Nombre Aprendiz:

-Nombre de la empresa que tomará como ejemplo para el desarrollo de este informe
Introducción de la empresa:

-Que hace: Exámenes Psicosensometricos para la Obtención de la licencia de Conducción

Empresa: -Donde queda: Boyacá

-Contexto en general: Es una Organización de prestación de servicios que lleva poco tiempo en el Mercado (6
meses), se encuentra acreditada en la NTC ISO/IEC 17024 por el ONAC, cuenta con 7 empleados, está
vigilada por la Superintendencia de Puertos.

Analice e identifique cuales son los procesos claves en su empresa(Lo procesos necesarios para desarrollar las
actividades de la empresa) y a su vez los riesgos y oportunidades asociados a los mismos:
PROCESOS CLAVES RIESGOS OPORTUNIDADES
(ASOCIADOS A LOS PROCESOS) (ASOCIADOS A LOS PROCESOS)

Gestión Suspensión o retiro de los Capacitación relacionada con el

reconocimientos de acreditación NO ACEPTABLE cumplimiento de la Normatividad Legal
estratégica y habilitación. Aplicable a los CRC.
Pérdida de información de
Gestión Calidad Registros, resultados de Implementación de un Sistema de Gestión
NO ACEPTABLE
evaluación, y decisión de la Documental.
certificación
Gestión de Un aspirante o candidato a la
Determinar el momento oportuno para
prestación del Certificación se entere, lea y/o
efectuar la impresión de los registros
abstraiga el documento soporte ACEPTABLE
Servicio resultantes de la evaluación
de la evaluación realizada a otra
psicosensometrica.
persona
Infraestructura y Mal funcionamiento de alguno Tener un equipo de respaldo,
compra de los equipos de evaluación NO ACEPTABLE preseleccionar los proveedores a contactar
médica. en caso de fallas.
Perdida de la Confidencialidad
Talento Humano con la información generada por
el organismo de Certificación en NO ACEPTABLE Restringir el acceso a los registros.
poder de los evaluadores y
médico certificador.

Defina cual sería el plan de acción a implementar en su empresa para mitigar y suprimir los riesgos que identifico
previamente:
RIESGOS PLAN DE ACCIÓN

Posibles relaciones 1. El personal que labora con la organización firma y se compromete a no prestar el servicio a personas
comerciales, personales, que comprometan su imparcialidad y objetividad, así como a no tener relaciones comerciales con
familiares y/o laborales terceros que afecten su desempeño.
con tramitadores, 2. En el Procedimiento de Confidencialidad, Imparcialidad y Conflicto de intereses se debe definir la
escuelas de prohibición en cuanto a relaciones comerciales, familiares y/o laborales que deben tener los
automovilismo, empresa trabajadores con los candidatos a la Certificación.
de venta de motocicletas, 3. Por ningún motivo se puede prestar el servicio de Certificación, a personas que tengan relación
empresa de venta de comercial, familiar o laboral con trabajadores del Centro de Reconocimiento.
vehículos automotores, 4. No se debe realizar convenios, acuerdos, franquicias, alianzas o contratos comerciales, de forma
se puede perder verbal o escrita, con entidades que tengan por objeto social la Prestación, Enseñanza, Ejecución,
imparcialidad e Verificación y/o Tramitación de actividades relacionadas con la conducción.
independencia durante el 5. No se prestará el servicio de Certificación para personal de empresas con las cuales se tengan
proceso de Certificación. convenios empresariales.
Pérdida de información 1. Verificar el cumplimiento de la ejecución de las copias de respaldo de la información, a través de las
de Registros, resultados reuniones mensuales del Comité de Calidad.
de evaluación, y decisión 2. Mantener Actualizada la matriz de acceso a los registros.
de la certificación
Un aspirante o candidato
a la Certificación se
entere, lea y/o abstraiga No se debe imprimir soportes de la evaluación psicosensometrica de forma parcial o individual y
el documento soporte de únicamente lo realizará el profesional certificador.
la evaluación realizada a
otra persona
1. Incluir en el Cronograma de mantenimiento todos los equipos de evaluación médica.
Mal funcionamiento de
2. Efectuar tanto los mantenimientos como las calibraciones requeridas en las fechas planeadas.
alguno de los equipos de
3. En caso de que alguno de los equipos presente alguna falla que no permita reparación se debe
evaluación médica
gestión inmediatamente la compra de otro equipo de iguales o mejores características.
Perdida de la 1. Todo el personal del Centro de Reconocimiento debe firmar un compromiso de Confidencialidad,
Confidencialidad con la Imparcialidad y conflicto de interés. Estos deben ser firmados por las personas que tengan relación
información generada por directa o indirecta con la prestación del servicio, como lo son:
el organismo de - Accionistas
Certificación en poder de - Personal directos
los evaluadores y médico - Subcontratistas
certificador.

Defina cual sería el plan de acción a implementar en su empresa para potenciar y mejorar las oportunidadesque identifico
previamente:

OPORTUNIDADES PLAN DE ACCIÓN

Capacitación relacionada
Incluir en el Cronograma anual de capacitación, una charla dirigida a todos los funcionarios que cree
con el cumplimiento de la
conciencia de la importancia que tiene cumplir con los requisitos legales aplicables, de manera que no
Normatividad Legal
se ponga el riesgo la continuidad de la Organización.
Aplicable a los CRC.
1. Ejecutar lo establecido en compras para la selección de un proveedor que realice el diseño del
Implementación de un
Sistema de Gestión documental tal como lo requiere la superintendencia de puertos.
Sistema de Gestión
2. Implementar y mantener el Sistema de Gestión Documental.
Documental.
Determinar el momento
oportuno para efectuar la
Incluir en el procedimiento de Prestación del Servicio que el médico Certificador únicamente puede
impresión de los registros
realizar la impresión de los registros al finalizar el proceso, de manera que no se de oportunidad a que
resultantes de la
otro aspirante pueda tener acceso o visualizar los resultados de otra persona.
evaluación
psicosensometrica.
1. Efectuar la compra de un tensiómetro adicional, según lo establecido en el procedimiento de
Tener un equipo de compras.
respaldo, preseleccionar 2. Realizar la selección de los proveedores requeridos en caso de que alguno de los equipos
los proveedores a presentara alguna falla o se llegara a necesitar un cambio, de manera que los tiempos requeridos
contactar en caso de puedan ser los mínimos.
fallas.

1.Incluir en los procedimientos que ameriten, que el personal del Centro de Reconocimiento no debe
tener acceso a la información física generada durante y después del Proceso de Certificación, en caso
Restringir el acceso a los
de que caso de ser necesaria la visualización de algún registro se pida Autorización al Área de Calidad.
registros.
2. Verificar en el control de registros quienes tienen acceso y reasignarlos de manera que todos los
funcionarios NO puedan acceso libre.
Conclusiones:

Se analizaron los posibles riesgos a los cuales se vería enfrentada la Organización, determinando los planes de acción
requeridos para mitigar el impacto que podrían ocasionar si no se les diera un tratamiento oportuno.

De igual forma se determinaron las oportunidades frente a cada uno de los riesgos.