PLAN DE DIRECCIÓN DE PROYECTOS

Diseño e implementación del sistema de supervisión y control para la

automatización de las cuatro estaciones de bombeo del poliducto tramo
Esmeraldas - Quito.

1
 INDICE
1. Plan de Gestión de Alcance
1.1. Lista de requisitos
1.2. Enunciado del Alcance del Proyecto
1.3. EDT
1.4. Diccionario de la EDT

2. Plan de Gestión de Tiempos

2.1. Cronograma

3. Plan de Gestión de Costos

3.1. Presupuesto

4. Plan de Gestión de Calidad

4.1. Política de Calidad
4.2. Objetivos de Calidad
4.3. Estándares
4.4. Organigrama
4.5. Actividades para el Aseguramiento de la Calidad
4.6. Actividades para el Control de Calidad

5. Plan de Gestión de Recursos Humanos

5.1. Estructura de desglose de recursos (Categorías)
5.2. Organigrama
5.3. Matriz de Asignación de Responsabilidades
5.4. Descripción de Roles y Cargos
5.5. Plan de Liberación de Recursos Humanos
5.6. Reconocimientos y recompensas
5.7. Evaluación de Desempeño de los miembros del equipo
5.8. Gestión de cambio de personal

6. Plan de Gestión de Comunicaciones

6.1. Requisitos de comunicación
6.2. Actividades de Comunicación

7. Plan de Gestión de Riesgos

7.1. Metodología de la Gestión de Riesgos
7.2. Roles y Responsabilidades de Gestión de Riesgos
7.3. Periodicidad
2
 7.4. Categorización de riesgos
7.5. Definición de Escalas de Impacto y Probabilidad
7.6. Matriz de Probabilidad e Impacto.
7.7. Registros de riesgos
7.8. Registros de riesgos (priorizados)
7.9. Lista de Riesgos que Requieren Análisis Adicional
7.10. Lista de Supervisión (Riesgos de Baja Prioridad)
7.11. Registro de Riesgos (Cuantificados)
7.12. Registro de Riesgos (y estrategias de respuesta)

8. Plan de Gestión de Adquisiciones

8.1. Decisión Hacer o Comprar
8.2. Participantes en el proceso de Selección de Proveedores
8.3. Procedimiento de Selección de Proveedores
8.4. Descripción de procedimiento de Selección de Proveedores
8.5. Subproceso de Convocatoria de Proveedores
8.6. Descripción del Subproceso de Convocatoria de Proveedores
8.7. Evaluación y Selección de Proveedores
8.8. Descripción del Subproceso de Evaluación y Selección de Proveedores
8.9. Tipo de Contrato con el proveedor
8.10. Matriz de Evaluación de Proveedores
8.11. Formato de Informe de Seguimiento al Proveedor
8.12. Plantilla de Informe de Desempeño del Proveedor

9. Plan de Gestión de Stakeholders

9.1. Identificación y Descripción de stakeholders
9.2. Roles y relación con el proyecto
9.3. Matriz Interés – Poder
9.4. Principales grupos de Stakeholders, intereses y Estrategias
9.5. Posición Actual vs. Posición Deseable

3
1. PLAN GESTIÓN DEL ALCANCE

1.1. Lista de Requisitos

Cómo se refleja o satisface

Actividad Documento Desarrollo
Fuente Objetivo del Objetivo del Diseño del
de gestión o del
negocio proyecto entregable
Descripción entregable entregable
Asegurar la
rentabilidad del Lograr
proyecto para la rentabilidad Utilidad bruta Plan de
Acta de Basado en Reportes de
empresa en de negocio no menor del gestión del
constitución contrato performance
cumplimiento de promedio de 12% proyecto
lo establecido al menos 12
por el cliente.

Tiempo de
Ejecutar el entrega en no
proyecto dentro más de 16
Lograr
de los meses, Utilidad
rentabilidad Plan de
parámetros de no menor del Basado en Reportes de
Contrato de negocio gestión del
costo, tiempo, 12% y costos de contrato performance
promedio de proyecto
alcance y calidad conformidades
al menos 12
establecidos en no más del 1%
el contrato. de costo del
proyecto

Lograr Costos de
Cumplir con las Plan de
rentabilidad conformidades
especificaciones gestión del Basado en Reportes de
Contrato de negocio no más del 1%
y estándares proyecto contrato performance
promedio de de costo del
para el diseño (Calidad)
al menos 12 proyecto

La ejecución del Lograr

Entregar el
proyecto no rentabilidad Plan de
centro de salud Basado en Reportes de
demore más de Contrato de negocio gestión del
en no más de contrato performance
lo establecido en promedio de proyecto
16 meses
el contrato. al menos 12

4
 Respeto por el
porcentaje de Lograr
Entregar el
participación de Normatividad rentabilidad Plan de
centro de salud Basado en Reportes de
sus agremiados sobre de negocio gestión de
en no más de contrato performance
durante la contrataciones promedio de involucrados
16 meses
ejecución del al menos 12
proyecto

Los sistemas de Los sistemas de

Evitar
seguridad deben seguridad Plan de Plan de
pérdidas e Basado en
cumplir la norma Contrato deben cumplir gestión de gestión de
imagen de la contrato
ZZZ de la norma ZZZ de Calidad Calidad
empresa
fabricación fabricación

Las pruebas de
funcionamiento Las pruebas de
en fábrica y sitio funcionamiento
Evitar
deben ser en fábrica y Plan de Plan de
pérdidas e Basado en
aprobadas por el Contrato sitio deben ser gestión de gestión de
imagen de la contrato
Cliente para la OK y aprobadas Calidad Calidad
empresa
aceptación del por el Cliente
proyecto.

El cumplimiento
de estas normas
Normas
será verificado
Evitar verificadas por
por un ente Plan de Plan de
pérdidas e un ente externo Basado en
externo Contrato gestión de gestión de
imagen de la contratado por contrato
contratado por Calidad Calidad
empresa el Cliente.
el Cliente para
tal fin.

La
automatización Generar una
debe generar Lograr reducción del
una reducción rentabilidad 80% en el Plan de Plan de
Basado en
del 80% en el Contrato de negocio tiempo gestión de gestión de
contrato
tiempo promedio de necesario para Calidad Calidad
necesario para el al menos 12 el cambio de
cambio de flujos. flujos

El personal de
Personal de
campo debe
campo en
estar en
Evitar condiciones de
condiciones de Plan de Plan de
pérdidas e operar al Basado en
operar al Contrato gestión de gestión de
imagen de la momento de la contrato
momento de la recursos Recursos
empresa puesta en
puesta en
marcha
marcha.

5
1.2 Enunciado del Alcance del Proyecto

Nombre del Proyecto

Diseño e implementación del sistema de supervisión y control para la automatización de las cuatro
estaciones de bombeo del poliducto tramo Esmeraldas - Quito.

Factores Críticos de Éxito

Objetivos del Producto Factores Críticos de Éxito

Implementar sistema de seguridad compatible Los componentes del sistema instrumentado de

con estándar SIX2. seguridad deben ser certificados por una entidad
autónoma que garantice que cumple con el nivel
de seguridad SIX2.

Disminuir de 1 hora a 10 minutos el tiempo Programación del DBCX para recibir la

requerido para el cambio de combustible información de los sensores y enviarla a los
transportado a través del poliducto, actuadores para llevar a cabo los cambios de
aumentando la disponibilidad del sistema. flujo.

Alcance del producto y alcance del proyecto (Entregables)

Alcance del producto:

Implementar un sistema de control automatizado para las cuatro estaciones de bombeo del
poliducto del Cliente tramo Colombia que contenga:

 Sistema de control de procesos

 Sistema Instrumentado de Seguridad
 Unidad Terminal Eléctrica
 Sistema de detección de fuego y gas
 Sistema de supervisión y control
 Personal del Cliente capacitado para la operación y mantenimiento del sistema.

Alcance del proyecto:

● Diseño de planos.
● Desarrollar la especificación funcional de programación.
● Realizar la programación de los controladores.
6
 ● Integrar los gabinetes.

● Realizar la instalación y pruebas de aceptación y de funcionamiento

● Instalar y configurar las redes internas para cada estación.

● Configurar la red externa que conecta las 4 estaciones.

● Programar la interfaz HMI.

● Capacitar al personal del Cliente sobre el uso del sistema.

● Planear y gestionar la ejecución del proyecto.

Requisitos de aprobación del proyecto

● El acta de constitución será aprobada por el sponsor de SWSA, Gerente Técnico de la

compañía.
● El Gerente de Automatización de PetroXX será la persona encargada aceptar y aprobar cada
uno de los entregables del proyecto.
● La entrega del proyecto debe hacerse el 28 de febrero 2015.

1.3 Enunciado de Desglose del Trabajo (EDT)

Ejemplos en material ppt del curso.

1.3 Diccionario de la EDT

Cuenta de
ID del entregable 04.01.01
control
Nombre del entregable AAA
DESCRIPCIÓN DEL TRABAJO

HITOS FECHA
No aplica

DURACIÓN x días FECHA INICIO x x x FECHA FIN x x x

REQUERIMIENTOS DE CALIDAD

7
 RESPONSABLES

2. Plan de Gestión de Tiempos

2.1 Cronograma

8
3. Plan de Gestión de Costos

4.1 Presupuesto

4. Plan de Gestión de Calidad

4.1. Política de Calidad

Política de Calidad de la Empresa.

4.2. Objetivos de Calidad

 Garantizar que la ejecución de la obra se desarrolle en condiciones que

garanticen la calidad del producto de acuerdo a sus especificaciones técnicas y
se cumpla con los estándares establecidos para el proyecto.
 Minimizar el impacto ambiental en el área del proyecto.
 Obtener una base de datos de eventos y situaciones consistentes que se
convierta en lecciones aprendidas para otros proyectos similares.

9
4.3. Estándares y Normas

Las normas y estándares aplicables a cada trabajo, serán indicadas en los relevantes
del proyecto, tales como: especificaciones, requisición de materiales, subcontratos,
procedimientos, planes de inspección, planos, etc.

 Estándares ISO, CMMI, etc

 Estándares de Atención a los Clientes
 Normas técnicas de la industria
 Reglamento Nacional de Edificaciones.
 Norma ASTM – Control de Calidad d Materiales
 Norma G-050 –Seguridad de Construcción

4.4. Organigrama de Calidad (para Proyectos muy grandes)

10
 4.5. Actividades para Gestionar la Calidad

Actividad y Área a ser auditada Responsable Frecuencia de Valor global de

/ momento en el proyecto auditoria inspecciones inspección (US$)
Diseño
10 días después del inicio de
trabajo de diseño de Ingeniero QA Una vez al mes 3000
especialidades
Construcción
Un mes antes de la finalización
de los trabajos de obra de la Ingeniero QA Una vez al mes 5000
infraestructura nueva
Seguridad y Medio Ambiente
Profesional en
30 días después del inicio de
Salud y Seguridad Una vez la mes 3500
obra de construcción
Ocupacional

4.6. Actividades para el Control de Calidad

N°
Actividades de control
Entregable Frecuencia/especificación inspecciones
de calidad
/ ensayos

Diario

Control de trabajos Trabajos

7
previos y/o provisionales previos Verificación ejecución de área de acuerdo a especificación técnica

Movimiento Diario con tolerancia :

Control topográfico de tierras - Niveles: + - 8mm 7
(rellenos) - Angulo: + - 0.5°

Movimiento
Control de movimiento Ensayos: 1 proctor modificado (ASTM D 1557). Por cada 500 m3 o fracción
de tierras 5
de tierra y terraplenes de capa colocada y por zonas de relleno.
(rellenos)

11
 Inspección: Visual, toda el área

Control de obras de
Estructuras 22
concreto armado Ensayo: Resistencia a la Compresión Fc= 210 kg/cm2 - 06 muestra cada 50
m3

Inspección: Visual, toda el área

Obras de
Control de obras de Ensayo: Resistencia a la compresión Fc= 210 kg/cm2 - 06 muestra cada 50
concreto 9
concreto simple m3
simple

Diario
Tabique 1
Nivel/desplome: máx. 1cm para paredes
Control de arena cada 300 m2
Control de obras de Arena: a por la criba Nº 8, no más del 80% para la criba Nº 30, no más de
arquitectura Revoques 6
20% por la criba Nº 50 no más de 5% por la criba Nº 100

Carpintería
1 seccionamiento cada 24 puerta para verificar manufactura 2
de madera
Al final del trabajo de instalaciones eléctrica:
Control de instalaciones - Prueba de megado
5
eléctricas - Prueba de continuidad
- Prueba del sistema de tierra
Control de instalaciones Al final del trabajo de instalaciones sanitarias:
5
sanitarias Pruebas de estanqueidad de tuberías a 200 PSI de presión durante 15 min.

Control de instalaciones
Pruebas de funcionamiento aisladas en vacío. 1
mecánicas

12
5. Gestión de Recursos

5.1. Estructura de desglose de recursos (Categorías)

5.2. Organigrama

13
5.3. Matriz de Asignación de Responsabilidades

14
5.4. Descripción de Roles y Cargos

15
 5.5. Plan de Liberación de Recursos Humanos

Recurso Criterio de Liberación Cómo Destino

Acorde a los paquetes de actividades de
gestión del Proyecto se utilizarpa el
Comunicación a
recursos acorde a la demanda.
Gerente del Proyecto todos los Otro Proyecto
*Inicio del proyecto: Tiempo completo
stakeholders
*Semana 11 a la 32: Tiempo parcial
*Semana 33 a la 35: Tiempo completo
Acorde a los paquetes de actividades de
gestión del Proyecto se utilizarpa el
Comunicación a
recursos acorde a la demanda.
Secretaria del Proyecto todos los Otro Proyecto
*Inicio del proyecto: Tiempo completo
stakeholders
*Semana 11 a la 30: Tiempo parcial
*Semana 31 a la 35: Tiempo completo
Acorde a los paquetes de actividades de
gestión del Proyecto se utilizarpa el
Comunicación a
recursos acorde a la demanda.
Asistente del Proyecto todos los Otro Proyecto
*Inicio del proyecto: Tiempo completo
stakeholders
*Semana 11 a la 30: Tiempo parcial
*Semana 31 a la 35: Tiempo completo
Acorde a los paquetes de actividades de
gestión del Proyecto se utilizarpa el
Comunicación a
recursos acorde a la demanda.
Especialista del Proyecto todos los Otro Proyecto
5.6. Reconocimientos *Inicio del proyecto: Tiempo completo
y recompensas stakeholders
*Semana 21 a la 26: Tiempo parcial
Para el proyecto,*Semana 26 a la 35: Tiempo completo
se establece una política de bonificación y reconocimientos en
Acorde a los paquetes de actividades de
gestión del
función al cumplimiento deProyecto se utilizará
los objetivos el
“SMART” Comunicación
trazados a
al inicio de cada Proyecto.
recursos acorde a la demanda. Generente de
En la evaluación del
Programador 1
cumplimiento
*Inicio su trabajo en lade los objetivos
semana 8 por “SMART”
Proyectodel
y Proyecto, sebajo
Trabajo revisarán
tiempo completo. proyecto: Tiempo Especialista de contrato
las condiciones decompleto
calidad, plazo, alcance y costo del Software proyecto.del
*Semana 25 a la 28: Tiempo parcial Proyecto.
Si cada uno de los*Semana
objetivos
28 a latrazados
35: Tiempoha sido cumplido, se procederá la Bonificación
completo
Comunicación a
de recompensa establecido por la Empresa
Acorde a los paquetes de actividadesNisira.
de
Generente de
gestión del Proyecto se utilizará el
Proyecto y Trabajo bajo
Programados 2 recursos acorde a la demanda.
- La Bonificación equivale al S/. 2,000 nuevos
*Este recurso solo se utiliza en la Semana
soles.
Especialista de contrato
Software del
11 a la 32: Tiempo completo.
Proyecto.

5.7. Evaluación de Desempeño de los miembros del equipo

La empresa impulsa una Cultura de Desarrollo y Alto Desempeño con el fin de

alinear sus metas y planes de acción individuales de cada Proyecto con la
estrategia de toda la empresa. Se identifican y desarrollan competencias claves

16
 para lograr resultados, reconociéndolos en base al desempeño del equipo de
trabajo de cada Proyecto.
Cada Proyecto está conformado por distintos trabajadores, quienes a su vez están
clasificados por roles y funciones.

5.8. Gestión de cambio de personal

 Los cambios en el personal, ya sea por elección o como consecuencia de

acontecimientos incontrolables, pueden ejercer un impacto sobre el resto del
plan para la dirección del proyecto. Los criterios para el cambio del personal del
proyecto son:
 Término de contrato por vencimiento de plazo o por conclusión de actividades
relacionadas al cargo.
 Todos los contratos del personal, a excepción del personal estable y a plazo
indeterminado de la empresa, contienen una cláusula con el plazo de duración
del mismo o especifica la vigencia hasta el término de las actividades
relacionadas.
 Al término de este plazo, el área de recursos humanos contacta al personal a fin
de gestionar su liquidación.
 Separación del personal por medida disciplinaria o falta grave.
 El trabajador puede ser separado de la empresa si de una manera reiterativa
presenta sanción como consecuencia de un incumplimiento del Reglamento
Interno de Trabajo o de las condiciones contractuales establecidas.

17
 6. Gestión de Comunicaciones

6.1. Requisitos de comunicación

Para asegurar el adecuado flujo de comunicación entre los principales involucrados del proyecto
tanto internos como externos, se han planteado mecanismos, actividades y estrategias de
comunicación para que se favorezca la identificación de problemas y su consecuente resolución
en beneficio del proyecto.
La siguiente tabla detalla los diferentes mecanismos de comunicación y actividades asociadas
para asegurar una fluida comunicación entre los involucrados del proyecto:

Mecanismos de
Definición y actividades asociadas
comunicación
Ocurre después de la adjudicación del proyecto y luego de definir el
Iniciación del
equipo de trabajo para el proyecto. Es la primera reunión oficial con el
proyecto (Kick-off
equipo del proyecto que busca el compromiso de los involucrados y
meeting)
establece de forma general, el inicio de las actividades. Está a cargo del
project manager
Son reuniones formales o informales establecidas por el líder de un
Reuniones de equipo de trabajo específico, ya sea para dar a conocer la estructura
equipos de trabajo de trabajo a seguir o para obtener información relevante de las
actividades realizadas
Documento que incluye los planes subsidiarios iniciales para la gestión
Planificación del del proyecto. Las actualizaciones a los mismos serán realizadas en
proyecto conjunto por el equipo de trabajo y centralizadas y validadas por el
project manager
Provee información referente al estado de avance del proyecto de un
aspecto específico o varios en conjunto. Este documento es elaborado
Reporte de estado por el equipo de ingenieros de forma conjunta o individual y/o por el
residente de obra. La información de este documento es relevante
para el reporte de actualización del proyecto.
Documento que resume los principales asuntos discutidos durante una
Acta de reunión reunión específica. A menos que sea indicado de otra manera, el
responsable de su redacción es el que lidera la reunión
Documento que compila los avances de obra de un periodo de tiempo
a otro. Su creación y seguimiento son responsabilidad del residente de
Informe de avance
obra y deben ser entregados al supervisor externo contratado por el
de obra
cliente para ser validados. Puede ser utilizado para para la
presentación de avances de forma interna.

6.2. Actividades de Comunicación

Medio de comunicación Responsable de Frecuencia de
Actividad Audiencia
y/o documento y formato comunicar comunicación
- Documento: Contrato
Iniciación del proyecto:
firmado Sponsor Project manager Una sola vez
Adjudicación del proyecto.
- Formato: impreso
- Medio: Reunión de Gerencia de administración y
Iniciación del proyecto: Project manager Una sola vez
adjudicación finanzas (jefatura de RRHH) y

18
 Medio de comunicación Responsable de Frecuencia de
Actividad Audiencia
y/o documento y formato comunicar comunicación
Información y definición del - Documento: Acta de gerencia de proyectos y obras
equipo reunión (jefaturas de ingeniería, control
- Formato: impreso y/o de proyectos y construcciones)
electrónico*
Iniciación del proyecto:
Inicio de actividades con el
equipo de trabajo. revisión del Equipo de trabajo: personal de
proyecto (alcance, tiempo, - Medio: Kick-off meeting Project manager la empresa asignado al Una sola vez
costo, calidad, RRHH, proyecto
comunicaciones, riesgos y
adquisiciones)
- Documento: Reporte de Gerencia de proyectos y obras,
Estado del proyecto:
actualizaciones del gerencia de administración y
Información del estado general Project manager Mensual
proyecto finanzas, gerencia de calidad y
del proyecto
- Formato: electrónico* gerente general
Semanal hasta la
Estado del proyecto: - Documento: Reporte de
Gerencia de Project manager, jefatura de firma del
Información del estado de estado de proveedores y
administración y control de proyectos y gerencia contrato con
contratación con proveedores y contratistas / contratos
finanzas de calidad proveedores y
contratistas - Formato: electrónico*
contratistas
- Medio: Reunión del
equipo de ingeniería
Jefatura de ingeniería: Diseño
Estado del Proyecto – diseño: - Documento: Acta de
Jefatura de ingeniería de detalle de especialidades y Una sola vez
Corte y Transición N°1 reunión
project manager
- Formato: impreso y/o
electrónico*
- Documento: Expediente
técnico (anteproyecto,
Estado del proyecto – diseño: Cliente: Red de Salud Túpac Las requeridas
proyecto y otros
Sometimiento de Project manager Amaru y municipalidad de por el cliente y
documentos)
documentación finalizada Carabayllo municipio
- Formato: impreso y/o
electrónico*

7. Plan de Gestión de Riesgos

Uno de los elementos clave a la hora de asegurar el éxito en el proyecto, medido en términos de
cumplimiento de plazos, costes, alcance funcional y calidad final de la solución, es la Gestión de
Riesgos. Implantar una Gestión de Riesgos adecuada será un elemento decisivo a la hora de asegurar
el Proyecto, mediante la identificación y el análisis por adelantado de los riesgos potenciales que
puedan afectar al Proyecto, y la elaboración de las acciones de contingencia adecuadas para evitar
su aparición o para minimizar el impacto en el Proyecto, en caso de que finalmente el riesgo se
verifique.

7.1. Metodología de la Gestión de Riesgos:

A. Reuniones de planificación y análisis :

Se utilizara esta herramienta para desarrollar el plan de gestión de riesgos así como
definir la metodología, role y responsabilidades para gestionar y analizar los riesgos del
proyecto.

B. Revisiones a la documentación del Proyecto:

19
 Se revisará continuamente los documentos generados por el proyecto a fin de
identificar, califica, clasificar y monitorear los riesgos asociados del Proyecto.

C. Tormenta de ideas Análisis de supuestos:

Se utilizará la tormenta de ideas y análisis de supuestos para la identificación de los
riesgos asociados al proyecto contando con fuentes de información a la documentación
del proyecto, información histórica e interesados del Proyecto.

D. Evaluación de Probabilidad e Impacto:

Todos los posibles riesgos identificados serán evaluados en base a su probabilidad de
ocurrencia e impacto al proyecto contando con fuentes de información a la
documentación del proyecto, información histórica e interesados del proyecto.

E. Categorización de riesgos:
Todos los posibles riegos identificados serán clasificados en base a la causa raíz de su
generación con el fin de facilitar la evaluación de los mismos, así como contar con un
mejor control y monitoreo sobre ellos.

F. Estrategias para Riesgos Identificados:

Se utilizarán y definirán estrategias de respuesta para todos los riesgos identificados
asociados al proyecto contando con fuentes de información a la documentación del
proyecto, información histórica e interesados del proyecto.

G. Estrategias de respuestas para contingencia:

Se utilizará y definirá estrategias de respuestas para contingencia en caso el riesgo
identificado lo permita. Para definir dichas estrategias se contará con fuentes de
información a la documentación del proyecto, información histórica e interesados del
proyecto.

H. Re- evaluación de riesgos:

Todos los riesgos identificados y evaluados en la planificación de los riesgos serán
continuamente re-evaluados a fin de asegurar que dichos riesgos se mantengan
controlados.

I. Medición del Desempeño Técnico:

Dicha información servirá como fuente de datos para identificar la activación de alguno
de los riesgos identificados o de alguno nuevo.

J. Análisis de reserva:
Dicha herramienta permitirá determinar si los riesgos identificados siguen cubiertos en
base a la reserva establecida.

K. Reuniones sobre el estado del Proyecto:

Permitirá mantener informado al equipo de gestión del proyecto sobre el estado del
proyecto y comparar los resultados obtenidos de acuerdo a lo planificado.

20
7.2. Roles y Responsabilidades de Gestión de Riesgos

1. Gerente de Proyecto

 Supervisar y aprobar el plan de gestión de riesgos para el Proyecto.

 Colaborar con la identificación de riesgos asociados al Proyecto.
 Colaborar con la evaluación Cualitativa y Cuantitativa como Juicio de
experto para los riesgos identificados del Proyecto.
 Aprobar las respuestas planificadas a los riesgos relevantes del Proyecto.
 Responsable de liderar el comité de Seguimiento y Control de Riesgos.

2. Jefe de Ingeniería

 Colaborar con la identificación de riesgos asociados al Proyecto.

 Colaborar con la evaluación Cualitativa y Cuantitativa como Juicio de
experto para los riesgos identificados del Proyecto.
 Definir las respuestas a los riegos relevantes al Proyecto.
 Participar y apoyar la ejecución del Comité de Seguimiento y Control de
Riesgos.

3. Coordinador Logístico

 Colaborar con la identificación de riesgos asociados al Proyecto.

 Colaborar con la evaluación Cualitativa y Cuantitativa como Juicio de
experto para los riesgos identificados del Proyecto.
 Definir las respuestas a los riegos relevantes al Proyecto.
 Participar y apoyar la ejecución del Comité de Seguimiento y Control de
Riesgos.

4. Ingeniero de Servicios

 Liderar y asegurar el uso de las herramientas para la identificación y análisis de

los riesgos del Proyecto.
 Liderar el control y monitoreo de los riesgos identificados.
 Responsable de implementar todas las respuestas planificadas a los riegos del
Proyecto.

21
 7.3. Periodicidad

Periodicidad
Proceso Momento de Ejecucion Entregable del WBS
de Ejecucion

Planificación Al inicio del Proyecto Plan del Proyecto Una vez

Al inicio del Proyecto en Reunión de Seguimiento y Una vez

Identificación
cada reunión de Riesgos Control de Riesgos Quincenal

Análisis Cualitativo de Al inicio del Proyecto en Reunión de Seguimiento y Una vez

Riesgos cada reunión de Riesgos Control de Riesgos Quincenal

Análisis Cuantitativo de Al inicio del Proyecto en Reunión de Seguimiento y Una vez

Riesgos cada reunión de Riesgos Control de Riesgos Quincenal

Planificación de Al inicio del Proyecto en Reunión de Seguimiento y Una vez

respuesta a los Riesgos cada reunión de Riesgos Control de Riesgos Quincenal

Al inicio del Proyecto en Reunión de Seguimiento y Una vez

Respuesta a los Riegos
cada reunión de Riesgos Control de Riesgos Quincenal

Seguimiento y Control Al inicio del Proyecto en Reunión de Seguimiento y

Semanal
de Riesgos cada reunión de Riesgos Control de Riesgos

22
 7.4. Categorización de riesgos

7.5. Definición de Escalas de Impacto y Probabilidad

Escala de Impacto Muy bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

Objetivos 0 .1 0 .2 0 .4 0 .6 0 .8

Costo: El
Aumento del Aumento del
presupuesto no Aumento del Aumento del Aumento de
presupuesto presupuesto
exceda el presupuesto presupuesto presupuesto
menor entre 8 menor entre 16
presupuesto menor a 3 % menor a 8 % mayor a 25 %
- 15 % - 25 %
asignado.
Tiempo: El plazo
para la Retraso de la Retraso de la
Retraso de la Retraso de la
implantacion del implantacion implantacion Retraso mayor a
implantacion implantacion
proyecto no debe menor entre 6 menor entre 11 15 dias
menor a 3 dias menor a 5 dias
de pasar de - 10 dias - 15 dias
Octubre del 2006.

23
 Alcance: Cambios
Cambios que Cambios que
en el alcance Cambios Cambios que Cambios que
afectan al afectan al
inicial del minimos que afectan al afectan al
presupuesto presupuesto
Proyecto, ya sea no afectan ni presupuesto presupuesto y/o
y/o al y/o al
por decision del al presupuesto y/o al al cronograma
cronograma cronograma
negocio o del ni al cronograma menor mayor a
menor entre 4 menor entre 8
organismo cronograma menor a 3% 10%
- 7% - 10%
regulador.
Numero de Numero de Numero de Numero de Numero de
Calidad: Deben incidencias en incidencias en incidencias en incidencias en incidencias en los
haber pocas los aplicativos los aplicativos los aplicativos los aplicativos aplicativos mayor
incidencias y un menor a 5 y/o entre 6 - 12 y/o entre 13 - 20 entre 21 - 30 a 30 y/o tiempos
buen tiempo de tiempos de tiempos de y/o tiempos de y/o tiempos de de respuesta
respuestasen las respuesta de 3 respuesta de 5 respuesta de 7 respuesta de 9 mayor a 9
aplicaciones. segundos por segundos por segundos por segundos por segundos por
transaccion. transaccion. transaccion. transaccion. transaccion.

Probabilidad Impacto
Muy Baja 0.1 Muy Bajo 0.05
Baja 0.3 Bajo 0.1
Moderada 0.5 Moderado 0.2
Alta 0.7 Alto 0.4
Muy Alta 0.9 Muy Alto 0.8

7.6. Matriz de Probabilidad e Impacto.

Prob. Amenazas Oportunidades

0.9 0.045 0.09 0.18 0.36 0.72 0.72 0.36 0.18 0.09 0.045

0.7 0.035 0.07 0.14 0.28 0.56 0.56 0.28 0.14 0.07 0.035

0.5 0.025 0.05 0.10 0.20 0.40 0.40 0.20 0.10 0.05 0.025

0.3 0.015 0.03 0.06 0.12 0.24 0.24 0.12 0.06 0.03 0.015

0.1 0.005 0.01 0.02 0.04 0.08 0.08 0.04 0.02 0.01 0.005

0.05 0.1 0.2 0.4 0.8 0.8 0.4 0.2 0.1 0.05

24
 TIPO DE RIESGO

AMENAZA OPORTUNIDAD

RANGO DE
Tipo SEVERIDAD

A=ALTO 0.18 a mas A=ALTO 0.18 a mas

B=MODERADO 0.06 a 0.14% B=MODERADO 0.06 a 0.14%

C=BAJO 0.05% a menos C=BAJO 0.05% a menos

7.7. Registros de riesgos

Elemento de Riesgo Causas de los Impacto del Posibles Identificado

la EDT identificado riesgos Riesgo respuestas por quién:

1.2.2 Procura de Retraso en Retrasos en Establecer Logistics

módulos tiempos de el tiempos de Coordinator
Tableros ineficiente Entrega cronograma contingencia / (LC)
original Cotizar la
compra de
módulos con al
menos 3
proveedores

1.4.2.2.1 Retraso en Retraso en Retrasos Establecer Head

elaboración entrega de durante la pagos de Engineering
Estándares de Ingeniería Planos de etapa de penalidades (HE)
de Bloques Ingeniería de por tiempo de
de Detalle Ingeniería
de control detalle retraso

1.1.5.1 Incrementar Solicitud del Seguimiento Buscar la Project

Base cliente para y control excelencia en Manager
Acta de instalada desarrollar exigente los entregables (PM)
Conformida expansiones sobre el y cumplir las
d del . personal exigencias de
proyecto para calidad
asegurar la

25
Elemento de Riesgo Causas de los Impacto del Posibles Identificado
la EDT identificado riesgos Riesgo respuestas por quién:

calidad en
cada
entregable
del proyecto

1.1.2.1 Disponibilida Cambios en Retraso en Establecer Project

d de Personal el el inicio de bonos de Manager(PM
Planificación cronograma las tareas reconocimient )
del Proyecto / Renuncia programada o por buen
de Personal s desempeño
para el equipo
de proyecto /
Implementar
un programa
de promoción
y línea de
carrera para el
personal

1.5.3.5 Retrasos Falla del Retraso en Establecer Head of

durante arranque del la etapa de programa de Engineering
Puesta en Parada de sistema puesta en revisión de los (HE)
Marcha del Planta durante marcha entregables de
sistema parada de programación
planta de lógica de
control.

1.1.1.2 Cambio en los Ambigüedad No Asesoramiento Project

términos de en algunas aprobación legal durante la Manager
Enunciado
referencia del definiciones de validación del (PM)
del Alcance proyecto del alcance entregables contrato
en el por parte del
contrato cliente /
Reproceso
de tareas

26
 7.8. Registros de riesgos (priorizados)

Probabilid ¡Requiere Nivel

Elemento Riesgo Categoría de Probabilid Impac ad del
respuesta
de la EDT identificado Riesgo (RBS) ad to riesg
inmediata!
x Impacto o
1.2.2 Procura de Dirección 0.2 0.6 0.12 Utilizar Bajo
módulos del fast-
Tableros ineficiente Proyecto tracking
durante las
etapas de
armado de
tableros y
pruebas
FAT

1.4.2.2.1 Retraso en Externa 0.3 0.7 0.21 Cobrar Alto

elaboración penalidade
Estándare de s a las
s de Ingeniería empresas
Bloques contratista
de Detalle
de control s
responsabl
es de los
retrasos /
Utilizar
crashing en
las
siguientes
etapas del
proyecto

1.1.5.1 Incrementa Dirección 0.4 0.4 0.16 Asegurar la Medi

r Base del disponibilid o
Acta de instalada Proyecto ad del
Conformid personal
ad del para los
proyecto próximos
proyectos

27
 Probabilid ¡Requiere Nivel
Elemento Riesgo Categoría de Probabilid Impac ad del
respuesta
de la EDT identificado Riesgo (RBS) ad to riesg
inmediata!
x Impacto o

1.1.2.1 Disponibilid Organizacio 0.2 0.5 0.1 Contar con Bajo

ad de nal una base
Planificaci de
Personal
ón del empresas
Proyecto sub
contratista
s con
personal
capacitado
en el uso
del sistema
de control.

1.5.3.5 Retrasos Técnica 0.4 0.9 0.36 Establecer Alto

durante doble turno
Puesta en Parada de para los
Marcha
Planta trabajos
del durante la
sistema parada de
planta

1.1.1.2 Cambio en Dirección 0.2 0.9 0.18 Incluir Medi

los del clausula en o
Enunciado términos el contrato
Proyecto
del de que los
Alcance referencia sobrecosto
del s serán
proyecto asumidos
por el
cliente

28
 7.9. Lista de Riesgos que Requieren Análisis Adicional

Riesgo Identificado Categoría de FECHA DE PRÓXIMA

Riesgo (RBS) REVISIÓN

Retraso en Dirección 08/09/2013

elaboración de del Proyecto
Ingeniería de
Detalle

Retrasos durante Técnica 08/09/2013

Parada de Planta

7.10. Lista de Supervisión (Riesgos de Baja Prioridad)

Riesgo Identificado Categoría de PROBABILIDAD

Riesgo (RBS)

Procura de Dirección del 0.2

módulos Proyecto
ineficiente

Disponibilidad de Organizacional 0.2

Personal

7.11. Registro de Riesgos (Cuantificados)

Riesgo Probabilidad Costo del Probabilidad Reserva de

identificado Impacto contingencia
x Impacto
Procura de 0.2 $ 300,000.00 0.12 $ 300,000.00
módulos
ineficiente

29
Retraso en 0.3 $10,100.00 0.21 $ 10,000.00
elaboración de
Ingeniería de
Detalle

Incrementar 0.4 $ 0.0 0.16 $ 0.0

Base instalada

Disponibilidad 0.2 $ 65,400.00 0.1 $ 40,000.00

de Personal

Retrasos durante 0.4 $ 450,000.00 0.36 $ 800,000.00

Parada de Planta

Cambio en los 0.2 $ 15,000.00 0.18 $ 10,000.00

términos de
referencia del
proyecto

7.12. Registro de Riesgos (y estrategias de respuesta)

Riesgo Dueños Estrategi Síntomas y Presupue Planes de Posibles

identificado y de los as de señales de sto y contingencia riesgos
tipo
Procura de riesgos
Logistic Respues
Evitar advertenci
Pedidos de reservas
$ yPlan
de de residuales
Riesgo y
módulos s ta aretraso de de
300,000.0 respaldo
Contingenci secundarios
residual
ineficiente Coordin fecha de contingen
0 a
ator entrega cia
(LC) Sobrecosto
(Amenaza) Utilizar fast-
tracking
durante las Riesgo
etapas de Secundario
armado de
tableros y
pruebas FAT
Incremento
del tiempo de
entrega
Plan de
reserva

30
Riesgo Dueños Estrategi Síntomas y Presupue Planes de Posibles
identificado y de los as de señales de sto y contingencia riesgos
tipo riesgos Respues advertenci reservas y de residuales y
ta a de respaldo secundarios
contingen Solicitar
cia suministro
de
materiales
con otros
proveedores

Retraso en Head Transfer Problemas $ Plan de Riesgo

elaboración Enginee ir durante el 10,000.00 Contingenci residual
de Ingeniería ring desarrollo a
de Detalle (HE) de
estándares Reprocesos
en la Cobrar en la etapa
(Amenaza) programac penalidades de ingeniería
ión de la a las
lógica de empresas
control contratistas Riesgo
responsable Secundario
s de los
retrasos /
Utilizar
Subcontratar
crashing en
una nueva
las
contratista
siguientes
etapas del
proyecto

Plan de
reserva

Establecer
doble turno
para la
etapa de

31
Riesgo Dueños Estrategi Síntomas y Presupue Planes de Posibles
identificado y de los as de señales de sto y contingencia riesgos
tipo riesgos Respues advertenci reservas ydesarrollo
de residuales y
ta a de respaldo
de secundarios
contingen ingeniería
cia
Incrementar Project Explotar Solicitudes $ 0.0 Plan de Riesgo
Base instalada Manage de Contingenci residual
r (PM) cotización a
del cliente
(Oportunidad) para Ampliación
migracione de garantía
s del de módulos.
sistema de Asegurar la
control de disponibilid
otras áreas ad del
Riesgo
personal
para los Secundario
próximos
proyectos
Nuevos
Proyectos
Plan de
reserva

Aplicar
Goldplating

Disponibilidad Project Mitigar Inasistenci $ Plan de Riesgo

de Personal Manage a del 40,000.00 Contingenci residual
r(PM) personal / a
Falta de
(Amenaza) motivación Conflictos
del dentro del
personal equipo de
Contar con
proyecto
una base de
empresas
32
Riesgo Dueños Estrategi Síntomas y Presupue Planes de Posibles
identificado y de los as de señales de sto y contingencia riesgos
tipo riesgos Respues advertenci reservas ysub
de residuales y
ta a de respaldo
contratistas secundarios
contingen con Riesgo
cia personal Secundario
capacitado
en el uso del
sistema de Reducción del
control. personal
debido a la
tercerización
Plan de de la mayor
reserva parte de
etapas del
proyecto

Tercerizar la
mayor
cantidad de
etapas del
proyecto

Retrasos Head of Aceptar Fallas del $ Plan de Riesgo

durante Enginee sistema 800,000.0 Contingenci residual
Parada de ring durante la 0 a
Planta (HE) puesta en
marcha Fallas
potenciales
(Amenaza) del nuevo
Establecer
sistema
doble turno
para los
trabajos
durante la Riesgo
parada de Secundario
planta

Deficit
presupuestari
o generado

33
Riesgo Dueños Estrategi Síntomas y Presupue Planes de Posibles
identificado y de los as de señales de sto y contingencia riesgos
tipo riesgos Respues advertenci reservas yPlan
de de residuales
por pagar y
ta a de respaldo
reserva secundarios
penalidades
contingen
cia

Ofrecer al
equipo de
proyecto un
bono
extraordinar
io de
reconocimie
nto si se
logra reducir
al mínimo el
tiempo
perdido
para evitar
pagar
mayores
penalidades

Cambio en Project Transfer Solicitudes $ Plan de Riesgo

los Manager ir de cambio 10,000.00 Contingenci residual
términos (PM) generadas a
de por el
referencia cliente No
del Incluir conformidade
proyecto clausula en s por parte
el contrato del cliente
estableciend
(Amenaza) o que los
sobrecostos Riesgo
serán Secundario
asumidos
por el
cliente

34
Riesgo Dueños Estrategi Síntomas y Presupue Planes de Posibles
identificado y de los as de señales de sto y contingencia riesgos
tipo riesgos Respues advertenci reservas y de residuales y
Empobrecimi
ta a de respaldo secundarios
ento de la
contingen Plan de relación con
cia reserva del cliente

Limitar
responsabili
dad por
cambios no
previstos en
el alcance
original

35
8. Plan de Gestión de Adquisiciones

8.1. Decisión HACER o COMPRAR:

Dado que el core de negocio no es desarrollo de software sino otro, para este proyecto se
ha decidido contratar a empresas especializadas en el rubro de DESARROLLO DE
SOFTWARE con el objetivo de tercerizar la implementación del proyecto.

El presente Plan se encarga de definir como se llevarán a cabo los procesos de adquisición
de servicios que se necesitan fuera del equipo de proyecto. El dueño del Proceso de
Selección de Proveedores es el Gerente de Desarrollo de soluciones.

8.2. Participantes en el proceso de Selección de Proveedores:

Participante Capacitación Requerida

Gerente de Desarrollo de
Proceso de Selección de Proveedores
Soluciones
Comité Evaluador Proceso de Selección de Proveedores
Proveedores Proceso de Selección de Proveedores
Gerente de Proyecto Proceso de Selección de Proveedores
Usuario Solicitante Proceso de Selección de Proveedores

36
8.3. Procedimiento de Selección de Proveedores

37
8.4. Descripción de procedimiento de Selección de Proveedores
Rol -
ID Actividad Actividad Entrada De s cripción de la Actividad Salida
Participante
Identif icar el tipo de adquisición Tipo de
E: Gerente de
requerida en base al documento adquisición
Proyecto
de tipología de adquisiciones. requerida
Def inición del
Identif icar tipo En caso el usuario sugiera un
1 Proyecto, Proveedor
de adquisición proveedor, se deberá buscar C: Subgerente
sección 1 y 2 identif icado
alternativas y compararlas.

Identif icar si el proveedor es único

¿Proveedor Proveedor Si: Continúa en 5 E: Gerente de

2
Unico? identif icado No : Continúa en GPROV00110 Proyecto
Def inición del Lista de
E: Gerente de
Proyecto, Proveedores
Proyecto
sección 1 y 2 Candidatos
Convocatoria Realizar la convocatoria de
Tipo de Propuestas de
GPROV00110 de proveedores utilizando los medios
adquisición proveedores C: Subgerente
Proveedores def inidos.
requerida (RFP)
Lista de C: Gerente de
Proveedores Unidad de TI
Elaborar lista de miembros del E: Gerente de
Comité Evaluador. Proyecto
Cada proyecto deberá identif icar
los roles necesarios para la C: Subgerente
evaluación. Teniendo presente:
Conf ormar Tipo de  Redes (sólo en proyectos Comité C: Gerente de
3 Comité adquisición con plataf orma PC). evaluador Unidad de TI
evaluador requerida  Seguridad de la Inf ormación conf ormado
 Líder del Proyecto
 Usuario Solicitante
 Gerente de Proyecto
Rol -
ID Actividad Actividad Entrada  Gerente de de
Descripción la Actividad
Unidad de TI Salida
Participante
Miembros del
Comité Valida la lista de miembros del
Aprobar Comité Comité E: Gerente de
4 Evaluador Comité Evaluador propuesto para
Evaluador Evaluador Unidad de TI
Conf ormado el proyecto.
Aprobados
Proveedor E: Comité
Evaluación y seleccionado Evaluador
Propuestas de Evaluar propuestas y seleccionar Propuesta R: Gerente de
GPROV00120 Selección de
Proveedores Ganador ganadora Proyecto
Proveedores

Elaborar acta de reunión donde se

detalle la justif icación de la Acta de
selección de la propuesta reunión
Documentar
Propuesta ganadora. E: Gerente de
5 selección
ganadora Para el caso de proveedores Proyecto
proveedor Matriz de
únicos esta justif icación puede
selección
ser documentada en la matriz de
actualizada
selección.
¿Proveedor Proveedor Si : Continúa en 5 R: Gerente de
6
Seleccionado? seleccionado No: Continúa en 6 Proyecto
I : Gerente de
Negociar Proveedor Negociar el contrato con el Contrato Proyecto
7
Contrato seleccionado proveedor negociado E: Subgerente
/ Gerente
E: Gerente de
Se comunica a usuarios vía
Declarar Inf orme de Mail declarando Proyecto
correo electrónico la evaluación
8 Selección Propuestas de la convocatoria R: Comité
insatisf actoria de los proveedores
Desierta los Proveedor como desierta Evaluador
y se declara como vacante.
C: Subgerente

38
8.5. Subproceso de Convocatoria de Proveedores

39
 8.6. Descripción del Subproceso de Convocatoria de Proveedores

ID Actividad Actividad Entrada Descripción de la Actividad Salida Rol - Participante

¿ Costo Estimado Costo estimado de la Sí: Continúa en actividad 2

1 E: Gerente de Proyecto
< $10,000 ? adquisición No: Continúa en actividad 3

Contactar Contactar Proveedores vía

Costo estimado y detalle Contacto
2 Proveedores vía telefónica e indicar fecha limite de E: Gerente de Proyecto
funcional telefónico
telefónica recepción de propuestas
¿ Monto Contrato Sí: Continúa en actividad 4
Costo estimado de la
3 >= $10,000 y < E: Gerente de Proyecto
adquisición No: Continúa en actividad 5
$60,000?
Elaborar y Enviar Detalle funcional y costo Envío de cartas o mails a los
Cartas
4 Cartas a estimado de la Proveedores indicando fecha E: Gerente de Proyecto
enviadas
Proveedores adquisición limite de recepción de propuestas
Elaborar y Enviar Detalle funcional y costo Elaboración y Envío de RFP vía E: Gerente de Proyecto
5 RFP a estimado de la mail, a proveedores indicando RFP enviados
Proveedores adquisición fecha limite de recepción de C: Usuario Solicitante

Recibir propuestas Recibir las propuestas enviadas Propuestas de

Propuestas de los
6 de los por los proveedores y el RFP si los E: Gerente de Proyecto
proveedores
proveedores corresponde. proveedores
Preparar y Preparar y entregar el Informe de Informe de
E: Gerente de Proyecto
entregar informe Propuestas de los Propuestas de los Proveedores propuestas de
7 I: Subgerente, Gerente de
de Propuestas de Proveedores vía mail, de acuerdo al formato los
Proveedores establecido. proveedores Unidad de TI
Pre Seleccionar a los Proveedores
E: Gerente de Unidad de TI
Candidatos
Pre Seleccionar Proveedores
Informe de propuestas de Máximo 2 si < 10,000
8 Proveedores Preseleccionad C: Usuario Solicitante
los proveedores
Candidatos Máximo 5 si < 50,000 os I: Gerente de Proyecto
Máximo 9 si > 50,000
Elaborar lista de Lista de
Proveedores Elaborar la lista de Proveedores
9 Proveedores Proveedores E: Gerente de Proyecto
Preseleccionados candidatos
Candidatos candidatos

40
8.7. Evaluación y Selección de Proveedores

41
 8.8. Descripción del Subproceso de Evaluación y Selección de Proveedores

Rol –
ID Actividad Actividad Entrada Descripción de la Actividad Salida
Participante
Recibir Propuestas de Propuestas de E: Comité
1 Recibir propuestas de los Proveedores
Propuestas proveedores proveedores a calificar Evaluador
Calificar Propuestas usando los criterios de
evaluación establecidos en el documento de Propuestas E: Comité
Criterios de evaluación
tipología de adquisiciones, y el procedimiento Seleccionadas Evaluador
de Matriz de Evaluación.
Calificar Si el proveedor pre seleccionado no envía su
2
Propuestas Propuestas de propuesta con los formatos definidos, de R: Gerente de
Matriz de evaluación
proveedores igual manera deberá evaluarse en la matriz Proyecto
de evaluación.
C: Usuario
Solicitante
¿Costo Sí: Continúa en 4 E: Comité
3 Estimado > Propuestas Seleccionadas
No: Continúa en 10 Evaluador
$60,000?
Determinar necesidad de pilotos, Resultado de la
considerando: evaluación
Evaluar 1. Paquetes de SW a personalizar. Propuestas a Convocar
E: Comité
4 necesidad de Propuestas Seleccionadas 2. Nuevos proveedores para Interbank.
Evaluador
pilotos Los proyectos grandes siempre deben tener
un piloto. Los proyectos Medianos pueden
reemplazar el piloto por una demo.
¿Necesidad de Sí: Continúa en 6 E: Comité
5 Propuestas Seleccionadas Rol –
ID Actividad piloto?
Actividad Entrada Descripción
No: Continúa en 10 de la Actividad Salida Evaluador
Participante
I: Comité
Evaluador
Convocar Definir Fecha para presentación de Pilotos e Agenda para R: Gerente de
6 Propuestas a Convocar
Pilotos informarlo vía mail presentación de pilotos Proyecto
I: Proveedores
Propuestas Convocadas Analizar y evaluar presentación de pilotos y
Informe de Propuestas E: Comité
7 Evaluar Piloto plasmarlos en el formato Informe de
Criterios de Evaluación Proveedores Evaluador
Propuestas del proveedor.
¿Piloto Informe de Propuestas de Sí: Continúa en 10 E: Comité
8
Satisfactorio? los Proveedor No: Continúa en 9 Evaluador
¿Existen Sí: Continúa en 2 E: Comité
9 Propuestas en
No: Fin Evaluador
cartera?
Negociar con Negociar propuesta económica con Resultados de E: Comité
10 Propuestas Seleccionadas
Proveedores Proveedores. Negociación Evaluador
Informe de Propuestas
Proveedores Elegir al Ganador en base a la negociación,
Determinar E: Comité
11 Resultados de Negociación resultados del piloto y los criterios de Proveedor seleccionado
Ganador Evaluador
evaluación
Criterios de Evaluación
Enviar cartas de agradecimiento a los E: Gerente de
Enviar Cartas Resultado final de proveedores no seleccionados y Carta de Proyecto
12 Resultados enviados
resultado Selección aceptación al proveedor seleccionado vía I: Proveedores,
mail Subgerente

42
 8.9. Tipo de Contrato con el proveedor

Contrato de precio fijo cerrado. En este tipo de contrato los bienes se fija al comienzo y
no está sujeto a cambios, salvo que se modifique el alcance del trabajo. Cualquier aumento
de costos por causa de un desempeño adverso es responsabilidad del proveedor elegido,
quien está obligado a completar el esfuerzo. En el marco de un contrato de precio fijo
cerrado, el comprador debe especificar con precisión el producto o servicios que se
adquirirán, y cualquier cambio a las especificaciones de la adquisición que pueda derivar
en un aumento de costos para el comprador.

8.10. Matriz de Evaluación de Proveedores

America Software -
Alliance Enterprice Plus Technologies Avantica
Assist/CK
PESO Puntaje Puntaje Puntaje Puntaje
Requerimientos funcionales 30% 80.10% 24.03% 51.90% 15.57% 80.75% 24.23% 92.20% 27.66%
Requerimientos Técnicos 20% 85.80% 17.16% 54.00% 10.80% 83.25% 16.65% 89.10% 17.82%
Costos 20% 70.00% 14.00% 80.00% 16.00% 65.00% 13.00% 75.00% 15.00%
Experiencia Previa 15% 60.00% 9.00% 62.50% 9.38% 80.00% 12.00% 70.00% 10.50%
Implantación 8% 27.50% 2.20% 33.75% 2.70% 62.50% 5.00% 42.50% 3.40%
Otros 7% 85.50% 5.99% 20.50% 1.44% 32.50% 2.28% 83.00% 5.81%

72.38% 55.88% 73.15% 80.19%

8.11. El Comité evaluador definió los siguientes pesos para cada criterio:

a) Requerimientos Funcionales - 30%

b) Requerimientos Técnicos - 20%
c) Costos - 20%
d) Experiencia Previa - 15%
e) Implantación - 8%
f) Otros - 7%

Según la evaluación de los proveedores, la empresa ganadora es YYYYYY, por tener la

calificación 80.19% más alta en los criterios evaluados.

43
8.12. Plantilla de Informe de Desempeño del Proveedor

44
9. Plan de Gestión de Involucrados

9.1. Identificación y Descripción de Involucrados:

Los principales Involucrados internos y externos listados en la siguiente tabla, han sido
identificados considerando los factores ambientales y los procesos de organización de la
empresa, la lista preliminar de involucrados descrita en el acta de constitución y los documentos
de adquisiciones del proyecto.

Tabla: Principales Involucrados (Internos y Externos)

STAKEHOLDERS INTERNOS
Código Grupos de Stakeholders Stakeholders Clave o Representantes
SH-1 AAAAA SAC Gerente General
SH-2 AAAAA SAC Project Manager (Jefe de Proyectos)
Gerente de Proyectos y Obras
Jefaturas de la gerencia de proyectos
SH-3 AAAAA SAC
Gerencia de Administración y Finanzas
Asesor legal
SH-4 AAAAA SAC Residente de Obra
STAKEHOLDERS EXTERNOS
SH-5 Ministerio La Red
SH-6 Supervisores externos Personal seleccionado por el cliente
Confederación General de Trabajadores del Perú
Sindicatos de construcción (CGTP)
SH-7
civil Federación de Trabajadores en Construcción Civil del
Perú (FTCCP)
Municipalidad
SH-8 Gobierno local
Seguridad Ciudadana
Oficina General de planificación y presupuesto (OGPP)
Dirección General de Infraestructura, equipamiento y
Mantenimiento (DGIEM)
SH-9 Ministerio de Salud
La Oficina General de Administración (OGA)
La Oficina de Proyectos de Inversión (OPI)
La Dirección de Salud V Lima Ciudad (DISA V LC)
Director Médico
Centro de Salud El
SH-10 Personal Médico
Progreso
Trabajadores del Centro de Salud
Instituto Nacional de
SH-11 Supervisor asignado
Defensa Civil (INDECI)
Representantes electos o líderes de la comunidad
SH-12 Comunidades Residentes Locales
Vecinos
45
SH-13 Proveedores Principales Proveedores

9.2. Roles y relación con el proyecto

Los roles y relación con el proyecto se describen brevemente a continuación:

SH1. AAAAA SAC – Gerente General. A cargo de la empresa

SH2. AAAAA – Project Manager. A cargo del proyecto

SH3. AAAAA – Gerencias y Jefaturas:

- Gerente de Proyectos y Obras a cargo de la gerencia responsable de las distintas
jefaturas de proyectos y considerado como el Sponsor interno del proyecto
- Gerencia de Administración y Finanzas, que incluye al jefe comercial y jefe de recursos
humanos a cargo de la contabilidad, finanzas, selección de proveedores y
subcontratistas, y elaboración de contratos requeridos para el proyecto.
- Jefaturas de la Gerencia de Proyectos, que incluye a las jefaturas de Ingeniería, de
Control del Proyectos y de Construcciones.
- Asesor legal, a cargo de los aspectos legales y contractuales referentes al proyecto

SH4. Residente de Obra.

- Profesional colegiado contratado por AAAAA SAC para este proyecto, quien es
responsable de la construcción de obra de acuerdo a los planos, especificaciones y
demás documentos del proyecto dentro de los límites presupuestarios y contractuales.

SH5. Ministerio - La Red

- Es la responsable de la ejecución, operación, mantenimiento y posterior evaluación de
los proyectos de inversión dentro de su jurisdicción. Es el cliente directo de la empresa
para este proyecto.

SH6. Supervisores externos.

- Designados por el cliente de acuerdo a las bases de licitación pública para este proyecto.
Están encargados de velar de modo permanente y directo por el correcto cumplimiento
46
 de las especificaciones del contrato entre la empresa y el cliente, validando los informes
de avance de obra.

SH7. Sindicatos de Construcción Civil

- La Confederación General de Trabajadores del Perú (CGTP) y la Federación de
Trabajadores en construcción civil del Perú (FTCCP), constituidas legalmente en el Perú
desde hace más de 50 años, toman parte de las prestaciones de construcción civil en
proyectos realizados en el territorio nacional.

SH8. Gobierno Local

- Representado por la Municipalidad a cargo de las aprobaciones de licencias y permisos
de ejecución y funcionamiento de establecimientos dentro de su jurisdicción. Es
responsable de la asignación de recursos de seguridad ciudadana en coordinación con
la policía nacional.

SH9. Ministerio - Oficinas y Direcciones.

- Las oficinas y direcciones que se listan a continuación y que intervienen en las distintas
actividades de planeamiento, presupuesto, organización, programación de inversiones,
desarrollo, conservación y mantenimiento de la infraestructura y equipamiento.

SH10. Centro
- Representado por sus trabajadores y Director, quienes están directamente beneficiados
de este proyecto.

SH11. Instituto Nacional

- Es el organismo público encargado de los procesos de preparación, respuesta y
rehabilitación, además de otorgar certificados de habilitación de funcionamiento de las
edificaciones nuevas o remodeladas.

SH12. Comunidades
- Representadas por sus líderes, residentes locales y vecinos, quienes serán los
beneficiados directos e indirectos de las prestaciones de salud que ofrecerá este
47
 proyecto cuando esté finalizado.

SH13. Proveedores
- Identificados y pre-seleccionados por la empresa que quieren asegurar su participación
de mercado con la empresa a cargo del proyecto.

9.3. Matriz Interés - Poder

Luego de un análisis que considera las características del proyecto y el entorno e impacto social
del mismo en la población del distrito, la siguiente matriz interés-poder muestra la posición
actual de cada uno de los principales grupos de stakeholders respecto del proyecto en la
actualidad, previo al inicio de las actividades de ejecución.

Figura 1: Involucrados: Matriz Interés – Poder

MATRIZ: INTERÉS - PODER

Alto
SH-7 SH-1, SH-2, SH-3,

ATENTAMENTE
SH-4, SH-5
SATISFACER

SH-6

GESTIONAR

SH-11 SH-8
PODER

COMUNICAR

SH-12 SH-10 SH-9

OBSERVAR

48
 SH-13
Bajo

Bajo INTERÉS Alto

SH-1 AAAAA SAC – Gerente General SH-2 AAAAA SAC – Project Manager
INTERNOS
SH-3 AAAAA SAC – Gerencias y Jefaturas SH-4 Residente de Obra
Sindicatos de Construcción
SH-5 La Red SH-6 Supervisores Externos SH-7
Civil
EXTERNOS Ministerio - Oficinas y
SH-8 Gobierno Local SH-9 SH-10 Centro
Direcciones
SH-11 Instituto Nacional SH-12 Comunidades SH-13 Proveedores

49
 9.4. Principales grupos de Involucrados, intereses y Estrategias

La siguiente tabla resume los principales grupos de Involucrados, sus principales

intereses, su posición actual y deseable respecto del proyecto y las estrategias de la
empresa y/o del equipo del proyecto para mantener o lograr la posición deseable:

9.5. Posición Actual vs. Posición Deseable

El siguiente gráfico muestra la posición actual vs. la posición deseable de los

principales grupos de Involucrados:

Gráfico: Involucrados: Posición Actual vs. Posición Deseable

Leyenda:
C – Participación actual
D – Participación deseada 50
 En beneficio del éxito del proyecto, el listado de stakeholders, la matriz interés-
poder y la tabla de intereses y estrategias propuestas deben ser revisadas y actualizadas
con una periodicidad no mayor a 30 días o de acuerdo a demanda durante el ciclo de vida
del proyecto. Para ello, el project manager debe considerar la información actualizada de
nuevos requerimientos, registro de cambios, reportes de incidencias, factores políticos, y
factores ambientales y organizacionales de la empresa; información que es requerida al
equipo del proyecto.

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