EL INFORME ORAL
EN EL MARGO DE LOS PROCEDIMIENTOS
ADM I N ISTRATIVOS DISG¡ PLI NARIOS
Jorge Ricardo SHACK MURO
\lagíster en Ciencia Política con mención en
Cestión Pública por la Pontificia Universidad
Católica del Perú. Máster en Administración y
Gc-rencia Pública por la Universidad deAlcalá
de Henares, el Centro Internacional de Foma-
ción Financiera (CIFF) y el lnstituto Nacional
de Administración Pública (INAP) de España.
Consultor especializado en gestión pública y
control gubernamental.
I. EL PROCEDIMIENTO
DISCIPLINARIO
Y SUS FASES
Tal y como se muestra en el gráfi-
co I "Flujograma del procedimien-
to", que podemos ubicar en la parte
final de la Directiva N" 02-2015-
SERVIR/GPGSC, "Régimen Dis-
ciplinario y Procedimiento Sancio-
nador de la Ley N" 30057, Ley del
Servicio Civil", el procedimien-
to administrativo disciplinario (en
adelante, PAD) cuenta con dos fa-
ses marcadas:
1. La fase instructiva
2. La fase sancionadora
La primera comienza claramen-
te con el acto de inicio del PAD,
generalmente configurado con la
emisión de la resolución o comu-
nicación dirigida al presunto res-
ponsable, y que debe materialízar-
se con la notificación respectiva
para considerarse iniciado el PAD.
Esta primera fase incluye la eta-
pa de presentación de descargos
por parte del implicado, y culmina
cuando el órgano instructor emi-
te su informe y lo remite al órgano
sancionador.
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA & CONTROL NO 42
pl presente artículo nos permitirá conocer con mayor amplitud las
l)fases del procedim¡enÍo adminisfrativo sancionador. las cuales se
encuentran reguladas en lu Directiya No 02-2015-SERI/IR-PE. En ese
sentido, como parte de la fase sqftcionadora del proceso administrativo
disciplinario, se encuenlrq demarcado un esladio adicional, en el cual el
presunto responsabte tiene la oportunidad de argumenfar los aspectos
que cansidera medulares en la foma de decísién por pqrfe del órgano
sancionador antes de emitir el pronunciamienfo sobre la comisién de la
falta. El autor se refiere al informe oral, eÍapo sobre la cual comentará
cierlas aspeclos procedimentales establecidos par la narmoliva de la ma-
teria, a efeclos enmarcar al lector en lafasefinal cle la primera instancia
de I os p roc ed i m i entos admi n is tat ivos d i s c ipl in a rios.
Es así que con el citado informe del y posterior archivo del procedi-
órgano instructor y su concreta re- miento; con 1o cual la fase sancio-
cepción por parte del órgano san- nadora llega a su fin, tal y como se
cionador se abre la segunda fase muestra en el gráfico No 1.
del PAD, el cual continúa con la
notificación del informe del órga- U. EL INFORME ORAL,
no instructor al presunto responsa- PROCEDIMIENTO
ble, y prosigue con el acto de so- PARA SU SOUCITUD
licitud del presunto responsable, a
efectos de poder participar. ya sea Si revisamos 1o dispuesto en la Ley
personalmente o a través de la re- N'30057 respecto al informe oral,
presentación de un abogado, en el podemos apreciar que el numeral
informe oral correspondiente. Para 93.2 del arlículo 93 establece que:
esto, el interesado deberá requerir "Previo al pronunciamiento de las
en su solicitud el establecimien- autoridades del proceso adminis-
to del lugar, fecha y hora para su trativo disciplinario de primera ins-
rcalización; siendo labor de la en- tancia y luego de presentado los
tidad el notificar dicha información descargos, el servidor civil proce-
al recurrente parala efectiva reali- sado puede ejercer su derecho de
zación del informe oral, el cual se defensa a través de un informe oral,
realiza en forma previa al acto que efectuado personalmente o por me-
determina la imposición de la san- dio de un abogado, para lo cual se
ción o la declaración de no ha lugar señala fecha y hora (...)".
/ JUNIO 2017 57
ITI
lffi p*ocEDrMrENTos ADMrNrsrRATrvos DE LA ADMINIsrnnc¡ótrr púeLlcn
F=..-n5l
[i!l
* responsabilidades
2 días
hábiles
l0 días hábiles pronogables por 10 días hábiles adicionales (con sustento)
Nota: el lapso de tiempo que transcurra antre A y B no debe ser mayor a 1 año calendario,
De acuerdo a 1o señalado, pode-
mos advertir como primer punto
que la solicitud de informe oral es
de carácter potestativo, ya que la
nonna señala que el servidor civil
puede ejercer su derecho de defen-
sa a través de un informe oral. Por
tanto, se colige que si el servidor
civil no desea materializar su de-
recho de defensa ante el órgano
sancionador vía informe oral, esta
audiencia no se realizará; aspecto
que resaltamos, ya que en muchas
ocasiones los órganos sancionado-
res mantienen la idea de que son
ellos los que deciden si el informe
oral se realiza o no, cuando está
claramente establecido por la nor-
ma de la materia que su realiza-
ción es una manifestación del de-
recho de defensa del servidor civil
que se activa a su solicitud.
En este punto, es importante co-
mentar que incluso se debe ser cohe-
rente con el hecho referido a que
la reahzación del informe oral de-
pende, en algunos casos, de 1o se-
ñalado en el informe del órgano
58
ffi
E¡',l*r'j{
f .:tt:t:1
L-ry-l
5 días hábiles
prolongables a
solicitud
2 días
hábiles
instructor; menciono ello ya que
se puede presentar el caso de que
la Secretaría Técnica precalifi-
que un hecho indicando como pre-
sunta sanción la de suspensión de
cinco (5) días sin goce de remu-
neración. El órgano instructor, re-
cogiendo 1o señalado por la Se-
cretaúa Técnica, emite el acto de
inicio del PAD incluyendo como
probable sanción los cinco (5) días
de suspensión sin goce de remune-
ración y notifica al servidor.
Acto seguido, el servidor civil pro-
cesado presenta el descargo co-
rrespondiente aportando los me-
dios probatorios respectivos, do-
cumentos que son evaluados por
el órgano instructor en su informe,
el cual recomienda el no ha lugar
a la imposición de sanción; ante
este hecho, ¿ameritaría la realiza-
ción de un informe oral por parte
del órgano sancionador?
Creemos que en el ejemplo comen-
tado no es necesario que se realice
informe oral alguno, ello basado en
0rgano instructor anaiza los
actuados a fin de determinar
la existencia o no de
t;*'l,l
L;::-i:iiil
+
1 5 dÍas hábiles
E- -"::::-1
l','*'l',1
_-"" [::':B-...]
l" I
+ I
Acto que
determina [a
lnforme I imoosicióÍ¡ 5 días
oral I de sanción o hábiles
declarac¡ón d€
no ha lugar
lo dispuesto en el numeral 9.3, Fa-
cultades del Organo Sancionador,
de la Directiva N" 02-2015-SER-
VIR/GPGSC, el cual dispone que:
"( ..) En ningún caso, las autorida-
des del procedimiento disciplinario
pueden imponer una sanción de ma-
yor gravedad a la que puedan impo-
ner dentro de su competencia".
En el ejemplo señalado, si es el
propio órgano instructor el que
recomienda el no ha lugar para
la imposición de sanción alguna,
en aplicación del citado numeral,
el órgano sancionador no tendría
competencia para imponer una
sanción de mayor gravedad, por-
que en el ejemplo citado no hay
sanción recomendada, razón por
la cual no tiene sentido alguno no-
tificar al servidor civil procesado
para que solicite informe oral, ni
existiría materia alguna que abor-
dar en el desarrollo del mismo,
al ser obvio que el servidor civil
estará confoÍne con lo propues-
to por e1 órgano instructor en el
ejemplo brindado.
 PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DE LA ADMINTSTRACIÓN PÚBLICA
Lo que debe ocurrir en el ejem-
plo planteado es la emisión por
parte del órgano sancionador de
la resolución correspondiente que
declare el no ha lugar respecti-
vo y posterior archivamiento del
procedimiento{r).
Por otro lado, cabe, asimismo,
precisar que el ejercicio del dere-
cho de defensa por parle del ser-
vidor procesado, en el caso de so-
licitar la realización del informe
oral, constituye un segundo esta-
dio en el cual este derecho se ma-
terializa, ya que no se debe olvidar
que en un primer momento el cita-
do servidor ha ejercido su derecho
de defensa con la presentación por
escrito del descargo coffespon-
diente. Sin embargo, este ha sido
presentado ante el órgano instruc-
tor, a diferencia de la solicitud de
informe oral, en la cual el interesa-
do requiere expresar los argumen-
tos de su defensa ante la instancia
que, finalmente, emitirá la sanción
correspondiente o declarará el no
ha lugar a la imposición de san-
ción alguna.
Por otro lado, el Reglamento Ge-
neral de la Ley N' 30057, apro-
bado por el Decreto Supremo
N" 040-2014-PCM, dispone en su
artículo I 12 que: "Una vez que el
órgano instructor haya presenta-
do su informe al órgano sanciona-
dor, este último deberá comuni-
carlo al servidor civil a efectos de
que el servidor civil pueda ejercer
su derecho de defensa a través de
un informe oral, ya sea personal-
mente o a través de su abogado.
El servidor civil debe presentar la
solicitud por escrito; por su par-
te, el órgano sancionador debe-
rá pronunciarse sobre esta en un
plazo máximo de dos (2) días há-
biles, indicando el lugar, fecha y
hora en que se realizará el infor-
me oral".
Como se puede advertir de la lec-
tura del Reglamento General de la
Ley N" 30057 , existe una serie de
procedimientos que el servidor ci-
vil procesado deberá efectuar con
el fin de que se considere su par-
ticipación en el informe oral, en-
tre los cuales destaca el plazo
que debe cumplir el órgano san-
cionador para fijar el lugar, fe-
cha y hora parala realización del
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA & CONIROL
¡
'Lá,,,§ó|ic¡tud del
l¡ilf0rme oral es de
carácter potestat¡vo,
ya que la norma
señala que el
serv¡dor civil puede
ejercer su deiecho de
defensa a través de
un informe oral. Por
tanto, si el servidor
civil no !o desea,
la audienc¡a no se
realizará.
informe oral, el cual se ha estable-
cido como un plazo máximo
dos días hábiles.
Sin embargo, nos preguntamos
¿cuál es elplazo con que cuenta el
servidor civil procesado para efec-
tuar la comentada solicitud de in-
forme oral?
Para responder la interrogante de-
bemos recurrir a lo dispuesto por
la Directiva No 02-2015-SER-
VIR/GPGSC, ya que se debe te-
ner presente que el trámite de so-
licitud de informe oral cambia de
acuerdo al tipo de sanción preca-
lificada. Así, tenemos que el últi-
mo párrafo del numeral 17.1 de
la referida directiva dispone que
tratándose de la sanción de amo-
nestación escrita, es decir, cuan-
do se ha precalificado este tipo de
sanción por la SecretariaTécnica
y acogida la misma por el órgano
instructor, la solicitud de informe
oral se presentará en el escrito de
descargos.
En los demás casos, tratándose de
las sanciones de suspensión sin
goce de remuneraciones desde un
día hasta doce meses o la destitu-
ción, la solicitud de informe oral
deberá presentarse dentro de los
tres (3) días hábiles siguientes de
notificado el servidor civil del in-
forme del órgano instructor.
(1) Si bien en el último pánafo del atículo 114 del Reglamento Gene¡al de la Ley del Servicio Civil
señala que: "El órgano sancionador puede apartarse de las recomendaciones del órgano instructor, siem-
pre y cuando motive adecuadamente las razones que lo sustentan", esta disposición debe concordarse con
lo señalado en el numeral 9.3, Facultades del Organo Sancionador, de la Directiva N' 02-20 I 5-SERVIR/
GPGSC, el cual, como se comentó, restringe la facultad, en este caso del órgano sancionador, de imponer
una sanción de mayor gravedad a la que puedan imponer dentro de su competencia.
NO 42 / JUNIO 2017
III. DESARROLLO DEL
INFORME ORAL
El citado numeral l7.l de la
Directiva N" 02-2015-SERVIR/
GPGSC señala en su último pá-
rafo que: "(...) El informe oral se
rcaliza luego de la presentación de
los descargos en un plazo de tres
(3) días hábiles (...)". Sin embar-
go, ni la ley, ni su reglamento ge-
neral, ni la directiva específica que
regula el régimen disciplinario
han establecido pautas en tomo,
al desarrollo de esta etapa y quié-
nes participan en ella.
Al respecto, es obvio que la direc-
de ción del informe oral la realiza el
órgano sancionador, el cual, luego
de haber notificado al servidor del
lugar, fecha y hora de realización,
llegado el día establecido, dirige
la sesión, a la cual nada restringe
que pueda asistir el secretario téc-
nico, siempre en su calidad de ór-
gano de apoyo, ya que no olvide-
mos que es la Secretaría Técnica
la que tiene la función de admi-
nistrar y custodiar los expedientes
administrativos del PAD (literal
h) del numeral8.2 de la Directiva
N" 02-20 1 5-SERVIR/GPGSC).
Si bien no está regulado el tiempo
de desarrollo del informe oral, re-
sulta entendible que se debe otor-
gar al servidor civil procesado un
tiempo razonable para que pue-
da expresar los argumentos de de-
fensa que considere convenientes,
y que la duración de la audiencia
oral dependerá de cada caso en
concreto. Asimismo, esta etapa
se constituye en oportunidad para
que el procesado pueda señalar as-
pectos que en el descargo escrito
no incluyó, por presentarse, por
ejemplo, nuevos hechos; no impi-
diéndose que en ese acto se pue-
dan presentar pruebas adicionales
e incluso presentar luego por es-
crito 1o alegado en el informe oral,
adjuntando los medios probatorios
se
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 PROCEDTMIENTOS ADMINISTRATIVOS DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
pertinentes, antes de que el órgano
sancionador emita el acto que de-
termine la imposición de sanción
o la declaración de no ha lugar.
Al respecto, debe tenerse pre-
sente que el Reglamento Gene-
ral de la Ley del Servicio Civil en
su artículo 113 señala en torno a
la actividad probatoria que: "Los
órganos que conducen el proce-
dimiento administrativo discipli-
nario ordenan la práctica de las
diligencias necesarias para la de-
terminación y
comprobación de
los hechos y, en padicular, la ac-
tuación de las pruebas que puedan
conducir a su esclarecimiento y a
la determinación de responsabili-
dades (...)".
Básicamente, el desarrollo del
informe oral debe crear convic-
ción en el órgano sancionador
respecto a la comisión de la fal-
ta, para así poder cumplir a caba-
lidad con la función encomenda-
da de emitir su pronunciamiento
sobre la comisión de la falta en
los próximos diez (10) días hábi-
les, considerando este piazo des-
de que recibe el informe del ór-
gano instructor hasta la emisión
propia del acto; plazo que puede
ser prorogado por diez (10) días
hábiles adicionales con el susten-
to correspondiente.
Una distinción adicional que se
debe mencionar en tomo al desa-
rrollo del procedimiento adminis-
trativo disciplinario, en caso de que
se haya precalificado la sanción de
amonestación escrita, es que, con-
forme 1o dispone el último párra-
fo del señalado numeral 17.7, en
este caso el informe oral se realiza-
rá dentro de los tres (3) días hábiles
siguientes de presentados los des-
cargos. A esto se añade otra par-
ticularidad, referida a la forma de
conclusión del PAD, ya que en el
caso de amonestación escrita, será
el jefe inmediato el que se encarga-
rá de emitir un infóime final den-
tro del plazo de diez (10) días hábi-
les, prorrogables por diez (10) días
60
:.:l- . a
. :...4....,.L
El ejercicio del
derecho de defensa
a través del informe
oral constituye un
segundo estadio, ya
que el serv¡dor ha
ejercido su derecho
cón !a presentac¡ón
por escr¡to.
adicionales debidamente sustenta-
dol inlorme final que. una vez emi-
tido, es remitido por el jefe inme-
diato al jefe de Recursos Humanos
parala oficialización de la sanción
o 1o que corresponda (que puede
ser incluso la absolución).
Finalmente, en ambos casos, trá-
tese de un informe oral solicita-
do después de 1a presentación de
los descargos o solicitado en el
mismo escrito de descargo, al fi-
nalizar la audiencia es práctica
usual que el órgano sancionador
extienda al servidor procesado una
constancia de parlicipación, la cual
constituye el medio probatorio de
su realización, e incluso, en el caso
de consentirse la filmación o gra-
bación del desarrollo del infor-
me oral, nada impide que se pue-
da otorgar al servidor participante
una reproducción de la grabación
efectuada.
IV. CONCLUSIONES
En mérito a lo comentado, pode-
mos aribar a algunas conclusio-
nes en torno a lo que constituye el
informe oral como parte del ejer-
cicio del derecho de defensa de
todo servidor civil al que se le ha
instaurado un PAD.
- La solicitud de informe
es de carácter potestativo, ya
que el artículo 93 de la Ley
N" 30057 señala que el servi-
dor civil puede ejercer su de-
recho de defensa a través de un
informe oral.
La realización del informe oral
constituye un segundo momen-
to en el cual el derecho de de-
fensa se materializa; siendo el
primer episodio en que este de-
recho se manifiesta la presen-
tación por escrito del descargo
correspondiente. Sin embargo,
ambos se diferencian en que el
descargo es presentado ante el
órgano instructor, y el informe
oral se desarolla ante la ins-
tancia que, finalmente, emitirá
la sanción correspondiente: el
órgano sancionador.
El plazo con que cuenta el
servidor civil procesado para
efectuar la solicitud de informe
oral depende del tipo de san-
ción precalificada: tratándose
de la sanción de amonestación
escrita, la solicitud de informe
oral se presenta en el escrito de
descargos; es decir, se cuen-
ta con cinco (5) días para in-
cluir en el descargo la petición
de informe oral. Tratándose de
las sanciones de suspensión sin
goce de remuneraciones desde
un día hasta doce meses o la
destitución, la solicitud de in-
forme oral deberá presentarse
dentro de los tres (3) días hábi-
les de notificado el seruidor ci-
vil del inlorme del órgano ins-
tructor.
La Ley N" 30057, su Re-
glamento o la directiva especí-
fica que regula el régimen dis-
ciplinario no han establecido
pautas en tomo al desarrollo
del informe oral, en tal senti-
do, aspectos como su duración
dependerán de cada caso con-
creto, así como la oportunidad
de señalar aspectos adicionales
que tengan su origen en nue-
oral vos hechos o el aporte de prue-
bas adicionales. La grabación
o filmación del desarrollo del
informe oral, así como la en-
trega de la constancia de asis-
tencia al mismo no se encuen-
tran prohibidas.r