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Los mapas estratégicos desarrollados por Robert Kaplan y David Norton son una
excelente herramienta para desarrollar la estrategia organizacional ya que se basa
en 4 pilares, Aprendizaje y crecimiento, procesos internos, grupos de interés y
financiera, lo cual provee a las compañías de 4 perspectivas diferentes para
plasmar su estrategia y definir de esta manera las métricas correspondientes para
evaluar el desempeño organizacional que pueden ser plasmadas a través de
indicadores o un cuadro de mando integral que mida la estrategia definida.
Para ello, se tomó como referencia las preguntas que permitan responder a los
planteamientos de las cuatro perspectivas del mapa estratégico definido por
Kaplan y Norton que son: Aprendizaje y crecimiento, procesos internos, grupos de
interés y financiera, con base en ellas se diseñaron las preguntas para definir el
futuro estratégico de la organización. A continuación se presenta los resultados de
estas preguntas:
1
c) ¿Cómo se encuentra actualmente la organización?
Cultura Corporativa:
2
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PROCESO SEGUIMIENTO Fecha : 08-02-2016
MEDICIÓN Y MEJORA
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Los tipos de estrategia que utilizara CELVIMETALES S.A.S., son los siguientes:
Diagrama de causa – efecto (Identificar características y elementos fundamentales
para la organización; y Mapa conceptual (Decidir cuáles son nuestras prioridades.
Decidir cuáles de nuestros objetivos debemos hacer y en qué orden es esencial
para gestionar estratégicamente la producción de nuestro trabajo.)
1. Financiera
2. Grupos de interés
3. Procesos Internos
4. Aprendizaje y Crecimiento
A partir de estas perspectivas se define como la organización implementará la
estrategia.
3
2.1. Análisis DOFA
Según las características de este análisis, se usa para determinar los factores
internos y externos de la organización, con el objetivo de analizar las variables
más representativas y determinar de esta manera el mejor camino para engranar
la estrategia de la organización con el diseño del sistema.
7 http://www.matrizfoda.com/home.html
4
Versión: 1
PROCESO SEGUIMIENTO Fecha : 08-02-2016
MEDICIÓN Y MEJORA
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FORTALEZAS DEBILIDADES
1. Deficiencia en el seguimiento de quejas y
reclamos de los clientes.
2. Falta de Automatización de algunos
procesos en busca de la mejor calidad en la
1. Apoyo de la Alta Dirección para la
entrega de productos.
adaptación a
3. Desconocimiento del personal en algunos
Nuevas tecnologías, en CELVIMETALES
temas de Mantenimiento de Equipos.
S.A.S.
2. Uso de equipos, herramientas y materiales
con altos estándares de calidad en el
desarrollo de sus productos.
3. Trabajo en equipo para la realización de
MATRIZ DOFA proyectos en el ámbito de obras civiles
CELVIMETAL
ES S.A.S.
AMENAZAS OPORTUNIDADES
1. Conferencias, Tutoriales, Guías. Para
1. Vulnerabilidad de la información
actualización de conocimientos.
2. Incremento en el costo de materiales.
3. Incremento en la demanda de los
2. Alta oferta de mano de obra.
requerimientos exigidos por el cliente.
4. Impactos en el producto a consecuencia de
quejas y reclamos.
Estrategias F-O: Estas son las mejores estrategias para sacar el máximo
provecho de las oportunidades que se presentan. No podemos aprovecharlas si
no tenemos desarrolladas las fortalezas que necesitamos.
Estrategias D-A: Estas estrategias son muy importantes para prevenir que las
amenazas nos debiliten a través de la vulnerabilidad que las debilidades nos
generan.
5
Estrategias F-A: Estas estrategias se desarrollan para identificar las vías que
necesitamos para reducir los efectos negativos de las amenazas que se presentan
en el entorno.
8 http://www.matrizfoda.com/home.html
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PROCESO SEGUIMIENTO Fecha : 08-02-2016
MEDICIÓN Y MEJORA
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Realizar auditorías periódicas a fin de detectar las fallas dentro del Sistema.
Contratar personal competente para cubrir la demanda de requerimientos.
Realizar buck up de manera frecuente, evitando la perdida de información y
generando riesgos potenciales para el desarrollo de los productos y/o
servicios.
9 http://axeleratum.com/2012/analisis-foda-5-pasos-para-desarrollar-el-analisis-
segunda-parte/#sthash.Ot2p3GGQ.dpuf
7
Usar el trabajo en equipo como estrategia para cubrir la demanda de
requerimientos de los clientes.
Los stakeholders, un término muy difícil de traducir literalmente al español, son las
personas y organizaciones como clientes, patrocinadores, organización ejecutante
y el público, involucrados activamente en el proyecto, o cuyos intereses pueden
verse afectados de manera positiva o negativa por la ejecución o conclusión del
proyecto. También se les conoce como interesados, involucrados o actores del
proyecto10. Es por esto, que para continuar la alineación de la estrategia
organizacional con los requerimientos del Sistema Integrado de Gestión, se
evaluó el Numeral 4.2 de la ISO 9001:2015 y de la ISO 27001:2013 para aclarar
las necesidades y expectativas de las partes interesadas, y de esta forma
aumentar la efectividad para garantizar la capacidad de la organización en cumplir
con sus requerimientos.
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PROCESO SEGUIMIENTO Fecha : 08-02-2016
MEDICIÓN Y MEJORA
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Tiempo de
Empresa:
entrega y calidad Alto Alto
Civilco
del producto
Medianas y
grandes
empresas de Tiempo de
Empresa:
cualquier sector entrega y calidad Alto Alto Producto - Obras Planeación
CLIENTES productivo que
Indeportes
civiles estratégica
del producto
requieran
servicios de
obras civiles
Empresa: Tiempo de
Consorcio entrega y calidad Alto Alto
Omega del producto
Cumplimiento de
Alto Alto
las metas
Ambiente
*Gerente (Físico) de Alto Alto
*Director trabajo
operaciones
Estabilidad Resultados- Buen
Administrativos *Ingeniero Alto Alto Gestión SST
laboral climaorganizacional
de proyectos
*Coord. SGI
Reglas claras:
*Contador
Que se espera Alto Alto
de
Bienestar
Bajo Alto
laboral
Tiempo de
Bajo Alto
descanso
9
Necesidades
Bajo Alto
básicas
Cumplimiento en
Empresa: Bajo Bajo
el pago
Empresas de
materiales, Cumplimiento en
Empresa: Bajo Bajo Resultados-
herramientas, el pago
calidad, Buena
PROVEEDORES proveedores de
oportunidad, comunicación
seguridad y Cumplimiento
Empresa: Bajo Bajo confianza
Salud en el en el pago
Trabajo
Cumplimiento en
Empresa: Bajo Bajo
el pago.
Cumplimiento
Dian Alto Alto
Legal
Entidades Camara
gubernamentales de Cumplimiento
Alto Alto Resultados-
ENTES DE que regulan el Legal
Comercio Cumplimiento Planeación
CONTROL DEL cumplimiento
oportuno, estratégica
ESTADO legal y buen Ministerio Cumplimiento en
Alto Alto transparencia
funcionamiento del trabajo SST
de la empresa
Cumplimiento
UGPP Alto Alto
Legal
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PROCESO SEGUIMIENTO Fecha : 08-02-2016
MEDICIÓN Y MEJORA
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Política Integral
CELVIMETALES LTDA., es una empresa dedicada a ejecutar proyectos de ingeniería civil, en fabricación
y montaje de estructuras metálicas, aplicación de pinturas especiales al soplete, aplicación de soldaduras
especiales e interpretación de pruebas radiográficas en soldaduras, mantenimiento de plantas industriales,
asesorías e interventorias de obras y proyectos relacionados con la ingeniería mecánica, eléctrica y civil.
11
4. ANÁLISIS DE RIESGOS
Analizar y
Establecer Identificar Tratar el Matriz de
evaluar el
el contexto el riesgo riesgo riesgos
riesgo
4.1.1.1.2 Competencia
4.1.1.2.1 Misión
4.1.1.2.2 Visión
4.1.1.2.3 Organigrama
4.1.1.2.4 PRODUCTOS
A través de este paso, lo que se busca establecer es los eventos que pueden
afectar negativamente a la empresa, igualmente los elementos principales para
identificación de riesgos, análisis, evaluación y tratamiento.
¿Que puede
ocurrir?
Una vez definidos e identificados cada uno de los riesgos es necesario precisar los
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siguientes elementos:
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PROCESO SEGUIMIENTO Fecha : 08-02-2016
MEDICIÓN Y MEJORA
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Riesgos Económicos:
o Disponibilidad de capital
o Liquidez
o Competencia
o Desempleo
Riesgos tecnológicos:
o Interrupciones de servicio
o Tecnologías emergentes
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4.1.2.2.2 Factores De Riesgo Internos
Estos hacen referencia al funcionamiento de los procesos y las actividades
organizacionales
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PROCESO SEGUIMIENTO Fecha : 08-02-2016
MEDICIÓN Y MEJORA
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Riesgo
Proces Descripción del Agente
Causa Efecto
o riesgo generador
Negativo Positivo
Fallas en
temporadas
la
Posibles Fallas en el sin
contratació Gerente Sanción legal
seguimiento al SGI responsable
n del
frente al SGI
personal
Falta de
Posible Incumplimiento
oportunida Coordinad Falta de Sanción legal
de indicadores de
G. d en la or SGI compromiso o económica
gestión
SEGUIMIENT respuesta
O MEDICION
Y MEJORA
Equipos de
cómputo
Perdida de Posible pérdida de compartidos
Sanción legal o
informació información fundamental Gerente sin
económica
n para el SGI protección
de
información
17
Incremento del Mayor
compromiso disposición
Posible fortalecimiento Gerente/C Efectividad
gerencial por el de recursos
del SGI oord. SGI en cumplimiento
cumplimiento para mejorar
del SGI el SGI
G. Alto impacto
PROPUESTA en los
SY Disponibilidad
Posible mayor clientes en Incremento
CONTRATOS de personal R. humanos
asignación de contratos el momento económico
competente
de las
licitaciones
Increment Mayor
o de la Posible pérdida de Ing. De competencia Pérdida
competenc contratos proyectos en económica
ia licitaciones
G.
PLANEACIÓ Pérdida de
Equipo de
N DEL Posible pérdida de información
cómputo Ing. De Perdida
PROYECTO información fundamental fundamental
desprotegi proyectos económica
para el proceso para el
do
proceso
G.REALIZACI Realización
ÓN Y y entrega
LIQUIDACIÓ Disponibilidad
Posible aumento de oportuna o Satisfacción del
N DE de personal R. humanos
contratos anticipada cliente
CONTRATOS competente
de
proyectos
Posible incumplimiento
Equipos
con proyectos y Ing. De Sobre carga Quejas y
insuficient
consecuente proyectos laboral reclamos
es
insatisfacción del cliente
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PROCESO SEGUIMIENTO Fecha : 08-02-2016
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Apoyo
externo
por parte Cumplimient
de o oportuno
institucion Posible cumplimiento de con el Ahorro
es y metas e indicadores programa de económico
fundacione mantenimie
s nto
universitari
as
Falla en las
Deficiencia
comunicacio
de medios Posible retraso de los Coordinad Quejas y
nes por
tecnológic pedidos or compras reclamos
correo
os
Coordinador electrónico
compras
Falla de
oportunida Posible incumplimiento Coordinad Retraso de Quejas y
d en la en los trabajos or compras los pedidos reclamos
respuesta
19
Incumplimi
ento en el
Posible incumplimiento Coordinad Retraso de Quejas y
pago a
en los trabajos or compras los pedidos reclamos
proveedor
es
Poca
Posible desmotivación y Retraso en Sanciones
disponibilid
baja productividad pagos de legales y
ad de
laboral nómina económicas
capital
G.
RECURSOS Realización
HUMANOS de
Coordinador Pérdida
Posible desmotivación y actividades
de económica
Monotonía baja productividad rutinarias,
Recursos Sanción legal o
laboral baja
humanos económica
rotación de
actividades.
R. humanos Incumplimie Sanciones
Falla en la nto de legales y
disponibilid Posible incumplimiento actividades económicas
ad de de indicadores de necesarias
personal gestión (ejm buena
idóneo disposición
final)
Coord. SGI Incumplimie Sanciones
nto de legales y
Fallas en Posible incumplimiento actividades económicas
G.
el proceso de indicadores de necesarias
AMBIENTAL
operativo gestión (ejm buena
disposición
final)
Disponibilidad y
apoyo por parte
Posible aumento en el Fortalecimie
de entidades Incremento
cumplimiento de metas e nto del plan
públicas como económico
indicadores ambiental
universidades y
colegios
Satisfacción del
cliente
Disponibilidad Posible aumento en el Fortalecimie
G. SST de personal cumplimiento de metas e Coord. SGI nto del
competente indicadores SGSST
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PROCESO SEGUIMIENTO Fecha : 08-02-2016
MEDICIÓN Y MEJORA
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Incumplimie Sanciones
Poca nto en legales y
disponibilid Posible aumento de actividades económicas
Coord. SGI
ad de accidentes de Trabajo de
capital promoción y
prevención
Satisfacción del
cliente
Disponibilidad y
apoyo por parte
Posible aumento en el Fortalecimie
de entidades
cumplimiento de metas e Coord. SGI nto del
públicas como
indicadores SGSST
universidades y
colegios
21
Bajo
conocimiento o Pérdida
Posibles daños o Coordinador
Daño en el experiencia económica
pérdidas de datos de
hardware Método de Sanción legal
irrecuperables. mantenimiento
mantenimiento o económica
inadecuado
Pérdida
Posible Caída en el Coordinador Método de
Interrupciones económica
servicio de de mantenimiento
del servicio Sanción legal
telecomunicaciones. mantenimiento inadecuado
o económica
Falta de
conciencia del Pérdida
Posible Exposición a Coordinador
Accidentes de riesgo, equipos económica
peligros en el lugar de talento
trabajo de protección Sanción legal
del trabajo. humano
inadecuados, o económica
actos inseguros.
Coordinador Baja rotación de
Posibles Trabajos Baja
Monotonía de talento puestos de
rutinarios productividad
humano trabajo
Posible ambiente
Ambiente laboral
laboral inapropiado
Gestión de Coordinador afectado,
Insatisfacción Posible ocupación Baja
talento de talento presiones,
laboral de cargo incorrecta productividad
humano insatisfacción
humano por parte del
salarial, estrés.
personal.
Controles
Posible Utilización deficientes Pérdida
Coordinador
Robo de indebida de Descuido en el económica
de talento
información información manejo o Sanción legal
humano
confidencial. almacenamiento o económica
de la información
Errores de Posible
nómina o incumplimiento de Coordinador Bajo
Quejas y
liquidación de las obligaciones de talento conocimiento o
reclamos
prestaciones contractuales con los humano experiencia
sociales empleados.
Posible Compra de
Error de Coordinador Error de Pérdida
productos o servicios
especificación de compras comunicación económica
inadecuados
Posible compra de
Error en productos o servicios Coordinador Error de Quejas y
Gestión de
cantidad en cantidades de compras comunicación reclamos
compras
inadecuadas
Posibles retrasos en
Demoras o la llegada o Coordinador Falta de Quejas y
retrasos prestación del de compras seguimiento reclamos
producto o servicio
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MEDICIÓN Y MEJORA
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Incorrecta Pérdida
Generación Posible generación
Coordinador contabilización económica
incorrecta de de datos irreales de
de contabilidad de Sanción legal
informes la organización
comprobantes o económica
Pérdida
Error en la Bajo
Posible generación Coordinador económica
declaración de conocimiento o
de Informes irreales de contabilidad Sanción legal
impuestos experiencia
o económica
Gestión
Pérdida
contable Generación Bajo
Posible facturación Coordinador económica
incorrecta de conocimiento o
incorrecta de ítems de contabilidad Sanción legal
comprobantes experiencia
o económica
Posible falta de
liquidez para pago Cartera
Coordinador Quejas y
Liquidez de nómina y retrasada o mora
de contabilidad reclamos
prestaciones de usuarios
sociales
Cambios en la
Coordinador
normatividad Posible
de tecnologías Descuido o bajo Sanción legal
relacionada incumplimiento de
de la conocimiento o económica
con los requisitos
información
requerimientos
Posible
establecimiento de
Gestión
necesidades Coordinador Estimación
tecnológica y Asignación de
insuficientes para de tecnologías incorrecta por Pérdida
de la recursos
satisfacer los de la falta de económica
información insuficientes
requerimientos de la información información
plataforma
tecnológica.
Acceso no Posible Utilización Coordinador Pérdida
autorizado a indebida de de tecnologías Controles económica
sistemas de información de la deficientes Sanción legal
información confidencial. información o económica
Fuente: Los autores
23
4.1.3 Análisis y evaluación del riesgo
CALIFICACIÓN DE FRECUENCIA
VALOR FRECUENCIA DESCRIPCIÓN
1 BAJA 1 evento en un año o menos
2 MEDIA Entre 2 y 5 eventos en un año
3 ALTA Entre 6 y 10 eventos en un año
4 MUY ALTA Más de 10 eventos en un año
Fuente: adaptada de: ACOSTA, Cruz. Cristian Adolfo. Implementación del método
Risicar para la administración de riesgos en una empresa pequeña de la ciudad de
Bogotá.
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Versión: 1
PROCESO SEGUIMIENTO Fecha : 08-02-2016
MEDICIÓN Y MEJORA
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Con base en la ubicación que posea cada riesgo, se definirá la gravedad y las
medidas de tratamiento correspondientes, es decir, se determinara la clasificación
de los riesgos según su aceptabilidad y se catalogaran en aceptables, tolerables,
graves e inaceptables y con base en ellos se establecerán las medidas
correspondientes.
IMPACTO
Fuente: adaptada de: ACOSTA, Cruz. Cristian Adolfo. Implementación del método
Risicar para la administración de riesgos en una empresa pequeña de la ciudad de
Bogotá.
25
Tabla 15 Matriz de análisis y evaluación de riesgos
Calificació
Frecuenci
Riesgo
Impa Evaluaci Tratamiento/Control
Proceso
n
a
cto ón es
Negativo Positivo
G.
Perdida de Protección de
GERENCIA 2 25 50 Tolerable
información información
L
Fallas en la
contratación del 1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
personal
Falta de
oportunidad en la 1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
respuesta
G.
SEGUIMIEN
TO
MEDICION Perdida de Protección de
2 25 50 Tolerable
Y MEJORA información información
Incremento
del
compromiso
gerencial por 1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
el
cumplimiento
del SGI
G.
PROPUEST
AS Y Disponibilidad
CONTRATO de personal 1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
S competente
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PROCESO SEGUIMIENTO Fecha : 08-02-2016
MEDICIÓN Y MEJORA
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Incremento de la
1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
competencia
G.
PLANEACI
ÓN DEL Equipo de
PROYECTO cómputo 1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
desprotegido
G.REALIZA
CIÓN Y
LIQUIDACI Disponibilidad
ÓN DE de personal 1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
CONTRATO competente
S
Mano de obra
1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
insuficiente
Equipos
1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
insuficientes
G. Falla en
MANTENIMI disponibilidad de 1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
ENTO capital
27
Falla en
disponibilidad de 1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
personal idoneo
Apoyo externo
por parte de
instituciones y 1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
fundaciones
universitarias
Realizar un buen
Deficiencia de
proceso de selección
medios 2 50 100 Grave
de proveedor de
tecnologícos
servicios de internet
G. Falla de
COMPRAS oportunidad en la 1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
respuesta
Incumplimiento
en el pago a Retener las perdidas,
proveedores
Poca proteger la
disponibilidad de 2 25 50 Tolerable empresa o prevenir el
capital riesgo
G.
RECURSOS
HUMANOS
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Falla en la
disponibilidad de 1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
personal idoneo
Fallas en el
G.
proceso 1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
AMBIENTA
operativo
L
Disponibilidad
y apoyo por
parte de
entidades
1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
públicas
como
universidades
y colegios
Disponibilidad
de personal 1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
competente
Poca
disponibilidad de 1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
G. SST capital
Disponibilidad
y apoyo por
parte de
entidades
1 25 25 Aceptable Aceptar el riesgo.
públicas
como
universidades
y colegios
29
4.1.4 Tratamiento del riesgo
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PROCESO SEGUIMIENTO Fecha : 08-02-2016
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Prevenir el riesgo
Perdida de
G. GERENCIAL Tolerable implementando un
información
programa de
protección de la
información
Evitar el riesgo
haciendo
Fallas en la seguimiento y
contratación Aceptable
del personal contratación
oportuna al
responsable del SGI
Evitar el riesgo
haciendo
Falta de seguimiento al
oportunidad en Aceptable
cumplimiento de
G. SEGUIMIENTO la respuesta
las actividades del
MEDICIÓN Y
MEJORA SGI
Prevenir el riesgo
Perdida de implementando un
Tolerable programa de
información
protección de la
información
Incremento del
compromiso
gerencial por el Aceptable Aceptar el riesgo y
cumplimiento generar adaptación
del SGI positiva a el
G. PROPUESTAS
Y CONTRATOS Disponibilidad
de personal Aceptable Aceptar el riesgo y
competente generar adaptación
positiva a el
Evitar el riego
mediante la
Incremento de generación de
Aceptable
la competencia
propuestas de valor
competitivas y
diferenciales
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MEDICIÓN Y MEJORA
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Falla en
Disminuir el riesgo
disponibilidad Aceptable mediante una
de capital buena planeación
estratégica
Falla en
Evitar el riesgo
G. disponibilidad aplicando los
Aceptable lineamientos de
MANTENIMIENTO de personal
idóneo necesidades de
recursos
Apoyo externo
por parte de
instituciones y Aceptable Aceptar el riesgo y
fundaciones generar adaptación
universitarias positiva a el
33
Evitar el riesgo
Deficiencia de dando aplicación
medios Grave rigurosa a la
tecnológicos gestión de
proveedores
Proteger la
organización
Falla de
oportunidad en Aceptable cumpliendo las
G. COMPRAS la respuesta medidas del
programa de
compras
Proteger la
organización
Incumplimiento
en el pago a Aceptable cumpliendo las
proveedores medidas del
programa de
compras
Poca
Prevenir el riesgo
disponibilidad Tolerable planificando
de capital oportunamente el
G. RECURSOS pago de nómina
HUMANOS Proteger la
organización
Monotonía Aceptable aplicando
programa de pasas
activas
Evitar el riesgo
Falla en la
disponibilidad aplicando los
Aceptable lineamientos de
de personal
idóneo necesidades de
recursos
Evitar el riesgo
mediante el
Fallas en el proceso de
G. AMBIENTAL proceso Aceptable seguimiento y
operativo mejora a
indicadores de
gestión
Disponibilidad
y apoyo por
parte de
entidades Aceptable
públicas como Aceptar el riesgo y
universidades y generar adaptación
colegios positiva a el
34
Versión: 1
PROCESO SEGUIMIENTO Fecha : 08-02-2016
MEDICIÓN Y MEJORA
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Proteger a la
Poca organización,
disponibilidad Aceptable mediante la
de capital definición y
G. SST
cumplimiento de
recursos
Disponibilidad
y apoyo por
parte de
entidades Aceptable
públicas como Aceptar el riesgo y
universidades y generar adaptación
colegios positiva a el
35
5 Conclusiones y recomendaciones
5.1 CONCLUSIONES
36
Versión: 1
PROCESO SEGUIMIENTO Fecha : 08-02-2016
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5.2 RECOMENDACIONES
37
ANEXO
MATRIZ DE RIESGOS
ANÁLISIS Y
IDENTIFICACIÓN TRATAR EL RIESGO
EVALUACIÓN
38
Calificació
Frecuenci
Descripción
Riesgo Tratamient
Pro del Agente Evaluac
Causa Efecto Impacto o/Controle Controles
n
a
ceso generador ión
Negativo Positivo riesgo s
Posible
Equipo
Pérdida de Sanció
s de
G. información n legal Protección
Perdida de cómput
GERENCI fundamental Gerente o 2 25 50 Tolerable de
información o
AL para la econó información
insufici
empresa y mica Prevenir el riesgo
entes.
para el SGI implementando un
programa de
protección de la
información
tempor
Fallas en adas
Posibles
la sin Evitar el riesgo
Fallas en el Sanció Aceptabl Aceptar el
contratació Gerente respon 1 25 25 haciendo
G. seguimiento n legal e riesgo.
SEGUIMIE n del sable seguimiento y
al SGI
personal frente
NTO contratación
MEDICIO al SGI
oportuna al
NY responsable del SGI
MEJORA
Posible Sanci Evitar el riesgo
Falta de Falta haciendo
Incumplimient ón legal
oportunida Coordi de Aceptabl Aceptar el
o de o 1 25 25
e
seguimiento al
d en la nador SGI compro riesgo.
indicadores econó cumplimiento de las
respuesta miso
de gestión mica actividades del SGI
39
Equipo
s de
cómput
Posible o Sanció
Perdida de pérdida de compar n legal Protección
informació información Gerente tidos o 2 25 50 Tolerable de Prevenir el riesgo
n fundamental sin econó información implementando un
para el SGI protecci mica
ón de programa de
informa protección de la
ción información
Incremen
to del Mayor
comprom disposi Efe
iso Posible Geren ción de ctividad
Aceptabl Aceptar el
gerencial fortalecimient te/Coord. recurso en 1 25 25
e riesgo.
por el o del SGI SGI s para cumpli
cumplimi mejorar miento Aceptar el riesgo y
ento del el SGI generar adaptación
SGI positiva a el
G. Alto
PROPUES impacto
TAS Y en los
Disponibi
CONTRAT clientes Increm
lidad de Posible mayor
OS R. en el ento Aceptabl Aceptar el
personal asignación de 1 25 25
humanos momen econó e riesgo.
compete contratos
to de mico
nte
las Aceptar el riesgo y
licitacio generar adaptación
nes positiva a el
Mayor Evitar el riego
Increment compet Pérdi mediante la
Posible Ing. generación de
o de la encia da Aceptabl Aceptar el
pérdida de De 1 25 25
competenc en econó e riesgo. propuestas de valor
contratos proyectos
ia licitacio mica competitivas y
nes diferenciales
40
G. Pérdida
PLANEAC de
Posible
IÓN DEL informa Evitar el riesgo
Equipo de pérdida de
PROYECT ción Perdida implementando
cómputo información Ing. De Aceptabl Aceptar el
O fundam econó 1 25 25
desprotegi fundamental proyectos e riesgo. medidas para el
ental mica
do para el
para el fortalecimiento de
proceso la seguridad en los
proces
o equipos de computo
G.REALIZ Realiza
ACIÓN Y ción y
LIQUIDAC Disponibi entrega
IÓN DE Satisfa
lidad de Posible oportun
R. cción Aceptabl Aceptar el
CONTRAT personal aumento de ao 1 25 25
OS humanos del e riesgo. Mantener las
compete contratos anticipa
cliente medidas de
nte da de
proyect contratación y
os capacitación
Posible
incumplimient Sanci
Mano de
o con Sobre ón legal
obra R. Aceptabl Aceptar el
proyectos y carga o 1 25 25
insuficient humanos e riesgo. Evitar el riesgo
consecuente laboral econó
e aplicando los
insatisfacción mica
del cliente lineamientos de
necesidades de
recursos
Posible Evitar el riesgo
incumplimient aplicando el
Quej
Equipos o con Sobre programa de
Ing. De as y Aceptabl Aceptar el
insuficient proyectos y carga 1 25 25 mantenimiento
proyectos reclam e riesgo.
es consecuente laboral preventivo a
os
insatisfacción
cabalidad en los
del cliente
equipos de computo
41
Posible
incumplimient
o en Incumpl
indicadores y imiento
Falla en
posible en
disponibilid Aceptabl Aceptar el
afectación en activida 1 25 25
ad de e riesgo.
la ejecución des de
capital Disminuir el riesgo
de proyectos manten
por daños a imiento mediante una
máquinas y buena planeación
equipos estratégica
Posible
incumplimient
o en Incumpl
Falla en indicadores y imiento
G.
disponibilid posible en
MANTENI Aceptabl Aceptar el
ad de afectación en activida 1 25 25
MIENTO e riesgo. Evitar el riesgo
personal la ejecución des de
idóneo de proyectos manten aplicando los
por daños a imiento lineamientos de
máquinas y necesidades de
equipos recursos
Apoyo
externo Cumpli
por parte miento
de Posible oportun Ahorr
institucion cumplimiento o con el o Aceptabl Aceptar el Aceptar el riesgo y
1 25 25
es y de metas e progra econó e riesgo. generar adaptación
fundacione indicadores ma de mico
s manten positiva a el
universitari imiento
as
Falla Realizar un
Deficiencia en las Qu buen Evitar el riesgo
G. Posible Coordi
de medios comuni ejas y 10 proceso de
COMPRA retraso de los nador 2 50 Grave dando aplicación
tecnológic cacione reclam 0 selección de
S pedidos compras rigurosa a la gestión
os s por os proveedor
correo de servicios de proveedores
42
electró de internet
nico
Proteger la
Falla de Posible Quejas organización
Coordi Retraso cumpliendo las
oportunida incumplimient y Aceptabl Aceptar el
nador de los 1 25 25
d en la o en los reclam e riesgo. medidas del
compras pedidos
respuesta trabajos os programa de
compras
Incumplimi
Posible Quej
ento en el Coordi Retraso
incumplimient as y Retener Proteger la
pago a nador de los
o en los reclam las perdidas, organización
proveedor compras pedidos
trabajos os cumpliendo las
es
medidas del
programa de
compras
Sancio
G. Posible Retraso
Poca nes protege
RECURS desmotivació en
disponibilid legales r la empresa
OS n y baja pagos 2 25 50 Tolerable
ad de y o prevenir el
HUMANO productividad de Prevenir el riesgo
capital econó riesgo
S laboral nómina planificando
micas
oportunamente el
pago de nómina
43
Realiza
ción de Pérdida
activida econó
Posible
Coordinad des mica
desmotivació
or de rutinari Sanció Aceptabl Aceptar el
Monotonía n y baja 1 25 25
Recursos as, baja n legal e riesgo. Proteger la
productividad
humanos rotació o
laboral
n de econó organización
activida mica aplicando programa
des. de pasas activas
R. Incumpl Sancio
humanos imiento nes
de legales
activida y
Falla en la Posible
des econó
disponibilid incumplimient
necesa micas Aceptabl Aceptar el
ad de o de 1 25 25
rias e riesgo. Evitar el riesgo
personal indicadores
(ejm aplicando los
idóneo de gestión
buena
disposi lineamientos de
ción necesidades de
G. recursos
final)
AMBIENT
Coord. Incumpl Sancio
AL
SGI imiento nes
de legales
activida y
Posible
des econó
Fallas en incumplimient
necesa micas Aceptabl Aceptar el Evitar el riesgo
el proceso o de 1 25 25
rias e riesgo. mediante el proceso
operativo indicadores
(ejm de seguimiento y
de gestión
buena
disposi mejora a
ción indicadores de
final) gestión
44
Disponibi
lidad y
apoyo
por parte Fortale
Posible
de cimient Increm
aumento en el
entidade o del ento Aceptabl Aceptar el
cumplimiento 1 25 25
s plan econó e riesgo.
de metas e
públicas ambien mico
indicadores
como tal
universid Aceptar el riesgo y
ades y generar adaptación
colegios positiva a el
Satisfa
Disponibi Posible cción
Fortale del
lidad de aumento en el
Coord. cimient cliente Aceptabl Aceptar el
personal cumplimiento 1 25 25
SGI o del e riesgo.
compete de metas e aceptar el riesgo y
SGSST
nte indicadores generar adaptación
positiva a el
Sancio
nes
G. SST Incumpl legales
imiento y
en econó
Poca Posible
activida micas
disponibilid aumento de Coord. Aceptabl Aceptar el
des de 1 25 25 Proteger a la
ad de accidentes de SGI e riesgo.
promoc organización,
capital Trabajo
ión y
mediante la
preven
ción definición y
cumplimiento de
recursos
45
Disponibi Satisfa
lidad y cción
apoyo del
por parte cliente
Posible
de Fortale
aumento en el
entidade Coord. cimient Aceptabl Aceptar el
cumplimiento 1 25 25
s SGI o del e riesgo.
de metas e
públicas SGSST
indicadores
como
universid aceptar el riesgo y
ades y generar adaptación
colegios positiva a el
46
47
48