el proceso
de conformación de las agendas (ver figura I.7.).
Emerge como punto clave de atención el rol interpretado por los actores
en el modelo, y la presencia preponderante de los actores oficiales, en el caso
de la política cultural nacional se identifican: Poder Ejecutivo, ministros,
presidentes de institutos autónomos; Poder Legislativo, Comisiones
Permanentes de Cultura y Finanzas; también se aprecian actores con una
relevancia menor en su capacidad de impacto general, pero relativamente
importante a nivel particular, como lo son los actores oficiales en los estados y
municipios. Luego, los actores no oficiales que se pueden dividir en dos
sectores: los creadores culturales (ofertantes); y los consumidores potenciales
y efectivos de tales bienes y servicios culturales, quienes están en capacidad
de organizarse y luchar para presentar e imponer su definición del problema y
de los instrumentos apropiados para su solución. “Los cambios de un conjunto
30
Se basa Majone en la formulación de este modelo de cambio institucional en Victor Goldberg (1974).
Haciendo, respecto del modelo propuesto, la afirmación siguiente: “En una versión simplificada del
modelo de cambio institucional, que todavía se asemeja al modelo tradicional de elección racional,
supondríamos que los actores de las políticas actúan independientemente o en coaliciones monolíticas,
como el elaborador de políticas único del decisionismo o los consumidores o las empresas de la teoría
económica neo-clásica; que los actores de las políticas tienen un solo recurso homogéneo (dinero o poder
político); que la información es imperfecta y se halla desigualmente distribuida entre los diversos actores
pero no está sujeta a la manipulación, y que se toma como dado el ambiente político, social y cultural. De
acuerdo con estos supuestos, el análisis marginal conduce a la conclusión de que cada uno de los actores
debe asignar sus recursos de forma tal que el rendimiento mínimo esperado de la última unidad de
recursos gastada en influir sobre los arreglos institucionales en cualquier área particular de políticas, sea
aproximadamente igual al beneficio de la última unidad de recursos gastada en cualquier otro tipo de
influencia o en la adquisición de algún resultado de política particular” (Majone, 2005: 142).
67
de conceptuaciones a otro tienen importantes implicaciones institucionales,
pues determinan cuáles organizaciones tendrán la obligación y la oportunidad
de atacar el problema” (Majone, 2005: 146).
68
Bibliografía
69
- Easton, David (1992): “Enfoques sobre teoría política”, Amorrortu, Buenos
Aires.
71