“AÑO DE LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN E IMPUNIDAD”

CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL

DIVINCRI PNP PIURA

TEMA :

INTEGRANTES:
 SB PNP BANCES ALON Luis Antonio
 S2 PNP ZURITA BERRU Ludwin
 S2 PNP ECHE CHUNGA Judith
 S2 PNP PAUCAR SAÑA Raúl
 S2 PNP SANDOVAL AÑAZCO Diego
 S2 PNP CASTILLO ANCAJIMA Larissa Janet

DOCENTE :
CMDTE. PNP VALLE GONZALES FREDDY ROBERT

CURSO :
DELINCUENCIA COMUN Y EL CRIMEN ORGANIZADO
EN EL CONTEXTO NACIONAL E INTERNACIONAL.

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 1

 Queremos dedicarle este trabajo
A Dios que nos ha dado la vida y
fortaleza
para terminar este Trabajo de
investigación,
A nuestros Padres por estar ahí
cuando más los necesitamos; y
en especial a nuestro docente
Comandante PNP Freddy
Robert Valle Gonzales, por su
ayuda y constante
cooperación…

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 2

Introducción ............................................................................................. 04
Objetivos.................................................................................................. 05

PRIMERA PARTE
MARCO TEORICO
Actos de investigación contra el crimen organizado ................................. 06
Regulación normativa de las técnicas especiales de investigación .......... 06
Finalidad de las técnicas especiales de investigación ............................. 07

SEGUNDA PARTE
CONTENIDO DEL TEMA
Los Actos especiales de investigación contra el crimen organizado ....... 07
La interceptación postal y la interceptación de comunicaciones .............. 08
La entrega vigilada .................................................................................. 09
El agente encubierto ................................................................................ 12
La colaboración eficaz (supuestos de arrepentimiento) ........................... 15
La protección de testigos, peritos y colaboradores .................................. 18
Conclusiones ........................................................................................... 20
Bibliografías ............................................................................................. 21
Anexos .................................................................................................... 22

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 3

E
n el transcurso de los últimos años la delincuencia ha mostrado su fase de mayor
evolución en el contexto nacional, puesto que los clásicos delitos patrimoniales se
han transformado en delitos graves cometidos por sujetos pertenecientes a
estructuras organizadas que tienen en su finalidad de constitución la comisión de ilícitos
penales, a estos delitos se suman el tráfico ilícito de drogas, el tráfico de armas, la trata de
personas, el lavado de activos, la minería ilegal y la corrupción de funcionarios, situación
que a nivel sociológico nos permite afirmar que el Perú ha evolucionado de la clásica
sociedad de riesgo.
Ante este fenómeno, el legislador peruano ha promulgado le Ley Nro. 30077, Ley contra el
Crimen organizado, que define la organización criminal como aquella agrupación de más
de tres personas, con división funcional y perdurable en el tiempo que, a efectos de la ley,
comentan los delitos enumerados en su artículo 3, esta norma tiene carácter mixto, dado
que regula también aspectos procesales en sede de investigación, que simboliza a la vez
la reafirmación del Codigo Procesal Penal de 2004 aprobado por Decreto Legislativo Nro.
957 y la consideración de una reforma procesal penal que se encuentra en su última fase
de implementación.
El tratamiento bifocal de la criminalidad organizada, así como cualquier fenómeno delictivo,
resulta de vital importancia, puesto que las normas penales no son suficientes, sino que
requieren ir de la mano de normas procesales adecuadas para un enjuiciamiento criminal
equilibrado bajo las exigencias de dos pilares que son la eficacia de la persecución penal
ante la sociedad y el respeto de las garantías frente al imputado sujeto a un proceso penal,
puesto que este como instrumento de ejercicio del ius puniendi es a su vez un filtro contra
las arbitrariedades que puedan cometerse.
Dentro del esquema del proceso penal, la investigación resulta ser la fase determinante
para el desenvolvimiento del mismo y en la cual el mencionado equilibrio cobra gran
relevancia; pero los tradicionales actos de investigación no bastan para investigar delitos
propios de organizaciones criminales, para ello se requiere el uso y el empleo de las
técnicas especiales de investigación, asumidas por consenso internacional en la
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Transnacional, las medidas
idóneas y necesarias para combatir el crimen organizado.

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 4

I. Objetivo General:

Capacitar a todos los participantes del V – Curso de Especialización en

Investigación Criminal, a través de nuestro Trabajo de exposición sobre el uso
de las Técnicas de investigación contra el crimen organizado como son la
entrega vigilada, el agente encubierto, la interceptación postal y la
interceptación de comunicaciones y otros, y puedan ser empleados durante
el desarrollo de nuestras investigaciones policiales.

II. Objetivos Específicos:

Promover y desarrollar el aprendizaje en el manejo de los Actos de

Investigación contra el crimen organizado.

Inducir en el personal participante el uso de los Actos de Investigación contra

el crimen organizado.

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 5

I. LOS ACTOS DE INVESTIGACION CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO

En palabras del profesor, Prado Saldarriaga, el contar hoy con una Ley Especial
Contra la Criminalidad Organizada es una constante en toda estrategia nacional
contra la presencia activa de estructuras criminales. Estos mecanismos de
indagación e información han sido aplicados históricamente de manera informal
y frecuente por las agencias policiales, su legitimación formal recién comienza
a promoverse a partir de la Convención de las Naciones Unidas Contra el
Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas del 20 de diciembre
de 1988.

Doce años después, la Convención de las Naciones Unidas contra la

Delincuencia Organizada Transnacional de diciembre de 2000, identificó a
estos procedimientos como técnicas especiales de investigación en el numeral
1 del artículo 20º. En dicho dispositivo la Convención de Palermo, como también
se le conoce a este instrumento internacional, precisaba la necesidad de que
los Estados adopten tales procedimientos para enfrentar el crimen organizado.

El citado acuerdo internacional reconoce varias modalidades de operaciones

encubiertas entre las que destacan las siguientes:

a) La Interceptación postal y la intervención de comunicaciones.

b) La Entrega Vigilada.
c) El Agente Encubierto.
d) La Colaboración Eficaz (Supuestos de Arrepentimiento)
e) La Protección de Testigos, Peritos y Colaboradores.

II. REGULACIÓN NORMATIVA DE LAS TÉCNICAS ESPECIALES DE

INVESTIGACIÓN

En nuestra legislación en un primer momento estaba regulada por una ley

especial, esto es, por el Decreto Legislativo 824 del 23 de abril de 1996,
artículos 28º a 30º.

En la actualidad se ha optado por incorporar estas técnicas especiales de

investigación al Código Procesal Penal de 2004 (Artículos 340º y 341º).

Ley 30077 Ley Contra el Crimen Organizado, Artículo 7- Disposiciones

Generales:

1. Las técnicas de Investigación pueden utilizarse siempre que resulten

idóneas, necesarias, e indispensables para el esclarecimiento de los hechos
materia de investigación.
2. En todos los casos las técnicas de investigación deben respetar los
principios de necesidad, razonabilidad y proporcionalidad.
3. La resolución judicial que autoriza la ejecución de las técnicas especiales de
investigación, debidamente motivadas.

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 6

 4. El juez, al recibir la resolución, debe resolver el pedido en el término de 24
horas.

III. FINALIDAD DE LAS TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN

La finalidad informativa que persiguen estos procedimientos especiales como:

 El empleo de la entrega vigilada, de los agentes encubiertos o de la

vigilancia electrónica y otros, radica en proveer información sobre la ruta,
procedencia y destino de las operaciones ilícitas de traslado o tránsito de
especies prohibidas; así como de aquella que permitirá identificar la
composición, estructura, recursos y actividades de las organizaciones
criminales.

IV. LOS ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN

ORGANIZADO

La criminalidad organizada está promovida por verdaderas empresas, grandes

organizaciones delictivas que disponen y hacen uso de cuantiosos medios
materiales y personales, superiores a los que el Estado puede destinar para
hacerle frente; lo que se traduce en un mayor potencial delictivo y en una mayor
facilidad para lograr la impunidad de las infracciones que cometen.

La criminalidad organizada ha adquirido en nuestro tiempo una alarmante

dimensión, tanto por su importancia como por el “modus operandi” con que
actúa. Ante estos nuevos retos los Gobiernos han ido poniendo instrumentos
de todo orden en manos de quienes tienen la misión de perseguir y reprimir los
delitos que cometen.

La criminalidad organizada ha sido motivo de preocupación, de urgente

atención y de absoluta prioridad de todas las naciones como lo demuestra la
elaboración de instrumentos jurídicos internacionales:

 La Convención contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias

psicotrópicas hecha en Viena el 20/12/88
 La Convención contra la delincuencia organizada Transnacional (Palermo –
Italia diciembre del 2000)

Se han introducido en el ordenamiento jurídico medidas legales especiales que

permitan a los órganos de investigación participar en el entramado organizativo,
detectar la comisión de delitos e informar sobre sus actividades con el fin de
obtener elementos probatorios para proceder a la detención de sus autores.

La mayor eficacia de la política criminal frente a la complejidad del crimen

organizado donde tan difícil es entrar y combatir a los centros de decisión, exige
un mayor esfuerzo en las técnicas de investigación, creando instrumentos

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 7

 procesales para el logro de esa mayor eficacia, sin que ello implique merma
alguna de las garantías del debido proceso, ni del derecho de defensa.

Los Actos especiales de investigación:

a) La Interceptación postal y la intervención de comunicaciones.

b) La Entrega Vigilada.
c) El Agente Encubierto.
d) La Colaboración Eficaz (Supuestos de Arrepentimiento)
e) La Protección de Testigos, Peritos y Colaboradores.

V. LAS TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN

ORGANIZADO

A. LA INTERCEPTACION POSTAL Y LA INTERCEPTACION DE

COMUNICACIONES. –

En el ámbito de la Ley 30077 se respetan los plazos de duración de las

técnicas especiales de interceptación postal e intervención de las
comunicaciones previstas en el inciso 2 del artículo 226° y en el inciso 6 del
artículo 230° del Código Procesal Penal.

La interceptación postal:

 Solo se intercepta, retiene e incauta la correspondencia vinculada al delito

objeto de investigación vinculado a la organización criminal, procurando
no afectar la correspondencia de terceros no involucrados.

 Toda correspondencia retenida o abierta que no tenga relación con los

hechos investigados será devuelta a su destinatario, siempre y cuando no
revelen la presunta comisión de otros hechos punibles, en cuyo caso el
Fiscal dispone su incautación y procede conforme a ley.

La interceptación de las comunicaciones:

 La grabación mediante la cual se registre la intervención de las

comunicaciones es custodiada debidamente por el Fiscal quien debe
disponer la transcripción de las partes pertinentes y útiles para la
investigación.

 Las comunicaciones que son irrelevantes para la investigación son

entregadas a las personas afectadas con la medida, ordenándose bajo
responsabilidad, la destrucción de cualquier transcripción o copia de las
mismas, salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta
comisión de otro hecho punible…

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 8

 B. LA ENTREGA VIGILADA. –

Se designa como entrega vigilada a la técnica especial de investigación que

permite que una remesa de drogas, armas, insumos químicos o cualquier
otra especie de procedencia o tráfico ilegal, y que se envía ocultamente,
pueda llegar a su lugar de destino sin ser interceptada por las autoridades
competentes, a fin de individualizar a los remitentes, a los destinatarios, así
como a los demás involucrados en dicha actividad ilícita.

El artículo 1º de la Convención de Viena aportó un primer concepto jurídico

sobre esta medida, señalando que por “entrega vigilada se entiende la
técnica consistente en dejar que remesas ilícitas o sospechosas de
estupefacientes, sustancias sicotrópicas, sustancias que figuran en el
Cuadro I o en el Cuadro II, anexos a la presente convención, o sustancias
por las que se hayan sustituido las anteriormente mencionadas, salgan del
territorio de uno o más países, lo atraviesen o entren en él, con el
conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades competentes, con el
fin de identificar a las personas involucradas en la comisión de delitos
tipificados de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo 3 de
la Convención”.

El literal h del artículo 2º de la Convención de Palermo desarrollo una

definición similar pero más general y depurada. Dicha norma definía la
entrega vigilada como “la técnica consistente en dejar que remesas ilícitas o
sospechosas salgan del territorio de uno o más Estados, lo atraviesen o
entren en él, con el conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades
competentes, con el fin de investigar delitos e identificar a las personas
involucradas en la comisión de éstos”.

Clases de entrega vigilada:

1. Entrega vigilada con sustitución o limpia. Es aquella donde las

especies o bienes ilícitos originales que deben circular son sustituidos
total o parcialmente por objetos o sustancias similares pero inocuos y
lícitos.
2. Entrega vigilada interna o nacional. “fin de asegurar un paso sin
problemas del envío o de los correos en su caso”.
3. Entrega vigilada internacional o externa. “origen y tránsito”

Objetos materia de entrega vigilada:

a) Drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas.

b) Materias primas o insumos químicos fiscalizados destinados a la
elaboración de drogas.
c) Bienes o ganancias objeto del delito de lavado de activos, traducido en
dinero, valores, documentos, títulos.
d) Bienes relativos a delitos aduaneros.
e) Bienes pertenecientes al patrimonio cultural extraídos ilícitamente.
f) Especies de flora o fauna silvestres, acuáticas y otras de
comercialización prohibida.
g) Billetes o monedas falsas, instrumentos e insumos que se empleen con
tal fin.

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 9

 h) Armas, municiones, explosivos, sustancias o materiales destinados para
su preparación.

Regulación de la normativa nacional:

El nuevo Código Procesal Penal peruano regula sobre la entrega vigilada.

En primer Lugar, el Código de 2004 se ocupa de ella en el Título IV del Libro
Tercero al tratarse los “Actos Especiales de Investigación”. En estas normas
que corresponden al articulado sobre el Proceso Común se identifica al
procedimiento de circulación y entrega vigilada de bienes delictivos.
El artículo 340º que alude a la entrega vigilada, regula la facultad del Fiscal
Provincial para autorizar a través de una Disposición detallada la circulación
o entrega vigilada de bienes de naturaleza u origen delictivos. Al respecto
dicha norma precisa que el Fiscal del caso debe hacer mención explícita
sobre “el objeto de autorización o entrega vigilada, así como las
características del bien delictivo de que se trate”. El legislador exige que” el
recurso a la entrega vigilada se hará caso por caso”. En tal sentido, pues, el
procedimiento será evaluado y decidido luego de una adecuada ponderación
de su utilidad para los fines de la investigación, así como del nivel de
relevancia e importancia cualitativa o cuantitativa del delito investigado. La
norma nacional dispone igualmente que se examinen las posibilidades
materiales de la vigilancia para evitar la pérdida de las especies ilícitas o
cualquier otra contingencia negativa para el éxito del operativo.
En un plano administrativo y para un adecuado control de estos
procedimientos, el artículo que comentamos establece que una copia de la
Disposición fiscal que autoriza la aplicación de la circulación y entrega de
bienes delictivos se deberá enviar a la Fiscalía de la Nación, la cual será
consignada en un registro especial y de acceso reservado. Siguiendo su
fuente española la disposición peruana permite también la interceptación y
apertura de los envíos postales que resulten sospechosos. Asimismo,
autoriza la sustitución de sus contenidos delictivos por especies inocuas
para su posterior entrega vigilada. Para ambos casos se exige la
observancia de las normas especiales sobre interceptación e incautación
postal (Artículos 226º a 229º).
Al respecto es importante tener en cuenta lo desarrollado en el derecho
comparado por ejemplo en la jurisprudencia española. Por ejemplo, la
posible exclusión de los procedimientos especiales de apertura para el caso
de paquetes postales con contenido declarado y sujetos a control aduanero.
En estos casos, según señala GRANADOS PEREZ, el Tribunal Supremo
español ha sostenido que del “concepto de correspondencia postal deben
ser excluidos los paquetes cursados bajo la modalidad de etiqueta verde en
cuya envoltura exterior se hace constar su contenido, pues ello implica, por
parte del remitente, la aceptación de la posibilidad de que sea abierto el
paquete para el control de lo que efectivamente el mismo contiene.
El legislador nacional establece además que, según el caso, la Disposición
fiscal debe decidir medidas de seguridad. En tal sentido en ella se precisará
si las remesas ilícitas serán interceptadas o si podrán desplazarse con su
contenido intacto; o si este será sustituido total o parcialmente mientras se
desarrolle su tránsito por el territorio nacional. Al respecto la norma otorga al
Fiscal Provincial la competencia para conducir todo el desarrollo del
procedimiento y de sus operaciones policiales.

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 10

 El artículo 551º ratifica la exigencia ya contenida en el inciso 2 del artículo
340º, relativa a que la Disposición fiscal de autorización se adopte caso por
caso. De otro lado dicho numeral regula que los gastos que demande la
ejecución del procedimiento de entrega vigilada en territorio nacional serán
asumidos por el Ministerio Público. No obstante, la Fiscalía de la Nación
podría acordar variantes con las autoridades extranjeras involucradas en
función de las necesidades operativas o logísticas especiales que demande
el operativo.
Las competencias y funciones específicas de la Fiscalía de la Nación en los
procedimientos de entrega vigilada internacional son definidas por el artículo
552º. A ella corresponde el rol de Autoridad Central nacional por tanto le
compete coordinar con la Autoridad Central extranjera la tramitación de su
solicitud para la aplicación del procedimiento, así como adoptar las medidas
que viabilicen su adecuada ejecución por los fiscales nacionales a cargo de
la conducción de las operaciones de la entrega vigilada.
Por último, en el artículo 553º encontramos el segundo caso de entrega
vigilada internacional que contempla el nuevo código procesal penal. En
dicha norma se plantea el caso de una entrega vigilada activa. Al respecto
se establece que cuando un Fiscal Provincial esté investigando uno de los
delitos contemplados en el inciso 4 del artículo 340º, previa coordinación con
la Fiscalía de la Nación, podrá autorizar que se solicite a la autoridad
extranjera competente la utilización de la entrega vigilada. Se entiende que
la solicitud deberá contener la información pertinente que haga viable el
operativo, así como la necesidad relevante de la aplicación de dicho
procedimiento especial. Sin embargo, lo trascendente de este artículo es que
permite que en casos de urgencia se habilite el trato directo de la autoridad
requirente nacional con la autoridad Central del estado requerido e incluso,
con anuencia de aquella, con el órgano competente extranjero que tendrá a
su cargo la ejecución de la entrega vigilada en el exterior. La oportunidad y
reserva del procedimiento aconsejan que esta segunda opción sea la
preferente.

Experiencias y dificultades encontradas en su aplicación:

“La experiencia peruana hasta el momento ha permitido identificar algunos

inconvenientes en la aplicación del procedimiento de remesa controlada los
que se relacionan principalmente con los siguientes factores:

 Incompatibilidad de la legislación de los distintos países.

 Coordinación con las autoridades y representantes de los países de
destino y de tránsito.
 Financiamiento de la operación.
 Métodos de custodia y control de la remesa.
 Se hace imperante también la capacitación y el establecimiento de
canales de coordinación de los órganos que directa e indirectamente se
pueden ver involucrados en la ejecución de un procedimiento especial,
como son el Ministerio Publico, la Policía Nacional, Aduanas,
Embajadas, empresas de transporte (terrestre, aéreo y marítimo),
operadores de puertos y aeropuertos, entre otros.

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 11

 C. EL AGENTE ENCUBIERTO. –

Una técnica investigativa, que permite penetrar de afuera hacia adentro en

una organización delictiva, a través de la infiltración de un agente, con la
finalidad de obtener información para desbaratar a esa organización
criminal. Se trata de una verdadera investigación encubierta.

Son dos los valores en pugna: La Moralidad y la Licitud de los medios que
emplea el Estado en la lucha contra la criminalidad organizada; y La Eficacia
en esa lucha. A la luz de la política criminal, el legislador debe optar entre
estos dos valores. A nivel internacional y nacional, se inclinaron por la
eficacia del sistema penal para combatir al crimen organizado, atento a la
gravedad y al aumento de este flagelo mundial.

La doctrina procesal considera que Agente Encubierto es un miembro de la

Policía Judicial que oculta su carácter de agente en el curso de una
investigación de las actividades propias de la delincuencia organizada,
pudiendo adoptar una identidad supuesta.

Procedimiento especial autorizado por el Fiscal con la reserva del caso,

mediante el cual un agente policial, ocultando su identidad, se infiltra en una
organización criminal con el propósito de determinar su estructura e
identificar a sus dirigentes, integrantes, recursos, modus operandi y
conexiones con asociaciones ilícitas, no debiendo olvidar también que la
normativa interna prevé el agente especial como al ciudadano que por la
función o situación en la que se encuentra, esto es, en contacto directo con
una organización criminal puede brindar información relevante.

Agente Encubierto Ley 30077 Art. 13°: Los agentes encubiertos una vez
emitida la disposición fiscal que autoriza su participación quedan facultados
para participar en el tráfico jurídico y social, adquirir, poseer o transportar
bienes de carácter delictivo, permitir su incautación e intervenir en toda
actividad útil y necesaria para la investigación del delito que motivó la
diligencia, conforme al art. 341° del CPP.

El Agente Encubierto en el Nuevo Codigo Procesal Penal: El Fiscal,

cuando se trate de Diligencias Preliminares que afecten actividades propias
de la criminalidad organizada, y en tanto existan indicios de su comisión
podrá autorizar a miembros especializados de la P.N.P., teniendo en cuenta
su necesidad a los fines de la investigación, actuar bajo identidad supuesta
y a adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir
la incautación de los mismos.

La identidad supuesta será otorgada por el Fiscal por el plazo de seis meses,
prorrogables por períodos de igual duración mientras perduren las
condiciones para su empleo, quedando legítimamente habilitados para
actuar en todo lo relacionado con la investigación concreta y a participar en
el tráfico jurídico y social bajo tal identidad.

La disposición que aprueba designación de Agentes Encubiertos,

consignará el nombre verdadero del miembro de la Policía y la identidad
supuesta con la que actuará en el caso concreto. Esta decisión es reservada

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 12

 y se conserva fuera de las actuaciones. Copia se remite a la Fiscalía de la
Nación, que abrirá un Registro Reservado.

La identidad del AE se puede ocultar al culminar la investigación en la que

intervino. También es posible la ocultación de la identidad en un proceso,
siempre que se acuerde mediante resolución judicial motivada y que exista
un motivo razonable que haga temer que la revelación pondrá en peligro la
vida, la integridad o la libertad del AE o de otra persona.

La información que obtenga el A.E deberá ser puesta en conocimiento del

Fiscal y de sus superiores y se aportará al proceso en su integridad y se
valorará como corresponde por el órgano jurisdiccional competente.

El agente encubierto estará exento de responsabilidad penal por aquellas

actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la
investigación, siempre que guarden la debida proporcionalidad con la
finalidad de la misma y no constituyan una manifiesta provocación al delito.

Requisitos Exigibles y Forma de practicar la Diligencia:

a) Carácter excepcional. - Sólo se adoptará cuando no exista otro medio de

investigación del delito menos gravoso para los imputados.

b) Resolución habilitante debidamente fundamentada. - Los datos

aportados deben ser concretos, objetivos, producto de una exhaustiva
investigación.

c) Juicio de proporcionalidad. - la actividad del A E debe estar sometida al

principio de proporcionalidad, en el sentido de que el derecho al castigo por
parte del Estado no debe realizarse a cualquier precio, sino respetando los
Derechos fundamentales.

d) Especialidad. - Determinación de los delitos cuya comisión se sospecha, no

son válidas las autorizaciones genéricas. La ley en forma taxativa nos indica
en qué tipo de delitos puede ser utilizada la figura del A.E.

e) Ultima Ratio. - Se acude a la utilización de AE cuando hemos utilizado otros

medios de investigación y han resultado ineficaces o inoperantes y
considerando ello se hace necesario restringir un derecho fundamental como
la intimidad de las personas.

f) Indicios racionales de criminalidad. - No valen las simples sospechas o

conjeturas. El Estado puede intervenir sólo en los supuestos en los exista un
grado suficiente de imputación de un delito, existen razones objetivas que la
persona está cometiendo una infracción penal relacionada con el crimen
organizado.

Autorización:

a) Que existan indicios razonables de la comisión de un delito vinculado a la

criminalidad organizada.
b) Uso en situaciones de riesgo controlado.

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 13

 c) Participación voluntaria del agente encubierto.
d) Correspondencia de las circunstancias de actuación previstas con el delito
investigado.
e) Posibilidades reales de infiltración del agente en la organización criminal.
f) Preparación especial del agente.
g) Ausencia de antecedentes disciplinarios o criminales del agente

Contenido de la disposición:

a) Las identidades real y supuesta del agente o agentes designados.

b) La facultad del agente para actuar bajo identidad supuesta en el tráfico
jurídico y social, llevando a cabo actividades vinculadas al delito de que se
trate, precisando los límites de su actuación.
c) El período de duración del procedimiento.
d) El propósito perseguido.
e) La designación del oficial responsable del procedimiento.
f) La obligación del agente encubierto y del oficial responsable del
procedimiento de informar periódicamente y en detalle los avances del
procedimiento.
g) Otras disposiciones que el Fiscal considere necesarias para el mejor
cumplimiento de los fines de la técnica. Se comunicará en forma reservada
a la autoridad policial que solicitó la autorización del procedimiento con la
copia certificada de la Disposición de autorización emitida y se elevará una
copia al Fiscal de la Nación para su registro correspondiente.

Seguridad del Agente Encubierto:

En la ejecución de la técnica especial el Fiscal adoptará las medidas

necesarias para evitar la revelación de la identidad del Agente Encubierto,
así como de las que correspondan a su seguridad al momento de la
intervención respectiva.

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 14

 D. LA COLABORACION EFICAZ (SUPUESTOS DE ARREPENTIMIENTO). –

Ley Nª 27378 del 21/12/2000, estableció los beneficios por colaboración eficaz
en el ámbito de la criminalidad organizada.

El CPP regula el Proceso por Colaboración Eficaz, arts. 472° a 481°. El M.P
podrá celebrar un acuerdo de beneficios y colaboración con quien se encuentre
o no sometido a un proceso penal, así como con quien ha sido sentenciado en
virtud de la colaboración que presten a las autoridades para la eficacia de la
justicia penal.

Requisitos para la procedencia:

a) Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas.

b) Admitir o no contradecir, los hechos en que ha intervenido o se le imputen.
c) Presentarse ante el Fiscal mostrando su disposición de proporcionar
información eficaz.

Características del colaborador:

a) Colaborador reviste la calidad de imputado de un delito. (arrepentido)

b) Debe brindar información significativa.
c) La información tiene por finalidad la identificación de personas o el
secuestro de bienes.
d) Se favorece con la reducción o eximición de pena.

Ámbito del proceso y competencia:

El artículo 473° del CPP establece:

1. Los delitos que pueden ser objeto de acuerdo, sin perjuicio de los establezca
la ley, son los siguientes:

a) Asociación Ilícita, terrorismo, lavado de activos, contra la humanidad.

b) Para todos los casos de criminalidad organizada previstos en el art 3° de
la Ley 30077…

Art. 4° de la Ley 30077: Para la investigación, juzgamiento y sanción de los

integrantes de una organización criminal, personas vinculadas a ella o que
actúan por encargo de la misma, que cometan los delitos señalados en el art.
3° rigen las normas del Código Procesal Penal aprobado por Decreto Legislativo
957.

Finalidad de la colaboración eficaz:

1. EVITAR la continuidad, permanencia o consumación del delito;

2. CONOCER las circunstancias en las que se planificó y ejecutó el delito;
3. IDENTIFICAR a los autores y partícipes;
4. AVERIGUAR el paradero o destino de los instrumentos, bienes, efectos y
ganancias del delito; y
5. ENTREGARLOS a las autoridades.

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 15

 Beneficiados con la colaboración eficaz: Todas las personas que se
encuentren o no sometidas a investigación preliminar o un proceso penal, así
como los sentenciados.

Se encuentran excluidos de los beneficiados con la colaboración eficaz:

Los Jefes, cabecillas y dirigentes de las organizaciones criminales.

Beneficios de la colaboración eficaz:

1. Exención de la pena
2. Disminución de la pena hasta un medio por debajo del mínimo legal.
3. Suspensión de la ejecución de la pena
4. Liberación condicional.
5. Remisión de la pena para quien la está cumpliendo.
6. La prisión preventiva se puede variar por comparecencia con restricciones.

La exención y la remisión de la pena exigirá que la colaboración activa o

información eficaz permita:

a. Evitar un delito de especial connotación y gravedad.

b. Identificar y propiciar la detención de líderes de especial importancia.
c. Descubrir aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento y
aprovisionamiento o de los instrumentos, efectos ganancias y bienes
delictivos de notoria importancia.

Oportunidad de la colaboración eficaz:

a. Investigación Preliminar.
b. Etapa de Investigación Preparatoria.
c. Etapa de Juzgamiento.

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 16

 Obligaciones del beneficiado:

1. Informar de todo cambio de residencia.

2. Ejercer oficio, profesión u ocupación lícitos.
3. Reparar los daños de acuerdo a su capacidad económica.
4. Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse periódicamente
ante ellas
5. Presentarse cuando el Juez o Fiscal lo soliciten.
6. Observar buena conducta individual, familiar y social.
7. No cometer nuevo delito doloso.
8. No salir del país sin previa autorización.
9. Cumplir con las obligaciones previstas en el Código de Ejecución Penal.

Denegación del acuerdo de colaboración eficaz:

 Si el Fiscal considera que la información proporcionada no permite la

obtención de beneficio, por no haberse corroborado, denegará la realización
de acuerdo y respecto del solicitante dispondrá se proceda conforme a lo
que resulte de las actuaciones de investigación. Esta Disposición no es
impugnable.
 Si el acuerdo de colaboración y beneficios es denegado por el Fiscal o
desaprobado por el Juez las diversas declaraciones formuladas por el
colaborador se tendrán como inexistentes y no podrán ser utilizadas en su
contra.

Investigación respecto a los sindicados: Si la información arroja indicios

suficientes de participación delictiva de las personas sindicadas por el
colaborador, será materia de investigación a efectos de determinar la
persecución y ulterior sanción de los responsables.

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 17

 E. LA PROTECCION DE TESTIGOS, PERITOS Y COLABORADORES. –

Para estimular que los arrepentidos, testigos, víctimas, peritos, colaboren en la

investigación es necesario garantizarles su protección, pues existe temor a las
represalias por parte de los integrantes de la organización delictiva.

Cotidianamente se atenta contra la integridad física o la vida de quienes han

puesto al descubierto a estas siniestras organizaciones.

El temor es el más poderoso instrumento que utilizan tanto contra las

Autoridades como ante eventuales testigos o arrepentidos para desalentarlos
en su intento de colaborar con la justicia.

En consecuencia, no es suficiente regular nuevas técnicas investigativas, al

mismo tiempo hay que establecer mecanismos efectivos de protección.

Para la procedencia de las medidas de protección la ley exige la existencia de

un peligro concreto, cierto para la vida o la integridad física. Las circunstancias
del caso hacen presumir fundamente la existencia de peligro: el arrepentido o
el testigo o sus familiares reciben amenazas de muerte, o han sido víctimas de
atentados contra su vida.

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 18

 Cuáles son las medidas de protección:

1. Protección policial
2. Cambio de residencia
3. Ocultación de su paradero
4. Reserva de su identidad y demás datos personales
5. Utilización de cualquier procedimiento que imposibilite su identificación
visual normal en
6. las diligencias que practiquen.
7. Fijación como domicilio la sede de la Fiscalía competente.

La Fiscalía y la Policía encargada deben evitar que a los agraviados, testigos,

peritos y colaboradores objeto de protección les tomen fotografías o se grave
su imagen de forma tal que pudiesen ser identificados.

Se facilitará su traslado para diligencias en vehículos adecuados y un ambiente

adecuado para su uso exclusivo.

En casos excepcionales el Juez a pedido del Fiscal podrá ordenar la emisión

de documentos de una nueva identificación y de medios económicos para
cambiar su residencia o lugar de trabajo.

El art. 14° de la ley 30077 establece además “Acciones de seguimiento y

vigilancia”.

El Fiscal de oficio o a instancia de la Policía y sin conocimiento del investigado,

puede disponer que éste o terceras personas con las que guarda conexión sean
sometidos a seguimiento y vigilancia por la PNP conforme a lo dispuesto en el
Art. 207° del CPP (video vigilancia).

Deber de confesión y confidencialidad:

 Todas las instituciones del Estado, funcionarios y servidores públicos,

personas naturales o jurídicas del sector privado están obligadas a prestar
colaboración para el esclarecimiento de los delitos regulados en la ley.

 La información obtenida como consecuencia de las técnicas especiales de

investigación debe ser utilizada exclusivamente en la investigación
correspondiente, debiendo guardar la más estricta confidencialidad
respecto de terceros. El incumplimiento de esta obligación acarrea
responsabilidad.

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 19

 El uso de las Técnicas de investigación, son recursos necesarios para que la
Policía Nacional del Perú y el Ministerio Publico puedan establecer un
planteamiento estratégico que permita descubrir a los miembros de las
organizaciones criminales, la estructura y el plan criminal que ponen en marcha,
ya sea compuesto por hechos directamente ilícitos, o los que mediando
apariencia de licitud sirven como instrumentos para la consecución del
programa criminal.

Estos actos de investigación deben ser usados de manera racional, bajo la

vigencia del principio de proporcionalidad, sobre la base de una lógica de
ponderación, en tanto que su naturaleza exige una flexibilización de las
garantías genéricas reconocidas en nuestro ordenamiento jurídico.

Se pueden adoptar técnicas especiales de investigación siempre que resulten

idóneas, necesarias e indispensables para el esclarecimiento de los hechos
materia de investigación. Su aplicación se decide caso por caso y se dictan
cuando la naturaleza de la medida lo exija, siempre que existan suficientes
elementos de convicción acerca de la comisión de uno o más delitos vinculados
a una organización criminal.

Las técnicas especiales de investigación deben respetar, escrupulosamente y

en todos los casos, los principios de necesidad, razonabilidad y
proporcionalidad.

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 20

 Los actos de investigación contra el crimen organizado (agente encubierto, entrega
vigilada, video vigilancia y otros) Víctor Cubas Villanueva y Miguel A. Girao Isidro.

Cfr. Sánchez García de Paz, Isabel, La criminalidad organizada.

Alonso Pérez, Francisco, Medios de investigación en el proceso penal. 2da edición,

Dykinson, Madrid, 2003, pp. 553 y ss, para quien, en la lucha contra la criminalidad
organizada, el fundamento del agente encubierto debe buscar en la insuficiencia de
las técnicas de investigación tradicionales, por lo que se debe poner en manos de
las instancias de persecución y represión, instrumentos que legítimamente tengan
desarrollo y acomodo en el Estado de Derecho.

Cfr. Montoya, Mario Daniel, Informantes y técnicas de investigación encubiertas.

Guinarte Cabada , G., “La regulación de la entrega vigilada de drogas” (comentario

al artículo 263 Bis de la ley de Enjuiciamiento Criminal)”, en comentarios a la
legislación penal.

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 21

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 22