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Durante la fase de Investigación Preparatoria, el Fiscal reúne elementos de convicción que vinculen al acusado con el hecho, a la vez
que este hace lo propio para ejercer su defensa. Además, se determina si los hechos corresponden a algún tipo penal, a la vez que se
identifican las circunstancias y los móviles de su realización. Igualmente se identifican al autor, participe y víctima, así como el daño
causado.
Cabe anotar que un caso es considerado complejo cuando:
Es necesario realizar una pluralidad significativa de actos de investigación.
Son varios los delitos a investigarse.
Son numerosos los imputados o agraviados.
Se trata de delitos cometidos por integrantes o colaboradores de bandas u organizaciones criminales.
Se requiere realizar pericias que implique la revisión de abundante documentación y/o de análisis técnicos complicados.
Es necesario realizar gestiones de carácter procesal fuera del país.
Se debe revisar la gestión de personas jurídicas o de entidades del Estado.
La fase de Investigación Preparatoria debe durar 120 días para los casos comunes (prorrogable por 60 días naturales) u ocho meses
para los complejos (prorrogable por un Juez por un tiempo similar). Esta concluye cuando el Fiscal cumple su objetivo o ha vencido el
plazo por disposición de este o por orden del Juez.
Si se cumple el plazo y el Fiscal no ha concluido la Investigación Preparatoria, las partes le pueden pedir al Juez de la Investigación
Preparatoria su conclusión. Ante este pedido, el magistrado cita al Fiscal y a las partes para revisar lo avanzado y toma una decisión.
Si la decisión es concluir la Investigación Preparatoria, el Fiscal tiene 10 días para pronunciarse sobre si pide el sobreseimiento (se
abstiene de la acción penal, evitando el proceso penal y la imposición de la pena al existir un acuerdo entre imputado y víctima que
busca la reparación del daño causado) o formula acusación, según corresponda.
Estos actos los pueden practicar el Fiscal o el Policía Nacional por orden del primero, precisando el objeto y la formalidad que
corresponda. En algunos casos se requiere la autorización judicial.
A. Actos de por si o por pedido fiscal
Los actos que puede realizar la Policía son:
a) Pesquisas. Son indagaciones o averiguaciones que se realizan con el objetivo de encontrar huellas del delito, al imputado o a una
persona prófuga. Se realizan en un lugar abierto, sobre las personas o las cosas.
Durante las pesquisas, la policía debe:
Recoger o conservar los elementos materiales útiles.
En caso no se encuentre a la persona, rastros, efectos materiales o han desaparecido o fueron alterados, la autoridad policial
debe describir el estado actual en el acta, y si es posible el estado anterior, y como se tuvo conocimiento del modo, tiempo y
causa de su desaparición.
De ser posible, levantar planos descriptivos, fotográficos y de señales; o realizar otra operación técnica.
Levantar el acta con la descripción del lugar, el motivo y forma en que se llevó a cabo, nombre de encargado. Asimismo
indicar los nombres, características y estado de la(s) persona(s), cosas o rastros materiales, y, en general, todo aquello que se
encuentre y las incidencias que se produzcan.
b) Retención. Consiste en la orden para que determinada(s) persona(s) permanezca(n) en el lugar donde se realiza las pesquisas o
para que comparezcan otra(s) persona(s).La retención no puede durar más de cuatro horas. El Fiscal puede requerir orden judicial
para extender la presencia del intervenido. El objetivo es restringir la libertad de la(s) persona(s) de manera temporal, mientras duran
las pesquisas.
c) Registro de personas. Se trata de la revisión que se realiza a determinadas personas cuando se considera que puedan ocultar
bienes relacionados con un delito. Se puede hacer sobre la persona, el equipaje, bultos que porte y vehículo utilizado. El objetivo es
buscar elementos del delito, de modo externo o superficial, sobre el cuerpo de la persona, de lo que porta o lo que se encuentra a su
alcance inmediato.
2. Prueba anticipada
Aunque las pruebas se producen en el Juicio Oral, durante la Investigación Preparatoria, a solicitud del Fiscal o de los demás sujetos
procesales, se le puede pedir al Juez de la Investigación Preparatoria la actuación de una prueba anticipada en los siguientes casos:
Testimonial y examen del perito, cuando se requiera examinarlos con urgencia ante la presencia de un motivo fundado para
considerar que no podrá hacerse en el juicio oral por enfermedad u otro grave impedimento, o que han sido expuestos a
violencia, amenaza, ofertas o promesa de dinero u otra utilidad para que no declaren o lo hagan falsamente. El interrogatorio
al perito, puede incluir el debate pericial cuando éste sea procedente.
Careo entre las personas que han declarado por los mismos motivos del literal anterior.
Reconocimientos, inspecciones o reconstrucciones que por su naturaleza y características deben ser considerados actos
definitivos e irreproducibles, y no sea posible postergar su realización hasta la realización del juicio.
Cabe anotar que las mismas actuaciones de prueba podrán realizarse durante la Etapa Intermedia.
Cualquiera de las partes procesales pueden solicitarla las pruebas anticipadas durante la Investigación Preparatoria o en la Etapa
Intermedia. El Fiscal puede solicitarla al Juez de la Investigación Preparatoria, para lo cual debe indicar la prueba, los hechos, su
importancia, los intervinientes, los sujetos procesales, domicilios procesales y la razón por la que no se pueda esperar al juicio. Ante
este pedido, el magistrado corre traslado a los demás sujetos procesales y decide si procede dentro del plazo de dos días.
Cuando lo solicita una de las partes, el Fiscal puede solicitar el aplazamiento de la diligencia al Juez de la Investigación Preparatoria,
cuando esta perjudique la investigación indicando los motivos y su duración. El magistrado puede decidir aplazarla, indicando o no el
plazo, dentro de los dos días.
B. Terminación anticipada
Es un proceso que evita la investigación y el juzgamiento, al existir elementos de responsabilidad y un acuerdo entre el imputado y el
Fiscal, donde el acusado acepta los cargos. En virtud al acuerdo, el imputado puede obtener una reducción de la pena hasta en una
sexta parte, lo cual debe ser aprobado por el Juez.
Antes de formularse la acusación fiscal, a iniciativa del titular del Ministerio Público o del imputado, el Juez de la Investigación
Preparatoria dispondrá la celebración de una Audiencia de Terminación Anticipada de carácter privado. Esta no impide la
continuación del proceso.
Cuando el acuerdo se ha logrado, el Fiscal presentará una solicitud al Juez de la Investigación Preparatoria, para que convoque a una
audiencia en la que dicho acuerdo se materialice. Cabe señalar que solo podrá celebrarse una audiencia de terminación anticipada,
razón por la cual, de llegarse a un acuerdo, el proceso penal se considerará culminado. Si no se logra el acuerdo, el Fiscal deberá
presentar su denuncia y el imputado seguirá su tránsito por todas las etapas del proceso penal ordinario.
Si bien el imputado tendrá que sufrir una pena en alguna sede penitenciaria nacional, el beneficio recibido por haber aceptado su
culpabilidad y por haber alcanzado un acuerdo con el Fiscal consiste en que la pena que se le imponga puede ser considerablemente
menor que la que recibiría en caso de haber obtenido una sentencia condenatoria en la vía regular del proceso penal.
La Ley no contempla supuestos expresos para su aplicación; por ello, los fiscales pueden pedir la terminación anticipada en cualquier
caso.
El procedimiento de un proceso de terminación anticipada es:
Este principio se aplica en la etapa de la Investigación Preparatoria.
La solicitud de terminación anticipada puede ser presentada por el Fiscal, el imputado o ambos de modo conjunto, con un
acuerdo provisional sobre la pena y la reparación civil.
Esta solicitud debe ser presentada antes de que el Fiscal presente el requerimiento de acusación.
Una vez presentada la solicitud, deberá ser puesta en conocimiento de las partes en un lapso de cinco días.
Luego de transcurrido ese plazo, se llevará a cabo la Audiencia de Terminación Anticipada, a la que obligatoriamente tienen
que asistir el Fiscal y el imputado, acompañado por su abogado defensor. En la audiencia, las partes expondrán sus
argumentos y se llegará a un acuerdo.
El acuerdo será revisado por el Juez de la Investigación Preparatoria, quien deberá emitir sentencia en un plazo máximo de
48 horas.
En los procesos por pluralidad de hechos punibles o de imputados, se requerirá del acuerdo de todos los imputados y por todos los
cargos que se incrimine a cada uno. Sin embargo, el Juez podrá aprobar acuerdos parciales si la falta de acuerdo se refiere a delitos
conexos y en relación con los otros imputados, salvo que ello perjudique la investigación o si la acumulación resulta indispensable.
C. Proceso inmediato
Este proceso especial supone la eliminación de la Etapa Intermedia del proceso penal, para pasar directamente de la Investigación
Preliminar a la etapa del Juicio Oral. La razón fundamental para que el Fiscal presente este requerimiento ante el Juez de la
Investigación Preparatoria es que considera que hay suficientes elementos de convicción para creer que el imputado es el
responsable del hecho delictivo.
El Fiscal considerará que tiene suficientes elementos de convicción para creer fielmente que el imputado es quien cometió el delito si
este último fue encontrado en flagrante delito o si confesó haberlo cometido. Otra posibilidad es que el resultado de las diligencias
preliminares haya sido tan contundente como para convencer al Fiscal de la culpabilidad del imputado.
Si se trata de una causa seguida contra varios imputados, solo será posible el proceso inmediato si todos ellos se encuentran en una
de las situaciones previstas en los puntos anteriores y están implicados en el mismo delito. Los delitos conexos en los que estén
involucrados otros imputados no se acumularán, salvo que ello perjudique al debido esclarecimiento de los hechos o la acumulación
resulte indispensable.
Para poder ejercitar este proceso se deben cumplir los siguientes supuestos:
Es necesario que exista cierta evidencia acerca de la comisión del delito.
Es posible aplicar este proceso cuando el imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrante delito.
También es posible aplicarlo cuando el imputado ha confesado la comisión del delito.
El procedimiento de un proceso inmediato es:
La aplicación de este proceso deberá ser solicitada por el Fiscal hasta treinta días después de formalizada la Investigación
Preparatoria.
El Juez de la Investigación Preparatoria decidirá si procede o no el requerimiento del proceso inmediato.
Si el requerimiento procede, el Fiscal deberá formular su acusación.
Luego, el Juez de la Investigación Preparatoria remitirá la acusación al Juez de Juzgamiento, con la finalidad de que este
último emita acumulativamente el Auto de Enjuiciamiento y la citación a juicio oral.
D. Colaboración eficaz
Es un proceso que requiere un acuerdo de beneficios y colaboración entre el Fiscal y el procesado o sentenciado, el mismo que debe
ser aprobado por el Juez. Se puede solicitar en cualquier etapa del proceso: Investigación Preparatoria, Etapa Intermedia,
Juzgamiento o posterior a la sentencia.
El acuerdo de colaboración eficaz se aplica a los delitos de:
Asociación ilícita, terrorismo, lavado de activos y delitos contra la humanidad.
Integrante de una organización delictiva en secuestro agravado, robo agravado, abigeato agravado, delitos monetarios y
tráfico ilícito de drogas.
Pluralidad de personas en concusión, peculado, corrupción de funcionarios, delitos tributarios, delitos aduaneros, contra la fe
pública y contra el orden migratorio.
Para llevar a cabo este acuerdo, la información que brinde el imputado debe permitir:
Que se evite la continuidad, permanencia o consumación o disminución del delito.
Conocer cómo se planificó y ejecutó o cómo se está planificando y ejecutando el delito.
Identificar autores, partícipes e integrantes de la organización delictiva.
Entregar instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos.
De llegar a un acuerdo, el imputado pues obtener los siguientes beneficios:
Exención de la pena.
Disminución de la pena hasta un medio por debajo del mínimo legal.
Suspensión de la ejecución de la pena.
Liberación condicional.
Remisión de la pena para quién la está cumpliendo.
Cabe precisar que a estos beneficios no se pueden acoger jefes, cabecillas y dirigentes. En el caso de los delitos graves se pueden
obtener la disminución de la pena hasta un tercio debajo del mínimo legal y la liberación condicional cuando ha cumplido como
mínimo la mitad de la pena impuesta.
Los requisitos que debe cumplir el imputado para solicitar este beneficio son:
El acusado deberá haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas.
El acusado deberá admitir o contradecir, libre y expresamente, su participación en los hechos en que ha intervenido o que se
le han imputado. Los hechos que el acusado no acepte no formarán parte del proceso por colaboración eficaz.
El acusado deberá presentarse ante el Fiscal mostrando su disposición de proporcionar información eficaz.
El procedimiento de un proceso de colaboración eficaz es:
Como consecuencia de la manifestación de la voluntad de colaborar del imputado, el Fiscal dará curso a la etapa de
corroboración, con la finalidad de establecer la eficacia de la información proporcionada.
El Fiscal podrá celebrar un Convenio Preparatorio en el que se precisarán los beneficios, las obligaciones y el mecanismo de
aporte de la información y de su corroboración.
Mientras dure el proceso, el colaborador podrá ser sometido a las medidas de aseguramiento personal que se consideren
necesarias para garantizar tanto el éxito de las investigaciones y la conclusión exitosa del proceso como su seguridad
personal.
En la etapa de verificación de la información, el agraviado deberá ser citado con la finalidad de proporcionar información y
documentación sobre los hechos, y absolver las preguntas que se le formulen.
Si luego de culminados los actos de investigación el Fiscal corrobora que la información proporcionada es fundamentalmente
correcta y considera que es posible otorgarle al colaborador los beneficios que correspondan, se elaborará un acta que
deberá contener los siguientes datos: i) el beneficio acordado; ii) los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesión,
en los casos en que esta se produzca; y iii) las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada.
Mientras dure el proceso, el colaborador, de ser el caso, será sometido a las medidas de aseguramiento personal necesarias para
garantizar el éxito de las investigaciones, la conclusión exitosa del proceso y su seguridad personal. En caso necesario, y siempre que
no esté en el ámbito de sus potestades, el Fiscal acudirá al Juez de la Investigación Preparatoria para pedirle que dicte las medidas de
coerción y de protección que correspondan. Éstas se dictarán reservadamente y en coordinación con el Fiscal.
Si el Juez considera que el acuerdo no adolece de infracciones legales, no resulta irrazonable, o no es evidente su falta de eficacia, lo
aprobará e impondrá las obligaciones que correspondan. La sentencia no podrá exceder los términos del acuerdo. Si el acuerdo
aprobado consiste en la exención o remisión de la pena, así lo declarará, ordenando su inmediata libertad y la anulación de los
antecedentes del beneficiado. Si consiste en la disminución de la pena, declarará la responsabilidad penal del colaborador y le
impondrá la sanción que corresponda según los términos del acuerdo, sin perjuicio de imponer las obligaciones pertinentes.
El Acuerdo de Beneficios y Colaboración sí se puede revocar. Al respecto, la concesión de este beneficio está condicionado a que el
beneficiado no cometa nuevo delito doloso dentro de los diez años de haberse otorgado. Asimismo, conlleva la imposición de una o
varias obligaciones, sin perjuicio de disponer que el beneficiado se obligue especialmente a concurrir a toda citación derivada de los
hechos materia del acuerdo aprobado judicialmente.
Las obligaciones son las siguientes:
Informar de todo cambio de residencia.
Ejercer oficio, profesión u ocupación lícitos.
Reparar los daños ocasionados por el delito, salvo imposibilidad económica.
Abstenerse de consumir bebidas alcohólicas y drogas.
Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse periódicamente ante ellas.
Presentarse cuando el Juez o el Fiscal lo solicite.
Observar buena conducta individual, familiar y social.
No salir del país sin previa autorización judicial.
Cumplir con las obligaciones contempladas por el Código de Ejecución Penal y su Reglamento.
Acreditar el trabajo o estudio ante las autoridades competentes.
Si el imputado incumple alguna de estas obligaciones, el Fiscal Provincial podrá solicitar al Juez que otorgó el beneficio la revocatoria
de los mismos, lo mismo que se revisará en una Audiencia de Revocación de Beneficios, a la que debe citarse a los que suscribieron el
Acuerdo de Colaboración. Escuchada la posición del Fiscal y del defensor del beneficiado, y actuadas las pruebas, el Juez decidirá en
un plazo no mayor de tres días. Contra esta resolución procede recurso de apelación que conocerá la Sala Penal Superior.