076-18 - GOB REG AREQUIPA - Sonsultas y Observaciones Conforme A Lo Establecido en El Numeral 175.8 Del Art. 175 Del Reglamento (T.D. 12810019)

(LOGO)
(GERENCIA REGIONAL DE CONTROL (Xxxx))
PLAN DE VISITA PREVENTIVA
VISITA PREVENTIVA
A LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE LIMPIEZA
PÚBLICA A CARGO DE LA MUNICIPALIDAD
(DISTRITAL/PROVINCIAL) DE (Xxx)
(Xxxx), (PROVINCIA), (DEPARTAMENTO)
OPERATIVO
“POR UNA CIUDAD LIMPIA Y SALUDABLE”
PERIODO: 28 DE ENERO AL 01 DE FEBRERO DE 2019
TOMO I DE I
(REGIÓN) – PERÚ
2019
“Decenio de la Igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”
“Año del Diálogo y la Reconciliación Nacional“
(LOGO)
VISITA PREVENTIVA A LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE LIMPIEZA

PÚBLICA A CARGO DE LA MUNICIPALIDAD (PROVINCIAL/DISTRITAL) DE
(XXXX), (PROVINCIA), (DEPARTAMENTO)
“POR UNA CIUDAD LIMPIA Y SALUDABLE”
_________________________________________________________________________
ÍNDICE
________________________________________________________________________________
DENOMINACIÓN N° Pág.
I. ORIGEN ............................................................................................................................... 2
II. OBJETIVOS .......................................................................................................................... 2
III. ALCANCE ............................................................................................................................. 3
IV. INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD Y DE LA MATERIA SUJETA A CONTROL SIMULTÁNEO ....... 3
4.1 Información de la Entidad................................................................................................ 3
4.2 Información de la materia sujeta a control simultáneo ........................................................ 4
V. CRITERIOS A UTILIZAR ........................................................................................................ 7
VI. PROCEDIMIENTOS............................................................................................................... 7
VII. INFORMACIÓN ADMINISTRATIVA ....................................................................................... 15
7.1 Equipo y plazo estimado ............................................................................................... 15
7.2 Costos directos estimados ............................................................................................ 15
7.3 Documentos a emitir ..................................................................................................... 15
Visita preventiva a la prestación del servicio de limpieza pública a cargo de la municipalidad (PROVINCIAL/DISTRITAL) de (XXXX),
(PROVINCIA), (DEPARTAMENTO) - “Por una ciudad limpia y saludable”.
Periodo: 28 de enero al 1 de febrero de 2019.
(LOGO)
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VISITA PREVENTIVA A LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE LIMPIEZA PÚBLICA A

CARGO DE LA MUNICIPALIDAD (PROVINCIAL/DISTRITAL) DE (XXXX), (PROVINCIA),
(DEPARTAMENTO)
“POR UNA CIUDAD LIMPIA PARA TODOS”
I. ORIGEN
El presente servicio de control simultáneo se efectúa en el marco del operativo de visita preventiva
“A la prestación del servicio de limpieza pública a cargo de las municipalidades – Por una ciudad
limpia para todos”, que lleva a cabo la Contraloría General de la República en forma simultánea en
doscientos ochentaicinco (285) municipalidades a nivel nacional.
La visita preventiva se realiza en el marco de las facultades asignadas a la Contraloría General de

la República mediante Ley n.° 27785 y sus modificatorias, lo dispuesto en la Directiva n.° 017-2016-
CG/DPROCAL “Control Simultáneo” aprobada mediante Resolución de Contraloría n.° 432-2016-
CG de 3 de octubre de 2016 y modificatoria y el Procedimiento “Operativo de Visita Preventiva” (PR-
GSCS-05) vigente desde el 5 de octubre de 2016.
II. OBJETIVOS
Objetivo General:
Comprobar si la prestación del servicio de limpieza pública a cargo de la municipalidad (XXXXX), en

los procesos de recolección, transporte y disposición final, se realiza de manera continua, regular,
permanente y obligatoria en concordancia con la normativa vigente y estipulaciones contractuales
(Nota: mantener estipulaciones contractuales en caso corresponda), a fin de comunicar la existencia
de riesgos y oportunidades de mejora a la autoridad municipal; así como obtener información para
futuros servicios de control.
Objetivos Específicos:
1) Comprobar si la municipalidad (Xxxxx) gestiona los recursos necesarios para asegurar la

sostenibilidad del servicio de limpieza pública en el año fiscal 2019.
2) Establecer si el proceso de recolección y transporte de la prestación del servicio de limpieza

pública en la municipalidad (Xxxx), permite el traslado de los residuos sólidos hasta su
disposición final, y si cuenta con supervisión que cautele la calidad y cobertura del servicio, en
el marco de lo establecido por la normativa aplicable y estipulaciones contractuales (Nota:
mantener estipulaciones contractuales en caso corresponda).
3) Establecer si en el proceso de disposición final, los residuos sólidos de la municipalidad (Xxxx),

están siendo aislados o confinados adecuadamente, y si se han formulado instrumentos de
gestión ambiental de recuperación o reconversión de áreas degradadas por residuos sólidos
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municipales, de acuerdo a lo establecido por la normativa aplicable y estipulaciones

contractuales (Nota: mantener estipulaciones contractuales en caso corresponda).
III. ALCANCE
Los procesos del servicio de limpieza pública considerados por el operativo comprende la
recolección, transporte y disposición final de residuos sólidos domiciliarios, incluyendo la
identificación de puntos críticos1; así como el recojo de información concerniente a los recursos
necesarios para asegurar la continuidad del servicio por todo el año fiscal 2019.
El operativo se realizará a nivel nacional, a una muestra2 de ciento 697 municipalidades, de las
cuales 186 son provinciales y 501 son distritales., dentro de las cuales se encuentra comprendida la
municipalidad (Xxx), categorizada como una municipalidad (CP A, CP B, Más de 500 VVUU) - (Nota:
verificar en Excel adjunto qué clasificación ha recibido la municipalidad).
El operativo se encuentra a cargo de la Subgerencia de Agricultura y Ambiente, quien actúa como

unidad líder; por su lado la Gerencia Regional de Control (Xxxxxx) o Subgerencia de Control de
Lima y Callao, participa como unidad operativa.
IV. INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD Y DE LA MATERIA SUJETA A CONTROL SIMULTÁNEO
4.1 Información de la Entidad
La municipalidad (provincial/distrital) de (XXXXX) fue creada (xxxxxxxx); es un organismo de

gobierno local que emana de la voluntad popular, con personería jurídica de derecho público,
con autonomía económica y administrativa en los asuntos de su competencia, cuya finalidad es
representar al vecindario, promover la adecuada prestación de los servicios públicos locales y el
desarrollo integral, sostenible y armónico de su jurisdicción3.
La municipalidad (provincial/distrital) de (XXXXX), es responsable “… por la gestión de los

residuos sólidos de origen domiciliario, especiales y similares, en el ámbito de su jurisdicción” 4;
en este sentido, “El Estado garantiza la prestación continua, regular, permanente y obligatoria
del servicio de limpieza pública que comprende el servicio de recolección, transporte y
disposición final de los residuos sólidos de los predios de la jurisdicción, escombros y desmonte
de obras menores y el servicio de barrido y limpieza de vías, plazas y demás áreas públicas”5.
Para ello, la municipalidad (xxxxx) participa en la implementación de la gestión integral de

residuos sólidos, que se encuentra a cargo del Ministerio del Ambiente, el cual busca como
resultado específico disminuir la cantidad y peligrosidad de residuos sólidos no controlados
1 Existencia de lugares (vías, espacios y áreas públicas) con acumulación temporal de residuos sólidos municipales, a los cuales se han
denominado “puntos críticos”, respecto de los cuales las municipalidades están obligadas a su limpieza, remoción y erradicación,
conforme lo establecido en el artículo 118 del DS n.° 014-2017-MINAM.
2 Muestra determinada por el equipo Líder, el Ministerio del Ambiente (Minam) y el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental
(OEFA).
3 Concordante con el artículo IV de la Ley Orgánica de Municipalidades, Ley n.° 27972.
4 Artículo 22.- Municipalidades del Decreto Legislativo n.° 1278 que aprueba la Ley de Gestión Integral de Residuos Sólidos del 22 de
diciembre de 2017.
5 Artículo 3.- Del servicio de limpieza pública del Decreto Legislativo n.° 1278 que aprueba la Ley de Gestión Integral de Residuos Sólidos
del 22 de diciembre de 2017.
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dispuestos en el ambiente; en ese sentido ha programado para el presente año los recursos
financieros siguientes en el "Grupo Funcional 0124: GESTION DE LOS RESIDUOS SOLIDOS”:
Cuadro n.° 1
Municipalidad (Provincial/Distrital) xxxxxxxxxxxxx (Por ejemplo: Municipalidad distrital de Aquia)
Presupuesto para el servicio de limpieza pública 2018
Función 17: AMBIENTE / División Funcional 055: GESTION INTEGRAL DE LA CALIDAD AMBIENTAL
Grupo Funcional 0124: GESTION DE LOS RESIDUOS SOLIDOS
PIA PIM Fuente

Producto
RDR RD
0036: GESTION INTEGRAL DE
500.00 -- 500.00
RESIDUOS SOLIDOS
9002: ASIGNACIONES
PRESUPUESTARIAS QUE NO 51,200.00 51,200.00 -- 51,200.00
RESULTAN EN PRODUCTOS
Total de presupuesto 51,200.00 51,700.00 -- 51,700.00
Elaboración: Equipo a cargo de la visita preventiva. Actualizado al 12 de setiembre de 2018 (actualizar fecha)
Nota: RDR: Recursos Directamente Recaudados, RD: Recursos Determinados, comprende los Rubros; - Contribuciones a Fondos.
- Fondo de Compensación Municipal. - Impuestos Municipales. - Canon y SobreCanon, Regalías, Renta de Aduanas y
Participaciones.
(Nota: Ingresar al SIAF amigable 2018 para descargar los datos)
4.2 Información de la materia sujeta a control simultáneo
Servicio de Limpieza Pública
Conforme al marco jurídico vigente, el Estado garantiza la prestación continua, regular,

permanente y obligatoria del servicio de limpieza pública, siendo responsables de dicho servicio
las municipalidades, quienes a su vez deben asegurar su calidad y cobertura en toda su
jurisdicción6.
El servicio de limpieza pública comprende el servicio de recolección, transporte y disposición

final de los residuos sólidos de los predios de la jurisdicción, escombros y desmonte de obras
menores y el servicio de barrido y limpieza de vías, plazas y demás áreas públicas.
6 Artículo 3 del Decreto Legislativo n.° 1278 y artículo 22 del DS n.° 014-2017-MINAM.
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Figura 1:
Procesos del Servicio de Limpieza Pública
Fuente: Decreto Legislativo N° 1278 que aprueba la Ley de Gestión Integral de Residuos Sólidos de 22 de diciembre de 2016.
Decreto Supremo N° 014-2017-MINAM que aprueba Reglamento del Decreto Legislativo N° 1278, Decreto Legislativo que
prueba la Ley de Gestión Integral de Residuos Sólidos de 21 de diciembre de 2017.
Figura 2:
Análisis del Procesos del Servicio de Limpieza Pública
Fuente: Decreto Legislativo N° 1278 que aprueba la Ley de Gestión Integral de Residuos Sólidos de 22 de diciembre de 2016.
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Decreto Supremo N° 014-2017-MINAM que aprueba Reglamento del Decreto Legislativo N° 1278, Decreto Legislativo que prueba la Ley
de Gestión Integral de Residuos Sólidos de 21 de diciembre de 2017.
Cabe indicar que dentro de las jurisdicciones municipales es posible advertir la existencia de
lugares (vías, espacios y áreas públicas) con acumulación temporal de residuos sólidos
municipales, a los cuales se han denominado “puntos críticos”, respecto de los cuales las
municipalidades están obligadas a su limpieza, remoción y erradicación7; estos puntos son un
indicativo de que el servicio no se viene brindando de forma adecuada.
Importancia de los procesos a revisarse en el operativo
Con la participación del Ente Rector en materia de residuos sólidos, Ministerio del Ambiente
(MINAM) a través de su Dirección General de Residuos Sólidos (DGRS) y del Organismo de
Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA), atendiendo a su función de supervisión,
fiscalización y sanción en materia de residuos sólidos, se identificó que los procesos de mayor
riesgo en el servicio de limpieza pública comprenden a la recolección, transporte y disposición
final, incluyendo los puntos críticos.
Ello teniendo en cuenta los aspectos siguientes:
 La cobertura del servicio de recolección de residuos sólidos de las municipalidades

principalmente se brinda al ámbito urbano, sin embargo sólo 91 de las 250 municipalidades
brindan el servicio al 100%,8 existiendo un déficit a nivel rural.
 Así se tiene que al año 2015, el 93.74% de la población urbana cuenta con un sistema de
recolección de residuos sólidos; sin embargo, menos del 50% (3 309 712 t) fueron
dispuestos en un relleno sanitario; dejando al restante de residuos sólidos dispuestos
inadecuadamente en botaderos u otras instalaciones de disposición final9.
 Limitaciones en la cobertura, frecuencias y equipamiento permiten advertir la presencia de
puntos de acumulación (volumen ≥ 1m3) de residuos sólidos municipales en espacios
públicos10.
 El principal problema del manejo de residuos sólidos en el Perú es la escasez de lugares
adecuados destinados a su disposición final, se estima que el país requiere de 190
infraestructuras para la disposición final de residuos sólidos municipales (relleno sanitario)11,
sin embargo, al término del año 2016, se contaban con un total de 24 infraestructuras de
disposición final de residuos sólidos municipales a nivel nacional,12 siendo que a enero del
2018, esta cantidad se ha incrementado a 28 rellenos sanitarios13.
 Es recurrente que ante los cambios de gobiernos regionales y locales, ocurra un periodo de
desabastecimiento del servicio de limpieza pública.
7 Concordante con el artículo 118 del DS n.° 014-2017-MINAM.

8 MINAM, SIGERSOL, 2016.
9 Reporte remitido por OEFA, actualizado al 2016.
10 Minam, base de datos del Reporte SIGERSOL 2017.
11 PLANAGIRS 2016 – 2024. Información provista por los gobiernos locales mediante la plataforma SIGERSOL al MINAM, pág. 25.
12 En: http://redrrss.minam.gob.pe/indicadores.php
13 En: http://www.minam.gob.pe/notas-de-prensa/minan-fortalecio-la-gestion-de-los-residuos-solidos-y-la-recuperacion-de-las-areas-
naturales-durante-el-2017/
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V. CRITERIOS A UTILIZAR
La normativa que la municipalidad debe cumplir para brindar el servicio de limpieza pública es la
siguiente:
 Decreto Supremo n.° 012-2009-MINAM, que aprueba la Política Nacional del Ambiente de 23
de mayo de 2009.
 Ley n.° 27972, que aprueba la Ley Orgánica de Municipalidades de 26 de mayo de 2003.
 Ley n.° 28611, que aprueba la Ley General del Ambiente de 15 de octubre de 2005.
 Decreto Legislativo n.° 1278, que aprueba la Ley de Gestión Integral de Residuos Sólidos de
22 de diciembre de 2016.
 Decreto Supremo n.° 017-2017-TR, que aprueba el Reglamento de Seguridad y Salud en el
Trabajo de los Obreros Municipales del Perú de 6 de agosto de 2017.
 Decreto Supremo n.° 014-2017-MINAM, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo
n.° 1278 de 21 de diciembre de 2017.
 Decreto Legislativo Nº 1389, que aprueba Decreto Legislativo que Fortalece el Sistema
Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental de 5 de setiembre de 2018.
VI. PROCEDIMIENTOS
Contiene los procedimientos mínimos que se aplicarán para el cumplimiento de los objetivos de la
visita preventiva en el marco del operativo, y se detallan a continuación:
Cuadro n.° 2
Procedimientos
Responsable /
Objetivos / Procedimientos
Iniciales
Objetivo General:
Comprobar si la prestación del servicio de limpieza pública a cargo de la municipalidad

(XXXXX), en los procesos de recolección, transporte y disposición final, se realiza de
manera continua, regular, permanente y obligatoria en concordancia con la normativa
vigente y estipulaciones contractuales (Nota: mantener estipulaciones
contractuales en caso corresponda), a fin de comunicar la existencia de riesgos y
oportunidades de mejora a la autoridad municipal; así como obtener información para
futuros servicios de control.
Procedimientos:
Supervisor y/o Jefe de equipo del Operativo de la UO:
1. Acredítese ante el Alcalde o a quien disponga, a fin de dar a conocer los objetivos
y alcance del Operativo “Al servicio de limpieza pública a cargo de las
municipalidades” - “Por una ciudad limpia para todos””.
2. Distribuya al equipo el soporte logístico (chaleco, gorro, mascarillas, guantes,

cámara fotográfica, movilidad, etc.) así como los procedimientos e instrumentos
de verificación estándar.
(LOGO)
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3. Corrobore que las propuestas de alertas preventivas identificados en la etapa de

ejecución de la visita preventiva, sólo correspondan a alguno de los siguientes
supuestos:
 Inadecuada prestación del servicio de limpieza pública (objetivo específico

2, ausencia de identificación de puntos críticos)
 Afectación al cuerpo hídrico y a la salud de las personas (objetivo específico
3, disposición final colindante a cuerpo hídrico)
 afectación a la salud y seguridad de las personas (objetivo específico 3,
presencia de segregadores y criaderos clandestinos en relleno
sanitario/botadero)
4. Formule la “alerta preventiva” respectiva comunicando al titular de la entidad,

asimismo, remita el documento comunicado al correo electrónico
lcastillo@contraloria.gob.pe y jrodriguezg@contraloria.gob.pe
5. Informe al responsable de la Unidad Operativa sobre los riesgos identificados,

remítala al correo electrónico lcastillo@contraloria.gob.pe y
jrodriguezg@contraloria.gob.pe
6. Supervise el desarrollo de los procedimientos y organización de la

documentación generada en la ejecución de la visita preventiva.
7. Tabule el resultado de las fichas en el aplicativo “Residuos 2018”, remítala al

correo electrónico lcastillo@contraloria.gob.pe y jrodriguezg@contraloria.gob.pe,
y envié el acta mediante el aplicativo “Residuos 2018”.
8. Redacte el informe de la visita preventiva.
9. Registre el contenido del informe en el SCG interno o SCG Web.
Información importante por objetivos especificos
Objetivo Específico 1:
Comprobar si la municipalidad (Xxxxx) gestiona los recursos necesarios para

asegurar la sostenibilidad del servicio de limpieza pública en el año fiscal 2018, así
como su previsión presupuestal para el año 2019.
1. Complete el Acta n.° 1 Datos generales, según el instructivo n.° 1, suscriba y

entregue una copia al representante de la municipalidad; en gabinete, concluya
respecto a:
- La planificación del servicio, si se cuenta con un Plan de manejo de residuos

sólidos vigente y si el periodo de vigencia es menor a 10 años. (Incluir en
Parte introductoria de Aspecto Relevante)
- La(s) fuente(s) de financiamiento para el servicio de disposición final y/u

otro tipos de recursos.
- Modalidad de prestación del servicio de limpieza pública, en caso la

municipalidad cuente con contrato para el servicio de limpieza pública de
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forma integral, o para alguna de sus etapas: recolección, transporte y

disposición final. (Incluir en Parte introductoria de Aspecto Relevante)
De identificar que no se cuenta con certificación presupuestal para los años

comprendidos en el contrato y/o previsión presupuestal para el año 2019
(en caso el contrato se extienda hasta dicho periodo fiscal), revelarlo como
un riesgo de posible desabastecimiento del servicio, teniendo como criterio,
el artículo 19 del Decreto Legislativo n.° 1341, así como el artículo 22 del
Decreto Supremo n.° 014-2017-MINAM; el artículo 22 (sólo para MP) o
literal a) del artículo 24.1 (sólo para MD) del Decreto Legislativo n.° 1278.
En caso el contrato culmine en el presente año y no se haya previsto en el

PAC 2018 el procedimiento de selección para el servicio de limpieza
pública, revelarlo como un riesgo de posible desabastecimiento del servicio,
teniendo como criterio el artículo 22 del Decreto Supremo n.° 014-2017-
MINAM, así como el artículo 22 (sólo para MP) o literal a) del artículo 24.1
(sólo para MD) del Decreto Legislativo n.° 1278.
En caso en el campo “Se ejecutan los pagos regularmente” del numeral V.

Contratos del formato n.° 1 Datos generales, se haya obtenido como
respuesta “Sí”; corrobore el cumplimiento del cronograma de pago previsto
para el primer trimestre 2018, en caso que no se haya cumplido con 2 pagos
como mínimo, revelarlo como un riesgo de posible desabastecimiento del
servicio, teniendo como criterio la cláusula de pagos del respectivo contrato,
artículo 36 del Decreto Legislativo n.° 1341 y artículo 135 del Decreto
Supremo n.° 056-2017-MEF.
- Programación de recursos financieros, si los recursos para el servicio de

limpieza pública se programaron en el PP0036 (consigne detalle y
monto). (Incluir en Parte introductoria de Aspecto Relevante)
En caso que la municipalidad haya confirmado como respuesta la

programación “parcial” de recursos en productos del PP 036: GIRS
(numeral IV. Presupuesto del formato n.° 1 Datos generales); indague en
qué partidas ha sido considerado dicho presupuesto o si no ha sido parte
de la programación.
- Planificación del costo del servicio, referido a si se cuenta con una

estructura de costos para el servicio de limpieza del año fiscal 2018, y si
dicha estructura sirve de sustento para el cobro de arbitrios del mismo año;
asimismo si la estructura de costos se encuentra desagregada por etapas
(recolección, transporte y disposición final). (Incluir en Parte introductoria de
Aspecto Relevante)
En caso la estructura de costos haya sido actualizada mediante la

aplicación del Índice de Precios al Consumidor (IPC), o esta no sirva de
sustento para el cobro de arbitrios, se considera como riesgo de un posible
desabastecimiento de servicio ante la posibilidad de ocurrencia de un déficit
financiero de fuente re recaudación directa para brindar el servicio, como
criterio tener en cuenta el literal p) del artículo 6 del Decreto Legislativo n.°
1278.
2. Registre los resultados obtenidos del Formato n.° 1 en el aplicativo xxxxx.
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Establecer si el proceso de recolección y transporte de la prestación del servicio de

limpieza pública en la municipalidad (Xxxx), permite el traslado de los residuos sólidos
hasta su disposición final, y si cuenta con supervisión que cautele la calidad y
cobertura del servicio, en el marco de lo establecido por la normativa aplicable y
estipulaciones contractuales (Nota: mantener estipulaciones contractuales en caso
corresponda).
3. Complete el formato n.° 2 Recolección y transporte, según el instructivo n.° 2,

suscriba y entregue una copia al representante de la municipalidad; en gabinete,
concluya respecto a:
- La frecuencia y horario del servicio de recolección en el ámbito urbano, y

de ser el caso, en el ámbito rural; además, del repaso que pudieran realizar
en el ámbito urbano. Así como, los medios de difusión de dichos aspectos,
que permitan tomar conocimiento a la población (artículo 33 del Decreto
Supremo n.° 014-2017-MINAM). (Incluir en Parte introductoria de Aspecto
Relevante)
En caso la frecuencia de recolección sea menor a 3 veces por semana,

revelarlo como riesgo de posible generación y/o incremento de puntos
críticos, a lo cual se le puede sumar la ausencia de medios de difusión de
ser el caso; como criterio considere los artículos 22, 28, 31 y 32 del Decreto
Supremo n.° 014-2017-MINAM. [De corresponder, refuerce con las visitas
in situ]
- La planificación del servicio, referido a si la municipalidad cuenta con el

instrumento de gestión (diseño de rutas) actualizado donde haya
identificado los sectores, zonas de difícil acceso y croquis/plano de las rutas
de recolección. (Incluir en Parte introductoria de Aspecto Relevante)
En caso de no contar con el diseño de rutas actualizado, revelarlo como un

riesgo que afecta la cobertura del servicio así como la formación y/o
permanencia de puntos críticos; considere como criterio los artículos 22, 28
y 30 del Decreto Supremo n.° 014-2017-MINAM. [De corresponder,
refuerce con las visitas in situ]
- El detalle de los vehículos de recolección, convencionales como no

convencionales, mediante la identificación del estado (operativo, en
mantenimiento, inoperativo) y la antigüedad de los vehículos
convencionales. (Incluir en Parte introductoria de Aspecto Relevante)
En caso se identifiquen vehículos inoperativos, revelarlo como un riesgo

que afecta la cobertura del servicio; teniendo en cuenta los artículos 3 y 24
del Decreto Legislativo n.° 1278.
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- En caso la municipalidad preste el servicio de limpieza pública de manera

directa o mixta (que incluya vehículos convencionales y no convencionales
de la municipalidad); revele si cuenta o no con un programa de
mantenimiento preventivo o correctivo que asegure la continuidad del
servicio. (Incluir en Parte introductoria de Aspecto Relevante)
- Las condiciones del personal, tales como la modalidad de contratación, el

control de asistencia, las medidas de seguridad y salud en el trabajo (SCTR
y vacuna antitetánica) y la entrega de EPP. (Incluir en Parte introductoria
de Aspecto Relevante)
Si en la verificación in situ de las 2 rutas seleccionadas (ámbito urbano y

rural de ser el caso), se identificó que el personal no cuenta con el vestuario
e implementos de seguridad adecuados para la recolección y transporte, se
considera como un riesgo que afecta la salud y seguridad del trabajador,
conforme lo dispuesto en el artículo 24 del Decreto Supremo n.° 14-2017-
MINAM, y el artículo 5 y 22 del Decreto Supremo n.° 017-2017-TR del
Ministerio del Trabajo.
Si en la verificación documental, se detecta que el personal no cuenta con

las medidas de seguridad y salud en el trabajo (SCTR y vacuna
antitetánica), se considera un riesgo que afecta la salud y seguridad del
trabajador, conforme lo dispuesto en los artículos 38 y 42 del Reglamento
de Seguridad y Salud en el Trabajo de los Obreros Municipales del Perú,
aprobado mediante Decreto Supremo n.° 017-2017-TR.
- Indique, en caso corresponda, el uso de estación de transferencia,

considerando la capacidad total en toneladas (t), y la de su equipamiento.
(Incluir en Parte introductoria de Aspecto Relevante).
4. Complete el formato n.° 3 Puntos críticos y supervisión, según el instructivo n.°

3; suscriba y entregue una copia al representante de la municipalidad; en
gabinete, concluya respecto a:
- La presencia de puntos críticos y los criterios que la municipalidad utiliza

para su identificación; además de la frecuencia de limpieza y estrategias de
erradicación que pueda tener la municipalidad. (Incluir en Parte
introductoria de Aspecto Relevante)
En caso de no contar con la identificación de los puntos críticos, revelarlo

como una alerta de control, toda vez que afecta la adecuada prestación del
servicio de limpieza pública, considere como criterio el artículo 22 y literal
a) del artículo 24.1 del Decreto Legislativo n.° 1278. [Refuerce con las
visitas in situ]
- La supervisión que realiza la municipalidad a la prestación del servicio, tanto

si cuenta con un instrumento (programa de supervisión) como con los
recursos necesarios para el desarrollo de dicha actividad.
En caso no realicen la supervisión se considera un riesgo a la adecuada

prestación del servicio de limpieza pública; teniendo en cuenta el literal a)
del artículo 79 del Decreto Legislativo n.° 1278.
(LOGO)
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5. Registre los resultados obtenidos de los Formatos n.° 2 y 3 en el aplicativo xxxxx.
Establecer si en el proceso de disposición final, los residuos sólidos de la

municipalidad (Xxxx), están siendo aislados o confinados adecuadamente, y si se han
formulado instrumentos de gestión ambiental de recuperación o reconversión de
áreas degradadas por residuos sólidos municipales de acuerdo a lo establecido por
la normativa aplicable y estipulaciones contractuales (Nota: mantener
estipulaciones contractuales en caso corresponda).
6. Complete el formato n.° 4 Disposición final, según el instructivo n.° 4; suscriba y

entregue una copia al representante de la municipalidad; en gabinete, concluya
respecto a:
- En caso la municipalidad opere un relleno sanitario/botadero, concluya

sobre la gestión del lugar de disposición final, es decir, si cuenta con un
registro de los residuos sólidos dispuestos, la distancia a la población más
cercana (tener como referencia el literal a) del artículo 110 del Decreto
Supremo n.° 014-2017-MINAM) y la cercanía a fuentes de aguas
superficiales (tener como referencia el literal b) del artículo 110 del Decreto
Supremo n.° 014-2017-MINAM) (Incluir en Parte introductoria de Aspecto
Relevante)
En caso la disposición final se esté llevando en un botadero que esté

colindante a un cuerpo de agua, revelarlo como una alerta de control ante
posible riesgo de afectación al cuerpo hídrico y a la salud de las personas,
teniendo como criterio el artículo 41 del Decreto Supremo n.° 014-2017-
MINAM. [reforzarlo con la visita in situ]
- En caso cuente con botaderos activos en su jurisdicción, revele si han

realizado acciones para la reconversión y manejo mediante la elaboración
del Programa de reconversión y manejo de áreas degradadas por residuos,
siempre y cuando cuente con los requisitos establecidos en el segundo
párrafo del artículo 121 del Decreto Supremo n.° 014-2017-MINAM. (Incluir
en Parte introductoria de Aspecto Relevante)
De no contar con este instrumento, se considera un riesgo latente a la salud

y al ambiente, en consideración a los artículos 121 y 122.2 del Capítulo X
Áreas degradadas por residuos sólidos municipales del Reglamento del
Decreto Legislativo n.° 1278; y la Cuarta disposición complementaria
transitoria.- Sobre el Plazo de Presentación del Programa de Reconversión
y el plan de Recuperación de Áreas Degradadas por Residuos del Decreto
Legislativo n.° 1278.
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- En caso cuente con botaderos inactivos en su jurisdicción, revele si han

realizado acciones para la recuperación del área degradada por residuos
mediante la elaboración del Plan de recuperación de áreas degradadas por
residuos. (Incluir en Parte introductoria de Aspecto Relevante)
De no contar con este instrumento, se considera un riesgo latente a la salud

y al ambiente, en consideración a los artículos 120 y 122.1 del Capítulo X
Áreas degradadas por residuos sólidos municipales del Reglamento del
Decreto Legislativo n.° 1278; y la Cuarta disposición complementaria
transitoria.- Sobre el Plazo de Presentación del Programa de Reconversión
y el plan de Recuperación de Áreas Degradadas por Residuos del Decreto
Legislativo n.° 1278.
- Revele las condiciones operativas del lugar de disposición final, entre ellas,
identificación de celdas y manejo operativo mínimo (cobertura diaria,
manejo de lixiviados, manejo de gases). (Incluir en Parte introductoria de
Aspecto Relevante)
De no contar con la identificación de celdas, y no tener un manejo operativo

mínimo revelarlo como un riesgo en la operación con afectación a la salud,
seguridad y ambiente, considere como criterio el artículo 41 y 115 del
Decreto Supremo n.° 014-2017-MINAM.
En caso de advierta la presencia de segregadores y criaderos clandestinos,

revelarlo como una alerta de control, toda vez que pone en riesgo la
seguridad y salud de las personas, teniéndose en cuenta como criterio el
artículos 41 y 115 del Decreto Supremo n.° 014-2017-MINAM.
7. En el caso que la municipalidad disponga sus residuos sólidos en un botadero; y

en el campo “¿Cuenta con un proyecto de inversión vinculado a la disposición
final de residuos sólidos?” del numeral IV. Viene Administrando del Formato n.°
4 Disposición Final, la respuesta obtenida ha sido “Sí”; corrobore ingresando al
Portal del MEF – Aplicativos Invierte-pe (ex banco de proyectos), extrayendo los
datos siguientes:
Código SNIP: (En caso cuente con el código, filtre con este dato la búsqueda,
caso contrario con el nombre del distrito)
Estado:
Estado de viabilidad:
Nivel mínimo Recomendado:
Fecha de declaración de viabilidad:
Costo del estudio:
Si el estado es “PERFIL APROBADO”, el estado de viabilidad es “VIABLE” y el

nivel mínimo recomendado es “PERFIL” y la fecha de declaración de viabilidad
data con más de 3 años de antigüedad, revele que el estudio de pre inversión ha
perdido su vigencia; por lo que se requiere efectuar un nuevo proyecto de
inversión pública. (Referencia: Artículo 40 de la Resolución Directoral N° 003-
2011-EF/68.01) (Incluir en Parte introductoria de Aspecto Relevante)
Si el estado es “PERFIL OBSERVADO” y el nivel mínimo recomendado es

“PERFIL/PRE-FACTIBILIDAD/FACTIBILIDAD” y la fecha de la última
observación data con más de 3 años de antigüedad, revele que el estudio de pre
(LOGO)
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inversión ha perdido su vigencia; por lo que se requiere efectuar un nuevo

proyecto de inversión pública. (Referencia: Artículo 40 de la Resolución
Directoral N° 003-2011-EF/68.01) (Incluir en Parte introductoria de Aspecto
Relevante)
8. Registre los resultados obtenidos del Formato n.° 4 en el aplicativo xxxxx.
Elaborado por: Equipo a cargo del operativo de control preventivo, de la UO Líder.
(LOGO)
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VII. INFORMACIÓN ADMINISTRATIVA
7.1 Equipo y plazo estimado
Cuadro n.° 3
Equipo y plazo estimado
Días hábiles
Cargo Nombre y Apellidos Profesión Acreditación y Elaboración
Planificación Total
ejecución de informe
Supervisor de
2 5 3 10
equipo
Jefe de equipo 2 5 3 10
Integrante 2 5 3 10
Total
Elaborado por: Equipo a cargo de la visita preventiva
(Nota: Se debe respetar la distribución de las etapas de la visita preventiva)
7.2 Costos directos estimados
Cuadro n.° 4
Costo de horas hombre y asignación
Asignación S/.
N° Costo H/H
N° Cargo Costo
horas S/. Pasajes Viáticos EPP
total S/.
1 Supervisor X XX
2 Jefe de equipo Y XX
3 Integrante Z XX
Total
Elaborado por: Equipo a cargo de la visita preventiva
(Nota: Debe considerarse la compra de EPP, como mínimo guantes de seguridad y

mascarilla para el personal que efectúe la visita de campo)
7.3 Documentos a emitir
Como resultado del presente operativo, se emitirá un informe, el cual será elevado a las
instancias correspondientes, y comunicado mediante oficio a la entidad.
(Distrito), Y de abril de 2018.
Xxxxxxx Xxxxxxx
Supervisor Jefe de equipo
(Nota: se tiene un supervisor por cada
GERE o subgerencia de Lima y Callao)
(LOGO)
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(Nota: el responsable del Informe a ser

emitido por la GERE o subgerencia de Lima
y Callao)

076-18 - GOB REG AREQUIPA - Sonsultas y Observaciones Conforme A Lo Establecido en El Numeral 175.8 Del Art. 175 Del Reglamento (T.D. 12810019)

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(GERENCIA REGIONAL DE CONTROL (Xxxx))

PLAN DE VISITA PREVENTIVA

PERIODO: 28 DE ENERO AL 01 DE FEBRERO DE 2019

PLAN DE VISITA PREVENTIVA

VISITA PREVENTIVA A LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE LIMPIEZA

II. OBJETIVOS .......................................................................................................................... 2

III. ALCANCE ............................................................................................................................. 3

IV. INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD Y DE LA MATERIA SUJETA A CONTROL SIMULTÁNEO ....... 3

4.1 Información de la Entidad................................................................................................ 3

4.2 Información de la materia sujeta a control simultáneo ........................................................ 4

V. CRITERIOS A UTILIZAR ........................................................................................................ 7

VII. INFORMACIÓN ADMINISTRATIVA ....................................................................................... 15

7.1 Equipo y plazo estimado ............................................................................................... 15

7.2 Costos directos estimados ............................................................................................ 15

7.3 Documentos a emitir ..................................................................................................... 15

PLAN DE VISITA PREVENTIVA

PLAN DE VISITA PREVENTIVA

VISITA PREVENTIVA A LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE LIMPIEZA PÚBLICA A

“POR UNA CIUDAD LIMPIA PARA TODOS”

La visita preventiva se realiza en el marco de las facultades asignadas a la Contraloría General de

Comprobar si la prestación del servicio de limpieza pública a cargo de la municipalidad (XXXXX), en

1) Comprobar si la municipalidad (Xxxxx) gestiona los recursos necesarios para asegurar la

2) Establecer si el proceso de recolección y transporte de la prestación del servicio de limpieza

3) Establecer si en el proceso de disposición final, los residuos sólidos de la municipalidad (Xxxx),

PLAN DE VISITA PREVENTIVA

municipales, de acuerdo a lo establecido por la normativa aplicable y estipulaciones

El operativo se encuentra a cargo de la Subgerencia de Agricultura y Ambiente, quien actúa como

IV. INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD Y DE LA MATERIA SUJETA A CONTROL SIMULTÁNEO

4.1 Información de la Entidad

La municipalidad (provincial/distrital) de (XXXXX) fue creada (xxxxxxxx); es un organismo de

La municipalidad (provincial/distrital) de (XXXXX), es responsable “… por la gestión de los

Para ello, la municipalidad (xxxxx) participa en la implementación de la gestión integral de

PLAN DE VISITA PREVENTIVA

PIA PIM Fuente

4.2 Información de la materia sujeta a control simultáneo

Servicio de Limpieza Pública

Conforme al marco jurídico vigente, el Estado garantiza la prestación continua, regular,

El servicio de limpieza pública comprende el servicio de recolección, transporte y disposición

PLAN DE VISITA PREVENTIVA

PLAN DE VISITA PREVENTIVA

Importancia de los procesos a revisarse en el operativo

Ello teniendo en cuenta los aspectos siguientes:

 La cobertura del servicio de recolección de residuos sólidos de las municipalidades

7 Concordante con el artículo 118 del DS n.° 014-2017-MINAM.

PLAN DE VISITA PREVENTIVA

Comprobar si la prestación del servicio de limpieza pública a cargo de la municipalidad

Supervisor y/o Jefe de equipo del Operativo de la UO:

2. Distribuya al equipo el soporte logístico (chaleco, gorro, mascarillas, guantes,

PLAN DE VISITA PREVENTIVA

3. Corrobore que las propuestas de alertas preventivas identificados en la etapa de

 Inadecuada prestación del servicio de limpieza pública (objetivo específico

4. Formule la “alerta preventiva” respectiva comunicando al titular de la entidad,

5. Informe al responsable de la Unidad Operativa sobre los riesgos identificados,

6. Supervise el desarrollo de los procedimientos y organización de la

7. Tabule el resultado de las fichas en el aplicativo “Residuos 2018”, remítala al

8. Redacte el informe de la visita preventiva.

9. Registre el contenido del informe en el SCG interno o SCG Web.

Información importante por objetivos especificos

Comprobar si la municipalidad (Xxxxx) gestiona los recursos necesarios para

1. Complete el Acta n.° 1 Datos generales, según el instructivo n.° 1, suscriba y

- La planificación del servicio, si se cuenta con un Plan de manejo de residuos

- La(s) fuente(s) de financiamiento para el servicio de disposición final y/u