FORMULACIÓN Y

EVALUACIÓN DE FICHAS
TÉCNICAS Y PERFILES
SEGÚN EL INVIERTE. PE
NUEVA DIRECTIVA

Msc. Econ. Jhon Casio Huaire Huaynalaya

1
Antecedentes Normativos
de Invierte Perú 2000 - 2016

2
ANTECEDENTES NORMATIVOS DE INVIERTE PERÚ 2000 -2016

3
ANTECEDENTES NORMATIVOS DE INVIERTE PERÚ 2000 -2016

4
 OBJETIVO DEL SISTEMA DE INVERSIONES

LEY 27293 - SNIP

5
 PRINCIPIOS RECTORES DEL SISTEMA
SNIP INVIERTE PE.
El uso de recursos se hacen La Programación Multianual de Inversiones y la ejecución de los
aplicando los principios: Proyectos de Inversión se sujetan a los siguientes principios:

*Economía *Cierre de brechas de Infraestructura o de acceso a servicios

*Pertinencia con objetivos nacionales, regionales y locales con

*Eficiencia
identificación de cartera de proyectos (Plan de Inversiones)
*Parte de un Diagnóstico plantea objetivos e indicadores de
*Eficacia
resultados.
*Los recursos destinados a la inversión maximizan impactos en la
sociedad.
*La inversión se programa teniendo en cuenta la provisión de
recursos para ejecución, operación y mantenimiento - ciclo de la
inversión.
*La Gestión de inversiones debe realizarse aplicando mecanismo
de transparencia y calidad, a través de la competencia.

6
Cambios que introduce
INVIERTE.PE

7
Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones INVIERTE.PE
Principios Rectores:
- La programación multianual de la inversión debe ser
realizada considerando como principal objetivo el cierre
de brechas de infraestructura o de acceso a servicios
públicos para la población.
- La programación multianual de la inversión vincula los
objetivos nacionales, regionales y locales establecidos
en el planeamiento estratégico en el marco del Sistema
Nacional de Planeamiento Estratégico (CEPLAN), con
la priorización y asignación multianual de fondos
públicos a realizarse en el proceso presupuestario, y
debe realizarse en concordancia con las proyecciones
del Marco Macroeconómico Multianual.

8
Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones INVIERTE.PE
Principios Rectores:
- Los fondos públicos destinados a la inversión deben
relacionarse con la efectiva prestación de servicios y la
provisión de la infraestructura necesaria para el
desarrollo del país, con un enfoque territorial.
- Los recursos destinados a la inversión deben procurar
el mayor impacto en la sociedad.
- La inversión debe programarse teniendo en cuenta la
previsión de recursos para su ejecución y su adecuada
operación y mantenimiento, mediante la aplicación del
Ciclo de Inversión.
- La gestión de la inversión debe realizarse aplicando
mecanismos que promuevan la mayor transparencia y
calidad a través de la competencia.
9
10
11
12
13
14
15
Fases del ciclo de
inversión

16
IMPORTANCIA DE UN BUEN SISTEMA DE INVERSIÓN PÚBLICA

17
 Responsable : OPMI - OR
Formulación Cierre de Brechas/ Acceso a SS Públicos
Presupuestaria
anual de Inversiones
Planes 1. Diagnóstico Detallado
Regionales
2. Objetivos -Metas de Productos
Vincula 3. Indicadores de Resultados

CARTERA DE
PROYECTOS
PIP X
PIP Y
PIPY

Ideas
1. Impacto en la Sociedad.
2. Previsión de RRss para Ejecución
y O&M
3. Transparecia y Calidad

CONTROL

DL 1252: Disposiciones
Complementarias Finales
Cuarta: Control

Únicamente podrán asignarse recursos e iniciarse la fase de Ejecución de las inversiones consideradas
en el PMI
18
PMI: HACIA EL CIERRE DE BRECHAS PRIORITARIAS
Programación Multianual de Inversiones
ROLES EN LA FASE DE LA PMI

20
21
POBLACIÓN BRECHA DE AGUA Y ALCANTARILLADO POR
REGIONES

22
SELECCIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIONES

23
EXCEPCIONES

24
ARTICULACIÓN: ALCANCE – TIEMPO – COSTO

25
VINCULACIÓN PLAN - PRESUPUESTO

26
Flujo de la PMI

27
Fase de Formulación y
Evaluación

Directiva N° 002-2017-EF/63.01
28
FASES, ACTORES Y FUNCIONES

29
 Fase de Formulación y
Evaluación

Idea Principal
Durante la pre inversión, lo más importante es estudiar los
riesgos que el proyecto tomará en la fase de
Funcionamiento; la cuantificación de la demanda, porque
de ella dependerá la estimación de beneficios y el
dimensionamiento del servicio público, el financiamiento, la
programación de la inversión.

30
 NO TODA INVERSIÓN (GASTO DE CAPITAL) ES
NECESARIAMENTE UN PROYECTO DE INVERSIÓN
¿Qué inversiones NO
¿Qué inversiones califican califican como PIP?
como PIP?  Reposición: reemplazo de activos que han superado su vida útil.
 q Formación de capital físico,  Rehabilitación: reparación o renovación de las instalaciones, y
humano, natural, elementos constructivos sin ampliar la capacidad de provisión de
servicios.
institucional y/o intelectual
que tenga como propósito  Optimización:
Caso 01: Compra de terrenos
crear, ampliar, mejorar o Caso 02: Inversiones menores que resultan de hacer
recuperar la capacidad de un mejor uso de la oferta existente.

producción de bienes o  Ampliación marginal: incrementan el activo no financiero de una

servicios que el Estado tenga entidad pública,
Caso 01: No modifican su capacidad de producción de
responsabilidad de brindar o servicios o,
de garantizar su prestación. Caso 02: Modifica capacidad de producción, pero no
supera el 20% de dicha capacidad en proyectos
estándar.

A tomar en cuenta:
• Uno de cada seis proyectos que evaluaba el SNIP dejarían de calificar como PIP.
• Todas la inversiones se consideran intervenciones de carácter temporal y se financian, total o parcialmente, con recursos públicos.

31
C. IOARR (INVERSIONES DE OPTIMIZACIÓN, AMPLIACIÓN
MARGINAL, RECUPERACIÓN Y REHABILITACIÓN)
LAS IOARR EN EL CICLO DE INVERSIONES

1. Programación Multianual de 2. Formulación y evaluación

Inversiones (PMI) Elaboración Registro y
El principal cambio en esta fase del Formato aprobació
es la definición de proyectos: Nº 07-C:de la n de
NO todas las inversiones Directiva Nº IOARR en
son consideradas Proyectos
001-2019- el Banco
EF/63.01 de
Solo los Proyectos de Las inversiones no
Las IOARR no pasan por la Inversion
Inversión se someten a consideradas
todo el ciclo de Proyectos de fase de Formulación y
inversiones Inversión se Evaluación, sin embargo se es
programan y ejecutan registran en el Banco de La Unidad Formuladora
directamente Inversiones teniendo en (UF)
cuenta: • Realiza el registro de
• La Unidad Productora IOARR.
• El nivel de información • Aprueba la IOARR.
para elaborar el Formato
Nº 07-C
3. Ejecución
Elaboración del Ejecución del
expediente técnico proyecto
o documentos
equivalentes

La Unidad Ejecutora de • Las modificaciones deben

inversiones (UEI) elabora el
expediente técnico (ET) o
documento equivalente: •
Sobre la base de la
información registrada
directamente en el Banco de
Inversiones se elabora el ET
o documento equivalente
registrarse con el Formato Nº 08-
C en el Banco de Inversiones
antes de su ejecución (por la
UEI).
• La UEI realiza la liquidación
física y financiera y cierra el
registro en el Banco de
Inversiones una vez culminada la
ejecución,

A tomar en cuenta:
• Si se incorporan mayores recursos durante el año de ejecución, se actualiza el PMI, previa aprobación
del Órgano Resolutivo e informe a la DGPMI, conforme a la normatividad presupuestaria vigente.
 4. Funcionamiento
Inventario de Programar gasto
activos para O & M
Los titulares de los Los titulares de
activos en el PMI los activos
deben reportar deben
anualmente su estado programar el
a las OPMI del gasto necesario
Sector, GR o GL para asegurar
respectivo. Relación la operación y
con el Sistema mantenimiento
Nacional de de los mismos.
Contabilidad Pública y
el Sistema Nacional
de Bienes Estatales.
A tomar en cuenta
La DGPMI tiene la facultad de publicar el listado de inversiones que serán evaluadas cada año por las OPMI del
sector, GR o GL.

34
NO TODA INVERSIÓN ES PROYECTO DE INVERSIÓN

35
METODOLOGÍAS PARA IOARR

36
37
ALGUNAS APRECIACIONES
IMPORTANTES DE LAS IOARR
DE LA NUEVA DIRECTIVA
DEL INVIERTE. PE - 2019

38
Comentarios y opiniones de especialistas sobre las
IOARR.

- En primer lugar, para aprovechar el potencial de las

IOARR se debe entender -entender bien- lo que es una
Unidad Productora (UP); es más, cada sector debiera
definir/normar clara y extensamente modelos de UP por
cada servicio público de su rectoría. Ello implica, sobre
todo, definir las "partes" de dicha UP; partes que la
economía clásica llama "factores productivos" o lo que
un contable podría entender como "activo". Entender los
alcances y límites del servicio público que se concreta a
través de una UP así como conocer los activos
conformantes de esta UP.

39
Comentarios y opiniones de especialistas sobre las
IOARR.

- En el tema de rehabilitar, aclarar que la rehabilitación es puntual para

activos de la UP. Si tenemos activos que son tan grandes que son
prácticamente la UP (carreteras por ejemplo), opino, el sector debe definir
el límite entre lo que sería un IOARR de Rehabilitación de un Proyecto de
Recuperación (en la Reconstrucción con Cambios usamos el 50% del
daño para colegios por ejemplo).
Insisto, cada sector debiera trabajar en este concepto para sistematizar
límites entre lo que sería el mantenimiento (gasto corriente), la
rehabilitación (g. de capital del tipo IOARR) o la recuperación (g. de capital
del tipo Proyecto) y como ayuda, creo que el concepto "aclarador" es el
nivel de servicio. Finalmente, dado que uno rehabilita activos para "...
volverlos al estado o estimación original", NO corresponde usar un
IOARR de rehabilitación para intervenir el activos mal diseñados o
que nunca cumplieron los estándares de calidad. Es estos casos,
corresponde formular un proyecto de inversión..

40
Responsable : Unidad
Formuladora

Responsable de la fase de
Formulación y Evaluación del ciclo de
inversiones.
Cautelar que las IOARR, no
contemplen intervenciones que
constituyan proyectos de inversión.

Aprobar las IOARR.

Declarar la viabilidad de los PI.

Los GL no Invierte pueden celebrar

convenios entre estos para la F y E de
PI y IOARR

41
 Fichas y Perfiles
 Proyectos menores a las 750 UIT: requerirán Ficha Técnica
Simplificada.
 Proyectos mayores a 750 UIT y menores a 15,000 UIT o el tope que
el Sector funcionalmente competente defina para la tipología de
proyecto. Se aplica Anexo Nro 09. requerirán Ficha Técnica
Estandar.
 Ficha técnica para proyectos de inversión de baja y mediana
complejidad, menores a 407,000 UIT. La UF determina si el proyecto
es de baja o media complejidad de acuerdo al Anexo N°10.
 Proyectos mayores a 407,000 UIT, se elabora proyectos de inversión
de alta complejidad. Requerirán de estudios a nivel de perfil. Se
elabora de acuerdo al Anexo 07.
Las UF deben aplicar las fichas técnicas de los Formatos 06-A; Ficha Técnica
General Simplificada o Formato N° 06-B: Ficha Técnica General para proyectos
de inversión de baja y mediana complejidad, salvo que el Sector Funcionalmente
competente haya aprobado la ficha técnica simplificada, la ficha técnica
específica para proyectos de baja y mediana complejidad o haya aprobado la
estandarización de proyectos de inversión, en cuyo caso se aplican estas últimas
42
 Proyectos Se han identificado
Estándar 51 tipos de inversiones estándar
(Usarán fichas técnicas)
(entre 70% y 80% del
presupuesto de inversión que
evaluaba el SNIP)

Proyectos A partir del 2017, el MEF en

NO
estandarizables conjunto con los sectores
(Requieren estudios desarrollará
de preinversión)
progresivamente las fichas
técnicas necesarias.

43
INVIERTE PE: LOS SECTORES QUE UTILIZARON FICHAS
TÉCNICAS ESTÁNDAR SON LOS QUE MÁS CAPACIDAD DE
EJECUCIÓN TIENEN.
45
46
PUNTOS IMPORTANTES DE
LA NUEVA DIRECTIVA
DEL INVIERTE. PE - 2019

47
Comentarios y opiniones de especialista sobre la
Directiva publicada el 23/01/2019.

- Al igual que en el SNIP, ahora todas las directivas se unifican en una sola.
48 artículos bastan (y hasta menos) para enmarcar legalmente la gestión
de inversiones. Así, vemos que se unifican definiciones claves (Art. 5)
como el de “Alternativa de solución” que resulta fundamental para entender
otro concepto importantísimo “la concepción técnica” (origen de tantas
confusiones desde su aparición en la ya derogada Directiva de Ejecución).

- Expliquemos: la concepción técnica se refiere a una alternativa de

solución, ¡no a una alternativa técnica!. Por ejemplo, no confundir
“captación de aguas superficiales” (alternativa de solución) con “usar
tubería de polietileno o de PVC” (alternativas técnicas). Por lo tanto, la
concepción técnica hay que ubicarla en la etapa de Identificación (análisis
de lógica causal) más que en la etapa de Formulación (análisis técnico de
localización, tecnología y tamaño).

48
Comentarios y opiniones de especialista sobre la
Directiva publicada el 23/01/2019.

- Otra definición que se aclara es el de “dimensionamiento”. Para entender

su importancia debemos entender antes la enorme responsabilidad de las
UF al firmar los informes de Consistencia de la Concepción Técnica. Y si
bien dicha consistencia debe corroborar que la concepción técnica
permanece inalterada entre el Expediente Técnico (ET) y el perfil/ficha
técnica, también debe corroborar un adecuado dimensionamiento. Por eso,
es importante entender que dimensionamiento no es “mayores metrados” -
como suele pensarse; dimensionamiento es la condición por la cual la
capacidad productora de la Unidad Productora (colegio, comisaria,
hospital, etc.) guarda correspondencia con la demanda… ¡y la demanda es
dinámica en el tiempo! Si se entiende esto, debiera ser evidente que un
proyecto formulado para “100 conexiones” (por ejemplo) sigue siendo
consistente si es que durante el ET se justifica la necesidad de atender
ahora 120 (dentro de la misma área de influencia, claro).

49
Comentarios y opiniones de especialista sobre la
Directiva publicada el 23/01/2019.

- Se define, por fin, “servicio” en inversión pública. No se debe confundir con

el objeto contractual. Servicio es un fin del Estado señalado en la
Constitución. Así, entendamos que una inversión no se realiza para sólo
hacer infraestructura, se realiza para ayudar a construir o mejorar un
“servicio”. No se quiere sólo “construir colegios” (infraestructura), sino,
ayudar a brindar cada vez mejor el “servicio educativo” (más allá de
infraestructura).
- La frase que aparece para definir “Expediente Técnico” no es una
definición. Y más bien puede inducir a pensar erróneamente que toda
inversión con un componente de obra le corresponde siempre un ET. No.
Toda inversión se concreta a través de objetos contractuales (obras,
bienes y/o servicios), por lo tanto, se deben hacer tantos ET,
Especificaciones Técnicas y/o Términos de Referencia como tantas
naturalezas tengan sus componentes. No hay un liderazgo técnico sobre el
tema. El Colegio de Ingenieros está llamado a serlo.

50
Comentarios y opiniones de especialista sobre la
Directiva publicada el 23/01/2019.

- Respecto a los órganos, se hacen aclaraciones importantes: El

responsable de OPMI no puede formar parte de otra OPMI o de alguna UF
o UEI; el responsable de la UF puede coincidir con el de la UEI; la UEI
puede coincidir o formar parte de una UF y viceversa; el responsable de
una UF sectorial no puede formar parte de ninguna otra UF.

- Respecto a la fase de Programación Multianual de Inversiones, se

fortalece aún más la articulación con el Sistema Nacional de Planeamiento
Estratégico. Lamentablemente, por igual, se relativiza la articulación con el
Sistema Nacional de Presupuesto emitiendo ambas (DGPMI y DGPP)
directivas separadas sobre un único proceso: la programación. Se
mantiene y perfecciona la secuencia lógica para construir un PMI:
Indicadores de brechas-Diagnóstico de la situación de las brechas-
Criterios de Priorización-Cartera de inversiones.

51
Comentarios y opiniones de especialista sobre la
Directiva publicada el 23/01/2019.

- La fase de Formulación y Evaluación sí presenta un cambio grande.

Bueno, por lo menos el mensaje es grande: proyectos menores a 407,000
UIT (¡500 millones de dólares!) sólo se formulan con fichas técnicas
(“simplificadas”, “estándares” o “de proyectos de baja y mediana
complejidad”). Al respecto, dos consideraciones: la primera ¿cómo
sistematizar la complejidad? Bueno, al parecer esta versión del Invierte.pe
quiere confrontar este gran reto. Segundo, ¿para qué relajar tanto las
exigencias y usar sólo fichas? Los amigos del MEF señalan que es para
mejorar la ejecución. Error. La ejecución es un tema más contractual y de
gerencia que de preinversión (oferta, demanda, costos, beneficios). Tantos
años de SNIP lo evidenciaron. Además, se trata de una falacia pensar que
un funcionario va a estampar su firma para viabilizar un proyecto de,
digamos sólo 20 millones, con sólo una ficha. Siempre va a requerir
sustentos… y de sustento en sustento, ya volvemos otra vez a un perfil,
aunque se llame ficha.

52
Comentarios y opiniones de especialista sobre la
Directiva publicada el 23/01/2019.

- En la fase de Funcionamiento, hay un gran avance: se formaliza el

modelo de evaluación ex post de cuatro momentos.

- Ahora el reto se traslada a las OPMI que deben implementar ya mismo las
evaluaciones ex post de corto plazo para todas sus inversiones.

“Buenas fichas pueden

simplificar la preinversión, casi
nunca la ejecución”

53
IMPACTO DEL INVIERTE: PARA UN PROYECTO
REPLICABLE CON FICHA TÉCNICA ESTANDARIZADA
SE REDUJO EL TIEMPO DE FORMULACIÓN DE 36
SEMANAS A 4,5 SEMANAS (CASO COMISARÍAS).
Registro en el Banco de
Inversiones

55
56
57
Caso Práctico
Ejemplo de Formato 07 - C
INVERSIONES EN OPTIMIZACIÓN,
AMPLIACIÓN MARGINAL,
REPOSICIÓN Y REHABILITACIÓN
(IOARR)

58
Caso Práctico
Ejemplo de:
Fichas Técnicas Simplificadas
Fichas Técnicas Estandar

59
Identificación de Activos
estratégicos

60
61
62
INSUMOS PARA LA IDENTIFICACIÓN
DE ACTIVOS ESTRATÉGICOS
Servicio de educación inicial
Servicio a Servicio de seguridad ciudadana local
Producto Servicio de transitabilidad vía interurbana.
intervenir
Servicio de agua y alcantarillado

% de locales …capacidad…inadecuada
% de sectores …..no cuentan…vigilancia
Brecha de Indicador de ciudadana
producción Brecha % de conexiones domiciliarias de agua y
desagüe
Institución Educativa
Ámbito Unidad Comisaría
Productivo Productora Red vial departamental
AP y SA

Aulas, Kit de mobiliario, equipamiento

Unidad informático, etc.
Composición Ambientes, Kit de seguridad, equipamiento
productiva mínima de
tecnológico de vigilancia, etc.
activo
Obras de arte, puentes, tramo de camino, etc
Captación, conducción, distribución, etc.

63
REGLA LÓGICA PARA LA IDENTIFICACIÓN
DE ACTIVOS ESTRATÉGICOS

Características de Servicio público a Indicador de Características de Características de

los activos intervenir Brecha los activos los activos

Se vincula de forma directa con

IOARR
la producción del servicio. ¿Puede modificar la Activo estratégico
Es esencial para la continuidad Proyecto de
capacidad productora del esencial Inversión
del servicio. servicio?
Incide en la calidad y cobertura
del servicio.

Se asocia según estándares

sectoriales a los activos
estratégicos esenciales.
Permite asegurar la calidad del
servicio.
¿Complementa a un Activo estratégico
IOARR
activo esencial para la complementario
provisión del servicio?

Son de carácter operacional

auxiliar. Activo no No aplica el
Participan como soporte o estratégico invierte.pe
apoyo a la gestión del servicio.

64
DIAGNÓSTICO PRELIMINAR DE LA UP

UNIDAD
ACTIVO NECESIDAD REVELADA E IDENTIFICADA
PRODUCTORA

ACTIVO
ESTRATÉGICO
ESENCIAL 1

ACTIVO
ESTRATÉGICO
COMPLEMENTARIO

65
Fase de Ejecución

Directiva N° 003-2017-EF/63.01
66
67
Principales alcances

68
Principales alcances

69
70
*Solo se registra BI las modificaciones durante la ejecución, que no modifiquen la concepción técnica

71
72
73
74
75
TÓPICOS DE EJECUCIÓN

76
EN GENERAL, ¿CÓMO UN PIP INTERACTÚA CON EL
MERCADO?

77
www.encap.edu.pe

78