INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Durante la fase de Investigación Preparatoria, el Fiscal reúne elementos de convicción que vinculen al acusado con el hecho, a la vez
que este hace lo propio para ejercer su defensa. Además, se determina si los hechos corresponden a algún tipo penal, a la vez que se
identifican las circunstancias y los móviles de su realización. Igualmente se identifican al autor, participe y víctima, así como el daño
causado.
Cabe anotar que un caso es considerado complejo cuando:
 Es necesario realizar una pluralidad significativa de actos de investigación.
 Son varios los delitos a investigarse.
 Son numerosos los imputados o agraviados.
 Se trata de delitos cometidos por integrantes o colaboradores de bandas u organizaciones criminales.
 Se requiere realizar pericias que implique la revisión de abundante documentación y/o de análisis técnicos complicados.
 Es necesario realizar gestiones de carácter procesal fuera del país.
 Se debe revisar la gestión de personas jurídicas o de entidades del Estado.

La fase de Investigación Preparatoria debe durar 120 días para los casos comunes (prorrogable por 60 días naturales) u ocho meses
para los complejos (prorrogable por un Juez por un tiempo similar). Esta concluye cuando el Fiscal cumple su objetivo o ha vencido el
plazo por disposición de este o por orden del Juez.
Si se cumple el plazo y el Fiscal no ha concluido la Investigación Preparatoria, las partes le pueden pedir al Juez de la Investigación
Preparatoria su conclusión. Ante este pedido, el magistrado cita al Fiscal y a las partes para revisar lo avanzado y toma una decisión.
Si la decisión es concluir la Investigación Preparatoria, el Fiscal tiene 10 días para pronunciarse sobre si pide el sobreseimiento (se
abstiene de la acción penal, evitando el proceso penal y la imposición de la pena al existir un acuerdo entre imputado y víctima que
busca la reparación del daño causado) o formula acusación, según corresponda.

1. Actos de investigación y medios de prueba

Los actos de investigación se pueden realizar durante las Diligencias Preliminares y en la Investigación Preparatoria. Sirven para
indagar las circunstancias que comprueben una imputación, que eximan o que atenúan la responsabilidad del imputado.
Se buscan obtener elementos de convicción e información relevante para:
 Acreditar hechos delictivos.
 Identificar a los autores o partícipes de dichos hechos delictivos.

Estos actos los pueden practicar el Fiscal o el Policía Nacional por orden del primero, precisando el objeto y la formalidad que
corresponda. En algunos casos se requiere la autorización judicial.
A. Actos de por si o por pedido fiscal
Los actos que puede realizar la Policía son:
a) Pesquisas. Son indagaciones o averiguaciones que se realizan con el objetivo de encontrar huellas del delito, al imputado o a una
persona prófuga. Se realizan en un lugar abierto, sobre las personas o las cosas.
Durante las pesquisas, la policía debe:
 Recoger o conservar los elementos materiales útiles.
 En caso no se encuentre a la persona, rastros, efectos materiales o han desaparecido o fueron alterados, la autoridad policial
debe describir el estado actual en el acta, y si es posible el estado anterior, y como se tuvo conocimiento del modo, tiempo y
causa de su desaparición.
 De ser posible, levantar planos descriptivos, fotográficos y de señales; o realizar otra operación técnica.
 Levantar el acta con la descripción del lugar, el motivo y forma en que se llevó a cabo, nombre de encargado. Asimismo
indicar los nombres, características y estado de la(s) persona(s), cosas o rastros materiales, y, en general, todo aquello que se
encuentre y las incidencias que se produzcan.
b) Retención. Consiste en la orden para que determinada(s) persona(s) permanezca(n) en el lugar donde se realiza las pesquisas o
para que comparezcan otra(s) persona(s).La retención no puede durar más de cuatro horas. El Fiscal puede requerir orden judicial
para extender la presencia del intervenido. El objetivo es restringir la libertad de la(s) persona(s) de manera temporal, mientras duran
las pesquisas.
c) Registro de personas. Se trata de la revisión que se realiza a determinadas personas cuando se considera que puedan ocultar
bienes relacionados con un delito. Se puede hacer sobre la persona, el equipaje, bultos que porte y vehículo utilizado. El objetivo es
buscar elementos del delito, de modo externo o superficial, sobre el cuerpo de la persona, de lo que porta o lo que se encuentra a su
alcance inmediato.

B. Actos del Fiscal con confirmación judicial

Estas actuaciones se realizan cuando la intervención no tiene una orden judicial, por lo que corresponde al Fiscal solicitar
inmediatamente la confirmación judicial.
Las actuaciones son:
a) Aseguramiento de documentos privados. Se realiza cuando la Policía o el Fiscal encuentran un documento privado en poder del
intervenido o en el lugar donde se encuentre, en el transcurso del registro de persona(s), inspección o allanamiento. El Fiscal no
puede examinar su contenido por lo que los pone a disposición del Juez de la Investigación Preparatoria acompañado de un informe
razonado, solicitando la incautación dentro de las 24 horas de realizada la diligencia. El Juez debe examinar los documentos y resolver
el mismo día que reciba la comunicación.
b) Aseguramiento e incautación de documentos contables y administrativos. Se realiza por parte del Fiscal o de la Policía (por
disposición del primero) en el transcurso de una indagación e inspección de libros, comprobantes y documentos de una persona
natural o jurídica, cuando se requiere esclarecer la investigación.
El Fiscal o la Policía asegura el documento y levanta un acta. El primero requiere al Juez de la Investigación Preparatoria la orden de
incautación, adjuntando un informe razonado y el acta correspondiente, dentro de las 24 horas de realizada la diligencia.
c) Examen corporal. En delitos sancionados con pena privativa de libertad mayor de cuatro años, y siempre que exista la urgencia o
peligro por la demora, el Fiscal dispone la realización de un examen corporal, pruebas de análisis sanguíneos, pruebas genético-
moleculares, exploraciones radiológicas, etcétera, del imputado para establecer hechos significativos de la investigación. Se levanta
un acta en presencia del abogado del imputado.
d) Exhibición forzosa o incautación de bienes en caso de flagrancia o peligro inminente. En caso de flagrancia, la Policía puede
requerir que se le entregue o que se le exhiban bienes que constituyen cuerpo del delito, así como de las cosas que se relacionan con
este, dando cuenta inmediata al Fiscal. Este último también puede disponer su realización, en caso de peligro inminente o cuando
exista peligro en la demora.
En ambos casos, el Fiscal, que tomó conocimiento de la medida o dispuso su ejecución, requiere al Juez de la Investigación
Preparatoria la confirmación del acto.
e) Clausura o vigilancia de local e inmovilización de cosas muebles. El Fiscal la ordena y ejecuta, en caso de urgencia o peligro por la
demora, solicitando resolución confirmatoria antes de vencidas las 24 horas de realizada la diligencia.

C. Actos que se realizan por disposición fiscal

Los actos que se hacen por disposición fiscal son:
a) La videovigilancia, fotos, imágenes y otras técnicas de observación. El objetivo es hacer vigilancia y seguimiento de la conducta del
investigado(s) o tercero(s) mediante la observación en caso de delitos violentos, graves o criminalidad organizada.
El Fiscal debe:
 Expedir disposición en forma motivada, por si, o a pedido de la Policía.
 Designar al personal a cargo del procedimiento, registro y custodia.
 Establecer la confidencialidad e integridad de los registros.
 Recibir las imágenes y verificar que estén incorporadas la hora y el día.
 Cuidar la rotulación indicando fecha de procedimiento, duración y demás datos.
 Disponer las transcripciones y designar al responsable de estas.
 Disponer las medidas de seguridad después de recibido el registro.
 Recibir la transcripción y los soportes originales, y levantar un acta de su recepción.
 Requerir orden judicial cuando sea en lugar cerrado o inmueble.
b) Exhibición e incautación de actuaciones y documentos no privados. El objetivo es revisar e incautar documentación no privada
vinculada al hecho investigado.
El Fiscal puede:
 Solicitar exhibición o entrega a quien lo tenga en su poder.
 Fotocopiar los documentos y devolver los originales. En caso de retener los originales se entregarán copias certificadas a
quien los tenía en su poder.
 En caso de incautación, cuando el documento forme parte de un volumen o registro del cual no puede separarse, permanece
en depósito judicial.
Al finalizar la diligencia,el Fiscal levanta el acta y entregará copia a la persona u oficina.
En caso que el afectado invoque:
 Secreto profesional: El Fiscal indaga y si considera infundada la oposición solicitará la exhibición e incautación al Juez de la
Investigación Preparatoria en audiencia.
 Secreto de Estado: El titular del Ministerio Público solicita al Presidente del Consejo de Ministros confirmar esta invocación.
De serlo y si la prueba es esencial, acude al Juez de la Investigación Preparatoria para clausurar la investigación en audiencia.
c) La circulación y entrega vigilada de bienes delictivos. Es una técnica de investigación que permite que las remesas ilícitas o bienes
delictivos circulen por el territorio nacional o salgan o entren en este sin interferencia de autoridad y bajo vigilancia, con el fin de
descubrir o identificar a personas relacionadas con un delito.
Se considera que las remesas son sospechosas cuando no sea posible verificar el contenido y, en ese caso, el Fiscal dispone la custodia
y el control del transporte. Si las remesas son verificadas, se realizarán las diligencias de análisis, pesaje, descarte y descripción del
bien ilícito. También podrá sustituir la sustancia delictiva, realizar examen pericial y demás que correspondan.
El Fiscal puede emitir disposición de oficio o pedido de la Policía o autoridad extranjera:
 La disposición fiscal indicará el objeto de la autorización o entrega vigilada, características del bien, vía de transporte, la ruta,
los mecanismos y métodos de custodia,y designa al responsable de la técnica.
  En caso de solicitud extranjera, el Fiscal expide disposición considerando la legislación de destino, tratados internacionales y
otros instrumentos.
Además debe enviar una copia de la disposición a la Fiscalía de la Nación, debe realizar coordinaciones con autoridades aduaneras,
aeroportuarias y otras para facilitar y cumplir con sus disposiciones. Debe dirigir y controlar la actuación policial de seguimiento a la
remesa o bien. La Policía elabora un informe que entrega al Fiscal. Este emite una disposición resolviendo la conclusión de la técnica.
d) Agente encubierto. Es un procedimiento especial mediante el cual el agente policial se infiltra en una organización criminal
ocultando su identidad.
El Fiscal puede:
 Autorizar a miembros de la Policía a actuar bajo identidad supuesta. Esta institución debe presentar un informe con un plan
de trabajo.
 Analizar el informe y el plan de trabajo remitido por la Policía y entrevistar al agente propuesto.
 Emitir una disposición indicando identidad real y supuesta del agente, actuación del mismo, su duración, propósito y la
obligación de informar periódicamente.
 Elevar copia de la disposición a la Fiscalía de la Nación y comunicar mediante copia certificada a la Policía que lo solicitó. Al
agente asignado se le comunica personalmente.
 Realizar la supervisión y control del agente encubierto.
 La Policía deberá comunicar periódicamente la información obtenida.
 El plazo ordinario es de seis meses. De ser necesario, el Fiscal puede prorrogar la utilización de la técnica por periodos de seis
meses.
 Requerir autorización al Juez de la Investigación Preparatoria para afectar derechos fundamentales y realizar otras técnicas
especiales de investigación.
 Al cumplirse los objetivos o ante la imposibilidad de cumplirlos o a pedido de la Policía se concluye la técnica. Asimismo, se
puede concluir cuando es inválido, existe riesgo o se cometió delito.

D. Actos que requieren orden judicial

Son todas aquellas acciones que necesitan de una orden expresa del Juez de la Investigación Preparatoria para ser ejecutadas por el
Fiscal. Estas son:
a) Incautación de documentos privados. El objetivo es despojar de documentos privados vinculados a un delito, a quién los tenga en
su poder. El Fiscal solicita orden al Juez de la Investigación Preparatoria, quien expide la resolución indicando el nombre del Fiscal, la
persona a intervenir y el tipo de documento de ser posible. El Fiscal ejecuta inmediatamente la incautación autorizada, describiendo
en el acta todo lo actuado.
b) Examen corporal. El objetivo es examinar corporalmente al imputado para determinar hechos significativos de la investigación en
delitos con pena mayor a cuatro años de privación de libertad. En este caso, el Juez de la Investigación Preparatoria puede autorizar la
realización de pruebas de análisis sanguíneos, genético - moleculares, exploraciones radiológicas u otras intervenciones; las que
deben ser realizadas por un médico o profesional especializado.
Si el examen o intervención se realiza a una mujer y puede ofender al pudor, el Fiscal debe admitir a la mujer o familiar que esta
designe. Esta diligencia se realiza con presencia del abogado defensor, y si este no asiste y la prueba puede perjudicarse, se realiza
con una persona de confianza del imputado, siempre que se le pueda ubicar en el acto. Lo sucedido se describe en el acta.
c) Allanamiento. El objetivo es penetrar en casa habitación, negocio o habitación temporal cuando existen razones para pensar que
se oculta el imputado, alguna persona evadida, bienes del delito o bienes relevantes para la investigación.
Durante la realización de la diligencia, el Fiscal debe entregar una copia de la orden judicial a quien esté, vecino o portero, y debe
informar al imputado que puede ser representado o asistido por una persona de confianza. En caso de hacer incautaciones, debe
redactar varios ejemplares del inventario dejando una copia al responsable del lugar allanado. Además podrá efectuar el registro
personal y solicitar el no alejamiento de personas del lugar. Finalmente, redacta acta refiriendo lo sucedido.
d) Exhibición forzosa e incautación de bienes en propiedad, posesión, administración, tenencia o afín. El objetivo es obligar a una
persona a mostrar o entregar un bien que sea cuerpo del delito o relacionado con este, siempre que dicha persona se haya negado
previamente al requerimiento fiscal. El titular del Ministerio Público solicita la orden al Juez de la Investigación Preparatoria
fundamentándola y con las especificaciones necesarias.
Durante la diligencia, el Fiscal debe ejecutar inmediatamente la orden con apoyo de la Policía, para lo cual tiene que citar a las partes
señalando día y hora para la diligencia salvo que esto afecte su finalidad; entregar una copia de la resolución al interesado y registrar
todo lo actuado en el acta, la misma que debe ser firmada por todos los participantes.
e) Interceptación e incautación postal, cartas, pliegos, valores, telegramas y otros. El objetivo es interceptar, incautar y abrir objetos
de correspondencia o envío postal u obtener copias de correspondencia electrónica, dirigidas al imputado o remitidas por él y sin
conocimiento del afectado. El plazo no será mayor al de la investigación.
En este caso, el Fiscal debe:
 Ejecutar la orden por sí mismo o lo encarga a otro funcionario o Policía.
 Examinar la correspondencia y los envíos externamente, sin abrirlos, reteniendo los relacionados con el hecho investigado.
En su despacho, la Fiscal apertura los envíos y correspondencia para:
 Leer, revisar e incautar lo relacionado con el hecho investigado, dando cuenta al Juez de la Investigación Preparatoria.
 Devolver los que no tienen relación con el hecho investigado.
  A su criterio, puede hacer una copia certificada y ordenar su entrega o viceversa en caso sólo una parte tiene relación con el
hecho investigado.
Si es otra persona la que tiene la correspondencia y se niega a entregarla, incurre en responsabilidad penal, salvo que:
 Alega secreto de Estado: el Fiscal debe confirmar esta condición con el Presidente del Consejo de Ministro. De ser cierto,
puede pedir la clausura del caso ante el Juez de la Investigación Preparatoria.
 Invoca inmunidad diplomática: el Fiscal debe solicitar informe al Ministerio de Relaciones Exteriores.
f) Intervención, grabación o registro de comunicaciones telefónicas, radiales y otros. El objetivo es intervenir y grabar las
comunicaciones del investigado o tercero, relacionado a un delito penado mayor a cuatro años de privación de libertad, siempre que
la intervención sea absolutamente necesaria.
El Fiscal debe:
 Disponer las medidas de seguridad para la conservación de las grabaciones y para que no sean conocidas por otras personas.
 Disponer la transcripción de las grabaciones, sin perjuicio de conservar los originales, levantando el acta correspondiente.
 Entregar las comunicaciones irrelevantes a los afectados y destruir las transcripciones y copias de estas, salvo que sean útiles
para otros procedimientos.
 Notificar lo actuado al afectado, una vez terminada la diligencia, siempre que el objeto de la investigación lo permita y no se
ponga en peligro la vida o integridad de otras personas.
 Requerir orden judicial si se busca el secreto de esta medida.
Las empresas telefónicas y de telecomunicaciones, deben posibilitar la intervención, grabación o registro a sus encargados y
servidores quienes deben guardar secreto, salvo sean citados como testigos. La medida puede ser interrumpida al desaparecer los
elementos de convicción. El plazo es 30 días que pueden ser prorrogables por plazos sucesivos.
g) Levantamiento del secreto bancario. El objetivo es conocer el movimiento económico del investigado en el sistema bancario
financiero. El Fiscal solicita orden al Juez de la Investigación Preparatoria, quien ordena el levantamiento del secreto bancario en
forma reservada y sin trámite alguno; recibe los informes de las entidades bancarias o financieras y los remite al Fiscal y autoriza la
pesquisa o registro de la entidad del sistema bancario o financiero. Asimismo, la incautación de todo aquello vinculado al delito,
previo pedido del titular del Ministerio Público.
Por su parte, el Fiscal puede requerir la incautación de documentos, títulos valores, dinero, otros bienes, bloquear o inmovilizar
cuentas del imputado o de otros. Las operaciones no comprendidas en el secreto bancario serán proporcionadas directamente.
Las empresas o entidades requeridas deben proporcionar toda la información, actas y documentos, así como el original, si así se le
ordena.
h) Levantamiento de la reserva tributaria. Su objetivo es la exhibición o remisión de información, documentación y declaraciones
tributarias en poder de la administración tributaria.
i) Clausura o vigilancia de local e inmovilización de cosas y muebles. Su objetivo es cerrar o vigilar temporalmente el local o
inmovilizar bienes que por su naturaleza no pueden ser mantenidos en depósito. Es un requisito que el delito tenga una pena mayor a
cuatro años de pena privativa de libertad.
El Fiscal al obtener la orden, debe citar a las partes, y realiza la diligencia con apoyo de la Policía. Luego debe dejar constancia en el
acta, así como dictar las medidas para la conservación y custodia de los bienes. La clausura o vigilancia temporal de un local podrá
disponerse por un plazo no mayor de 15 días, prorrogable por el mismo periodo. La inmovilización de cosas muebles se asegura con
las reglas de allanamiento.

2. Prueba anticipada
Aunque las pruebas se producen en el Juicio Oral, durante la Investigación Preparatoria, a solicitud del Fiscal o de los demás sujetos
procesales, se le puede pedir al Juez de la Investigación Preparatoria la actuación de una prueba anticipada en los siguientes casos:
 Testimonial y examen del perito, cuando se requiera examinarlos con urgencia ante la presencia de un motivo fundado para
considerar que no podrá hacerse en el juicio oral por enfermedad u otro grave impedimento, o que han sido expuestos a
violencia, amenaza, ofertas o promesa de dinero u otra utilidad para que no declaren o lo hagan falsamente. El interrogatorio
al perito, puede incluir el debate pericial cuando éste sea procedente.
 Careo entre las personas que han declarado por los mismos motivos del literal anterior.
 Reconocimientos, inspecciones o reconstrucciones que por su naturaleza y características deben ser considerados actos
definitivos e irreproducibles, y no sea posible postergar su realización hasta la realización del juicio.
Cabe anotar que las mismas actuaciones de prueba podrán realizarse durante la Etapa Intermedia.
Cualquiera de las partes procesales pueden solicitarla las pruebas anticipadas durante la Investigación Preparatoria o en la Etapa
Intermedia. El Fiscal puede solicitarla al Juez de la Investigación Preparatoria, para lo cual debe indicar la prueba, los hechos, su
importancia, los intervinientes, los sujetos procesales, domicilios procesales y la razón por la que no se pueda esperar al juicio. Ante
este pedido, el magistrado corre traslado a los demás sujetos procesales y decide si procede dentro del plazo de dos días.
Cuando lo solicita una de las partes, el Fiscal puede solicitar el aplazamiento de la diligencia al Juez de la Investigación Preparatoria,
cuando esta perjudique la investigación indicando los motivos y su duración. El magistrado puede decidir aplazarla, indicando o no el
plazo, dentro de los dos días.

3. Medidas de protección de la víctima

Las medidas de protección son aplicables a quienes en calidad de testigos, peritos, agraviados o colaboradores intervengan en los
procesos penales. Para ello es necesario que el Fiscal durante la Investigación Preparatoria o el Juez aprecie racionalmente un peligro
grave para la persona, libertad o bienes de quien pretenda ampararse en estas, su cónyuge o su conviviente, o sus ascendientes,
descendientes o hermanos.
El Programa Integral de Protección y Asistencia es la encargada de establecer, adoptar, ejecutar y efectuar el seguimiento de las
medidas de asistencia y protección, a favor de las personas que intervengan en la investigación y en el proceso penal. Esta se realiza, a
través de las unidades distritales de protección y asistencia, y las unidades de protección y asistencia inmediata.
Las medidas de asistencia están destinadas para las víctimas y testigos de un delito, pueden ser:
 Asistencia psicológica: da tratamiento para rehabilitarse de las consecuencias emocionales del delito y de las perturbaciones
generadas por las actuaciones procesales.
 Asistencia legal: orienta sobre los derechos que le asiste durante la investigación y el proceso judicial, facilitando su debida
participación en las diligencias.
 Asistencia social: evalúa la situación familiar y socio económico para aplicar adecuadamente las medidas de asistencia
dispuestas.
Por su parte, las medidas de protección tienen por finalidad proteger a la víctima de un peligro grave a la integridad de la persona, su
libertad, bienes o los de su cónyuge, conviviente, ascendientes, descendientes o hermanos. Estas pueden ser:
 Protección policial.
 Cambio de residencia.
 Ocultación de su paradero.
 Reserva de su identidad y demás datos personales en las diligencias que se practiquen, y cualquier otro dato que pueda
servir para su identificación, pudiéndose utilizar para esta un número o cualquier otra clave.
 Utilización de cualquier procedimiento que imposibilite su identificación visual normal en las diligencias que se practiquen.
 Fijación como domicilio, a efectos de citaciones y notificaciones, la sede de la Fiscalía competente, la cual las hace llegar
reservadamente a su destinatario.
 Utilización de procedimientos tecnológicos, tales como videoconferencias u otros, siempre que se cuenten con los recursos
necesarios para su implementación. Esta medida se adopta para evitar que se ponga en peligro la seguridad del protegido
una vez desvelada su identidad y siempre que lo requiera la preservación del derecho de defensa de las partes.
Todas las medidas de protección son variables, el Juez puede decidir mantenerlas, modificarlas o suprimirlas algunas o todas.
Otras medidas de protección que puede otorgar el Fiscal o la Policía son:
 Evitar fotografías o imágenes del agraviado.
 Traslado a las diligencias en vehículos adecuados.
 Ambiente para uso exclusivo en las diligencias judiciales.
Por su parte, el Fiscal puede determinar la continuación de las medidas después del proceso; en tanto que el Juez puede otorgar una
nueva identificación y asignación de medios económicos para cambio de residencia o trabajo.
4. Medidas de coerción
Son limitaciones a los derechos fundamentales que tienen como finalidad evitar la evasión a la acción de la justicia, que se entorpezca
la actividad probatoria y se impida el desapoderamiento patrimonial del imputado.
En el caso de las medidas de coerción personales, un aspecto importante a considerar es la flagrancia. Esta se da cuando el agente:
 Es descubierto en la realización del hecho punible.
 Acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.
 Ha huido pero ha sido identificado por el agraviado u otra persona y es encontrado dentro de las 24 horas.
 Es encontrado dentro de las 24 horas, después de la perpetración del delito con efectos o instrumentos.
La legalidad de la detención en flagrancia debe ser evaluada por el Fiscal. Si se trata de una falta o de un delito sancionado con una
pena no mayor de dos años de privación de libertad, luego de los interrogatorios de identificación y demás actos de investigación
urgentes, se puede ordenarse una medida menos restrictiva o su libertad. En casos de terrorismo, espionaje y tráfico ilícito de drogas,
la detención puede durar hasta 15 días naturales.
A. Medidas personales
Las medidas personales pueden ser:
a) Detención policial. La Policía detiene, sin mandato judicial, a quien sorprenda en flagrante delito. La autoridad policial debe
informar al detenido del delito que se le atribuye. La detención debe ser comunicada inmediatamente al Fiscal.
b) Arresto ciudadano. Cualquier persona puede arrestar a alguien en flagrante delito, quien junto con las cosas del delito deben ser
entregados a la Policía. Esta debe redactar un acta donde conste la entrega del arrestado y los efectos, los datos de identificación de
los ciudadanos, incluyendo su domicilio, referencias de ubicación y las circunstancias en la que interviene. Acto seguido, la Policía
adopta las acciones de aseguramiento de los efectos recibidos, informa y respeta el derecho del detenido y comunica
inmediatamente al Fiscal.
c) Detención preliminar judicial. El Juez de la Investigación Preparatoria, a solicitud del Fiscal, dicta mandato de detención preliminar
cuando:
 No se presente un supuesto de flagrancia delictiva pero existan razones plausibles para considerar que una persona ha
cometido un delito sancionado con pena privativa de libertad superior a cuatro años y, por las circunstancias del caso, podría
fugar.
  El sorprendido en flagrante delito logre evitar su detención.
 El detenido haya fugado de un centro de detención preliminar.
Efectuada la detención por la autoridad policial, esta comunica este hecho inmediatamente al Fiscal y lo pone a disposición del Juez,
quien lo examina con la asistencia de su defensor (privado o público). El magistrado luego lo pone a disposición del titular de
Ministerio Público y lo ingresa a un centro de detención policial o transitoria para las diligencias propias de la investigación.
Vencido el plazo de detención preliminar, salvo en el caso de los delitos de terrorismo, espionaje y tráfico ilícito de drogas, el Fiscal
pone al detenido a disposición del Juez de la Investigación Preparatoria requiriendo un auto de convalidación si considera que
subsisten las razones que determinaron la detención. En caso contrario, dispone la inmediata libertad del detenido.
La detención convalidada tiene un plazo de duración de siete días naturales, a cuyo vencimiento se pone al detenido a disposición del
Juez de la Investigación Preliminar para determinar si dicta mandato de prisión preventiva o comparecencia, simple o restrictiva.
d) Prisión preventiva. A solicitud del Fiscal y previo debate de las partes en audiencia, el Juez dicta mandato de detención preventiva
después de determinar que concurren los siguientes presupuestos:
 Que existen graves y fundados elementos de convicción que establecen la realidad de un hecho de relevancia penal y que el
sujeto está vinculado con este.
 La pena a imponerse en caso de hallarse responsable al imputado supere a cuatro años de pena privativa de libertad.
 Existe peligro de fuga o de obstaculización probatoria.
Para calificar el peligro de fuga, el Juez tiene en cuenta:
 El arraigo en el país del imputado. Esto está determinado por el domicilio, la residencia habitual, el asiento de la familia y de
sus negocios o trabajo, así como de las facilidades para abandonar definitivamente el país o permanecer oculto.
 La gravedad de la pena que se espera como resultado del procedimiento.
 La importancia del daño resarcible y la actitud que el imputado adopta frente a este.
 El comportamiento del imputado durante el procedimiento o en otro anterior, en la medida que indique su voluntad de
someterse a la persecución penal.
Para calificar el peligro de obstaculización se tiene en cuenta:
 El riesgo razonable de que el imputado destruirá, modificará, ocultará, suprimirá o falsificará elementos de prueba.
 El riesgo razonable de que el imputado influirá para que computados, testigos o peritos informen falsamente o se comporten
de manera desleal o reticente.
 El riesgo razonable de que el imputado inducirá a otros a realizar tales comportamientos.
También puede dictarse, en caso que el imputado pertenezca a una organización criminal o su reintegración a la misma y se advierta
que ello le brinde facilidades de fuga para si o para otros imputados, o que le sirva para obstaculizar el esclarecimiento de los hechos.
En caso de un delito grave, el Fiscal puede requerir al Juez de la Investigación Preparatoria la incomunicación por un plazo de 10 días.
Los plazos en la prisión preventiva son:
 Casos comunes: 9 meses.
 Casos complejos: 18 meses.
 Dificultades en la investigación o peligro de fuga: 18 meses.
 Cuando el imputado es condenado y apela: mitad de la pena.
AI vencimiento del plazo, sin haberse dictado sentencia de primera instancia, el Juez de oficio o a solicitud de las partes decreta la
inmediata libertad del imputado, sin perjuicio de dictar concurrentemente las medidas necesarias para asegurar su presencia en las
diligencias judiciales.
Cuando concurran circunstancias que importen una especial dificultad o prolongación de la investigación, y que el imputado pudiera
sustraerse a la acción de la justicia, la prisión preventiva puede prolongarse por un plazo no mayor de dieciocho meses. El Fiscal debe
solicitarla al Juez antes de su vencimiento.
e) Comparecencia. El Juez de la Investigación Preparatoria dicta esta medida cuando el Fiscal no solicita la prisión preventiva al
concluir la detención preliminar y no pide la convalidación o desestima el requerimiento de prisión preventiva.
Existen dos tipos de comparecencia:
1. Comparecencia simple. Esta no impone restricciones cuando el delito es leve o los actos de investigación lo justifican.
2. Comparecencia restringida. Se imponen restricciones siempre que el peligro de fuga o de obstaculización pueda evitarse
razonablemente. Alternativamente puede utilizarse alguna técnica o sistema electrónico o computarizado que permita
controlar que se cumplan las restricciones impuestas a la libertad personal.
El Juez puede imponer una de las restricciones o combinar varias de ellas, según resulte adecuada al caso, y ordena las medidas
necesarias para garantizar el cumplimiento de las restricciones impuestas al imputado.
Si el imputado no cumple con las restricciones impuestas, previo requerimiento realizado por el Fiscal o por el Juez en su caso, se
revoca la medida y se dicta mandato de prisión preventiva.
Las restricciones que el Juez puede imponer son las siguientes:
 La obligación de someterse al cuidado y vigilancia de una persona o institución determinada, quién informa periódicamente
en los plazos designados.
 La obligación de no ausentarse de la localidad en que reside, de no concurrir a determinados lugares, o de presentarse a la
autoridad en los días que se le fijen.
 La prohibición de comunicarse con personas determinadas, siempre que no afecte el derecho de defensa.
  La prestación de una caución económica, que consiste en una suma de dinero que se fijará en cantidad suficiente para
asegurar que el imputado cumpla las obligaciones impuestas y las órdenes de la autoridad.
f) Otras medidas personales. Pueden ser:
 Detención domiciliaria. Esto se da cuando el imputado es mayor de 65 años, padece una enfermedad grave, está
incapacitado físicamente o es madre gestante. Esta medida está condicionada a que el peligro de fuga o de obstaculización
pueda evitarse razonablemente con su imposición. La detención domiciliaria debe cumplirse en el domicilio del imputado o
en otro que el Juez designe y sea adecuado a esos efectos, bajo custodia de la autoridad policial o de una institución -pública
o privada- o de tercera persona designada para tal efecto.
 Impedimento de salida del país o lugar de domicilio. Se dicta cuando el imputado o testigo importante es investigado por un
delito sancionado con pena mayor a tres años de pena privativa de libertad. El plazo para el imputado es de cuatro meses,
prorrogables por cuatro meses más, en tanto que para el testigo es de treinta días.

B. Medidas de suspensión preventiva de derechos

El Fiscal puede requerirla cuando es aplicado a un delito sancionado con inhabilitación o para evitar reiteración del delito. Para
imponerlo se requiere suficiencia probatoria o peligro de obstaculizar la investigación. La medida no durará más de la mitad de la
pena de inhabilitación y puede concurrir con la comparecencia restrictiva.
Las medidas de suspensión preventiva de derechos que pueden imponerse son las siguientes:
 Suspensión temporal del ejercicio de la patria potestad, tutela o curatela.
 Suspensión temporal en el ejercicio de un cargo, empleo o comisión de carácter público. Esta medida no se aplicará a los
cargos que provengan de elección popular.
 Prohibición temporal de ejercer actividades profesionales, comerciales o empresariales.
 Suspensión temporal de la autorización para conducir cualquier tipo de vehículo o para portar armas de fuego.
 Prohibición de aproximarse al ofendido o su familia y, en su caso, la obligación de abandonar el hogar que compartiere con
aquél o la suspensión temporal de visitas.

C. Medidas coercitivas reales

Las medidas coercitivas reales son:
a) Embargo. Puede solicitarse en las Diligencias Preliminares o en la Investigación Preparatoria para asegurar el pago de la
responsabilidad económica derivada del delito y el pago de costas.
Para ello, el Fiscal, de oficio o a solicitud de parte, indagará sobre los bienes libres o derechos embargables al imputado y al tercero
civil.
Identificado el bien o derecho embargable, el Fiscal o el actor civil, según el caso, solicitará al Juez de la Investigación Preparatoria la
adopción de la medida de embargo. Para ello, esta solicitud debe justificar legalmente su adopción, especificará el bien o derecho
afectado, precisará el monto del embargo e indicará obligatoriamente la forma de la medida.
El Juez atendiendo al mérito del requerimiento y de los recaudos acompañados dictará el auto de embargo en la forma solicitada o en
la que considere adecuada, siempre que no sea más gravosa que la requerida, en cuyo caso debe pronunciarse sobre la contracautela
ofrecida. La medida de embargo se adoptará siempre que existan:
 Suficientes elementos de convicción para sostener razonablemente que el imputado es con probabilidad autor o partícipe del
delito.
 Por las características del hecho o del imputado.
 Que exista riesgo fundado de insolvencia del imputado o de ocultamiento o desaparición del bien.
Si el Juez deniega la solicitud de medida cautelar de embargo, esta podrá reiterarse si cambian las circunstancias existentes en el
momento de la petición.
Durante la ejecución del embargo, cualquier pedido destinado a impedir o dilatar la concreción de la medida es inadmisible. Ejecutada
la medida se notificará a las partes con el mandato de embargo. Se puede apelar dentro del tercer día de notificado. El recurso
procede sin efecto suspensivo.
El embargo puede ser variado o dejado sin efecto, previo aviso a las partes, de acuerdo a los hechos y circunstancias. El Juez también
puede sustituir el embargo, previo depósito en el Banco de la Nación.
Está permitida la sustitución del bien embargado y su levantamiento previo depósito en el Banco de la Nación del monto por el cual se
ordenó la medida a orden del Juzgado. Efectuada la consignación, la resolución de sustitución se expedirá sin trámite alguno, salvo
que el Juez considere necesario oír a las partes.
Si el procesado o condenado quisiera vender el bien o el derecho embargado debe pedir autorización al Juez. La venta se realizará en
subasta pública y del precio pagado se deducirá el monto que corresponda el embargo, depositándose en el Banco de la Nación. La
diferencia será entregada al procesado o a quien él indique.
Cuando se dicte una sentencia absolutoria, un auto de sobreseimiento o una resolución equivalente, se alzará de oficio o a petición de
parte el embargo adoptado, y se procederá de ser el caso a la determinación de los daños y perjuicios que hubiera podido producir
dicha medida si la solicitó el actor civil.
Si la sentencia es condenatoria, se requerirá de inmediato al afectado el cumplimiento de las responsabilidades correspondientes,
bajo apercibimiento de iniciar la ejecución forzosa respecto del bien afectado.
b) Incautación. Durante las primeras diligencias y en el curso de la Investigación Preparatoria, la Policía o el Ministerio Público pueden
pedir la incautación de los efectos provenientes de la infracción penal o los instrumentos con que se hubiere ejecutado, así como los
objetos del delito permitidos por la Ley, siempre que exista peligro por la demora. Acto seguido, el Fiscal requerirá inmediatamente al
Juez de la Investigación Preparatoria la expedición de una resolución confirmatoria, la cual se emitirá, sin trámite alguno, en el plazo
de dos días.
En el caso de bienes muebles, estos se toman en custodia y se inscriben en el registro correspondiente. En los bienes inmuebles o
derechos sobre ellos, se posesionan y se anota en el registro respectivo.
El acta de incautación deberá registrar de manera detallada los bienes, la misma que será firmada por los participantes y testigos. Se
entrega copia del acta a los afectados.
c) La inhibición. Es una suspensión preventiva de derechos. El Fiscal o la parte civil la solicitan al Juez para impedir que el imputado
pueda vender o gravar sus bienes, inscribiéndose estos en los Registros Públicos.
d) Desalojo preventivo. En los delitos de usurpación y a solicitud del Fiscal o del agraviado, el Juez podrá ordenar el desalojo
preventivo del inmueble indebidamente ocupado en el término de 24 horas, siempre que exista motivo razonable para sostener que
se ha cometido el delito y que el derecho del agraviado está suficientemente acreditado.
Una vez tenga conocimiento de la comisión del delito, la Policía Nacional lo pondrá en conocimiento del Fiscal y llevará a cabo las
investigaciones de urgencia que el caso amerita. Este realizará inmediatamente una inspección en el inmueble, sin perjuicio de
disponer las acciones que corresponda. El agraviado recibirá copia certificada de las actuaciones policiales y de la diligencia de
inspección del Fiscal.
La solicitud de desalojo y ministración provisional puede presentarse en cualquier estado de la Investigación Preparatoria. Se
acompañarán los elementos de convicción que acrediten la comisión del delito y el derecho del ofendido.
e) Medidas anticipadas. De manera excepcional y a pedido de parte, se puede adelantar la ejecución anticipada y provisional de las
consecuencias económicas del delito.
f) Medidas preventivas contra personas jurídicas. Lo dictará el Juez, a pedido de parte, cuando considere que es necesario para evitar
la continuación del delito o de sus efectos o se obstaculiza la obtención de elementos de convicción.
El Juez, a pedido de parte legitimada, puede ordenar respecto de las personas jurídicas:
 La clausura temporal, parcial o total, de sus locales o establecimientos.
 La suspensión temporal de todas o alguna de sus actividades.
 El nombramiento de un Administrador Judicial.
 El sometimiento a vigilancia judicial.
 Anotación o inscripción registral del procesamiento penal.
Para imponer estas medidas se requiere:
 Suficientes elementos probatorios de la comisión de un delito y de la vinculación de la persona jurídica en los supuestos
previstos en el artículo 105 del Código Penal.
 Necesidad de poner término a la permanencia o prolongación de los efectos lesivos del delito, peligro concreto de que a
través de la persona jurídica se obstaculizará la averiguación de la verdad o se cometerán delitos de la misma clase.
g) Pensión anticipada de alimentos. A solicitud de parte, el Juez puede señalar una asignación provisional cuando en los delitos de
homicidio, lesiones graves, omisión de asistencia familiar, violación de la libertad sexual o delitos relacionados con la violencia
familiar, los agraviados se encuentran imposibilitados de obtener su sustento.
El Juez señalará el monto de la asignación que el imputado o el tercero civil pagará por mensualidades adelantadas, las que serán
descontadas de la que se establezca en la sentencia firme.
5. Procesos especiales
Uno de los aspectos más importantes del Nuevo Código Procesal Penal (NCPP) es que no toda investigación fiscal cuyo resultado sea
la clara acreditación de la responsabilidad penal del investigado y del daño causado, tiene que culminar necesariamente en una
denuncia ante el Poder Judicial.
Por ello, el NCPP ofrece cuatro procesos especiales, que permiten reservar el esfuerzo que implica un proceso penal para los casos
que realmente lo ameriten. Así, los procesos especiales sirven fundamentalmente para evitar que se llegue a juicio o para lograr una
sentencia rápida. La aplicación de estos procesos puede ser solicitada por el Fiscal o por el imputado, si alguno de ellos considera que
cuenta con pruebas suficientes como para denunciar con fundamento a este último ante el Poder Judicial.
En caso de que no se aplique, el proceso penal seguirá su curso. En ese sentido, el Fiscal debe concluir la etapa de la Investigación
Preparatoria, ya sea formalizando la denuncia contra el imputado ante el Poder Judicial o puede solicitar el archivamiento temporal o
definitivo del caso.
El archivamiento será temporal si el Fiscal considera que existen elementos de relación entre el imputado y el delito, pero que estos
no son suficientes para denunciar, por lo que deja abierta la posibilidad de reabrir la investigación si es que surge algún hecho nuevo.
Por otra parte, el archivamiento será definitivo si el Fiscal carece de material probatorio para presuponer que el imputado fue quien
cometió el acto delictivo.
A. Principio de oportunidad y salidas alternativas
Según un reporte de IDL, este principio es una opción rápida y fácil para solucionar un caso en el cual se ha cometido un delito menor
sin tener que transitar por todas las instancias del Poder Judicial. La aplicación de este principio supone que quien cometió el acto
delictivo acepta su responsabilidad, así como su deber de resarcir el daño causado. A través de este principio, el Ministerio Público, ya
sea por iniciativa propia o a pedido del acusado, se abstiene de ejercitar la acción penal, es decir, ya no emite acusación fiscal.
La aplicación de este principio le permite al imputado tener muy clara su situación jurídica. En ese sentido, si este lo acepta, este no
tendrá que defenderse ante el Poder Judicial, y por lo tanto, no tendrá que pagar a un abogado durante el proceso ni tampoco las
tasas judiciales inherentes. Además, tampoco será encarcelado, y el delito cometido no será registrado en sus antecedentes penales.
Por otra parte, el pago de la reparación civil se pactará de forma tal que pueda asumirlo, y al mismo tiempo se resarza
adecuadamente el daño causado.
Tanto en el caso de un delito culposo (cuando ha sido cometido por la negligencia del sujeto) o doloso (cuando se ha cometido
intencionalmente), el principio de oportunidad se puede ejercitar en los siguientes supuestos:
 Cuando el sujeto que ha cometido el delito ha quedado gravemente afectado por las consecuencias de este. Asimismo, para
que se aplique el principio de oportunidad, la pena privativa de libertad impuesta al delito no podrá ser mayor de cuatro
años y su aplicación resulta innecesaria.
 Cuando el delito cometido no afecta gravemente el interés público y además la pena privativa de libertad impuesta no es
mayor de dos años.
 Cuando la culpabilidad del sujeto en la ejecución del delito —o su contribución para cometer este— es mínima, y la pena
privativa de libertad impuesta no supera los cuatro años.
La aplicación de los dos últimos supuestos no procede cuando el delito es cometido por un funcionario público en ejercicio de su
cargo.
El procedimiento que se debe seguir para aplicar el principio de oportunidad es:
 Este principio se aplica en la etapa de la Investigación Preparatoria.
 Por iniciativa del Fiscal o del imputado, y con la aceptación de ambos, se inicia la negociación sobre la reparación civil.
 Para aplicar este principio es necesario que previamente se haya reparado el daño causado por el delito o que exista un
acuerdo con la víctima respecto a la reparación civil.
 Si se llega a un acuerdo, el Fiscal expedirá una Disposición de Abstención, la cual evita que se ejercite la acción penal o que
otro Fiscal promueva —u ordene que se promueva— la acción penal por otra denuncia referida a los mismos hechos.
Si la imputada no paga la reparación civil pactada en el plazo acordado, se dictará Disposición para la promoción de la acción penal, la
cual no será impugnable.
Independientemente de la reparación económica acordada entre las partes, el Fiscal podrá imponer adicionalmente el pago de un
importe a una institución social o del Estado y la aplicación de reglas de conducta.
Cabe precisar que un acuerdo preparatorio se aplica de forma obligatoria en los delitos de lesiones, hurto simple, hurto de uso, hurto
simple de ganado, apropiación ilícita, sustracción de bien propio, apropiación irregular, apropiación de prenda, estafa, libramiento
indebido y en delitos culposos, siempre que no exista pluralidad de víctimas o concurso de otro delito. En estos delitos, no se puede
formalizar la Investigación Preparatoria, si antes no se citó a diligencia de acuerdo preparatorio.

B. Terminación anticipada
Es un proceso que evita la investigación y el juzgamiento, al existir elementos de responsabilidad y un acuerdo entre el imputado y el
Fiscal, donde el acusado acepta los cargos. En virtud al acuerdo, el imputado puede obtener una reducción de la pena hasta en una
sexta parte, lo cual debe ser aprobado por el Juez.
Antes de formularse la acusación fiscal, a iniciativa del titular del Ministerio Público o del imputado, el Juez de la Investigación
Preparatoria dispondrá la celebración de una Audiencia de Terminación Anticipada de carácter privado. Esta no impide la
continuación del proceso.
Cuando el acuerdo se ha logrado, el Fiscal presentará una solicitud al Juez de la Investigación Preparatoria, para que convoque a una
audiencia en la que dicho acuerdo se materialice. Cabe señalar que solo podrá celebrarse una audiencia de terminación anticipada,
razón por la cual, de llegarse a un acuerdo, el proceso penal se considerará culminado. Si no se logra el acuerdo, el Fiscal deberá
presentar su denuncia y el imputado seguirá su tránsito por todas las etapas del proceso penal ordinario.
Si bien el imputado tendrá que sufrir una pena en alguna sede penitenciaria nacional, el beneficio recibido por haber aceptado su
culpabilidad y por haber alcanzado un acuerdo con el Fiscal consiste en que la pena que se le imponga puede ser considerablemente
menor que la que recibiría en caso de haber obtenido una sentencia condenatoria en la vía regular del proceso penal.
La Ley no contempla supuestos expresos para su aplicación; por ello, los fiscales pueden pedir la terminación anticipada en cualquier
caso.
El procedimiento de un proceso de terminación anticipada es:
 Este principio se aplica en la etapa de la Investigación Preparatoria.
 La solicitud de terminación anticipada puede ser presentada por el Fiscal, el imputado o ambos de modo conjunto, con un
acuerdo provisional sobre la pena y la reparación civil.
 Esta solicitud debe ser presentada antes de que el Fiscal presente el requerimiento de acusación.
 Una vez presentada la solicitud, deberá ser puesta en conocimiento de las partes en un lapso de cinco días.
 Luego de transcurrido ese plazo, se llevará a cabo la Audiencia de Terminación Anticipada, a la que obligatoriamente tienen
que asistir el Fiscal y el imputado, acompañado por su abogado defensor. En la audiencia, las partes expondrán sus
argumentos y se llegará a un acuerdo.
 El acuerdo será revisado por el Juez de la Investigación Preparatoria, quien deberá emitir sentencia en un plazo máximo de
48 horas.
En los procesos por pluralidad de hechos punibles o de imputados, se requerirá del acuerdo de todos los imputados y por todos los
cargos que se incrimine a cada uno. Sin embargo, el Juez podrá aprobar acuerdos parciales si la falta de acuerdo se refiere a delitos
conexos y en relación con los otros imputados, salvo que ello perjudique la investigación o si la acumulación resulta indispensable.

C. Proceso inmediato
Este proceso especial supone la eliminación de la Etapa Intermedia del proceso penal, para pasar directamente de la Investigación
Preliminar a la etapa del Juicio Oral. La razón fundamental para que el Fiscal presente este requerimiento ante el Juez de la
Investigación Preparatoria es que considera que hay suficientes elementos de convicción para creer que el imputado es el
responsable del hecho delictivo.
El Fiscal considerará que tiene suficientes elementos de convicción para creer fielmente que el imputado es quien cometió el delito si
este último fue encontrado en flagrante delito o si confesó haberlo cometido. Otra posibilidad es que el resultado de las diligencias
preliminares haya sido tan contundente como para convencer al Fiscal de la culpabilidad del imputado.
Si se trata de una causa seguida contra varios imputados, solo será posible el proceso inmediato si todos ellos se encuentran en una
de las situaciones previstas en los puntos anteriores y están implicados en el mismo delito. Los delitos conexos en los que estén
involucrados otros imputados no se acumularán, salvo que ello perjudique al debido esclarecimiento de los hechos o la acumulación
resulte indispensable.
Para poder ejercitar este proceso se deben cumplir los siguientes supuestos:
 Es necesario que exista cierta evidencia acerca de la comisión del delito.
 Es posible aplicar este proceso cuando el imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrante delito.
 También es posible aplicarlo cuando el imputado ha confesado la comisión del delito.
El procedimiento de un proceso inmediato es:
 La aplicación de este proceso deberá ser solicitada por el Fiscal hasta treinta días después de formalizada la Investigación
Preparatoria.
 El Juez de la Investigación Preparatoria decidirá si procede o no el requerimiento del proceso inmediato.
 Si el requerimiento procede, el Fiscal deberá formular su acusación.
 Luego, el Juez de la Investigación Preparatoria remitirá la acusación al Juez de Juzgamiento, con la finalidad de que este
último emita acumulativamente el Auto de Enjuiciamiento y la citación a juicio oral.

D. Colaboración eficaz
Es un proceso que requiere un acuerdo de beneficios y colaboración entre el Fiscal y el procesado o sentenciado, el mismo que debe
ser aprobado por el Juez. Se puede solicitar en cualquier etapa del proceso: Investigación Preparatoria, Etapa Intermedia,
Juzgamiento o posterior a la sentencia.
El acuerdo de colaboración eficaz se aplica a los delitos de:
 Asociación ilícita, terrorismo, lavado de activos y delitos contra la humanidad.
 Integrante de una organización delictiva en secuestro agravado, robo agravado, abigeato agravado, delitos monetarios y
tráfico ilícito de drogas.
 Pluralidad de personas en concusión, peculado, corrupción de funcionarios, delitos tributarios, delitos aduaneros, contra la fe
pública y contra el orden migratorio.
Para llevar a cabo este acuerdo, la información que brinde el imputado debe permitir:
 Que se evite la continuidad, permanencia o consumación o disminución del delito.
 Conocer cómo se planificó y ejecutó o cómo se está planificando y ejecutando el delito.
 Identificar autores, partícipes e integrantes de la organización delictiva.
 Entregar instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos.
De llegar a un acuerdo, el imputado pues obtener los siguientes beneficios:
 Exención de la pena.
 Disminución de la pena hasta un medio por debajo del mínimo legal.
 Suspensión de la ejecución de la pena.
 Liberación condicional.
 Remisión de la pena para quién la está cumpliendo.
Cabe precisar que a estos beneficios no se pueden acoger jefes, cabecillas y dirigentes. En el caso de los delitos graves se pueden
obtener la disminución de la pena hasta un tercio debajo del mínimo legal y la liberación condicional cuando ha cumplido como
mínimo la mitad de la pena impuesta.
Los requisitos que debe cumplir el imputado para solicitar este beneficio son:
 El acusado deberá haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas.
 El acusado deberá admitir o contradecir, libre y expresamente, su participación en los hechos en que ha intervenido o que se
le han imputado. Los hechos que el acusado no acepte no formarán parte del proceso por colaboración eficaz.
 El acusado deberá presentarse ante el Fiscal mostrando su disposición de proporcionar información eficaz.
El procedimiento de un proceso de colaboración eficaz es:
  Como consecuencia de la manifestación de la voluntad de colaborar del imputado, el Fiscal dará curso a la etapa de
corroboración, con la finalidad de establecer la eficacia de la información proporcionada.
 El Fiscal podrá celebrar un Convenio Preparatorio en el que se precisarán los beneficios, las obligaciones y el mecanismo de
aporte de la información y de su corroboración.
 Mientras dure el proceso, el colaborador podrá ser sometido a las medidas de aseguramiento personal que se consideren
necesarias para garantizar tanto el éxito de las investigaciones y la conclusión exitosa del proceso como su seguridad
personal.
 En la etapa de verificación de la información, el agraviado deberá ser citado con la finalidad de proporcionar información y
documentación sobre los hechos, y absolver las preguntas que se le formulen.
 Si luego de culminados los actos de investigación el Fiscal corrobora que la información proporcionada es fundamentalmente
correcta y considera que es posible otorgarle al colaborador los beneficios que correspondan, se elaborará un acta que
deberá contener los siguientes datos: i) el beneficio acordado; ii) los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesión,
en los casos en que esta se produzca; y iii) las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada.
Mientras dure el proceso, el colaborador, de ser el caso, será sometido a las medidas de aseguramiento personal necesarias para
garantizar el éxito de las investigaciones, la conclusión exitosa del proceso y su seguridad personal. En caso necesario, y siempre que
no esté en el ámbito de sus potestades, el Fiscal acudirá al Juez de la Investigación Preparatoria para pedirle que dicte las medidas de
coerción y de protección que correspondan. Éstas se dictarán reservadamente y en coordinación con el Fiscal.
Si el Juez considera que el acuerdo no adolece de infracciones legales, no resulta irrazonable, o no es evidente su falta de eficacia, lo
aprobará e impondrá las obligaciones que correspondan. La sentencia no podrá exceder los términos del acuerdo. Si el acuerdo
aprobado consiste en la exención o remisión de la pena, así lo declarará, ordenando su inmediata libertad y la anulación de los
antecedentes del beneficiado. Si consiste en la disminución de la pena, declarará la responsabilidad penal del colaborador y le
impondrá la sanción que corresponda según los términos del acuerdo, sin perjuicio de imponer las obligaciones pertinentes.
El Acuerdo de Beneficios y Colaboración sí se puede revocar. Al respecto, la concesión de este beneficio está condicionado a que el
beneficiado no cometa nuevo delito doloso dentro de los diez años de haberse otorgado. Asimismo, conlleva la imposición de una o
varias obligaciones, sin perjuicio de disponer que el beneficiado se obligue especialmente a concurrir a toda citación derivada de los
hechos materia del acuerdo aprobado judicialmente.
Las obligaciones son las siguientes:
 Informar de todo cambio de residencia.
 Ejercer oficio, profesión u ocupación lícitos.
 Reparar los daños ocasionados por el delito, salvo imposibilidad económica.
 Abstenerse de consumir bebidas alcohólicas y drogas.
 Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse periódicamente ante ellas.
 Presentarse cuando el Juez o el Fiscal lo solicite.
 Observar buena conducta individual, familiar y social.
 No salir del país sin previa autorización judicial.
 Cumplir con las obligaciones contempladas por el Código de Ejecución Penal y su Reglamento.
 Acreditar el trabajo o estudio ante las autoridades competentes.
Si el imputado incumple alguna de estas obligaciones, el Fiscal Provincial podrá solicitar al Juez que otorgó el beneficio la revocatoria
de los mismos, lo mismo que se revisará en una Audiencia de Revocación de Beneficios, a la que debe citarse a los que suscribieron el
Acuerdo de Colaboración. Escuchada la posición del Fiscal y del defensor del beneficiado, y actuadas las pruebas, el Juez decidirá en
un plazo no mayor de tres días. Contra esta resolución procede recurso de apelación que conocerá la Sala Penal Superior.